新結(jié)構(gòu)通識課修改課件

1、第2講 現(xiàn)代主流經(jīng)濟學的基本方法及其主要流派付才輝講授內(nèi)容本講主要介紹現(xiàn)代主流經(jīng)濟學的基本方法及其主要流派，在最基礎(chǔ)的分析框架層面上對比新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學與當今主流經(jīng)濟學學派的異同，在一般方法與理論層面探討新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學的范式革新。本講首先介紹經(jīng)濟學家們?yōu)榱搜芯康男枰绾螌?fù)雜的現(xiàn)實世界抽象為簡化的理論世界，例如經(jīng)濟學家們常常用來刻畫現(xiàn)實世界經(jīng)濟是如何運行的循環(huán)流量圖這一經(jīng)濟模型，不過目前教科書中所介紹的只是給定結(jié)構(gòu)而無摩擦的循環(huán)流量圖。這其實暗含了當今西方主流經(jīng)濟學的理論世界舍掉了現(xiàn)實世界中不同發(fā)展程度國家最重要的結(jié)構(gòu)差異和動態(tài)變化，而以發(fā)達國家的結(jié)構(gòu)為唯一結(jié)構(gòu)的謬誤。2講授內(nèi)容其次，本章介紹了現(xiàn)代

2、經(jīng)濟學的“本體”，即以一個決策者面臨選擇時，會從根據(jù)自己所有的預(yù)算和所面臨的約束兩者共同決定的可能方案中，做出自己認為的最佳選擇的“理性人”假說作為研究問題的方法，并指出新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學盡管與其他現(xiàn)代主流經(jīng)濟學流派的研究視角不同，但所采取研究方法是一致性的。3講授內(nèi)容然后，介紹目前各類經(jīng)濟學教科書的基本內(nèi)容，也就是新古典經(jīng)濟學的資源配置理論，或阿羅-德布魯一般均衡理論（ADGE），這是目前經(jīng)濟學界公認的研究資源配置問題最核心的分析框架。然而，這一分析框架以給定的偏好（效用函數(shù)）、技術(shù)（生產(chǎn)函數(shù)）與資源（稟賦）為前提條件來研究無摩擦世界的最優(yōu)資源配置，整個20 世紀下半葉經(jīng)濟學界的理論進展就是不斷深

3、化對這幾組前提條件的研究，使得標準的新古典經(jīng)濟學成為其退化的理論特例。4講授內(nèi)容接著，本講介紹行為經(jīng)濟學，其增進了對現(xiàn)實世界中具備真實情形的心理社會特征的偏好行為的一般化理解。例如，行為經(jīng)濟學最核心的前景理論使得新古典經(jīng)濟學消費者理論的期望效用理論成為其退化特例，心理賬戶理論使得新古典經(jīng)濟學消費者理論的預(yù)算約束成為其退化特例。然后，介紹新制度經(jīng)濟學，其增進了存在交易費用有摩擦的真實世界的交易行為的一般化理解。例如，新制度經(jīng)濟學的微觀合同理論使得新古典經(jīng)濟學埃奇沃思盒中的契約曲線成為其退化特例。5講授內(nèi)容最后，介紹新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學的基本理論分析框架，增進了對在稟賦條件約束下技術(shù)和產(chǎn)業(yè)（生產(chǎn)函數(shù)）選擇

4、及其變遷的一般化理解，并指出阿羅-德布魯一般均衡其實只是新結(jié)構(gòu)一般均衡（NSEGE）的退化特例。正如阿羅-德布魯一般均衡理論是所有以資源配置為核心的經(jīng)濟學領(lǐng)域的分析基礎(chǔ)一樣，由稟賦結(jié)構(gòu)內(nèi)生的技術(shù)和產(chǎn)業(yè)（生產(chǎn)函數(shù)）是所有以結(jié)構(gòu)變遷為核心的經(jīng)濟學領(lǐng)域的分析基礎(chǔ)。6本講的重點和難點與學習注意正如第1講將新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學來龍去脈的頭接到了經(jīng)濟變遷簡史以及經(jīng)濟思想簡史的脈絡(luò)中，接得非常的深入，第2講也將新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學方法論的頭接到現(xiàn)代經(jīng)濟學的本體中，并與其他現(xiàn)代經(jīng)濟學基本流派進行比較，接得也非常的深入。因此，本講的重點和難點是要清楚現(xiàn)代主流經(jīng)濟學的本體“理性選擇”及其在配置分析、行為分析、制度分析與結(jié)構(gòu)分析上

5、的應(yīng)用。這一講在學習中可能需要引起注意的方式是，從理性選擇出發(fā)，通過分析方法對比的方式跳出傳統(tǒng)教科書只講資源配置分析的新古典經(jīng)濟學思維定式，培養(yǎng)更廣闊的現(xiàn)代經(jīng)濟學通識思維。7本講提綱第一節(jié) 經(jīng)濟模型：從現(xiàn)實世界到理論世界第二節(jié) 現(xiàn)代經(jīng)濟學的本體：理性選擇第三節(jié) 新古典經(jīng)濟學：資源配置科學第四節(jié) 行為經(jīng)濟學：行為的科學第五節(jié) 新制度經(jīng)濟學：締約的科學第六節(jié) 新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學：結(jié)構(gòu)的科學第七節(jié) 結(jié)構(gòu)變遷的復(fù)雜性與跨學科的必然性和必要性89第一節(jié)經(jīng)濟模型：從現(xiàn)實世界到理論世界何為理論經(jīng)濟學家對現(xiàn)實世界的抽象模型一、何為理論理論是揭示現(xiàn)象背后的因果關(guān)系，為了保證這種因果關(guān)系成立，不僅提出的理論需要內(nèi)部邏輯

6、自洽，而且理論的推論也必須和經(jīng)驗事實一致，即任何理論都需要邏輯自洽和經(jīng)驗自洽。然而，現(xiàn)實世界的經(jīng)濟現(xiàn)象紛繁復(fù)雜，任何理論都是盲人摸象。經(jīng)濟學家們的辦法便是對復(fù)雜的現(xiàn)實世界做出簡化的假設(shè)，抽象出抓住世界本質(zhì)的簡單模型。這些模型描述了什么樣的世界，需要滿足什么樣的條件，以及構(gòu)建模型的基本框架是什么，便構(gòu)成了經(jīng)濟學家研究世界的基本方法。10一、何為理論不論在社會科學還是自然科學領(lǐng)域，構(gòu)建模型來抽象現(xiàn)實世界是理性認識世界的基本方式。比如物理學家們會構(gòu)建抽象的物理模型來刻畫物質(zhì)世界，并通過方程式來揭示物質(zhì)世界的運行規(guī)律。同樣，化學家們有化學模型、建筑學家們有建筑模型，等等。經(jīng)濟學家們也有經(jīng)濟模型來描述經(jīng)

7、濟世界。然而，經(jīng)濟系統(tǒng)是所有科學研究的系統(tǒng)中最復(fù)雜的一種。并且，組織分析框架的方法也有很多種選擇，而分析框架的選擇對經(jīng)濟分析中所用概念的意義和它能產(chǎn)生的結(jié)果有非常重大的意義。11如何對現(xiàn)實世界進行理論抽象不論在物理學、生物學還是經(jīng)濟學中，科學思考的藝術(shù)就是做出使解釋世界變得容易的假設(shè)。奧卡姆剃刀?，F(xiàn)代增長理論之父索羅曾經(jīng)提出了建立理論或模型的三條準則：keep it simple（簡單）、make it plausible（合理），get it right（正確）。其中，理論模型與現(xiàn)實世界一致的正確性是第一位的，邏輯自洽的合理性是第二位的，保持理論盡可能簡潔則是一種藝術(shù)。理論上講，有一個模型來

8、刻畫一個現(xiàn)象，也就會有無數(shù)個模型可以用來刻畫同一種現(xiàn)象，但是并非所有的模型都令人滿意。例如眾所周知的“地心說”，因為無法準確解釋行星圍繞太陽的運動而被“日心說”取代。12二、經(jīng)濟學家對現(xiàn)實世界的抽象模型給定結(jié)構(gòu)而無摩擦的循環(huán)流量圖現(xiàn)實世界中的經(jīng)濟紛繁復(fù)雜，成千上萬的企業(yè)生產(chǎn)著成千上萬的產(chǎn)品，不計其數(shù)的人從事著成千上萬的職業(yè)，千家萬戶消費者成千上萬的商品。為了理解經(jīng)濟的運行方式，經(jīng)濟學家們建立了一個直觀的循環(huán)流量模型來抽象經(jīng)濟是如何組織起來的，并說明經(jīng)濟的參與者如何相互交易。在這個極簡的循環(huán)流量模型中，經(jīng)濟由兩類決策者組成，即家庭和企業(yè)。13二、經(jīng)濟學家對現(xiàn)實世界的抽象模型給定結(jié)構(gòu)而無摩擦的循環(huán)

9、流量圖企業(yè)用勞動、土地和資本（建筑物和機器）這些投入品來生產(chǎn)物品與勞務(wù)，這些投入品稱為生產(chǎn)要素。家庭則擁有生產(chǎn)要素并消費企業(yè)生產(chǎn)的物品與勞務(wù)。家庭和企業(yè)在物品與勞務(wù)市場（家庭是買者，企業(yè)是賣者），和生產(chǎn)要素市場（企業(yè)是買者，家庭是賣者）上相互交易。這個極簡的循環(huán)流量圖模型雖然舍像掉了現(xiàn)實經(jīng)濟運行的無數(shù)細節(jié)特征，但對于描述亞當斯密筆下的自由市場將稀缺資源配置到最需要的地方的世界恰到好處。自從經(jīng)濟學誕生以來經(jīng)濟學家們就致力于尋求這個循環(huán)流量圖所描繪的世界中商品的價值，也即資源配置的一般均衡，其中被稱之為“無形之手”的價格體系居于世界的中心角色。這套經(jīng)濟模型也被稱之為“價值理論”或“價格理論”。14

10、經(jīng)濟學家們常常用來刻畫現(xiàn)實世界經(jīng)濟是如何運行的循環(huán)流量圖15意義與局限性循環(huán)流量圖雖然簡單，但是捕獲了現(xiàn)代一般均衡理論所需要的所有條件。在這個一般均衡模型中，偏好與生產(chǎn)技術(shù)以及要素稟賦都是外生變量，完全競爭市場也被假定為毫無摩擦的交易(市場先驗存在)，這些都是作為暗含的外生給定的前提。換言之，現(xiàn)實世界中豐富多彩的偏好、充滿摩擦的交易、跌宕起伏的生產(chǎn)結(jié)構(gòu)變遷都被舍像掉了。行為經(jīng)濟學便旨在探究現(xiàn)實世界中豐富多彩的偏好，新制度經(jīng)濟學便旨在探究現(xiàn)實世界中充滿摩擦的交易。16意義與局限性對于探究商品“價值”（相對價格）的本質(zhì)而言，這樣的抽象簡化是合適的，但是對于探究“國民財富的性質(zhì)和原因”的本質(zhì)而言，則

11、是本末倒置。正如瓊羅賓遜（Joan Robinson）的評論：“兩百年來為了了解國家財富的性質(zhì)和原因而進行的經(jīng)濟分析，已經(jīng)被人用另一個新娘價值論騙過去了。毫無疑問，這一更替之所以發(fā)生，有種種根深蒂固的政治原因，可是也有一種純粹的、知識上的原因。要分析一個經(jīng)濟組織在整個時期內(nèi)，牽涉人口變化、資本積累和技術(shù)變動的全面動態(tài)，同時又要分析具體商品的產(chǎn)量和價格的詳細關(guān)系，是非常困難的。這兩套問題都需要解決，可是每套問題都必須分開研究，用簡化假設(shè)的辦法把另一套撇開。兩者之間究竟先犧牲哪一方面呢？一百年來經(jīng)濟學家犧牲了動態(tài)學說，以便討論相對價格。這是很不幸的！”17結(jié)構(gòu)變遷中充滿摩擦的循環(huán)流量圖傳統(tǒng)的循環(huán)流

12、量圖只是給定結(jié)構(gòu)下的一個截面的經(jīng)濟運行狀態(tài)，需要把這些截面嵌入連續(xù)的結(jié)構(gòu)變遷過程中。換言之，任何一個截面的新古典經(jīng)濟學的循環(huán)流量圖所依賴的生產(chǎn)結(jié)構(gòu)是內(nèi)生于那個截面上給定的稟賦結(jié)構(gòu)的。在任意給定的時點上，看到的生產(chǎn)要素與生產(chǎn)方式以及家庭的偏好是不變的；但動態(tài)地觀察，生產(chǎn)要素由家庭的積累而不斷增加，企業(yè)的生產(chǎn)方式不斷升級，居民的收入水平提高、生活不斷改善。18結(jié)構(gòu)變遷中充滿摩擦的循環(huán)流量圖如果在這個經(jīng)濟模型中再納入政府，除了可以納入的居民福利政策與市場競爭政策之外，還可以納入政府的產(chǎn)業(yè)政策。因此，一個動態(tài)結(jié)構(gòu)變遷中的循環(huán)流量圖，描述了一個動態(tài)結(jié)構(gòu)變遷的世界。 這不同于傳統(tǒng)的循環(huán)流量圖所描述的給定結(jié)

13、構(gòu)（廣義的結(jié)構(gòu)包括偏好、技術(shù)與稟賦，狹義的結(jié)構(gòu)包括稟賦與技術(shù)）下經(jīng)濟運行模型（資源配置模型），而且在更高維度上統(tǒng)一了羅賓遜指出的過去一百年來分離的資源配置和結(jié)構(gòu)變遷，也統(tǒng)一了李斯特指出的價值理論和生產(chǎn)能力理論這兩套不同的理論體系。19結(jié)構(gòu)變遷中充滿摩擦的循環(huán)流量圖2021第二節(jié)現(xiàn)代經(jīng)濟學的本體：理性選擇理性選擇的基本定義理性選擇的基本法則理性選擇的公理表示區(qū)分新古典的方法和理論一、理性選擇的定義22理性選擇的基本定義（林毅夫，2014）一個經(jīng)濟主體(agent)在做決策時在他所知的可能選擇方案中，總會選擇他所認為是最好的方案。經(jīng)濟學在此方法論上可以定義為選擇的科學。經(jīng)濟學帝國主義理性選擇定義的

14、說明第一，“一個經(jīng)濟主體(agent)”說明“理性”與否是從做出選擇的當事人的角度來衡量的，而非從他人或社會的角度來看的，而且，即使所做的選擇是關(guān)系到群體的公共事務(wù)，是否理性是就決策者“自己”而非群體的角度來做判斷的。第二，“決策的時候”說明理性指的是決策當時的情況而言，情況變了，最佳的選擇也可能改變，但并不能因此而否認當時的決策是理性的。當然，一個決策者考慮的不只是即期的利益，也會根據(jù)當時的各種條件、狀況、過去的經(jīng)驗等，對未來有所預(yù)期，而把對未來的可能影響也放在當時的考慮之中。23理性選擇定義的說明第三，“所知的可能選擇方案”說明理性與否是就決策者當時的認知而定，而且，僅就當事人可以選擇的各

15、種可能方案的比較而言，選擇范圍以外的方案不是決策者可以有的選擇而不在考慮內(nèi)。每個決策者的選擇范圍會受他自己的認知的影響，認知一方面決定于決策者所擁有的信息，一方面決定于決策者處理信息的能力；選擇的范圍還會受決策者的預(yù)算、時間、能力，以及外在的相關(guān)群體、制度的條件、政府的政策、社會的價值標準和意識形態(tài)的不同而有差異。第四，“所認為”說明理性是根據(jù)當事人自己對各個可選方案的長短期相對成本和收益的比較而言，這個比較可能會因為個人的知識、信息、經(jīng)驗的積累，或是內(nèi)外在條件的變化而改變。24二、理性選擇的基本法則權(quán)衡取舍機會成本邊際分析25現(xiàn)代經(jīng)濟學的十大原理概述曼昆在其創(chuàng)下兩項吉尼斯世界紀錄暢銷教材經(jīng)濟

16、學原理(Principles of Economics)中將現(xiàn)代經(jīng)濟學的中心思想概括為十大原理：分析人們?nèi)绾巫龀鰶Q策的四大原理人們面臨權(quán)衡取舍某種東西的成本是為了得到它所放棄的東西理性人考慮邊際量人們會對激勵做出反應(yīng)分析人們?nèi)绾位拥娜笤斫灰卓梢允姑總€人的狀況都變得更好市場通常是組織經(jīng)濟活動的一種好方法政府有時可以改善市場結(jié)果分析整體經(jīng)濟如何運行的三大原理一國的生活水平取決于它生產(chǎn)物品與勞務(wù)的能力當政府發(fā)行了過多貨幣時物價上漲社會面臨通貨膨脹與失業(yè)之間的短期權(quán)衡取舍26現(xiàn)代經(jīng)濟學十大原理的本體及其重要應(yīng)用所取得的成就分析整體經(jīng)濟運行的三條原理雖然已經(jīng)成為現(xiàn)代宏觀經(jīng)濟學中的共識，但是具體的內(nèi)

17、涵與外延在不同的理論中仍然存在分歧，例如流派林立的增長理論與周期理論。分析互動的三大原理雖然已經(jīng)成為現(xiàn)代經(jīng)濟學共識，但是具體的內(nèi)涵與外延在不同的理論中仍然存在分歧。例如，新制度經(jīng)濟學派便深刻地拓展了對交易原理的認識，從而被稱之為“締約的科學”。新制度經(jīng)濟學之所以相對于舊制度經(jīng)濟學是“新”的，便是應(yīng)用新古典理性選擇方法來分析制度安排現(xiàn)象。雖然新制度經(jīng)濟學也引入了“有限理性”與“機會主義”等行為人特征來超越傳統(tǒng)新古典經(jīng)濟學狹義的“理性”與“利己”概念，這些其實也是行為經(jīng)濟學（行為的科學）的新進展。分析決策的四條原理是曼昆總結(jié)的十條原理中最基礎(chǔ)的，但是第四條原理“人們會對激勵做出反應(yīng)”其實可以前三條

18、原理推導(dǎo)出來。因為理性人通過比較成本與收益做出決策，他們會對激勵做出反應(yīng)。所以，經(jīng)濟學最基本的原理便是前三條（權(quán)衡取舍、機會成本、邊際分析）理性選擇！27權(quán)衡取舍：人們須做出決策28權(quán)衡取舍(trade-off)，即決策的兩難沖突，經(jīng)濟學術(shù)語即為，選擇的成本與收益。新古典經(jīng)濟學：關(guān)于稀缺資源在不同用途之間的權(quán)衡取舍的科學（配置的科學）新制度經(jīng)濟學：交易剩余（帕累托改進）與交易費用之間的權(quán)衡取舍（例如楊小凱提出的新興古典經(jīng)濟學：分工的收益（交易剩余）與其協(xié)調(diào)成本（交易費用）之間的權(quán)衡取舍）新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學：生產(chǎn)方式選擇的收益（提升勞動生產(chǎn)率）與成本（稟賦結(jié)構(gòu)約束）之間的權(quán)衡取舍機會成本：比較優(yōu)勢的實

19、質(zhì)29機會成本，是指為了得到某種東西所必須放棄的東西的最大價值。在中學畢業(yè)之后面臨上大學與否的決策。發(fā)展兩種產(chǎn)業(yè)選擇：資本密集的重工業(yè)與勞動密集的輕工業(yè)某個決策如果符合比較優(yōu)勢，則其機會成本更低。一個國家在給定的資源稟賦條件下，如果將稟賦資源用于發(fā)展重工業(yè)，其機會成本是輕工業(yè)的產(chǎn)值；如果將稟賦資源用于發(fā)展輕工業(yè)，其機會成本是重工業(yè)的產(chǎn)值；如果輕工業(yè)的產(chǎn)值低于重工業(yè)的產(chǎn)值，那么重工業(yè)的機會成本低于輕工業(yè)的機會成本，那么重工業(yè)就具有比較優(yōu)勢；如果輕工業(yè)的產(chǎn)值高于重工業(yè)的產(chǎn)值，那么重工業(yè)的機會成本高于輕工業(yè)的機會成本，那么輕工業(yè)就具有比較優(yōu)勢。連續(xù)的決策：邊際分析30邊際調(diào)整（Marginal ch

20、ange），比較邊際收益與邊際成本進行決策當且僅當一種行為的邊際利益大于邊際成本時，一個理性決策者才會采取這種行為總的成本與收益可以用以分析離散的決策，而邊際成本與邊際收益可以用以分析連續(xù)的決策并且有更深層次的理性含義。新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學：生產(chǎn)結(jié)構(gòu)選擇的邊際成本與邊際收益分析結(jié)構(gòu)變遷是一個持續(xù)不斷的過程結(jié)構(gòu)問題的決策依然存在邊際成本與邊際收益三、理性選擇的公理一般理性選擇理論（GCT）可以用如下的方式描述：給定一個備選項集合R以及R的所有非空子集的冪集R。集合R是可能備選項的集合，冪集R中的任意元素A都是決策者可行備選項的集合，選擇函數(shù)C分配給每個AR一個R的非空子集，以刻畫決策者在可行集中的選擇。

21、理性原則要求選擇函數(shù)需要具備二元性、完備性和傳遞性：二元完備性指的是可選擇集合中的所有選項之間兩兩可比；傳遞性指的是a選項不弱于b選項，b選項又不弱于c選項，那么a選項就不弱于c選項。理性選擇的數(shù)學表達其實就是最優(yōu)化問題。勞倫斯.E.布盧姆(Lawrence E. Blume)，“理性”，詞條載新帕爾格雷夫經(jīng)濟學大辭典第六卷，第791-799頁，經(jīng)濟科學出版社，2008年。31四、區(qū)分新古典的方法和理論32新古典的分析方法假定所有的決策者，包括政府、企業(yè)家等，在需要做選擇的時候會根據(jù)所要達到的目標、給定的資源下可能有的選擇方案來選擇該決策者所認為的最好的方案的一種分析社會經(jīng)濟現(xiàn)象的方法。新古典

22、的理論觀點包括新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學的理論，都是經(jīng)濟學家使用新古典的分析方法來分析所觀察到的社會經(jīng)濟現(xiàn)象背后的因果邏輯所得到的結(jié)果。新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學是關(guān)于經(jīng)濟結(jié)構(gòu)及其變遷的新古典分析方法。33第三節(jié)新古典經(jīng)濟學：資源配置科學消費者最優(yōu)資源配置生產(chǎn)者最優(yōu)資源配置資源配置的局部均衡資源配置的一般均衡真實世界的復(fù)雜性一、消費者最優(yōu)資源配置效用最大化問題34消費者的效用函數(shù)：消費者面臨的預(yù)算約束：價格 與收入消費者效用最大化的理性選擇一、消費者最優(yōu)資源配置效用最大化問題的均衡解35消費者最優(yōu)資源配置的幾何圖示36二、生產(chǎn)者最優(yōu)資源配置成本最小化問題37生產(chǎn)者的成本函數(shù)：生產(chǎn)者面臨的約束：價格與生產(chǎn)方式生產(chǎn)者成本最小

23、化的理性選擇二、生產(chǎn)者最優(yōu)資源配置成本最小化問題的均衡解38生產(chǎn)者最優(yōu)資源配置的幾何圖示39三、資源配置的局部均衡單一商品市場（短期）局部均衡40三、資源配置的局部均衡長期競爭性均衡與社會福利最大化41四、資源配置的一般均衡42 亞當.斯密曾經(jīng)猜想，市場的供求力量提供了一只“無形之手”（價格體系）使得各種資源能夠找到它們最佳的去處。換言之，市場是有效率的。維爾佛雷多.帕累托在20世紀初給出了“效率”的標準定義：不可能重新配置資源使得至少有一些人的狀況變好而另一些人不會變差。反過來，如果資源配置是非效率的，那么就可以通過重新配置資源使得至少有一個人的狀況變好不會使得其他人變差。按此帕累托效率標準

24、，上述一般均衡是否符合斯密的猜想呢？答案是肯定的。經(jīng)濟學第一定理：任何瓦爾拉斯均衡都是帕累托最優(yōu)。盡管在完全競爭、完全信息以及沒有任何外部性以及在偏好與技術(shù)良好形狀假定下才成立的福利經(jīng)濟學第一定理，確實證明了斯密“看不見的手”的偉大猜想。然而，福利經(jīng)濟學第一定理并沒有說任何瓦爾拉斯均衡在某種意義上都是社會理想的，比如均衡顯示個體間存在巨大的初始資源的不公平。此時，出于社會公平的考慮，需要再分配。福利經(jīng)濟學第二定理：只要初始資源做出相應(yīng)調(diào)整，任何帕累托最優(yōu)的資源分配都可以是瓦爾拉斯均衡。資源配置一般均衡的幾何圖示生產(chǎn)的埃奇沃思盒狀圖43資源配置一般均衡的幾何圖示生產(chǎn)的契約曲線44資源配置一般均衡

25、的幾何圖示生產(chǎn)可能性邊界45資源配置一般均衡的幾何圖示均衡的相對價格與產(chǎn)量及資源配置46資源配置一般均衡的幾何圖示技術(shù)進步的比較靜態(tài)47真實世界的復(fù)雜性資源配置的效率以帕累托標準為目標。對新古典經(jīng)濟學家而言，這是天經(jīng)地義、無需置疑的：如果有某種辦法，可以在無損他人利益的前提下改善一些人的境況，那有何理由不這么去做呢（Varian,2006）？然而，現(xiàn)實生活中真實的人真有理由或許不會這么去做：一種理由是新制度經(jīng)濟學強調(diào)的交易費用阻礙了人們這么去做；另一種理由則是行為經(jīng)濟學強調(diào)的社會心理特征阻礙了人們這么去做。4849第四節(jié) 行為經(jīng)濟學：行為的科學50第四節(jié) 行為經(jīng)濟學：行為的科學新古典經(jīng)濟學效用

26、理論對人的過度簡化行為經(jīng)濟學：經(jīng)濟學中心理學的復(fù)興行為經(jīng)濟學的基本原理行為經(jīng)濟學的新方法：實驗經(jīng)濟學與神經(jīng)經(jīng)濟學一、新古典經(jīng)濟學效用理論對人的過度簡化51真實生活中的行為多樣性新古典經(jīng)濟學效用理論對人類行為多樣性的過度簡化（1）經(jīng)濟參與人是（完全）理性的（2）以期望效用最大化行事（3）效用有純粹的利己態(tài)度決定（4）執(zhí)行貝葉斯概率（5）保持不變的時間偏好（6）各種收入與資產(chǎn)形式具有完全可替代性二、行為經(jīng)濟學：經(jīng)濟學中心理學的復(fù)興52行為經(jīng)濟學為效用的概念注入了心理學基礎(chǔ)經(jīng)歷了從基數(shù)效用到序數(shù)效用再到基數(shù)效用的曲折歷程。效用概念的提出，18世紀杰里米邊沁（Jeremy Bentham）“基數(shù)效用論

27、”20世紀30年代初，?？怂瓜蚧鶖?shù)效用論質(zhì)疑，提出“序數(shù)效用論”；薩繆爾森1938年的顯示性偏好理論基于邏輯的理性原則“擺脫了道德、功利和福利內(nèi)涵的穩(wěn)定趨勢拋棄了享樂主義的、內(nèi)省的以及心理的元素”。三、行為經(jīng)濟學的基本原理53從期望效用理論到前景理論從可替代預(yù)算到心理賬戶從時間偏好一致性到行為跨期選擇新古典經(jīng)濟學效用理論只是行為經(jīng)濟學的退化特例期望效用理論只是前景理論的退化特例54行為經(jīng)濟學原理的實踐應(yīng)用舉例55四、行為經(jīng)濟學的新方法：實驗經(jīng)濟學與神經(jīng)經(jīng)濟學56傳統(tǒng)的經(jīng)濟學更多依賴于觀察研究來驗證其理論假說行為經(jīng)濟學則更多借助實驗研究。實驗經(jīng)濟學主要由弗農(nóng)史密斯開創(chuàng)，于1962年刊發(fā)關(guān)于市場競

28、爭均衡的實驗研究標志著實驗經(jīng)濟學的誕生。 實驗經(jīng)濟學不僅僅是能夠帶來對心理過程更深入的考察，而且能夠使得對相關(guān)變量的控制更為嚴格，使得因果機制的識別更加科學。神經(jīng)經(jīng)濟學，通過運用與大腦活動相關(guān)的經(jīng)驗證據(jù)來得出對經(jīng)濟行為的各種結(jié)論，大大拓展了經(jīng)濟行為的生理基礎(chǔ)并豐富了經(jīng)濟學的諸多內(nèi)容。57第五節(jié)新制度經(jīng)濟學：締約的科學新古典經(jīng)濟學市場理論對交易的過度簡化新制度經(jīng)濟學的選擇公理從交易費用經(jīng)濟學到合同理論從曾經(jīng)的邊緣到躋身主流的新制度經(jīng)濟學制度分析的新方法：機制設(shè)計理論一、新古典經(jīng)濟學市場理論對交易的過度簡化58在新制度經(jīng)濟學看來，帕累托有效的契約曲線只是零交易費用的結(jié)果（市場不是天生就存在的）。如

29、果存在交易費用，那么A點帕累托改進的程度只能夠限于AP2P3三角區(qū)域之內(nèi)，具體位置取決于交易利得與交易費用之間的權(quán)衡取舍。二、新制度經(jīng)濟學的選擇公理新古典經(jīng)濟學的基本公理是理性選擇資源配置使得其價值（實現(xiàn)的效用或利潤）最優(yōu)。新制度經(jīng)濟學的基本公理是理性選擇制度安排使得其價值（節(jié)約的交易費用）最優(yōu)。59科斯的開山之作交易利得與交易費用之間的權(quán)衡取舍實際上就是新制度經(jīng)濟學與舊制度經(jīng)濟學的區(qū)別：運用了新古典經(jīng)濟學的理性選擇方法。 新制度經(jīng)濟學對理性選擇的應(yīng)用始于Coase(1937)的開山之作企業(yè)的性質(zhì)一文對交易組織方式的“市場企業(yè)”二元劃分，明確了交易存在不同的備擇組織方式，以及交易費用在選擇交易

30、組織方式時的中心地位，其論證結(jié)構(gòu)如下：其中，G1和G2是一組可供選擇的交易組織方式或制度安排，G*是被選中的安排，TC1和TC2是各個組織安排所對應(yīng)的交易費用。因此，交易組織方式的理性選擇是選擇交易費用低的交易組織方式。60科斯的不足Coase的這個論證結(jié)構(gòu)存在兩個軟肋：其一、未對交易費用給出明確的界定，采取的依舊是描述方式，從而使得交易費用難以觀察和度量；其二、直接進行比較分析的主要障礙源自選擇決策本身未被選中的組織形式的交易費用根本無法被觀察到。在Coase的論證結(jié)構(gòu)中，即便能夠恰當度量現(xiàn)存安排下的交易費用，也無法觀察到其他安排下同一次交易的費用，這就導(dǎo)致了直接比較制度分析缺乏比較的基礎(chǔ)。

31、很容易聲稱現(xiàn)存制度安排能使交易費用最小化，而此類觀點又很難加以反駁(Masten,1994) 。實際上，比較制度分析是不能夠?qū)灰椎闹贫劝才偶右灾苯颖容^的，這正是Simon(1991) 的質(zhì)疑所在“交易費用被隨意地用于分析，只能是基于信念或虔誠而做出的選擇”。61三、從交易費用經(jīng)濟學到合同理論為了應(yīng)對Coase上述直接比較制度分析方式受到的質(zhì)疑，Williamson(1979,1985,1991,1996) 提出了間接比較制度分析方法（交易費用經(jīng)濟學TCE），用交易性質(zhì)來間接測度交易費用，從而預(yù)測交易組織方式的選擇，其論證結(jié)構(gòu)如下：其中，X表示影響交易費用的可觀察的特征向量（即交易性質(zhì)的三個維

32、度：專用性、頻率、不確定性），1和2是參數(shù)向量，e1和e2是未被觀察到的因素，如研究者的估計誤差、錯覺等。這種間接的比較制度分析不用直接測度交易費用，只需通過具體分析交易性質(zhì)如何導(dǎo)致各種交易組織形式的效率差別來設(shè)計可檢驗的假設(shè)，并根據(jù)1和2的相對量值建模預(yù)測。在實證研究中，觀察到交易組織安排G1的概率為Pr(C1 C2)=Pr(e1-e2)( 2- 1)X，X的影響取決于（2-1）的符號。這些簡化的假設(shè)很容易用諸如PROBIT模型和LOGIT模型等定性選擇模型加以檢驗。62交易費用經(jīng)濟學的廣泛應(yīng)用63層出不窮的合同理論64四、從曾經(jīng)的邊緣到躋身主流的新制度經(jīng)濟學65五、制度分析的新方法：機制設(shè)

33、計理論66機制設(shè)計理論的基本內(nèi)涵是，在經(jīng)濟問題的具體闡述中，應(yīng)當將激勵限制與資源約束平等考慮。在個體的私人信息和行為較難監(jiān)督的情況下，正如原材料的有限可得性一樣，給人們一種激勵來分享信息并付出努力的需要也可能對經(jīng)濟體系產(chǎn)生約束，機制設(shè)計理論是分析這些約束的最基本的數(shù)學方法。用博弈論的術(shù)語來說，機制設(shè)計是一種典型的三階段不完全信息貝葉斯博弈。67第六節(jié) 新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學：結(jié)構(gòu)的科學現(xiàn)實世界中的結(jié)構(gòu)多樣性新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學的選擇公理最優(yōu)生產(chǎn)函數(shù)特征分析法新結(jié)構(gòu)一般均衡理論初探一、現(xiàn)實世界中的結(jié)構(gòu)多樣性如前直觀描述現(xiàn)實整體經(jīng)濟運行的循環(huán)流量圖，在一個靜態(tài)的時點觀察，稟賦與生產(chǎn)方式以及家庭的偏好確實是作為前提條

34、件的，新古典經(jīng)濟學的價值理論刻畫了這種給定結(jié)構(gòu)下的資源配置。但動態(tài)地觀察，即便居民偏好依然穩(wěn)定，稟賦會由家庭的積累而不斷增加，企業(yè)的生產(chǎn)方式也不斷變化。目前的動態(tài)一般均衡理論研究了要素積累（新古典增長理論）以及前沿技術(shù)進步（新增長理論）等動態(tài)變化，但是技術(shù)結(jié)構(gòu)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的動態(tài)變化的原因及其可能帶來的整個經(jīng)濟系統(tǒng)的其他結(jié)構(gòu)變化以及市場與政府在結(jié)構(gòu)變遷中的作用則被簡化假設(shè)沒了，而這正需要新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學來系統(tǒng)加以研究。68一、現(xiàn)實世界中的結(jié)構(gòu)多樣性在新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學看來，結(jié)構(gòu)多樣性可謂發(fā)展中經(jīng)濟體經(jīng)濟發(fā)展與轉(zhuǎn)型研究無數(shù)謎團的起源。新制度經(jīng)濟學構(gòu)建起交易費用、資產(chǎn)專用性、合約與產(chǎn)權(quán)等核心概念用新古典經(jīng)濟學分

35、析方法揭開了經(jīng)濟制度的無數(shù)謎團。新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學也旨在構(gòu)建起稟賦結(jié)構(gòu)、生產(chǎn)結(jié)構(gòu)、制度結(jié)構(gòu)以及各種經(jīng)濟結(jié)構(gòu)概念，比較優(yōu)勢、自生能力、后來者優(yōu)勢、有效市場和有為政府等核心概念用新古典經(jīng)濟學分析方法揭開發(fā)展中經(jīng)濟體經(jīng)濟發(fā)展、轉(zhuǎn)型與運行，乃至世界經(jīng)濟結(jié)構(gòu)及其變遷的無數(shù)謎團。新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學甚至在更高的維度上囊括了新制度經(jīng)濟學所探討的制度結(jié)構(gòu)及其變遷。69新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學的基本問題：現(xiàn)實中有無數(shù)條等產(chǎn)量線（結(jié)構(gòu)多樣性）70新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學基本思想：從要素稟賦結(jié)構(gòu)角度確定最優(yōu)經(jīng)濟結(jié)構(gòu)71二、新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學的選擇公理新古典經(jīng)濟學（NCE）的基本公理是理性選擇資源配置使得其價值（實現(xiàn)的效用或利潤）最優(yōu)。新制度經(jīng)濟學（NIE）的

36、基本公理是理性選擇制度安排使得其價值（節(jié)約的交易費用）最優(yōu)。新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學（NSE）的基本公理是理性選擇經(jīng)濟結(jié)構(gòu)使得其價值（實現(xiàn)的要素稟賦價值）最優(yōu)。72NSE與NCE根本區(qū)別的數(shù)學表達73解一個NSE的基本問題74舉例由美國經(jīng)濟學聯(lián)合會主辦的美國經(jīng)濟評論創(chuàng)刊于1911年，是在美國影響最大，也是世界知名遐邇的經(jīng)濟學期刊之一。為紀念創(chuàng)刊100周年，期刊特邀了阿羅(K.J.Arrow)、伯恩黑姆(D.Bernheim)、費爾德斯坦(M.S.Feldstein)、麥克法登(D.L.McFadden)、波特巴(J.M.Poterba)與索洛(R.M.Solow)等六位著名經(jīng)濟學家，成立了“20篇最佳論文

37、”評選委員會，在該刊100年來刊登的數(shù)千篇文章中，甄選出對經(jīng)濟學發(fā)展與實踐產(chǎn)生深遠、重大影響，且富有創(chuàng)造性的20篇最佳論文。2011年第1期美國經(jīng)濟評論出版了百年紀念特刊，開辟了百年論壇專欄，并公布了中選結(jié)果。 膺選論文都名重一時，代表了每一時期經(jīng)濟學的最高學術(shù)水平, 同時整體再現(xiàn)了百年來在經(jīng)濟學領(lǐng)域艱辛跋涉、不斷探索的歷史發(fā)展軌跡，反映了美國主流經(jīng)濟學的基本走向。其中，12篇論文為諾貝爾經(jīng)濟學獎得主獨著或合著的經(jīng)典論文，入選中發(fā)表時間最早的論文便是關(guān)于柯布-道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)誕生的論文(Cobb, Charles W., and Paul H. Douglas. 1928. “A Theory

38、 of Production.”American Economic Review,18(1): 13965). (Arrow, K. J., et al., “100 Years of theAmerican Economic Review: The Top 20 Articles”, American Economic Review, 2011, p. 1-875100 Years of the American Economic Review: The Top of The Top 20 ArticlesThe clich surely applies here: this paper (

39、Cobb, Charles W., and Paul H. Douglas. 1928. “A Theory of Production.” American Economic Review, 18(1): 13965.) needs no introduction. The convenience and success of the constant-elasticity Cobb-Douglas function has spread its use from representing production possibilities, which was of course its o

40、riginal use, to representing utility functions and to much else throughout empirical and theoretical economics. Cobb and Douglas explored the elementary properties and implications of the functional form, and pointed to the approximate constancy of the relative shares of labor and capital in total i

41、ncome as the validating empirical fact.100 Years of the American Economic Review: The Top 20 ArticlesBy Kenneth J. Arrow, B. Douglas Bernheim, Martin S. Feldstein, Daniel L. McFadden, James M. Poterba, and Robert M. Solow76全部現(xiàn)代經(jīng)濟學中最著名的柯布-道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)該文研究了1899-1922年間美國制造業(yè)的資本、勞動與產(chǎn)出的關(guān)系，分析了這一時期勞動與資本兩類要素對產(chǎn)出的

42、影響，首次提出并使用了此后以其名字命名的不變彈性柯布道格拉斯（CD）生產(chǎn)函數(shù)，該函數(shù)以其簡單的形式描述了人們所關(guān)心的一些性質(zhì)，被最廣泛地用于表示生產(chǎn)、效用函數(shù)以及理論與實證經(jīng)濟學其他方面。他們用機器、工具、設(shè)備與建筑量測資本，制造業(yè)工人數(shù)表示勞動，經(jīng)過對18991922年間有關(guān)經(jīng)濟資料的分析與估計，得到美國制造業(yè)以1899年為基準的不變價格的產(chǎn)量、資本和勞動投入量的數(shù)據(jù)，并總結(jié)出生產(chǎn)函數(shù)Y1.01*L0.75*K0.25，該函數(shù)表明這一期間的總產(chǎn)量中，勞動與資本所得的相對份額分別為75%與25%。77Charles W. Cobb和Paul H. Douglas (1928)擬合的整個經(jīng)濟學中

43、最著名的生產(chǎn)函數(shù)78柯布-道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)代表了歐幾里得世界觀79阿基里斯之踵：工程技術(shù)上有效的生產(chǎn)函數(shù)（變換函數(shù)）在經(jīng)濟上未必有效80不一樣的新結(jié)構(gòu)視角：每年都有一個生產(chǎn)函數(shù) VS 不同年份處于同一個的生產(chǎn)函數(shù)的不同位置 (如果不在同一函數(shù)上則是商業(yè)周期)8182新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學的世界觀哪種范式在認識世界與改造世界上更強大？新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學將新古典經(jīng)濟學外生給定不變的生產(chǎn)函數(shù)拓展為一個內(nèi)生的生產(chǎn)函數(shù)譜系：在這個柯布-道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)誕生的例子中，新古典經(jīng)濟學認為1899-1922年間美國只有同一條生產(chǎn)函數(shù)，具體年份對這個生產(chǎn)函數(shù)的偏離只是商業(yè)周期的因素罷了。然而，新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學卻認為每一年都有一條對應(yīng)

44、于其稟賦結(jié)構(gòu)的最優(yōu)生產(chǎn)函數(shù)，在此期間的生產(chǎn)方式是由24條生產(chǎn)函數(shù)構(gòu)成的生產(chǎn)函數(shù)譜系族組成而非只有一條生產(chǎn)函數(shù)。這就十分顯然，一個基于同一個經(jīng)濟體不同時點或不同經(jīng)濟體之間有不同的內(nèi)生于該時點的稟賦結(jié)構(gòu)的生產(chǎn)函數(shù)的理論，其解釋能力和解釋精度就比基于所有經(jīng)濟體在所有時點都只有一個外生不變的生產(chǎn)函數(shù)的理論提高了無數(shù)個量級。這就好比物理學從觀察宏觀現(xiàn)象的經(jīng)典物理學向觀察高速運動的微觀現(xiàn)象的量子力學范式的轉(zhuǎn)移。83一個類比：科學的進展必有相通之處84柯布-道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)空間85柯布-道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)的勞動邊際生產(chǎn)力86一般性結(jié)論87最優(yōu)勞動邊際生產(chǎn)力的包絡(luò)曲面88最優(yōu)生產(chǎn)函數(shù)譜系的曲面899091三、最

45、優(yōu)生產(chǎn)函數(shù)特征分析法生產(chǎn)函數(shù)：重新定義、基本特征與函數(shù)譜系揭示新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學的分析空間II. 結(jié)構(gòu)變遷方程：最優(yōu)生產(chǎn)函數(shù)特征的解法與例子揭示新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學的基本原理92揭示新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學的分析空間I. 生產(chǎn)函數(shù)：重新定義、基本特征與函數(shù)譜系93I.1 生產(chǎn)函數(shù)的重新定義94思考：新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學的結(jié)構(gòu)分析變量如何界定？95I.2 生產(chǎn)函數(shù)的基本特征96I.2 生產(chǎn)函數(shù)的要素密度特征：定義與譜系979899I.3 生產(chǎn)函數(shù)的替代彈性特征：定義與譜系100簡化例子101102103哪些工作的勞動容易被機器人替代？104I.4 生產(chǎn)函數(shù)的規(guī)模報酬特征：定義與譜系105簡化例子106107108簡化例子1091

46、10111I.5 生產(chǎn)函數(shù)的技術(shù)水平特征：定義與譜系112113114I.6 生產(chǎn)函數(shù)的多維特征：定義與譜系115簡化例子116117118119揭示新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學基本原理II. 結(jié)構(gòu)變遷方程：最優(yōu)生產(chǎn)函數(shù)特征的解法與例子120II.1 結(jié)構(gòu)變遷方程的統(tǒng)一求解方法121II.2 生產(chǎn)函數(shù)譜系與稟賦結(jié)構(gòu)的需求函數(shù)122II.3 稟賦結(jié)構(gòu)的供求均衡與稟賦結(jié)構(gòu)的均衡價格123II.4 稟賦結(jié)構(gòu)約束與生產(chǎn)函數(shù)選擇的成本與收益124生產(chǎn)函數(shù)成本的影子價格125II.5 刻畫最優(yōu)生產(chǎn)函數(shù)的結(jié)構(gòu)變遷方程（組）126結(jié)構(gòu)變遷方程（組）127II.6 最優(yōu)CES生產(chǎn)函數(shù)的結(jié)構(gòu)變遷方程組舉例新古典經(jīng)濟學資源配置部分128III.6 最優(yōu)CES生產(chǎn)函數(shù)的結(jié)構(gòu)變遷方程組舉例新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學資結(jié)構(gòu)變遷部分129生產(chǎn)函數(shù)選擇的邊際收益130生產(chǎn)函數(shù)選擇的邊際成本131結(jié)構(gòu)變遷方程（組）132II.7 生產(chǎn)函數(shù)的最優(yōu)