下半年基金法律法規(guī)：隨機(jī)變量與描述性統(tǒng)計(jì)量考試試卷

1、河北省2016年下半年基金法律法規(guī)：隨機(jī)變量與描述性統(tǒng)計(jì)量考試試卷一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意） 1、政府發(fā)行證券的品種僅限于_A：股票B：基金份額C：債券D：銀行票據(jù) 2、_是指通過對(duì)基金所擁有的全部資產(chǎn)及所有負(fù)債按一定的原則和方法進(jìn)行估算，進(jìn)而確定基金資產(chǎn)公允價(jià)值的過程。A：基金資產(chǎn)估值B：資金資產(chǎn)總值C：基金資產(chǎn)凈值D：基金份額凈值3、保護(hù)基金投資者的合法權(quán)益，就是要使基金投資者免受_等行為的損害。A誤導(dǎo)B操縱C欺詐D投資損失 4、關(guān)于證券市場(chǎng)的基本功能，以下說法正確的有_。A證券市場(chǎng)具有為資本決定價(jià)格的功能B功能之一是讓資金盈余者通過賣出證

2、券而實(shí)現(xiàn)投資C證券市場(chǎng)是投資者套期保值的場(chǎng)所D證券市場(chǎng)的資本配置功能是指通過證券價(jià)格引導(dǎo)資本的流動(dòng)從而實(shí)現(xiàn)資本的合理配置的功能5、基金與股票、債券的共同之處在于_。A同屬間接投資工具B風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)分散C價(jià)格會(huì)隨市場(chǎng)波動(dòng)而變化D投資理念、管理風(fēng)格及投資策略大同小異 6、某投資者認(rèn)購(gòu)了5 000元的某開放式基金，認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為140%，那么該投資者的凈認(rèn)購(gòu)金額約為_元，所花費(fèi)的認(rèn)購(gòu)費(fèi)用約為_元。A4 932；68B4 931；69C4 930；70D5 000；70 7、我國(guó)第一只開放式基金是_，標(biāo)志著我國(guó)基金業(yè)進(jìn)入一個(gè)全新的發(fā)展階段。A華安創(chuàng)新B富島基金C南方積極配置基金D華安現(xiàn)金富利基金 8、當(dāng)公司法

3、定公積金累積額為公司_的百分之五十以上的，可不再提取。A：注冊(cè)資本B：凈資產(chǎn)C：總資產(chǎn)D：股東權(quán)益 9、銷售決策流程控制要求_。A建立完整的信息管理體系，設(shè)置必要的信息管理崗位B重大決策過程應(yīng)留有書面記錄，供監(jiān)察稽核部門及監(jiān)管機(jī)關(guān)等單位核查C建立科學(xué)的基金產(chǎn)品評(píng)價(jià)體系，審慎選擇所銷售的基金產(chǎn)品D對(duì)其銷售分支機(jī)構(gòu)的整體布局、規(guī)模發(fā)展和技術(shù)更新等進(jìn)行統(tǒng)一規(guī)劃 10、下列關(guān)于非交易過戶主要類型的說法，正確的有_。A繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承B捐贈(zèng)是指基金管理人將其合法管理的基金份額捐贈(zèng)給福利性質(zhì)的基金會(huì)或社會(huì)團(tuán)體的情形C司法強(qiáng)制執(zhí)行是指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效司法文書，

4、將基金份額持有人持有的基金份額強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人、社會(huì)團(tuán)體或其他組織D任何情況下，接受劃轉(zhuǎn)的主體應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的可持有本基金份額的投資者的條件11、基金市場(chǎng)營(yíng)銷的營(yíng)銷環(huán)境中，_是指只與公司關(guān)系密切、能夠影響公司客戶服務(wù)能力的各種因素。A微觀環(huán)境B宏觀環(huán)境C內(nèi)部環(huán)境D外部環(huán)境 12、我國(guó)第一只上市開放式基金是_，第一只結(jié)構(gòu)化基金是_。_A國(guó)投瑞銀瑞?；?；華夏上證50ETFB華夏上證50ETF；南方積極配置基金C南方積極配置基金；國(guó)投瑞銀瑞?；餌興業(yè)社會(huì)責(zé)任基金；ETF聯(lián)接基金 13、下列有價(jià)證券中，屬于商品證券的有_。A提貨單B商業(yè)匯票C運(yùn)貨單D倉庫棧單14、關(guān)于可

5、轉(zhuǎn)換債券，下列敘述錯(cuò)誤的是_。A可轉(zhuǎn)換債券具有雙重選擇權(quán)的特征B可轉(zhuǎn)換債券是一種附有轉(zhuǎn)股權(quán)的特殊債券C投資者可自行選擇是否轉(zhuǎn)股，而轉(zhuǎn)債發(fā)行人擁有是否實(shí)施贖回條款的選擇權(quán)D可轉(zhuǎn)換債券限定了發(fā)行人的收益、投資者的風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)發(fā)行人的風(fēng)險(xiǎn)、投資者的收益卻沒有限制 15、下列機(jī)構(gòu)屬于證券市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)的有_。A證券交易所B證券公司C證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)D證券業(yè)協(xié)會(huì) 16、封閉式基金的交易原則是_。A機(jī)構(gòu)投資者優(yōu)先B價(jià)格優(yōu)先，時(shí)間優(yōu)先C單筆交易量大者優(yōu)先D大宗交易優(yōu)先 17、投資者參與認(rèn)購(gòu)開放式基金，投資者T日提交認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)后，一般可于_日后到辦理認(rèn)購(gòu)的網(wǎng)點(diǎn)查詢認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理情況。AT+1BT+2CT+3DT+4

6、18、二次項(xiàng)法是由_于1966年提出的。A特雷諾B夏普C詹森D瑪澤 19、關(guān)于基金銷售費(fèi)用的規(guī)范，下列說法正確的有_。A基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照基金合同和招募說明書的約定向投資人收取銷售費(fèi)用B未經(jīng)招募說明書載明并公告，不得對(duì)不同投資人適用不同費(fèi)率C基金銷售機(jī)構(gòu)銷售基金管理人的基金產(chǎn)品前，應(yīng)由總部與基金管理人簽訂銷售協(xié)議，約定支付報(bào)酬的比例和方式D基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)在基金銷售協(xié)議及其補(bǔ)充協(xié)議中約定雙方在申購(gòu)(認(rèn)購(gòu))費(fèi)、贖回費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)等銷售費(fèi)用上的分成比例 20、根據(jù)基金銷售適用性的及時(shí)性原則，確保理財(cái)經(jīng)理推薦合適產(chǎn)品的基礎(chǔ)包括_。A銀行網(wǎng)的基金產(chǎn)品銷售信息系統(tǒng)要及時(shí)定期更新相關(guān)基金的風(fēng)險(xiǎn)

7、等級(jí)B銀行柜臺(tái)上銷售的基金的相關(guān)宣傳資料也需要及時(shí)更新C對(duì)客戶的信息要?jiǎng)討B(tài)跟蹤和收集整理D基金公司通過各種講座、報(bào)告會(huì)等形式來進(jìn)行投資者教育工作 21、政府債券的最初功能是_A：彌補(bǔ)財(cái)政赤字B：籌措建設(shè)資金C：便于調(diào)控宏觀經(jīng)濟(jì)D：便于金融調(diào)控 22、同一開放式基金認(rèn)購(gòu)和申購(gòu)的區(qū)別主要體現(xiàn)在_。A購(gòu)買基金份額的費(fèi)用不同B購(gòu)買基金份額的期間不同C購(gòu)買基金份額的金額不同D購(gòu)買基金份額的渠道不同23、_是基金會(huì)計(jì)核算主體。A證券投資基金B(yǎng)基金管理公司C托管銀行D基金代銷機(jī)構(gòu)總部 24、國(guó)際證券市場(chǎng)的發(fā)行制度主要有注冊(cè)制和核準(zhǔn)制，其中，注冊(cè)制實(shí)行_。A公開管理原則B實(shí)質(zhì)管理原則C成本控制原則D質(zhì)量控制原

8、則25、專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)申請(qǐng)基金代銷業(yè)務(wù)資格，取得基金從業(yè)資格的人員應(yīng)不少于_人，且不低于員工人數(shù)的1/2。A10B20C30D50二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分） 1、投資者申購(gòu)、贖回基金成功后，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)一般在_日為投資者辦理增加權(quán)益或減少權(quán)益的登記手續(xù)_A：T+0B：T+1C：T+2D：T+3 2、某股票基金期初份額凈值為1.2000元，期末份額凈值為 1.1000元，期間分紅0.3000元/份，則該基金這一期間不考慮分紅再投資的凈值增長(zhǎng)率為_。A8.33%B9.09%C

9、16.67%D18.18%3、_是現(xiàn)代公司的主要類型。A有限責(zé)任公司B兩合公司C無限責(zé)任公司D股份有限公司 4、證券市場(chǎng)兩個(gè)最基本和最主要的品種是_。A基金B(yǎng)股票C債券D衍生品5、下列關(guān)于基金管理人的說法，不正確的是_。A基金管理人的職責(zé)是實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)的保值和增值，因此基金管理人的投資管理能力和風(fēng)險(xiǎn)控制能力很重要B基金管理人對(duì)于投資者負(fù)有重要的信托責(zé)任C基金管理人在基金運(yùn)營(yíng)中處于核心地位，只有基金管理人才有權(quán)發(fā)售基金份額，進(jìn)行基金資產(chǎn)的投資管理D基金管理人應(yīng)根據(jù)投資指令，辦理基金名下的資金往來 6、首次公開發(fā)行的股票以_方式確定股票發(fā)行價(jià)格。A詢價(jià)B協(xié)商定價(jià)C網(wǎng)上競(jìng)價(jià)D資產(chǎn)核算定價(jià) 7、通過證券營(yíng)

10、業(yè)部進(jìn)行發(fā)售封閉式基金份額的方式稱為_A：網(wǎng)上發(fā)售B：網(wǎng)下發(fā)售C：回?fù)軝C(jī)制D：回購(gòu)機(jī)制 8、目前我國(guó)主要的場(chǎng)外交易市場(chǎng)有_。A證券交易所B代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)C非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)D銀行間債券市場(chǎng) 9、下列不屬于基金監(jiān)管所依據(jù)的部門規(guī)章或規(guī)范性文件的是_。A證券投資基金銷售管理辦法B證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)管理規(guī)定C證券投資基金銷售人員執(zhí)業(yè)守則D開放式證券投資基金銷售費(fèi)用管理規(guī)定 10、下列各項(xiàng)中，不屬于當(dāng)前我國(guó)基金營(yíng)銷渠道的是_。A證券公司B保險(xiǎn)公司C證券咨詢機(jī)構(gòu)D基金管理公司直銷中心11、下列各基金品種中，_不須披露上市交易公告書。A普通的開放式基金B(yǎng)封閉式基金C上市開放

11、式基金(LOF)D交易型開放式指數(shù)基金(ETF) 12、按照持有人權(quán)利的性質(zhì)不同，權(quán)證可以分為_。A認(rèn)股權(quán)證B認(rèn)購(gòu)權(quán)證C認(rèn)沽權(quán)證D備兌權(quán)證 13、基金將零散的資金匯集起來，交給專業(yè)機(jī)構(gòu)投資于各種金融工具，以謀取資產(chǎn)的增值的特點(diǎn)是指_A：集合投資B：無風(fēng)險(xiǎn)性C：分散風(fēng)險(xiǎn)D：專業(yè)理財(cái)14、在認(rèn)購(gòu)基金份額時(shí)就支付認(rèn)購(gòu)費(fèi)用的付費(fèi)模式稱為_。A前端收費(fèi)模式B后端收費(fèi)模式C全額收費(fèi)模式D凈額收費(fèi)模式 15、下列關(guān)于證券市場(chǎng)的說法，正確的有_。A證券市場(chǎng)是有價(jià)證券發(fā)行和交易的場(chǎng)所B證券市場(chǎng)是價(jià)值直接交換的場(chǎng)所C證券市場(chǎng)是財(cái)產(chǎn)權(quán)利直接交換的場(chǎng)所D證券市場(chǎng)是風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場(chǎng)所 16、基金份額持有人在享受權(quán)利的同

12、時(shí)，必須承擔(dān)一定的義務(wù)，這些義務(wù)包括_。A繳納基金認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)及規(guī)定費(fèi)用B承擔(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)任C在封閉式基金存續(xù)期間，要求贖回基金份額D不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權(quán)益的活動(dòng) 17、_主要是指對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)及高級(jí)管理人員的資格審核，通過嚴(yán)格的市場(chǎng)準(zhǔn)入，從源頭上控制基金銷售運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)，提高基金銷售服務(wù)水平。A市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管B日常持續(xù)監(jiān)管C現(xiàn)場(chǎng)檢查D非現(xiàn)場(chǎng)檢查 18、客戶追蹤的具體做法有_。A及時(shí)更新原有的客戶記錄B定期向客戶提供有用的信息服務(wù)C針對(duì)市場(chǎng)變化及時(shí)提供新的服務(wù)和產(chǎn)品D對(duì)客戶的財(cái)務(wù)情況、投資情況進(jìn)行跟蹤 19、債券持有人可按自己的需要和市場(chǎng)的實(shí)際狀況，靈活地轉(zhuǎn)讓債券，提前收回

13、本金和實(shí)現(xiàn)投資收益是指?jìng)腳。A償還性B流動(dòng)性C安全性D收益性 20、根據(jù)債券發(fā)行條款中是否規(guī)定在約定期限向債券持有人支付利息，債券可分為_。A零息債券B附息債券C息票累積債券D浮動(dòng)利率債券 21、按照貨幣市場(chǎng)基金管理暫行規(guī)定以及其他有關(guān)規(guī)定，我國(guó)貨幣市場(chǎng)基金不得投資于_。A現(xiàn)金B(yǎng)剩余期限為366天的國(guó)債C剩余期限為180天的可轉(zhuǎn)換債券D6個(gè)月的銀行定期存款 22、根據(jù)我國(guó)的相關(guān)規(guī)定，以下不屬于私募證券的是_。A證券公司的資產(chǎn)管理產(chǎn)品B基金管理公司的專戶理財(cái)產(chǎn)品C發(fā)行人通過中介機(jī)構(gòu)向不特定的社會(huì)公眾投資者公開發(fā)行的證券D上市公司采取定向增發(fā)方式發(fā)行的有價(jià)證券23、下列選項(xiàng)符合封閉式基金合同生效要求的有_。A基金份額總額占核準(zhǔn)規(guī)模的60%B基金份額持有人人數(shù)為100人C基金管理人自募集期限屆滿之日起的第8天聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資D基金管理人在收到驗(yàn)資報(bào)告后的第5天向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交備案申請(qǐng)和驗(yàn)資報(bào)告 24、基金管理公司和基金代銷機(jī)構(gòu)制作、分