第五章資本主義發(fā)展的歷史進程1課件

1、 上海大學社科學院 馬克思主義基本原理教研室馬克思主義基本原理概論資本主義發(fā)展的歷史進程第五章教學要點 第一節(jié) 從自由資本主義到壟斷資本主義 第二節(jié) 當代資本主義的新變化 第三節(jié) 資本主義的歷史地位和發(fā)展趨勢從自由競爭資本主義到壟斷資本主義 第一節(jié)問題：日常生活中，你所感受到的自由競爭或壟斷是什么？ 世界500強排名世界經(jīng)濟體排名 一、資本主義從自由競爭到壟斷 資本主義的發(fā)展經(jīng)歷了兩個階段： 自由競爭資本主義和壟斷資本主義16世紀資本主義產(chǎn)生產(chǎn)業(yè)革命爆發(fā)18世紀后半期19世紀末20世紀 初壟斷組織占據(jù)統(tǒng)治地位自由競爭資本主義階段（一）生產(chǎn)集中與壟斷的形成（182） 自由競爭引起生產(chǎn)集中和資本集

2、中，生產(chǎn)集中和資本集中發(fā)展到一定階段必然引起壟斷，這是資本主義發(fā)展的客觀規(guī)律。自由競爭生產(chǎn)集中和資本集中資本主義壟斷生產(chǎn)集中是指生產(chǎn)資料、勞動力和商品的生產(chǎn)日益集中于少數(shù)大企業(yè)的過程，其結(jié)果是大企業(yè)所占的比重不斷增加。壟斷離不開技術(shù)的推動，它是規(guī)模經(jīng)濟發(fā)展的結(jié)果。同時它也是自由競爭不斷加劇的結(jié)果，是資本家追求超額利潤的動因使然。 美國壟斷史 資本集中是指大資本吞并小資本，或由許多小資本合并而成大資本的過程，其結(jié)果是越來越多的資本為少數(shù)大資本家所支配。生產(chǎn)集中和資本集中是資本家追求剩余價值的結(jié)果縱觀美國著名大企業(yè)，幾乎沒有哪家不是以某種方式，在某種程度上應用了兼并、收購而發(fā)展起來的 。 喬治.J

3、.斯蒂格勒以德國為例：1907年占企業(yè)總數(shù)不到1%的大企業(yè)，雇用工人占總數(shù)的39.4%，占蒸汽馬力和電力的3/4。以美國為例，至1909年產(chǎn)值在100萬美元以上的大企業(yè)僅占企業(yè)的1.1%，卻雇傭30.5%的工人，占總產(chǎn)值的43.8%，幾乎占全國工業(yè)生產(chǎn)的一半。 列寧選集第2卷，人民出版社1972年版1895年到1906年期間,美國出現(xiàn)了第一次并購浪潮。1895年前美國合并的公司數(shù)每年僅幾十家，合并公司資產(chǎn)額僅幾千萬美元。但在1895-1906合并浪潮中美國共有3393家公司，754億美元的公司資產(chǎn)被合并。摩根收購卡耐基公司,創(chuàng)建了美國鋼鐵公司,控制美國鋼產(chǎn)量的65%。1907年9月,別克與奧爾

4、茲汽車廠合并,通用汽車公司誕生,成為福特公司的主要競爭對手。在不到兩年時間里,通用汽車收購了28家公司,但杜蘭特也耗盡了所有的資金。經(jīng)過長期艱苦的談判,銀行同意為通用發(fā)放1500萬美元的貸款。而作為條件,五個董事席位中的三個被銀行家占去, 接下來的幾年,銀行家控制了通用汽車公司。 壟斷，是指少數(shù)資本主義大企業(yè)，為了獲得高額利潤，通過相互協(xié)議或聯(lián)合，對一個或幾個部門商品的生產(chǎn)、銷售和價格，進行操縱和控制。壟斷的形成 是指在一個經(jīng)濟部門或幾個經(jīng)濟部門中，占據(jù)壟斷地位的大企業(yè)聯(lián)合。最簡單的、初級的壟斷組織形式是短期價格協(xié)定，常見的壟斷組織有卡特爾、辛迪加、托拉斯和康采恩等。各種壟斷組織在本質(zhì)上是一樣

5、的，即通過聯(lián)合達到獨占和瓜分商品生產(chǎn)和銷售市場，操縱壟斷價格，以攫取高額壟斷利潤。壟斷組織所謂控股公司，就是在你被警察追捕時將贓物交給同伙的地方。 查理斯 吉特斯卡特爾(源自法語Cartel)， 原義協(xié)定或同盟，是壟斷組織的一種重要形式。指生產(chǎn)同類商品的企業(yè)，為了獲取高額利潤，在劃分銷售市場、規(guī)定商品產(chǎn)量、確定商品價格等方面達成協(xié)議而形成的一種壟斷聯(lián)合。 參加卡特爾的企業(yè)在生產(chǎn)上、貿(mào)易上、財務上和法律上都保持各自的獨立性。因此，卡特爾這種壟斷聯(lián)合并不穩(wěn)固。但如果違背共同協(xié)議的規(guī)定，也會受到罰款、撤銷享受的特權(quán)等處罰。卡特爾主要是在銷售領域。辛迪加(法語Syndicat)， 原義是”組合”、”聯(lián)

6、合”。是壟斷組織的一種重要形式。指同一生產(chǎn)部門的少數(shù)大企業(yè)為了獲取高額利潤，通過簽訂共同銷售產(chǎn)品和采購原料的協(xié)定而建立的壟斷組織。參加辛迪加的企業(yè)在生產(chǎn)上、法律上保持獨立，但在商業(yè)上已失去了自主性。辛迪加較卡特爾牢固。辛迪加主要是在采購與銷售領域。托拉斯Trust 是指若干性質(zhì)相同或互有關聯(lián)的企業(yè)為了獨占市場、獲取高額利潤而組成的壟斷組織。1879年首先在美國出現(xiàn)，如美孚石油托拉斯、威士忌托拉斯等。托拉斯本身就是一個獨立的企業(yè)組織，參加者在法律上和業(yè)務上完全喪失其獨立性，而由托拉斯的董事會掌握所屬全部企業(yè)的生產(chǎn)、銷售和財務活動。原來的企業(yè)主成為托拉斯的股東，按照股權(quán)的多少分得利潤。資本主義托拉

7、斯一方面可以保障投資者的優(yōu)厚利潤，提高投資者興趣，刺激投資，促進業(yè)務擴充，有利于經(jīng)濟發(fā)展；另一方面會減少競爭，阻礙企業(yè)技術(shù)進步和新興企業(yè)的發(fā)展，影響中小企業(yè)的生存，增加消費者的負擔。生產(chǎn)、銷售和財務,法律活動已經(jīng)喪失獨立性的壟斷。 康采恩（德語Konzern的音譯） 高級壟斷組織形式。晚于卡特爾、辛迪加、托拉斯出現(xiàn)，規(guī)模更為龐大。原意為多種企業(yè)集團。一般以一兩個實力最雄厚的大壟斷企業(yè)為核心，把跨部門、跨行業(yè)的許多大企業(yè)聯(lián)合起來，組成一個壟斷企業(yè)集團。 參加康采恩的不僅有單個資本家的企業(yè)，而且有集團資本家的壟斷企業(yè)如辛迪加、托拉斯等；不僅包括許多工業(yè)企業(yè)、運輸公司、礦業(yè)公司等生產(chǎn)性單位，而且還包

8、括銀行、保險公司、商業(yè)公司、其他服務性公司等非生產(chǎn)性單位。大工業(yè)企業(yè)和大銀行是該組織的核心，它們除了經(jīng)營本身的業(yè)務外，還把一部分資本投入?yún)⒓涌挡啥鞯钠渌髽I(yè)中去，通過參與制掌握這些企業(yè)的股票控制權(quán)。參加康采恩的企業(yè)形式上雖然具有獨立性，但實際上卻受居于核心地位的大工業(yè)企業(yè)或大銀行的控制。壟斷資本家通過這種形式，控制著比其本身資本大幾倍甚至幾十倍的資本，以加強壟斷統(tǒng)治，攫取高額壟斷利潤。壟斷組織對國家經(jīng)濟的控制力度鋼鐵托拉斯（美國鋼鐵公司）在1901年占美國全部鋼產(chǎn)量的66.3%，在1908年占56.1%，其礦石開采量在1901年占43.9%，1908年占46.3%。擁有1000盈利以上的鐵路和

9、巨大的內(nèi)河、海洋運輸船隊。1879年洛克菲勒成立的美孚石油托拉斯，兼并了14家石油公司，控制了26家石油公司的多數(shù)股，掌握著90%以上美國的石油生產(chǎn)權(quán)和出口權(quán)。 美國經(jīng)濟學家約翰.穆迪在托拉斯真相中寫道：我們發(fā)現(xiàn)托拉斯的支配勢力是由大小資本集團的交錯網(wǎng)所構(gòu)成的兩個龐然大物洛克菲勒和摩根集團與它們結(jié)盟。這兩個奇大無比的集團構(gòu)成了美國的企業(yè)和商業(yè)生活的心臟，其他的全是以千百種方式遍布于國民生活的動脈，使得每家每戶都感到它們的影響，然而一切都與這個偉大的中心源泉相聯(lián)系，并依存于它，它的勢力和政策支配著一切。 美約翰穆迪(John Moody)著：托拉斯真相，1904年 。壟斷并不能消除競爭，反而使競

10、爭變得更為復雜和劇烈。壟斷條件下的競爭同自由競爭相比具有一些新特點。競爭目的：利潤或超額利潤；壟斷利潤競爭手段：經(jīng)濟手段；包括超經(jīng)濟手段競爭范圍：國內(nèi)；國際（二）壟斷條件下競爭的特點（184）金融資本是由工業(yè)壟斷資本和銀行壟斷資本融合在一起而形成的一種壟斷資本。在金融資本形成的基礎上，產(chǎn)生了金融寡頭。金融寡頭是指操縱國民經(jīng)濟命脈，并在實際上控制國家政權(quán)的少數(shù)壟斷資本家或壟斷資本家集團。（三）金融資本與金融寡頭（184） 洛克菲勒（金融寡頭）金融寡頭在經(jīng)濟領域中的統(tǒng)治主要是通過“參與制”實現(xiàn)的。所謂參與制，即金融寡頭通過掌握一定數(shù)量的股票來層層控制企業(yè)的制度。金融寡頭對國家機器的控制，主要是通過

11、同政府的“個人聯(lián)合”來實現(xiàn)的。參與制人事聯(lián)合二戰(zhàn)后，美國洛克菲勒、摩根、第一花旗銀行、杜邦、波士頓、梅隆、克利夫蘭、芝加哥、加利福尼亞、得克薩斯等十大財團控制了全國的經(jīng)濟、政治和外交。 美國的十大財團壟斷資本的實質(zhì)在于獲取壟斷利潤。壟斷利潤是壟斷資本家憑借其在社會生產(chǎn)和流通中的壟斷地位而獲得的超過平均利潤的高額利潤。（四）壟斷利潤和壟斷價格（185）壟斷價格包括壟斷高價和壟斷低價兩種形式。壟斷高價是指壟斷組織出售商品時規(guī)定的高于生產(chǎn)價格的價格；壟斷低價是指壟斷組織在購買非壟斷企業(yè)所生產(chǎn)的原材料等生產(chǎn)資料時規(guī)定的低于生產(chǎn)價格的價格。 壟斷價格成本價格+壟斷利潤壟斷利潤主要是通過壟斷組織制定的壟斷

12、價格來實現(xiàn)的。壟斷價格是壟斷組織在銷售或購買商品時，憑借其壟斷地位規(guī)定的、旨在保證獲取最大限度利潤的市場價格。壟斷價格壟斷組織在經(jīng)濟生活的決定作用阻礙了利潤平均化趨勢。壟斷利潤的來源大體有以下幾個方面：第一，由于壟斷資本可以通過壟斷高價和壟斷低價來控制市場，使得它能獲得一些其他企業(yè)特別是非壟斷企業(yè)的利潤；第二，來自對本國無產(chǎn)階級和其他勞動人民剝削的加強；第三，通過加強對其他國家勞動人民的剝削和掠奪獲取的海外利潤；第四，通過資本主義國家政權(quán)進行有利于壟斷資本的再分配，從而將勞動人民創(chuàng)造的國民收入的一部分變成壟斷資本的收入。壟斷利潤壟斷價格長期背離生產(chǎn)價格和價值，并沒有否定價值規(guī)律壟斷利潤（一）國

13、家壟斷資本主義的形成及作用國家壟斷資本主義是國家政權(quán)和私人壟斷資本融合在一起的壟斷資本主義。國家壟斷資本主義的產(chǎn)生，是壟斷資本主義生產(chǎn)關系在自身范圍內(nèi)的部分質(zhì)變，標志著資本主義發(fā)展進入新的階段。二、壟斷資本主義的發(fā)展（186 國家壟斷資本主義的形成和發(fā)展不是偶然的，它是科技進步和生產(chǎn)社會化程度進一步提高的產(chǎn)物，是資本主義基本矛盾進一步尖銳化的必然結(jié)果。首先，社會生產(chǎn)力的發(fā)展，要求資本主義生產(chǎn)資料在更大范圍內(nèi)被支配，從而促進了國家壟斷資本主義的產(chǎn)生。其次，經(jīng)濟波動和經(jīng)濟危機的深化，要求國家壟斷資本主義的產(chǎn)生。最后，緩和社會矛盾，協(xié)調(diào)利益關系，要求國家壟斷資本主義的產(chǎn)生。 1900年，占美國家庭的

14、1%擁有社會財富45%。 在四年時間里，貨幣收入下降了53，實際收入水平下降了36，即分別以年均19和11的速度下降。 到1931年，貨幣收入已經(jīng)低于1917年以來任何一年的貨幣收入水平。盡管在19161933年間，人口增長了23，但是到1933年為止，實際收入水平還略低于1916年的水平。1933年的人均實際收入水平與1/4世紀前的1908年經(jīng)濟蕭條時期持平。四年的大蕭條時期暫時性地抵消了20年來的進步，當然，這不是通過技術(shù)倒退的方式，而是通過使工人和機器閑置的方式實現(xiàn)的。在大蕭條谷底時期，每三個就業(yè)人口就對應著一個失業(yè)人口。 美國貨幣史（18671960）北京大學出版社作者：米爾頓弗里德曼

15、、安娜J施瓦茨 美國的經(jīng)濟周期自由競爭時期的經(jīng)濟衰退 1825年的經(jīng)濟衰退1837年的經(jīng)濟衰退1847年的經(jīng)濟衰退1857年的經(jīng)濟衰退1866年的經(jīng)濟衰退1873年的衰退私人壟斷資本主義時期1882年的衰退1893年的經(jīng)濟衰退1920年的經(jīng)濟衰退1929年的經(jīng)濟危機國家壟斷資本主義的主要形式188 第一種是國家所有并直接經(jīng)營的企業(yè)；第二種是國家與私人共有、合營企業(yè)；第三種是國家通過多種形式參與私人壟斷資本的再生產(chǎn)過程；第四種是宏觀調(diào)節(jié)和微觀規(guī)制。 部門國別郵電無線電廣播通迅電力煤氣石油煤炭鐵路運輸航空鋼鐵汽車造船英國10010010010025100100757550100法國10010010

16、0100-100100757550-聯(lián)邦德國10010075502550100100-2525意大利10010075100-100100752575比利時1001002525-10010050- 荷蘭1001007575-100752550-奧地利100100100100100100100100100100-西班牙10050-75-50100100-5075瑞典10010050100-100 50-7575美國100-25-25-日本100100-7575-加拿大10025100-7575-澳大利亞100100100100-10075- 1977年主要資本主義國家國有企業(yè)在重要經(jīng)濟部門中的比重

17、（%） 對金融機構(gòu)的救助。美國政府對金融機構(gòu)的直接救助主要是通過提供融資貸款，政府注資或接管，即國有化。2008年3月14日，貝爾斯登出現(xiàn)流動性危機，美聯(lián)儲立即通過摩根大通借給貝爾斯登期限為28天的貸款，而貝爾斯登以其流動性最差的300億美元資產(chǎn)作抵押。這是自20世紀30年代美國經(jīng)濟“大蕭條”以來，美聯(lián)儲首次向非銀行金融機構(gòu)開放貼現(xiàn)窗口。2008年9月7日，政府宣布接管“兩房”計劃，允許“兩房”直接從聯(lián)儲貼現(xiàn)窗口借款。2008年9月16日，由于市場違約風險加劇，而AIG是全球信用違約掉期市場主要賣方，它須償付的金額急劇增加導致其陷入財務困境，美聯(lián)儲不得不向其提供850億美元的高息抵押貸款，以緩

18、解流動性危機，條件是政府獲得79. 9%的股權(quán)，并持有其向其他股東分紅的否決權(quán)。2008年10月8日，美聯(lián)儲又向AIG增加378億美元的貸款額度。美政府還在法令方面給深陷困境的金融機構(gòu)特殊待遇，比如批準美國銀行收購美林，因為根據(jù)美國存款限制的法令，禁止任何銀行開展會令其存款達到美國全國存款總額10%以上的并購活動，但美國銀行收購美林的存款比例已達10.99%，但美國政府依然批準了此項收購。宏觀調(diào)節(jié)主要是國家運用財政政策、貨幣政策等經(jīng)濟手段，對社會總供給和總需求進行調(diào)節(jié)，以實現(xiàn)經(jīng)濟快速增長、充分就業(yè)、物價穩(wěn)定和國際收支平衡的基本目標。微觀規(guī)制：反托拉斯法、公共事業(yè)規(guī)制、社會經(jīng)濟規(guī)制政府微觀規(guī)制

19、經(jīng)濟性規(guī)制 直接規(guī)制 社會性規(guī)制 間接規(guī)制 反壟斷法上海大學貨幣政策。首先，利用利率工具增加市場流動性。作為市場參照利率的聯(lián)邦基金利率，從2007年7月至2008年12月接連幾次下調(diào)，由5.25%下調(diào)直至00.25%。而對于再貼現(xiàn)利率政策，美聯(lián)儲累計下調(diào)貼現(xiàn)利率575個基點，并將基準利率與貼現(xiàn)利率的差距縮小。為增加受困金融機構(gòu)收入并減小公開市場業(yè)務的壓力，2008年10月15日，美聯(lián)儲宣布向存款準備金支付利息，而此前央行對金融機構(gòu)的準備金存款是不付息的。其次，利用金融創(chuàng)新工具支持流動性。如期限拍賣貸款（TAF），通過放寬抵押品范圍向存款類金融機構(gòu)注入更多的流動性；重要交易商信用貸款（PDCF）

20、，即直接向交易商提供短期貸款，其抵押品包括公司債、市政債券、MBS和ABS等；商業(yè)票據(jù)融資貸款（CPFF），用于向商業(yè)票據(jù)的合格發(fā)行者提供流動性； （2）財政政策。首先，美國政府于2008年2月實施了1680億美元減稅方案；其次，為了幫助購房者獲得再融資，7月實施了住房與經(jīng)濟恢復法案；10月3日，布什又批準了2008年緊急經(jīng)濟穩(wěn)定法案，一是將美國聯(lián)邦存款保險公司的存款保險上限由10萬美元提高到25萬美元，二是推出7000億美元的金融救援計劃，用于購買金融機構(gòu)的問題資產(chǎn)及注資。刺激經(jīng)濟，挽救實體經(jīng)濟2009年以來，美政府應對的是經(jīng)濟危機，重要的幾項政策措施如下：1. 2009年2月17日，奧巴馬

21、簽署了7870億美元經(jīng)濟刺激計劃。這是第二次世界大戰(zhàn)以來美國政府最龐大的開支計劃，該計劃幾乎涵蓋美國所有經(jīng)濟領域，將資金總額中約35%用于減稅，約65%用于投資。 2. 2009年3月，美國財政部開始實施問題資產(chǎn)公私合營投資方案，旨在利用聯(lián)邦資金并吸引私人部門資金參與，以剝離金融機構(gòu)資產(chǎn)負債表上的問題資產(chǎn)。3. 2009年4月到5月期間，美國財政部開始對19家最大的商業(yè)銀行實施壓力測試，以檢驗商業(yè)銀行自有資本的充足程度。1914年一戰(zhàn)爆發(fā)二戰(zhàn)結(jié)束初期開始形成的時期不穩(wěn)定發(fā)展的時期廣泛而深入發(fā)展的時期123 國家壟斷資本主義對資本主義經(jīng)濟 發(fā)展的積極作用 189 首先，國家壟斷資本主義的出現(xiàn)在一

22、定程度上有利于社會生產(chǎn)力的發(fā)展。 其次，資產(chǎn)階級國家凌駕于私人壟斷資本之上，代表整個壟斷資產(chǎn)階級的利益，調(diào)節(jié)經(jīng)濟過程和經(jīng)濟活動，這在一定范圍內(nèi)突破了私人壟斷資本的狹隘界限。舉例：美國政府在科技發(fā)展中的作用目前每年用于研發(fā)的經(jīng)費是2250億美元，是經(jīng)濟合作與 開發(fā)組織（OECD）成員國用于研發(fā)的經(jīng)費總額的40%。美國政府的國際合作：美國與俄羅斯在空間探索的合作，美國與日本政府達成協(xié)議，允許兩國政府的實驗室交換光電技術(shù)方面的最新發(fā)現(xiàn)。美國與歐洲合作發(fā)明專利增速明顯，1981-1985年為1157項，1991-1995年增至4002項。政府層次國際合作為企業(yè)層次的國際研發(fā)創(chuàng)造良好的環(huán)境。舉例：國家壟

23、斷資本主義的性質(zhì)1980年代里根時期，當時中西部小銀行陷入困境，當局袖手旁觀。但大財團出于同樣處境時，政府投入幾十億加以搶救。布什當任期間，修改、駁回和槍斃了24%的新訂行政法規(guī)，其中有關勞工、教育和環(huán)保方面的條例首當其沖。公共公民組織律師拉迪克評價道：管理預算辦公室那種秘密運作的方式完全違背了民主原則。那么多決定都是在把公民完全蒙在鼓里的情況下作出，這是對民主的一種公然放逐。 再次，通過國家的收入再分配手段，使勞動人民生活水平有所改善和提高。 最后，在國家壟斷資本主義的參與和干預下，各主要資本主義國家的農(nóng)業(yè)、工業(yè)、商業(yè)、通訊及交通運輸業(yè)的現(xiàn)代化水平迅速提高，社會生產(chǎn)和社會生活的面貌改觀，加快

24、了這些國家國民經(jīng)濟的現(xiàn)代化進程。國家壟斷資本主義有各種不同的具體形式，其實質(zhì)都是私人壟斷資本利用國家機器來為其發(fā)展服務的手段，是私人壟斷資本為了維護壟斷統(tǒng)治和獲取高額壟斷利潤，而和國家政權(quán)相結(jié)合的一種壟斷資本主義形式，是資產(chǎn)階級國家在直接參與社會資本的再生產(chǎn)過程中，代表資產(chǎn)階級總利益并凌駕于個別壟斷資本之上，對社會經(jīng)濟進行調(diào)節(jié)的一種形式。國家壟斷資本主義的本質(zhì)（二）壟斷資本在世界范圍的擴展190 壟斷資本在國內(nèi)建立了壟斷統(tǒng)治后，必然要把其統(tǒng)治勢力擴展到國外，建立國際壟斷統(tǒng)治。壟斷資本在世界范圍的擴展，反映了資本主義發(fā)展的必然邏輯，也反映了資本主義發(fā)展的本質(zhì)。 壟斷資本向世界范圍擴展的主要經(jīng)濟動

25、因 首先，將國內(nèi)過剩的資本輸出，以便在國外謀求高額利潤。二戰(zhàn)后，資本輸出量劇增并出現(xiàn)了一些新的特點，主要有：(1)資本流向的變化。由原來的主要是發(fā)達國家向經(jīng)濟落后國家輸出，發(fā)展到當代的多方向輸出，特別是發(fā)達國家間相互投資的大幅度增加。(2)在私人資本輸出增長的同時，國家資本輸出增長更快，并日益成為占重要地位的資本輸出形式。(3)與過去時代不同，發(fā)達國家向發(fā)展中國家的資本輸出，多采取所謂“援助”的方式進行。 發(fā)展中國家的債務危機起源于20世紀70年代，80年代初爆發(fā)。從19761981年，發(fā)展中國家的債務迅速增長，到1981年外債總額積累達5550億美元，以后兩年經(jīng)過調(diào)整，危機緩和，但成效并不很

26、大，1982年8月20日,墨西哥政府宣布無力償還其到期的外債本息，要求推遲90天，由此引發(fā)了全球性的發(fā)展中國家的債務危機。到1985年底，債務總額又上升到8000億美元，1986年底為10350億美元。其中拉丁美洲地區(qū)所占比重最大，約為全部債務的13，其次為非洲，尤其是撒哈拉以南地區(qū)，危機程度更深。1985年這些國家的負債率高達223。全部發(fā)展中國家里受債務困擾嚴重的主要是巴西、墨西哥、阿根廷、委內(nèi)瑞拉、智利和印度等國。嚴重的債務危機無論對于債務國，還是對于發(fā)達國家的債權(quán)銀行，乃至整個國際社會，都形成了巨大的壓力。包括國際金融組織的有關各方為解決債務危機提出了許多設想和建議，包括債務重新安排、

27、債務資本化及證券化等。盡管眾多措施對緩解債務危機產(chǎn)生了一定的效果，但國際債務形勢仍然十分嚴重，債務危機還遠遠沒有結(jié)束1989年,所有發(fā)展中國家的債務余額已高達1262萬億美元，發(fā)展中國家債務余額與當年出口額的比率高達187,其中撒哈拉以南非洲國家的這一比率更高達371，發(fā)展中國家的償債率為22,而在債務形勢嚴重的拉美國家,這一比率高達31到1990年,發(fā)展中國家的債務總額已經(jīng)達到1341萬億美元。其次，將部分非要害的技術(shù)轉(zhuǎn)移到國外，以取得在別國的壟斷優(yōu)勢，攫取高額壟斷利潤。 產(chǎn)品循環(huán)理論：弗農(nóng)。（先行國）在發(fā)達的工業(yè)化國家，他們首先可以利用本國雄厚的工業(yè)基礎和先進的技術(shù)開發(fā)新產(chǎn)品，并迅速占領國

28、內(nèi)市場。當國內(nèi)市場達到一定的飽和后，就將這種產(chǎn)品出口到國外，開拓國外市場。隨著國外市場的形成，便可將資本和技術(shù)輸出，促成資本和技術(shù)與當?shù)氐牧畠r勞動力或其他要素的結(jié)合。最后，由于國外生產(chǎn)能力的形成，又會使這種產(chǎn)品以更低的價格打回到本國市場，形成所謂的“飛去來效應”。（導入期成熟期標準化期）再次，爭奪商品銷售市場。 壟斷中國80%的進口大豆貨源、占有中國國內(nèi)壓榨能力60%以上的a（adm）、b（邦基）、c（嘉吉）、d（路易達孚）、豐益國際集團五大巨頭對國內(nèi)壓榨行業(yè)的控制達到了空前的水平。截至到2006年底，全國300噸/日以上的油廠，日加工能力總和是28.5萬噸，年加工能力約8500萬噸。其中外資

29、控股或參股油廠日加工能力11萬噸左右，約占40%，全部經(jīng)營正常并有繼續(xù)擴張之勢，運行情況良好。其余國有和民營企業(yè)的加工規(guī)模中，已有6.5萬噸左右的日加工能力處于停滯屬于無效能力?，F(xiàn)在全國大豆年實際加工量是3000-3500萬噸，外資企業(yè)則占2000-2300萬噸，占比65%以上。最后，確保原材料和能源的可靠來源。第一種是借貸資本輸出，即由資本主義國家的政府、銀行、企業(yè)把資本貸給其他國家的政府、銀行或企業(yè)；第二種是生產(chǎn)資本輸出，即在國外直接投資，獨立創(chuàng)辦企業(yè)，與外國資本合營，或者收購外國已有的企業(yè)等。 世界銀行發(fā)布預測稱，2009年流入中國的外國直接投資（FDI）將下降20%左右，為1300億美

30、元，約占全球總量的1/10，占發(fā)展中國家吸收外資的1/3。世行預測今年全球FDI總量大約將為1.4萬億美元，其中3850億美元將流向發(fā)展中國家。實際上，中國已連續(xù)17年保持為吸收外資最多的發(fā)展中國家。 第三種是商品資本的輸出。壟斷資本向世界范圍擴展的基本形式190壟斷資本向世界范圍的擴展的社會經(jīng)濟后果 對于資本輸出國來講，資本輸出為其帶來了巨額利潤，加速了資本積累，增強了壟斷資本的實力；資本輸出帶動和擴大了商品輸出，鞏固和擴大了壟斷資本的銷售市場和投資場所；大大改善了國際收支狀況；對發(fā)展中國家的經(jīng)濟命脈形成控制，進一步鞏固和擴大了壟斷優(yōu)勢地位。 對于資本輸入國主要是發(fā)展中國家來講，資本的輸入對

31、其經(jīng)濟和社會發(fā)展產(chǎn)生了一定的積極作用： 資金；先進的機器設備和工藝技術(shù)，培訓技術(shù)人員、熟練工人和企業(yè)管理干部；建立現(xiàn)代工業(yè)，改造老企業(yè)和舊設備，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)；利用外資擴大生產(chǎn)，提高產(chǎn)品質(zhì)量，擴大出口，促進了對外貿(mào)易的發(fā)展；推動了經(jīng)濟的發(fā)展，增加了就業(yè)機會，提高了收入水平。資本輸入也給發(fā)展中國家?guī)砹艘欢ǖ牟焕绊懀饕牵航?jīng)濟代價以及環(huán)境污染、能源和資源消耗的代價；產(chǎn)業(yè)調(diào)整和布局有可能受制于外資的投資戰(zhàn)略；沖擊本國的民族工業(yè)，并影響到國民經(jīng)濟的控制權(quán)；債務負擔加重，影響經(jīng)濟的持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展；對國際資本的依賴性增強，容易受到國際經(jīng)濟波動的影響等。早期的國際壟斷同盟主要是國際卡特爾，即若干壟斷資本主

32、義國家生產(chǎn)或經(jīng)營某種產(chǎn)品的壟斷組織，通過訂立國際卡特爾協(xié)議，壟斷和瓜分這種產(chǎn)品的世界市場，規(guī)定壟斷價格，謀求壟斷利潤。當代國際壟斷同盟的形式以跨國公司和國家壟斷資本主義的國際聯(lián)盟為主。 國際壟斷同盟的形成（192）跨國公司：發(fā)達國家建立的大型企業(yè)，通過對外直接投資，在國外設立子公司和分支機構(gòu)，進行跨國或國際間生產(chǎn)、銷售或金融等經(jīng)營活動，以獲取高額壟斷利潤。 跨國公司（192）國際經(jīng)濟協(xié)調(diào)的具體形式包括各種國際經(jīng)濟組織、國際經(jīng)濟協(xié)議以及地區(qū)性的經(jīng)濟組織和集團等。第二次世界大戰(zhàn)以來，從事國際經(jīng)濟協(xié)調(diào)，維護國際經(jīng)濟秩序的國際性協(xié)調(diào)組織主要有三個，即國際貨幣基金組織、世界銀行和世界貿(mào)易組織。西方八國集

33、團首腦會議也是重要的國際經(jīng)濟協(xié)調(diào)組織。國際壟斷組織和國際壟斷同盟以及國際協(xié)調(diào)機構(gòu)進行的國際經(jīng)濟調(diào)節(jié)，從根本上說是為維護資產(chǎn)階級的利益、為他們攫取高額壟斷利潤服務的 。 國際經(jīng)濟調(diào)節(jié)機制北美自由貿(mào)易區(qū)（ NAFTA）年，美國和加拿大兩國簽署了美加自由貿(mào)易協(xié)定 1991年2月美加墨三國宣布 6月12日開始談判 ，1992年8月12日簽署。 北美協(xié)定草案達成后，加拿大和墨西哥政府先后予以通過，美國政府也很快批準了該自由貿(mào)易區(qū)協(xié)定。 1993年1月20日克林頓入主白宮后，又對北美協(xié)定補充協(xié)議進行了磋商，1993年12月美國國會正式通過了北美協(xié)定法案。三國政府宣布，從1994年1月1日起的15年內(nèi)，將分

34、階段取消關稅和非關稅壁壘，到2009年，將把北美地區(qū)建成世界上最大的自由貿(mào)易區(qū)。目標：擁有億消費者，每年國民生產(chǎn)總值超過萬億美元的世界最大的自由貿(mào)易集團 。 亞太經(jīng)合組織 （APEC）（三）壟斷資本主義的實質(zhì) 列寧根據(jù)他所處時代的實踐曾指出，資本主義發(fā)展到壟斷資本主義，進而發(fā)展到帝國主義，便具有五個基本特征：（l） 壟斷組織在經(jīng)濟生活中起決定作用；（2）在金融資本的基礎上形成金融寡頭的統(tǒng)治；（3）資本輸出有了特別重要的意義；（4）瓜分世界的資本家國際壟斷同盟已經(jīng)形成；（5）最大資本主義列強已把世界上的領土分割完畢。 這些特征集中體現(xiàn)了帝國主義的實質(zhì)，即壟斷資本憑借壟斷地位，獲取高額壟斷利潤。為

35、了獲取高額壟斷利潤，壟斷資本對內(nèi)通過“參與制”和“個人聯(lián)合”謀求從經(jīng)濟到政治對整個國家的統(tǒng)治；對外運用經(jīng)濟的、政治的甚至戰(zhàn)爭的手段進行擴張，謀求對整個世界經(jīng)濟和政治的控制。經(jīng)濟全球化 是指在生產(chǎn)不斷發(fā)展、科技加速進步、社會分工和國際分工不斷深化、生產(chǎn)的社會化和國際化程度不斷提高的情況下，世界各國、各地區(qū)的經(jīng)濟活動越來越超出一國和地區(qū)的范圍而相互緊密地聯(lián)系在一起。 三、經(jīng)濟全球化及其后果194 一是生產(chǎn)的全球化。 二是貿(mào)易的全球化。 三是金融的全球化。 四是企業(yè)經(jīng)營的全球化。（一）經(jīng)濟全球化的表現(xiàn) 垂直分工水平分工（產(chǎn)品專業(yè)化、零部件專業(yè)化、工藝專業(yè)化）生產(chǎn)全球化這種玩具的原材料（塑料和頭發(fā)）來

36、自中國臺灣和日本。組裝通常也在那些國家和地區(qū)完成，還有菲律賓，但現(xiàn)在遷移到成本更低的印尼、馬來西亞和中國大陸。模型來自美國，裝飾玩具所用的附加油漆也來自美國。除了勞動力，中國提供的只有用于制衣服的棉布。在這些玩具的離開中國香港出口到美國的兩美元出口價值中，中國人的勞動大約占35美分，材料成本65美分，剩下的就是運輸成本和管理費用，包括在中國香港賺得多利潤。這種洋娃娃在美國要賣到10美元左右，其中經(jīng)銷商馬特爾至少賺到1美元，其余的包括在美國的運輸、營銷、批發(fā)、零售等成本。因此，增加值大部分來自美國的活動。該洋娃娃以每秒賣2個的速度銷往世界各地，1995年僅在一種產(chǎn)品上，馬特爾就實現(xiàn)了14億美元的

37、銷售額。企業(yè)經(jīng)營全球化跨國公司分布美國英國法國德國日本中國 6.5萬家母公司和85萬家子公司或分公司2/3的跨國公司母公司設在發(fā)達國家設在發(fā)展中國家的子公司占總數(shù)2/5跨國公司的全球經(jīng)營戰(zhàn)略形成了空前巨大的網(wǎng)絡跨國公司 概況美國英國法國德國日本中國 2001年，雇員達5400萬人銷售額達19萬億美元全球GDP的1/10，全球出口量的1/3 據(jù)WTO統(tǒng)計，2006年，世界貨物貿(mào)易量增長8%，貿(mào)易額增長15%，達到11.76萬億美元。貿(mào)易全球化 國際債券市場融資規(guī)模擴大 國際股票市場發(fā)展迅速 金融市場高度一體化 目前，外匯市場上的每日交易量達2.4萬億美元。比一年的世界貿(mào)易總值還要多。今天的外幣買

38、賣量是20年前的10倍。它們的總量和速度，成為界定這一時代的特征之一。金融全球化（二）經(jīng)濟全球化的動因首先，科學技術(shù)的進步和生產(chǎn)力的發(fā)展。 運輸成本的下降：今天的船運成本不到1950年代的一半，空運成本下降更多。今天，從阿姆斯特丹船運鮮花和從南非船運蘋果到紐約銷是有利可圖的，這在20年前是不可想象的。 通訊成本的下降。 全新程度的技術(shù)標準化。其次，跨國公司的發(fā)展。最后，各國經(jīng)濟體制的變革。發(fā)達資本主義國家是經(jīng)濟全球化的主要受益者。經(jīng)濟全球化對發(fā)展中國家也具有積極的影響。經(jīng)濟全球化的后果經(jīng)濟全球化的后果當今190多個資本主義國家中真正稱得上發(fā)達國家的不過20多個。2000年人均GDP最高的日本5

39、等國與最低的莫桑比克等5國相差315倍。2004年國際勞工組織發(fā)表公平全球化：為所有人創(chuàng)造機會的報告中指出，除發(fā)達國家外，只有10多個發(fā)展中國家從全球化中得到好處。全世界最貧窮的20個國家人均收入40年來幾乎沒有改變，但最富有的20個國家人均收入增長了3倍。其表現(xiàn)是：發(fā)達國家與發(fā)展中國家之間的差距擴大； 環(huán)境惡化與經(jīng)濟全球化有可能同時發(fā)生； 國家內(nèi)部和國際社會都出現(xiàn)不同程度的治理危機； 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整存在著對別國依賴的危險 如何使經(jīng)濟全球化成為世界各國“共贏”的經(jīng)濟全球化、世界各國平等的經(jīng)濟全球化、世界各國公平的經(jīng)濟全球化和世界各國共存的經(jīng)濟全球化，是國際社會共同面臨的重大課題。 經(jīng)濟全球化的消

40、極的后果發(fā)展中國家與發(fā)達國家人均GDP，1960年相差5700美元，1980年為14204美元，1995年為18677美元（引自楊成緒：大變革，首都經(jīng)貿(mào)大出版社，1999）中國污染嚴重，跨國企業(yè)入圍“黑名單”，2006.10為33家，2007.6為80家，2007.8為90家 經(jīng)濟全球化的消極的后果當代資本主義的新變化 第二節(jié) 一、當代資本主義經(jīng)濟政治的新變化 當代資本主義主要是指自第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束以來西方發(fā)達國家的國家壟斷資本主義。第一臺計算機ENIAC第一臺核反應堆從歷史發(fā)展的角度看，資本主義生產(chǎn)資料所有制是不斷演進和變化的。第二次世界大戰(zhàn)后，資本主義所有制發(fā)生了新的變化：國家資本所有制

41、形成并發(fā)揮重要作用；法人資本所有制崛起并成為居主導地位的資本所有制形式。（一）生產(chǎn)資料所有制的變化 國家資本所有制 國家資本所有制 指生產(chǎn)資料由國家占有并服務于壟斷資本的所有制形式。國家所有制的主要特點是 國家作為出資人，擁有國有企業(yè)的所有權(quán)和控制權(quán)，國有企業(yè)的重要職能是推行政府的社會政策和經(jīng)濟政策，為私人壟斷資本的發(fā)展提供服務和保障。 法人資本所有制 法人資本所有制是資本主義生產(chǎn)資料所有制發(fā)展的新形式。法人資本所有制是法人股東化的產(chǎn)物。法人資本所有制的基本特點是：各類法人（企業(yè)法人和機構(gòu)法人）取代個人或家族股東成為企業(yè)的主要出資人，企業(yè)的股票高度集中于少數(shù)法人股東之手，法人股東憑借手中集中化

42、的控股權(quán)干預甚至直接參與公司治理，監(jiān)督和制約管理階層的經(jīng)營行為，使公司資本的所有權(quán)與控制權(quán)重新趨于合一。 法人資本所有制 以日本大壟斷企業(yè)為例，個人及家族占有的股份比重日趨降低，1949年為69.1%，1990年為23.1%。與之相反法人所占比重迅速提高，1951年為32%，1990年為70.4%。其中金融機構(gòu)持股比重由18.2%升至45.2%。資本家及其代理人采取的緩和勞資關系的激勵制度主要有： 其一，職工參與決策。 其二，終身雇傭。 其三，職工持股。當代西方國家在分配領域的這些變化是資本主義發(fā)展到國家壟斷資本主義階段對于其分配關系的新調(diào)整，資本主義國家工人階級的生活狀況由此得到了較大的改善

43、。（二）勞資關系和分配關系的變化1973年，瑞典通過工人董事法原聯(lián)邦德國公司監(jiān)事會的工人代表制荷蘭的工廠委員從1971年開始對安全、養(yǎng)老金、利潤分享、勞動是件和假日等問題有參與和決策權(quán)。1979年法令將決策權(quán)進一步擴大。公司職工建議制度職工參與決策二戰(zhàn)前，股票集中率較高，例如30年代福特汽車公司的股票100%為福特家族所有。1980年美國通用汽車公司共有股東128萬人，其中小股東占全部股東的78%。日本東芝電氣公司，每個工人都擁有公司股票。西門子公司32萬雇員中，10萬人持有本公司股票法國工業(yè)部門中古元入股率達50%，金融部門達90%。職工持股在當代資本主義生產(chǎn)關系中，階級、階層結(jié)構(gòu)發(fā)生了新的

44、變化：一是傳統(tǒng)的資本家的地位和作用已經(jīng)發(fā)生很大變化。二是高級職業(yè)經(jīng)理成為大公司經(jīng)營活動的實際控制者。三是知識型和服務型勞動者的數(shù)量不斷增加，勞動方式發(fā)生了新變化。（三）社會階級、階層結(jié)構(gòu)的變化職業(yè)結(jié)構(gòu)中，腦力勞動者人數(shù)不斷增加。工程師、科學家、教師、醫(yī)生的比重，1900年為4.3%，1981年升至16.4%。產(chǎn)業(yè)分布中，農(nóng)業(yè)工人人數(shù)減少，工業(yè)、第三產(chǎn)業(yè)人數(shù)增加。（三）社會階級、階層結(jié)構(gòu)的變化經(jīng)濟危機形態(tài)的變化表現(xiàn)在： 危機對社會經(jīng)濟運行的干擾減輕； 危機周期的長度縮短； 經(jīng)濟危機的四個階段（即危機、蕭條、 復 蘇和高漲）之間的差別有所減弱，各階段 的交替過程已不如過去那樣明顯； 金融危機對整個

45、經(jīng)濟危機的影響加強。（四）經(jīng)濟調(diào)節(jié)機制和經(jīng)濟危機形態(tài)的變化二戰(zhàn)前，經(jīng)濟危機引起的生產(chǎn)下降，1920-1921年為22.7%，1929-1933年為46.2%，1937-1938年為21.7%戰(zhàn)后經(jīng)濟危機造成的最大降幅為15.3%（四）經(jīng)濟調(diào)節(jié)機制和經(jīng)濟危機形態(tài)的變化國家行政機構(gòu)的權(quán)限不斷加強無明顯的蕭條階段，經(jīng)濟回升較快，高漲時經(jīng)濟上升乏力政治制度出現(xiàn)多元化趨勢，公民權(quán)利有所擴大。重視并加強法制建設。改良主義政黨在政治舞臺上的影響日益擴大，成為戰(zhàn)后西方資本主義國家政治生活中十分因人注目的現(xiàn)象。（五）政治制度的變化 當代資本主義的新變化是很深刻的，正確認識新變化的原因、態(tài)勢和實質(zhì)，對于科學把握當

46、代資本主義的發(fā)展規(guī)律，批判和揚棄其消極和落后的因素方面具有重要的意義。 二、當代資本主義新變化的原因和實質(zhì) 175（一）當代資本主義新變化的原因 當代資本主義發(fā)生新變化的原因是多方面的，最主要的有：首先，科學技術(shù)革命和生產(chǎn)力的發(fā)展，是資本主義變化的根本推動力量。其次，工人階級爭取自身權(quán)力和利益斗爭的作用，是推動資本主義變化的重要力量。再次，社會主義制度初步顯示的優(yōu)越性對資本主義產(chǎn)生了一定影響。 最后，主張改良主義的政黨對資本主義制度的改革，也對資本主義的變化發(fā)揮了重要作用。（二）當代資本主義新變化的實質(zhì) 當代資本主義的新變化是客觀事實，正視這些新變化，深刻分析這些變化的實質(zhì)，對于我們正確認識資本主義的本質(zhì)，把握資本主義發(fā)展的趨勢，具有重要的意義。首先，當代資本主義發(fā)生的變化從根本上說是人類社會發(fā)展一般規(guī)律和資本主義經(jīng)濟規(guī)律作用的結(jié)果。其次，當代資本主義發(fā)生的變化是在資本主義制度基本框架內(nèi)的變化，并不意味著資本主義生產(chǎn)關系的根本性質(zhì)發(fā)生了變化。按照馬克思主義的觀點，資本主義制度是建立在生產(chǎn)資料私有制和雇傭勞動基礎上的剝削制度，無止境的追求最大限度的剩余價值，是資本主義帶峻的基本規(guī)律。把資本主義的部分變化夸大為資本主義的質(zhì)的根本變化的認識