知識(shí)與產(chǎn)權(quán)管理策略教材

1、知識(shí)與產(chǎn)權(quán)管理策略教材自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)包涵著權(quán)利主體自權(quán)利客體自主自主權(quán)利主體中包括中國(guó)法人或非法人單位其原始資本構(gòu)成中，外資不占主導(dǎo)地位的法人或非法人單位。權(quán)利客體自主是指知識(shí)產(chǎn)權(quán)所包括的專利權(quán)、專有技術(shù)、計(jì)算機(jī)軟件、集成電路芯片布圖設(shè)計(jì)等科技類的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。其中也包括在與他人的合作中己方的創(chuàng)造性勞動(dòng)占據(jù)主要地位的研究開發(fā)或設(shè)計(jì)創(chuàng)作，以及為了實(shí)施自主創(chuàng)新成果而必須從第三方購(gòu)買或許可獲得的知識(shí)產(chǎn)權(quán)自主品牌 的定義所謂自主品牌是企業(yè)在長(zhǎng)期經(jīng)營(yíng)某個(gè)商標(biāo)產(chǎn)品的過程中形成的，自主品牌的認(rèn)定有三個(gè)條件：1、有知名商標(biāo)2、品牌產(chǎn)品有技術(shù)含量和專利支撐3、品牌產(chǎn)品具有資本價(jià)值，有高的市場(chǎng)占有率、產(chǎn)值和利潤(rùn)。品牌可

2、以擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，但是由于商標(biāo)、商號(hào)、域名、服務(wù)標(biāo)志自然人可以注冊(cè)顯然不屬于自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)范疇。(一)民營(yíng)科技企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新的主要源泉。(二)民營(yíng)科技企業(yè)是科學(xué)技術(shù)向生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化的重要橋梁。研究表明，民營(yíng)科技企業(yè)是科技成果轉(zhuǎn)化的主體，與大公司相比，小企業(yè)技術(shù)成果轉(zhuǎn)化比較快。大企業(yè)為了維護(hù)既得市場(chǎng)利益，常常把技術(shù)作為儲(chǔ)備，有計(jì)劃地拖延技術(shù)轉(zhuǎn)化周期和延長(zhǎng)占有時(shí)間，因此在科技成果向生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化方面帶有先天的惰性。從我國(guó)近十年的科技體制改革的歷史看，民營(yíng)科技企業(yè)實(shí)際上擔(dān)負(fù)了向市場(chǎng)傳播和普及高新技術(shù)和高科技產(chǎn)品的責(zé)任。(三)民營(yíng)科技企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新具有很高的效率。二、企業(yè)的自主創(chuàng)新模式(一)不同的企業(yè)類型，設(shè)計(jì)

3、企業(yè)自主創(chuàng)新模式與適用類型對(duì)照表，具體的模式選擇表 創(chuàng)新模式企業(yè)類型基礎(chǔ)發(fā)明創(chuàng)新核心技術(shù)創(chuàng)新集成創(chuàng)新傳統(tǒng)文化創(chuàng)新二次改進(jìn)創(chuàng)新產(chǎn)品設(shè)計(jì)創(chuàng)新大型民營(yíng)企業(yè)一般工業(yè)企業(yè)大型民營(yíng)科技企業(yè) 一般科技企業(yè) 特定行業(yè)企業(yè) （單位類型與研究創(chuàng)新類型之間的關(guān)系： 最適合 適合 不太適合 不確定 不適合）(二)創(chuàng)新過程中各環(huán)節(jié)之間及創(chuàng)新與市場(chǎng)需求和技術(shù)進(jìn)展的關(guān)系圖 企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新過程可以分解為需求識(shí)別、產(chǎn)品構(gòu)思、研究開發(fā)、樣品生產(chǎn)、制造、市場(chǎng)營(yíng)銷六個(gè)階段。(三)中小型科技企業(yè)創(chuàng)新中小型科技類企業(yè)適宜采取核心技術(shù)創(chuàng)新、二次改進(jìn)創(chuàng)新和產(chǎn)品設(shè)計(jì)創(chuàng)新模式。適于對(duì)原有引進(jìn)技術(shù)進(jìn)行改進(jìn)和創(chuàng)新，縱深挖掘其價(jià)值，并實(shí)現(xiàn)質(zhì)的突破，創(chuàng)

4、造出新技術(shù)、新產(chǎn)品。 一般工業(yè)企業(yè)（中小型民營(yíng)企業(yè)、小型國(guó)有企業(yè)）適于采取二次改進(jìn)創(chuàng)新但企業(yè)規(guī)模小，人數(shù)少，資金薄弱，不適于進(jìn)行集成創(chuàng)新。技術(shù)創(chuàng)新引入是中小型創(chuàng)新機(jī)制、創(chuàng)新效益具有其他企業(yè)不可比擬的優(yōu)勢(shì)對(duì)原有引進(jìn)技術(shù)進(jìn)行改進(jìn)和創(chuàng)新，縱深挖掘其價(jià)值，并實(shí)現(xiàn)質(zhì)的突破，創(chuàng)造出新技術(shù)、新產(chǎn)品。(三)改進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新的主要特點(diǎn)1.核心技術(shù)的跟隨性 注意消化吸收已有技術(shù)優(yōu)點(diǎn)并分析其不足，做出改進(jìn)， 但本質(zhì)尚未擺脫對(duì)原有核心技術(shù)的依賴。2.研究開發(fā)的針對(duì)性同樣需要投入足夠的研究開發(fā)力量。相比較而言，改進(jìn)創(chuàng)新更注重于工藝和產(chǎn)品的研究開發(fā)。3.資源投入的節(jié)約性 集中力量集中在中游環(huán)節(jié)，從而使得改進(jìn)創(chuàng)新的成本低于率先

5、創(chuàng)新成本的。 平均成本是率先創(chuàng)新成本的65%，模仿性產(chǎn)品投放市場(chǎng)的耗時(shí)則要低得多(二)傳統(tǒng)文化創(chuàng)新模式一般由特定的企業(yè)來選擇適用，如傳統(tǒng)中醫(yī)藥的開發(fā)企業(yè)、傳統(tǒng)的針織技術(shù)、工藝制造技術(shù)相關(guān)企業(yè)。傳統(tǒng)文化創(chuàng)新模式在自主創(chuàng)新中應(yīng)該重視對(duì)本民族優(yōu)秀文化傳統(tǒng)的傳承與創(chuàng)新。有許多傳統(tǒng)文化由于我們沒有充分注意挖掘和利用反而越來越多地被發(fā)達(dá)國(guó)家竊取、利用。 (四)美國(guó)政府對(duì)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的政策1、制定和實(shí)施了一系列規(guī)范、保護(hù)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的相關(guān)法律，如小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新法、小企業(yè)經(jīng)濟(jì)政策法、小企業(yè)擔(dān)保信貸法、小企業(yè)開發(fā)中心法等等。2、建立專門機(jī)構(gòu)，對(duì)中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新予以管理和指導(dǎo)，并提供必要的服務(wù)。借鑒美國(guó)

6、的做法完善促進(jìn)民營(yíng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的相關(guān)地方法規(guī)，建立相應(yīng)的促進(jìn)與服務(wù)機(jī)構(gòu)，從法律、資金（如中小民營(yíng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金，專項(xiàng)貸款）、財(cái)政稅收、信貸擔(dān)保、信息咨詢、促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移等各方面對(duì)民營(yíng)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新予以支持。為吸引和保有高科技人才，江蘇省應(yīng)在收入政策、個(gè)人所得稅政策、住房政策等方面采取相應(yīng)的優(yōu)惠措施，以增強(qiáng)本地對(duì)高科技人才的吸引力，建立支撐民營(yíng)企業(yè)及其他各類機(jī)構(gòu)技術(shù)創(chuàng)新的人才高地。三、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的策略 (一)專利文獻(xiàn)的分析對(duì)專利文獻(xiàn)的分析和利用可避免企業(yè)的重復(fù)開發(fā)，同時(shí)可以提高研究工作的起點(diǎn)?！皳?jù)世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織（WTO）的研究結(jié)果表明，全世界新的發(fā)明創(chuàng)造，98%以上的信息都通過專利文獻(xiàn)反映出

7、來，分析專利文獻(xiàn)在研究開發(fā)工作的各個(gè)環(huán)節(jié)中注意運(yùn)用專利文獻(xiàn)，發(fā)揮專利制度的作用，不僅能提高研究開發(fā)的起點(diǎn)，而且能節(jié)約40%的科研開發(fā)經(jīng)費(fèi)和60%的研究開發(fā)時(shí)間。（五）知識(shí)產(chǎn)權(quán)檢索、檢驗(yàn)制度有一個(gè)專利權(quán)，權(quán)利要求1為“在腳B支撐的墊子A的后部立設(shè)有靠背C，該靠背的上端設(shè)置有頭靠D的椅子”（參閱圖）A、B、C和D這些特征一（構(gòu)成），根據(jù)中國(guó)專利法第 26條及其實(shí)施細(xì)則的規(guī)定，每一項(xiàng)都是重要的特征（構(gòu)成），因此，刪除一項(xiàng)以上的特征就成為與專利權(quán)無關(guān)的技術(shù)，即是他人可以自由實(shí)施的技術(shù)。 由腳B、墊子A和靠背C構(gòu)成椅子（ABC），由腳B和墊子A構(gòu)成椅子（AB），由墊子A和靠背C構(gòu)成的椅子（AC），由墊子

8、人靠背 C和頭靠 D構(gòu)成的椅子（ACD），腳 B用于桌子（ B），墊子 A本身用作坐墊（A），靠背C用作床的靠背（C）、頭靠D直接用作枕頭（D）也是合法的，即不構(gòu)成侵權(quán)。 (二)市場(chǎng)需求是企業(yè)創(chuàng)新動(dòng)力二是需通過各種渠道獲取必要的供求信息，及時(shí)捕捉有利于企業(yè)發(fā)展的動(dòng)態(tài)信息。市場(chǎng)需求是企業(yè)創(chuàng)新的直接動(dòng)力，根據(jù)市場(chǎng)需要開發(fā)，面向客戶需求，才能研究開發(fā)出技術(shù)含量高、滿足客戶需要的產(chǎn)品，形成企業(yè)利潤(rùn)。(三)運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)策略 知識(shí)產(chǎn)權(quán)是一種無形資產(chǎn)，區(qū)別于傳統(tǒng)的有形資產(chǎn)，有形資產(chǎn)被侵害可以主張返還財(cái)產(chǎn)、賠償損失，一旦喪失，技術(shù)進(jìn)入公有領(lǐng)域，往往就難以回復(fù)，或者說回復(fù)代價(jià)極為巨大。 知識(shí)產(chǎn)權(quán)不能僅僅依靠法律

9、的事后補(bǔ)救機(jī)制，更需要日常的管理。同時(shí)，獲取知識(shí)產(chǎn)權(quán)的目的是為了使用和收益，。 不同的企業(yè)來講，應(yīng)當(dāng)依據(jù)自己的不同情況制定具有本企業(yè)特點(diǎn)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管 理制度，如有的側(cè)重于專利管理，有的側(cè)重于商標(biāo)管理， 而有的則以商業(yè)秘密管理為主。 （四）設(shè)立知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理專門部門，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)應(yīng)該包括四個(gè)層次的管理人員第一層次的人員并不直接屬于知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部，主要包括公司的技術(shù)研發(fā)人員，在從事本職工作中創(chuàng)造知識(shí)產(chǎn)權(quán)，第二層次的人員是知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部的技術(shù)人員，對(duì)公司的全部知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行收集、整理和輸入數(shù)據(jù)庫(kù)。這些人員對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)具備理解深刻，對(duì)公司需要什么知識(shí)產(chǎn)權(quán)和不需要什么知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)了如指掌；進(jìn)行分層交叉管理第

10、三層次的人員是知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部的專職人員，即知識(shí)產(chǎn)權(quán)項(xiàng)目經(jīng)理。了解企業(yè)內(nèi)外環(huán)境、企業(yè)本身和企業(yè)員工知識(shí)產(chǎn)權(quán)需求，組織、監(jiān)督企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)庫(kù)和內(nèi)部網(wǎng)的建設(shè)與運(yùn)作，。第四層次即公司CKO，他是知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的主管，總體負(fù)責(zé)公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作。作為企業(yè)的決策顧問，可為企業(yè)的經(jīng)營(yíng)決策提供智力援助。日本的一些著名企業(yè)的專利管理這就是為什么日本人說出“世界上有80的專利權(quán)都可以將其特征刪除而加以利用”這句豪言壯語的理由。在針對(duì)其他公司的專利對(duì)策里也堂堂地進(jìn)行上述權(quán)利特征刪除行為.它們是值得推薦的、合法并且合理的專利管理手段。（三）知識(shí)產(chǎn)權(quán)激勵(lì)制度要對(duì)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)有關(guān)的人力資源進(jìn)行資本化管理。一是要將企業(yè)人才作為

11、資本進(jìn)行管理，加大在人才上的投入使人才自身增值，帶動(dòng)企業(yè)的整體發(fā)展；二是要對(duì)產(chǎn)生的成果進(jìn)行資本化管理，允許員工以技術(shù)成果參股，將現(xiàn)實(shí)收益轉(zhuǎn)化成更大的預(yù)期收益，提高員工的歸屬感和責(zé)任感，實(shí)現(xiàn)效能最大化。 獎(jiǎng)金促使歷史上有過三個(gè)重要發(fā)明誕生的例子 1795年，拿破侖的工業(yè)鼓勵(lì)社懸賞12000法郎，以期獲得能夠?yàn)檐婈?duì)所用的食物保存法。15年后，即1810后，尼古拉斯阿伯斯因?yàn)榘l(fā)明將熱處理后的肉放入密封的香檳瓶這一食物罐裝法而獲得了這筆獎(jiǎng)金。（四）知識(shí)產(chǎn)權(quán)保密制度對(duì)于以知 識(shí)產(chǎn)權(quán)為生命線的企業(yè)來講，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保密管理是極為重要的。保密制度的一個(gè)重要措施就是與員工簽訂保密協(xié)議和競(jìng)業(yè)禁止協(xié)議。前者要求

12、員工保守接觸到的企業(yè)的商業(yè)秘密，后者禁止員工在職期間或是離職后的一定期限內(nèi)從事同本企業(yè)相競(jìng)爭(zhēng)的業(yè)務(wù)。 （五）知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估制度, 有利于及時(shí)掌握企業(yè)資產(chǎn)的變化，調(diào)整企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略。同時(shí)，依照我國(guó)擔(dān)保法及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)、著作權(quán)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)是可以進(jìn)行權(quán)利質(zhì)押的，在其之上設(shè)定權(quán)利質(zhì)權(quán)，對(duì)企業(yè)擁有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行評(píng)估，便利企業(yè)設(shè)定質(zhì)押，從而進(jìn)行融資。 資本的有效運(yùn)營(yíng)企業(yè)可以將自身的技術(shù)進(jìn)行有條件地讓渡，可以將資金、技術(shù)或是股權(quán)等作為條件轉(zhuǎn)讓技術(shù)。將資金作為轉(zhuǎn)讓條件可增加公司收入，加速公司發(fā)展；以技術(shù)作為轉(zhuǎn)讓條件可以在技術(shù)層面上實(shí)現(xiàn)優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，增強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)力。（六）知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)糾紛應(yīng)對(duì)制度企業(yè)所面

13、對(duì)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)糾紛包括兩類，一 類是本企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)受到侵害，另一類是企業(yè)被控侵權(quán)。如2002年初，日立、松下等“6C聯(lián)盟”向我國(guó)DVD生產(chǎn)企業(yè)發(fā)出收取“專利聯(lián)合許可”權(quán)利金的最后通牒就是很有代表性的一例。侵權(quán)糾紛應(yīng)對(duì)在這種情況下，一方面在日常生產(chǎn)銷售中設(shè)立預(yù)防機(jī)制，盡量避免侵權(quán)糾紛的發(fā)生，另一方面，一旦侵權(quán)糾紛發(fā)生，能夠迅速作出反應(yīng)，防止損害后果的擴(kuò)大，減少損失，維護(hù)自己的合法權(quán)益。 （八）專利聯(lián)盟里的組成專利之間存在著專利障礙、專利互補(bǔ)和專利競(jìng)爭(zhēng)三種關(guān)系。1、專利障礙。二次開發(fā)獲得的專利技術(shù)被稱為從屬專利，原來的專利技術(shù)被稱為是基本專利。從屬專利和基本專利之間就是一種相互制約、相互障礙的關(guān)系：如果沒有得到基本專利的許可，從屬專利沒有進(jìn)行商業(yè)開發(fā)和經(jīng)營(yíng)的權(quán)利；同樣，如果沒有得到從屬專利的許可，基本專利也不能夠?qū)⒃趶膶賹＠A(chǔ)上開發(fā)的專利技術(shù)進(jìn)行商業(yè)化運(yùn)作。2、專利互補(bǔ)通常來說，一項(xiàng)發(fā)明是若干個(gè)不同專利技術(shù)的組合體，不同的專利技術(shù)分別覆蓋該項(xiàng)發(fā)明的一個(gè)方面或者一項(xiàng)功能，這些專利技術(shù)彼此不可以相互替代，它們之間是一種專利互補(bǔ)關(guān)系。具有這種專利關(guān)系的專利之間有一種“一榮俱榮、一損俱損”的關(guān)系，即一項(xiàng)專利技術(shù)的改進(jìn)需要另一項(xiàng)專利技術(shù)做相應(yīng)改進(jìn)；否則，沒有改進(jìn)的專利技術(shù)就會(huì)成為改進(jìn)專利技術(shù)的障礙。3、專利競(jìng)爭(zhēng)。專利競(jìng)爭(zhēng)是指專利技術(shù)在市場(chǎng)上可