投資決策流程審批稿

1、投資決策流程YKK standardization office YKK5AB- YKK08- YKK2C- YKK18一、流程圖投資決策流程友一表一表Y女四去六二、表格1、附件二表一項目立項登記表項目名稱注冊地址設(shè)立時間所處階段注冊資金所處行業(yè)經(jīng)營范圍主營業(yè)務(wù)財務(wù)概況歷史銷售情況當(dāng)年預(yù)計銷售情況財務(wù)規(guī)范程度當(dāng)前股權(quán)結(jié)構(gòu)實際控制人情況產(chǎn)品市場產(chǎn)業(yè)鏈 及所處階段盈利模式項目負(fù)責(zé)人：填表日期： 年 月 日項目可行性綜合 評價（由投委會委員填 寫）贊成 口2、附件三表二（一）項目申祥手上磋商會資料考核表-VC用項目名稱項目可行 性說明序號調(diào)查對象主要內(nèi)容完成情況備注1企業(yè)實地 考察商業(yè)計劃書的真實性

2、2凈資產(chǎn)、設(shè)備審核和財務(wù)報表3組織架構(gòu)和人事檔案4會見管理 團(tuán)隊管理團(tuán)隊人員素質(zhì)5管理團(tuán)隊的經(jīng)驗和專長6管理層成員經(jīng)驗和個性7業(yè)務(wù)伙伴 和前投資 者項目企業(yè)管理者8建立和終止投資的原因9潛在客戶 和供應(yīng)商市場空間及市場占有率10市場銷路11市場潛力的大小和增長 速度12原材料價格、質(zhì)量和供應(yīng)渠道13技術(shù)專 家、行業(yè) 專家產(chǎn)品性能、技術(shù)水準(zhǔn)14是否有替代技術(shù)或產(chǎn)品15行業(yè)和技術(shù)的發(fā)展趨勢16技術(shù)的先進(jìn)性、可行 性、可靠性17同類公司 市場價值 調(diào)查項目企業(yè)未來的價值和 盈利前景18投入資金所占股份19競爭對手企業(yè)市場競爭力和占有 率20管理人員素質(zhì)21外部行業(yè) 專家對項目的評估六訪談記錄實地走訪

3、電話訪談?wù)掌浺?錄像備注企業(yè)高管團(tuán)隊企業(yè)客戶企業(yè)供應(yīng)商主要競爭者行業(yè)協(xié)會行業(yè)專家項目負(fù)責(zé)人：項目組成員：基金管理部：投委會秘書：審核人：填表日期：年月日表二（二）項目申請上磋商會材料考核表-PE用項目名稱：評估項目要點(diǎn)完成情況備注項目可行性說 明公司基本 情況注冊信息歷史沿革關(guān)聯(lián)公司股權(quán)結(jié)構(gòu)組織架構(gòu)管理團(tuán)隊人力資源產(chǎn)品與服 務(wù)主營業(yè)務(wù)主要產(chǎn)品業(yè)務(wù)板塊盈利模式技術(shù)與研 發(fā)研發(fā)體系研發(fā)實力研發(fā)費(fèi)用技術(shù)成果研發(fā)合作研發(fā)方向生產(chǎn)與質(zhì) 量生產(chǎn)模式生產(chǎn)能力生產(chǎn)流程與工藝成本管理與控制生產(chǎn)布局質(zhì)保體系采購體系（含主 要供應(yīng)商）銷售與客 戶銷售模式銷售業(yè)績銷售區(qū)域分布主要客戶行業(yè)與市 場行業(yè)說明相關(guān)政策行業(yè)

4、發(fā)展?fàn)顩r行業(yè)前景與市 場容量推測上、下游分析競爭要素行業(yè)格局（含 行業(yè)地位、競 爭對手、競爭 現(xiàn)狀）SWOT分析公司發(fā)展戰(zhàn)略與未來三年規(guī) 劃六訪談記錄實地走訪電話訪談?wù)掌浺?錄像備注企業(yè)高管團(tuán)隊企業(yè)客戶企業(yè)供應(yīng)商主要競爭者行業(yè)協(xié)會行業(yè)專家項目負(fù)責(zé)人：項目組成員：基金管理部:投委會秘書:審核人：填表日期：年月113、附件四表三項目材料整改建議表簽字：填表日期：年月日4、附件五表四（一）項目申請上決策會材料考核表-VC用項目名稱：評估項目完成情況備注項目盡職調(diào)查報告項目投資建議書風(fēng)險評估報告創(chuàng)業(yè)者陳述口參加口不參加六訪談記錄實地走訪電話訪談?wù)掌浺?錄像備注企業(yè)高管團(tuán)隊企業(yè)客戶企業(yè)供應(yīng)商主要競爭

5、者行業(yè)協(xié)會行業(yè)專家項目負(fù)責(zé)人:項目核數(shù)師:項目法務(wù):填表日期：年 月 日表四（二）項目申請上決策會材料考核表-PE用項目名稱：評估項目完成情況備注項目盡職調(diào)查報告項目投資建議書風(fēng)險評估報告六訪談記錄實地走訪電話訪談?wù)掌浺?錄像備注企業(yè)高管團(tuán)隊企業(yè)客戶企業(yè)供應(yīng)商主要競爭者行業(yè)協(xié)會行業(yè)專家填表日期： 年 月 日5、附件六項目投資建議書指導(dǎo)意見第一部分項目分析一、 概況二、投資亮點(diǎn)三、公司競爭力分析1、公司主營業(yè)務(wù)的關(guān)鍵成功要素2、核心競爭優(yōu)勢與弱勢分析3、公司的獨(dú)特能力與資源揭示四、團(tuán)隊評價創(chuàng)始人及核心團(tuán)隊成員的介紹與評價公司的組織架構(gòu)與關(guān)鍵崗位的人員覆蓋五、投資價值分析公司未來業(yè)務(wù)發(fā)展分析對標(biāo)

6、分析（基準(zhǔn)公司對比）六、財務(wù)分析資產(chǎn)負(fù)債表現(xiàn)金流量表財務(wù)預(yù)測簡要分析估值及回報分析敏感性分析七、風(fēng)險評估分析1、2、3、系統(tǒng)性風(fēng)險評估經(jīng)營及管理性風(fēng)險評估市場風(fēng)險評估項目作價及投資金額關(guān)鍵條款法律結(jié)構(gòu)設(shè)計 三、股權(quán)設(shè)計目前的法律、股權(quán)結(jié)構(gòu)融資后的法律、股權(quán)結(jié)構(gòu)四、退出設(shè)計退出方案投資收益分析五、上市計劃（若退出方式為上市退出則適用該部分）結(jié)論與投資建議項目盡職調(diào)查報告指導(dǎo)意見PE用公司基本情況1、注冊信息2、歷史沿革3、股權(quán)結(jié)構(gòu)4、關(guān)聯(lián)公司5、組織架構(gòu)6、管理團(tuán)隊7、人力資源二、產(chǎn)品與服務(wù)1、主營業(yè)務(wù)2、主要產(chǎn)品3、業(yè)務(wù)板塊4、商業(yè)模式（盈利模式）三、技術(shù)與研發(fā)1、研發(fā)體系2、研發(fā)實力3、研發(fā)

7、費(fèi)用4、研發(fā)合作5、技術(shù)成果6、研發(fā)方向四、生產(chǎn)與質(zhì)量1、生產(chǎn)模式2、生產(chǎn)能力3、生產(chǎn)流程與工藝4、成本管理與控制5、生產(chǎn)布局6、質(zhì)保體系7、采購體系（含主要供應(yīng)商）五、銷售與客戶1、銷售模式2、銷售業(yè)績3、銷售區(qū)域分布4、主要客戶六、行業(yè)與市場1、行業(yè)說明2、相關(guān)政策3、行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r4、行業(yè)前景與市場容量推測5、上、下游分析6、競爭要素（市場驅(qū)動、抑制因素）7、行業(yè)格局（含行業(yè)地位、競爭對手、競爭現(xiàn)狀）8、SWOT分析七、公司歷史財務(wù)數(shù)據(jù)八、環(huán)保盡職調(diào)查結(jié)論九、公司發(fā)展戰(zhàn)略及未來三年規(guī)劃十、本輪融資目的及用途項目盡職調(diào)查報告指導(dǎo)意見一一VC用一、 企業(yè)實地考察1、商業(yè)計劃書的真實性2、凈資產(chǎn)

8、、設(shè)備審核和財務(wù)報表3、組織架構(gòu)和人事檔案二、管理團(tuán)隊考察1、管理團(tuán)隊人員素質(zhì)2、管理團(tuán)隊的經(jīng)驗和專長3、管理層成員經(jīng)驗和個性三、業(yè)務(wù)伙伴和前投資者1、項目企業(yè)管理者2、建立和終止投資的原因四、潛在客戶和供應(yīng)商1、市場空間及市場占有率2、市場銷路3、市場潛力的大小和增長速度4、原材料價格、質(zhì)量和供應(yīng)渠道五、技術(shù)專家、行業(yè)專家1、產(chǎn)品性能、技術(shù)水準(zhǔn)2、替代技術(shù)或產(chǎn)品3、行業(yè)和技術(shù)的發(fā)展趨勢4、技術(shù)的先進(jìn)性、可行性、可靠性六、企業(yè)綜合資信1、企業(yè)銀行的資信狀況2、專利、案件訴訟七、同類公司市場價值調(diào)查1、項目企業(yè)未來的價值和盈利前景2、投入資金所占股份八、競爭對手1、企業(yè)市場競爭力和占有率2、管理

9、人員素質(zhì)九、外部行業(yè)專家對項目的評估十、創(chuàng)業(yè)者陳述風(fēng)險評估報告指導(dǎo)意見財務(wù)風(fēng)險的評估1、資產(chǎn)質(zhì)量2、財務(wù)內(nèi)控制度及流程（財務(wù)管理狀況）3、財務(wù)基礎(chǔ)資料（經(jīng)會計師事務(wù)所審計的近二個年度的審計報告）4、財務(wù)關(guān)鍵數(shù)據(jù)評估（應(yīng)收賬款、存貨真實性、現(xiàn)金流、負(fù)債）5、重大投資、擔(dān)保、抵押情況評估6、重大合同訂單情況評估7、稅收情況評估8、同行業(yè)對比評估法律風(fēng)險的評估1、公司現(xiàn)有法律架構(gòu)及存續(xù)狀況評價（公司歷史沿革）2、公司運(yùn)營與法人治理3、重要資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬（土地與房產(chǎn)、主要知識產(chǎn)權(quán)、特許經(jīng)營許可及資質(zhì)）4、主要合同合法合規(guī)情況5、納稅合法合規(guī)情況6、重大訴訟、仲裁與行政措施評估7、關(guān)聯(lián)交易情況評價8、同業(yè)

10、競爭評估9、勞動人事合法合規(guī)情況10、法律風(fēng)險揭示6、附件七項目投資建議書聲明要點(diǎn)聲明本人作為XXXX股份有限公司的投資業(yè)務(wù)的投資經(jīng)理、法律事務(wù)人員、風(fēng) 險稽核人員，在此向公司做出承諾和聲明：.恪守公司“責(zé)任、專業(yè)、合作、價值”經(jīng)營理念，認(rèn)真負(fù)責(zé)地完成該項目工 作；.投資經(jīng)理承諾本著勤勉盡責(zé)的原則，對擬投資企業(yè)進(jìn)行了深入細(xì)致的盡職 調(diào)查，并對向投資委員會所提供材料的真實性負(fù)全部責(zé)任，并將對本項目跟隨 投資，與投資者共擔(dān)風(fēng)險；.法律事務(wù)人員承諾做到審慎，專業(yè)，發(fā)表職業(yè)判斷，形成的報告相對客 觀、真實，準(zhǔn)確完整，承諾沒有虛假陳述或誤導(dǎo)、重大遺漏；.風(fēng)險稽核人員承諾以客觀、獨(dú)立、專業(yè)的宗旨，并結(jié)合項

11、目公司實際情 況，實施了包括抽查、詢證、盤點(diǎn)等必要的程序，證據(jù)充分、適當(dāng)，核數(shù)報告 在所有重大方面客觀反映了項目公司財務(wù)狀況以及經(jīng)營成果量；.與被投資企業(yè)之間不存在任何私下的交易和事項；.已向投委會披露本人與被投資企業(yè)之間的一切關(guān)聯(lián)事項；項目負(fù)責(zé)人：項目核數(shù)師：項目法務(wù)：7、附件八表五（一）項目投資決策意見登記表項目名稱日期項目負(fù)責(zé)人所屬部門所處階段上市進(jìn)程中介機(jī)構(gòu)券商會計師事務(wù)所律師事務(wù)所項目概況所處行業(yè)核心業(yè)務(wù)核心產(chǎn)品/服務(wù)及應(yīng)用所處產(chǎn)業(yè)鏈及階段投資方案投資額投資方式公司估值對賭其他項目負(fù)責(zé)人 意見行業(yè)容量及成長性管理能力營銷能力市場占有率及行業(yè)地位對標(biāo)公司對比評價技術(shù)創(chuàng)新及研發(fā)管理團(tuán)隊評價企業(yè)家評價其他綜合評價簽字：項目核數(shù)師 意見資產(chǎn)組成質(zhì)量資產(chǎn)構(gòu)成（負(fù)債、權(quán) 益）營收及毛利率現(xiàn)金流質(zhì)量凈利潤財務(wù)規(guī)范性有無重大財務(wù)風(fēng)險稅務(wù)評價綜合評價簽字：項目法務(wù)意 見出資及股權(quán)重大資產(chǎn)（房也知識產(chǎn) 權(quán)等）權(quán)屬環(huán)評員工及社保同業(yè)競爭關(guān)聯(lián)交易公司治理訴訟仲裁其他綜合評價簽字：外部行業(yè)專 家意見簽字：基金管理部 意見簽字：副主任委員 意見簽字：主任委員 意見簽字：表五（二）投委會委員擬提問題項目名稱日期投委會委員 擬提問題簽字：8、附件九表六投資決策委員會委員意見簽署表項目名稱所屬部門項目負(fù)責(zé)人投委會委員 意見：贊成反對有