省考執(zhí)業(yè)3期貨從業(yè)資格法律法規(guī)考試模擬考題及答案

1、期貨從業(yè)資格法律法規(guī)考試真題及答案一、單選題：每題0.5分，以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。1對(duì)客戶下列（ ）損失，期貨公司賠償?shù)淖罡哳~為客戶損失的80%。A客戶交易保證金不足，期貨公司未按約定通知客戶追加保證金，對(duì)客戶交易中發(fā)生的損失B期貨公司與有交易經(jīng)歷的客戶簽訂合同時(shí)，未要求客戶簽訂期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書，對(duì)客戶交易中發(fā)生的損失C期貨公司允許客戶透支交易，并與其約定分享利益，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)透支交易造成的損失D期貨公司允許客戶開倉透支交易，對(duì)透支交易造成的損失【答案】A19.32【解析】最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定第三十二條規(guī)定，期貨公司的交易保證金不

2、足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的百分之六十。客戶的交易保證金不足，期貨公司未按約定通知客戶追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致客戶透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的百分之八十。2期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得以下（ ）機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的任職資格。A期貨交易所B中國證監(jiān)會(huì)C中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)D期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)【答案】B5.3【解析】期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法第三條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高

3、級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得中國 HYPERLINK /zq/ o 證券 t /qh/_blank 證券監(jiān)督管理委員會(huì)核準(zhǔn)的任職資格。期貨公司不得任用未取得任職資格的人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。3當(dāng) HYPERLINK /qh/ o 期貨從業(yè) t /qh/_blank 期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供期貨業(yè)務(wù)服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)通過（ ）與投資者協(xié)商，采取辦法妥善予以解決。A期貨交易所B所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)C中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)D中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)【答案】B15.32【解析】 HYPERLINK /qh/ o 期貨從業(yè) t /qh/_blank 期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）第三十二條規(guī)定，當(dāng)

4、從業(yè)人員與其所服務(wù)的投資者存在利益沖突或因其他原因無法繼續(xù)提供期貨業(yè)務(wù)服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)通過所在機(jī)構(gòu)及時(shí)與投資者協(xié)商，采取更換從業(yè)人員或其他辦法妥善予以妥善解決。4一般法人投資者在股指期貨投資者適當(dāng)性的具體標(biāo)準(zhǔn)方面，與自然人投資者規(guī)定不同的是（ ）。A不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事期貨交易的情形B具備股指期貨仿真交易成功記錄或者商品期貨交易成交記錄C具有相應(yīng)的決策機(jī)制和操作流程D不存在嚴(yán)重不良誠信記錄【答案】C21.4&21.5【解析】股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法（試行）第四條第一款規(guī)定，期貨公司會(huì)員只能為符合下列標(biāo)準(zhǔn)的自然人投資者申請(qǐng)開立股指期貨交易編碼：申請(qǐng)開戶時(shí)

5、保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元；具備股指期貨基礎(chǔ)知識(shí)，通過相關(guān)測(cè)試；具有累計(jì)10個(gè)交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄，或者最近三年內(nèi)具有10筆以上的商品期貨交易成交記錄；不存在嚴(yán)重不良誠信記錄；不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事股指期貨交易的情形。第五條規(guī)定，期貨公司會(huì)員只能為符合下列標(biāo)準(zhǔn)的一般法人投資者申請(qǐng)開立股指期貨交易編碼：凈資產(chǎn)不低于人民幣100萬元；申請(qǐng)開戶時(shí)保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50元；具有相應(yīng)的決策機(jī)制和操作流程；相關(guān)業(yè)務(wù)人員具備股指期貨基礎(chǔ)知識(shí)，通過相關(guān)測(cè)試；具有累計(jì)10個(gè)交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄；或

6、者最近三年內(nèi)具有10筆以上的商品期貨交易成交記錄；不存在嚴(yán)重不良誠信記錄；不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事股指期貨交易的情形。5下列關(guān)于客戶保證金存放的表述，正確的是（ ）。A期貨公司存管的客戶保證金應(yīng)當(dāng)存放在期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)B期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨保證金賬戶內(nèi)C期貨公司存管的客戶保證金應(yīng)當(dāng)全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)D期貨公司存管的客戶保證金主要部分應(yīng)當(dāng)存放在期貨保證金賬戶內(nèi)【答案】C4.71【解析】期貨公司管理辦法第七十一條規(guī)定，期貨公司存管的客戶保證金應(yīng)當(dāng)全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)，嚴(yán)禁在

7、期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶之外存放客戶保證金。6以下關(guān)于期貨從業(yè)人員職業(yè)行為規(guī)范的表述，錯(cuò)誤的是（ ）。A抵制商業(yè)賄賂，不得從事不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為和不正當(dāng)交易行為B當(dāng)自身利益與客戶的利益存在潛在利益沖突時(shí)，應(yīng)當(dāng)回避C充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，不得作出不當(dāng)承諾或者保證D保守客戶的商業(yè)秘密，維護(hù)客戶的合法權(quán)益【答案】B6.14【解析】期貨從業(yè)人員管理辦法第十四條規(guī)定，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守下列執(zhí)業(yè)行為規(guī)范：誠實(shí)守信，恪盡職守，促進(jìn)機(jī)構(gòu)規(guī)范運(yùn)作，維護(hù)期貨行業(yè)聲譽(yù)；以專業(yè)的技能，謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)地為客戶提供服務(wù)，保守客戶的商業(yè)秘密，維護(hù)客戶的合法權(quán)益；向客戶提供專業(yè)服務(wù)時(shí)，充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，不得作

8、出不當(dāng)承諾或者保證；當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時(shí)，及時(shí)向客戶進(jìn)行披露，并且堅(jiān)持客戶合法利益優(yōu)先的原則；具有良好的職業(yè)道德與守法意識(shí)，抵制商業(yè)賄賂，不得從事不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為和不正當(dāng)交易行為；不得為迎合客戶的不合理要求而損害社會(huì)公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益；不得以本人或者他人名義從事期貨交易；協(xié)會(huì)規(guī)定的其他執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。7國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行監(jiān)督管理 HYPERLINK /ziliao/36103610799.html o 職責(zé) t /qh/_blank 職責(zé)，不能采取的措施是（ ）。A限制違法行為人的人身自由B復(fù)制與被調(diào)查人有關(guān)的財(cái)產(chǎn)登記資料C進(jìn)

9、入涉嫌違法行為發(fā)生場(chǎng)所調(diào)查取證D對(duì)期貨公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查【答案】A1.48【解析】期貨交易管理?xiàng)l例第四十八條規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行 HYPERLINK /ziliao/36103610799.html o 職責(zé) t /qh/_blank 職責(zé)，可以采取下列措施：對(duì)期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會(huì)員、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和交割倉庫進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查；進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場(chǎng)所調(diào)查取證；詢問當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人，要求其對(duì)與被調(diào)查事件有關(guān)的事項(xiàng)作出說明；查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記等資料；查閱、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的期貨

10、交易記錄、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料以及其他相關(guān)文件和資料；對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存；查詢與被調(diào)查事件有關(guān)的單位的保證金賬戶和銀行賬戶；在調(diào)查操縱期貨交易價(jià)格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時(shí)，經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易，但限制的時(shí)間不得超過15個(gè)交易日；案情復(fù)雜的，可以延長至30個(gè)交易日；法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他措施。8公司制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)是（ ）。A董事會(huì)B會(huì)員大會(huì)C股東大會(huì)D理事會(huì)【答案】C3.36【解析】期貨交易所管理辦法第三十六條規(guī)定，公司制期貨交易所設(shè)股東大會(huì)。股東大會(huì)是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體股東組成。9根據(jù)期貨

11、從業(yè)人員執(zhí)行行為準(zhǔn)則（修訂），當(dāng)期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)（ ）。A報(bào)告中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)B報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)C報(bào)告期貨交易所D及時(shí)向所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)報(bào)告，并注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)【答案】D15.31【解析】期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）第三十一條第二款規(guī)定，從業(yè)人員不能片面地強(qiáng)調(diào)業(yè)務(wù)的發(fā)展而忽視投資者信譽(yù)，更不能從個(gè)人利益出發(fā)與投資者惡意串通。發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信、違法違規(guī)的行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向所在機(jī)構(gòu)報(bào)告，并注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)。10根據(jù)中華人民共和國刑法修正案（六），對(duì)金融機(jī)構(gòu)擅自運(yùn)用客戶資金罪，下列表述正確的是（ ）。A對(duì)于該罪情節(jié)特別嚴(yán)重的，處三年以上十年以下有期

12、徒刑，并處一萬元以上十萬元以下罰金B(yǎng)期貨公司違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金為自己進(jìn)行股票投資的，會(huì)構(gòu)成犯罪C只對(duì)單位和對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主要人員處罰，不對(duì)其他直接責(zé)任人員進(jìn)行處罰D期貨交易所不屬于該罪規(guī)定的主體【答案】B18.12【解析】刑法修正案（六）第十二條規(guī)定，商業(yè)銀行、 HYPERLINK /zq/218/ o 證券交易 t /qh/_blank 證券交易所、期貨交易所、 HYPERLINK /zq/ o 證券 t /qh/_blank 證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)，違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管

13、人員和其他直接責(zé)任人員，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處三萬元以上三十萬元以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。11根據(jù)期貨交易管理?xiàng)l例，依法對(duì)我國商品和金融期貨市場(chǎng)實(shí)行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)是（ ）。A國務(wù)院B中國人民銀行C國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)【答案】D1.5【解析】期貨交易管理?xiàng)l例第五條規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)依照本條例的有關(guān)規(guī)定和國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的授權(quán)，履行監(jiān)督管理 HYPERLINK /ziliao/36103610799.html o 職責(zé) t

14、 /qh/_blank 職責(zé)。12根據(jù)期貨營業(yè)部管理規(guī)定（試行），期貨營業(yè)部負(fù)責(zé)人可以在本期貨公司兼任的職務(wù)有（ ）。A董事B副總經(jīng)理C總經(jīng)理D其他營業(yè)部負(fù)責(zé)人【答案】A14.7【解析】期貨營業(yè)部管理規(guī)定（試行）第七條規(guī)定，營業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)在營業(yè)部所在地實(shí)地履行 HYPERLINK /ziliao/36103610799.html o 職責(zé) t /qh/_blank 職責(zé)，全面負(fù)責(zé)營業(yè)部的日常經(jīng)營管理工作。營業(yè)部負(fù)責(zé)人不得兼任其他營業(yè)部負(fù)責(zé)人，且不得在期貨公司總部兼任除董事以外的職務(wù)。13下列關(guān)于期貨保證金的表述，錯(cuò)誤的是（ ）。A非結(jié)算會(huì)員期貨公司向客戶收取的保證金屬于非結(jié)算會(huì)員期貨公司所有

15、B非結(jié)算會(huì)員期貨公司的客戶出入金，只能通過非結(jié)算會(huì)員期貨公司的期貨保證金賬戶辦理C非結(jié)算會(huì)員期貨公司收取的保證金，除用于客戶的期貨交易外，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得占用、挪用D非結(jié)算會(huì)員期貨公司與全面結(jié)算會(huì)員期貨公司業(yè)務(wù)資金的往來，只能通過各自的期貨保證金賬戶辦理【答案】A8.23【解析】AC兩項(xiàng)，期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法第二十三條規(guī)定，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司向非結(jié)算會(huì)員收取的保證金除用于非結(jié)算會(huì)員的期貨交易外，任何機(jī)構(gòu)或者個(gè)人不得占用、挪用。非結(jié)算會(huì)員向客戶收取的保證金屬于客戶所有，除用于客戶的期貨交易外，任何機(jī)構(gòu)或者個(gè)人不得占用、挪用。BD兩項(xiàng)，第二十二條規(guī)定，非結(jié)算會(huì)員是期貨公司的，其與全

16、面結(jié)算會(huì)員期貨公司期貨業(yè)務(wù)資金往來，只能通過各自的期貨保證金賬戶辦理。非結(jié)算會(huì)員的客戶出入金，只能通過非結(jié)算會(huì)員的期貨保證金賬戶辦理。14下列關(guān)于期貨交易所設(shè)立分所的表述，正確的是（ ）。A期貨交易所設(shè)立分所，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)B期貨交易所設(shè)立分所，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告C期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立分所D期貨交易所不得設(shè)立分所【答案】A3.16【解析】期貨交易所管理辦法第十六條規(guī)定，未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，期貨交易所不得設(shè)立分所或者其他任何期貨交易場(chǎng)所。15期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束后( )個(gè)工作日內(nèi)，繳納前一季度應(yīng)當(dāng)繳納的期貨投資者保障基金。A10B15C5D20【答案】B2.10【解析】期貨投資者保障

17、基金管理暫行辦法第十條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)在本辦法實(shí)施之日起1個(gè)月內(nèi)，將應(yīng)當(dāng)繳納的啟動(dòng)資金劃入保障基金專戶。期貨交易所、期貨公司應(yīng)當(dāng)按季度繳納后續(xù)資金。期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束后15個(gè)工作日內(nèi)，繳納前一季度應(yīng)當(dāng)繳納的保障基金，并按照本辦法第九條確定的比例代扣代繳期貨公司應(yīng)當(dāng)繳納的保障基金。16期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)濟(jì)合同、本公司網(wǎng)站和營業(yè)場(chǎng)所提示客戶可以通過（ ）查詢其從業(yè)人員資格公示信息。A中國證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站B中國證監(jiān)會(huì)指定媒體C中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)網(wǎng)站D中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站【答案】D4.53【解析】期貨公司管理辦法第五十三條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)向客戶充分揭示期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)，在其營業(yè)場(chǎng)所備置期貨交易相

18、關(guān)法規(guī)，期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則、并公開相關(guān)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)流程、相關(guān)從業(yè)人員資格證明等資料供客戶查閱。期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同、本公司網(wǎng)站和營業(yè)場(chǎng)所提示客戶可以通過中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站查詢其從業(yè)人員資格公示信息。17一般法人投資者申請(qǐng)開立股指期貨賬戶時(shí)，下列人員中，不需要參加股指期貨基礎(chǔ)知識(shí)相關(guān)測(cè)試的是（ ）。A客戶開發(fā)人B結(jié)算單確認(rèn)人C指定下單人D資金調(diào)撥人【答案】A22.7【解析】股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引（試行）第七條規(guī)定，一般法人投資者的指定下單人、結(jié)算單確認(rèn)人、資金調(diào)撥人及自然人投資者本人應(yīng)當(dāng)參加測(cè)試，不得由他人替代。18根據(jù)期貨交易管理?xiàng)l例，期貨公司可以接受以下主體委托其進(jìn)行期貨交易

19、（ ）。A某國家機(jī)關(guān)B中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)工作人員C某事業(yè)單位的工作人員D HYPERLINK /zq/ o 證券 t /qh/_blank 證券市場(chǎng)禁止進(jìn)入者【答案】C1.26【解析】期貨交易管理?xiàng)l例第二十六條規(guī)定，下列單位和個(gè)人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易：國家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位；國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員； HYPERLINK /zq/ o 證券 t /qh/_blank 證券、期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者；未能提供開戶證明材料的單位和個(gè)人；國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個(gè)人。19證券公司介紹其控股

20、股東開戶從事期貨交易，應(yīng)當(dāng)由（ ）將其控股股東的期貨賬戶信息報(bào)所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。A證券公司和期貨公司B期貨公司C證券公司或期貨公司D證券公司【答案】B10.20【解析】證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法第二十條規(guī)定，證券公司介紹其控股股東、實(shí)際控制人等開戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報(bào)所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，并按照中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定履行信息披露義務(wù)。20審定公司制期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案是交易所（ ）的職權(quán)。A股東大會(huì)B董事會(huì)C監(jiān)事會(huì)D專門委員會(huì)【答案】A3.37&3.30【解析】期貨交易所管理辦法第三十七條規(guī)定，股東大會(huì)行使下列職權(quán)：本辦法第二十條第項(xiàng)

21、、第項(xiàng)至第項(xiàng)規(guī)定的職權(quán)；選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事；審議批準(zhǔn)董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和總經(jīng)理的工作報(bào)告；決定期貨交易所董事會(huì)提交的其他重大事項(xiàng)；期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)。第二十條規(guī)定，會(huì)員大會(huì)行使下列職權(quán)：審定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案；選舉和更換會(huì)員理事；審議批準(zhǔn)理事會(huì)和總經(jīng)理的工作報(bào)告；審議批準(zhǔn)期貨交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告；審議期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金使用情況；決定增加或者減少期貨交易所注冊(cè)資本；決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項(xiàng)；決定期貨交易所理事會(huì)提交的其他重大事項(xiàng)；期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)。21下列關(guān)于期貨公司及其從業(yè)人員開展期貨投資咨詢服務(wù)的表述，正確

22、的是（ ）。A不得以虛假信息或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)，如以市場(chǎng)傳言為依據(jù)，應(yīng)當(dāng)予以特別聲明B不得向客戶做獲利保證，但可以約定分享收益或共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)C在任何情況下，都不得接受客戶委托代為從事期貨交易D經(jīng)期貨公司董事會(huì)批準(zhǔn)，可以以個(gè)人名義收取服務(wù)報(bào)酬【答案】A13.13【解析】期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法第十三條規(guī)定，期貨公司及其從業(yè)人員在開展期貨投資咨詢服務(wù)時(shí)，不得從事下列行為：向客戶做獲利保證，或者約定分享收益或共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)；以虛假信息、市場(chǎng)傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)；利用期貨投資咨詢活動(dòng)操縱期貨交易價(jià)格、進(jìn)行內(nèi)幕交易，或者傳播虛假、誤導(dǎo)性信息；以個(gè)人名義

23、收取服務(wù)報(bào)酬；期貨法規(guī)、規(guī)章禁止的其他行為。期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員在開展期貨投資咨詢服務(wù)時(shí)，不得接受客戶委托代為從事期貨交易。22實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所的結(jié)算會(huì)員為債務(wù)人的，債權(quán)人可以請(qǐng)求人民法院凍結(jié)、劃撥以下（ ）賬戶中的資金或者有價(jià) HYPERLINK /zq/ o 證券 t /qh/_blank 證券。A期貨交易所依法向結(jié)算會(huì)員收取的結(jié)算擔(dān)保金B(yǎng)結(jié)算會(huì)員自有賬戶中的資金C非結(jié)算會(huì)員向結(jié)算會(huì)員提交的用于充抵保證金的有價(jià)證券D非結(jié)算會(huì)員在結(jié)算會(huì)員保證金賬戶中的資金【答案】B20.5&20.7【解析】最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定（二）第五條規(guī)定，實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的

24、期貨交易所的結(jié)算會(huì)員為債務(wù)人，債權(quán)人請(qǐng)求凍結(jié)、劃撥結(jié)算會(huì)員以下資金或者有價(jià)證券的，人民法院不予支持：非結(jié)算會(huì)員在結(jié)算會(huì)員保證金賬戶中的資金；非結(jié)算會(huì)員向結(jié)算會(huì)員提交的用于充抵保證金的有價(jià)證券。第七條第一款規(guī)定，實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所或者其結(jié)算會(huì)員為債務(wù)人，債權(quán)人請(qǐng)求凍結(jié)、劃撥期貨交易所向其結(jié)算會(huì)員依法收取的結(jié)算擔(dān)保金的，人民法院不予支持。23期貨公司股東、董事不得越過（ ）直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或干涉首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作。A董事會(huì)常設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)B董事會(huì)C董事長D總經(jīng)理【答案】B7.27【解析】期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）第二十七條規(guī)定，期貨公司股東、董事不得違反公司規(guī)定的程

25、序，越過董事會(huì)直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作。24有權(quán)指定交割倉庫的是（ ）。A國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)B國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)D期貨交易所【答案】D1.36【解析】期貨交易管理?xiàng)l例第三十六條規(guī)定，期貨交易的交割，由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行。交割倉庫由期貨交易所指定。期貨交易所不得限制實(shí)物交割總量，并應(yīng)當(dāng)與交割倉庫簽訂協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。交割倉庫不得有下列行為：出具虛假倉單；違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫；泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密；違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易；國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他行為。25下列關(guān)于交割的表述，正確

26、的是（ ）。A經(jīng)中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)批準(zhǔn)，交割可以采取現(xiàn)金差價(jià)結(jié)算B交割只能是實(shí)物交割C交割必須按照中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定的交割規(guī)則和程序進(jìn)行D只有合約到期才能辦理交割【答案】C1.82【解析】期貨交易管理?xiàng)l例第八十五條第五項(xiàng)規(guī)定，交割，是指合約到期時(shí)，按照期貨交易所的規(guī)則和程序，交易雙方通過該合約所載標(biāo)的物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，或者按照規(guī)定結(jié)算價(jià)格進(jìn)行現(xiàn)金差價(jià)結(jié)算，了結(jié)到期未平倉合約的過程。26依法負(fù)責(zé)組織 HYPERLINK /qh/ o 期貨從業(yè)資格考試 t /qh/_blank 期貨從業(yè)資格考試的機(jī)構(gòu)是（ ）。A期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)B中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)C期貨交易所D中國證監(jiān)會(huì)【答案】B6.6【解析】

27、HYPERLINK /qh/ o 期貨從業(yè) t /qh/_blank 期貨從業(yè)人員管理辦法第六條規(guī)定，協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)組織從業(yè)資格考試。27下列關(guān)于客戶賬戶管理的表述，錯(cuò)誤的是（ ）。A期貨公司應(yīng)當(dāng)為客戶申請(qǐng)交易編碼B客戶銷戶時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)申請(qǐng)注銷客戶的交易編碼C期貨公司應(yīng)當(dāng)為每一個(gè)客戶單獨(dú)開立專門賬戶D經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)，期貨公司可以為客戶進(jìn)行編碼交易【答案】D4.54&1.30【解析】AB兩項(xiàng)，期貨公司管理辦法第五十四條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定為客戶申請(qǐng)交易編碼。期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定及時(shí)向期貨交易所申請(qǐng)注銷客戶的交易編碼。C項(xiàng)，期貨交易管理?xiàng)l例第三十條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)為

28、每一個(gè)客戶單獨(dú)開立專門賬戶、設(shè)置交易編碼，不得混碼交易。28根據(jù)期貨交易管理?xiàng)l例，（ ）可以要求期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件的供應(yīng)商提供該軟件的相關(guān)資料。A期貨交易所B期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)C期貨保證金存管銀行D國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)【答案】D1.60【解析】期貨交易管理?xiàng)l例第六十條第二款規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件的供應(yīng)商提供該軟件的相關(guān)資料，供應(yīng)商應(yīng)當(dāng)予以配合。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)供應(yīng)商提供的相關(guān)資料負(fù)有保密義務(wù)。29未取得從業(yè)資格的人員，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，中國證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，給予警告，單處或者并處（ ）萬元以下罰款。A5B10C3D1【答案】

29、C6.31【解析】期貨從業(yè)人員管理辦法第三十一條規(guī)定，未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，中國證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。30因期貨交易所的過錯(cuò)導(dǎo)致信息發(fā)布、交易指令處理錯(cuò)誤，造成期貨公司或者客戶直接經(jīng)濟(jì)損失的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，但其能夠證明系（ ）的除外。A意外B不可抗力C緊急避險(xiǎn)D他人責(zé)任【答案】B19.50【解析】最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定第五十條規(guī)定，因期貨交易所的過錯(cuò)導(dǎo)致信息發(fā)布、交易指令處理錯(cuò)誤，造成期貨公司或者客戶直接經(jīng)濟(jì)損失的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，但其能夠證明系不可抗力的除外。31根據(jù)期貨交易管理?xiàng)l例，單位或者個(gè)人

30、違規(guī)使用信貸資金、財(cái)政資金進(jìn)行期貨交易的，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（ ）的罰款。A1倍以上4倍以下B1倍以上3倍以下C1倍以上5倍以下D1倍以上2倍以下【答案】C1.73【解析】期貨交易管理?xiàng)l例第七十三條規(guī)定，國有以及國有控股企業(yè)違反本條例和國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及其他有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國有資產(chǎn)進(jìn)入期貨市場(chǎng)的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行期貨交易，或者單位、個(gè)人違規(guī)使用信貸資金、財(cái)政資金進(jìn)行期貨交易的，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予降級(jí)直至開除的紀(jì)

31、律處分。32期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格應(yīng)由（ ）核準(zhǔn)。A期貨公司住所地的期貨業(yè)協(xié)會(huì)B中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)C營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)D期貨公司所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)【答案】C5.20【解析】期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法第二十條規(guī)定，期貨公司董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事、經(jīng)理層人員的任職資格，由中國證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)。經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)授權(quán)，可以由中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)。除董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)。營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格由期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)。33中國期貨協(xié)會(huì)

32、應(yīng)當(dāng)定期向（ ）報(bào)告 HYPERLINK /qh/ o 期貨從業(yè) t /qh/_blank 期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況。A中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)B期貨交易所C中國證監(jiān)會(huì)D期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)【答案】C6.28【解析】期貨從業(yè)人員管理辦法第二十八條規(guī)定，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)定期向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況。34根據(jù)期貨從業(yè)人員行為準(zhǔn)則（修訂），除（ ）同意外，期貨從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)。A中國證監(jiān)會(huì)B所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)C所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)D中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)【答案】B15.30【解析】期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）第三十條規(guī)定，除所在機(jī)構(gòu)同意外，從業(yè)

33、人員不得兼任導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)。35根據(jù)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法，應(yīng)當(dāng)在向期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表上簽字確認(rèn)的是（ ）。A監(jiān)事B經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人C獨(dú)立董事D股東代表【答案】B9.26【解析】期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法第二十六條規(guī)定，期貨公 HYPERLINK /sifa/ o 司法 t /qh/_blank 司法定代表人、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、結(jié)算負(fù)責(zé)人、制表人應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表上簽字確認(rèn)，并應(yīng)當(dāng)保證其真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。上述人員對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表內(nèi)容持有異議的，應(yīng)當(dāng)書面說明意見和理由，向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送。3

34、6當(dāng)期貨交易所總經(jīng)理因故臨時(shí)不能履行職權(quán)時(shí)，由（ ）代其履行職權(quán)。A理事長B總經(jīng)理指定的人員C總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理D第一副總經(jīng)理【答案】C3.34【解析】期貨交易所管理辦法第三十四條第二款規(guī)定，總經(jīng)理因故臨時(shí)不能履行職權(quán)的，由總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理代其履行職權(quán)。37根據(jù)期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂），期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)對(duì)（ ）高度負(fù)責(zé)，誠實(shí)守信，恪盡職守。A期貨交易各方B中國證監(jiān)會(huì)C所在機(jī)構(gòu)的股東D主管部門【答案】A15.6【解析】期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）第六條規(guī)定，從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨交易各方高度負(fù)責(zé)，誠實(shí)守信，恪盡職守，珍惜、維護(hù)期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽(yù)，保障

35、期貨市場(chǎng)穩(wěn)健運(yùn)行。38根據(jù)期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定，中國期貨保證金監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)為每一個(gè)客戶設(shè)立（ ）。A統(tǒng)一開戶編碼B交易編碼C結(jié)算賬戶D資金賬號(hào)【答案】A11.6【解析】期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定第六條規(guī)定，監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)為每一個(gè)客戶設(shè)立統(tǒng)一開戶編碼，并建立統(tǒng)一開戶編碼與客戶在各期貨交易所交易編碼的對(duì)應(yīng)關(guān)系。39客戶的交易保證金不足，又未能按期貨經(jīng)紀(jì)合同的約定處理；約定不明確的，期貨公司有權(quán)就其未平倉的期貨合約強(qiáng)行平倉，強(qiáng)行平倉造成的損失，由（ ）。A期貨公司承擔(dān)B客戶承擔(dān)C期貨公司承擔(dān)主要責(zé)任D期貨公司與客戶共同承擔(dān)【答案】B19.36【解析】最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定第三

36、十六條第二款規(guī)定，客戶的交易保證金不足，又未能按期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間追加保證金的，按期貨經(jīng)紀(jì)合同的約定處理；約定不明確的，期貨公司有權(quán)就其未平倉的期貨合約強(qiáng)行平倉，強(qiáng)行平倉造成的損失，由客戶承擔(dān)。40期貨公司辦理的下列事項(xiàng)中，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是（ ）。A收購境外期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)B變更業(yè)務(wù)范圍C終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)D變更注冊(cè)資本【答案】C1.20【解析】期貨交易管理?xiàng)l例第二十條第一款規(guī)定，期貨公司辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：變更法定代表人；變更住所或者營業(yè)場(chǎng)所；設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)；變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的經(jīng)營范圍；國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事

37、項(xiàng)。41期貨公司不得為知識(shí)測(cè)試評(píng)分低于（ ）分的投資者申請(qǐng)開立股指期貨交易編碼。A85B90C80D95【答案】C22.11【解析】股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引（試行）第十一條規(guī)定，期貨公司會(huì)員不得為測(cè)試得分低于80分的投資者申請(qǐng)開立股指期貨交易編碼。42 HYPERLINK /qh/ o 期貨從業(yè) t /qh/_blank 期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令，在（ ）情況下可以從輕、減輕或者免予行政處罰。A公開聲明B辭職的C向期貨交易所報(bào)告的D依法履行了報(bào)告義務(wù)的【答案】D6.34【解析】 HYPERLINK /qh/ o 期貨從業(yè) t /qh/_blank 期貨從業(yè)人員管理辦法第三十四條

38、規(guī)定,期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的，中國證監(jiān)會(huì)依法給予行政處罰。但因被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令而按照本辦法第十九條第二款的規(guī)定履行了報(bào)告義務(wù)的，可以從輕、減輕或者免予行政處罰。43期貨投資者保障基金總額達(dá)到（ ）億元人民幣，經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)，期貨交易所、期貨交易公司可以暫停繳納保障基金。A6B8C10D12【答案】B2.11【解析】期貨投資者保障基金管理暫行辦法第十一條規(guī)定,有下列情形之一的，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部批準(zhǔn)，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金：保障基金總額達(dá)到8億元人民幣；期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)或者不可抗力。保障基金的規(guī)模、繳納比例和繳納方式，由中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)期貨市場(chǎng)發(fā)展?fàn)?/p>

39、況、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)水平等情況調(diào)整確定。44根據(jù)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理實(shí)行辦法，期貨公司保存風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的期限為（ ）。A不少于5年B不少于10年C不少于15年D不少于20年【答案】A9.27【解析】期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法第二十七條規(guī)定,期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的方式報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書面風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，相應(yīng)責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)在書面報(bào)表上簽字，并加蓋公司印章。該報(bào)表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于5年。45客戶期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以（ ）墊付。A客戶保證金B(yǎng)結(jié)算準(zhǔn)備金C風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金D結(jié)算擔(dān)保金【答案】C4.76【解析】期貨公司管理辦法第七十六條規(guī)定,客戶在期貨交易中

40、違約造成保證金不足的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金墊付，不得占用其他客戶的保證金。期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，不得挪作他用。46一般法人投資者申請(qǐng)開立股指期貨交易賬戶時(shí)，如其用商品期貨交易經(jīng)歷申請(qǐng)開戶，那么其商品期貨交易經(jīng)歷應(yīng)達(dá)到的標(biāo)準(zhǔn)是（ ）成交記錄。A最近兩年具有20筆以上B最近三年具有10筆以上C最近兩年具有10筆以上D最近三年具有20筆以上【答案】B21.5【解析】股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法（試行）第五條規(guī)定，期貨公司會(huì)員只能為符合下列標(biāo)準(zhǔn)的一般法人投資者申請(qǐng)開立股指期貨交易編碼：凈資產(chǎn)不低于人民幣100萬元；申請(qǐng)開戶時(shí)保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣

41、50萬元；具有相應(yīng)的決策機(jī)制和操作流程；相關(guān)業(yè)務(wù)人員具備股指期貨基礎(chǔ)知識(shí)，通過相關(guān)測(cè)試；具有累計(jì)10個(gè)交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄；或者最近三年內(nèi)具有10筆以上的商品期貨交易成交記錄；不存在嚴(yán)重不良誠信記錄；不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事股指期貨交易的情形。期貨公司會(huì)員為其他經(jīng)濟(jì)組織申請(qǐng)開立股指期貨交易編碼的，參照本條執(zhí)行。47下列關(guān)于期貨方式中互聯(lián)網(wǎng)交易的表述，錯(cuò)誤的是（ ）。A期貨公司必須為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)B期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)管理制度C期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶進(jìn)行互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)的

42、特別提示D客戶通過互聯(lián)網(wǎng)下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶睢敬鸢浮緼4.57&4.56【解析】BC兩項(xiàng)，期貨公司管理辦法第五十七條規(guī)定，期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并對(duì)客戶進(jìn)行互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)的特別提示。D項(xiàng)，第五十六條規(guī)定，客戶可以通過書面、電話、計(jì)算機(jī)、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達(dá)交易指令。以書面方式下達(dá)交易指令的，客戶應(yīng)當(dāng)填寫書面交易指令單；以電話方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)同步錄音；以計(jì)算機(jī)、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶睢?8 HYPERLINK /zq/ o 證券 t /qh/_blank

43、 證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂（ ）。A期貨中間介紹業(yè)務(wù)委托協(xié)議B期貨行紀(jì)合同C委托理財(cái)協(xié)議D期貨經(jīng)紀(jì)合同【答案】A10.10【解析】 HYPERLINK /zq/ o 證券 t /qh/_blank 證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法第十條規(guī)定，證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：介紹業(yè)務(wù)的范圍；執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施；介紹業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則；客戶投訴的接待處理方式；報(bào)酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式；違約責(zé)任；中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。49期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)技能，以小心謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨(dú)立客觀的態(tài)度為投資

44、者提供服務(wù)，并（ ）。A維護(hù)投資者的合法權(quán)益B保證投資者滿意C最大限度維護(hù)投資者利益D為投資者創(chuàng)造最大權(quán)益【答案】A15.7【解析】期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）第七條規(guī)定，從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)以專業(yè)的技能，以小心謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨(dú)立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，維護(hù)投資者的合法權(quán)益。50根據(jù)期貨交易所管理辦法，公司制期貨交易所采用的組織形式是（ ）。A國有投資公司B有限合伙企業(yè)C股份有限公司D有限責(zé)任公司【答案】C3.4【解析】期貨交易所管理辦法第四條規(guī)定，經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)，期貨交易所可以采取會(huì)員制或者公司制的組織形式。會(huì)員制期貨交易所的注冊(cè)資本劃分為均等份額，由會(huì)員出資認(rèn)繳

45、。公司制期貨交易所采用股份有限公司的組織形式。51期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)依照有關(guān)規(guī)定對(duì)保證金安全實(shí)施監(jiān)控，進(jìn)行每日稽查，發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告（ ）。A期貨交易所B期貨公司C期貨保證金存管銀行D國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)【答案】D1.53【解析】期貨交易管理?xiàng)l例第五十三條規(guī)定，期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)依照有關(guān)規(guī)定對(duì)保證金安全實(shí)施監(jiān)控，進(jìn)行每日稽核，發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)不同情況，依照本條例有關(guān)規(guī)定及時(shí)處理。52期貨投資者保障基金由（ ）集中管理、統(tǒng)籌使用。A中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)B中國證監(jiān)會(huì)C期貨交易所D財(cái)政部【答案】B2.5【解析】期貨投資者保障基

46、金管理暫行辦法第五條規(guī)定，保障基金由中國證監(jiān)會(huì)集中管理、統(tǒng)籌使用。53 HYPERLINK /qh/ o 期貨從業(yè) t /qh/_blank 期貨從業(yè)人員受到期貨公司處分，期貨公司應(yīng)當(dāng)在作出處分決定之日起（ ）個(gè)工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。A20B10C30D5【答案】B6.27【解析】期貨從業(yè)人員管理辦法第二十七條規(guī)定，期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。54期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易時(shí)，錯(cuò)誤的做法是（ ）。A要求客戶全權(quán)委托期貨公司工

47、作人員代為下達(dá)交易指令B要求客戶在風(fēng)險(xiǎn)說明書上簽字確認(rèn)C與客戶簽訂書面合同D首先向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說明書【答案】A1.25【解析】期貨交易管理?xiàng)l例第二十五條規(guī)定，期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說明書，經(jīng)客戶簽字確認(rèn)后，與客戶簽訂書面合同。期貨公司不得未經(jīng)客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容，擅自進(jìn)行期貨交易。期貨公司不得向客戶作獲利保證；不得在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益或者共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。55期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)（ ）。A經(jīng)住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)B經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)C于決定之日起規(guī)定期限內(nèi)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)D于聯(lián)網(wǎng)之日起規(guī)定期限內(nèi)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)【答案】C3.15【解析】期

48、貨交易所管理辦法第十五條規(guī)定，期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起10日內(nèi)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。56期貨投資者保障基金按照（ ）的原則籌集。A取之于市場(chǎng)，用之于市場(chǎng)B統(tǒng)一性與多層性相結(jié)合C強(qiáng)制性和適度性D效率與公平相結(jié)合【答案】A2.4【解析】期貨投資者保障基金管理暫行辦法第四條規(guī)定，保障基金按照取之于市場(chǎng)、用之于市場(chǎng)的原則籌集。57境內(nèi)單位或者個(gè)人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（ ）的罰款。A1倍以上2倍以下B1倍以上3倍以下C1倍以上5倍以下D1倍以上10倍以下【答案】C1.74【解析】期貨交易管理?xiàng)l例第七十四條規(guī)定，境內(nèi)單位或者個(gè)人違反規(guī)定從事境外

49、期貨交易的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，并處20萬元以上100萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停其境外期貨交易。對(duì)單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。58關(guān)于結(jié)算擔(dān)保金和結(jié)算準(zhǔn)備金的表述，錯(cuò)誤的是（ ）。A期貨公司應(yīng)該按照保證金存管銀行的具體規(guī)定，繳存結(jié)算擔(dān)保金，結(jié)算準(zhǔn)備金B(yǎng)期貨公司應(yīng)當(dāng)使用自有資金繳存結(jié)算擔(dān)保金C期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所規(guī)則，繳存結(jié)算準(zhǔn)備金D期貨公司應(yīng)當(dāng)維持最低數(shù)額的結(jié)算準(zhǔn)備金等專用資金，確保客戶期貨交易的正常進(jìn)行和客戶保證金的安全【答案】A4.7

50、5【解析】期貨公司管理辦法第七十五條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所規(guī)則，使用自有資金繳存結(jié)算擔(dān)保金、結(jié)算準(zhǔn)備金，并維持最低數(shù)額的結(jié)算準(zhǔn)備金等專用資金，確?？蛻羝谪浗灰椎恼＿M(jìn)行和客戶保證金的安全。59下列擬持有期貨公司100%股權(quán)的企業(yè)，不符合條件的是（ ）。A近3年內(nèi)未因嚴(yán)重違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰B未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施C沒有較大數(shù)額的到期未清償債務(wù)D凈資本9億元【答案】D4.8&4.7【解析】期貨公司管理辦法第八條規(guī)定，設(shè)立期貨公司，持有100%股權(quán)的股東除應(yīng)當(dāng)符合本辦法第七條規(guī)定的條件外，凈資本應(yīng)當(dāng)不低于人民幣10億元；股東不適用凈資本

51、或者類似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣15億元。期貨公司管理辦法第七條規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)具有中國法人資格，持有5%以上股權(quán)的股東應(yīng)當(dāng)具備下列條件：實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣3000萬元，持續(xù)經(jīng)營2個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度，在最近2個(gè)會(huì)計(jì)年度內(nèi)至少1個(gè)會(huì)計(jì)年度盈利；或者實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣2億元；凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的50%，或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50%，不存在對(duì)財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險(xiǎn)；包括對(duì)期貨公司的出資在內(nèi)的累計(jì)對(duì)外長期股權(quán)投資不超過自身凈資產(chǎn)；沒有較大數(shù)額的到期未清償債務(wù)；近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰；未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)

52、關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施；在近3年內(nèi)作為金融機(jī)構(gòu)的股東或者實(shí)際控制人，或者作為上市公司的控股股東或者實(shí)際控制人，沒有濫用股東權(quán)利、逃避股東義務(wù)等不誠信行為；其自然人股東、法定代表人或者高級(jí)管理人員沒有被采取 HYPERLINK /zq/ o 證券 t /qh/_blank 證券、期貨市場(chǎng)禁入措施，或者禁入期限屆滿已逾2年；沒有被撤銷證券、期貨高級(jí)管理人員任職資格或者從業(yè)人員資格，或者自被撤銷之日起已逾2年；不存在公 HYPERLINK /sifa/ o 司法 t /qh/_blank 司法第一百四十七條第一款所列情形；不存在中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則認(rèn)定的其他不適合參股期貨公司的情形。60期

53、貨交易所上市交易品種，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（ ）批準(zhǔn)。A國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)B中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)C國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D國務(wù)院商務(wù)主管部門【答案】C1.13【解析】期貨交易管理?xiàng)l例第十三條規(guī)定，期貨交易所辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：制定或者修改章程、交易規(guī)則；上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種；上市、修改或者終止合約；變更住所或者營業(yè)場(chǎng)所；合并、分立或者解散；國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)期貨交易所上市新的交易品種，應(yīng)當(dāng)征求國務(wù)院有關(guān)部門的意見。二、多項(xiàng)選擇題（共60題，每題0.5分，共30分）以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、

54、錯(cuò)選均不得分。1某單位偽造、變?cè)?、轉(zhuǎn)讓期貨公司的經(jīng)營許可證，應(yīng)受以下（ ）處罰。A情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處三年以上十年以下有期徒刑，并處以五萬元以上五十萬元以下罰金B(yǎng)對(duì)其他直接責(zé)任人員處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金C對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金D對(duì)單位判處罰金【答案】ABCD17.3【解析】中華人民共和國刑法修正案第三條規(guī)定，將刑法第一百七十四條修改為：“未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立商業(yè)銀行、 HYPERLINK /zq/218/ o 證券交易 t /qh/_bla

55、nk 證券交易所、期貨交易所、 HYPERLINK /zq/ o 證券 t /qh/_blank 證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金；情節(jié)嚴(yán)重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。偽造、變?cè)?、轉(zhuǎn)讓商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)的經(jīng)營許可證或者批準(zhǔn)文件的，依照前款的規(guī)定處罰。單位犯前兩款罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照第一款的規(guī)定處罰。”2以下說法錯(cuò)誤的有（ ）。A HYPERLINK /qh/ o

56、 期貨從業(yè)資格 t /qh/_blank 期貨從業(yè)資格可以由本人直接向中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)B未取得 HYPERLINK /qh/ o 期貨從業(yè) t /qh/_blank 期貨從業(yè)資格的人員，不得在期貨公司從事期貨業(yè)務(wù)C通過 HYPERLINK /qh/ o 期貨從業(yè)資格考試 t /qh/_blank 期貨從業(yè)資格考試，就可以從事期貨業(yè)務(wù)D通過期貨從業(yè)資格考試，可以從事期貨業(yè)務(wù)，但必須在8個(gè)月內(nèi)申請(qǐng)從業(yè)資格【答案】ACD6.8&6.9【解析】期貨從業(yè)人員管理辦法第八條規(guī)定，通過從業(yè)資格考試的，取得協(xié)會(huì)頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。第九條規(guī)定，取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)事先通過

57、其所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)申請(qǐng)從業(yè)資格。未取得從業(yè)資格的人員，不得在機(jī)構(gòu)中開展期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)。3期貨營業(yè)部應(yīng)當(dāng)具備滿足期貨業(yè)務(wù)需要的辦公、通訊、交易等設(shè)施，根據(jù)期貨營業(yè)部管理規(guī)定（試行），以下說法正確的有（ ）。A營業(yè)部應(yīng)當(dāng)配備2條以上網(wǎng)絡(luò)通訊線路B營業(yè)部應(yīng)當(dāng)配備2條以上具有錄音功能的電話線路C營業(yè)部必須采取雙路供電D營業(yè)部必須配備防火、外圍隔離以及防盜設(shè)施【答案】ABD14.4【解析】期貨營業(yè)部管理規(guī)定（試行）第四條規(guī)定，營業(yè)部應(yīng)當(dāng)具備滿足期貨業(yè)務(wù)需要的辦公、通訊、交易等設(shè)施，且設(shè)施符合以下條件：營業(yè)部應(yīng)當(dāng)配備2條以上網(wǎng)絡(luò)通訊線路，保證營業(yè)部的正常交易；營業(yè)部應(yīng)當(dāng)配備2條以上具有錄音功能的電話線路；營業(yè)

58、部應(yīng)當(dāng)采取雙路供電，或者在單路供電情況下，備用供電措施能夠提供正常業(yè)務(wù)運(yùn)行4小時(shí)的供電時(shí)間；營業(yè)部信息技術(shù)系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)符合有關(guān)監(jiān)管要求，保證運(yùn)行安全和穩(wěn)定；營業(yè)部應(yīng)當(dāng)設(shè)立投資者教育園地、現(xiàn)場(chǎng)開戶場(chǎng)地以及專門的財(cái)務(wù)和檔案室（柜室）；營業(yè)部應(yīng)當(dāng)配備滿足開戶管理要求的相關(guān)影像采集設(shè)備；營業(yè)部應(yīng)當(dāng)配備防火、外圍隔離以及防盜設(shè)施；中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。4按照股指期貨投資者適當(dāng)性制度的要求，期貨公司在開戶環(huán)節(jié)應(yīng)當(dāng)完成的工作有（ ）。A向投資者全面客觀介紹股指期貨法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征B測(cè)試投資者的股指期貨知識(shí)C向投資者充分揭示股指期貨風(fēng)險(xiǎn)D審核投資者開戶申請(qǐng)資料，審慎評(píng)估投資者的誠信狀況和風(fēng)險(xiǎn)承受能

59、力【答案】ABCD12.7【解析】關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定（試行）第七條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)深化客戶服務(wù)，向投資者充分揭示股指期貨風(fēng)險(xiǎn)，全面客觀介紹股指期貨法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征，測(cè)試投資者的股指期貨基礎(chǔ)知識(shí)，認(rèn)真審核投資者開戶申請(qǐng)材料，審慎評(píng)估投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，不得為不符合適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的投資者申請(qǐng)開立股指期貨交易編碼。期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶資料檔案，除依法接受調(diào)查和檢查外，應(yīng)當(dāng)為客戶保密。5期貨公司出現(xiàn)下列（ ）情形的，監(jiān)管機(jī)構(gòu)將可能對(duì)其實(shí)施行政處罰。A未按規(guī)定報(bào)告董事的處分狀況B任用中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的不適當(dāng)人選擔(dān)任高級(jí)管理人員C任用未取得任職資格的人員擔(dān)任董事D未按中國證監(jiān)

60、會(huì)的要求更換或者調(diào)整高級(jí)管理人員【答案】ABCD5.61【解析】期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法第六十一條規(guī)定，期貨公司有下列情形之一的，根據(jù)期貨交易管理?xiàng)l例第七十條處罰：任用未取得任職資格的人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員；任用中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定的不適當(dāng)人選擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員；未按規(guī)定報(bào)告董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任免情況，或者報(bào)送的材料存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；未按規(guī)定報(bào)告董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的處分情況；董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施的，未按規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)；未按照中國證監(jiān)會(huì)的要求更換或者調(diào)整董事、監(jiān)事和高級(jí)管理