2022年公司內(nèi)控制度建設(shè)工作情況匯報(bào)

1、公司內(nèi)控制度方面的基本情況說(shuō)明 20XX 年 4 月 14 日一、制度體系的基本情況：截至到目前，公司內(nèi)部制定并仍有效、在沿用的規(guī)范性文件（含各類管理辦法、實(shí)施細(xì)則、工作流程）共計(jì)57 份，其中：安全、綜治管控類11 份，生產(chǎn)組織、 服務(wù)質(zhì)量管控類 13 份，固定資產(chǎn)、 設(shè)備及工程管控類 6 份，人力資源管控類（包括干部管理、薪酬及績(jī)效管理、員工教育培訓(xùn)、考勤休假加值班管理、社會(huì)統(tǒng)籌管理等）14 份，物資采購(gòu)、后勤管控類4份，財(cái)務(wù)管控類 3 份，其它管控類 6 份。今年年初，按照集團(tuán)“ 持續(xù)改善管理” 的目標(biāo)要求和自身開(kāi)展“ 制度執(zhí)行年” 的工作所需，公司對(duì) 清理，結(jié)合管控實(shí)際需要整理出20X

2、X 年之前出臺(tái)的規(guī)范性文件進(jìn)行了集中 60 份現(xiàn)行規(guī)章制度， 并分門別類提出了保留、修訂、廢止的意見(jiàn)。60 份規(guī)范性文件中，公司將其中仍可沿用的45份文件匯編成冊(cè)并印發(fā)到各單位、各部門供日常查閱，同時(shí)為后一步深入推進(jìn)“ 制度執(zhí)行年” 的工作提供基礎(chǔ)；另外對(duì)其中的 12 份文件提出了修改意見(jiàn)并明確了主責(zé)部門和完成時(shí)限，同時(shí)廢止了 二、制度執(zhí)行情況及相關(guān)措施：3 份文件?？傮w上來(lái)說(shuō)，以“ 制定好” 和“ 執(zhí)行好” 為主線，通過(guò)近兩年多措并 舉的方式，公司在制度執(zhí)行力方面有了較大的改觀，突出表現(xiàn)在中層管理 團(tuán)隊(duì)、基層員工對(duì)集團(tuán)、公司各方面的管控要求、管控目的更明白，對(duì)規(guī) 章制度的具體內(nèi)容掌握的比較到

3、位，能做到“ 心中有數(shù)”；二是在日常工作 中能時(shí)時(shí)刻刻按規(guī)則處事，大到一個(gè)項(xiàng)目的運(yùn)作、一項(xiàng)工作的推進(jìn)，小到 一支筆、一件工具的購(gòu)置，都能按照集團(tuán)和公司的規(guī)定去處理。采取的具體措施 ：總的來(lái)說(shuō)把握了以下原則：1、集團(tuán)有明確規(guī)定的，按集團(tuán)規(guī)定執(zhí)行；2、集團(tuán)沒(méi)有明確規(guī)定的，按公司已有的規(guī)定執(zhí)行；3、集團(tuán)、公司都沒(méi)有 明確規(guī)定的，由公司會(huì)議集中商討一個(gè)方案，權(quán)限范圍內(nèi)的按方案執(zhí)行，權(quán)限范圍外的報(bào)集團(tuán)審批同意后執(zhí)行。1、抓好制度的“ 制定” 環(huán)節(jié)：一是要求出臺(tái)的制度要簡(jiǎn)潔、適用、有效。公司近兩年推出的各項(xiàng)管 理規(guī)定，文字上基本上沒(méi)有“ 穿衣戴帽” 的廢話，都是結(jié)合日常工作實(shí)際、有明確管控要求、可操作性強(qiáng)

4、的實(shí)質(zhì)性內(nèi)容。二是要求制度要有相對(duì)的穩(wěn)定性，同時(shí)相互之間不存在沖突。這兩個(gè) 要求既是為了保證制度的嚴(yán)肅性，同時(shí)也是為了避免操作部門和人員“ 無(wú) 所適從” 。同時(shí)通過(guò)“ 必要會(huì)簽” 的環(huán)節(jié)，避免“ 各自為政”、互不通氣，保證制度之間不發(fā)生沖突或遺漏。三是制度要成體系，有連貫性，要求各部門在制度制定過(guò)程中要實(shí)現(xiàn) 集團(tuán)公司分公司員工自我管理幾個(gè)環(huán)節(jié)的無(wú)縫聯(lián)結(jié)、全面對(duì)接，使 公司規(guī)章制度執(zhí)行規(guī)范化、常態(tài)化。制度草案擬定后，第一步是制度主管 部門企劃部會(huì)簽，這個(gè)目的一是要對(duì)制度的內(nèi)容、統(tǒng)一格式等進(jìn)行審 核把關(guān)，二是要對(duì)規(guī)范性文件給于單獨(dú)的序列編號(hào)，確保公司內(nèi)控規(guī)則體 系的一致性、整體性。2、抓好制度的“

5、 執(zhí)行” 環(huán)節(jié)：一是成套整理了集團(tuán)近兩年下發(fā)的規(guī)章制度，并將電子版提供給了下 屬各單位、各部門供學(xué)習(xí)、備查。后期將擇機(jī)將集團(tuán)層面的規(guī)章制度也匯 編成冊(cè)，提供更為直觀的書(shū)面版。二是清理、完善了公司的內(nèi)控制度。將 20XX 年之前推出的 45 份有效制度匯編成冊(cè)提供給了下屬各單位、各部門，清理的過(guò)程中廢止了 3 份制 度，并計(jì)劃后期修訂 12 份制度。對(duì)于 20XX 年及今后年度出臺(tái)的規(guī)章制度，公司將以年度為單位成套整理、匯編成冊(cè)，并形成慣例，方便查閱。三是抓好集團(tuán)、公司兩個(gè)層面規(guī)章制度的宣貫培訓(xùn)，讓干部員工在準(zhǔn) 確掌握這些規(guī)范性文件的同時(shí)，在實(shí)際工作中能踐行到位。通過(guò)培訓(xùn)抓制 度執(zhí)行，是 20X

6、X 年以來(lái)公司為提高規(guī)章制度規(guī)范、有效執(zhí)行的重要舉措。公司規(guī)定，對(duì)集團(tuán)、公司出臺(tái)的規(guī)范性文件，相關(guān)工作的對(duì)口部門必須事 先仔細(xì)研讀，在透徹掌握、領(lǐng)會(huì)要義的基礎(chǔ)上，要及時(shí)組織系統(tǒng)的宣貫培 訓(xùn)。在培訓(xùn)師資的選擇上，既有集團(tuán)職能部門領(lǐng)導(dǎo)、公司領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)授課，也有公司職能部門負(fù)責(zé)人，甚至是專業(yè)技能過(guò)硬、基層實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)豐富的部 門員工負(fù)責(zé)授課；在培訓(xùn)內(nèi)容的選擇上，我們根據(jù)輕重緩急，結(jié)合季節(jié)性 重點(diǎn)工作，有的放矢的選擇內(nèi)容，保證學(xué)習(xí)培訓(xùn)與一個(gè)時(shí)期的重點(diǎn)工作盡 量掛鉤，以增強(qiáng)學(xué)習(xí)效果；在培訓(xùn)方式的選擇上，既有全員輪訓(xùn)集中學(xué)的 方式，也由自上而下、從公司到班組分層分批分散學(xué)的方式；在具體授課 的方式上，既有制度條

7、款的詳細(xì)解讀，也有結(jié)合日常實(shí)際、圖文并茂的案 例分析。從今年 4 月份開(kāi)始，公司對(duì)全員學(xué)習(xí)輪訓(xùn)進(jìn)行了統(tǒng)一的安排：一個(gè)月 學(xué)一個(gè)專題，每個(gè)月 3 期（每周四晚），員工分批分期參加，確保每個(gè)員工 每個(gè)專題都學(xué)到。總體上來(lái)說(shuō)，在規(guī)章制度培訓(xùn)上我們始終把握著兩點(diǎn)：一是要有實(shí)際 效果，將制度的關(guān)鍵點(diǎn)、核心內(nèi)容準(zhǔn)確傳達(dá)給員工，讓員工心中有數(shù)；二 是要通過(guò)培訓(xùn)，讓員工感受到集團(tuán)和公司的制度文化氛圍，從大的層面上 領(lǐng)會(huì)到集團(tuán)和公司當(dāng)前在做什么、怎么做，今后準(zhǔn)備做什么、怎么做。通 過(guò)這些有實(shí)效的學(xué)習(xí)培訓(xùn)，我們想讓員工在接受、掌握、運(yùn)用這些規(guī)章制 度的同時(shí)，更可以讓員工的所思所想、所作所為逐步回歸和統(tǒng)一到集團(tuán)和

8、公司的發(fā)展理念上來(lái)，這是一件很有意義的事。把“ 調(diào) 四是分層次監(jiān)督、 強(qiáng)化各部門、 各單位對(duì)規(guī)章制度的執(zhí)行力度，整觀念、轉(zhuǎn)變作風(fēng)、提升執(zhí)行力” 作為日常管理的一項(xiàng)重點(diǎn)工作持續(xù)推進(jìn)。具體體現(xiàn)在： 1、通過(guò)修訂中層干部管理及考核辦法，加大中層管理團(tuán)隊(duì)在 規(guī)章制度方面的執(zhí)行力度，對(duì)所有中層管理人員實(shí)行“ 百分制” 考核，中 層干部的月度績(jī)效工資直接與制度執(zhí)行的質(zhì)量等指標(biāo)掛鉤，按績(jī)效得分發(fā) 放績(jī)效工資；2、打造一個(gè)有效的管控流程， 各部門通過(guò)每周至少一次的 “ 周 履職” 方式檢查各單位在規(guī)章制度方面的落實(shí)程度并進(jìn)行月度考核。從職 能部門“ 周履職” 的實(shí)際情況來(lái)看，我們達(dá)到了預(yù)期的效果，部門通過(guò)現(xiàn)

9、場(chǎng)調(diào)查，了解掌握了基層的真實(shí)情況，在檢查公司各項(xiàng)制度、各項(xiàng)工作在基層落實(shí)程度的同時(shí)，也為基層做好了服務(wù)。3、專門安排企劃部門負(fù)責(zé)督查其他職能部門在規(guī)范性文件方面的執(zhí)行情況，同時(shí)明確授權(quán)企劃部加大 問(wèn)責(zé)力度，對(duì)未按集團(tuán)或公司規(guī)范性文件執(zhí)行的行為，在按規(guī)定扣減責(zé)任 部門月度績(jī)效工資總額的同時(shí)，另按干部管理辦法扣減責(zé)任部門負(fù)責(zé)人的 個(gè)人月度績(jī)效得分。五是強(qiáng)調(diào)與集團(tuán)的溝通。公司明確規(guī)定：各職能部門在日常工作中，要充分注意與集團(tuán)對(duì)口工作的管理部門加強(qiáng)聯(lián)系、溝通和協(xié)調(diào)，使公司職 能部門和集團(tuán)職能部門之間形成“ 熱線” 暢通、工作高效低耗的局面，避 免具體工作中因缺乏與集團(tuán)溝通而導(dǎo)致“ 無(wú)用功” 的現(xiàn)象出現(xiàn)

10、，特別是要 避免處理具體工作時(shí)出現(xiàn)“ 想當(dāng)然” 的現(xiàn)象?！就辍扛郊汗疽?guī)章制度清單。公司規(guī)章制度清單出臺(tái)年編制度名稱份號(hào)20XX年1 設(shè)備管理績(jī)效考核暫行辦法2 庫(kù)存物資管理辦法3 外接供水供電管理辦法4 辦公用品管理暫行辦法5 計(jì)件工資管理辦法（試行）6 物資采購(gòu)實(shí)施細(xì)則7 裝卸工藝改進(jìn)管理辦法20XX年8 設(shè)備維修項(xiàng)目管理辦法9 主業(yè)生產(chǎn)單位及職能部門績(jī)效考核辦法10 生產(chǎn)服務(wù)中心管理及績(jī)效考核辦法11 加壓處管理及績(jī)效考核辦法12 員工教育培訓(xùn)管理實(shí)施細(xì)則13 薪酬管理暫行辦法加強(qiáng)生產(chǎn)區(qū)貨物進(jìn)出門管理的通知14 中層干部管理及考核辦法（試行）15 防汛工作預(yù)案16 廢舊物資管理暫行辦法

11、17 部門職能、職責(zé)分解表18 轉(zhuǎn)運(yùn)車管理辦法19 關(guān)于對(duì)轉(zhuǎn)運(yùn)車管理辦法予以調(diào)整的通知20 裝卸服務(wù)管理辦法（試行）21 枝城港工具管理暫行辦法22 運(yùn)輸車輛管理辦法23 24 計(jì)量站管理辦法（暫行）25 關(guān)于加強(qiáng)貨物運(yùn)輸出門管理的通知26 績(jī)效管理實(shí)施細(xì)則27 員工考勤制度實(shí)施細(xì)則28 員工休假制度實(shí)施細(xì)則29 員工加班值班制度實(shí)施細(xì)則30 員工處罰實(shí)施細(xì)則31 關(guān)于加強(qiáng)財(cái)務(wù)印鑒管理的通知32 生產(chǎn)流動(dòng)機(jī)械使用管理辦法33 操作崗位員工計(jì)件工資辦法（試行）20XX 年34 關(guān)于加強(qiáng)公司更新及修理項(xiàng)目管理的專題會(huì)議紀(jì)要35 工會(huì)會(huì)費(fèi)收繳管理暫行辦法36 基層工會(huì)工作考核暫行辦法37 帳務(wù)處理流程補(bǔ)充規(guī)定38 員工住院探望實(shí)施辦法39 社會(huì)治安綜合治理工作考核標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定40 20XX年41 關(guān)于加強(qiáng)勞務(wù)用工外付力資管理的通知消防安全管理規(guī)定(試行 )42 轉(zhuǎn)發(fā)裝卸車后清除車輛貨物殘留及雜物的規(guī)定43 船舶在枝城港作業(yè)期間安全管理規(guī)定44 關(guān)于汽車轉(zhuǎn)運(yùn)費(fèi)率調(diào)整的通知45 46 治安管理暫行規(guī)定（試行）47 公司門衛(wèi)