內(nèi)部控制規(guī)范實(shí)施工作方案.doc

1、謝謝你的觀看謝謝你的觀看內(nèi)部控制規(guī)范實(shí)施工作方案上海紫江企業(yè)集團(tuán)股份有限公司二。一二年三月二十八日目錄一、公司基本情況介紹 (3)(一)公司概況 (3)(二)公司組織架構(gòu) (4)(三)控股子公司情況 (4)二、組織保障 (7) TOC o 1-5 h z (一)內(nèi)控領(lǐng)導(dǎo)小組(7)(二)內(nèi)控實(shí)施小組(8)(三)內(nèi)控監(jiān)督機(jī)構(gòu)(8)(四)外部咨詢機(jī)構(gòu)的聘請 (9)(五)工作預(yù)算(9)三、內(nèi)控啟動階段( 2012 年 3 月 31 日前完成) (9)(一)編制 2012 年公司內(nèi)部控制體系建設(shè)實(shí)施計(jì)劃 (9) TOC o 1-5 h z (二)組織開展對企業(yè)內(nèi)控基本規(guī)范相關(guān)內(nèi)容的培訓(xùn)(9)四、內(nèi)控建設(shè)

2、階段( 2012 年 8 月 31 日前完成) (10)(一)成立內(nèi)控領(lǐng)導(dǎo)小組及項(xiàng)目小組，編制工作計(jì)劃(2012年 3 月 31 日前完成) (10)(二)確定內(nèi)控實(shí)施范圍(2012 年 5 月 31 日前完成)(11)(三)內(nèi)控缺陷整改方案(2012 年 6 月 15 日前完成)(11)1、制定內(nèi)控缺陷整改方案(11)2、提交審議 (11)(二)內(nèi)控缺陷整改( 2012 年 7 月 31 日前完成) (11)1、落實(shí)整改、提交報(bào)告(11)2、編制內(nèi)部控制手冊 (11)3、推行內(nèi)控手冊 (11)4、按照要求披露內(nèi)控實(shí)施工作情況： (11)(三)內(nèi)部控制體系建設(shè)培訓(xùn)課程( 2012 年 8 月

3、31 日前完成) (11)1、管理理念培訓(xùn) (11)2、內(nèi)控執(zhí)行與評價(jià)培訓(xùn) (12)五、內(nèi)控自我評價(jià)階段(12)(一)編制內(nèi)控評價(jià)工作計(jì)劃( 2012 年 9 月 30 日前) (12) TOC o 1-5 h z 1、擬訂工作方案(12)2、確定缺陷標(biāo)準(zhǔn)(12)(二)組織實(shí)施評價(jià)工作( 2012 年年報(bào)披露前) (13)1、組成內(nèi)控評價(jià)工作組(13)2、編制底稿、實(shí)施評價(jià)(13)3、缺陷匯總、督促整改(13)4、提出內(nèi)控評價(jià)報(bào)告(13)(三)披露內(nèi)控評價(jià)報(bào)告(2012 年年報(bào)披露日)(13)六、內(nèi)控審計(jì)階段(14)(一)確定內(nèi)控審計(jì)事務(wù)所(14)(二)做好與內(nèi)控審計(jì)會計(jì)師事務(wù)所的溝通工作 (

4、14)(三)按照要求披露內(nèi)控審計(jì)報(bào)告(14)前言： 根據(jù) 企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范 及相關(guān)配套指引、 上海證券交易所上市公司內(nèi)部控制指引等相關(guān)法規(guī)的要求，為貫徹落實(shí)中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局 關(guān)于做好上海轄區(qū)上市公司內(nèi)部控制規(guī)范試點(diǎn)有關(guān)工作的通知 (滬證監(jiān)公司字201241 號)精神，上海紫江企業(yè)集團(tuán)股份有限公司(以下簡稱“公司” )高度重視，并以此為契機(jī)，將內(nèi)部控制體系建設(shè)作為提升公司經(jīng)營管理水平和風(fēng)險(xiǎn)防范能力， 促進(jìn)公司戰(zhàn)略發(fā)展目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)的重大舉措之一。依托公司現(xiàn)有的制度建設(shè)和內(nèi)控基礎(chǔ)， 公司研究制定了本實(shí)施方案，具體內(nèi)容如下：一、公司基本情況介紹（一）公司概況上海紫江企業(yè)集團(tuán)股份有限公

5、司前身系上海紫江企業(yè)有限公司，于 1999 年 3 月經(jīng)上海市人民政府滬府199920 號文、上海市外國投資工作委員會滬外資委批字 （ 99 ） 第 287 號文件批準(zhǔn)，變更為中外合資股份有限公司，總股本為 23,840 萬股；經(jīng)中國證監(jiān)會證監(jiān)發(fā)行字 199982 號文核準(zhǔn)， 公司于 1999 年 7 月 13 日向社會公開發(fā)行人民幣普通股8,500 萬股，形成公司總股本32,340萬股，發(fā)行價(jià)為7.84元/股；公司社會公眾股于1999 年 8月 24 日在上海證券交易所上市。公司簡稱“紫江企業(yè)” ，股票代碼 600210，公司性質(zhì)為股份制民營上市公司，注冊地為上海市莘莊工業(yè)區(qū)申富路618 號

6、。目前公司總股本為 1,436,736,158股，第一大股東為上海紫江（集團(tuán)）有限公司，持有公司股份為330,375,073 股，占總股本的22.99%。主要業(yè)務(wù)范圍為生產(chǎn)銷售PET 瓶及瓶坯等容器包裝、各種瓶蓋、標(biāo)簽、涂裝材料和其他新型包裝材料；售自產(chǎn)產(chǎn)品；從事貨物及技術(shù)的進(jìn)出口業(yè)務(wù)（涉及許可經(jīng)營的憑許可證經(jīng)營）以及房地產(chǎn)業(yè)務(wù)。截止 2011 年 9 月 30 日，公司總資產(chǎn)104.30 億元，所有者權(quán)益 36.44 億元， 2011 年 1-9 月實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入 63.04億元，歸屬于上市公司股東的凈利潤 5.05億元（未經(jīng)審計(jì)） 。（二）公司組織架構(gòu)公司嚴(yán)格按照公司法、證券法、上市公司治理

7、準(zhǔn)則、 上海證券交易所股票上市規(guī)則法律法規(guī)的要求，不斷完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，加強(qiáng)信息披露管理工作，規(guī)范公司運(yùn)作行為。公司股東大會、董事會、監(jiān)事會和經(jīng)營層之間權(quán)責(zé)明確，公司法人治理結(jié)構(gòu)符合現(xiàn)代企業(yè)制度和上市公司治理準(zhǔn)則的要求。公司組織機(jī)構(gòu)圖如下所示：（三）控股子公司情況公司主要業(yè)務(wù)為包裝業(yè)務(wù)。包裝業(yè)務(wù)主要為生產(chǎn)和銷售各種PET 瓶及瓶坯、瓶蓋、標(biāo)簽、噴鋁紙及紙板、彩色紙包裝印刷、薄膜基材、飲料OEM 等產(chǎn)品，主要是為飲料食品等快速消費(fèi)品提供配套包裝， 屬于新材料包裝行業(yè)。 公司擁有 60 多家控參股子公司，主要分布在華東、華南、華北、西南、東北等地。公司作為細(xì)分行業(yè)的龍頭公司，主要產(chǎn)品一直穩(wěn)居較

8、高的市場占有率。主要控股子公司情況如下：（ 1）上海紫江特種瓶業(yè)有限公司該公司于 2002 年成立，注冊資本1,200 萬美元，公司持有75%股權(quán)，位于上海市閔行區(qū)顓興路998 號，主要生產(chǎn)無機(jī)非金屬材料及制品（高性能復(fù)合材料） ；銷售自產(chǎn)產(chǎn)品等，該公司主要客戶為上海百事可樂飲料有限公司、 上海三得利梅林食品有限 公司、上海波蜜食品有限公司等。（ 2）沈陽紫江包裝有限公司該公司于 2002 年成立，注冊資本人民幣 7,500 萬元，公司持有 100%股權(quán)，位于沈陽經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)，主要生產(chǎn)新型PET瓶及其包裝容器制造； 自產(chǎn)產(chǎn)品銷售等， 該公司主要客戶為沈陽百事可樂飲料有限公司、 哈爾濱百事可樂

9、飲料有限公司、 沈陽統(tǒng) 一企業(yè)有限公司等。（ 3）武漢紫江包裝有限公司該公司于 1995 年成立，注冊資本人民幣 7,065.65 萬元，公司持有81%股權(quán)，位于武漢市經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)綠島工業(yè)園內(nèi)， 主要生產(chǎn)、 銷售飲料容器及其他塑料制品等， 該公司主要客戶為可 口可樂（湖北）飲料有限公司等。（ 4）武漢紫江企業(yè)有限公司該公司于 2002 年成立，注冊資本美元 1,640 萬元，公司持有 75%股權(quán)，位于武漢市東西湖區(qū)吳家山海峽兩岸科技產(chǎn)業(yè)園內(nèi)，主要生產(chǎn)銷售高阻熱、高耐熱、高強(qiáng)度工程塑料、塑料合金及相關(guān)產(chǎn)品等，該公司主要客戶為可口可樂、統(tǒng)一企業(yè)等。（ 5）上海紫泉包裝有限公司該公司于 1992年成立， 注冊資本人民幣 19,747.88萬元， 公 司持有100%股權(quán)，位于上海市七莘路， 主要生產(chǎn)和銷售PVC 彩色收縮標(biāo)簽、收縮薄膜（袋） 、鐵瓶蓋；開發(fā)新一代的熱縮包裝、紙塑標(biāo)簽、 PE 包袋等，該