世界經(jīng)濟(jì)史第十六章--壟斷與壟斷資本課件

1、主編 高德步 王玨“十一五”國(guó)家級(jí)規(guī)劃教材普通高等教育精品教材世界經(jīng)濟(jì)史（第四版）第五篇 自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的終結(jié) 自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是17世紀(jì)中葉到19世紀(jì)末歐美主要工業(yè)化國(guó)家典型的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)形態(tài)。從19世紀(jì)末開(kāi)始，各個(gè)廠商為爭(zhēng)奪市場(chǎng)形成壟斷，壟斷走向了市場(chǎng)的反面。與此同時(shí)，各個(gè)國(guó)家也為爭(zhēng)奪市場(chǎng)進(jìn)行商戰(zhàn)，關(guān)稅壁壘、貿(mào)易壁壘和貨幣戰(zhàn)等層出不窮，嚴(yán)重破壞了自由競(jìng)爭(zhēng)的原則。1929-1933年大危機(jī)和兩次世界大戰(zhàn)，導(dǎo)致自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的崩潰。第十六章 壟斷與壟斷資本第十六章 壟斷與壟斷資本本章重點(diǎn)第一節(jié) 壟斷的產(chǎn)生第二節(jié) 并購(gòu)與壟斷第三節(jié) 壟斷的影響本章重點(diǎn)壟斷產(chǎn)生的原因壟斷與并購(gòu)的關(guān)系19世紀(jì)末20世紀(jì)初的兩次并

2、購(gòu)浪潮壟斷的停滯和進(jìn)步作用壟斷與現(xiàn)代企業(yè)制度的建立 19世紀(jì)末20世紀(jì)初，在一系列并購(gòu)之后，經(jīng)濟(jì)生活中出現(xiàn)壟斷。壟斷對(duì)經(jīng)濟(jì)生活的影響是雙重的，抑制與促進(jìn)并存。壟斷破壞了自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的微觀基礎(chǔ)，從根本上動(dòng)搖了自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制。第一節(jié) 壟斷的產(chǎn)生第一節(jié) 壟斷的產(chǎn)生一、大規(guī)模生產(chǎn)的出現(xiàn) 19世紀(jì)上半期，繼英國(guó)之后，歐美主要國(guó)家都進(jìn)行了工業(yè)革命，各國(guó)基本都以輕紡工業(yè)開(kāi)始起步。在這些部門(mén)中，對(duì)生產(chǎn)規(guī)模和資本規(guī)模的要求普遍較小，大部分是單個(gè)資本。 第一節(jié) 壟斷的產(chǎn)生一、大規(guī)模生產(chǎn)的出現(xiàn) 19世紀(jì)五六十年代在工業(yè)革命取得巨大成就的基礎(chǔ)上，歐美各國(guó)普遍經(jīng)歷了一次經(jīng)濟(jì)高漲。 鐵路大規(guī)模興建熱潮出現(xiàn)在19世紀(jì)五六

3、十年代。第一節(jié) 壟斷的產(chǎn)生二、競(jìng)爭(zhēng) 西方世界1873年爆發(fā)了一次規(guī)模空前的經(jīng)濟(jì)危機(jī)，其持續(xù)時(shí)間之長(zhǎng)、對(duì)各國(guó)經(jīng)濟(jì)打擊之嚴(yán)重，僅次于1929-1933年的大危機(jī)。這次危機(jī)的一個(gè)顯著特點(diǎn)是大批弱小和經(jīng)營(yíng)不善的中小企業(yè)在長(zhǎng)期蕭條中破產(chǎn)。第一節(jié) 壟斷的產(chǎn)生三、1873年危機(jī) 大規(guī)模生產(chǎn)出現(xiàn)以后，一方面為企業(yè)之間聯(lián)合控制市場(chǎng)提供了條件，另一方面加劇了競(jìng)爭(zhēng)，在弱肉強(qiáng)食的競(jìng)爭(zhēng)中形成了壟斷。 壟斷成為企業(yè)生存和發(fā)展的必由之路。第一節(jié) 壟斷的產(chǎn)生三、1873年危機(jī) 1873年爆發(fā)的危機(jī)是西方市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中的一個(gè)分水嶺，它表明自由競(jìng)爭(zhēng)體制的結(jié)束和壟斷時(shí)代的到來(lái)。第二節(jié) 并購(gòu)與壟斷概述 并購(gòu)是實(shí)現(xiàn)壟斷的重要途徑。

4、美國(guó)、德國(guó)通過(guò)橫向并購(gòu)、縱向并購(gòu)，在主要的現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)中形成了壟斷。在并購(gòu)的過(guò)程中，投資銀行起了重要作用。第二節(jié) 并購(gòu)與壟斷一、橫向并購(gòu) 1873年的經(jīng)濟(jì)危機(jī)引起的蕭條持續(xù)了很長(zhǎng)時(shí)間，價(jià)格持續(xù)下跌對(duì)企業(yè)造成強(qiáng)大的沖擊。價(jià)格下跌反映了產(chǎn)量急速增長(zhǎng)的惡果。全國(guó)商品的批發(fā)價(jià)格指數(shù)從1869年的151降至1886年的82，農(nóng)產(chǎn)品在同一時(shí)期從128降至68，金屬和金屬產(chǎn)品從227降至110。第二節(jié) 并購(gòu)與壟斷一、橫向并購(gòu) 對(duì)大多數(shù)廠商來(lái)說(shuō)，應(yīng)付產(chǎn)量上升和價(jià)格下跌的唯一可行的辦法就是組成同業(yè)公會(huì)，縮減產(chǎn)量以維持價(jià)格。美國(guó)的廠商以不同的速度和方式完成了這項(xiàng)變革。到19世紀(jì)80年代，同業(yè)公會(huì)已經(jīng)成為大部分美國(guó)產(chǎn)

5、業(yè)的一部分。第二節(jié) 并購(gòu)與壟斷一、橫向并購(gòu) 石油、橡膠、鋼、鐵、銅、鋁、玻璃、木制品、皮革制品、五金加工等行業(yè)的同業(yè)公會(huì)控制著價(jià)格和生產(chǎn)。這些同業(yè)公會(huì)仿效鐵路聯(lián)營(yíng)同盟的做法，為不同的廠商分配市場(chǎng)，收取成員收入的一定份額，對(duì)弄虛作假的成員進(jìn)行懲罰。第二節(jié) 并購(gòu)與壟斷一、橫向并購(gòu) 同業(yè)公會(huì)的協(xié)議并不具有合法合同所具有的強(qiáng)制約束力，經(jīng)常會(huì)有成員采用秘密回扣或公開(kāi)降價(jià)的方式來(lái)破壞價(jià)格協(xié)定，有些成員則采取虛報(bào)產(chǎn)量和銷(xiāo)售額的辦法來(lái)增加利潤(rùn)，使同業(yè)公會(huì)失效。第二節(jié) 并購(gòu)與壟斷二、縱向并購(gòu) 在企業(yè)家為橫向并購(gòu)形成的大企業(yè)歡呼的時(shí)候，新的一輪調(diào)整又開(kāi)始了。大企業(yè)因?yàn)橐?guī)模經(jīng)濟(jì)貨壟斷獲得的利潤(rùn)受到了市場(chǎng)的限制。產(chǎn)量

6、的迅速提高及擴(kuò)大，使企業(yè)不得不花大量的時(shí)間、財(cái)力、物力來(lái)與原料供應(yīng)商、銷(xiāo)售商打交道。第二節(jié) 并購(gòu)與壟斷二、縱向并購(gòu) 廠商與原料供應(yīng)商、銷(xiāo)售商訂立的合同，受到了不確定性和機(jī)會(huì)主義的干擾，市場(chǎng)在這種情況下失靈了。廠商為了保證大量生產(chǎn)得以順利進(jìn)行，不得不將采購(gòu)和銷(xiāo)售的交易內(nèi)部化于一個(gè)單一的企業(yè)中，用企業(yè)的協(xié)調(diào)能力來(lái)克服市場(chǎng)的不足。第二節(jié) 并購(gòu)與壟斷二、縱向并購(gòu) 縱向并購(gòu)并沒(méi)有像橫向并購(gòu)那樣引起人們的反感。當(dāng)時(shí)主管反托拉斯政策的司法部長(zhǎng)助理威廉J多諾曾經(jīng)說(shuō)過(guò)：企業(yè)兼并可能在一定程度上糾正了破壞性競(jìng)爭(zhēng)的弊端，它代表著為調(diào)整生產(chǎn)與消費(fèi)、供給與需求之間的關(guān)系而做出的努力。第二節(jié) 并購(gòu)與壟斷三、投資銀行 投資

7、銀行業(yè)務(wù)隨著并購(gòu)的發(fā)展而逐步擴(kuò)大，投資銀行的發(fā)展又對(duì)并購(gòu)產(chǎn)生了重要影響。 第二節(jié) 并購(gòu)與壟斷三、投資銀行 第一，投資銀行在企業(yè)債券和股票的發(fā)行中發(fā)展壯大，又為企業(yè)的進(jìn)一步發(fā)展籌集資金。 第二，投資銀行的發(fā)展刺激了并購(gòu)。 第三，兼并促辦人在股票市場(chǎng)上促成并購(gòu)。第二節(jié) 并購(gòu)與壟斷第三節(jié) 壟斷的影響第三節(jié) 壟斷的影響概述 19世紀(jì)后30年和20世紀(jì)前30年，我們可以看到壟斷的促進(jìn)和抑制趨勢(shì)并存及交替的事實(shí)。第三節(jié) 壟斷的影響一、經(jīng)濟(jì)的發(fā)展與停滯 這個(gè)時(shí)期電力、化工、內(nèi)燃機(jī)、新材料等領(lǐng)域獲得巨大的發(fā)展。 在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的同時(shí)，停滯的現(xiàn)象也不斷出現(xiàn)。第三節(jié) 壟斷的影響一、經(jīng)濟(jì)的發(fā)展與停滯 西方學(xué)者認(rèn)為壟斷產(chǎn)

8、生的壟斷價(jià)格和壟斷利潤(rùn)，侵犯了一部分在自由競(jìng)爭(zhēng)條件下的消費(fèi)者剩余，還造成了一部分凈損失，降低了社會(huì)整體福利水平。壟斷是最沒(méi)有效率的一種資源配置形式。而且，壟斷緩解了外部競(jìng)爭(zhēng)的壓力，抑制了技術(shù)進(jìn)步的內(nèi)在動(dòng)力，從而導(dǎo)致停滯的產(chǎn)生。第三節(jié) 壟斷的影響一、經(jīng)濟(jì)的發(fā)展與停滯 關(guān)于停滯的產(chǎn)生我們可以從頻繁爆發(fā)的經(jīng)濟(jì)危機(jī)和長(zhǎng)期蕭條中得到證明，也可以從兩次世界大戰(zhàn)及其對(duì)生產(chǎn)力的巨大破壞中得到證明。20世紀(jì)30年代大危機(jī)是壟斷造成的停滯的直接反映。第三節(jié) 壟斷的影響二、現(xiàn)代企業(yè)制度的建立 具有現(xiàn)代意義的企業(yè)制度最早出現(xiàn)在運(yùn)輸和通信領(lǐng)域。大量鐵路、通信領(lǐng)域的股票和債券的發(fā)行使它們擁有眾多的股東，每一個(gè)股東親自管理

9、企業(yè)顯然是不現(xiàn)實(shí)的。同時(shí)，這些行業(yè)的管理工作不僅繁多且負(fù)載，需要特別的技巧和訓(xùn)練才能勝任，只有專(zhuān)職的支薪經(jīng)理是適當(dāng)?shù)娜诉x。第三節(jié) 壟斷的影響二、現(xiàn)代企業(yè)制度的建立 股東只有在籌集資本、分配資金、制定長(zhǎng)遠(yuǎn)規(guī)劃、選舉高層經(jīng)理時(shí)，才發(fā)揮作用。這種制度上的創(chuàng)新出現(xiàn)于19世紀(jì)40年代，為其他行業(yè)的組織改革提供了刺激和樣板。第三節(jié) 壟斷的影響二、現(xiàn)代企業(yè)制度的建立 經(jīng)過(guò)橫向并購(gòu)和縱向并購(gòu)后的企業(yè)，面臨著管理上的挑戰(zhàn)。一是組織與協(xié)調(diào)產(chǎn)供銷(xiāo)各個(gè)環(huán)節(jié)，確保企業(yè)運(yùn)作的穩(wěn)定高效；二是策劃與選擇企業(yè)長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展戰(zhàn)略，籌措與分配資源來(lái)實(shí)現(xiàn)這種戰(zhàn)略。第三節(jié) 壟斷的影響二、現(xiàn)代企業(yè)制度的建立 現(xiàn)代企業(yè)制度建立之后，經(jīng)濟(jì)生活在企

10、業(yè)外由市場(chǎng)機(jī)制協(xié)調(diào)，在企業(yè)之內(nèi)市場(chǎng)交易被取消，伴隨著交易的復(fù)雜市場(chǎng)結(jié)構(gòu)被企業(yè)家取代，企業(yè)家指揮生產(chǎn)。大企業(yè)所有權(quán)和經(jīng)營(yíng)權(quán)的分離，使工商業(yè)進(jìn)入了經(jīng)理式的資本主義時(shí)代。第三節(jié) 壟斷的影響三、創(chuàng)新機(jī)制 熊彼特和加爾布雷斯等認(rèn)為，擁有壟斷力量的大企業(yè)比小企業(yè)更具創(chuàng)新性，更有可能提高產(chǎn)業(yè)技術(shù)，因?yàn)樗鼈冊(cè)诰S持研究與開(kāi)發(fā)實(shí)驗(yàn)室方面，能夠輕而易舉地獲得資本，擁有更強(qiáng)的抵御風(fēng)險(xiǎn)的能力，而且具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)。第三節(jié) 壟斷的影響三、創(chuàng)新機(jī)制 此外，壟斷力量影響技術(shù)創(chuàng)新收益的持久性。壟斷程度越高，壟斷企業(yè)對(duì)市場(chǎng)的控制就越強(qiáng)，其他企業(yè)就越是難以進(jìn)入該行業(yè)，也就無(wú)法模仿壟斷企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)，壟斷企業(yè)從技術(shù)創(chuàng)新中所得到的超額利潤(rùn)

11、就越持久。第三節(jié) 壟斷的影響三、創(chuàng)新機(jī)制 熊彼特指出，從某個(gè)時(shí)期看，完全競(jìng)爭(zhēng)可能比其他市場(chǎng)結(jié)構(gòu)更優(yōu)效率，但從長(zhǎng)期來(lái)看，壟斷比完全競(jìng)爭(zhēng)更有效率，因?yàn)閴艛嘤欣诩夹g(shù)創(chuàng)新。維拉德也認(rèn)為，在壟斷競(jìng)爭(zhēng)條件下，企業(yè)為保持或擴(kuò)大市場(chǎng)份額，就必須進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新。第三節(jié) 壟斷的影響三、創(chuàng)新機(jī)制 然而，熊彼特和加爾布雷斯的這種大企業(yè)優(yōu)勢(shì)論受到了一些學(xué)者的反對(duì)。哈姆貝格和曼斯菲爾德等是這方面的代表人物。他們認(rèn)為，盡管技術(shù)進(jìn)步是促進(jìn)集中乃至形成壟斷寡占額重要原因，但是壟斷一旦形成，企業(yè)就會(huì)喪失技術(shù)進(jìn)步的動(dòng)力。而且，企業(yè)規(guī)模過(guò)大還會(huì)降低效率，不利于技術(shù)進(jìn)步。第三節(jié) 壟斷的影響三、創(chuàng)新機(jī)制 英國(guó)由于壟斷程度落后于美國(guó)和德國(guó)

12、，新技術(shù)的研究和應(yīng)用缺少專(zhuān)門(mén)的資金和人員的支持，技術(shù)中心從英國(guó)向美國(guó)和德國(guó)轉(zhuǎn)移。從這個(gè)意義上說(shuō)，壟斷促進(jìn)了技術(shù)進(jìn)步。新技術(shù)革命和新工業(yè)革命的偉大成就，大大提高了社會(huì)生產(chǎn)力，這就進(jìn)一步提出了調(diào)整生產(chǎn)關(guān)系的要求。第三節(jié) 壟斷的影響四、金融資本的統(tǒng)治 在工業(yè)壟斷組織產(chǎn)生過(guò)程中，銀行的作用有了根本的改變：它由過(guò)去的單純支付中介作用，轉(zhuǎn)化為支配整個(gè)社會(huì)貨幣資本的萬(wàn)能壟斷者。這時(shí)，銀行業(yè)中的壟斷資本與工業(yè)和家族中的壟斷資本的界限已經(jīng)難以劃分。它們相互滲透，混合生長(zhǎng)，形成一種新的、最高形態(tài)的壟斷資本，即金融資本。第三節(jié) 壟斷的影響四、金融資本的統(tǒng)治 在這一過(guò)程中，金融資本集團(tuán)既有工業(yè)壟斷資本向銀行業(yè)擴(kuò)展形成的，也有銀行壟斷資本向工業(yè)滲透產(chǎn)生的，洛克菲勒集團(tuán)和摩根集團(tuán)是這兩種形式的代表。 有的國(guó)家的金融資本和金融寡頭都具有濃厚的家族色彩，一個(gè)財(cái)團(tuán)是一個(gè)家族，或者以一個(gè)家族為主與另一個(gè)利益攸關(guān)的家族聯(lián)盟，形成某個(gè)財(cái)團(tuán)。第三節(jié) 壟斷的影響四、金融資本的統(tǒng)治 這些金融資本形成后，成為各個(gè)國(guó)家居統(tǒng)治地位的力量。它們不僅控制著整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)，而且操縱政府，左右國(guó)家政治生活?？梢?jiàn)，金融資本成了各個(gè)主要資本主義國(guó)家甚至整個(gè)資本主義世界中占