【PPT】工程項(xiàng)目發(fā)包與采購(gòu)管理

1、Project Procurement Management什么是采購(gòu)？采購(gòu)（buy;purchase）：大量選購(gòu)。采購(gòu)（Procurement）：努力獲得，或設(shè)法搞到，或采辦。世界銀行指以不同方式通過(guò)努力從系統(tǒng)外部獲得貨物（goods)、土建工程(works)和服務(wù)(services)的整個(gè)采辦過(guò)程第一講 項(xiàng)目采購(gòu)管理什么是項(xiàng)目采購(gòu)管理？A subset of project management that includes the processes required to acquire goods and services to attain project scope from ou

2、tside the performing organization. PMI 達(dá)成項(xiàng)目范圍的工作而從執(zhí)行組織外部獲取貨物和服務(wù)的各種過(guò)程。工程發(fā)包模式的選擇標(biāo)段劃分招標(biāo)、投標(biāo)、評(píng)標(biāo)組織合同的談判和簽訂合同跟蹤管理詢價(jià)、技術(shù)交流和考察甲供、甲定乙供、乙供界面的劃分招標(biāo)、投標(biāo)、評(píng)標(biāo)組織合同的談判和簽訂合同跟蹤管理項(xiàng)目發(fā)包與采購(gòu)管理工程發(fā)包設(shè)備材料采購(gòu)服務(wù)采購(gòu)設(shè)計(jì)委托項(xiàng)目管理委托監(jiān)理委托招標(biāo)代理委托平行發(fā)包模式（分別發(fā)包）施工總承包模式General Contractor（GC）施工總承包（管理）模式Managing Contractor( MC)CM （Construction Managemen

3、t)模式：快速路徑（FAST TRACK)施工法項(xiàng)目總承包模式（Desige and Build,D+B)D+D+B （develop+design+build)模式：策劃設(shè)計(jì)+施工D+B+FM模式：設(shè)計(jì)+施工+物業(yè)管理F+P+D+B+FM(facility management)模式：融資+采購(gòu)+設(shè)計(jì)+施工+物業(yè)管理第二講 項(xiàng)目發(fā)包模式選擇PPPPFI模式PPP模式建立政府部門與私人企業(yè)的伙伴關(guān)系（Public Private Partnership）。PFI模式引進(jìn)私人資本（Private Finance Initiative）。包括 BOT （Build -Operate -Transf

4、er）和 BOOT （Build -Own-Operate -Transfer） BOT模式BOT（Build -Operate -Transfer）即建造運(yùn)營(yíng)移交模式。這種模式是80年代在國(guó)外興起的一種依靠國(guó)外私人資本進(jìn)行基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的一種融資和建造的項(xiàng)目管理方式，或者說(shuō)是基礎(chǔ)設(shè)施國(guó)有項(xiàng)目民營(yíng)化。它是指東道國(guó)政府開(kāi)放本國(guó)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和運(yùn)營(yíng)市場(chǎng)，吸收國(guó)外資金，授給項(xiàng)目公司以特許權(quán)，由該公司負(fù)責(zé)融資和組織建設(shè)，建成后負(fù)責(zé)運(yùn)營(yíng)及償還貸款。在特許期滿時(shí)將工程移交給東道國(guó)政府，BOT模式的典型結(jié)構(gòu)框架如下圖所示。圖 BOT模式典型結(jié)構(gòu)框架第三講 項(xiàng)目招投標(biāo)管理所謂“招標(biāo)”，業(yè)主將建設(shè)項(xiàng)目的內(nèi)容和要求以

5、文件形式標(biāo)明，招引項(xiàng)目承包單位（承包商）來(lái)報(bào)價(jià)（投標(biāo)），經(jīng)比較選擇理想承包單位并達(dá)成協(xié)議的活動(dòng)。較低的價(jià)格先進(jìn)的技術(shù)優(yōu)良的質(zhì)量較短的工期第一節(jié) 項(xiàng)目招標(biāo)管理公開(kāi)招標(biāo)（Open Tender），又稱無(wú)限競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)（Unlimited Competitive Bidding）多用于政政府投資的工程。選擇性招標(biāo)（Selected Tender），又稱有限競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)或邀請(qǐng)招標(biāo)（Invited Tender）兩階段招標(biāo)（Two Sage Tender），第一階段技術(shù)投標(biāo)，第二階段進(jìn)行商務(wù)投標(biāo) 。議標(biāo)（negotiated Tender）招標(biāo)人采取直接與一家或數(shù)家廠商進(jìn)行合同談判的方式。招標(biāo)的方式是法人或

6、依法成立的其他組織。有與招標(biāo)工程相適應(yīng)的經(jīng)濟(jì)、技術(shù)管理人員。有組織編制招標(biāo)文件的能力。有審查投標(biāo)單位資質(zhì)的能力有組織開(kāi)標(biāo)、評(píng)標(biāo)、定標(biāo)的能力如果業(yè)主不具備后4項(xiàng)條件，須委托具有相應(yīng)資質(zhì)的咨詢公司或監(jiān)理單位代理招標(biāo)。投資項(xiàng)目招標(biāo)的條件（一）業(yè)主單位的資質(zhì)能力條件發(fā)布招標(biāo)公告資格預(yù)審發(fā)放招標(biāo)文件 組織現(xiàn)場(chǎng)勘察 接受投標(biāo)文件 開(kāi)標(biāo)評(píng)標(biāo) 簽訂合同招標(biāo)的程序第二節(jié) 項(xiàng)目投標(biāo)管理投標(biāo)前準(zhǔn)備 接受資格預(yù)審購(gòu)買招標(biāo)文件現(xiàn)場(chǎng)勘察并參加標(biāo)前會(huì)議編制標(biāo)書 報(bào)送標(biāo)書 開(kāi)標(biāo)澄清標(biāo)書中的問(wèn)題 決標(biāo)和評(píng)標(biāo)談判與簽定合同 履行合同投標(biāo)的程序投標(biāo)人的基本保證投標(biāo)書的商務(wù)部分投標(biāo)書的技術(shù)部分標(biāo)有價(jià)格的工程量表投標(biāo)書的內(nèi)容投標(biāo)保函（

7、Bid Bond）履約保函（Performance Guarantee）預(yù)付款保函（Prepayment Guarantee）維修保函（Maintenance Guarantee） 保證金或保函（Bond or Letter of Guarantee ） 項(xiàng)目的投標(biāo)報(bào)價(jià)策略 （一）開(kāi)標(biāo)前的投標(biāo)技巧 不平衡報(bào)價(jià) 2. 多方案報(bào)價(jià)法3. 突然襲擊法4. 低投標(biāo)價(jià)奪標(biāo)法5. 聯(lián)保法（二）開(kāi)標(biāo)后的投標(biāo)技巧 1. 降低投標(biāo)報(bào)價(jià) 2. 補(bǔ)充投標(biāo)優(yōu)惠條件第四講 項(xiàng)目合同管理合同：是雙方當(dāng)事人就確認(rèn)權(quán)利和義務(wù)關(guān)系所達(dá)成的一種協(xié)議項(xiàng)目承包合同：指業(yè)主和承包商為完成指定的投資項(xiàng)目的實(shí)施而達(dá)成的明確雙方相互權(quán)利與義

8、務(wù)的具有法律效力的協(xié)議。1、投資項(xiàng)目合同的特點(diǎn)2、投資項(xiàng)目合同的作用一、投資項(xiàng)目合同二、投資項(xiàng)目合同的分類（一）按簽約各方的關(guān)系分類（二）按計(jì)價(jià)方式分類三、項(xiàng)目合同的一般內(nèi)容合同的標(biāo)底，包括工作的范圍、數(shù)量和質(zhì)量為完成這個(gè)標(biāo)的所規(guī)定的時(shí)間。完成標(biāo)的所須支付的貨幣總額，以及支付條件和支付方式。為完成標(biāo)的，簽約雙方各自應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)和享有的權(quán)利。為了確保合同能夠順利、完美地實(shí)施，合同中對(duì)簽約各方所規(guī)定的保證性條款。合同規(guī)定的懲罰性條款，這是為了對(duì)合同某一方的違約行為的懲罰。合同糾紛有三個(gè)方面合同自身的原因由于人為的原因不可預(yù)見(jiàn)的原因糾紛的內(nèi)容主要工程進(jìn)度和工期延誤；材料、設(shè)備等物資供應(yīng)；關(guān)于施工質(zhì)量

9、和標(biāo)準(zhǔn)；工程款項(xiàng)的支付與扣罰款及起依據(jù)；合同條款的解釋；關(guān)于索賠與反索賠等。四、項(xiàng)目合同常見(jiàn)的主要糾紛五、糾紛的解決合同糾紛的協(xié)商 合同糾紛的調(diào)解 合同糾紛的仲裁 合同糾紛的起訴第五講 FIDIC合同條款 國(guó)際咨詢工程師聯(lián)合會(huì)(FIDIC)編制的FIDIC合同條件 英國(guó)土木工程師學(xué)會(huì)(Institute of Civil Engineers,ICE)編制的ICE合同條件美國(guó)建筑師協(xié)會(huì)(American Institute of Architects, AIA)編制的AIA合同條件一、目前國(guó)際上最常用的合同條件三、FIDIC(菲迪克)簡(jiǎn)介 FIDIC是國(guó)際咨詢工程師聯(lián)合會(huì)5個(gè)法文字的一個(gè)字母組成

10、。FIDIC始建于1913年，至今已有60多個(gè)國(guó)家和地區(qū)的咨詢工程師協(xié)會(huì)參加。1996年由中國(guó)工程咨詢協(xié)會(huì)代表中國(guó)加入了FIDIC。FIDIC代表了世界上大多數(shù)獨(dú)立的咨詢工程師，是國(guó)際上最具權(quán)威性的咨詢工程師的組織，推動(dòng)全球范圍內(nèi)高質(zhì)量的工程咨詢服務(wù)的發(fā)展。FIDIC下屬兩個(gè)地區(qū)成員協(xié)會(huì):亞太地區(qū)成員協(xié)會(huì)(ASPAC)和非洲成員協(xié)會(huì)(CAMA)。 合同委員會(huì)、環(huán)境委員會(huì)、質(zhì)量管理委員會(huì)、風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)、業(yè)主咨詢工程師關(guān)系委員會(huì)、21世紀(jì)工作組等。編制了許多規(guī)范性的文件，為世行、亞行、非行等國(guó)際組織以及一些國(guó)家所采用或參考采用。FIDIC下設(shè)專業(yè)委員會(huì)FIDIC出版的各類文件 1.合同條件類土木

11、工程施工合同條件(1987年第4版，1992年修訂版) (紅皮書)電氣與機(jī)械工程合同條件(1988年第3版) (黃皮書)土木工程施工分包合同條件(1994年第1版)業(yè)主/咨詢工程師標(biāo)準(zhǔn)服務(wù)協(xié)議書(1990年版) (白皮書)設(shè)計(jì)/建造與交鑰匙工程合同條件(1995年版) (桔皮書) 施工合同條件(1999年第1版) (新紅皮書)工程設(shè)備與設(shè)計(jì)/建造合同條件(1999年第1版) (新黃皮書)EPC交鑰匙項(xiàng)目合同條件(1999年第1版) (銀皮書)簡(jiǎn)明合同格式(1999年第1版) (綠皮書) 2.其它文獻(xiàn)類 招標(biāo)程序工程咨詢業(yè)質(zhì)量管理指南大型土木工程項(xiàng)目保險(xiǎn)咨詢分包和聯(lián)營(yíng)體協(xié)議應(yīng)用指南聯(lián)營(yíng)體協(xié)議書風(fēng)

12、險(xiǎn)管理手冊(cè)等3.FIDIC合同文件版本的演變以“土木工程施工合同條件”(紅皮書)為例；1957年第1版，1963年第2版，1977年第3版，1987年第4版，1988、1992年兩次修訂，1996年又作了補(bǔ)充。到1999年，F(xiàn)IDIC面向二十一世紀(jì)，又推出了4個(gè)新版合同條件?！凹t皮書”改名為“施工合同條件” (1999年第1版)，不僅適用于土木工程施工，也適用于其它各類工程施工。 四、FIDIC99年版四本合同條件的比較 （一）、基本應(yīng)用條件 新紅皮書施工合同條件Conditions of Contract for Construction雇主方提供設(shè)計(jì)，承包商負(fù)責(zé)施工，可用于施工承包或施工總

13、承包；由工程師負(fù)責(zé)監(jiān)理；主要用于單價(jià)合同。 2. 新黃皮書工程設(shè)備和設(shè)計(jì)建造合同條件Conditions of Contract for Plant and Delgn-Build由承包商對(duì)工程進(jìn)行設(shè)計(jì)，可用于設(shè)計(jì)/建造總承包；由工程師負(fù)責(zé)監(jiān)理；采用總價(jià)合同，可調(diào)價(jià)，可對(duì)部分工程采用單價(jià)合同。 3. 銀皮書EPC 設(shè)計(jì)采購(gòu)建筑交鑰匙項(xiàng)目合同條件Conditions of Contract for EPC Turnkey Projects由承包商進(jìn)行前期規(guī)劃工作及設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工，可用于對(duì)大型工廠、基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目等的交鑰匙總承包；由雇主或雇主代表管理項(xiàng)目；采用總價(jià)合同，一般不調(diào)價(jià)，承包商的風(fēng)險(xiǎn)大。

14、 4. 綠皮書合同簡(jiǎn)短格式Short Form of Contract 投資金額較小的工程或房建工程；不需專業(yè)分包合同，工期短，簡(jiǎn)單而重復(fù)性的工程；一般由雇主提供設(shè)計(jì)，也可由承包商設(shè)計(jì)。 第七講 索賠管理 一、索賠的起因索賠是指合同的一方未履行或不完全履行合同時(shí)，另一方提出的經(jīng)濟(jì)或工期的補(bǔ)償，一般指承包商向業(yè)主的要求，而業(yè)主向承包商提出的要求為反索賠。在有些項(xiàng)目如工程項(xiàng)目中索賠是經(jīng)常發(fā)生的。項(xiàng)目各參加者屬于不同的單位，其經(jīng)濟(jì)利益并不一致。而合同是在項(xiàng)目實(shí)施前簽訂的，合同規(guī)定的進(jìn)度和價(jià)格是基于對(duì)環(huán)境狀況和項(xiàng)目特點(diǎn)預(yù)測(cè)的基礎(chǔ)上，同時(shí)又假設(shè)合同各方面都能正確地履行合同所規(guī)定的責(zé)任。二、索賠管理 由于有些項(xiàng)目技術(shù)和環(huán)境的復(fù)雜性，索賠是不可能完全避免的。在現(xiàn)代工程中索賠額通常都很大，一般都有10%-20%的合同價(jià)。在國(guó)際工程中甚至超過(guò)合同價(jià)100%的索賠要求也不罕見(jiàn)。而且，業(yè)主與承包商之間、承包商與分包商、業(yè)主與供應(yīng)商、承包商與其供應(yīng)商之間，承包商與保險(xiǎn)公司之間都可能發(fā)生索賠。1. 在項(xiàng)目的實(shí)施中，一般按索賠的目的將索賠分為兩類：（1）延長(zhǎng)工期索賠（2）經(jīng)濟(jì)索賠2. 索賠管理工作過(guò)程索賠管理工作過(guò)程中涉及的工作包