法律事務(wù)---第1節(jié)基本規(guī)則

1、PAGE 第 PAGE 10 頁 共 NUMPAGES 10 頁 第一節(jié) 基本規(guī)則編制：綜合部 審核：制度委員會批準：陳亞東 日 期：2013年10月22日修 改 記 錄序號修改日期修改條款內(nèi)容修改人審批人生效日期目的為適應(yīng)市場經(jīng)濟發(fā)展的要求，依法保護公司合法權(quán)益，規(guī)范公司法律事務(wù)管理工作，結(jié)合公司的實際情況，制訂本制度。適用范圍2.1公司及其分支機構(gòu)。第三條 引用文件無第四條 定義4.1合同法務(wù)部：公司設(shè)立合同法務(wù)部負責公司合同及法律事務(wù)管理工作，是公司的合同及法律事務(wù)咨詢與涉法事務(wù)的專職處理部門，負責處理公司的相關(guān)合同及法律事務(wù)，包括辦理訴訟及非訴訟案件，協(xié)助起草和審查合同、規(guī)章制度，法律

2、知識培訓與考核，對公司的經(jīng)營管理行為提供法律上的可行性、合法性、法律風險性分析。4.2法律事務(wù)管理的基本原則4.2.1合法原則：為保證公司的持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展，公司所有對內(nèi)、外法律事務(wù)行為均不得違背現(xiàn)行法律和政策規(guī)定。4.2.2以事實為依據(jù)，以法律為準繩：即根據(jù)對事實的了解和對法律的理解處理法律事務(wù)，盡量不受其他因素的制約。4.2.3 獨立履行職責：按照法律和公司規(guī)章制度規(guī)定，獨立承擔工作責任。以加強和完善公司內(nèi)部經(jīng)營風險控制和管理、預(yù)防法律風險為工作重點。4.2.4法律預(yù)防為主，法律救濟為輔。第五條 頒布和執(zhí)行本制度自二0一三年十月 起執(zhí)行。第六條 職責 無第七條 流程7.1規(guī)章制度管理7.1.1

3、 規(guī)章制度的制定(含修改和廢止，下同)應(yīng)當遵循科學、合理、合法、利于實施的原則。7.1.2 規(guī)章制度應(yīng)當按照規(guī)定的權(quán)限和程序，科學、合理地規(guī)定公司各部門、各崗位的權(quán)利、義務(wù)、責任以及公司內(nèi)部的管理秩序。7.1.3 公司各職能部門及子公司根據(jù)公司經(jīng)營管理的實際情況擬定本部門規(guī)章制度并負責落實。7.1.4 規(guī)章制度草案由其內(nèi)容所涉及專業(yè)的主管部門負責起草。對涉及兩個以上部門主要業(yè)務(wù)的，由相關(guān)部門組成聯(lián)合起草小組起草。7.1.5 規(guī)章制度起草部門應(yīng)對其起草項目進行深入調(diào)查研究，掌握國家有關(guān)法律、政策，國內(nèi)外有關(guān)資料及公司現(xiàn)狀，并應(yīng)對其所擬定規(guī)章制度草案的作用效果有一定的預(yù)測。7.1.6合同法務(wù)部對規(guī)

4、章制度草案及說明書就下列主要方面進行審查：7.1.6.1規(guī)章制度是否符合法律、法規(guī)的基本原則，是否符合國家政策。7.1.6.2規(guī)章制度草案與公司現(xiàn)行規(guī)章制度是否協(xié)調(diào)，如果要改變現(xiàn)行規(guī)章制度的，理由和依據(jù)是否充分。7.1.6.3規(guī)章制度草案體例結(jié)構(gòu)、條款、文字等是否符合規(guī)章制度的要求。7.1.7規(guī)章制度在起草過程中，應(yīng)當廣泛聽取員工代表的意見，并應(yīng)組織公司有關(guān)部門就以下內(nèi)容進行論證和征求意見:7.1.7.1規(guī)章制度是否符合現(xiàn)行國家法律法規(guī)和政策的要求。 7.1.7.2規(guī)章制度是否符合本公司實際。7.1.7.3規(guī)章制度內(nèi)容所涉及部門是否有不同意見。7.1.7.4 對規(guī)章制度可預(yù)見性效果提出不同意見

5、。7.1.7.5 對規(guī)章制度可行性的意見。7.1.8 規(guī)章制度部分條款被文字修改或者廢止的，必須公布新的規(guī)章制度。7.1.9 公司綜合部和法律事務(wù)部必須定期對公司的規(guī)章制度進行整理匯編。7.1.10公司制定的規(guī)章制度頒布實施前，應(yīng)采用OA公告、相關(guān)人員簽收或傳達學習等方式予以公布。7.2 合同管理7.2.1合同管理實行會簽、審核責任制原則和安全、效益原則。財務(wù)部門、審計部門、法律事務(wù)部根據(jù)其職責權(quán)限對合同簽訂程序、履行情況及履行結(jié)果進行監(jiān)督。7.2.2在合同簽訂前，承辦部門應(yīng)對合同另一方當事人的主體資格和資信進行了解和審查：7.2.2.1主體資格合格：具有經(jīng)年檢的營業(yè)執(zhí)照，其核載的內(nèi)容與實際相

6、符。7.2.2.2欲簽合同標的符合當事人經(jīng)營范圍，涉及專營許可證或資質(zhì)的，應(yīng)具備相應(yīng)的許可、等級、資質(zhì)證書。7.2.2.3代簽合同的，應(yīng)出具真實、有效的法定代表人(負責人)身份證明書、授權(quán)委托書、代理人身份證明。7.2.2.4具有相應(yīng)的履約能力：具有支付能力或生產(chǎn)能力或運輸能力等。必要時應(yīng)要求其出具資產(chǎn)負債表、由開戶銀行或會計(審計)事務(wù)所出具的資信證明、驗資報告等相關(guān)文件.7.2.2.5有擔保的合同，擔保人的擔保能力和擔保資格。7.2.2.6對于重大合同，還須了解和審查合同另一方當事人的履約信用：無違約事實，現(xiàn)時未涉及重大經(jīng)濟糾紛或重大經(jīng)濟犯罪案件;承辦部門或承辦人應(yīng)將審查結(jié)果在立項意見書或

7、會簽表中加以陳述。 合同對方當事人履約能力或資信狀況有瑕疵的，不得與其簽訂合同。必須簽訂合同時，應(yīng)要求其提供合法、真實、有效的擔保。其中，以保證形式做出的擔保，其擔保人必須是具有代償能力的獨立經(jīng)濟實體，并應(yīng)對擔保人適用本條規(guī)定進行審查。7.2.2.7上述所列各種文件為合同不可或缺的組成部分，其文本為復印件時，提交方須加蓋公章，并須加注“與原件核對無誤”的字樣，同時由承辦人簽字確認。7.2.3承辦部門是公司具體對外商談合同立項的單位，負責對下列內(nèi)容進行審查與管理：7.2.3.1從事本項合同業(yè)務(wù)的必要性。7.2.3.2從事本項合同業(yè)務(wù)可行性(包括經(jīng)濟利益、技術(shù)條件與安全保障。7.2.3.3從事本項

8、合同業(yè)務(wù)對我方利益的綜合影響。7.2.3.4合同締約方主體、企業(yè)資質(zhì)的時效與合法性。7.2.3.5合同締約方資信、履約能力。7.2.3.6合同履行。7.2.3.7及時向合同法務(wù)部通報合同在履行中發(fā)生的問題，提出解決問題的意見和建議。7.2.3.8參與合同糾紛的協(xié)商、調(diào)解、仲裁、訴訟。7.2.3.9負責將合同文本及與履行、變更、解除合同有關(guān)的文件及時交送法律事務(wù)部歸檔。7.2.4財務(wù)部門負責對合同中下列內(nèi)容的會簽審核：7.2.4.1履行合同所需資金或所涉及資產(chǎn)的合法性及資金安排的可行性。7.2.4.2合同中有關(guān)價款、酬金條款及結(jié)算條款的合法性、適當性及對我方的影響。7.2.4.3發(fā)票條款是否齊備。7.2.4.4認為需要審核的其他內(nèi)容。7.2.5審計部門負責對合同中下列內(nèi)容的會簽審核：7.2.5.1資金、資產(chǎn)的合法性。7.2.5.2公司資金使用和資產(chǎn)動用的審批手續(xù)合法。7.2.5.3價款、酬金和結(jié)算的正確、合理性。7.2.5.4資金、資產(chǎn)的用途及使用方法的合理性。7.2.5.5認為必須審查的其他內(nèi)容。7.2.6法律事務(wù)部負責對合同中下列內(nèi)容的會簽審核與管理：7.2.6.1合同締約方主體、企業(yè)資質(zhì)的時效與合法性。7.2.6.2合同標的合法性。7.2.6.3合同條款的合法性、完整性及存在的法律漏洞。7.2.6.4與合同業(yè)務(wù)有關(guān)的其他法律問題。7.2.6.5公司合同資料的收集