《管理信息系統(tǒng)異構(gòu)業(yè)務(wù)流程模板化可配置研究與應(yīng)用》開(kāi)題報(bào)告

1、中國(guó)移動(dòng)集團(tuán)級(jí)重點(diǎn)研發(fā)項(xiàng)目（含聯(lián)合項(xiàng)目）開(kāi)題報(bào)告一、項(xiàng)目編號(hào)及名稱：2012_LH_47管理信息系統(tǒng)異構(gòu)業(yè)務(wù)流程模板化可配置研究與應(yīng)用二、項(xiàng)目組：三、課題背景和意義按照“一網(wǎng)多包”管理信息系統(tǒng)集中化升級(jí)改造總體要求，已經(jīng)成為促進(jìn)企業(yè)低成本高效運(yùn)營(yíng)，推動(dòng)中國(guó)移動(dòng)轉(zhuǎn)型升級(jí)的共識(shí)。其中，建立全集團(tuán)集中的統(tǒng)一信息平臺(tái)，統(tǒng)一承載各省公司OA流程及非公文類(lèi)其他業(yè)務(wù)流程是管理信息系統(tǒng)集中化的重要抓手，成為了近期重點(diǎn)攻關(guān)的難點(diǎn)。中國(guó)移動(dòng)管理信息系統(tǒng)目前已經(jīng)實(shí)現(xiàn)大部分系統(tǒng)的標(biāo)準(zhǔn)化以及部分系統(tǒng)的集中化建設(shè)，隨著南北基地的逐步建成和投入使用，以及IT技術(shù)的不斷發(fā)展和成熟，管理信息系統(tǒng)的業(yè)務(wù)流程正面臨著如何基于對(duì)現(xiàn)有

2、的大量業(yè)務(wù)流程進(jìn)行流程梳理，以及梳理后流程如何統(tǒng)一部署和管控的需求及挑戰(zhàn)：1、業(yè)務(wù)流程梳理以及標(biāo)準(zhǔn)化的需求。目前在管理信息系統(tǒng)域總共有8000多種異構(gòu)的業(yè)務(wù)流程，分散在不同省份、不同的業(yè)務(wù)領(lǐng)域、以及不同的異構(gòu)技術(shù)平臺(tái)上，缺乏統(tǒng)一的業(yè)務(wù)流程描述規(guī)范，無(wú)法進(jìn)行有效的流程分析和業(yè)務(wù)優(yōu)化。傳統(tǒng)的業(yè)務(wù)流程人工建模和梳理的方式投入很大，缺乏系統(tǒng)方法論的支持，比較依賴個(gè)人經(jīng)驗(yàn)，往往很難找到最優(yōu)或較優(yōu)解。通過(guò)一些已驗(yàn)證的算法或方法論來(lái)進(jìn)行自動(dòng)化程度較高的流程梳理和分析很有必要。2、降低業(yè)務(wù)復(fù)雜度。用更為通用的流程模板代替現(xiàn)有的8000多種異構(gòu)的業(yè)務(wù)流程，消除不必要的差異性，歸并相似度較高的問(wèn)題域，降低業(yè)務(wù)的復(fù)

3、雜度。3、流程的統(tǒng)一管控和部署，更好的管理不斷變化的業(yè)務(wù)需求和流程演進(jìn)。4、提高平臺(tái)擴(kuò)展性，實(shí)現(xiàn)隨著業(yè)務(wù)量的增長(zhǎng)而水平擴(kuò)展。四、課題研究目標(biāo)本課題將基于管理信息系統(tǒng)的業(yè)務(wù)流程管理現(xiàn)狀，結(jié)合業(yè)務(wù)流程梳理和流程管控的技術(shù)特點(diǎn)與發(fā)展現(xiàn)狀，進(jìn)行業(yè)務(wù)流程模板整體梳理和統(tǒng)一管控方案設(shè)計(jì)，完成業(yè)務(wù)流程聚類(lèi)分析、模板校驗(yàn)及管控試點(diǎn)應(yīng)用的方案驗(yàn)證，為MSS統(tǒng)一業(yè)務(wù)流程管控平臺(tái)的建設(shè)提供參考和支撐。1、模板化可配置算法：形成一套流程模板化可配置方法框架，研究其中各環(huán)節(jié)所涉及到的算法，根據(jù)情況設(shè)計(jì)相關(guān)支撐工具；2、實(shí)證分析與算法優(yōu)化：基于實(shí)際業(yè)務(wù)流程，結(jié)合湖南公司自身情況，選取1-2類(lèi)典型流程對(duì)上述方法的可行性和有

4、效性進(jìn)行校驗(yàn)，梳理出可復(fù)用、可配置的業(yè)務(wù)流程片段，初步建立面向管理信息系統(tǒng)域的業(yè)務(wù)流程庫(kù)；3、演進(jìn)思路：為當(dāng)前統(tǒng)一門(mén)戶集中化建設(shè)項(xiàng)目中的核心功能流程模板化配置工具下一步的優(yōu)化提升提供參考和借鑒。五、課題研究?jī)?nèi)容（包括研究總體框架、難點(diǎn)及解決方案、主要技術(shù)方案和關(guān)鍵技術(shù)等）5.1 研究總體框架結(jié)合前期研究成果，本課題將大致劃分為兩部分，即理論研究（側(cè)重于方法框架及其中各部分的算法設(shè)計(jì)）和實(shí)踐驗(yàn)證部分。經(jīng)過(guò)分析，可以明確完整的流程模板化配置方法框架可以分為5部分：流程統(tǒng)一建模流程分析、執(zhí)行的前提是要用統(tǒng)一的流程建模語(yǔ)言進(jìn)行描述。一方面，涉及到選用業(yè)界標(biāo)準(zhǔn)，如BPMN2.0或者Case Manage

5、ment等進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化建；另一方面，由于歷史原因，目前各省公司的流程支撐平臺(tái)各異，建模語(yǔ)言也極不統(tǒng)一，因此涉及到流程描述格式的轉(zhuǎn)換，即主要研究如何用元語(yǔ)言的方式描述流程模型的內(nèi)容和上下文，并完成各標(biāo)準(zhǔn)間的轉(zhuǎn)換。流程相似性分析及聚類(lèi)將上述形成的基于統(tǒng)一建模語(yǔ)言的流程，利用相似性分析算法進(jìn)行聚類(lèi)。首先，相似性分析的衡量準(zhǔn)則可以包括業(yè)務(wù)層面（label based）以及流程結(jié)構(gòu)（context based），因此相似性分析算法一定是上述二者的加權(quán)和。為此，有必要設(shè)計(jì)合理的算法，可以進(jìn)行任意流程的比對(duì)。此外，該算法應(yīng)具有自適應(yīng)的特點(diǎn)，即根據(jù)輸入流程進(jìn)行學(xué)習(xí)和參數(shù)調(diào)整。對(duì)于大量流程的相似性分析結(jié)果，可以設(shè)

6、計(jì)在給定的閾值之上的流程形成聚類(lèi)。然而，聚類(lèi)的算法也需要進(jìn)行研究，主要研究如何利用算法及模型配置對(duì)大量的流程模型樣本進(jìn)行分析，形成相應(yīng)的聚類(lèi)。并保證同一聚類(lèi)之間相似度最高，而不同聚類(lèi)之間的相似度最低。第三，通過(guò)相似性比對(duì)尋找得到可廣泛重用的流程片段，作為后續(xù)生成master template的基礎(chǔ)。生成master template設(shè)計(jì)流程片段合并的算法主要研究如何進(jìn)行模型元素及其上下文的匹配，形成通用元素；并且合并差異性，形成統(tǒng)一的流程模板；流程模板的校驗(yàn)：主要研究如何對(duì)流程模板進(jìn)行校驗(yàn)，保證其語(yǔ)義的正確性。1、湖南公司通過(guò)輸入集團(tuán)理論研究成果（方法和工具），收集流程響應(yīng)需求，對(duì)現(xiàn)有流程進(jìn)行

7、梳理、分析和評(píng)估，制定義務(wù)流程片段及規(guī)范，初步建立全省統(tǒng)一的可配置義務(wù)流程庫(kù)，從實(shí)踐驗(yàn)證方法框架和工具。 2、河南公司結(jié)合河南流程管理平臺(tái)的應(yīng)用效果和實(shí)施經(jīng)驗(yàn)，建立業(yè)務(wù)流程管理信息化支撐系統(tǒng)，針對(duì)試點(diǎn)管理域的流程進(jìn)行建模，實(shí)現(xiàn)流程文檔存儲(chǔ)、檢索與管理的結(jié)構(gòu)化，實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)流程生命周期管理。在深入研究主流BPMS產(chǎn)品套件的功能（包括流程引擎、規(guī)則管理、流程建模、流程監(jiān)控、接口、交互、安全、維護(hù)等方面）的基礎(chǔ)上，完成河南移動(dòng)管理信息系統(tǒng)中各類(lèi)電子流程引擎的對(duì)標(biāo)分析。5.2 難點(diǎn)及解決方案難點(diǎn)1：片段合并規(guī)則，如何自動(dòng)化生成片段？如何定義合并規(guī)則？解決方案：難點(diǎn)2：?jiǎn)螌?shí)例多規(guī)則匹配。在按照上述步驟形成m

8、aster template（或稱為super class）后，如何通過(guò)配置，實(shí)現(xiàn)不同組織/人員/角色在運(yùn)行同一流程實(shí)例時(shí)，可以按照其自身屬性執(zhí)行相應(yīng)的流程規(guī)則？解決方案：難點(diǎn)3：可配置義務(wù)流程庫(kù)既要全面滿足流程接口規(guī)范并便于共享，又要能在現(xiàn)有BPMS上實(shí)現(xiàn)有效管控與維護(hù)。解決方案：可復(fù)用流程片段的粒度定義需要兼顧流程片段的業(yè)務(wù)意義和技術(shù)實(shí)現(xiàn)，確保流程片段的穩(wěn)定度、復(fù)用度和可落地能力；可復(fù)用流程片段需要考慮粒度和復(fù)用范圍的分層分級(jí)管理；流程庫(kù)需要管理預(yù)定義測(cè)試流程，用于測(cè)試新增的可復(fù)用流程片段，實(shí)現(xiàn)定義、測(cè)試、管控的一體化；需要提供可復(fù)用流程片段的引用情況分析，用于刻畫(huà)可復(fù)用流程片段本身更新的

9、影響度；需要提供組裝流程的組裝信息分析等。難點(diǎn)4：分層分級(jí)的流程視圖，以及流程文檔存儲(chǔ)、檢索與管理的結(jié)構(gòu)化。解決方案：根據(jù)企業(yè)架構(gòu)研究成果，建立架構(gòu)級(jí)的流程視圖（流程目錄）；以及架構(gòu)級(jí)流程與執(zhí)行級(jí)流程的關(guān)聯(lián)關(guān)系。根據(jù)流程建模研究成果，確定架構(gòu)級(jí)流程、執(zhí)行級(jí)流程的建模工具/語(yǔ)言。使用建模工具完成架構(gòu)級(jí)流程、執(zhí)行級(jí)流程的建模。如果流程建模工具支持，則將建立的流程文檔輸出到關(guān)系型數(shù)據(jù)庫(kù)；如果流程建模工具不支持直接向關(guān)系型數(shù)據(jù)的輸出，則自主開(kāi)發(fā)轉(zhuǎn)換程序。難點(diǎn)5：一個(gè)完整的業(yè)務(wù)管理流程往往跨越多個(gè)IT系統(tǒng)，如何實(shí)現(xiàn)跨系統(tǒng)的流程監(jiān)控和績(jī)效分析。解決方案：河南公司2010年啟用流程管理平臺(tái)，建立了基于SOA

10、架構(gòu)的流程效率監(jiān)控服務(wù)接口，實(shí)現(xiàn)了企業(yè)部分跨平臺(tái)關(guān)鍵流程的效率監(jiān)控和分析。在現(xiàn)有成果的基礎(chǔ)上，借鑒ARIS PPM等主流的流程績(jī)效管理理論及方法，會(huì)同業(yè)務(wù)部門(mén)，完善流程績(jī)效KPI、監(jiān)控模型和監(jiān)控功能。5.3 主要技術(shù)方案和關(guān)鍵技術(shù)1、流程相似性2、基于子空間映射的的聚類(lèi)算法3、控制流模式這最初的20種工作流模式包括：順序、平行拆分、同步、排他選擇、簡(jiǎn)單合并、多選、同步合并、多合并、鑒別器、強(qiáng)制循環(huán)、隱式終止、異步多實(shí)例、在設(shè)計(jì)期間預(yù)先確定的多實(shí)例、在運(yùn)行期預(yù)先確定的多實(shí)例、無(wú)法在運(yùn)行期預(yù)先確定的多實(shí)例、延遲選擇、交替平行路由、里程碑、取消活動(dòng)和取消實(shí)例。 Aalst等人在2005年的名為Wor

11、kflow control-flow patterns：a revised view一文中對(duì)工作流模式做了修訂和擴(kuò)展，將workflow pattern改為workflow control-flow pattern，并將工作控制流模式的類(lèi)別擴(kuò)展到了43種。4、校驗(yàn)技術(shù)5、SOA技術(shù)在本項(xiàng)目的技術(shù)方案設(shè)計(jì)中，我們將通過(guò)借鑒國(guó)外的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)議采用以SOA技術(shù)為基礎(chǔ)，針對(duì)流程建模、流程組裝與測(cè)試、流程部署、流程運(yùn)行各階段采用針對(duì)性的支撐技術(shù)。六、專利檢索情況七、已有的研究工作積累和取得的研究成果1、目前經(jīng)過(guò)對(duì)流程相關(guān)資料的分析，完成了總部、青海、 西藏、寧夏和海南等5地的統(tǒng)一信息平臺(tái)上的共計(jì)643個(gè)流

12、程實(shí)例的流程圖繪制；并對(duì)其中的共計(jì)216個(gè)OA公文流程實(shí)例（含公文管理、會(huì)議管理、部門(mén)文件和外事管理）梳理抽象；對(duì)上述OA流程進(jìn)行分類(lèi)和分析；進(jìn)而提取出了17個(gè)片段模型、 25個(gè)片段模板、 59個(gè)流程模型、 65個(gè)流程模板；對(duì)上述OA流程的涉及的表單173張表單進(jìn)行分類(lèi)和分析，進(jìn)而提取出了16張表單模板；初步完成了抽象化OA流程模板庫(kù)的建立。2、根據(jù)流程相似性理論，基于ProM工具，將17個(gè)基于EPC表示的流程片段作為輸入，計(jì)算得到如下圖所示的相似度矩陣R。從矩陣R中可以看到片段6、片段7和片段15的相似度為1，因此可以考慮合并以一個(gè)片段來(lái)表示，從而可以將流程片段歸并為15個(gè)。3、對(duì)流程相似性

13、算法進(jìn)行了優(yōu)化，撰寫(xiě)論文一篇Joint Optimization for Label Matching based Process Models Similarity Analysis，并開(kāi)發(fā)完成了B/S架構(gòu)的分析工具。4、湖南公司2011年建成基于SOA架構(gòu)的統(tǒng)一集成支撐系統(tǒng)，初步實(shí)現(xiàn)管理信息系統(tǒng)BPM共享。5、河南公司2010年建立流程管理平臺(tái)，建立了基于SOA架構(gòu)的流程效率監(jiān)控服務(wù)接口，實(shí)現(xiàn)了18個(gè)關(guān)鍵流程的效率監(jiān)控和分析。定期輸出流程運(yùn)行分析報(bào)告，作為業(yè)務(wù)部門(mén)進(jìn)行流程優(yōu)化和績(jī)效評(píng)估的重要依據(jù)。八、本課題的創(chuàng)新點(diǎn)和專利點(diǎn)1、可復(fù)用流程片段的識(shí)別、定制、管理與在管理域流程變革中的運(yùn)用；2、

14、可復(fù)用流程片段的分層分級(jí)管理技術(shù)；3、可復(fù)用流程片段的測(cè)試技術(shù)；4、可復(fù)用流程片段的組裝、測(cè)試、部署一體化管理的技術(shù)方案。外部合作伙伴委托方案根據(jù)中國(guó)移動(dòng)研發(fā)項(xiàng)目管理辦法第二十三條規(guī)定：研發(fā)項(xiàng)目涉及與他人合作或委托開(kāi)發(fā)時(shí)，研發(fā)項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)對(duì)合作伙伴選擇方案及其合作方式進(jìn)行嚴(yán)格審核，盡量避免單廠家介入核心技術(shù)，促進(jìn)形成對(duì)我公司有利的多廠家交叉持有的專利局面；對(duì)于單廠家委托開(kāi)發(fā)項(xiàng)目要研究制定有利于我公司的技術(shù)方案，并在合同中明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬及知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)的權(quán)利義務(wù)，適時(shí)應(yīng)用我公司自有知識(shí)產(chǎn)權(quán)研究制定專利許可方案。十、預(yù)期研究產(chǎn)出研究成果（研究報(bào)告、形成的軟硬件平臺(tái)）： 1、總部：大量異構(gòu)業(yè)務(wù)流程

15、整體梳理及統(tǒng)一管控的可行性研究流程梳理和管控關(guān)鍵技術(shù)環(huán)節(jié)和工具的調(diào)研及研究現(xiàn)狀分析大量異構(gòu)業(yè)務(wù)流程整體梳理及統(tǒng)一管控的可行性研究業(yè)務(wù)流程整體梳理和統(tǒng)一管控方案的方案設(shè)計(jì)大量異構(gòu)業(yè)務(wù)流程整體梳理及統(tǒng)一管控的可行性研究業(yè)務(wù)流程聚類(lèi)分析、模板校驗(yàn)及管控試點(diǎn)平臺(tái)搭建與應(yīng)用方案驗(yàn)證2、湖南公司：湖南移動(dòng)業(yè)務(wù)流程片段及業(yè)務(wù)流程庫(kù)技術(shù)規(guī)范湖南移動(dòng)業(yè)務(wù)流程片段庫(kù)（部分典型流程片段）基于可配置、可復(fù)用業(yè)務(wù)流程庫(kù)的統(tǒng)一集成支撐系統(tǒng)技術(shù)方案3、河南公司：河南移動(dòng)管理信息系統(tǒng)域業(yè)務(wù)流程生命周期管理制度河南移動(dòng)管理信息系統(tǒng)電子流程引擎對(duì)標(biāo)分析報(bào)告十一、課題研究分工單位分工內(nèi)容研究產(chǎn)出負(fù)責(zé)人集團(tuán)管理信息系統(tǒng)部理論研究算法

16、、解決方案、部分工具設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)丁子哲湖南公司落地實(shí)踐、實(shí)施規(guī)劃技術(shù)規(guī)范、技術(shù)方案以及典型流程片段徐昊寧、張治國(guó)河南公司落地實(shí)踐、實(shí)施規(guī)劃對(duì)標(biāo)分析報(bào)告、義務(wù)流程全生命周期管理制度田涵樸十二、項(xiàng)目研究計(jì)劃進(jìn)度2012.05資料收集和整理，確定研究報(bào)告框架；2012.07按照總體框架，深入細(xì)化，完成相關(guān)方案設(shè)計(jì)；完成流程梳理實(shí)驗(yàn)平臺(tái)搭建；2012.10完成管理信息系統(tǒng)試點(diǎn)應(yīng)用方案設(shè)計(jì)及測(cè)試驗(yàn)證；討論修改，進(jìn)行相關(guān)方案修訂，完成研究報(bào)告；2012.12評(píng)審結(jié)題。十三、項(xiàng)目關(guān)鍵技術(shù)決策點(diǎn)及完成時(shí)間計(jì)劃項(xiàng)目關(guān)鍵決策點(diǎn)決策點(diǎn)簡(jiǎn)要描述研究完成時(shí)間計(jì)劃中期審核對(duì)于前期完成的EIP服務(wù)識(shí)別、定義、設(shè)計(jì)進(jìn)行審核。20

17、12.5-2012.10終期審核對(duì)服務(wù)規(guī)劃、應(yīng)用場(chǎng)景進(jìn)行審核。2012.10-2012.12十四、項(xiàng)目企業(yè)績(jī)效貢獻(xiàn)情況預(yù)測(cè)項(xiàng)目對(duì)企業(yè)績(jī)效貢獻(xiàn)的量化路徑圖項(xiàng)目特征指標(biāo)（PAV）指標(biāo)名稱項(xiàng)目應(yīng)用前指標(biāo)現(xiàn)狀值：PAVc項(xiàng)目應(yīng)用1年后指標(biāo)預(yù)期值：PAVe1此項(xiàng)目帶來(lái)的指標(biāo)變動(dòng)量：PAV企業(yè)特征指標(biāo)網(wǎng)絡(luò)及生產(chǎn)類(lèi)（EAV-PS）指標(biāo)名稱項(xiàng)目應(yīng)用前指標(biāo)現(xiàn)狀值（EAVc）項(xiàng)目應(yīng)用1年后指標(biāo)預(yù)期值（EAVe）此項(xiàng)目應(yīng)用帶來(lái)的指標(biāo)變動(dòng)量（EAV）企業(yè)特征指標(biāo)市場(chǎng)及財(cái)務(wù)類(lèi)（EAV-MF）指標(biāo)名稱項(xiàng)目應(yīng)用前指標(biāo)現(xiàn)狀值（EAVc）項(xiàng)目應(yīng)用1年后指標(biāo)預(yù)期值（EAVe）此項(xiàng)目應(yīng)用帶來(lái)的指標(biāo)變動(dòng)量（EAV）企業(yè)績(jī)效指標(biāo)（EPV）指標(biāo)名稱項(xiàng)目應(yīng)用前指標(biāo)現(xiàn)狀值：EAVc項(xiàng)目應(yīng)用1年后指標(biāo)預(yù)期值：EAVe此項(xiàng)目應(yīng)用帶來(lái)的指標(biāo)變動(dòng)量：EAV營(yíng)運(yùn)收入營(yíng)運(yùn)支出資本開(kāi)支注：填寫(xiě)各項(xiàng)指標(biāo)數(shù)值時(shí)，請(qǐng)?jiān)跀?shù)值后一并填寫(xiě)指標(biāo)數(shù)值的度量單位（如RMB萬(wàn)元、萬(wàn)人、%等）和指標(biāo)數(shù)值對(duì)應(yīng)的應(yīng)用范圍（如XX地市、X省全省、31省全網(wǎng)等）。項(xiàng)目特征指標(biāo)是本項(xiàng)目應(yīng)用后產(chǎn)生的主要可量化成效，最多不超過(guò)3個(gè)。如傳輸災(zāi)難性設(shè)備故障搶修系統(tǒng)項(xiàng)目應(yīng)用的可量化直接成效表現(xiàn)為“縮短故障處理時(shí)間”，此即項(xiàng)目特征指標(biāo)。其EAVc為小時(shí)，其EAVe為分鐘，其EAV=EAVe EAVc。企業(yè)特征指標(biāo)是本項(xiàng)目應(yīng)用后對(duì)企業(yè)生產(chǎn)（產(chǎn)品及服務(wù)）和經(jīng)營(yíng)（市場(chǎng)