風(fēng)險(xiǎn)控制總部職責(zé)及崗位職責(zé)

1、風(fēng)險(xiǎn)控制總部職責(zé)工作目標(biāo)：建立集團(tuán)公司風(fēng)險(xiǎn)防范體系，進(jìn)行法務(wù)、合同、審計(jì) 和風(fēng)險(xiǎn)控制的管理，有效防范風(fēng)險(xiǎn)，保障公司經(jīng)營安全。（一）基本職責(zé)1.按照上市公司內(nèi)部控制指引要求， 結(jié)合公司管理實(shí)際，建立并 完善內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制體系、管理流程，制定統(tǒng)一的風(fēng)險(xiǎn)管理政策和制度。2。通過法務(wù)、合同、審計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)控制的管理，有效防范風(fēng)險(xiǎn)， 提高公司的風(fēng)險(xiǎn)控制水平。3。完善風(fēng)險(xiǎn)辨識、評估以及風(fēng)險(xiǎn)管理策略制定等風(fēng)險(xiǎn)管理職能.4。持續(xù)開展風(fēng)險(xiǎn)管理活動，完善風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告體系 .5.完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他風(fēng)險(xiǎn)控制專項(xiàng)工作（二）風(fēng)險(xiǎn)控制總部職責(zé)說明職能概述具體工作職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)管理1.根據(jù)集團(tuán)戰(zhàn)略目標(biāo)和經(jīng)營計(jì)劃，制訂適合本集團(tuán)的風(fēng)險(xiǎn) 管

2、理體系、制度、辦法及程序。2。搜集、分析、整理內(nèi)外環(huán)境的不利因素，同行業(yè)企業(yè) 與本企業(yè)發(fā)生過的不利事件，結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)管理績效及內(nèi)控評 價(jià)結(jié)果，查找管理中的薄弱環(huán)節(jié)，完善并確定風(fēng)險(xiǎn)辨識的 方法、風(fēng)險(xiǎn)分類框架。3.辨識、描述各活動中可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)，確定風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方 法，開展風(fēng)險(xiǎn)評估.4。深入分析、評價(jià)風(fēng)險(xiǎn)屬性，檢查已有的風(fēng)險(xiǎn)管理措施 對風(fēng)險(xiǎn)的管理程度，確定重大風(fēng)險(xiǎn)。具體工作職責(zé)職能概述5,提出各風(fēng)險(xiǎn)可能采取的管理、應(yīng)對措施及實(shí)施的成本與 收益，選擇實(shí)施的管理舉措，制定風(fēng)險(xiǎn)管理方案.6。檢查與監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)管理方案的實(shí)施。7。依據(jù)年度風(fēng)險(xiǎn)管理評估方案，開展風(fēng)險(xiǎn)管理評價(jià)，形成 階段性和年度風(fēng)險(xiǎn)管理評價(jià)報(bào)告。8.建

3、立重要管理及業(yè)務(wù)流程、風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)的管理人員的崗 前風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)制度。法律事務(wù) 1 .訴訟事務(wù)管理管理 (1)收集、組織有利于公司的證據(jù)材料，代表公司處理 訴訟、仲裁法律事務(wù)，維護(hù)公司合法權(quán)益；(2)建議合適的代理律師事務(wù)所資料庫，對其進(jìn)行比較， 并形成書面建議向公司推薦，與公司聘請的律師事務(wù)所或 律師協(xié)商、簽訂代理協(xié)議.(3)跟蹤外聘律師代理的訴訟、仲裁案件，及時(shí)向公司領(lǐng) 導(dǎo)匯報(bào)案件進(jìn)展，督促外聘律師及時(shí)高效履行代理職能。 并根據(jù)其需要，收集、提供有利于公司的證據(jù)材料。2。非訴法律事務(wù)管理(1)根據(jù)需要，從法律專業(yè)角度參與公司經(jīng)營活動的談判；(2)根據(jù)需要，依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和事實(shí)擬訂保證我方

4、 合法利益的有關(guān)協(xié)議文件；(3)根據(jù)需要，參與公司招標(biāo)活動，從法律專業(yè)角度對招職能概述財(cái)務(wù)審計(jì)具體工作職責(zé)標(biāo)文件提出專業(yè)意見；(4)參與公司證券事務(wù)，負(fù)責(zé)與之相關(guān)的法律工作；(5)接受委托，擔(dān)任各種非訴事務(wù)代理人.(6)及時(shí)進(jìn)行匯報(bào)，對相關(guān)法律問題提出解決建議.3。法律風(fēng)險(xiǎn)管理(1)根據(jù)需要，能夠針對公司各項(xiàng)經(jīng)營活動可能面臨的法 律風(fēng)險(xiǎn),制作出法律風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)報(bào)告，以供決策；(2)能夠有效協(xié)助處理突發(fā)法律事件。4。合同管理(1)為公司重要合同的分析、評價(jià)、擬訂、審核、談判提 供專業(yè)意見，從法律專業(yè)角度保證公司利益；(2)對合同的爭議、變更、索賠等事宜，從法律專業(yè)方面 給予指導(dǎo)和監(jiān)督.法律檔案管理及

5、時(shí)完整收集公司各類法律文檔材料。正確分類、建立目錄、方便查找。.法律信息管理及時(shí)、全面掌握與公司經(jīng)營活動有關(guān)法律、法規(guī)、司法解釋等新增或變更事項(xiàng)，并通過有效渠道在公司內(nèi)部傳達(dá)。1。根據(jù)集團(tuán)戰(zhàn)略目標(biāo)和經(jīng)營計(jì)劃，制訂適合本集團(tuán)的內(nèi)控管理 管理、財(cái)務(wù)審計(jì)監(jiān)督模式，制定集團(tuán)財(cái)務(wù)審計(jì)的各項(xiàng)規(guī)章職能概述制度及管理辦法具體工作職責(zé).制定年度財(cái)務(wù)審計(jì)工作計(jì)劃并組織實(shí)施。通過系統(tǒng)而規(guī) 范的審計(jì)活動，對所屬公司的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行狀況、財(cái)務(wù)狀況、 管理及控制狀況進(jìn)行檢查和評價(jià)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)公司內(nèi)部控制 制度的薄弱環(huán)節(jié)，堵塞漏洞，有效提高風(fēng)險(xiǎn)防范能力，提高公司經(jīng)營的效果和效率。審計(jì)內(nèi)容主要包括所屬公司對 國家政策、法規(guī)以及集團(tuán)發(fā)

6、展戰(zhàn)略的遵循情況，經(jīng)營目標(biāo)、預(yù)算的執(zhí)行及完成情況，內(nèi)部控制管理制度健全性和執(zhí)行有效性等。審計(jì)方式可根據(jù)管理重點(diǎn)采用常規(guī)審計(jì)、專題審計(jì)等不同方式。.根據(jù)需要，對集團(tuán)重大投資、收購重組所涉及的財(cái)務(wù)情 況開展風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)、盡職調(diào)查等相應(yīng)審計(jì)、審核工作。4。開展對所屬公司責(zé)任人任期或離任經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)工作 .5。負(fù)責(zé)對集團(tuán)及所屬公司內(nèi)部嚴(yán)重違反財(cái)經(jīng)法紀(jì)行為、揭發(fā)檢舉事件的專項(xiàng)審計(jì)工作。（三）部門主要績效點(diǎn) 1。重大風(fēng)險(xiǎn)及時(shí)辨識和有效評估。2。確保對重大風(fēng)險(xiǎn)的實(shí)時(shí)監(jiān)控和預(yù)警。3。對產(chǎn)生的重要風(fēng)險(xiǎn)信息能及時(shí)有效溝通。4。公司具體風(fēng)險(xiǎn)的有效管理.5。不斷監(jiān)督和檢查內(nèi)控體系的完善，出具定期評價(jià)報(bào)告6。已經(jīng)發(fā)生的突發(fā)

7、性風(fēng)險(xiǎn)事件的及時(shí)有效應(yīng)對.7。專業(yè)化的風(fēng)險(xiǎn)度量和風(fēng)險(xiǎn)分析，為公司重大決策提供依據(jù)（四）部門主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)1。公司重大風(fēng)險(xiǎn)的不能及時(shí)辨識和評估.2。重大風(fēng)險(xiǎn)的實(shí)時(shí)監(jiān)控和預(yù)警存在漏洞。3.重要風(fēng)險(xiǎn)信息的沒有及時(shí)有效溝通。4。監(jiān)督和檢查內(nèi)控體系不完善。5。公司具體風(fēng)險(xiǎn)沒有得到有效管理，造成損失或其他不良后果6。已經(jīng)發(fā)生的突發(fā)性風(fēng)險(xiǎn)事件應(yīng)對失誤。.風(fēng)險(xiǎn)度量和風(fēng)險(xiǎn)分析的專業(yè)化水平不夠，不能有效履行職責(zé)。8。訴訟、仲裁中出現(xiàn)重大失誤。崗位說明書部門名稱風(fēng)險(xiǎn)控制總部崗位名稱風(fēng)險(xiǎn)控制總監(jiān)直接上級首席風(fēng)險(xiǎn)控制總監(jiān)直屬卜級副總監(jiān)、高級經(jīng)理、經(jīng)理崗位職責(zé)1。全面負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)控制總部的日常管理工作。.按照上市公司內(nèi)部控制指引

8、、企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范要求結(jié)合 公司管理實(shí)際組織建立內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制體系，制定內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制 度并監(jiān)督執(zhí)行。3。組織制定有關(guān)法務(wù)、財(cái)務(wù)及管理風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)控制規(guī)章制度和 工作流程。.安排并搜集、整理有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)信息數(shù)據(jù)，建立公司整體風(fēng)險(xiǎn)管理 體系信息庫。.參與公司重大經(jīng)營活動、商務(wù)談判、合同審核及證券事務(wù)并提出專業(yè)意見，協(xié)助相關(guān)部門并給予專業(yè)指導(dǎo)。6。安排重大投資項(xiàng)目審計(jì)、所屬公司日常經(jīng)營管理審計(jì)、公司 責(zé)任人經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)等工作。7。檢查、督促審計(jì)決定、意見的執(zhí)行。負(fù)責(zé)處理公司所有法律 糾紛處理。負(fù)責(zé)外聘律師的選擇、聘用合同訂立、管理和服務(wù)評 價(jià)。.完成公司核定的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)，有效識別和控制風(fēng)險(xiǎn)9。組織上

9、市公司風(fēng)險(xiǎn)控制相關(guān)培訓(xùn)主 要 績 效 點(diǎn)要 風(fēng) 險(xiǎn) 點(diǎn)1,逐步建立和完善風(fēng)險(xiǎn)辨識和有效評估體系。2.及時(shí)揭示重大風(fēng)險(xiǎn)。3。重要風(fēng)險(xiǎn)信息能及時(shí)有效溝通。4。不斷監(jiān)督和檢查的完善，出具定期評價(jià)報(bào)告。5.公司具體風(fēng)險(xiǎn)的有效管理。6。已經(jīng)發(fā)生的突發(fā)性風(fēng)險(xiǎn)事件的及時(shí)有效應(yīng)對.7。專業(yè)化的風(fēng)險(xiǎn)度量和風(fēng)險(xiǎn)分析，為公司重大決策提供依據(jù)。8。各項(xiàng)文件、審計(jì)、審核報(bào)告等審批及時(shí)、準(zhǔn)確。有序安排部門各項(xiàng)工作。1.公司重大風(fēng)險(xiǎn)的不能及時(shí)辨識和評估.2。重大風(fēng)險(xiǎn)的實(shí)時(shí)監(jiān)控和預(yù)警存在漏洞.3。重要風(fēng)險(xiǎn)信息的沒有及時(shí)有效溝通.4。監(jiān)督和檢查內(nèi)控體系不完善.5.公司具體風(fēng)險(xiǎn)沒有得到有效管理，造成損失或其他不良后果.6。已經(jīng)發(fā)

10、生的突發(fā)性風(fēng)險(xiǎn)事件應(yīng)對失誤。7。風(fēng)險(xiǎn)度量和風(fēng)險(xiǎn)分析的專業(yè)化水平不夠，不能有效履行職責(zé)。教育背景全日制本科及以上學(xué)歷，房地產(chǎn)類、財(cái)務(wù)審計(jì)、工 程造價(jià)及相關(guān)專業(yè)條 件專業(yè)知識 技能熟悉房地f發(fā)風(fēng)險(xiǎn)控制及內(nèi)部審計(jì)工作工作經(jīng)驗(yàn)10年以上房地產(chǎn)開發(fā)風(fēng)險(xiǎn)控制及內(nèi)部審計(jì)工作經(jīng) 驗(yàn)，5年以上大型房地產(chǎn)企業(yè)同等工作經(jīng)驗(yàn)?zāi)芰σ箢I(lǐng)導(dǎo)能力、判斷與決策能力、溝通能力、分析解決 問題能力其它要求備 注崗位說明書部門名稱風(fēng)險(xiǎn)控制總部崗位名稱部門副總監(jiān)（分管審計(jì)）直接上級部門總監(jiān)直屬卜級高級審計(jì)經(jīng)理、經(jīng)理崗位職責(zé)向風(fēng)險(xiǎn)控制總部總監(jiān)請7K、匯報(bào)工作。履行以下職責(zé) ：1。組織建立健全集團(tuán)財(cái)務(wù)審計(jì)監(jiān)管工作管理制度。組織制定財(cái) 務(wù)

11、審計(jì)監(jiān)管工作標(biāo)準(zhǔn)和作業(yè)規(guī)范。2.負(fù)責(zé)制定、組織實(shí)施年度財(cái)務(wù)審計(jì)監(jiān)管工作計(jì)劃。3.組織對所屬公司資產(chǎn)安全完整性，財(cái)務(wù)狀況真實(shí)合法性，以及 國家政策法規(guī)、公司經(jīng)營目標(biāo)、預(yù)算執(zhí)行情況的審計(jì)檢查。4。組織對所屬公司內(nèi)控制度建設(shè)健全性和執(zhí)行的有效性審計(jì)檢 查。5。組織對所屬公司主要經(jīng)營責(zé)任人的經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)。6。負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)財(cái)務(wù)審計(jì)與其他管理部門的工作關(guān)系，形成有效的 信息溝通反饋機(jī)制：對涉及到工程造價(jià)及工程管理的審計(jì)項(xiàng)目，相關(guān)部門共同擬定審計(jì)計(jì)劃，實(shí)施聯(lián)合審計(jì)。7.對在財(cái)務(wù)審計(jì)工作中發(fā)現(xiàn)的涉及財(cái)務(wù)、法律、合同管理、工程 審計(jì)等方面的問題，召集相關(guān)中心和部門交流、通報(bào)有關(guān)情況， 聽取相關(guān)部門在工作中涉及財(cái)務(wù)審

12、計(jì)方面的有關(guān)意見 .8。參與重要審計(jì)項(xiàng)目的實(shí)施和管理.9。協(xié)助相關(guān)業(yè)務(wù)及部門工作，提供技術(shù)支持。主 要 績 效 點(diǎn)1。審計(jì)制度組織建設(shè)健全。2.年度審計(jì)工作計(jì)劃制定和組織全面、深入。3。檢查各所屬公司經(jīng)營目標(biāo)、預(yù)算編制和執(zhí)行及時(shí)、準(zhǔn)確。4。檢查集團(tuán)及所屬公司內(nèi)控制度建設(shè)健全性和執(zhí)行有效性及時(shí)、 啟效。5。參與重要審計(jì)項(xiàng)目的實(shí)施和管理深入、全面.主 要 風(fēng) 險(xiǎn) 點(diǎn).制度建設(shè)、工作規(guī)范的全面性、有效性不夠。.內(nèi)控管理制度不健全。.制定的審計(jì)計(jì)劃不合理.審計(jì)項(xiàng)目的質(zhì)量、效果不佳。5。預(yù)審審核的質(zhì)量、效果不佳。6。工作中發(fā)生重大遺漏或疏忽。任 職 條 件教育背景審計(jì)、會計(jì)或財(cái)經(jīng)相關(guān)專業(yè)本科以上學(xué)歷。具

13、備高 級審計(jì)師、高級會計(jì)師職稱或注冊會計(jì)師、國際注 冊內(nèi)部審計(jì)師資格。專業(yè)知識 技能熟悉公司法、證券法等相關(guān)法律、法規(guī)。熟 悉企業(yè)內(nèi)部審計(jì)操作方法.熟悉房地產(chǎn)開發(fā)和建設(shè) 內(nèi)控管理及財(cái)務(wù)管理流程。工作經(jīng)驗(yàn)具有10年以上大型企業(yè)、集團(tuán)公司內(nèi)部審計(jì) 管理經(jīng)驗(yàn)，有房地產(chǎn)工作經(jīng)驗(yàn)者優(yōu)先。能力要求具備公正性、原則性，責(zé)任心強(qiáng)。具有敏銳的洞 察力和邏輯思維能力。具有良好的組織協(xié)調(diào)能力 和溝通能力，具有較強(qiáng)的語言和文字表達(dá)能力。其它要求備 注崗位說明書部門名稱風(fēng)險(xiǎn)控制總部崗位名稱部門副總監(jiān)(分管法務(wù))直接上級部門總監(jiān)直屬卜級法務(wù)高級經(jīng)理、經(jīng)理、經(jīng)理助理崗位職責(zé)協(xié)助部門總監(jiān)工作，履行以卜職責(zé)：.負(fù)責(zé)訴訟事務(wù)管理

14、。(1)對法律事務(wù)中心承擔(dān)的涉訴代理工作， 在工作質(zhì)量和工作時(shí) 效上予以把關(guān).(2)根據(jù)案件性質(zhì)，將其分配到中心具體人員負(fù)責(zé)。并對其工作 進(jìn)展進(jìn)行督促.(3)對于重大案件或訴訟中疑難問題，組織法律事務(wù)的全體人 員進(jìn)行討論。(4 )就外聘律師事務(wù)所的選擇和工作表現(xiàn)向公司領(lǐng)導(dǎo)提供建議 . (5)跟蹤外聘律師代理案件的進(jìn)展情況，督促其更好地履行代理職務(wù)。2.負(fù)責(zé)非訴事務(wù)管理.3。負(fù)責(zé)法律風(fēng)險(xiǎn)管理。4。從法律角度，參與合同管理。.督促、規(guī)范法律檔案管理。.督促法律信息管理.7。組織相關(guān)法律培訓(xùn).8。參與證券事務(wù)并提出意見，承擔(dān)對法律事務(wù)的管理工作。.協(xié)助相關(guān)業(yè)務(wù)及部門工作，提供技術(shù)支持，全面防范法律風(fēng)

15、險(xiǎn)。.督促法務(wù)人員不斷提高自身業(yè)務(wù)水平。主 要 績 效 點(diǎn)1.在建構(gòu)公司法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系方面作用明顯。2。審核與公司的投資融資和主要業(yè)務(wù)有關(guān)的合同，對法律風(fēng)險(xiǎn) 進(jìn)行分析評估，對重大經(jīng)營決策提出法律意見，規(guī)避法律風(fēng)險(xiǎn)。.開展與企業(yè)經(jīng)營有關(guān)的法律咨詢，規(guī)避法律風(fēng)險(xiǎn)。.妥善處理公司面臨的訴訟、仲裁以及非訴訟法律業(yè)務(wù)，最大努 力維護(hù)公司利益。主 要 風(fēng) 險(xiǎn) 點(diǎn).合同審核存在漏洞.遺漏重大法律風(fēng)險(xiǎn)防控建議.3.訴訟、仲裁中出現(xiàn)重大失誤.4。發(fā)生泄密事件。5。提供法律意見不準(zhǔn)確。6。證據(jù)文件材料丟失。任 職 條 件教育背景全日制大學(xué)法學(xué)專業(yè)大學(xué)本科以上專業(yè)知識技能具有律師從業(yè)資格證書和企業(yè)法律顧問從業(yè)資格

16、證書、企業(yè)法律顧問執(zhí)行證書工作經(jīng)驗(yàn)十年以上能力要求有在大型企業(yè)從事過法律事務(wù)的經(jīng)驗(yàn)其它要求備注部門名稱風(fēng)險(xiǎn)控制總部職位名稱高級風(fēng)險(xiǎn)管理經(jīng)理直接上級部門總監(jiān)直接下級崗位說明書1。參與制訂適合本集團(tuán)的風(fēng)險(xiǎn)管理體系、制度、辦法及程序。2。搜集、分析、整理風(fēng)險(xiǎn)因素，結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)管理績效及內(nèi)控評價(jià)結(jié) 果，查找管理中的薄弱環(huán)節(jié)，完善并確定風(fēng)險(xiǎn)辨識的方法、風(fēng)險(xiǎn)分 類框架。3。辨識、描述各活動中可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)，確定風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法，開 展風(fēng)險(xiǎn)評估.4.深入分析、評價(jià)風(fēng)險(xiǎn)屬性，確定重大風(fēng)險(xiǎn)。5。提出各風(fēng)險(xiǎn)可能采取的管理、應(yīng)對措施，選擇實(shí)施的管理舉措， 制定風(fēng)險(xiǎn)管理方案。6。檢查與監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)管理方案的實(shí)施.7。依據(jù)年度風(fēng)險(xiǎn)

17、管理評估方案，開展風(fēng)險(xiǎn)管理評價(jià)，形成階段性和 年度風(fēng)險(xiǎn)管理評價(jià)報(bào)告.技術(shù)支持：對公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)單位或部門在經(jīng)營過程中發(fā)現(xiàn)的 經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)提供技術(shù)支持，提出專業(yè)意見，以供決策參考。.建立重要管理崗位的崗前風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)制度。.完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作主1。風(fēng)險(xiǎn)信息的搜集、反應(yīng)，數(shù)據(jù)匯集的有效性 要2.重大風(fēng)險(xiǎn)及時(shí)辨識和有效評估。3。重大風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)警及時(shí)、監(jiān)控到位。4.制定的應(yīng)對方案有效。主 要 風(fēng) 險(xiǎn)5。風(fēng)險(xiǎn)管理評價(jià)報(bào)告具有價(jià)值.風(fēng)險(xiǎn)信息的搜集不夠準(zhǔn)確、全面、及時(shí)。數(shù)據(jù)匯集有效性不足。.重大風(fēng)險(xiǎn)不能及時(shí)辨識，評估有誤.重大風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)警不及時(shí)。.制定的應(yīng)對方案不合理。教育背景全日制本科及以上學(xué)歷，法律、審計(jì)、

18、企業(yè)管理相 關(guān)專業(yè)專業(yè)知識 技能了解房地產(chǎn)及建筑行業(yè)的管理規(guī)范、法規(guī)及房地產(chǎn) 開發(fā)全過程，具有內(nèi)部審計(jì)和內(nèi)部控制經(jīng)驗(yàn)，精通 相關(guān)法律知識。工作經(jīng)驗(yàn)具有5年以上房地產(chǎn)公司風(fēng)險(xiǎn)管理方面的工作經(jīng) 驗(yàn)，熟悉房地f發(fā)流程，具有風(fēng)險(xiǎn)研究和分析能 力。能力要求工作嚴(yán)謹(jǐn)、溝通協(xié)調(diào)能力、分析解決問題能力、具 備良好的團(tuán)隊(duì)合作精神和職業(yè)操守其它要求具有企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理師證書點(diǎn) 5.專業(yè)化程度不夠.任 職 條 件崗位說明書部門名稱風(fēng)險(xiǎn)控制總部崗位名稱高級法律事務(wù)經(jīng)理直接上級部門副總監(jiān)（分管法務(wù)）直屬卜級崗 位 職 責(zé)1。運(yùn)用法律知識，處理涉訴案件。2。根據(jù)需要，負(fù)責(zé)非訴事務(wù)的處理。3。從法律角度，參與合同管理。.指導(dǎo)經(jīng)

19、理開展工作。.根據(jù)需要，擔(dān)任法律培訓(xùn)的講師.完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作.主 要 績 效 點(diǎn)1.能協(xié)助部門領(lǐng)導(dǎo)建構(gòu)有效的公司法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系。2。起草、審核、修改合同切實(shí)發(fā)揮作用，能有效規(guī)避法律風(fēng)險(xiǎn) .3。起草和審核公司各類業(yè)務(wù)的法律文件，能有效預(yù)防法律風(fēng)險(xiǎn)。4。在訴訟、仲裁業(yè)務(wù)中發(fā)揮出色，有力地維護(hù)公司利益。主 要 風(fēng) 險(xiǎn) 點(diǎn)1。合同審核存在漏洞.2。遺漏重大法律風(fēng)險(xiǎn)防控建議。.訴訟、仲裁中出現(xiàn)重大失誤。4。發(fā)生泄密事件。.提供法律意見不準(zhǔn)確.證據(jù)文件材料丟失.任 職 條 件教育背景全日制大學(xué)法學(xué)專業(yè)大學(xué)本科以上專業(yè)知識 技能具有律師從業(yè)資格證書工作經(jīng)驗(yàn)五年以上能力要求有在大型企業(yè)從事過法律事務(wù)或

20、大型律師事務(wù)所 執(zhí)業(yè)的經(jīng)驗(yàn)其它要求備 注崗位說明書部門名稱風(fēng)險(xiǎn)控制總部崗位名稱法務(wù)經(jīng)理直接上級副總監(jiān)（分管法務(wù)）直屬卜級崗 位 職 責(zé)1。運(yùn)用法律知識，處理代理的涉訴案件。2。根據(jù)需要，負(fù)責(zé)非訴事務(wù)的處理。.從法律角度，參與合同管理。.指導(dǎo)助理經(jīng)理開展工作。.根據(jù)需要，擔(dān)任法律培訓(xùn)的講師。6,完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。主 要 績 效 點(diǎn)1。參與建構(gòu)公司法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系。.起草、審核、修改合同切實(shí)發(fā)揮作用，能有效規(guī)避法律風(fēng)險(xiǎn)。.起草和審核公司各類業(yè)務(wù)的法律文件，能有效預(yù)防法律風(fēng)險(xiǎn)。.在訴訟、仲裁業(yè)務(wù)中發(fā)揮出色，有力地維護(hù)公司利益。主 要 風(fēng) 險(xiǎn) 點(diǎn)1。合同審核存在漏洞。.遺漏重大法律風(fēng)險(xiǎn)防控建議。

21、3。訴訟、仲裁中出現(xiàn)重大失誤。4,發(fā)生泄密事件。.提供法律意見不準(zhǔn)確。.證據(jù)文件材料丟失。任 職 條 件教育背景全日制大學(xué)法律專業(yè)本科以上專業(yè)知識技 能具有律師從業(yè)資格證書工作經(jīng)驗(yàn)五年以上能力要求具有從事企業(yè)或相關(guān)機(jī)構(gòu)法律事務(wù)工作的經(jīng)驗(yàn)其它要求備 注崗位說明書部門名稱風(fēng)險(xiǎn)控制總部崗位名稱助理法務(wù)經(jīng)理直接上級副總監(jiān)（分管法務(wù)）直屬卜級崗 位 職 責(zé).運(yùn)用法律知識，協(xié)助法務(wù)經(jīng)理處理涉訴案件。.根據(jù)需要，協(xié)助法務(wù)經(jīng)理處理非訴事務(wù).從法律角度協(xié)助合同管理工作。.承擔(dān)法律檔案的收集、整理、歸納、保管工作。5。承擔(dān)定期收集新頒布的法律信息的工作。6.加強(qiáng)自身業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，與音B門同事保持交流與溝通.7。完成領(lǐng)

22、導(dǎo)交辦的其他工作。主 要 績 效 點(diǎn)1。參與起草、審核、修改合同，規(guī)避法律風(fēng)險(xiǎn)。2.案卷管理及時(shí)準(zhǔn)確，提高工作效率。3。參與處理公司面臨的訴訟、仲裁以及非訴訟法律業(yè)務(wù)，最大 努力維護(hù)公司利益。主 要 風(fēng) 險(xiǎn) 點(diǎn)1。遺漏或提出錯(cuò)誤的法律風(fēng)險(xiǎn)防控建議。2.訴訟、仲裁中的失誤。3。案卷保管不當(dāng)。4.發(fā)生泄密事件。任 職 條 件教育背景全日制大學(xué)法律專業(yè)本科以上專業(yè)知識 技能具有律師從業(yè)資格證書工作經(jīng)驗(yàn)三年以上能力要求具有從事法律事務(wù)工作的經(jīng)驗(yàn)其它要求備 注崗位說明書風(fēng)險(xiǎn)控制總部直接上級I部門副總監(jiān)（分管審計(jì)）直屬下級1。根據(jù)公司批準(zhǔn)的年度審計(jì)計(jì)劃，擬定各審計(jì)項(xiàng)目的具體實(shí)施 方案。部門名稱崗位名稱高級

23、審計(jì)經(jīng)理崗位職責(zé).負(fù)責(zé)實(shí)施對所屬公司進(jìn)行的審計(jì)工作 （包括年度審計(jì)、根據(jù)指 令開展的專項(xiàng)審計(jì)、任期或離任審計(jì)等），對審計(jì)工作質(zhì)量負(fù)責(zé)， 編寫審計(jì)報(bào)告。.負(fù)責(zé)外勤審計(jì)工作的控制和管理，復(fù)核審計(jì)人員完成的審計(jì)底 稿、審計(jì)結(jié)果和審計(jì)報(bào)告。對外勤審計(jì)員工工作進(jìn)行督促、管理。5.了解集團(tuán)公司相關(guān)制度、規(guī)定，掌握審計(jì)工作標(biāo)準(zhǔn)，審核所屬公 司上報(bào)的有關(guān)經(jīng)濟(jì)文件.6。完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。1。制定具體審計(jì)工作方案，實(shí)施審計(jì)項(xiàng)目，能準(zhǔn)確發(fā)現(xiàn)問題并 提出相應(yīng)建議。2。組織、協(xié)調(diào)、指導(dǎo)審計(jì)具體工作，制定審計(jì)業(yè)務(wù)操作標(biāo)準(zhǔn)和 考核標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范業(yè)務(wù)工作流程和檔案管理等深入、全面。效 3。文件審核及時(shí)、準(zhǔn)確。點(diǎn) 4.對審計(jì)項(xiàng)目進(jìn)行總結(jié)、研討、評比，負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)培訓(xùn)工作情況及時(shí)有效。主 要 風(fēng) 險(xiǎn) 點(diǎn)1.審計(jì)工作規(guī)范設(shè)計(jì)的全面性、有效性不夠.2。內(nèi)控管理制度建立健全和執(zhí)行有效性檢查的滲透和效果不佳。3。具體審計(jì)方案制定的全面