環(huán)境管理體系培訓

1、ISO14001標準(biozhn)培訓 主講:汪雷 2011年4月28日共一百一十二頁2 ISO14000系列(xli)標準ISO/TC207制訂(zhdng)的環(huán)境管理體系標準標準號從14001至14100ISO14000系列標準是國際標準化組織（ISO）繼ISO9000系列標準后提出的又一套重要的系列標準。它是一整套新的、國際性的、環(huán)境方面的管理性標準，包括環(huán)境管理體系、環(huán)境審計、環(huán)境標志、環(huán)境行為評價、產(chǎn)品壽命周期等幾個方面。該標準是一套環(huán)境自愿性標準，通過第三方認證的方式實施。共一百一十二頁3已正式發(fā)布(fb)的ISO14000標準ISO14001 :2004 環(huán)境管理體系 要求及使

2、用指南ISO14004 環(huán)境管理體系 原則、體系和支持(zhch)技術通用指南ISO14010 環(huán)境審核指南 通用原則ISO19011：2002質量和環(huán)境體系審核指南ISO14020 環(huán)境標志與聲明通用原則共一百一十二頁4ISO14001是ISO14000系列標準中唯一的規(guī)范性標 準，本標準要求組織建立環(huán)境管理體系 ，組織可據(jù)此建立一套程序來確立環(huán)境 方針和目標，實現(xiàn)(shxin)并向外界證明其環(huán)境 管理體系的符合性。共一百一十二頁5為什么要推行(tuxng)ISO14000？短期利潤的影響管理和遵守環(huán)境法規(guī)的需要尋求有效的生產(chǎn)過程的需要顧客們的要求社會或環(huán)境運動組織的壓力(yl)成為良好社團

3、公民的愿望意識共一百一十二頁6企業(yè)界為何感興趣？（內部(nib)利益）管理環(huán)境風險，減少事故和責任。系統(tǒng)管理環(huán)境問題，認識機遇，節(jié)能降耗，降低成本，提高效率。間接地改善環(huán)境行為。提高全員環(huán)境意識(y sh)，改善社團文化。共一百一十二頁7企業(yè)界為何感興趣？（外部(wib)利益）第三方認證，提供最廣泛的認可。市場準入：可能成為貿(mào)易的先決條件，實現(xiàn)預期商業(yè)目標的途徑之一。法律責任減免：如更容易的許可，更少的檢查以及簡化的報告要求等。公眾形象及社會關系，為消費者選擇提供信息。財政市場：提高投資者對資本的信心及對資本投入(tur)，得到更優(yōu)惠的保險率。共一百一十二頁8ISO14001應用(yngyng

4、)原則建立并實施結構化的管理體系遵循自愿原則，并不改變組織的法律責任是廣泛適用的并作為認證依據(jù)的標準采用系統(tǒng)的管理措施應納入組織的整個管理體系中實施關鍵是堅持持續(xù)(chx)改進和污染預防強調最高管理者的承諾及全員參與共一百一十二頁9建立(jinl)環(huán)境管理體系的過程 EMS運行(ynxng) 準 備初始環(huán)境評審環(huán)境方針重大環(huán)境因素環(huán)境管理體系文件編制內審/管理評審共一百一十二頁10ISO14001標準(biozhn)編號GB/T 240012004 idt ISO14001：2004GB國家標準，T推薦(tujin)標準標準序列號版本號等同于國際標準化組織序列號版本號共一百一十二頁11標準的結

5、構(jigu)和特點：分兩大部分。“要求(yoqi)”由5個部分組成，共有四章。第四章內共有17個要素，呈枋棰形結構。有12個要素應編寫程序文件。共一百一十二頁12標準中需要(xyo)建立程序的要素（12個）4.3.1環(huán)境因素;4.3.2法規(guī)和其他要求;4.4.2能力、培訓和意識;4.4.3信息交流;4.4.5文件(wnjin);4.4.6運行控制;4.4.7應急準備和響應;4.5.1測量和監(jiān)視;4.5.2合規(guī)性評價;4.5.3不符合、糾正和預防措施;4.5.4記錄管理;4.5.5內部審核;共一百一十二頁13標準中需要(xyo)形成文件（5個）4.2環(huán)境管理(gunl)方針;4.3.3環(huán)境管理

6、目標、指標和方案;4.4.1資源、作用、職責和權限;4.4.3信息交流4.6 管理評審。共一百一十二頁141 范圍(fnwi)本標準規(guī)定了對環(huán)境管理體系的要求，使一個組織能夠根據(jù)法律法規(guī)和它應遵守的其他要求,以及關于重要環(huán)境因素的信息,制定和實施環(huán)境方針與目標(mbio).本標準適用于組織確定其能夠控制的、 能夠施加影響的環(huán)境因素.但本標準并未提出具體的環(huán)境績效準則。共一百一十二頁153 術語(shy)和定義3.5 環(huán) 境 組織運行活動的外部存在，包括空氣、水、土地、植物、動物、人、以及它們之間的相互關系。注：從這一意義上，外部存在從組織內延伸到 全球(qunqi)系統(tǒng)。共一百一十二頁163.

7、6環(huán)境因素 一個組織的活動、產(chǎn)品或服務中能與環(huán)境相互作用的要素。注：重要環(huán)境因素是指具有或能夠產(chǎn)生重大環(huán)境影響的環(huán)境因素。例:使用能源、消耗資源、進行排放、自然災害對組織活動、產(chǎn)品、服務的作用。如大雨引起廢水外溢，地震(dzhn)引起的管道破裂等,相互作用能夠因不可抗拒的自然力而引起的環(huán)境因素。如何描述環(huán)境因素:名詞 + 動詞共一百一十二頁17環(huán)境因素描述(mio sh)（例）共一百一十二頁183.7環(huán)境影響全部或部分地由組織的活動(hu dng)、產(chǎn)品或服務給環(huán)境造成的任何有害或有益的變化.環(huán)境因素與環(huán)境影響的關系:因果關系 環(huán)境因素是因,環(huán)境影響是果.共一百一十二頁193.13相關(xin

8、ggun)方(關注組織的環(huán)境績效)或(受其環(huán)境績效影響的)個人或 團體。關注組織環(huán)境績效的:有關政府部門,監(jiān)督者,環(huán)境團體,周邊居民。 受其環(huán)境績效影響的:用戶(yngh),排污企業(yè)下游的居民,組織內部的員工. 投資者(供方)。共一百一十二頁203.8環(huán)境(hunjng)管理體系全部管理體系的一個組成部分，包括為制定、實施、實現(xiàn)、評審和保持環(huán)境方針所需的組織機構、規(guī)劃活動、職責、慣例、程序(chngx)、過程和資源。共一百一十二頁21環(huán)境(hunjng)管理體系審核客觀地獲取證據(jù)并予以評價，以判斷一個組織的環(huán)境管理體系是否符合(fh)該組織所規(guī)定的環(huán)境管理體系審核準則的一個系統(tǒng)化，并形成文件的

9、驗證過程，包括將這一過程的結果呈報管理者。共一百一十二頁22環(huán)境(hunjng)管理體系要求（有17個要素）4.1總要求組織應根據(jù)本標準的要求建立、實施、保持和持續(xù)改進環(huán)境管理體系，確定如何實施這些要求，并形成文件(wnjin)。組織應界定環(huán)境管理體系的范圍,并形成文件.共一百一十二頁23如何(rh)界定環(huán)境管理體系的范圍： 組織的地域范圍,管理權限的活動范圍(固定(gdng)的流動的臨時的),2.包括組織已提供出去的產(chǎn)品中的環(huán)境因素,3.供方和合同方所提供的產(chǎn)品或服務中的環(huán)境因素.應納入體系覆蓋的范圍.并形成文件.共一百一十二頁244.2 環(huán)境(hunjng)方針(有4層意思)最高管理者應確

10、定本組織的環(huán)境方針并確定它在環(huán)境管理體系的覆蓋范圍內: (制定并批準)方針內容:a）適合于組織的活動、產(chǎn)品、服務(fw)的性質、規(guī)模、環(huán)境影響、(有行業(yè)特點和個性，避免大而全空洞無物)b） 包括對持 續(xù)改進和污染預防的承諾，C）包括遵守與環(huán)境因素有關的適用法律法規(guī)和其它要求的承諾共一百一十二頁25(4.2)環(huán)境方針(fngzhng)(有4層意思)方針作用：d)提供建立和評審環(huán)境目標和指標(zhbio)的框架 實施要求：e）形成文件，付諸實施、予以保持，f）傳達到所有(為組織或代表組織)工作的員工。(傳達到兩種人： 指本組織的員工, 為組織提供服務的合同方人員。如提供餐飲的合同方人員,建設施工的

11、、保潔的綠化的、維修設備的合同方人員。 指以組織的名義,受組織委托的工作人員,如:建筑施工的分包方,企業(yè)的銷售網(wǎng)點g）可為公眾所獲取。(公示)共一百一十二頁26對環(huán)境方針(fngzhng)的一個重要要求 如果該組織從屬于一個(y )更大的組織，其環(huán)境方針還應符合后者的方針，并得到后者的認可。 共一百一十二頁27環(huán)境方針的評審(pn shn)修訂與改進 市場情況變化 生產(chǎn)過程、產(chǎn)品的變化 重大的資產(chǎn)重組 符合環(huán)境(hunjng)管理體系標準的需要 公眾與利益相關方的意見 在管理評審中包括對方針和評審共一百一十二頁284.3 策劃(chu)(有3個要素) 4.3.1 環(huán)境因素（有5層意思）重點抓住

12、8個字組織應建立、實施并保持一個或多個(du )程序(編寫環(huán)境因素控制程序)a）識別其環(huán)境管理體系覆蓋范圍內的（活動、產(chǎn)品、服務中能夠控制）、或（能夠施加影響）的環(huán)境因素。此時應考慮已(納入計劃的或新的開發(fā)、新的或修改的)活動、產(chǎn)品、服務等因素 。 b）確定對環(huán)境具有，或可能具有重大影響的因素（即重要環(huán)境因素）組織應將這些信息形成文件并及時更新。 （填寫公司及各部門的環(huán)境因素清單、重要環(huán)境因素清單，每年進行一次評審并更新，有變化及時更新）建立、實施和保持環(huán)境管理體系時，對重要環(huán)境因素加以考慮(建立方針目標、分配資源、日常控制監(jiān)測時將其例為重點)共一百一十二頁29環(huán)境因素識別(shbi)的重要性

13、和作用 環(huán)境管理體系的管理對象是環(huán)境因素。環(huán)境因素識別是建立環(huán)境管理體系的基礎。一個組織只有識別了全部的環(huán)境因素并科學準確(zhnqu)地確定了重要環(huán)境因素，其建立的環(huán)境管理體系才是有效的和可信的。共一百一十二頁30環(huán)境因素的識別(shbi)范圍1.組織在提供(活動、產(chǎn)品(chnpn)、服務中能夠控制的)環(huán)境因素。組織的活動：是指從原材料定購到成品出廠的全過程。包括采購，生產(chǎn)，生產(chǎn)輔助活動（能源供應，電力供應），設備維護，生活后勤，倉庫管理，廠區(qū)綠化，車隊，衛(wèi)生保健。部室的管理活動:工藝設計，質量管理、生產(chǎn)調度、銷售、新建擴建活動。共一百一十二頁31環(huán)境因素的識別(shbi)范圍組織的產(chǎn)品:自

14、身的產(chǎn)品,使用的產(chǎn)品(原材料).組織的服務(fw):組織提供給他人的服務,組織所使用的服務(工藝協(xié)作方,建筑施工方,固體廢物收集處理方,運輸方)能夠控制的環(huán)境因素:是指自身可以管理、 改變、處理、處置的各部門的環(huán)境因素。共一百一十二頁32環(huán)境因素的識別(shbi)范圍2. 能夠施加影響的環(huán)境因素。是指組織不能直接加以控制管理的，不能通過行政(xngzhng)管理和技術手段改變的環(huán)境因素。常見的能夠施加影響的相關方有：產(chǎn)品設計單位，原材料供應商，建筑施工承包商，批發(fā)商、零售商，消費者，廢品處理單位，提供試驗和檢驗的技術服務單位。共一百一十二頁33環(huán)境因素的識別(shbi)范圍 3. 當組織的活動

15、、產(chǎn)品或服務有新的開發(fā)(kif)，修改時 (新產(chǎn)品新材料新工藝)，可能帶來的新的環(huán)境因素。共一百一十二頁34環(huán)境因素的識別(shbi)范圍4.考慮(kol)三種狀態(tài)、三種時態(tài)、八種類型。 三種狀態(tài)：正常、異常和緊急狀態(tài) 三種時態(tài)：過去、現(xiàn)在和將來 八種類型： 向大氣排放(如粉塵,煙塵,有毒有害氣體)向水體排放、向土地排放(廢水排放,農(nóng)藥,化肥使用,固體廢物堆放)、原材料和自然資源的使用、能源使用,能量釋放,(如熱,輻射,振動等)、廢物和副產(chǎn)品、物理屬性，如大小、形狀、顏色、外觀等。注意事項:8個類型不能包括所有環(huán)境問題,特種行業(yè)專門考慮.不能僅從污染源的角度考慮環(huán)境因素. 還要考慮消耗類的環(huán)境

16、因素. 共一百一十二頁35什么情況下應進行(jnxng)環(huán)境因素更新管理評審有要求時組織的活動產(chǎn)品服務發(fā)生重大(zhngd)變化(增加新產(chǎn)品新設備新工藝)有關的法律法規(guī)和其他要求發(fā)生變化.相關方提出抱怨和合理要求.共一百一十二頁36識別(shbi)環(huán)境因素的步驟選擇組織(zzh)的過程（活動、產(chǎn)品或服務）確定該過程伴隨的環(huán)境因素確定環(huán)境影響共一百一十二頁37確定重要(zhngyo)環(huán)境因素依據(jù)環(huán)境影響環(huán)境影響的規(guī)模大的環(huán)境影響的嚴重程度大的發(fā)生的概率大的環(huán)境影響的持續(xù)時間較長的環(huán)境法律法規(guī)和其他(qt)要求有明文規(guī)定的相關方有要求的共一百一十二頁38確定(qudng)重要環(huán)境因素依據(jù)商業(yè)改變環(huán)

17、境影響的技術難度大改變環(huán)境影響的經(jīng)濟承受力大改變其他活動和過程(guchng)將帶來的效果大相關方的利益大能增強競爭力的商業(yè)機遇大因環(huán)境問題使組織存在的風險大共一百一十二頁39重要環(huán)境因素的確定(qudng)方法:兩種。是非判斷(pndun)法：1. 違反或接近違反法律法規(guī)的環(huán)境因素，2行業(yè)特征污染物的環(huán)境因素，3. 國家/地方特別關注的環(huán)境因素，4. 相關方投訴或有要求的環(huán)境因素，可直接判為重要環(huán)境因素。說明： 1.目前為止不存在絕對的重要環(huán)境因素的確定標準方法，主要依據(jù)實際情況和上述評價因素進行評價。 2.重要環(huán)境因素是相對概(gai)念。重要和不重要之間不存在絕對的界限.共一百一十二頁4

18、0重要環(huán)境因素的確定(qudng)方法(2)打分法：是對環(huán)境影響進行量化的方法。選定合理的評價因子，每一個評價因子設定等級和分值，對某一環(huán)境因素的每一評價因子打分并計算總分，從高分到低分排序，與事前設定的重要(zhngyo)環(huán)境因素判定值進行比較，以確定重要(zhngyo)環(huán)境因素。共一百一十二頁41重要環(huán)境因素的管理(gunl)方法建立(jinl)目標和指標,環(huán)境管理方案實施治理（4.3.3）通過建立運行控制程序進行日常管理（4.4.6）。通過建立應急準備和響應控制程序加以管理（4.4.7）共一百一十二頁424.3.2 法律法規(guī)和其他(qt)要求 (有4層意思) 組織應建立、實施并保持一個或

19、多個程序（編寫法規(guī)和其他要求控制程序;） a)識別(適用于其活動、產(chǎn)品和服務中環(huán)境因素的)法律法規(guī)要求和其他應遵守的要求,并建立獲取相關法律法規(guī)及其它要求的渠道。(）確定收集法律法規(guī)的責任部門, ）填寫法律法規(guī)和其他要求清單. ）.建立獲取渠道：標準書店、報紙、專業(yè)雜志、磁盤、互聯(lián)網(wǎng)、環(huán)保局,各種( zhn)會議等)共一百一十二頁434.3.2 法律法規(guī)和其他(qt)要求（續(xù)）b)確定這些要求如何應用(yngyng)于組織的環(huán)境因素。（填寫環(huán)境因素與法律法規(guī)和其他要求適用條款和內容對照表，目的：進行比較，找出差距.）組織應確保在建立、實施和保持環(huán)境管理體系時，對這些適用的法律法規(guī)和其他要求加以

20、考慮。(4.2/4.3.2/4.3.3/4.4.6/4.5.2/4.6)共一百一十二頁組織應遵守(znshu)的法律法規(guī)有哪些？法規(guī)(條例、規(guī)章)法令和指令執(zhí)照和其他形式的授權執(zhí)法部門(bmn)發(fā)布的規(guī)定司法和行政裁決習慣性或不成文法、條約、公約、 協(xié)定書共一百一十二頁45組織應遵守(znshu)的其他要求有哪些？組織或其上級(shngj)組織對公眾的承諾.本組織的上級公司的環(huán)境要求、相關方的合理要求行業(yè)協(xié)會的要求及條例規(guī)章與政府機構的環(huán)境協(xié)議與顧客的環(huán)境協(xié)議自愿性原則或業(yè)務規(guī)范與社區(qū)團體或非政府組織的協(xié)議自愿性環(huán)境標志產(chǎn)品照管承諾共一百一十二頁46案例(n l)：新修訂(xidng)的鍋爐大

21、氣污染物排放標準發(fā)布后，環(huán)保處確認本公司不適用于該標準。審核員到污水處理站審查，陪同人員驕傲的說：“我們廠全部都達標排放”。審核員檢查監(jiān)測記錄時發(fā)現(xiàn)cod為130mg/L，但當?shù)氐呐欧艠藴蕿?00mg/L。審核員詢問此事時，陪同人員回答，我們認為只要滿足國家標準就可以了。不符合4.3.2共一百一十二頁識別法規(guī)和其他要求避免(bmin)遺漏不全面2008年6月1日實施(shsh)新的當同時存在地方標準和國家標準時應優(yōu)先執(zhí)行地方標準共一百一十二頁484.3.3 目標(mbio)、指標和方案組織應對(yngdu)其內部的有關職能和層次建立、實施并保持（形成文件的）目標和指標。（目標內容：）如可行，目

22、標和指標應可測量。目標和指標應符合環(huán)境方針，并包括污染預防、持續(xù)改進和遵守適用的法律法規(guī)要求及組織應遵守的其他要求的承諾。共一百一十二頁494.3.3 目標、指標(zhbio)和方案組織在建立和評審目標時，（考慮4個方面：）應考慮法律法規(guī)和其他要求，以及它自身的重要環(huán)境因素。此外，還應考慮可選的技術方案、財務、運行和經(jīng)營要求，以及相關方的觀點。（供應方、顧客、消費者、政府(zhngf)立法者、監(jiān)督者,投資者、員工、非政府組織、環(huán)境團體、當?shù)鼐用竦囊庖?、要求和期望）共一百一十二?04.3.3目標(mbio)、指標和方案組織應制定、實施并保持一個或多(用于實現(xiàn)其環(huán)境目標和指標)的方案，其中應包括

23、(boku)：（管理方案三要素:職責、方法、時間表） a）規(guī)定組織內（各有關職能和層次實現(xiàn)環(huán)境目標和指標）的職責。 b）實現(xiàn)目標和指標的方法和時間表。（方法：指設備的改造和更新，工藝技術的改造等措施和計劃）共一百一十二頁重大環(huán)境因素目標(mbio)管理方案的關系在建立和評審目標時，（考慮4個方面：）應考慮法律法規(guī)和其他要求，以及它自身(zshn)的重要環(huán)境因素組織應制定、實施并保持一個或多個(用于實現(xiàn)其環(huán)境目標和指標)的方案，其中應包括：共一百一十二頁52（4.3.3）目標、指標(zhbio)和管理方案 理解要點：1.根據(jù)其環(huán)境方針，考慮組織的規(guī)模、經(jīng)濟、技術等情況制定的。2.要體現(xiàn)出環(huán)境因素

24、識別與評價重要環(huán)境因素的連續(xù)性3.目標要具體(jt)，能量化的要量化；指標應是明確并可測量4.目標、指標是有層次的，涉及組織內部各有關部門和崗位 ，是一個逐漸細化、分解的過程5.組織應定期評審環(huán)境目標，組織持續(xù)改進可見性的數(shù)據(jù)就是體現(xiàn)反映在每年不斷更新的目標和指標上。共一百一十二頁53制定環(huán)境(hunjng)管理方案的要點可針對單個過程、項目、產(chǎn)品、服務、場所(chn su)或場所(chn su)內的設施制定措施1.規(guī)定各級管理部門的職責并明確指標的要求2.制定詳細的行動計劃（確定具體和績效參數(shù)和措施）、時間表及方法3.對方案建立監(jiān)督機制,定期評審完成情況并隨變化而更新.4并不是每一項目標都需

25、要制定管理方案,主要針對重要環(huán)境因素,多數(shù)情況下通過日常運行控制來實現(xiàn).共一百一十二頁54審核(shnh)要點(1)1查各部門有無目標和指標。查有無文件。目標、指標的實現(xiàn)情況,有無階段性的檢查及檢查記錄.。 2.問建立目標時是否考慮了四個方面。法律法規(guī)，重大環(huán)境因素，重大危險源。技術方案，財務，運行和經(jīng)營，相關方的觀點。3.查目標、指標是否盡可能量化；尤其是環(huán)境指標，通常(tngchng)應當是定量的，同時還應有實現(xiàn)該指標的時限規(guī)定；4.問目標是否與方針相符合，哪方面體現(xiàn)了預防污染的承諾。 共一百一十二頁55審核(shnh)要點(2) 5. 查有無環(huán)境管理方案 ,環(huán)境管理方案能否保證相應目標和

26、指標的實現(xiàn)；6. 環(huán)境管理方案中是否明確規(guī)定了職責、方法和時間表；查實施情況如何？有無定期檢查,評審的記錄;7. 查環(huán)境管理方案是否根據(jù)新的項目進行修訂;注意：每次內審和外審和各部提供(tgng)目標和指標的完成情況統(tǒng)計表。共一百一十二頁564.4 實施與運行 (有7個要素) 4.4.1 資源(zyun)、作用、職責和權限(有3層意思) 管理者應確保為環(huán)境管理體系的建立、實施、保持和改進提供必要的資源，資源包括(人力資源和專業(yè)技能、組織的基礎設施、以及技術和財力資源。) .為便于環(huán)境管理工作的開展，應對作用、職責和權限做出明確規(guī)定，形成文件，并予以傳達。 .最高管理者應任命專門的環(huán)境管理者代表

27、，無論(wln)他（們）是否還負有其他方面的責任，應明確確定其作用、職責和權限。以便：a）確保本標準的要求建立、實施、和保持環(huán)境管理體系。 b）向最高管理者報告環(huán)境管理體系的運行情況以供評審，并提出改進建議。共一百一十二頁57環(huán)境職責和權限劃分(hu fn)案例共一百一十二頁58職責(zhz)劃分可能出現(xiàn)的問題對職責規(guī)定不清或理解不清培訓和資源(zyun)不充足權限不明確或太小某些員工職責過多或某些卻沒有不一致的職責劃分環(huán)境管理者代表權限太小或被孤立各部門、各經(jīng)理間缺乏協(xié)調共一百一十二頁594.4.2 能力、培訓和意識(y sh)（3層意思）組織應確保（所有為它、或代表它從事組織確定的可能具有

28、重大環(huán)境影響的）工作的人員，都具備相應的能力，。該能力基于必要的教育、培訓、或經(jīng)歷。組織應保持相關的記錄。（保存員工、合同方人員具有必要能力的記錄）.組織應確定與環(huán)境因素和環(huán)境管理體系有關的培訓的需求并提供(tgng)培訓，保持相關的記錄. （編寫年度培訓計劃,保存(ch)員工、合同方人員接受適當培訓的記錄）共一百一十二頁60（4.4.2)能力、培訓和意識(y sh)（3層意思） 組織應建立、實施并保持一個或多個程序(編寫培訓控制程序).使為它和代表(dibio)它工作的人員意識到：（培訓4要求：）a)符合環(huán)境方針與程序和符合環(huán)境管理體系要求的重要性.(開展環(huán)境意識培訓)b)他們工作中的重要環(huán)

29、境因素和實際或潛在的環(huán)境影響,以及個人工作的改進所能帶來的環(huán)境效益.(詢問)c)他們在實現(xiàn)環(huán)境管理體系要求方面的作用和職責.d)偏離規(guī)定的運行程序的潛在后果.共一百一十二頁614.4.3 信息交流(jioli)（3層意思）組織應建立、實施、保持一個或多個程序(編寫信息交流控制程序)，用于其環(huán)境因素和環(huán)境管理體系的：（交流內容:）a)組織內部各層次和職能間的信息交流.(體現(xiàn)在各部門,各層次之間的協(xié)作上.)b)與外部相關方聯(lián)絡的接收 、形成文件和回應。(包含新法律、法規(guī)的發(fā)布，相關方如環(huán)境主管和監(jiān)管部門的意見和要求，社區(qū)居民(jmn)的投訴 。有部門接收和處理，有回應，征求對方意見)共一百一十二頁

30、624.4.3 信息(xnx)交流（3層意思）組織應決定是否就重要環(huán)境因素與外界進行信息交流,并將決定形成文件,如決定進行外部交流，則應規(guī)定交流的方式并予以實施, (如：有劇毒化學品應社區(qū)通報。對外展示自己的環(huán)境貢獻，定期公布環(huán)境績效(j xio)。 交流對象:周圍社區(qū)的居民,政府和環(huán)保局,非政府組織,投資方,銀行,保險公司,顧客,供方,應急服務機構. 交流的方式：發(fā)送文件、年度報告通訊簡報網(wǎng)站社區(qū)會議.記錄反應交流的效果.考慮重要環(huán)境因素的保密性,并不是所有重要環(huán)境因素都要進行外部交流）共一百一十二頁63信息交流(jioli)的目的1.有助于闡明組織對環(huán)境的承諾 2.提高對組織的環(huán)境方針、目

31、標、指標和方案的認識.3.有助于員工了解組織的環(huán)境管理體系和環(huán)境表現(xiàn).4.促進公眾對組織的環(huán)境表現(xiàn)及所做努力的理解和認同.5.及時將對環(huán)境管理體系進行監(jiān)視、審核和評審的結果傳達(chund)給組織內部有關人員.共一百一十二頁64信息交流(jioli)的手段:內部信息交流:例行的工作會議通訊簡報公告扳內部網(wǎng)外部信息交流:年度報告通訊簡報社區(qū)(sh q)會議網(wǎng)站.注意:要考慮所有相關方的觀點和需求.交流到什么程度,在發(fā)生緊急情況和事故時與受其影響的相關方進行信息交流。如何交流,取決于組織的戰(zhàn)略需要.共一百一十二頁65交流對象(duxing):相關方政府(zhngf)法規(guī) 員工 消費者 公司 供方公

32、眾意見投資者共一百一十二頁66信息(xnx)交流的內容 組織組織簡介環(huán)境方針、目標和指標環(huán)境管理過程環(huán)境表現(xiàn)評價需要改進(gijn)和地方獨立驗證的情況 外部法律法規(guī)及其他要求客戶的要求市場環(huán)境需求的變化相關方的意見廢棄物處理處置的信息異常、緊急情況共一百一十二頁674.4.4 文件(wnjin)環(huán)境(hunjng)管理體系文件包括：（5類）a）環(huán)境方針、目標和指標b）體系覆蓋范圍的描述c）體系主要要素及其相互作用的描述，相關文件的查詢途徑(有17個要素)。d）(本標準要求的)文件，包括記錄（12個程序及記錄）e）為確保對涉及重要環(huán)境因素的過程進行有效策劃、運行和控制所需的文件和記錄。共一百一

33、十二頁68編制文件(wnjin)應注意的問題建立文件的目的：溝通意圖，統(tǒng)一行動。要進行很好的策劃要充分利用現(xiàn)有的程序要考慮(kol)文件和可操作性標準沒要求組織編寫管理手冊，因而不強求。共一百一十二頁694.4.5文件(wnjin)控制（有3層意思）應對(本標準和環(huán)境管理體系所要求的)文件進行控制。記錄是一種特殊類型的文件，應依據(jù)(yj)4.5.4的要求進行控制.（文件不能失控,控制的重點是文件應充分,適宜,有效）組織應建立、實施和保持一個或多個程序(編寫文件控制程序),以規(guī)定：（文件控制7要求：兩個審批，三個標識，一個板本,一個識別）共一百一十二頁704.4.5文件控制(kngzh)（有3層

34、意思）（續(xù)）a)文件發(fā)布前得到審批,以確保文件是充分與適宜的；（簽字批準）b)(必要時)對文件進行評審與更新,并重新審批； （簽字批準）c)確保文件的更改和現(xiàn)行修訂狀態(tài)做出標識；（編號）d)確保在使用處可獲得適用文件的有關版本；e)確保文件保持清晰、易于識別；（編號）f)確保對策劃(chu)和運行環(huán)境管理體系所需的外來文件做出標識,并對其發(fā)放予以控制；（建立外來文件清單,履行批準程序并發(fā)放）（外來文件:上級來文件，法規(guī)，行政主管部門的規(guī)定.行業(yè)規(guī)范，顧客協(xié)議，供方協(xié)議等）】g)防止對過期文件的非預期使用,如將其保留，要做出適當?shù)臉俗R。（撤回,蓋作廢章）共一百一十二頁71文件管理(gunl)要求

35、查找方便定期(dngq)評審授權批準發(fā)放適當有限使用控制更改報廢標識回收及時處置共一百一十二頁724.4.6 運行控制(kngzh) (3層意思) 控制對象:與重要環(huán)境因素相關的管理和生產(chǎn)活動,( 可包括產(chǎn)品設計和開發(fā)(kif),采購,儲運,生產(chǎn)和設備維修、動力運行,廢物處理等.) 組織應根據(jù)方針、目標和指標，識別和策劃與所確定的（重要環(huán)境因素有關）的運行，確保它們通過以下方式在規(guī)定的條件下進行：（處于受控狀態(tài)）共一百一十二頁734.4.6 運行(ynxng)控制 (3層意思)（續(xù)）(運行控制3要求)：a）建立、實施并保持一個或多個(形成文件的)程序(作業(yè)文件)，以控制因缺乏程序文件而導致偏離

36、環(huán)境方針、目標和指標的情況。（注意(zh y)：需要文件的地方和崗位必須建立程序,不需要對所有重要環(huán)境因素有關的運行都建立程序：例：垃圾等廢物的分類處置和廢舊電池的處置）b）在程序中規(guī)定運行準則(規(guī)定控制參數(shù)或控制指標，操作要求、工作標準)共一百一十二頁744.4.6 運行控制(kngzh) (3層意思)（續(xù)）c）對于組織所(使用(shyng)的)產(chǎn)品和服務中所確定的重要環(huán)境因素，建立、實施并保持程序；并將適用的程序和要求通報供方和合同方。（ 指供方提供給組織的原材料，包裝物， 指服務方提供的運輸、垃圾處理、檢驗試驗等服務。 簽定環(huán)境協(xié)議要求承包方使用環(huán)保的裝飾材料。不要在早8點晚6點后擾民）

37、（目的 ：促使其了解其環(huán)境影響，共同保護環(huán)境 注意:保存相關記錄和證據(jù)）共一百一十二頁75識別運行控制可能(knng)的活動 研究開發(fā)中的設計原材料采購訂立承包合同原材料的搬運和儲存生產(chǎn)和設備維護(wih)保養(yǎng)實驗室工作產(chǎn)品配送和運輸能源供應用戶服務資產(chǎn)獲取和設施建造后勤服務營銷、廣告共一百一十二頁76常見運行(ynxng)控制類型和可能的程序文件水污染控制程序大氣污染(d q w rn)控制程序噪聲污染控制程序固體廢棄物管理程序化學危險品管理程序環(huán)境相關設備管理程序能源管理程序資源管理程序對相關方施加影響控制程序（也可以是合同，與供方的環(huán)保協(xié)議）清潔綠化管理程序共一百一十二頁774.4.7應

38、急準備和響應(xingyng)(有4層意思). 組織應建立、實施并保持一個或多個程序(編寫應急準備和響應控制程序).用于識別可能對環(huán)境造成影響的潛在(qinzi)的緊急情況和事故,并規(guī)定響應措施.(制定各種應急計劃) 組織應對實際發(fā)生的緊急情況和事故做出響應,并預防或減少隨之產(chǎn)生的有害環(huán)境影響。（配備、管理好應急設施,做好應急準備，發(fā)生事故能有效響應） 共一百一十二頁784.4.7應急準備(zhnbi)和響應(有4層意思) 組織應定期評審其應急準備和響應的程序(應急計劃)，必要時對其進行修訂,特別是當事件和緊急情況發(fā)生后, （評審其的作用和效果(xiogu)，適宜性）(如果可行)，組織還應定期

39、測試這些程序(應急計劃) 。 (組織演習或模擬試驗并保存演習記錄,填寫應急計劃評審意見，必要時修訂)共一百一十二頁79怎樣識別潛在(qinzi)的緊急情況和事故： (1) 可考慮以下四個方面：.環(huán)境因素和重要環(huán)境因素識別的結果；.法規(guī)或其他要求；.本企業(yè)以往事故、事件和緊急情況的經(jīng)驗(jngyn)；.來自于類似組織(同行業(yè)的)以往事故、事件和緊急情況的經(jīng)驗。 共一百一十二頁80怎樣識別潛在(qinzi)的事件和緊急情況： (2)人為因素和人力不可抗拒的因素。.人為因素:如火災（倉庫、辦公樓、生產(chǎn)現(xiàn)場）,爆炸（液化氣站，空壓機房、鍋爐等壓力容器）,事故性泄漏（化學危險品、油類物資運輸、轉移貯存過

40、程）,環(huán)保設施(shsh)故障（污水處理裝置和除塵器故障所發(fā)生事故性排放）、操作不當?shù)氖鹿逝欧?，向空氣中的意外泄?發(fā)生停電。人力不可抗拒的因素:如特殊氣候現(xiàn)象和自然災害（暴雨、臺風、地震、洪水、泥石流）。 共一百一十二頁81（4.4.7)應急準備和響應(xingyng)理解要點什么是應急計劃（預案）? 應急計劃是指實施應急措施和行動的程序，如：應急疏散程序、危險原材料的應急措施程序、與外部應急服務機構的連接程序、至關重要的記錄(jl)和設備的保護程序等。如何制定應急計劃?這需視具體的應急措施和行動而定。 共一百一十二頁82（4.4.7)應急準備(zhnbi)和響應理解要點 應急計劃應包括以下

41、方面內容：識別的潛在的事件和緊急情況；識別應急期間的負責人（指揮者）、參與者的責任；有關人員在應急期間所采取的措施的詳細資料，包括處于應急場所的外部人員（如：合同方人員或訪問者）所采取的措施（例如：可能要求他們集合到特定的地點）；應急期間起特定作用的人員(如消防員、急救人員和毒物泄漏(xilu)專家等)的職責、權限和義務；共一百一十二頁83（4.4.7)應急(yng j)準備和響應理解要點5.疏散程序；6.危險原材料的識別和放置以及所要求(yoqi)的應急措施；7.與外部應急服務機構的連接；8.與立法部門的溝通、與鄰居和公眾的溝通；9.至關重要的記錄和設備的防護；10.應急期間必要信息的適用性

42、，如：裝置圖、危險原材料的資料、程序、工作指示和聯(lián)絡電話號碼等。共一百一十二頁84（4.4.7)應急準備和響應(xingyng)理解要點應急疏散程序可包括以下方面：疏散的對象：人員、物資(如：危險物質、貴重物質等)；疏散負責人；疏散的方法(fngf)和步驟；疏散的路線和地點；疏散的組織和管理。疏散的工具和設備等。共一百一十二頁85應急準備(zhnbi)要考慮的因素應急設備:為確保應急設備的應急能力，組織需在特定的時間間隔內對應急設備進行測試，以保持其持續(xù)(chx)可操作性。應急設備包括： !報警系統(tǒng)；應急照明和動力；逃生工具；安全避難所；危急隔離閥、開關和斷流器；消防設備；急救設備(包括應急噴

43、淋、眼沖洗站等)；通訊設備。共一百一十二頁864.5 檢查(jinch) (有5個要素)4.5.1 監(jiān)測和測量（有3層意思）組織應建立、實施和保持一個或多個程序(編寫監(jiān)測和測量控制程序)。(程序應規(guī)定：監(jiān)測項目，明確負責部門和負責人、監(jiān)測方法、頻次、監(jiān)測點，使用裝置，執(zhí)行的標準、記錄內容、人員的能力(nngl)要求、監(jiān)測結果的處置等。)對可能具有（重大環(huán)境影響的運行的）關鍵特性進行例行監(jiān)視和測量.程序中應規(guī)定將監(jiān)測(1.環(huán)境績效、2.適用的運行控制、3.目標和指標符合情況的)信息形成文件(3大信息)組織應確保所使用的監(jiān)測和測量設備經(jīng)過校準和驗證,并予以妥善維護,并應保存相關的記錄。(如聲級儀等

44、) 共一百一十二頁87(4.5.1)監(jiān)測和測量（標準(biozhn)理解）（關鍵特性是指對重大環(huán)境影響的運行和活動起關鍵作用的特征活動（如鍋爐房廢氣排放的關鍵特性:SO2,煙氣黑度,煤耗，煙煤的硫含量。廢水(fishu)排放的關鍵特性：BODCODPH值。商場空氣質量的主要特性：溫度、風速、甲醛、噪聲）監(jiān)視和測量3大信息: 環(huán)境績效監(jiān)視（如:日?？刂莆廴疚锏呐欧判Ч?采取污染預防措施的效果，節(jié)省資源和能源的效果，污染物的排放總量的減少效果，對重要環(huán)境因素控制的結果等進行監(jiān)視并填寫記錄.)共一百一十二頁88(4.5.1)監(jiān)測(jin c)和測量（標準理解）適用的運行控制：（如:廢水、煙氣，垃圾，

45、噪聲的定期監(jiān)測，不定期巡視檢查，如：廢水處理站的日常(rchng)操作檢查和維護,廢水排放因子的監(jiān)測.固體廢棄物的分類處理的監(jiān)督情況,污染物的排放總量的統(tǒng)計,消防設施的點檢,廢氣排放口的日常檢測等?？膳c生產(chǎn)現(xiàn)場管理,設備管理,環(huán)境衛(wèi)生管理,能源管理檢查結合起來并填寫檢查記錄.如:固體廢棄物的處置情況是否按規(guī)定的時間和方法進行檢查）目標和指標符合情況:對目標、指標的實現(xiàn)程度和環(huán)境管理方案實施的效果進行監(jiān)視。并填寫目標、指標和環(huán)境管理方案完成情況記錄表. 共一百一十二頁894.5.2 合規(guī)性評價(pngji)（4.5.2.1） 為了履行遵守法律法規(guī)的承諾,組織應建立一個(y )或多個程序(編寫合規(guī)

46、性評價控制程序)，（應明確評價的具體要求：何時，何部門、何人、以何種方式，對哪些法規(guī)內容包括有關的許可和執(zhí)照進行評價）以定期評價對適用法律法規(guī)的遵守情況.（應規(guī)定適當?shù)臅r間間隔進行評價，當環(huán)境法律法規(guī)發(fā)生變化時，也應及時評價）保存定期評價的記錄.(填寫)共一百一十二頁904.5.2 合規(guī)性評價(pngji)（4.5.2.2） 組織應評價(pngji)對其他要求的遵守情況.這可以和4.5.2.1中所要求的評價一起進行.也可以另外制定程序,分別進行評價.(可一起也可分別)組織保存對上述定期評價結果的記錄.(填寫其他要求合規(guī)性評價表)共一百一十二頁914.5.3 不符合、糾正(jizhng)措施與預

47、防措施組織應建立、實施和保持一個或多個程序.用來處理實際和潛在的不符合,采取糾正措施和預防措施。程序中應規(guī)定以下方面的要求。糾正措施和預防措施的5個步驟(bzhu): a) 識別不符合, 糾正. 并采取措施減少所造成的環(huán)境影響。（整改糾正眼前不符合以防止污染擴散） b) 對不符合調查,確定不符合的原因.減少環(huán)境影響并防止再發(fā)生。（采取糾正措施防止再發(fā)生）.共一百一十二頁92（4.5.3)不符合(fh)、糾正與預防措施（續(xù)） c) 評價采取預防措施的需求，實施適當措施,避免不符合發(fā)生.（采取預防措施） d) 記錄(糾正措施和預防措施的)結果.（填寫完成情況） e) 評審(糾正措施和預防措施的)有

48、效性.(跟蹤驗證并填寫驗證記錄) ( 注意事項:)所采取的措施與問題和環(huán)境影響嚴重程度相符(xingf)(權衡風險利益成本關系)。 組織應確保對環(huán)境管理體系文件進行必要的更改.(當文件存在問題時)共一百一十二頁93糾正糾正措施(cush)預防措施(cush)的區(qū)別 糾正 糾正措施預防措施概念及對象針對已發(fā)生的不合格采取的措施，如:返工返修降級。針對已發(fā)生的不合格的原因采取的措施,目的是防止其再發(fā)生,針對潛在的不合格的原因采取的措施,目的是防止其發(fā)生,時機凡是出現(xiàn)不合格時都應糾正不合格已發(fā)生凡是出現(xiàn)的不合格中，是帶有普遍性，規(guī)律性或重大的不合格，應采取糾正措施不合格暫未發(fā)生凡是出現(xiàn)潛在的不合格，

49、是帶有普遍性，規(guī)律性或重大的不合格應采取預防措施達到結果消除已發(fā)生的不合格的直接后果防止類似的不合格再發(fā)生。防止類似的不合格發(fā)生。共一百一十二頁94什么情況下應采取糾正(jizhng)糾正(jizhng)措施預防措施糾正是針對(zhndu)不符合采取的現(xiàn)埸處置。（如大量垃圾遺灑在道路上，進行清掃補救賠償，污水毒死了農(nóng)民的魚，進行賠償）糾正措施主要針對帶有普遍性的,規(guī)律性的,重復性的,或重大的不合格采取的措施,不一定對所有不合格現(xiàn)象采取糾正措施.糾正措施是針對已造成或可能造成不良后果的 事故、事件或不符合采取糾正措施?？梢罁?jù)監(jiān)測數(shù)據(jù)的信息，相關方的期望和要求?？蓞⒖纪惤M織的事故、事件或不符合采

50、取預防措施。共一百一十二頁954.5.4 記錄(jl)控制(有3層意思)（目的:）組織應根據(jù)需要，建立并保持必要的記錄，用來證實對環(huán)境管理體系和本標準要求的符合，以及(yj)所實現(xiàn)的結果。組織應建立、實施和保持一個或多個程序，(編寫記錄控制程序)（記錄的要求:）用于記錄的標識、存放、保護、檢索、留存和處置。 環(huán)境記錄應字跡清楚，標識明確，并具有可追溯性。 共一百一十二頁96記錄(jl)的種類有關法律及其他要求的信息(清單4.3.2)投訴記錄(4.4.3)培訓記錄(4.4.2)過程(guchng)信息產(chǎn)品信息檢查、維護與校準記錄(4.5.1)有關的供方與承包方的信息(4.4.6C)事故報告(4.

51、4.7)應急準備與響應信息(4.4.7)重要環(huán)境因素信息(4.3.1)審核結果(4.5.5)管理評審(4.6)共一百一十二頁97(4.5.5)內部審核(shnh)（有4層意思） 組織應確保按照計劃的時間間隔進行環(huán)境管理體系內部審核，目的是:（內審目的：）a)判定環(huán)境管理體系:1)是否符合組織對環(huán)境管理工作的預定安排(npi)和本標準的要求；(評價體系的符合性)2)是否得到了恰當?shù)膶嵤┖捅３帧?評價體系的有效性)b)向管理者報告審核結果。 （審核方案要求：） 組織應策劃、制定、實施和保持一個或多個審核方案共一百一十二頁98(4.5.5)內部(nib)審核（續(xù)）（有4層意思） 此時應考慮到相關運行的環(huán)境重要性以及以往審核的結果， 應建立、實施并保持一個或多個審核程序，(編寫內審控制程序)用來規(guī)定： 策劃和實施審核及報告審核結果，保存相關記錄的職責和要求；（年度審核計劃，內審計劃、首末次會議簽到表，內審檢查記錄，不合格報告并填寫驗證記錄，內審報告批準(p zhn)并有發(fā)放記錄.） 審核的準則、范圍、頻次和方法。 審核員的選擇和審核均實施應確保審核過程的客觀性和公