淺談軟件的可專(zhuān)利性課件

1、1計(jì)算機(jī)軟件的可專(zhuān)利性張 菊2主要講解內(nèi)容軟件的相關(guān)概念及其生命周期各國(guó)軟件專(zhuān)利的歷史軟件如何獲得專(zhuān)利性軟件版權(quán)與專(zhuān)利保護(hù)背景知識(shí)軟件產(chǎn)業(yè)于20世紀(jì)60年代初興起，在過(guò)去40多年中取得了飛速發(fā)展。隨著計(jì)算機(jī)及網(wǎng)絡(luò)的普及，社會(huì)對(duì)軟件的需求日益強(qiáng)烈。軟件產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，對(duì)軟件知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)提出了新的要求。34大規(guī)模的軟件工程軟件工程階段軟件設(shè)計(jì)階段程序設(shè)計(jì)階段90年代至今70-90年代5070年代40-50年代軟件技術(shù)發(fā)展的歷史演進(jìn)軟件的定義中國(guó)計(jì)算機(jī)軟件保護(hù)條例（2001）第2、3條規(guī)定：計(jì)算機(jī)軟件是指計(jì)算機(jī)程序及其有關(guān)文檔。計(jì)算機(jī)程序指為了得到某種結(jié)果而可以由計(jì)算機(jī)等具有信息處理能力的裝置執(zhí)行的代

2、碼化指令序列，或者可被自動(dòng)轉(zhuǎn)換成代碼化指令序列的符號(hào)化指令序列或者符號(hào)化語(yǔ)句序列。計(jì)算機(jī)程序包括源程序和目標(biāo)程序文檔指用自然語(yǔ)言或者形式化語(yǔ)言所編寫(xiě)的文字資料和圖表，用來(lái)描述程序的內(nèi)容、組成、設(shè)計(jì)、功能規(guī)格、開(kāi)發(fā)情況、測(cè)試結(jié)果及使用方法，如程序設(shè)計(jì)說(shuō)明書(shū)、流程圖、用戶手冊(cè)等。5源代碼 目標(biāo)代碼6相關(guān)概念源程序是編程人員編寫(xiě)的，必須由編程人員生成可執(zhí)行 程序，別人才可以應(yīng)用。源文件，那就是 用文本語(yǔ)言編制的目標(biāo)程序，是你電腦上的快捷方式連接的.exe 文件，即可執(zhí)行程序。所以可執(zhí)行程序是由源文件生成的便于用戶使用的文件。7源程序目標(biāo)程序8程序流程圖9軟件的分類(lèi) 按應(yīng)用來(lái)分 系統(tǒng)軟件：是負(fù)責(zé)管理計(jì)

3、算機(jī)系統(tǒng)中各種獨(dú)立的硬件，使得它們可以協(xié)調(diào)工作。系統(tǒng)軟件使得計(jì)算機(jī)使用者和其他軟件將計(jì)算機(jī)當(dāng)作一個(gè)整體而不需要顧及到底層每個(gè)硬件是如何工作的。比如windows、linux系統(tǒng) 應(yīng)用軟件：為了某種特定的用途而被開(kāi)發(fā)的軟件。比如微軟的Office軟件109軟件的生命周期可行性研究需求分析概要設(shè)計(jì)詳細(xì)設(shè)計(jì)實(shí) 現(xiàn)集成測(cè)試確認(rèn)測(cè)試使用與維護(hù)退役軟件定義軟件開(kāi)發(fā)維護(hù)軟件法律保護(hù)軟件要獲得法律的保護(hù)，還應(yīng)具備幾個(gè)基本條件：（）原創(chuàng)性-軟件應(yīng)該是開(kāi)發(fā)者獨(dú)立設(shè)計(jì)、獨(dú)立編制的編碼組合。（）可感知性-受保護(hù)的軟件須固定在某種有形物體上，通過(guò)客觀手段表達(dá)出來(lái)并為人們所知悉。（）可復(fù)制性-把軟件轉(zhuǎn)載在有形物體上的可能

4、性1213軟件保護(hù)軟件技術(shù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的不同形式計(jì)算機(jī)軟件技術(shù)方案專(zhuān)利權(quán)商業(yè)秘密著作權(quán)2010年2月26日頒布著作權(quán)法第三條，第八項(xiàng)專(zhuān)利審查指南第九章軟件為什么有兩種保護(hù)方式？14花開(kāi)堪折直須折，莫待無(wú)花空折枝。軟件的兩重性功能性：設(shè)計(jì)軟件的時(shí)候能起到什么功能、解決什么問(wèn)題表達(dá)方式：軟件是用什么形式表達(dá)的？比如C語(yǔ)言和JAVA等其他編程語(yǔ)言15版權(quán)保護(hù) 就版權(quán)的保護(hù)來(lái)說(shuō)，源代碼是以文字形式來(lái)描述的，文字歸屬于著作權(quán)保護(hù)，很自然的就歸入到版權(quán)的保護(hù)里面 例1：老師要求學(xué)生做命題作文，寫(xiě)一篇表達(dá)父愛(ài)的文章，每個(gè)學(xué)生都用自己的行文方式寫(xiě)出來(lái)了。在這里對(duì)父愛(ài)的贊美是思想內(nèi)容，而每個(gè)人寫(xiě)的內(nèi)容是表現(xiàn)形式

5、。著作權(quán)法保護(hù)的是每個(gè)學(xué)生寫(xiě)的文字內(nèi)容本身，而對(duì)文字中表達(dá)的思想內(nèi)容是不保護(hù)的，不管某個(gè)學(xué)生表達(dá)方式多么有創(chuàng)意，對(duì)于這個(gè)創(chuàng)意是不保護(hù)的。 例2：前幾年炒的比較火春晚旭日陽(yáng)剛唱的歌，版權(quán)人不讓他們唱了。16版權(quán)保護(hù)軟件的功能：版權(quán)保護(hù)不了 17版權(quán)與專(zhuān)利保護(hù)1、保護(hù)的內(nèi)容不同 著作權(quán)法保護(hù)形式，是軟件的源代碼 專(zhuān)利法保護(hù)創(chuàng)意思想，軟件的核心內(nèi)容-技術(shù)方案的創(chuàng)新可以申請(qǐng)專(zhuān)利 兩者結(jié)合使軟件得到更加完善的保護(hù)18版權(quán)與專(zhuān)利保護(hù)2、取得保護(hù)的條件不同 著作權(quán)是自動(dòng)取得，取得的時(shí)間以開(kāi)發(fā)完成的時(shí)間為依據(jù)，一完成即自動(dòng)取得著作權(quán)，受到著作權(quán)法的保護(hù)件源代碼的寫(xiě)得如何，即自動(dòng)取得著作權(quán)/版，對(duì)軟件的內(nèi)容不進(jìn)

6、行任何的審查 專(zhuān)利則必須符合專(zhuān)利申請(qǐng)的條件，需要向?qū)＠稚暾?qǐng)，是否授予專(zhuān)利權(quán)需要專(zhuān)利局進(jìn)行審查后審批。19版權(quán)與專(zhuān)利保護(hù)3、保護(hù)的時(shí)間不同 1 、發(fā)明專(zhuān)利的保護(hù)時(shí)間為20年，從申請(qǐng)日開(kāi)始計(jì)算，但是受保護(hù)是在申請(qǐng)審批取得專(zhuān)利權(quán)之后，專(zhuān)利的審查的手續(xù)比較煩瑣，從申請(qǐng)到取得專(zhuān)利權(quán)證書(shū)一般要3年左右的時(shí)間 2、 軟件著作權(quán)的保護(hù)時(shí)間為50年，從開(kāi)發(fā)完成之日起就受版權(quán)保護(hù)。軟件在獲得專(zhuān)利權(quán)之前已經(jīng)受到著作權(quán)法的保護(hù)，申請(qǐng)專(zhuān)利并不影響其受到著作權(quán)法的保護(hù)，有足夠的耐心去等待專(zhuān)利的審批。20版權(quán)與專(zhuān)利保護(hù)4 保護(hù)效果不同版權(quán)保護(hù):侵權(quán)判斷直觀、容易，哪段程序不一樣就不侵權(quán)，一樣的馬上就判斷出侵權(quán)。但只要借鑒

7、一些，改一點(diǎn)，就不是你的東西了，就不侵權(quán)專(zhuān)利保護(hù)的是一個(gè)范圍，這個(gè)范圍里的內(nèi)容，不管別人用什么樣的程序，只要實(shí)現(xiàn)了你保護(hù)范圍保護(hù)的功能，他都是侵權(quán)的2122版權(quán)與專(zhuān)利保護(hù)期限相對(duì)較長(zhǎng)期限相對(duì)較短著作權(quán)專(zhuān)利權(quán)保護(hù)表達(dá)形式效力小回報(bào)低保護(hù)思想創(chuàng)意獨(dú)占性高回報(bào)易被反向工程避免重復(fù)開(kāi)發(fā)著作權(quán)與專(zhuān)利權(quán)保護(hù)軟件的特點(diǎn)自動(dòng)保護(hù)原則法定程序原則專(zhuān)利保護(hù)國(guó)際條約在國(guó)際上，涉及計(jì)算機(jī)軟件專(zhuān)利保護(hù)的國(guó)際性公約有兩個(gè)： 1、1973年10月5日簽署，1977年10月7日生效，1979年6月開(kāi)始實(shí)施的歐洲專(zhuān)利公約，它規(guī)定對(duì)軟件專(zhuān)利的審查標(biāo)準(zhǔn)要注重實(shí)質(zhì)，一項(xiàng)同軟件有關(guān)的發(fā)明如果具有技術(shù)性就可能獲得專(zhuān)利。 2、1976年6

8、月19日簽署，1978年1月24日生效的專(zhuān)利合作條約，它規(guī)定了軟件專(zhuān)利的地域性限制：一個(gè)軟件在他國(guó)獲得專(zhuān)利的前提是進(jìn)行專(zhuān)利申請(qǐng)。2324美國(guó)軟件專(zhuān)利保護(hù)的歷史美國(guó)軟件技術(shù)專(zhuān)利保護(hù)的歷史演進(jìn)1998年判例1996年指南1981年判例50-70年代不可取得專(zhuān)利的Diamond v.Diehr 判例：軟件與硬件的結(jié)合即可與計(jì)算機(jī)發(fā)明相關(guān)的審查指南：明確軟件的可專(zhuān)利性Signature v.State street 判例：進(jìn)一步肯定軟件的可專(zhuān)利地位其他國(guó)專(zhuān)利保護(hù)正面例子： 歐洲、日本跟著美國(guó)有條件的開(kāi)始了提供專(zhuān)利保護(hù)。 1、日本分別于年月、年月兩次修改計(jì)算機(jī)軟件相關(guān)發(fā)明審查指南，并于年月對(duì)其發(fā)明專(zhuān)利法

9、也作了相應(yīng)的修訂； 2、 歐盟為了制定新的計(jì)算機(jī)軟件專(zhuān)利政策，開(kāi)展了諸多的調(diào)研和咨詢(xún)工作，尤其是對(duì)計(jì)算機(jī)軟件專(zhuān)利對(duì)經(jīng)濟(jì)的影響更是作了專(zhuān)門(mén)的調(diào)查研究，并于年月和年月日發(fā)布了相關(guān)的專(zhuān)利政策。25 反面例子： 根據(jù)統(tǒng)計(jì)的資料顯示，由于德國(guó)專(zhuān)利法排除計(jì)算機(jī)程序的可專(zhuān)利性，從而在不同程度上影響了其計(jì)算機(jī)軟件產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，其專(zhuān)利法不利于德國(guó)計(jì)算機(jī)軟件產(chǎn)業(yè)的發(fā)展已經(jīng)是不容懷疑的事實(shí)。由此，計(jì)算機(jī)軟件的專(zhuān)利保護(hù)政策已經(jīng)在一定程度上得到了主要發(fā)達(dá)國(guó)家的首肯并有了加強(qiáng)的趨勢(shì)。26中國(guó)軟件專(zhuān)利保護(hù)變化原來(lái)專(zhuān)利法剛剛實(shí)施的時(shí)候不保護(hù)軟件軟件的發(fā)展導(dǎo)致了有大的需求，軟件+硬件把設(shè)計(jì)純軟件的，沒(méi)有硬件關(guān)系的程序發(fā)明也給予保

10、護(hù)2728IPR價(jià)值軟件專(zhuān)利價(jià)值保障市場(chǎng)自由保護(hù)研發(fā)軟件成果避免交納高額許可費(fèi)收取許可費(fèi)在產(chǎn)權(quán)活動(dòng)中提高公司的價(jià)值軟件企業(yè)專(zhuān)利的商業(yè)化軟件技術(shù)專(zhuān)利的基本價(jià)值29軟件專(zhuān)利保護(hù)的重要性專(zhuān)利池積極申請(qǐng)毫無(wú)興趣3817件中國(guó)申請(qǐng)技術(shù)壟斷、訴訟從微軟對(duì)專(zhuān)利的態(tài)度看專(zhuān)利之于軟件企業(yè)30軟件企業(yè)專(zhuān)利的商業(yè)化舉例轉(zhuǎn)讓許可轉(zhuǎn)讓許可2004年12月，聯(lián)想集團(tuán)與IBM公司達(dá)成協(xié)議，以17.5億美元收購(gòu)IBM的PC業(yè)務(wù)，獲得該領(lǐng)域2000多項(xiàng)專(zhuān)利，多數(shù)為核心專(zhuān)利。聯(lián)想獲取了大量個(gè)人電腦的核心技術(shù)和市場(chǎng)份額，擺脫了二流電腦制造商的帽子，一躍成為全球第三大PC制造商。并購(gòu)所獲得的專(zhuān)利提升了企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力，而且收取了可觀的專(zhuān)利

11、許可費(fèi)（三四千萬(wàn)美元/年）企業(yè)跨越式發(fā)展奠定了基礎(chǔ)，并購(gòu)中獲取了極大的利益軟件專(zhuān)利保護(hù) 為解決發(fā)明提出的（技術(shù)問(wèn)題）問(wèn)題，全部或部分以計(jì)算機(jī)程序處理流程為基礎(chǔ)，通過(guò)計(jì)算機(jī)執(zhí)行按上述流程編制的計(jì)算機(jī)程序，對(duì)計(jì)算機(jī)外部對(duì)象或內(nèi)部對(duì)象進(jìn)行控制或處理的（利用技術(shù)手段并能產(chǎn)生技術(shù)效果的）解決方案。31外部對(duì)象，包括對(duì)某種外部運(yùn)算過(guò)程、運(yùn)算裝置進(jìn)行控制，對(duì)外部數(shù)據(jù)進(jìn)行處理或者交換等。內(nèi)部對(duì)象，包括對(duì)計(jì)算機(jī)系統(tǒng)內(nèi)部性能的改進(jìn)，對(duì)系統(tǒng)內(nèi)部資源的管理，對(duì)數(shù)據(jù)傳輸?shù)母倪M(jìn)等。3233技術(shù)創(chuàng)新方案運(yùn)用了技術(shù)手段解決了技術(shù)問(wèn)題獲得了技術(shù)效果軟件專(zhuān)利的原則與現(xiàn)有技術(shù)存在差別（發(fā)明點(diǎn)）軟件技術(shù)專(zhuān)利判斷原則軟件專(zhuān)利三要素一、

12、可授予專(zhuān)利權(quán)的涉及計(jì)算機(jī)程序的發(fā)明創(chuàng)造 1、用于工業(yè)過(guò)程控制的發(fā)明創(chuàng)造 2、涉及計(jì)算機(jī)內(nèi)部運(yùn)行性能改善的發(fā)明創(chuàng)造 3、用于測(cè)量或測(cè)試過(guò)程控制的發(fā)明創(chuàng)造 4、用于外部數(shù)據(jù)處理的發(fā)明創(chuàng)造34工業(yè)過(guò)程控制利用輸入到一個(gè)公知計(jì)算機(jī)內(nèi)的計(jì)算機(jī)程序?qū)δ撼尚凸に囘M(jìn)行控制，控制該生產(chǎn)工藝中的橡膠硫化時(shí)間，克服了現(xiàn)有技術(shù)工藝過(guò)程經(jīng)常出現(xiàn)的過(guò)硫化和欠硫化的缺點(diǎn)，使橡膠產(chǎn)品的質(zhì)量大大提高。解決的技術(shù)問(wèn)題：精確、實(shí)時(shí)地控制生產(chǎn)工藝中的橡膠硫 化時(shí)間。達(dá)到的技術(shù)效果：克服了現(xiàn)有技術(shù)工藝過(guò)程經(jīng)常出現(xiàn)的過(guò)硫化和欠硫化的缺點(diǎn)，使橡膠產(chǎn)品的質(zhì)量大大提高。35計(jì)算機(jī)內(nèi)部運(yùn)行性能改善 利用一計(jì)算機(jī)程序改善公知計(jì)算機(jī)系統(tǒng)內(nèi)部運(yùn)行性

13、能，該專(zhuān)利解決的是技術(shù)問(wèn)題，并且由于改善了公知計(jì)算機(jī)系統(tǒng)的內(nèi)部運(yùn)行性能而取得了技術(shù)效果，所以屬于給予專(zhuān)利保護(hù)的客體。利用一個(gè)計(jì)算機(jī)程序?qū)λ鲇?jì)算機(jī)執(zhí)行虛擬存儲(chǔ)控制以擴(kuò)展該計(jì)算機(jī)的有效存儲(chǔ)容量，解決的技術(shù)問(wèn)題是：執(zhí)行虛擬存儲(chǔ)控制。獲得的技術(shù)效果是：擴(kuò)展了計(jì)算機(jī)的有效存儲(chǔ)量。36虛擬內(nèi)存外部指令中央處理器（CPU)用于測(cè)量或測(cè)試過(guò)程控制 如果是利用計(jì)算機(jī)程序來(lái)控制和/或執(zhí)行某種測(cè)量或測(cè)試過(guò)程，由于要解決的是技術(shù)問(wèn)題，并且在利用了相關(guān)計(jì)算機(jī)程序之后和現(xiàn)有技術(shù)相比大大提高了測(cè)量效率和精度等，具有技術(shù)效果，因此這種發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)屬于可給予專(zhuān)利保護(hù)的客體。 例：發(fā)明主題涉及一種用于測(cè)量液體粘度的裝置，其用一

14、個(gè)計(jì)算機(jī)程序來(lái)自動(dòng)控制取樣、計(jì)算粘度。 解決的技術(shù)問(wèn)題：自動(dòng)控制液體粘度的測(cè)量 獲得的技術(shù)效果：大大提高了測(cè)量效率和精度，具有技術(shù)效果。37外部數(shù)據(jù)處理 指在公知的計(jì)算機(jī)上運(yùn)行一計(jì)算機(jī)程序以對(duì)外部數(shù)據(jù)進(jìn)行處理，以解決某個(gè)具體的技術(shù)問(wèn)題。 例：在一個(gè)公知存儲(chǔ)器中存儲(chǔ)有一個(gè)圖像處理程序用于控制對(duì)外部輸入圖像信息數(shù)據(jù)進(jìn)行處理，以便改進(jìn)所述圖像的質(zhì)量。 解決的技術(shù)問(wèn)題是：改善圖像質(zhì)量； 獲得的技術(shù)效果是：圖像質(zhì)量改善。38什么是技術(shù)？受自然規(guī)律的約束。舉例:如果這個(gè)程序?yàn)榱耸构I(yè)的產(chǎn)品、設(shè)備等等提高效果、增加準(zhǔn)確性、速度提高、增加安全性、提高圖像效果、更遠(yuǎn)距離傳輸、提高控制的準(zhǔn)確性等等，我們認(rèn)為這是符

15、合自然規(guī)律的，受自然規(guī)律約束的。計(jì)算機(jī)程序?qū)懙淖詈竽芨夹g(shù)連接起來(lái)，達(dá)到這樣的效果，我們認(rèn)為是受自然規(guī)律約束的，有技術(shù)性。相反，僅僅是一種規(guī)則方便顧客、增加美感、鼓勵(lì)消費(fèi)、增加積分等等，這些我們認(rèn)為是不受自然規(guī)律約束的，是非技術(shù)性的。3940智力活動(dòng)的方法與規(guī)則不可授予專(zhuān)利權(quán) 1、純粹的數(shù)學(xué)運(yùn)算方法；例計(jì)算閏年程序，未解決技術(shù)問(wèn)題，它所處理的對(duì)象和所獲得的結(jié)果都是非技術(shù)的數(shù)值，因此不屬于給予專(zhuān)利保護(hù)的客體。 2、電子商務(wù)：物的“交易”和/或有價(jià)或無(wú)價(jià)證券的“交易”例網(wǎng)上買(mǎi)賣(mài)交易， “交易”特征非技術(shù)性的 3、純粹的行政管理方法（電子政務(wù)）：解決的不是技術(shù)問(wèn)題，所獲得的效果也不是技術(shù)效果 4、情

16、報(bào)檢索的方法：是為了獲提某種情報(bào)或信息，不是解決技術(shù)問(wèn)題 5、涉及游戲機(jī)過(guò)程管理和控制程序的發(fā)明屬于游戲規(guī)則范疇，它實(shí)質(zhì)上是一種游戲方法 41 6 專(zhuān)家系統(tǒng) 含義：能在某個(gè)特定領(lǐng)域內(nèi)，以人類(lèi)專(zhuān)家水平去解決疑難問(wèn)題的計(jì)算機(jī)程序。通過(guò)使用知識(shí)庫(kù)進(jìn)行推理，求解用戶提出的問(wèn)題，或者交互地幫助用戶求解，一個(gè)專(zhuān)家系統(tǒng)通常包括知識(shí)庫(kù)、推理機(jī)制和用戶界面等幾個(gè)部分例一種中醫(yī)計(jì)算機(jī)輔助診斷系統(tǒng)：該系統(tǒng)利用一個(gè)計(jì)算機(jī)程序、在醫(yī)生問(wèn)診和存儲(chǔ)在計(jì)算機(jī)存儲(chǔ)裝置中的疾病列表的基礎(chǔ)上獲得病人病情診斷結(jié)果。 專(zhuān)家系統(tǒng)的用途在于求解答案，發(fā)明目的和實(shí)施效果都不是技術(shù)性的。因此，不屬于中國(guó)專(zhuān)利法保護(hù)的客體。42 7、翻譯軟件：其僅是利用計(jì)算機(jī)進(jìn)行語(yǔ)言的轉(zhuǎn)換，本身即不解決技術(shù)問(wèn)題，也不能獲得技術(shù)效果 8、計(jì)算機(jī)程序本身：一種符號(hào)化或指令化序列，表現(xiàn)形式而被認(rèn)為是一種智力活動(dòng)。因此不屬于專(zhuān)利法保護(hù)的客體 9、以計(jì)算機(jī)程序?yàn)樘卣鞯拇鎯?chǔ)介質(zhì)：如磁帶、磁盤(pán)、VCD、DVD或其它的計(jì)算機(jī)可讀介質(zhì)，屬于智力活動(dòng)的規(guī)則和方法。不以