第三章 證據(jù)法的基本原則

1、 第三章 證據(jù)法的基本(jbn)原則 第一節(jié) 證據(jù)裁判原則第二節(jié) 直接(zhji)言詞原則第三節(jié) 自由心證原則第四節(jié) 誠實信用原則高等教育出版社共三十六頁本章(bn zhn)導(dǎo)學(xué)本章主要討論了證據(jù)法的四項基本原則：證據(jù)裁判原則、直接言詞原則、自由心證原則、誠實信用原則。在本章的學(xué)習(xí)(xux)中，應(yīng)該重點掌握四個基本原則的含義以及在訴訟中的具體體現(xiàn)。本章的理論性比較強，在掌握的過程中應(yīng)該注意結(jié)合具體的訴訟制度來加深理解。 高等教育出版社共三十六頁 第一節(jié) 證據(jù)(zhngj)裁判原則 【31】某檢察院指控稱：被告人A利用其擔(dān)任某有限公司倉管員職務(wù)的便利，將廠內(nèi)倉庫存放的一批電子(dinz)元器件偷

2、出公司，并將上述贓物藏匿在自己的出租屋內(nèi)準(zhǔn)備變賣。公安機關(guān)接到報案后將A抓獲歸案并在其住處繳回上述贓物。上述事實有以下證據(jù)予以證明：高等教育出版社共三十六頁（1）抓獲(zhu hu)經(jīng)過；（2）證人曾某某、丁某某、符某、李某某、鄧某某的證言及辨認筆錄；（3）現(xiàn)場勘查筆錄及照片；（4）價值鑒定結(jié)論；人民法院經(jīng)公開開庭審理查明，認定公訴機關(guān)指控的事實屬實。上述證據(jù)真實、合法，證據(jù)之間相互印證，足以認定，判決A犯職務(wù)侵占罪，判處有期徒刑二年。問：人民法院認定案件事實的證據(jù)種類都有什么？ 高等教育出版社共三十六頁證據(jù)裁判原則，又稱“證據(jù)裁判主義”，其基本含義是指對于訴訟中事實(shsh)的認定，應(yīng)依據(jù)

3、有關(guān)的證據(jù)作出；沒有證據(jù)，不得認定事實。在現(xiàn)代訴訟制度下，證據(jù)裁判原則至少包含有以下三方面的含義：對事實問題的裁判必須依靠證據(jù)，沒有證據(jù)不得認定事實。裁判所依據(jù)的必須是具有證據(jù)資格的證據(jù)。 裁判所依據(jù)的必須是經(jīng)過法庭調(diào)查的證據(jù)。 高等教育出版社共三十六頁 第二節(jié) 直接言詞(ync)原則3-2 據(jù)2002年9月11日人民法院報報道：我國有位法官這樣說道：“法官應(yīng)當(dāng)訓(xùn)練自己具備一種從當(dāng)事人言詞之外另行獲取案件重要信息的感知能力”；“在庭審(tn shn)中，我一般都兩眼直視著當(dāng)事人，尤其當(dāng)事人陳述關(guān)鍵案情的時候，一定要認真注視對方。在與法官的對視中，有的當(dāng)事人可能會轉(zhuǎn)移視線，語音打顫，有的當(dāng)事人則

4、目光堅定，言詞懇切，這為準(zhǔn)確地判斷案情提供了寶貴的第六感”。問：根據(jù)直接言詞原則，分析上述法官的言論是否具有合理性？ 高等教育出版社共三十六頁直接言詞原則是大陸法系國家普遍承認的、適用于審判階段的重要訴訟原則。在訴訟史上，直接言詞原則是歐洲大陸法系國家為克服糾問式訴訟模式下書面審理方式的弊病(bbng)而提出的一項訴訟基本原則。直接言詞原則其實是直接審理原則與言詞辯論原則的簡稱直接審理原則包含兩方面的含義：在場原則與直接采證原則。高等教育出版社共三十六頁言詞辯論原則，又稱“口頭原則”，是指法庭的審理(shnl)程序原則上應(yīng)當(dāng)采取言詞陳述的方式。 第一，參加法庭審理活動能夠的各方當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)以言詞

5、陳述的方式進行攻擊、防御等各種訴訟活動。第二，各種證據(jù)都必須以言詞陳述的方式提交法庭，證據(jù)調(diào)查應(yīng)當(dāng)以口頭方式進行。 高等教育出版社共三十六頁根據(jù)直接言詞原則的要求，現(xiàn)代法庭審判活動應(yīng)當(dāng)遵循以下具體規(guī)則：1進行法庭審理(shnl)活動時，控辯審三方主體以及其它訴訟參與人必須親自到場并有能力參與法庭審判活動。2在法庭審判過程中，所有提供言詞證據(jù)的人必須出庭作證，書面證據(jù)必須宣讀、實物證據(jù)必須當(dāng)庭出示。未經(jīng)法庭調(diào)查的信息資料，不得作為判決的基礎(chǔ)。高等教育出版社共三十六頁3只有親自參與法庭證據(jù)調(diào)查的法官才能參與本案的裁判活動，而且，從事法庭審理的法官須自始至終地參加審判，不得中途更換。如果(rgu)在

6、審理過程中更換迫不得已必須更換法官，原則上應(yīng)當(dāng)重新進行原來的法庭審理活動。 4法庭審理必須持續(xù)、集中地進行，一般不得間斷。 高等教育出版社共三十六頁在適用范圍上，直接言詞原則的適用受到兩方面的限定：第一，該原則一般只適用于普通刑事審判程序，而不適用于簡易審判程序。第二，該原則一般只適用于初審法院針對(zhndu)實體法事實問題而展開審判活動。初審法院針對程序法問題的裁判活動，以及上訴法院僅就法律問題而進行的審判活動，一般不適用直接言詞原則。 高等教育出版社共三十六頁第三節(jié) 自由心證原則(yunz) 自由心證原則是指法律對證據(jù)的證明力大小和如何運用不作預(yù)先規(guī)定，而由事實裁判者根據(jù)自己的理性和良心

7、對證據(jù)的證明價值做出判斷的法律原則。自由心證原則包含兩層意思：對證據(jù)的自由評價；根據(jù)內(nèi)心確信制作裁判。前者表達的是證據(jù)的評判方式(fngsh)，后者則與證明標(biāo)準(zhǔn)有關(guān)。 高等教育出版社共三十六頁在證據(jù)裁判基礎(chǔ)上，自由心證原則的第一層含義是指證據(jù)評判方式的自由。即，由事實裁判者獨立自主(d l z zh)地對證據(jù)作出評價，而不是由立法對證據(jù)的證明力做出預(yù)先的規(guī)定。 一、自由心證原則強調(diào)應(yīng)當(dāng)由事實裁判(cipn)者獨立自主地對證據(jù)作出評價高等教育出版社共三十六頁作為證據(jù)評判方式的自由心證，具體包含以下三層含義：第一，自由心證原則是在證據(jù)裁判原則基礎(chǔ)上發(fā)揮作用的。 第二，“證據(jù)評判上的自由”是相對于法

8、定證據(jù)制度而言的，即如何評判證據(jù)，立法不作預(yù)先規(guī)定，而是委諸事實裁判者根據(jù)具體的證據(jù)調(diào)查活動并運用人人具有的認識能力作出相應(yīng)的評價(pngji)。第三，證據(jù)評判上的自由是相對的。 高等教育出版社共三十六頁二、自由心證原則強調(diào)事實裁判者應(yīng)當(dāng)根據(jù)自己的內(nèi)心確信來認定事實 “內(nèi)心的確信（心證）”是指事實裁判者在認定事實時應(yīng)當(dāng)達到的認識程度或認識狀態(tài)。 在證明標(biāo)準(zhǔn)層面上，所謂“內(nèi)心確信的心證”首先(shuxin)是指裁判者的一種主觀心理狀態(tài)，即確信其為真的主觀心態(tài)；其次，裁判者心證的內(nèi)容是法官主觀上視其為真與思想、自然和經(jīng)驗規(guī)則的統(tǒng)一；再次，心證的對象是事實主張的真相。 高等教育出版社共三十六頁 案例

9、(n l)張某開一書店。自2003年3月，張某就多次從李某書店購進書籍。雙方的買賣方式是：張某需要進書時，隨時電話通知李某，李某便將張某所要書籍通過客車捎給張某，張某再把書款，或者打到李某提供的銀行卡上，或者采用現(xiàn)金支付。張某退書也采用捎貨方式。每過一段時間，雙方結(jié)一次帳。通過此種方式，原、被告數(shù)次買賣書籍，直至(zhzh)2005年5月，雙方因故停止交易。2005年6月11日，李某到張某的書店，和張某進行結(jié)帳，結(jié)果是張某共欠書款16800元。張某向李某出具了欠條。后此款經(jīng)李某多次追要，張某未還款。李某向法院起訴，請求張某還款。 高等教育出版社共三十六頁 張某辯稱，欠款數(shù)不屬實。張某向法院提交

10、兩張2004年10月5日、11月20日的銀行卡回單，兩次通過銀行卡向李某匯款共11000元。張某稱，在以前算帳時，因兩張銀行卡回單在家里放著，未拿到書店，所以沒有從欠款中扣除，現(xiàn)在只欠李某5800元。張某還向法院提交2005年6月10日李某列出的兩張算帳清單，上面(shng min)沒有列上此兩次匯款。 李某稱，雙方算帳也不僅是書面形式，還有很多口頭結(jié)算的情況。張某提交的兩張算帳清單，是張某在與被告最后一次算帳的前一天，在自己的書店里單方列出的，它只是雙方算帳內(nèi)容的一部分。張某所稱的兩次用銀行卡匯款11000元，已在以前算過帳了，不應(yīng)再從欠款中扣除。高等教育出版社共三十六頁本案焦點在于，被告出

11、具欠條之前的二份向原告付款共計11000元的證據(jù)，是否可以作為認定本案事實的證據(jù)，也就是該11000元，是否在以往原、被告算帳時已經(jīng)結(jié)算過。 為了證明各自的主張，原告提供了欠條，被告則提供了具有收據(jù)性質(zhì)的“銀行回單”。對雙方提供的證據(jù)的真實性，原、被告相互都沒有(mi yu)異議。那么，這“銀行回單”上記載的11000元，到底在欠條之前的結(jié)算中算過沒有(mi yu)呢？這是本案的一個難題。在沒有(mi yu)其他證據(jù)的情況下，雙方各執(zhí)一詞，法官如何處理呢？高等教育出版社共三十六頁此案審理過程中，也存在兩種意見： 第一種意見認為：被告提供的兩張銀行回單，沒有顯示在原、被告2005年6月11日的結(jié)

12、算清單上，說明該“銀行回單”上記載的11000元匯款未在算帳時扣除，應(yīng)從欠條上的16800元中扣除。 第二種意見認為：原、被告2005年6月11日算帳時，雖未在上面列明該11000元，但因該11000元款的日期(rq)離此次算帳時間較遠，原、被告以前曾多次結(jié)帳，結(jié)帳的方式也不限于書面，該11000元很可能在以往算帳時扣除過了，應(yīng)以原、被告最后一次算帳，即2005年6月11日算帳后，出具的欠條，來確定欠款數(shù)額。即應(yīng)支持原告全部訴訟請求。 法官運用了自由心證規(guī)則來認定案件事實，最終采納了第二種意見，判決被告償還原告欠款16800元。高等教育出版社共三十六頁自由心證，它產(chǎn)生于18世紀(jì)末，至l9世紀(jì)已

13、為資本主義國家尤其是大陸法系國家所普遍采用?，F(xiàn)代自由心證既強調(diào)法官(fgun)獨立判斷證據(jù)的心證自由，也強調(diào)法律規(guī)則特別是證據(jù)規(guī)則對法官(fgun)自由心證的制約，強調(diào)心證過程與結(jié)果的公開，為世界各國所普遍采用。長期以來，我國對自由心證制度一直持排斥態(tài)度，認為它是建立在唯心主義和不可知論的基礎(chǔ)上。然而，我國的民事訴訟法中關(guān)于證據(jù)的規(guī)定，只有個框架，沒有什么具體、可操作性的證據(jù)規(guī)則來指導(dǎo)法官判斷證據(jù)。司法實踐中，如何判斷證據(jù)，是法官永遠不能回避的事實。因此，法官在審理案件時，只能依情理，依習(xí)慣，本著良心來判斷證據(jù)，認定事實，這實質(zhì)上就是一個心證的過程。高等教育出版社共三十六頁2002年4月1日施

14、行的最高人民法院關(guān)于民事訴訟證據(jù)(zhngj)的若干規(guī)定（以下簡稱民事證據(jù)(zhngj)規(guī)定）第六十四條規(guī)定：“審判人員應(yīng)當(dāng)依照法定程序，全面、客觀的審核證據(jù)(zhngj)，依據(jù)法律的規(guī)定，遵循法官職業(yè)道德，運用邏輯推理和日常生活經(jīng)驗，對證據(jù)(zhngj)有無證明力和證明力大力進行獨立判斷，并公開判斷的理由和結(jié)果。”該條體現(xiàn)了具有中國特色的自由心證制度。它既強調(diào)法官審查判斷證據(jù)(zhngj)要遵循法定程序、依據(jù)法律的規(guī)定，同時也強調(diào)法官依據(jù)法官職業(yè)道德和邏輯推理及日常生活經(jīng)驗對證據(jù)(zhngj)進行獨立判斷，并公開判斷的理由和結(jié)果。高等教育出版社共三十六頁民事證據(jù)規(guī)定第七十三條規(guī)定：“雙方當(dāng)事

15、人對同一事實分別舉出相反(xingfn)證據(jù)，但都沒有足夠依據(jù)否定對方證據(jù)的，人民法院應(yīng)結(jié)合案件情況，判斷一方提供證據(jù)的證明力是否明顯大于另一方提供證據(jù)的證明力，并對證明力較大的證據(jù)予以確認。”該條規(guī)定了高度蓋然性的證明標(biāo)準(zhǔn)。它要求在民事訴訟證據(jù)無法達到確實充分，所證明的事實不能達到完全排除其他可能性的情況下，只要按照“高度蓋然”的證明標(biāo)準(zhǔn)，盡可能的接近客觀真實。它要求法官要能理性超然地評判相關(guān)的各方證據(jù)，通過自己的審查、法庭上所見，自然而然形成對案件事實的確信。 高等教育出版社共三十六頁本案中，原告為證明被告欠款16800元，向法院提交了一份被告出具的欠條，對此欠條本身的真實性，被告無異議。

16、被告為證明實際(shj)欠款只有5800元，向法院提交了銀行出具的二張回單，證明此前付給原告的11000元，原告應(yīng)從此欠款中扣除；原告認可曾通過銀行卡收到此11000元，但稱此11000元在以往與被告結(jié)算時已作為被告付款算過，不能再欠扣除。高等教育出版社共三十六頁對此法官要解決的一個問題就是，被告所稱的11000元，是否在以往原、被告算帳時已作為被告付款(f kun)結(jié)算過。 法官運用邏輯推理、日常生活經(jīng)驗，作了如下的心證： 一、被告提供的算賬清單，是原被告算帳的前一天，由原告在自己書店里單方列出的，不是2005年6月11日算帳的全部內(nèi)容的記載，只是其中一部分，還有其他內(nèi)容不顯示在此清單之上。

17、原、被告2005年6月11日算帳之前，原、被告有長期的業(yè)務(wù)往來，對買賣書籍的數(shù)量及貨款也進行過多次結(jié)算；結(jié)算的形式不僅僅限于書面，也有口頭形式，即時清結(jié)；被告付款的方式有通過銀行卡匯付，也有現(xiàn)金支付；原、被告在交易中，送貨付款相互交叉、相互累積，多次結(jié)算；結(jié)算后，原告并不收回“銀行回單”，雙方之間的交易，更多是建立在誠信基礎(chǔ)上的。因此，被告所稱的11000元，極有可能在此清單之外已經(jīng)進行了結(jié)算。也就是說，此11000元沒有列在被告提供的兩張算帳清單之上，并不能必然證明此11000元在欠條出具之前沒有結(jié)算過。高等教育出版社共三十六頁 二、2005年6月11日算帳的地點，是在被告的書店。按照一般的

18、理解，如果此二張“銀行回單”未在以往進行過結(jié)算，在當(dāng)時，被告完全有條件拿出來(ch li)結(jié)算；即使不拿出銀行回單，也不會影響雙方對此11000元進行結(jié)算。被告辯稱的11000元未在欠條形成之前結(jié)算過，不符合這一常理。 三、假設(shè)被告出具欠條時，未能拿出二張“銀行回單”，或者未在當(dāng)時進行結(jié)算，一般情況下，被告也應(yīng)該在欠條上注明，“銀行回單”上的款項未從欠款中扣除之類的相關(guān)情況；但事實上，被告出具的欠條上未有任保何說明。這也說明了在出具欠條時，雙方不存在遺留問題。高等教育出版社共三十六頁四、按照通常的理解，2005年6月11日經(jīng)雙方算帳后，被告向原告出具了欠書款16800元的欠條。如果沒有特殊的情

19、況，此欠條應(yīng)認定為，原、被告對欠條形成之前所有的債權(quán)債務(wù)清結(jié)之后的最后結(jié)果。而事實上，在整個訴訟過程中，被告未說出任何特殊情況的存在。 綜上，原告稱“銀行回單”上記明的11000元，已經(jīng)在欠條形成之前，作為被告付款結(jié)算過，更為可信；被告辯稱事實不符合常理和邏輯。依據(jù)上述理由，法院(fyun)最終認定被告欠款16800元的事實。這是對現(xiàn)代自由心證規(guī)則的成功運用。高等教育出版社共三十六頁第四節(jié) 誠實信用原則(yunz) 3-4 原告英國A公司于1937年將其倫敦的公寓整幢租給被告B公司，租期99年，每年租金2500英鎊；在該租約下，被告再將此公寓分租出去。1939年二戰(zhàn)爆發(fā)，倫敦人去樓空，被告承租

20、的的公寓大部分無人問津，因此，原告同意被告的請求(qngqi)將租金減至一半即1250英鎊，溯及至契約簽訂時生效。1945年二戰(zhàn)結(jié)束，倫敦人民自鄉(xiāng)間返回，被告承租的公寓亦告客滿，原告因此要求租金仍以每年2500英鎊計算，并補交削減的租金。高等教育出版社共三十六頁法院判決對于原告補交1939年至1945年的少付租金的請求不予支持。在判決中，法官說，“如債權(quán)人對債務(wù)人已表示接受少數(shù)數(shù)目以清償較大數(shù)目之債務(wù)，經(jīng)債務(wù)人業(yè)已依約(y yu)履行，縱債務(wù)人未給予債權(quán)人其他的酬勞或約因，此項約定即生效力，禁止債權(quán)人再違反先前之允諾?！眴枺悍ü俚呐袥Q的理論基礎(chǔ)是什么？ 高等教育出版社共三十六頁誠信原則在民事證

21、據(jù)法上的要求主要包括以下內(nèi)容： 1禁反言。禁反言的目的在于防止當(dāng)事人及其他訴訟參與人實施前后不一致的行為，從而侵犯對方當(dāng)事人的信賴?yán)?ly)，同時該要求也有利于維護程序的穩(wěn)定性和權(quán)威性。 2真實義務(wù)。即當(dāng)事人及其他訴訟參與人不得故意為虛假陳述的義務(wù)。 一、誠實信用原則(yunz)在民事證據(jù)法上的要求高等教育出版社共三十六頁與民事證據(jù)法上的誠信原則主要針對當(dāng)事人不同的是，刑事證據(jù)法上的誠信原則主要側(cè)重于規(guī)范偵查人員、檢察人員和審判人員等代表國家行使國家權(quán)力的訴訟主體。此外，隨著被告人、被害人訴訟地位逐漸提高(t go)，誠實信用原則對于防止被告人、被害人濫用證據(jù)方面的訴訟權(quán)利也具有積極意義。二

22、、誠信原則(yunz)在刑事證據(jù)法上的體現(xiàn)高等教育出版社共三十六頁晉中市人民檢察院訴劉某挪用資金案晉中市中級人民法院經(jīng)審理查明：1995年10月12日，被告人劉某指使三晉公司的出納馬某將三晉公司賬上的15萬元轉(zhuǎn)到福涌公司賬上，10月16日又轉(zhuǎn)到以自己的名字在證券業(yè)務(wù)部開立的賬戶內(nèi)，供其炒股使用。除因股市下跌(xi di)虧損一部分以外，其余大部分資金被劉某提取成現(xiàn)金。另查明：福涌公司是由三晉公司與晉中地區(qū)職業(yè)中學(xué)（以下簡稱晉中職中）于1995年7月6日聯(lián)合設(shè)立，被告人劉某是該公司的董事和法定代表人。 練習(xí)(linx)案例高等教育出版社共三十六頁三晉公司是由山西高校鑄造總廠（以下簡稱高校鑄造廠）與深圳馬安山經(jīng)濟發(fā)展公司于1993年7月12日注冊(zhc)設(shè)立，登記的企業(yè)性質(zhì)為全民所有制（內(nèi)聯(lián)），法定代表人是劉福平；晉中職中也是由高校鑄造廠申請成立。高校鑄造廠原名山西高校鑄造試驗廠，該廠是由山西高?；ㄑ芯繒蜁x中地區(qū)師范專科學(xué)校（以下簡稱晉中師專）于1989年6月10日申辦，登記的經(jīng)濟性質(zhì)為集體所有制，法定代表人是趙某，主管單位原為山西高?；ㄑ芯繒蜁x中師