《項目風險管理》word版

1、項目風險管理1.1一般規(guī)定1.1.1承包商應建立總承包項目風險管理程序。風險管理應遵循“全面管理，預防為主”的原則。1.1.2總承包項目風險管理包括風險識別與評價、風險應對與響應、風險控制、風險工作評價等過程。1.1.3總承包項目應根據(jù)風險特點明確各層次相應管理人員的風險管理責任，減少各種可能的不確定因素對總承包項目的影響。1.2 項目風險識別與評價1.2.1承包商應依據(jù)國際總承包項目的多樣性與復雜性，將項目風險按照項目階段，項目結構，風險因素進行分解分類。1.2.2承包商應持續(xù)地收集與項目風險和風險管理相關的內部、外部信息，包括歷史數(shù)據(jù)和未來預測。在風險因素方面，項目應收集一下方面的風險信息

2、：1 政治風險，包括政治局勢分先、國家政府風險、恐怖主義風險。2 法律法規(guī)風險，包括不同的作業(yè)時間規(guī)定、勞工法、稅收政策等。3 經濟風險，包括項目所在國的宏觀經濟政策、產業(yè)政策的調整、通貨捧著昂、匯率變動、市場的動蕩、資金短缺。4 社會文化風險，包括不同的人文社會環(huán)境、不同的宗教信仰。5 業(yè)主風險，包括業(yè)主國度干預總承包商的設計、頻繁更改業(yè)主要求、提高技術標準、報批拖延、未能根據(jù)合同規(guī)定的時間審批承包商的付款申請、克扣承包商的付款、不按時支付承包商的應付工程款項等。6 技術標準風險，包括對不同標準的人事和理解、因不熟悉技術標準導致的后果。7 一體化管理的集成風險，包括設計、采購、施工、試運行之

3、間存在大量的界面搭接。1.2.3 承包商應在收集項目風險后，遵循如下原則進行項目風險識別：1項目識別應對風險因素進行全面分析，逐漸細化，最終形成出事風險清單。2 項目識別應嚴格界定風險內涵并考慮風險因素之間的相關性。3 項目識別宜關注總承包設計、施工、采購、試運行的工作界面的風險。4項目識別應考慮總承包項目集成化運行的風險。5 風險的描述應充分體現(xiàn)總承包項目的風險管理特征。6 風險識別應動態(tài)貫穿總承包項目的風險管理特征。7 風險管理隨著項目不同實施階段應有不同的識別重點。1.2.4 承包商應采用科學的項目風險識別方法，進行風險的識別：1 風險識別應當由項目組織實施，或聘請有資質、信譽好、風險管

4、理業(yè)務能力強的中介機構協(xié)助實施。2 風險識別可采用問卷調查法、集體討論法、專家咨詢法、情景分析法、政策否認西、行業(yè)標桿比較、管理層訪談、由專人主持的工作訪談和調查研究等。1.2.5 承包商的項目風險石碑程序可為：1 風險識別啟動會。2 各部門進行識別。3 項目風險識別整理。4 分析風險集成影響。5 形成風險識別清單。風險篩選主要是針對識別出來的的風險進行篩選，歸類。主要處理如下情況：設計、施工等不同部門可能對同一風險都進行了識別，可以進行合并。針對識別風險進行分析，研究總承包各個不同階段的風險影響及其相互關系。設計多部門協(xié)作的總承包風險，需要同相關部門協(xié)商后確定。協(xié)商有爭議的，有風險管理經理確

5、定。1.2.6承包商應在風險是背后，得出項目風險識別成果：1 風險識別成果應該清楚地表明：風險類別，風險名稱，風險因素描述，風險后果，風險狀況等內容。2 風險名稱應是對風險的概括性描述。3 風險因素描述宜列出生產風險的若干可能原因。4 風險后果應包括設計影響、質量影響、工期影響、費用影響、聲譽影響、人員傷亡等。5 風險狀況應對總承包不同階段預計發(fā)生，出現(xiàn)征兆，已經發(fā)生等狀況進行描述。1.2.7承包商在進行分析收集、識別后，應進行項目風險評價。項目風險評價的內容包括：1 風險因素的發(fā)生的概率。2 風險損失量的估計。3 風險等級蘋果。1.2.8承包商應持續(xù)實施風險評價，具體可采用如下方法和措施：1

6、 有項目負責實施。2 聘請有資質、信譽好、風險管理業(yè)務能力強的中介機構協(xié)助實施。3 項目應在項目風險評估前確定風險評估的方法。風險分析和評價應將定性與定量的方法相結合。方法包括：定性方法：問卷調查、集體討論、專家咨詢、情景分析、政策分析、行業(yè)標桿對比等方法。定量方法：統(tǒng)計推論，計算機模擬，失效模式與影響分析，事件樹分析等。1.2.9總承包商應在項目風險評估前確定風險的發(fā)生概率以及風險嚴重程度的劃分標準。1.2.10對于項目重大風險確定，承包商應制訂策略與風險管理偏好和承受程度，包括：1 項目愿意承擔哪些風險。2 明確風險的最低限度和不能超過的最高限度。3 確定風險的預警線及相應的采取的對策。1

7、.2.11承包商應根據(jù)自身條件和外部環(huán)境，圍繞項目目標，確定風險偏好、風險承受度、風險管理有效性適宜的風險管理策略：1 項目對稱總承包項目的戰(zhàn)略、財務、運營和法律風險，可采取風險承擔、風險規(guī)避、風險轉換、風險控制等方法進行。2 對能夠通過保險、期貨、對沖等金融手段進行理財?shù)娘L險，可以采用風險轉移、風險對沖、風險補償?shù)确椒ā? 在重大風險、風險管理偏好以及風險應對策略確定后，項目可以編制相應的風險管理文件。1.3風險應對與響應1.3.1承包商應制訂項目風險管理的目標，一進行風險的應對與響應。風險管理目標的確定應滿足風險管理目標與風險管理主體（企業(yè)或建設工程的業(yè)主）總體目標的一致性要求以及目標的現(xiàn)

8、實性、明確性和層次性要求。風險管理目標的核心是使?jié)撛谒闶亲钚〔⒋_保總承包全過程的穩(wěn)定、集成和有效。1.3.2承包商的風險管理目標內容應確保：1 將風險控制與總體目標相適應并在可承受的范圍內。2 遵守有關國家的法律法規(guī)。3 項目有關規(guī)章制度和為實現(xiàn)經營目標而采取總的措施的貫徹執(zhí)行，保障總承包管理的有效性，提高集成化管理的效率和效果，降低實現(xiàn)總承包目標的不確定性。4 項目監(jiān)理針對各項重大風險發(fā)生后的危機處理計劃，保護企業(yè)不因災害性風險或認為失誤而遭受中的損失。1.3.3 承包商應制訂醒目風險管理計劃，由項目經理部組織并實施。項目風險管理計劃的主要內容包括：1 項目情況介紹2 項目風險管理目標。3

9、項目風險管理組織機構與職責。4 項目風險管理總體流程。5 項目風險信息收集。6 項目風險識別。7 項目風險評估。8 項目重大風險確定與風險管理責任矩陣。9 項目風險應對措施要求。10 項目風險的控制。11 項目風險等級表及其維護。12 項目風險管理工作總結。13 項目風險管工作升級。1.3.4 承包商制訂主要風險點的應對與響應方案和有效的措施，有效管理和控制總承包項目中遇到的風險。1風險設計主要風險因素：設計延誤，工程設計遺漏，設計缺乏深度，不符合當?shù)叵嚓P規(guī)范標準，設計不滿足業(yè)主要求，設計變更，設計工程量不確定或者失誤，設計與施工統(tǒng)計，設計成本超值，設備材料選型脫離市場情況等。應對與響應措施：

10、對設計分包商進行資格審查，進行風險識別評估，選擇最佳的設計分包商；向保險公司投保職業(yè)責任險；對設計方案的標準，設備材料選型進行審查和評估；按照有關規(guī)范標準對設計圖紙進行審核，推行限額設計。2 采購風險主要風險因素：采購設備不符合規(guī)范要求，采購違反合同或者當?shù)氐囊?，采購價格偏高，采購需求和進度計劃不合理，采購人員的經驗不足，倉儲管理混亂、堆放場地不足，采購招投標過程耗時過長，采購合同出現(xiàn)紕漏，供應商產品質量不合格，運輸裝卸過程中出現(xiàn)損壞，質檢風險，廠家后續(xù)服務不到位等。應對與響應措施：對采購分包商進行資格、誠信、質量體系審查。對采購人員進行施工圖設計交底，對采購方案進行評估，選擇最佳采購發(fā)難。

11、建立科學的、分工合理的、配套成龍的招投標體系，確定一整套保證招投標有效運轉的規(guī)范，同時，積極協(xié)調與業(yè)主之間的溝通。準確預計材料需用時間與數(shù)量，防止供應中斷，影響工期。避免材料存儲過多，擠壓資金，占用堆積空間。3施工風險風險因素：地質風險，不可抗力風險，施工方案不適宜，施工設備選型不合適，施工工藝不合適，勞動力不足，現(xiàn)場生產組織不合理，施工為按設計進行，施工不滿足當?shù)夭粷M足當?shù)丨h(huán)保要求。應對與響應措施：加強地質勘探工作；做好自然災害應急預案；對分包商進行資格審查，選擇最佳施工分包；購買保險；重大施工方案要經過審查與評估；設備使用計劃要有審查與評估；施工工藝要多方案進行必選；選擇最佳施工工藝；施工

12、要進行設計交底；做好施工環(huán)保評估。4 試運行風險風險因素：試運行為滿足規(guī)范標準要求，試運行準備工作不足，操作人員不熟悉，誤操作，人員安全，備料備件不足，配件潛在質量缺陷，不遵守操作規(guī)程。應對與響應措施：做好試運行計劃；檢查備料備件準備情況；人員定崗；責任到崗；周密組織。5 合同管理風險風險因素：資金風險，組織協(xié)調風險，合同風險，決策風險。管理措施：規(guī)范合同變更管理；加強復合型人才的引進預培養(yǎng)；實行采購保險。6 質量風險風險因素：質量管理過程卻是，質量管理制度不完善，質量管理制度執(zhí)行不嚴格，使用了不合格原材料，施工工藝有缺陷，施工人員能力不足，施工為按照技術標準執(zhí)行。應對與響應措施：審查評估質量

13、管理體系；嚴格執(zhí)行質量管理制度；施工工藝執(zhí)行評審程序；選擇合格分包隊伍；施工前進行技術交底審查；質量競優(yōu)活動。7 工期風險風險因素：工作分解不合理，工期計劃編制不合理，工程變更，外界滋擾，工程地質復雜，戰(zhàn)爭，施工安排不合理。返工，業(yè)主和/或工程師刁難。應對與響應措施：圍繞目標要求確保工期計劃及時評審；搞好合同管理以及索賠管理；現(xiàn)場施工管理準確單位；選擇合格分包商；加強與業(yè)主和/或工程師溝通。8 成分風險風險因素：預算編制不合理，成本控制體系缺失，成本過程監(jiān)控缺失，工程變更，工程狼量算風險，市場價格波動，施工方案不當，安全環(huán)保特殊要求，投標失誤，設計失誤，地質變化。應對與響應措施：設計優(yōu)化為龍頭

14、，建立健全成本管理體系；建立健全變更管理制度；科學安排采購；評審施工方案；購買保險；加強地質勘探。9 集成化管理風險風險因素：設計、施工、采購、試運行一體化風險，設計與施工工作界面銜接風險。應對與響應措施：合理確定總承包工作界面，科學界定工作界面的責權利，科學策劃設計、施工、采購、試運行的集成方法，保證接口環(huán)節(jié)的利益平衡。1.3.5 承包商應按照中國對外承包商會發(fā)布的境外中資企業(yè)機構和人員安全管理指南的要求及時和有效管理突發(fā)事件應急管理制度。在發(fā)生突發(fā)事件時，應立即向我駐外使館和企業(yè)總部和有關部門報告，服從我駐外使館和企業(yè)總部和有關部門的統(tǒng)一安排，及時有效處理突發(fā)事件。1.3.6項目經理應當嚴

15、格按照項目風險管理計劃開展風險管理工作，并對風險管理計劃的更新與修訂負責。承包商總部可采用現(xiàn)代化軟件管理系統(tǒng)，實時監(jiān)控項目風險，采取有效措施，化解和解決項目風險。1.4風險控制1.4.1 承包商的項目風險控制的內容有風險控制和風險掛歷解決兩個方面，包括：1 以重大風險、重大事件和重大決策、重要管理以及業(yè)務流程為重點，對風險管理信息、風險評估、風險管理策略、關鍵控制活動以及風險管理解決方案的實施情況進行控制。2 定期對風險管理工作實施情況和有效性進行檢查和檢驗，對跨部門的風險管理解決方案進行評價，提出調整或者改進建議，根據(jù)需求出具評價和建議報告。1.4.2 承包商應采用現(xiàn)代現(xiàn)金的管理方法和手段進

16、行風險控制，做到實時控制，提供風險控制的管理水平。承包商風險監(jiān)控的主要工作包括：1 重新檢查風險，嚴密監(jiān)控重大風險狀況。2 檢查重大風險管理解決方案的執(zhí)行情況，確保應對措施的有效性。3 檢查非重大風險的應對措施執(zhí)行情況，確保應對措施的有效性。4 關注已發(fā)生的風險應采取應對措施處理的情況，分析造成的后果以及損失。5 排除已完成消除的風險。6 識別新出現(xiàn)的風險事件。7 重新評估風險的優(yōu)先次序。8 定期分析已制訂的風險管理策略的有效性和合理性，重點檢查風險控制警戒線實施的結果是否有效。1.4.3 承包商應及時實施項目管理解決，包括項目重大風險管理解決和非重大風險管理解決。對于項目重大風險，承包商應：

17、1 組織非重大風險管理解決方案的實施，內容應包括：風險解決的具體目標，所需的組織領導，所涉及的管理及業(yè)務流程，所需的條件，手段等資源，風險事件發(fā)生前、中、后所采取的具體應對措施以及風險管理工具。2 評估風險管理解決方案的可行性，有效性。3 強重大風險管理解決方案登記在重大風險登記表中。對非重大風險，承包商應：1 確定非重大風險管理責任矩陣。2 分析非重大風險管理解決的需求，評估風險應對措施的可行性，有效性。1.4.4 承包商應及時對實施項目風險登記表的等級與更新，項目風險登記表內容應包括：1 風險編號2 風險類別。3 報告日期。4 風險描述。5 放生可能性，風險的后果，風險損失。6 風險發(fā)生條件，風險損失。7 風險應對措施（風險管理解決方案）8 方案實施開始日期，方案實施結束日期9 負責人。10當前情況。11緊急預案。12實施緊急預案的觸發(fā)條件。1.5 風險管理工作評價1.5.1 項目應及時實施風險數(shù)據(jù)的統(tǒng)計，進行項目風險管理工作評價。1.5.2 項目風險管理工作評價由項目經理主持實施。1.5.3 項目風險