證券市場基本法律法規(guī)精講(10)課件

1、證券從業(yè)證券市場基本法律法規(guī)考綱要求：1.掌握證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則；2.熟悉中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理的有關(guān)規(guī)定；3.掌握證券市場禁入措施的實施對象、內(nèi)容、期限及程序。 4.了解證券經(jīng)紀人與證券公司之間的委托關(guān)系；5.掌握證券公司對證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷人員管理的有關(guān)規(guī)定；6.掌握證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷人員執(zhí)業(yè)行為范圍、禁止性規(guī)定。 7.掌握銷售證券投資基金、代銷金融產(chǎn)品的行為規(guī)范。 8.掌握證券投資咨詢?nèi)藛T的禁止性行為規(guī)定和法律責任；第二節(jié) 執(zhí)業(yè)行為9.掌握投資顧問相關(guān)人員發(fā)布證券研究報告應(yīng)遵循的執(zhí)業(yè)規(guī)范。 10.掌握保薦代表人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范；11.掌握保薦代表人違反有關(guān)規(guī)定的法律責任或被采取的監(jiān)管措施

2、。 12.熟悉資產(chǎn)管理投資主辦人執(zhí)業(yè)行為管理的有關(guān)要求。 13.熟悉財務(wù)顧問主辦人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。 14.熟悉證券業(yè)財務(wù)與會計人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。第二節(jié) 執(zhí)業(yè)行為一、證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（掌握）從業(yè)人員不得從事以下活動：（一）從事內(nèi)幕交易或利用未公開信息交易活動，泄露利用工作便利獲取的內(nèi)幕信息或其他未公開信息，或明示、暗示他人從事內(nèi)幕交易活動；（二）利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢，單獨或者合謀串通，影響證券交易價格或交易量，誤導(dǎo)和干擾市場；第二節(jié) 執(zhí)業(yè)行為（三）編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導(dǎo)，擾亂證券市場；（四）損害社會公共利益、所在機構(gòu)或者他人的合法權(quán)益；（五）從事與其履行職

3、責有利益沖突的業(yè)務(wù)；（六）接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M行賄賂，如接受或贈送禮物、回扣、補償或報酬等，或從事可能導(dǎo)致與投資者或所在機構(gòu)之間產(chǎn)生利益沖突的活動；第二節(jié) 執(zhí)業(yè)行為（七）買賣法律明文禁止買賣的證券；（八）利用工作之便向任何機構(gòu)和個人輸送利益，損害客戶和所在機構(gòu)利益；（九）違規(guī)向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾；（十）隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄；（十一）中國證監(jiān)會、協(xié)會禁止的其他行為。第二節(jié) 執(zhí)業(yè)行為二、中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理的有關(guān)規(guī)定（熟悉）中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法第七條本辦法所稱誠信信息，是指會員、從業(yè)人員在經(jīng)營、執(zhí)業(yè)活動中是否遵紀守法、誠實守信的信息和對評價其誠信狀

4、況有影響的其他信息。誠信信息包括：基本信息、獎勵信息、處罰處分信息及協(xié)會自律規(guī)則規(guī)定的其他信息。第九條獎勵信息包括受獎勵單位或個人、表彰單位、表彰內(nèi)容、榮譽稱號或獎勵等級、表彰時間和文號等。第二節(jié) 執(zhí)業(yè)行為第十條處罰處分信息包括受處罰處分機構(gòu)或個人名稱、受處罰處分機構(gòu)責任人、處罰處分時間、效力期限、處罰處分原因、做出處罰處分決定的機構(gòu)、處罰處分類別、文號等。下列信息應(yīng)記人處罰處分信息：（一）中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)做出的行政處罰、市場禁入決定和采取的監(jiān)督管理措施；第二節(jié) 執(zhí)業(yè)行為（二）中國證券業(yè)協(xié)會、中證資本市場發(fā)展監(jiān)測中心有限責任公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、地方性證券業(yè)協(xié)會等證券市場行

5、業(yè)組織實施的自律懲戒措施；（三）協(xié)會認為有必要記錄的其他情況。會員對本單位從業(yè)人員做出的處罰處分不作為處罰處分信息，但應(yīng)記入誠信信息備注欄。第二節(jié) 執(zhí)業(yè)行為第十七條誠信信息的效力期限為：（一）基本信息長期有效。（二）獎勵信息、處罰處分信息效力期限為5年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息，效力期限為10年。第二節(jié) 執(zhí)業(yè)行為第二十條效力期限內(nèi)的誠信信息根據(jù)性質(zhì)分為公開信息和有限公開信息。公開信息在協(xié)會網(wǎng)站公布，內(nèi)容包括協(xié)會會員和從業(yè)人員信息管理系統(tǒng)公開的會員和從業(yè)人員基本信息、會員和從業(yè)人員效力期限內(nèi)受獎勵次數(shù)、協(xié)會對會員和從業(yè)人員做出的公開譴責自律懲戒決定，協(xié)會認為有必要公開的其他

6、誠信信息。任何機構(gòu)或個人可以通過協(xié)會網(wǎng)站查詢公開誠信信息。第二節(jié) 執(zhí)業(yè)行為三、證券市場禁入措施的實施對象、內(nèi)容、期限及程序（掌握）證券市場禁入規(guī)定第三條下列人員違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會可以根據(jù)情節(jié)嚴重的程度，采取證券市場禁入措施：（一）發(fā)行人、上市公司、非上市公眾公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，其他信息披露義務(wù)人或者其他信息披露義務(wù)人的董事、監(jiān)事、高級管理人員；第二節(jié) 執(zhí)業(yè)行為（二）發(fā)行人、上市公司、非上市公眾公司的控股股東、實際控制人，或者發(fā)行人、上市公司、非上市公眾公司控股股東、實際控制人的董事、監(jiān)事、高級管理人員；（三）證券公司的董事、監(jiān)事、高級管

7、理人員及其內(nèi)設(shè)業(yè)務(wù)部門負責人、分支機構(gòu)負責人或者其他證券從業(yè)人員；（四）證券公司的控股股東、實際控制人或者證券公司控股股東、實際控制人的董事、監(jiān)事、高級管理人員；第二節(jié) 執(zhí)業(yè)行為（五）證券服務(wù)機構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級管理人員等從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員和證券服務(wù)機構(gòu)的實際控制人或者證券服務(wù)機構(gòu)實際控制人的董事、監(jiān)事、高級管理人員；（六）證券投資基金管理人、證券投資基金托管人的董事、監(jiān)事、高級管理人員及其內(nèi)設(shè)業(yè)務(wù)部門、分支機構(gòu)負責人或者其他證券投資基金從業(yè)人員；（七）中國證監(jiān)會認定的其他違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的有關(guān)責任人員。第二節(jié) 執(zhí)業(yè)行為第四條被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施的人員

8、，在禁入期間內(nèi)，除不得繼續(xù)在原機構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或者擔任原上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)外，也不得在其他任何機構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)或者擔任其他上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)。第二節(jié) 執(zhí)業(yè)行為被采取證券市場禁入措施的人員，應(yīng)當在收到中國證監(jiān)會作出的證券市場禁入決定后立即停止從事證券業(yè)務(wù)或者停止履行上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)，并由其所在機構(gòu)按規(guī)定的程序解除其被禁止擔任的職務(wù)。第二節(jié) 執(zhí)業(yè)行為第五條違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴重的，可以對有關(guān)責任人員采取3至5年的證券市場禁入措施；行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序、嚴重

9、損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴重的，可以對有關(guān)責任人員采取5至10年的證券市場禁入措施；有下列情形之一的，可以對有關(guān)責任人員采取終身的證券市場禁入措施（具體情形略）。第二節(jié) 執(zhí)業(yè)行為第十一條被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施的人員，中國證監(jiān)會將通過中國證監(jiān)會網(wǎng)站或指定媒體向社會公布，并記入被認定為證券市場禁入者的誠信檔案。第二節(jié) 執(zhí)業(yè)行為四、證券經(jīng)紀人與證券公司之間的委托關(guān)系（了解）證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定第二條證券公司可以通過公司員工或者委托公司以外的人員從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動。委托公司以外的人員的，應(yīng)當按照條例規(guī)定的證券經(jīng)紀人形式進行，不得采取其他形式。前款所稱

10、證券經(jīng)紀人，是指接受證券公司的委托，代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動的證券公司以外的自然人。第二節(jié) 執(zhí)業(yè)行為第四條證券經(jīng)紀人為證券從業(yè)人員，應(yīng)當通過證券從業(yè)人員資格考試，并具備規(guī)定的證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)條件。證券經(jīng)紀人只能接受一家證券公司的委托，并應(yīng)當專門代理證券公司從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動。第二節(jié) 執(zhí)業(yè)行為五、證券公司對證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷人員管理的有關(guān)規(guī)定（掌握）關(guān)于加強證券公司從事經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷活動人員資格管理的通知1、通過證券經(jīng)紀人專項考試取得證券從業(yè)資格的證券公司員工，經(jīng)所在機構(gòu)向協(xié)會申請執(zhí)業(yè)注冊，可以取得證券經(jīng)紀營銷執(zhí)業(yè)證書成為營銷人員，此類人員不得從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷活動以外的證券經(jīng)

11、營業(yè)務(wù)活動。第二節(jié) 執(zhí)業(yè)行為2、申請人需登錄中國證券業(yè)協(xié)會執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)填寫執(zhí)業(yè)注冊申請表，經(jīng)所在機構(gòu)審核后通過該系統(tǒng)向我會提交申請。3、營銷人員應(yīng)遵守證券業(yè)務(wù)的相關(guān)法律、法規(guī)和行政規(guī)章，遵守從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則，并按要求參加從業(yè)人員年檢。4、營銷人員應(yīng)按照我會對從業(yè)人員的統(tǒng)一要求參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，規(guī)范執(zhí)業(yè)行為，不斷提高業(yè)務(wù)水平、職業(yè)道德水平和綜合素質(zhì)。第二節(jié) 執(zhí)業(yè)行為六、證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷人員執(zhí)業(yè)行為范圍、禁止性規(guī)定（掌握）第十一條證券經(jīng)紀人在執(zhí)業(yè)過程中，可以根據(jù)證券公司的授權(quán)，從事下列部分或者全部活動：（一）向客戶介紹證券公司和證券市場的基本情況；（二）向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、

12、交易、資金存取等業(yè)務(wù)流程；第二節(jié) 執(zhí)業(yè)行為（三）向客戶介紹與證券交易有關(guān)的法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會規(guī)定、自律規(guī)則和證券公司的有關(guān)規(guī)定；（四）向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息；（五）向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息；（六）法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會規(guī)定證券經(jīng)紀人可以從事的其他活動。第二節(jié) 執(zhí)業(yè)行為第十三條證券經(jīng)紀人應(yīng)當在本規(guī)定第十一條規(guī)定和證券公司授權(quán)的范圍內(nèi)執(zhí)業(yè)，不得有下列行為：（一）替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認購、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜；（二）提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息，或者誘使客戶進行不必要的證券買賣；（三

13、）與客戶約定分享投資收益，對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾；（四）采取貶低競爭對手、進入競爭對手營業(yè)場所勸導(dǎo)客戶等不正當手段招攬客戶；第二節(jié) 執(zhí)業(yè)行為（五）泄漏客戶的商業(yè)秘密或者個人隱私；（六）為客戶之間的融資提供中介、擔?；蛘咂渌憷?；（七）為客戶提供非法的服務(wù)場所或者交易設(shè)施，或者通過互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動；（八）委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動；（九）損害客戶合法權(quán)益或者擾亂市場秩序的其他行為。第二節(jié) 執(zhí)業(yè)行為七、銷售證券投資基金、代銷金融產(chǎn)品的行為規(guī)范（掌握）（一）證券投資基金銷售管理辦法證券投資基金銷售管理辦法第八十二條基金銷售機構(gòu)從事基金銷售活動，不得有下列情形：1、以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費水平；2、采取抽獎、回扣或者送實物、保險、基金份額等方式銷售基金；第二節(jié) 執(zhí)業(yè)行為3、以低于成本的銷售費用銷售基金；4、承諾利用基金資產(chǎn)進行利益輸送；5、進行預(yù)約認購或者預(yù)約申購（基金定期定額投資業(yè)務(wù)除外），未按規(guī)定公告擅自變更基金的發(fā)售日期；6、挪用基金銷售結(jié)算資金；7、本辦法第三十五條規(guī)定的情形；8、中國證監(jiān)會規(guī)定禁止