政府的經(jīng)濟(jì)作用課件

1、第九章 市場(chǎng)失靈與企業(yè)經(jīng)營管理第1頁，共32頁。1一、市場(chǎng)失靈的原因 市場(chǎng)失靈是指在資源配置方面因?yàn)榇嬖诤芏嘁蛩刈璧K市場(chǎng)按理想方式而出現(xiàn)的低效率。它包括： 不完全競(jìng)爭(zhēng) 外部效應(yīng) 信息不對(duì)稱 收入分配不平等第2頁，共32頁。21、不完全競(jìng)爭(zhēng) 不完全競(jìng)爭(zhēng)使消費(fèi)者部分或全部喪失消費(fèi)者剩余，使社會(huì)福利遭受損失。 尤其是壟斷，會(huì)對(duì)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生一定的消極影響。第3頁，共32頁。32、外部效應(yīng) 外部效應(yīng)是一種未經(jīng)市場(chǎng)交易而強(qiáng)加于他人的成本或收益，也被稱為外部性。 如果某個(gè)單位的活動(dòng)給他人帶來損害，而該單位并不支付可補(bǔ)償這種損害的成本，這種活動(dòng)具有“外部不經(jīng)濟(jì)”。 如果某個(gè)經(jīng)濟(jì)單位的活動(dòng)給他人帶來好處，而自己卻未

2、能得到補(bǔ)償，那么這種活動(dòng)具有 “外部經(jīng)濟(jì)”。第4頁，共32頁。4 當(dāng)某種活動(dòng)具有“外部經(jīng)濟(jì)”時(shí)，從事這一活動(dòng)的人不能獲得由此帶來的利益，人們就缺乏從事這種活動(dòng)的激勵(lì)。當(dāng)某種活動(dòng)具有“外部不經(jīng)濟(jì)”時(shí)，從事這種活動(dòng)的人可以不承擔(dān)或僅部分承擔(dān)該項(xiàng)活動(dòng)帶來的成本，人們就有從事這種活動(dòng)的動(dòng)機(jī)或激勵(lì)。第5頁，共32頁。53.公共產(chǎn)品 物品大致可以分為兩大類：私人產(chǎn)品（Private Goods）和公共產(chǎn)品（Public Goods）。 私人產(chǎn)品在占有和消費(fèi)過程中具有競(jìng)爭(zhēng)性和排他性的商品。 公共產(chǎn)品一個(gè)人對(duì)該物品的消費(fèi)不會(huì)減少其他人對(duì)該物品的消費(fèi)。第6頁，共32頁。6純粹的公共產(chǎn)品必須同時(shí)具備下述兩個(gè)條件：

3、 非競(jìng)爭(zhēng)性意味著不必排斥他人對(duì)公共產(chǎn)品的消費(fèi)，因?yàn)樵黾右粋€(gè)人消費(fèi)的邊際成本為零； 非排他性則意味著不能排斥他人對(duì)公共產(chǎn)品的消費(fèi)，因?yàn)榕懦馑讼M(fèi)在技術(shù)上不可行或雖然在技術(shù)上可行但成本太高。 公共產(chǎn)品還具有不可分性，即它不能被分解為若干個(gè)部分進(jìn)行買賣。第7頁，共32頁。74、信息不對(duì)稱 交易雙方對(duì)對(duì)方的信息不完全掌握，其中一方掌握著比另一方更充分的信息。 非對(duì)稱信息可能是指某些參與人的行動(dòng)，也可能是某些參與人的知識(shí)，它既可能發(fā)生在簽約之前，也可能發(fā)生在簽約之后。第8頁，共32頁。8信息不對(duì)稱與機(jī)會(huì)主義 在信息不完全的環(huán)境中，人們的機(jī)會(huì)主義行為是造成高交易成本的重要原因。 機(jī)會(huì)主義行為（oppor

4、tunistic behavior）是指以別人的損失為代價(jià)追求個(gè)人利益的行為。在合約簽訂之前、簽訂過程中和合約簽訂之后，機(jī)會(huì)主義行為有不同的表現(xiàn)形式。第9頁，共32頁。9交易談判 在大多數(shù)情況下如果交易可能給雙方帶來利益時(shí)，交易的雙方不會(huì)一直堅(jiān)持各自開始時(shí)的要價(jià)，而會(huì)進(jìn)行談判以達(dá)成交易。交易的談判是一個(gè)復(fù)雜的過程，談判的結(jié)果是難于預(yù)料的，它取決于雙方的談判地位，談判技巧，耐心程度，戰(zhàn)略遠(yuǎn)見以及談判的初始條件。談判是有成本的，這是一種交易成本，其產(chǎn)生原因是有限理性和機(jī)會(huì)主義行為。第10頁，共32頁。10 在談判中，一方或雙方都可能通過獲取更多的信息而獲得有利的談判地位。例如，對(duì)商品有更多信息的買

5、方可以避免支付比該商品實(shí)際價(jià)值更高的價(jià)格。并且一方從某一交易價(jià)格獲得的利益，就是另一方從該價(jià)格蒙受的損失。進(jìn)一步說，如果一方掌握更多的信息，另一方就要支付由于對(duì)方掌握更多信息的成本。 這就使雙方都要為獲取更多的信息進(jìn)行投資，都要支付計(jì)量商品價(jià)值的成本。第11頁，共32頁。11談判成本分析 從社會(huì)的觀點(diǎn)看，這種信息成本是一種資源浪費(fèi)。獲得更多的信息能使交易商品的價(jià)格更準(zhǔn)確地反映其實(shí)際價(jià)值，但這并不能增加商品的價(jià)值。這種計(jì)量成本僅是大量支出被用于取得有利談判地位的一個(gè)例子。 很多類似的這類成本都是非生產(chǎn)的，但這類成本具有私人價(jià)值，它可以在交易中改變利益分配的格局。因此人們?cè)敢鉃槿〉糜欣恼勁械匚贿M(jìn)

6、行投資。第12頁，共32頁。125、收入分配不平等 按要素的貢獻(xiàn)分配有利于效率的提高，但是不利于平等的實(shí)現(xiàn)。 財(cái)富在社會(huì)中的初始分配不一定是合理的，不一定符合機(jī)會(huì)平等的原則。第13頁，共32頁。13二、市場(chǎng)失靈的解決對(duì)策(一)外部性問題1外部性（externality）的含義：也稱為外差效應(yīng)、外在性或外部性效果，指經(jīng)濟(jì)活動(dòng)給當(dāng)事人以外的其他社會(huì)成員所產(chǎn)生的、沒有得到市場(chǎng)承認(rèn)的影響。當(dāng)存在外部性時(shí)，當(dāng)事人以外其他人的福利受到了影響，且這些影響沒有通過市場(chǎng)機(jī)制反映出來。也可把外部性定義為經(jīng)濟(jì)活動(dòng)當(dāng)事人與社會(huì)整體對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的評(píng)價(jià)（成本或效用）之間的差異。外部性分為外部經(jīng)濟(jì)性（正的外部性）和外部不經(jīng)濟(jì)

7、性（負(fù)的外部性）。前者即私人收益與社會(huì)收益之間的差額。后者即私人成本與社會(huì)成本之間的差額。第14頁，共32頁。142外部性的后果當(dāng)存在外部性時(shí)，由于當(dāng)事人最優(yōu)的決策依據(jù)與社會(huì)最優(yōu)的決策依據(jù)出現(xiàn)差異，微觀私人決策的結(jié)果就不能保證宏觀社會(huì)資源配置的最佳效果。（1）當(dāng)存在外部經(jīng)濟(jì)性時(shí)，經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的水平偏低。（2）當(dāng)存在外部不經(jīng)濟(jì)性時(shí)，經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的水平偏高。QsQ pMRMCMSC不難看出，當(dāng)存在外部性時(shí)，政府可以通過對(duì)具有外部經(jīng)濟(jì)性的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)進(jìn)行補(bǔ)貼，對(duì)具有外部不經(jīng)濟(jì)性的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)予以罰款等辦法，把外部性內(nèi)部化，這是經(jīng)濟(jì)學(xué)家解決外部性問題的基本思路。QsQ pMRMCMSB第15頁，共32頁。15(二)環(huán)

8、境污染經(jīng)濟(jì)學(xué)1最優(yōu)污染水平社會(huì)最佳的污染治理水平由治理污染的邊際成本MC等于污染減少的邊際效益MB決定。污染越少，治理難度越大，MC隨污染治理水平的提高不斷增加。即隨污染增加而下降；污染越多，它對(duì)環(huán)境的邊際損害越大，MB隨污染治理水平的提高不斷下降。即隨污染增加而提高；MCMB1污染水平Q1可見，從社會(huì)最優(yōu)的角度來看，污染應(yīng)控制在一定水平上，并不需要徹底禁除。由于治理污染的社會(huì)效益函數(shù)會(huì)隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展和生活水平的提高而不斷提高，發(fā)達(dá)國家傾向于把污染控制在較低的水平。MB2Q2第16頁，共32頁。162科斯定理與市場(chǎng)化污染治理辦法在社會(huì)最優(yōu)的污染水平確定以后，怎樣實(shí)現(xiàn)最優(yōu)污染水平是一個(gè)關(guān)鍵。（1）

9、科斯定理：美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家科斯（Ronald R. Coase）認(rèn)為，外部性產(chǎn)生的原因在于產(chǎn)權(quán)不明確。只要產(chǎn)權(quán)是明確的，通過有關(guān)權(quán)利人的市場(chǎng)交易就會(huì)實(shí)現(xiàn)資源最優(yōu)配置。產(chǎn)權(quán)制度本身的結(jié)構(gòu)不影響最優(yōu)配置的結(jié)果，但會(huì)影響收益分配格局。產(chǎn)權(quán)：產(chǎn)權(quán)是對(duì)人們之間權(quán)益關(guān)系的制度規(guī)范。產(chǎn)權(quán)明確的含義：A.權(quán)利是完全明確規(guī)定的，包括有關(guān)權(quán)利的所有、實(shí)現(xiàn)、限制、保護(hù)等B.權(quán)利是專有的，行為主體是明確的C.權(quán)利是可交易的，產(chǎn)權(quán)人有權(quán)處置、轉(zhuǎn)讓自己的權(quán)利；D.權(quán)利是可完全實(shí)施的，交易費(fèi)用為零（維護(hù)和實(shí)現(xiàn)產(chǎn)權(quán)的成本）；第17頁，共32頁。17污染權(quán)的交易模型假設(shè)公眾擁有潔凈環(huán)境的產(chǎn)權(quán)，他們可以要求廠商消除污染，使污染治理水

10、平達(dá)到Q#。這時(shí)廠商就會(huì)按照價(jià)格P向公眾購買污染權(quán)，均衡的污染治理水平為Q*。廠商需要為污染支付Q*EFQ#面積的代價(jià)。假如廠商擁有排污的產(chǎn)權(quán)，他們有權(quán)任意向環(huán)境排放污染物。這時(shí)公眾就會(huì)按照價(jià)格P向廠商購買污染治理權(quán)，均衡的污染治理水平仍然為Q*。公眾需要為潔凈的環(huán)境支付OPE Q*。面積的代價(jià)。MB(D)MC(S)P污染治理水平EOQ*FQ#第18頁，共32頁。18產(chǎn)權(quán)劃歸的效率原則：在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)社會(huì)，交易費(fèi)用為零的假設(shè)很難成立。有時(shí)正是因?yàn)榻灰踪M(fèi)用太大破壞了對(duì)交易雙方都有利的交易，使其難以實(shí)現(xiàn)。如河流水資源開發(fā)利用中上游與下游的關(guān)系,位于邊界地帶的核電站。即使通過產(chǎn)權(quán)途徑可以消除外部性問題，

11、產(chǎn)權(quán)安排的結(jié)構(gòu)也應(yīng)以社會(huì)成本(包括交易費(fèi)用)最低為原則。如夜間狂歡與夜間寧靜的產(chǎn)權(quán)劃給人數(shù)眾多的夜間寧靜需求者；房屋上空的飛行權(quán)劃歸航空公司，但通風(fēng)采光權(quán)劃歸房主。從公共場(chǎng)所可以吸煙到禁止吸煙，也反映了降低成本的要求。第19頁，共32頁。193稅收補(bǔ)貼解決辦法20年代初，經(jīng)濟(jì)學(xué)家A. C. 庇古提出，政府可以通過對(duì)污染者征收污染稅（費(fèi)）或?qū)ξ廴局卫碚哐a(bǔ)貼的辦法，達(dá)到與市場(chǎng)交易辦法類似的結(jié)果。條件是正確估計(jì)污染治理的需求函數(shù)和供給函數(shù)。如果對(duì)每單位沒有治理的污染征收污染稅（費(fèi)）T，廠商就會(huì)把污染治理到Q *的水平，支付總額為Q * EFQ#的污染稅。如果對(duì)治理每單位污染支付補(bǔ)貼T，廠商也會(huì)把污染

12、治理到Q *的水平，得到總額為OTEQ *的補(bǔ)貼。在這里，污染治理水平取決于T的高低。如果希望提高污染治理水平，可以通過增加污染稅或污染治理補(bǔ)貼來實(shí)現(xiàn)。MB(D)MC(S)T污染治理水平EOQ*FQ#T1第20頁，共32頁。204排放標(biāo)準(zhǔn)罰款解決辦法由政府制定嚴(yán)格的污染排放標(biāo)準(zhǔn)Qs，如果廠商沒有把污染治理到排放標(biāo)準(zhǔn)，就對(duì)其處以罰款，標(biāo)準(zhǔn)以內(nèi)的污染（ Qs Q #之間）則是免費(fèi)的。在這種制度下，廠商就會(huì)根據(jù)罰款的高低確定自己的污染治理水平。如果罰款低于污染治理的供給曲線與治理標(biāo)準(zhǔn)線的交點(diǎn)，如圖中的T e、T2廠商會(huì)治理污染到污染治理邊際成本等于罰款的水平，其余的超標(biāo)污染寧愿支付罰金。如果罰款高于

13、污染治理的供給曲線與治理標(biāo)準(zhǔn)線的交點(diǎn)，如圖中的T1廠商會(huì)治理污染直到達(dá)到排放標(biāo)準(zhǔn)。T eQeET1Q#MB=DMC=S污染治理水平O排放標(biāo)準(zhǔn)QsFT2Q2MN稅收辦法有利于鼓勵(lì)污染治理成本較低的廠商增加治理水平，鼓勵(lì)廠商研制和使用低成本的污染治理技術(shù)，因而社會(huì)成本比排放標(biāo)準(zhǔn)方法低。但廠商一般傾向于歡迎排放標(biāo)準(zhǔn)方法，因?yàn)閺S商的代價(jià)（污染治理成本）小于稅收辦法（污染治理成本加上稅金）。第21頁，共32頁。215可交易的污染許可證辦法（1）政府根據(jù)污染治理的需求曲線和供給曲線確定最佳污染水平Q e（污染治理水平）；如圖（1）（2）政府印制與Q e相應(yīng)數(shù)量的污染排放許可證，并規(guī)定沒有污染許可證是絕對(duì)不

14、允許排放的。然后，在市場(chǎng)上向污染排放者拍賣許可證，決定污染許可證的價(jià)格。如圖（2）。注意：此時(shí)的污染許可證需求曲線是行業(yè)污染治理邊際成本曲線（污染治理供給曲線）的鏡像。（3）每個(gè)污染者都根據(jù)自己的污染治理邊際成本曲線（污染治理供給曲線）與市場(chǎng)決定的許可證價(jià)格確定許可證購買數(shù)量和最佳的污染治理水平Q*。如圖（3）（4）優(yōu)點(diǎn)：通過拍賣許可證把污染權(quán)提供給治理成本最低的污染者；保證社會(huì)需要的污染產(chǎn)業(yè)得到發(fā)展；鼓勵(lì)污染者降低污染治理成本；政府得到收入。圖1污染治理水平Q eDS圖2污染許可證Q eDSP e圖3污染治理水平Q*SP e第22頁，共32頁。22（三） 公共品問題1公共品的特點(diǎn)（1）公共品

15、public good 是與私人品 private good 相對(duì)應(yīng)的。它們的區(qū)別主要是根據(jù)物品消費(fèi)過程的特點(diǎn)來劃分的，表現(xiàn)在兩個(gè)方面：一是競(jìng)爭(zhēng)性（對(duì)抗性），即物品由某人消費(fèi)后其他人便不能消費(fèi)；二是排他性，即可以排除或限制某些人的使用和消費(fèi)。私人品的消費(fèi)具有競(jìng)爭(zhēng)性和排他性。既沒有競(jìng)爭(zhēng)性又沒有排他性的物品是純公共品，如國防、警察；沒有競(jìng)爭(zhēng)性但有排他性的物品是準(zhǔn)公共品，如公園、高速公路、教育。2公共品存在的原因：產(chǎn)權(quán)原因，如共享資源，公海、南極大陸；消費(fèi)不可分性，如空氣、道路；公共品是具有顯著外部經(jīng)濟(jì)性的結(jié)果。第23頁，共32頁。232.公共品的需求和供給（1）公共品的社會(huì)效益顯著：由于公共品消費(fèi)

16、和使用的非排他性（開放性）特點(diǎn)，公共品消費(fèi)的總效用等于全體使用者個(gè)別效用垂直加總之和。（2）公共品的市場(chǎng)需求價(jià)格等于零：由于公共品消費(fèi)和使用的非排他性（開放性）特點(diǎn)，公共品消費(fèi)過程中具有“搭便車”的可能性，消費(fèi)者的支付意愿為零。（3）公共品的市場(chǎng)供給價(jià)格很低：許多公共品都具有固定成本巨大、變動(dòng)成本很小的特點(diǎn)，提供服務(wù)的邊際成本很低。如果按照邊際成本等于價(jià)格的原則定價(jià)，投資回收期漫長(zhǎng)。公共品的以上特點(diǎn)說明，雖然公共品的社會(huì)效益顯著，但市場(chǎng)機(jī)制卻不能解決公共品的資源配置和市場(chǎng)供給問題，市場(chǎng)機(jī)制在這里是失靈的。第24頁，共32頁。24解決公共品問題的途徑1通過稅收強(qiáng)制消費(fèi)，由政府組織供給；如國防，治

17、安。2通過收費(fèi)增加消費(fèi)的排他性，使供給具有經(jīng)濟(jì)可行性；如高速公路收費(fèi)、電視頻道加密。第25頁，共32頁。25公共物品最優(yōu)供給量的確定 公共物品的需求曲線（邊際效益曲線）等于該物品每個(gè)消費(fèi)者需求曲線的垂直相加。公共物品的最優(yōu)供給量由它的邊際效益曲線和邊際成本曲線來決定。26第26頁，共32頁。26圖10827第27頁，共32頁。27關(guān)于專利制度專利權(quán)即賦予發(fā)明者在一定時(shí)期內(nèi)生產(chǎn)新產(chǎn)品（或使用新工藝）的壟斷權(quán)。新知識(shí)屬于公共物品，但專利制度使這種新知識(shí) 只有非競(jìng)爭(zhēng)性，不具有非排他性。專利制度有利于鼓勵(lì)創(chuàng)造發(fā)明，不利于新知識(shí)的傳播。但總的來說，它利大于弊。28第28頁，共32頁。28（三） 信息不對(duì)

18、稱問題1信息不對(duì)稱完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)有一個(gè)重要特點(diǎn)，即市場(chǎng)信息的完備性和充分性，在此基礎(chǔ)上理性行為假設(shè)才能成立。然而，現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)社會(huì)中的經(jīng)濟(jì)行為當(dāng)事人卻往往不了解有些重要的信息，導(dǎo)致決策失誤，市場(chǎng)機(jī)制的功能不能有效發(fā)揮作用。所謂信息不對(duì)稱，使指市場(chǎng)交易雙方擁有的商品（交易對(duì)象）信息多少和質(zhì)量不同。一般是“買者沒有賣者精”。信息不對(duì)稱現(xiàn)象普遍存在。第29頁，共32頁。292信息不對(duì)稱與市場(chǎng)失靈當(dāng)存在普遍的信息不對(duì)稱現(xiàn)象時(shí)，就會(huì)導(dǎo)致道德風(fēng)險(xiǎn)和逆向選擇，引起“劣質(zhì)商品驅(qū)逐優(yōu)質(zhì)商品”，最終使市場(chǎng)失靈。道德風(fēng)險(xiǎn)是指掌握較多信息的一方在交易關(guān)系中的利己行為傾向，如隱瞞、欺騙、不負(fù)責(zé)任、不努力工作。逆向選擇是指在信息不對(duì)稱的市場(chǎng)上交易的劣質(zhì)商品比例越來越高。如舊車市場(chǎng)（質(zhì)量越來越低，價(jià)格越來越低）；保險(xiǎn)市場(chǎng)（投保人的健康狀況越來越差，保價(jià)越來越高）；信貸市場(chǎng)（貸款人的信用越來越差，利率越來越高）；勞動(dòng)力市場(chǎng)、保健品市場(chǎng)等等。第30頁，共32頁。303信息不對(duì)稱問題的對(duì)策1品牌與信譽(yù)；2標(biāo)準(zhǔn)化，如麥當(dāng)勞，肯德基；3市場(chǎng)信號(hào)（記號(hào)）：即通過一定的手段把優(yōu)質(zhì)與劣質(zhì)區(qū)別開來。如舊車市場(chǎng)的中間商和代理人；信貸市場(chǎng)的擔(dān)保；勞動(dòng)