2019年個(gè)人工作總結(jié)

1、2019年個(gè)人工作總結(jié)2019年個(gè)人工作總結(jié)2019年我主要負(fù)責(zé)內(nèi)部控制、制度建設(shè)、審計(jì)等方面的工作, 具體工作內(nèi)容如下：-、內(nèi)控方面（一）內(nèi)部體系建設(shè)1 .持續(xù)跟蹤了解內(nèi)控體系運(yùn)行情況，收集相關(guān)言息，對(duì)其中存 在的問題進(jìn)行分析，提出可行性意見，預(yù)防出現(xiàn)控制偏差。.組織兩次內(nèi)控自評(píng)，自評(píng)期間組織內(nèi)控自評(píng)交流會(huì)，積極配合提供資料，參與多次穿行測(cè)試，樣 本分析，選取測(cè)試期間，進(jìn)行內(nèi)部控制評(píng)價(jià)和測(cè)試，對(duì)控制測(cè)試中出現(xiàn)的運(yùn)行偏差、執(zhí)行缺陷、 流程缺陷等問題進(jìn)行艇和分析，共形成內(nèi)部控制設(shè)計(jì)缺陷清單及執(zhí)行缺陷清單；3對(duì)自評(píng)中出現(xiàn)的問題督促進(jìn)行整改，第一次自評(píng)除部分缺陷需研究決走外，多數(shù)缺陷已整改 完成。第

2、二次自評(píng)已根據(jù)缺陷清單劃分責(zé)任模塊至部門，規(guī)走整改時(shí)限，定期反饋整改完成情況, 爭(zhēng)取盡快完成整改，在內(nèi)部控制評(píng)價(jià)過程中，修改了公司20多個(gè)業(yè)務(wù)流程。.強(qiáng)化內(nèi)控執(zhí)行,嚴(yán)格督促按程序辦事。印制制度及流程手冊(cè)，及時(shí)以電子、網(wǎng)絡(luò)形式宣 貫發(fā) 放流程文件、內(nèi)控管理手冊(cè)，方便廣大員工學(xué)習(xí)和查閱，（二）制度建設(shè)1.組織各部 門與內(nèi)控組進(jìn) 行討論溝通，對(duì)自評(píng)過程中提出的制度問題，協(xié)助進(jìn)行及時(shí)修訂和補(bǔ)充，其中風(fēng)控部共補(bǔ)充法 律顧問管理辦法法治建設(shè)第一責(zé)任人內(nèi)部報(bào)告管理辦法子公司重大事項(xiàng)報(bào)告報(bào)備內(nèi)部控制評(píng)價(jià)管理辦法等5項(xiàng)管理辦法。2 .完成了公司100多個(gè)制度的修訂及補(bǔ)充，E 口制:匚編制度文件35本，流程文件3

3、5本，根 據(jù)組織架構(gòu)調(diào)整等因素，后期還將繼續(xù)進(jìn)行修改,努力完善制度體系。3組織制度自檢自查工作，對(duì)自查過程中暴露的問題進(jìn)行溝通，督促進(jìn)行整改；對(duì)上級(jí)下達(dá)的重要文件，部門內(nèi)事先仔細(xì)研讀，在透徹掌握、領(lǐng)會(huì)要義的基礎(chǔ)上，及時(shí)分發(fā)到相關(guān) 部門，督促按要求踐行到位；加大與上級(jí)部門的溝通和協(xié)調(diào)，避免出現(xiàn)兩邊內(nèi)容不一致，規(guī)走互相矛盾的問題，理順向上 匯報(bào) 的通道。4規(guī)劃2020年制度建設(shè)主要工作，完善制度目標(biāo)體系，在業(yè)務(wù)發(fā)展變化多樣性和復(fù)雜性的情 況，努力使制度建設(shè)與內(nèi)控體系建設(shè)相適應(yīng)。二審計(jì)方面（一）2018年內(nèi)審整改組織2019年對(duì)2018年內(nèi)部審計(jì)中涉及的7個(gè)問題按 時(shí)進(jìn)行整改，目前已基本完成。（二）

4、制走審計(jì)工作計(jì)劃，按照工作計(jì)劃開展審計(jì)工作。配合開展審計(jì)流程設(shè)計(jì),編寫審計(jì) 制度，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估,內(nèi)部評(píng)價(jià)管理，經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)等辦法。（三）配合上級(jí)審計(jì)部門工作上級(jí)審計(jì)部門入駐時(shí)，組織召開迎審會(huì)。此后接連接受了領(lǐng)導(dǎo) 人經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)，期間嚴(yán)格按照要求逐項(xiàng)提供所需有效資料，不拖拉不拖延，及時(shí)分析發(fā)現(xiàn)審 計(jì)過程中的重大問題，做出合理解釋,做好臺(tái)賬登記，保證了審計(jì)過程正常有序開展。（三）組織開展經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)根據(jù)公司經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)管理辦法的相關(guān)要求，對(duì)調(diào)離領(lǐng)導(dǎo) 人進(jìn)行經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)。完成安排經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)小組入場(chǎng)，參與經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)過程,及時(shí)協(xié)調(diào)各 部門提供資料，協(xié)調(diào)取證審查，發(fā)放問卷調(diào)查表，協(xié)調(diào)與被審計(jì)人的訪談，召開審計(jì)意見交流會(huì)， 提供審計(jì)意見的反饋意見等工作。（四）籌劃實(shí)施整合審計(jì)事宜根據(jù)工作需要，我負(fù)責(zé)起草、修改、審核整合審計(jì)實(shí)施方案， 并征求意見上會(huì)審議通過?？紤]到被審計(jì)單位信息不全等問題，組織開展了整合審計(jì)審前調(diào)查 工作，對(duì)各子公司的情況進(jìn)行全面了解，即日將開始迸行審計(jì)。（五）開展審計(jì)整改工作對(duì)審計(jì)報(bào)告中提出的問題，涉進(jìn)行督促迸行整改。（六）具他審計(jì)相關(guān)工作制定審計(jì)工作計(jì)劃，為明年的審計(jì)工作做部署安排；配合上級(jí)工 作，參加審計(jì)方面相關(guān)會(huì)議、講座，配合上級(jí)開展的重大風(fēng)險(xiǎn)專項(xiàng)檢查工作，下 發(fā)重大風(fēng)險(xiǎn)