特種文獻信息檢索課件

1、第7章特種文獻信息檢索1專利文獻檢索 專利文獻是一種集技術、法律和經(jīng)濟信息于一體的特殊文獻，它既是具有創(chuàng)新思想的技術文獻，也是昭示發(fā)明權限的法律文件，還是潛在的經(jīng)濟信息源。 權威統(tǒng)計報告顯示 新出現(xiàn)的發(fā)明成果約95%以專利文獻的形式問世 其中約70%未見于非專利文獻 專利文獻作為一種記載和傳遞科技成果的重要信息資源，已成為了推動技術進步的智慧源泉。1.1專利基礎知識 “專利”(Patent)一詞由拉丁文Letters Patent演變而來，其原意為“皇家特許的獨占權利證書” 。 現(xiàn)代意義上的專利，通常指受到專利法律保護的發(fā)明創(chuàng)造。一是法律角度，即專利權； 二是技術角度，指受到專利保護的發(fā)明創(chuàng)造

2、； 三是文獻角度，指專利文獻。 廣義上，“專利”的含義包括三個方面：專 利 在建立了專利制度的國家，其專利主管部門可依據(jù)專利法律制度，授予發(fā)明創(chuàng)造的發(fā)明人或設計者在一定期限內(nèi)對該項發(fā)明創(chuàng)造的獨占權，這種受到法律保護、技術專有的權利，就是專利權。 專利權屬于知識產(chǎn)權，是一種無形資產(chǎn)，具有三個法律特征： 專有性 他人不得實施 時間性 保護有一定時效 地域性 僅在獲權區(qū)域內(nèi)有效專 利 權專 利 類 型 各國劃分不盡相同，通常包括發(fā)明、實用新型和外觀設計3種類型。 發(fā)明專利：對產(chǎn)品、方法或者其改進所提出的新的技術方案實用新型專利：對產(chǎn)品的形狀、構造或者其結合所提出的適于實用的新的技術方案外觀設計專利：

3、對產(chǎn)品的形狀、圖案或者其結合以及色彩與形狀、圖案的結合所作出的富有美感并適于工業(yè)應用的新設計專 利 制 度 專利制度旨在通過法律、行政與經(jīng)濟的手段來保護和鼓勵發(fā)明創(chuàng)造，并促進發(fā)明創(chuàng)造的推廣、應用，進而推動科技進步和社會發(fā)展。 專利制度的主要實施方式，是向符合授權條件的發(fā)明創(chuàng)造授予專利權。專利法專利制度的核心 專利權的授予 專利權的保護 規(guī)范專利事務授 權 條 件 授予專利權的發(fā)明或實用新型應當具備新穎型、創(chuàng)造性和實用性，即滿足專利“三性”的要求，而外觀設計應與已有的外觀設計不相同和不相近似。 新穎性：應是“前所未有”的 創(chuàng)造性：應比現(xiàn)有技術水平先進 實用性：應能在產(chǎn)業(yè)上制造或使用不同類型專利的

4、授權要求發(fā)明專利： 保護對象是技術領域的發(fā)明，既保護產(chǎn)品發(fā)明，也保護方法發(fā)明 發(fā)明不同于發(fā)現(xiàn)，對科學發(fā)現(xiàn)、創(chuàng)新理論、計算公式等不予保護不同類型專利的授權要求實用新型專利： 只保護有一定形狀或結構的新產(chǎn)品，不保護方法及沒有固定形狀的物質 對創(chuàng)造性要求較低，但實用性要求高，也被稱為“小發(fā)明”不同類型專利的授權要求外觀設計專利： 只涉及產(chǎn)品的外表，實際上是關于產(chǎn)品造型和(或)圖案的新設計 主要關注方案的新穎性申請、審查與公開 發(fā)明創(chuàng)造必須提出申請，經(jīng)過專利局審查通過后，才會被授予專利權。 對發(fā)明專利采用“早期公開、延遲審查”制，對實用新型專利和外觀設計專利采用“形式審查制”。 獲得專利權的發(fā)明創(chuàng)造必

5、須向社會公開其技術內(nèi)容，法律僅對公開部分予以保護。保 護 期 限 發(fā)明專利權的保護期限為20年 實用新型專利權的保護期限為10年均自申請日起計算 外觀設計專利權的保護期限為10年專 利 文 獻 指各國專利局的公開出版物，包括專利申請文件、專利說明書、專利分類資料、專利檢索工具等 廣義：狹義：僅指專利說明書在文獻檢索中使用狹義概念！ 專利說明書的類型目前，各國專利說明書的類型主要有： 專利申請公開說明書 專利說明書 再審查證書美國專利說明書還包括： 再公告專利說明書 依法登記的發(fā)明(防衛(wèi)性公告)專利說明書的結構專利說明書由以下三個部分組成：扉頁以提要的形式著錄發(fā)明創(chuàng)造的全部法律和技術信息正文說明

6、書的主體，闡述發(fā)明的背景、功能、效果及主要技術內(nèi)容，通常采用附圖以便理解權利要求書列出要求保護的技術特征范圍國際專利分類表 簡稱IPC，是國際通用的專利文獻分類工具。 每5年修訂一次，目前采用第8版，有效期為2005年1月1日2009年12月31日。 標注格式為Int.cl8，其中右上角的“8”表示IPC第8版。IPC的體系結構 IPC采用“部大類小類主組分組”5級分類，其中“部”是一級類目，共有8個，分別是： A部人類生活必需（農(nóng)、輕、醫(yī)） B部作業(yè)；運輸 C部化學；冶金 D部紡織；造紙 E部固定建筑物（建筑、采礦） F部機械工程；照明；加熱；武器；爆破 G部物理 H部電學 已授權專利 待審

7、查專利 1.2中國專利檢索 中國專利說明書的種類 發(fā)明專利申請公開說明書 發(fā)明專利說明書 實用新型專利說明書 中國專利編號(1)申請?zhí)枺焊袷剑?.年代號專利類型識別符1 發(fā)明專利2 實用新型專利3 外觀設計專利該年度該類專利的順序號校驗位專利號：在申請?zhí)柷肮谝浴癦L”例題公告號為200420011414.6的專利是_（類型的）專利，專利號為88100001 的專利是_（類型的）專利；申請?zhí)枮?9322746.5的專利是_（類型）專利。 中國專利編號(2)公開號/授權公告號格式：CN 國別代碼專利類型識別符該類專利的順序號公開/公告類別A 發(fā)明專利公開C 發(fā)明專利公告Y 實用新型公告D 外觀設計

8、公告中國專利檢索系統(tǒng) 系統(tǒng)名稱 國家知識產(chǎn)權局 中國專利信息中心 中國知識產(chǎn)權網(wǎng) 中國專利信息網(wǎng) 收錄年限 1985 1985 1985 1985 文獻類型 免費文摘及全文 免費文摘及全文 免費文摘及收費全文 免費文摘及收費全文 更新頻率 每周 每周 每周 每周 網(wǎng)址 SIPO 專利檢索 SIPO是中國國家知識產(chǎn)權局（http/）的簡稱，其官方主頁的專利檢索系統(tǒng)收錄了1985年至最近3周前的全部中國專利信息，并提供免費的說明書全文，但同一地址每周下載量不能超過300頁。 SIPO系統(tǒng)支持布爾邏輯檢索，并可進行模糊檢索，使用“%”作為模糊字符，如：李%海。 若需要對檢索時段加以限制，可使用連接符

9、“to”，例如：2007.3.22 to 2007.7.31 字段檢索 選擇字段 輸入檢索詞 檢索提示 下載瀏覽器分類檢索 選擇類目 輸入關鍵詞與分類號組配檢索 檢索結果及處理 點擊查看詳細信息 查看及下載全文 1.3美國專利檢索 美國是世界上建立專利制度較早的國家之一，也是擁有專利數(shù)量最多的國家。 對本國發(fā)明實行“發(fā)明在先”原則，而對別國發(fā)明采用“申請在先”原則。 美國專利分為工業(yè)實用專利(即發(fā)明專利)、設計專利(即外觀設計專利)、植物專利等類型，所出版專利文獻包括： 發(fā)明專利說明書 設計專利說明書(Des) 植物專利說明書(PP) 再公告證書(Re) 再審查證書(Rx, Re) 防衛(wèi)性公告

10、(T) 依法登記的發(fā)明(H)USPTO 專利檢索http:/patft/index.html USPTO即美國專利與商標局，其開設的美國專利數(shù)據(jù)庫收錄1790年以來至最近1周前的所有美國專利，并提供TIF格式的說明書全文掃描圖形 。 USPTO系統(tǒng)支持布爾邏輯檢索，并可進行后截斷的截詞檢索，使用“$”作為截詞符，如：assemb$ USPTO數(shù)據(jù)庫分為授權專利(Issued Patents，PatFT)和專利申請(Published Applications，AppFT) 2部分，均提供快速檢索(又稱布爾檢索)、高級檢索和專利號檢索3種檢索方式。 快速檢索(Quick Search) 輸入檢索

11、詞 選擇檢索字段 選擇邏輯算符 選擇檢索時段 高級檢索(Advanced Search) 輸入檢索式 示例專利號檢索(Patent Number Search) 輸入專利號 示例檢索結果及處理 瀏覽專利摘要 打開專利說明書1.4歐洲專利檢索 歐洲專利由歐洲專利局(EPO)負責審批，在歐洲專利組織所有成員國中享有國家專利的同等效力。 歐洲專利局根據(jù)歐洲專利公約于1972年成立，現(xiàn)有37個成員國，覆蓋人口達5.6億。 歐洲專利局采用英、法、德3種語言，申請人提交歐洲專利申請說明書，經(jīng)審查通過后在歐洲專利公報上公布，即成為歐洲專利。 除歐洲專利外，歐洲專利局還收集和保管各成員國、世界知識產(chǎn)權組織(W

12、IPO)以及美、日、中、俄等國家和組織的專利文獻。espcenet 專利檢索 espcenet由EPO聯(lián)合各成員國專利局設立，旨在向Internet用戶提供免費的專利服務，是進行世界范圍的專利檢索，特別是查閱歐洲各國專利文獻的主要來源 。 espcenet現(xiàn)已收錄專利文獻逾5700萬件，覆蓋78個國家和地區(qū)，另外還提供WIPO依據(jù)“專利合作協(xié)定”(PCT)出版的專利信息，數(shù)據(jù)庫每周更新。 espcenet支持布爾邏輯檢索，并可進行后截斷的截詞檢索，截詞符“*”可代表任意多個字符，“?”代替0至1個字符，而“#”僅代替一個字符 。 檢索入口 EPO入口 歐盟入口 成員國入口 EPO入口和歐盟入口

13、檢索范圍包括EP、Worldwide和WIPO三部分 成員國入口還可檢索到EPO所有成員國的專利 快速檢索選擇檢索范圍確定檢索類型輸入檢索詞高級檢索選擇檢索字段輸入檢索式示例號碼檢索 & 分類檢索 號碼檢索用于由專利號、申請?zhí)枴⒐_號、批準號、優(yōu)先權號等途徑檢索專利輸入時需注意各國的編號規(guī)則 分類檢索用于查詢 IPC 分類號，以供檢索專利時所需 既可輸入關鍵詞檢索相應的分類號，也可瀏覽分類表確定所需分類號檢索結果及處理 專利詳細信息 點此查看全文2學位論文檢索 學位論文是大學和研究生院的畢業(yè)生為取得學位資格而撰寫的學術性研究論文，探討的問題比較專深，并在導師指導下完成，大多具有一定的獨創(chuàng)見解，

14、是較有價值的科技信息源。 考慮到總體的學術水平，文獻檢索中重點關注碩士及以上學位論文，包括：碩士學位論文、博士學位論文、博士后研究論文。 學位論文不公開發(fā)行，獲取途徑主要可通過學位授予機構或論文收藏機構，其電子版目前可由專門的數(shù)據(jù)庫商提供。2.1CNKI學位論文數(shù)據(jù)庫 由中國博士學位論文全文數(shù)據(jù)庫和中國優(yōu)秀碩士學位論文全文數(shù)據(jù)庫組成，現(xiàn)已分別收錄全國420家博士培養(yǎng)單位的8.1萬篇博士學位論文和全國652家碩士培養(yǎng)單位的57.5萬篇優(yōu)秀碩士學位論文，中心網(wǎng)站每日更新。 檢索界面與CNKI系列中其它數(shù)據(jù)庫基本相同，而檢索字段根據(jù)學位論文特點設置，包括：題名、作者、導師、關鍵詞、摘要、中圖分類號、

15、目錄、參考文獻、論文級別、學科專業(yè)名稱、學位授予單位、學位年度、論文提交日期等。 檢索實例(1) 刑事訴訟中的“無罪推定”與“保障人權”的憲法原則 輸入檢索策略： 增加“邏輯行” 用“+”表示“或”檢索實例(2) 基于粗糙集的知識發(fā)現(xiàn)技術 輸入檢索策略： 運用“關系”檢索2.2“萬方”學位論文數(shù)據(jù)庫 收錄自1980年以來我國自然科學領域博士、博士后及碩士研究生論文，每年穩(wěn)定新增15余萬份，至2008年3月已達88.1萬篇，是我國收錄數(shù)量最多的學位論文全文庫。 檢索界面與“萬方數(shù)據(jù)”系統(tǒng)中的其它版塊大致相同，檢索字段設有論文標題、作者、導師、作者專業(yè)、授予學位、授予單位、授予時間、分類號、關鍵詞

16、、摘要等。 檢索實例礦井通風系統(tǒng)的可視化輸入檢索策略二次檢索2.3NSTL學位論文服務系統(tǒng) 主要收錄1984年以來我國高等院校、研究生院及研究院所發(fā)布的碩士、博士和博士后的論文，學科范圍涉及自然科學各專業(yè)領域，并兼顧社會科學和人文科學，每年增加論文6萬余篇，目前已有論文116萬篇，數(shù)據(jù)每季更新。 檢索界面與NSTL系統(tǒng)中其它數(shù)據(jù)庫基本相同，檢索字段設有論文題名、關鍵詞、分類號、作者、完成年、導師姓名、授予學位、授予單位、研究專業(yè)、研究方向等。 檢索實例中國礦業(yè)大學巖土工程專業(yè)學位論文輸入檢索策略NSTL外文學位論文數(shù)據(jù)庫 NSTL與美國ProQuest公司合作，提供PQDD博碩士論文數(shù)據(jù)庫中2

17、001年以來的優(yōu)秀博士論文，學科范圍涉及自然科學各專業(yè)領域，并兼顧社會科學和人文科學。該數(shù)據(jù)庫每年遞增最新博士論文約2萬篇，更新時間為每年年底，目前已有論文14萬篇。 由于該數(shù)據(jù)庫目前尚在建設，可能會有極少量原文暫時無法提供。 2.4PQDD博士論文數(shù)據(jù)庫 由世界上最早及最大的博碩士論文收藏和供應商ProQuest公司發(fā)布，現(xiàn)有160萬篇國外高校優(yōu)秀博碩士論文的文摘和索引，其中100萬篇有全文。 基本檢索時可選擇字段，其中“關鍵詞”字段的檢索范圍包括題名、文摘和主題； 高級檢索時需輸入包含字段名稱或其代碼的檢索式，格式為：字段名=檢索詞，如： title=biology 字段內(nèi)及不同字段之間還

18、可進行邏輯組配。 詞組檢索時需將詞組置于雙引號內(nèi)；作者檢索時應輸入姓或名，也可按“姓，名”的格式輸入?；緳z索輸入檢索條件設定查詢時段切換至“高級檢索”高級檢索輸入檢索式 利用輔助表構造檢索式3標準文獻檢索 標準是“為了在一定的范圍內(nèi)獲得最佳秩序，經(jīng)協(xié)商一致制定并經(jīng)一個公認機構批準，共同使用的和重復使用的一種規(guī)范性文件?！?標準文獻是科技文獻的重要組成部分，具有： 標準在生產(chǎn)建設和日常生活中具有十分重要的作用，正確運用標準規(guī)范是科技工作者必須具備的基本素質之一。 規(guī)范性 趨同性 可替代性標準文獻的類型按內(nèi)容性質 基礎標準 技術標準 組織管理標準 產(chǎn)品標準 方法標準按約束效力 強制性標準 推薦性

19、標準 按適用范圍 國際標準 國家標準 行業(yè)標準 地方標準 企業(yè)標準 3.1中國標準檢索 中國標準的編號標準代碼 + 順序號 + 年代號 標準代碼：國家標準冠“GB”，地方標準冠“DB”，企業(yè) 標準冠“Q”，行業(yè)標準冠以行業(yè)簡稱的漢語 拼音首字母，如“MT”表示煤炭行業(yè)標準中國標準的分類A綜合B農(nóng)業(yè)、林業(yè)C醫(yī)藥、衛(wèi)生、勞動保護D礦業(yè)E石油F能源、核技術G化工H冶金J機械K電工L電子元器件與信息技術M通信、廣播N儀器、儀表P工程建設Q建材R公路、水路運輸S鐵路T車輛U船舶V航空、航天W紡織X食品Y輕工、文化與生活用品Z環(huán)境保護 “萬方”中國標準全文數(shù)據(jù)庫 2002年開始建設，現(xiàn)已收錄標準全文8萬多

20、件，其中國家標準4萬多件，行業(yè)及企業(yè)標準約4萬件，數(shù)據(jù)隨新標準的發(fā)布不斷更新，涵蓋了現(xiàn)行的所有國家標準以及大部分行業(yè)標準和企業(yè)標準，均可提供PDF格式的全文下載。 檢索界面及方法與“萬方數(shù)據(jù)”中的其它版塊類似，檢索字段設有標準編號、標準名稱、關鍵詞、中國標準分類號、國際標準分類號以及發(fā)布單位、實施日期等11個，系統(tǒng)默認在全部字段中檢索。 NSTL中國國家標準數(shù)據(jù)庫 收錄范圍限于中國國家標準(標準代碼為GB或GB/T)，而對行業(yè)標準、企業(yè)標準及地方標準不予收錄。 現(xiàn)有記錄2萬余條，內(nèi)容涉及科學研究、社會管理以及工農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的各個領域。 檢索界面和方法與NSTL系統(tǒng)中其它數(shù)據(jù)庫基本相同，檢索字段設有

21、標準名稱、標準號、主題詞、標準分類號等4個，并提供“字段對照表”和“邏輯算符對照表”。3.2國際標準檢索 國際標準是指由國際標準化組織(ISO)、國際電工委員會(IEC)和國際電信聯(lián)盟(ITU)所制訂的標準，以及ISO確認并公布的國際組織所制訂的標準。 ISO、IEC和ITU并稱三大國際標準化機構，在國際標準化活動中占主導地位。 國際標準的分類通常采用國際標準分類法(International Classification for standards，簡稱ICS)，包括40個大類(一級類目)。 ISO國際標準數(shù)據(jù)庫 收錄有關基礎科學、社會科學、自然科學、農(nóng)業(yè)、醫(yī)學、土木工程、環(huán)境工程等方面的國

22、際標準3萬余件，包括已發(fā)布的ISO標準、ISO作廢標準和其他ISO出版物，并專設“ISO 9000 / ISO 14000”欄目介紹基于ISO9000系列的質量管理與質量認證標準以及基于ISO14000系列的環(huán)境管理標準。 可輸入單詞或詞組進行檢索，詞組須置于雙引號(“ ”)中；支持邏輯檢索和截詞檢索，采用“*”為截詞符。 基本檢索輸入檢索詞(單詞或詞組)選擇檢索字段選擇檢索類型高級檢索多字段檢索時執(zhí)行“與”運算4會議論文檢索 會議論文指研究人員在各種專業(yè)會議上宣讀或交流的學術論文、研究報告等，其中往往有許多最新的研究成果和某些創(chuàng)新的想法、理論被首先體現(xiàn)出來，使得會議論文成為了解科技發(fā)展水平和

23、動向的重要渠道。 會議論文的特點是：文獻論題集中、內(nèi)容新穎豐富、研究專門深入。 會議論文的出版及發(fā)行形式比較靈活，包括會前發(fā)行的預印本和會后出版的會議錄、論文集等，獲取途徑主要可通過各專業(yè)學(協(xié))會或其它會議論文收藏機構，還可由網(wǎng)絡數(shù)據(jù)庫商提供電子版。4.1“萬方”會議論文數(shù)據(jù)庫 收錄1998年以來召開的重要學術會議論文，包括9000多個學術會議、近80萬篇論文全文，是掌握國內(nèi)學術會議動態(tài)的權威資源。 檢索界面與“萬方數(shù)據(jù)”系統(tǒng)中的其它版塊大致相同，檢索字段設有論文標題、作者、會議名稱、主辦單位、會議地點、分類號、關鍵詞、摘要等。 全庫分為中文、英文2部分，其中文庫收錄國家級學(協(xié))會、研究會以及各部委、高校組織召開的全國性學術會議及國家性會議的論文全文，而英文庫則主要收錄在中國召開的國際會議的論文。 4.2NSTL會