安全風(fēng)險管理制度

1、- - -安全風(fēng)險管理制度目的為規(guī)范和指導(dǎo)開展風(fēng)險管理工作，以最經(jīng)濟、科學(xué)合理的方式消除水利工程運行管理過程中的風(fēng)險所導(dǎo)致的各種災(zāi)害及事故后果，通過對運行管理過程中的危害進行辨識、風(fēng)險評價、風(fēng)險控制，從而針對存在的風(fēng)險做岀客觀而科學(xué)的決策，預(yù)防事故的發(fā)生，實現(xiàn)安全技術(shù)，安全管理標準化和科學(xué)化。2內(nèi)容與適用范圍本制度制定了風(fēng)險管理的術(shù)語與定義、職責(zé)、范圍、方法、準則和工作程序等內(nèi)容，適用于本單位安全風(fēng)險管理工作。術(shù)語與定義風(fēng)險:生產(chǎn)安全事故或健康損害事件發(fā)生的可能性和嚴重性的組合?？赡苄?是指事故（事件）發(fā)生的概率。嚴重性,是指事故（事件）一旦發(fā)生后,將造成的人員傷害和經(jīng)濟損失的嚴重程度。風(fēng)險=

2、可能性x嚴重性?？山邮茱L(fēng)險:根據(jù)企業(yè)法律義務(wù)和職業(yè)健康安全方針已被企業(yè)降至可容許程度的風(fēng)險。重大風(fēng)險:發(fā)生事故可能性與事故后果二者結(jié)合后風(fēng)險值被認定為重大的風(fēng)險類型。危險源:可能導(dǎo)致人身傷害和（或）健康損害和（或）財產(chǎn)損失的根源、狀態(tài)或行為,或它們的組合在分析生產(chǎn)過程中對人造成傷亡、影響人的身體健康甚至導(dǎo)致疾病的因素時,危險源可稱為危險有害因素,分為人的因素、物的因素、環(huán)境因素和管理因素四類。風(fēng)險點:風(fēng)險伴隨的設(shè)施、部位、場所和區(qū)域,以及在設(shè)施、部位場所和區(qū)域?qū)嵤┑陌殡S風(fēng)險的作業(yè)活動,或以上兩者的組合。危險源辨識:識別危險源的存在并確定其分布和特性的過程。風(fēng)險評價:對危險源導(dǎo)致的風(fēng)險進行分析、

3、評估、分級,對現(xiàn)有控制措施的充分性加以考慮,以及對風(fēng)險是否可接受予以確定的過程。風(fēng)險分級:通過采用科學(xué)、合理方法對危險源所伴隨的風(fēng)險進行定性或定量評價,根據(jù)評價結(jié)果劃分等級。風(fēng)險管控:按照風(fēng)險不同級別、所需管控資源、管控能力、管控措施復(fù)雜及難易程度等因素而確定不同管控層級的風(fēng)險管控方式。風(fēng)險控制措施:為將風(fēng)險降低至可接受程度，針對該風(fēng)險而采取的相應(yīng)控制方法和手段。風(fēng)險信息：風(fēng)險點名稱、危險源名稱、類型、所在位置、當(dāng)前狀態(tài)以及伴隨風(fēng)險大小、等級、所需管控措施、責(zé)任單位、責(zé)任人等一系列信息的綜合。風(fēng)險管理清單：各類風(fēng)險信息的集合。安全風(fēng)險管理組織機構(gòu)與職責(zé)組織機構(gòu)成立安全風(fēng)險管理小組，領(lǐng)導(dǎo)本單位的

4、安全風(fēng)險管理工作。組長：管理處主任副組長：管理處支部書記、副主任成員：各科室、站負責(zé)人、全體員工職責(zé)組長對安全風(fēng)險管理工作全面負責(zé)。確保建立、實施、保持和持續(xù)改進風(fēng)險管理體系所需要的資源；定期對安全風(fēng)險管理工作進行監(jiān)督和考核。副組長是安全風(fēng)險管理的分管領(lǐng)導(dǎo)。協(xié)調(diào)組織安全生產(chǎn)狀態(tài)報告的編寫和評審工作，負責(zé)確定風(fēng)險評價的目的范圍，選擇科學(xué)的評價方法和評價準則，監(jiān)督整改重大安全風(fēng)險、重大安全隱患。安保科是安全風(fēng)險歸口管理部門。督促檢查、指導(dǎo)各科室、站的安全風(fēng)險管理、安全評價分析、編制安全生產(chǎn)狀態(tài)報告。各科室、站負責(zé)人是危險源識別、風(fēng)險評價及風(fēng)險管控過程的主要負責(zé)人。負責(zé)管轄范圍內(nèi)的危險源辨識、風(fēng)險評

5、價和控制措施的確定、組織、協(xié)調(diào)，并及時更新，對管轄范圍所有直接作業(yè)、操作崗位、重要設(shè)備進行風(fēng)險評價及風(fēng)險控制，同時監(jiān)督、指導(dǎo)本科室、站人員積極參與風(fēng)險識別與評價；負責(zé)將安全風(fēng)險管理工作納入安全生產(chǎn)績效考核安全生產(chǎn)責(zé)任制考核，確保實現(xiàn)“全員、全過程、全方位、全天候”的風(fēng)險管控。全體員工負責(zé)職責(zé)范圍內(nèi)的危險源辨識、風(fēng)險評價和控制措施的確定；負責(zé)職責(zé)范圍內(nèi)風(fēng)險管控措施落實。風(fēng)險評價水利工程運行管理風(fēng)險的分類人員傷亡風(fēng)險；經(jīng)濟損失風(fēng)險；工程受損風(fēng)險；環(huán)境影響風(fēng)險；社會影響風(fēng)險。風(fēng)險評價范圍辨識范圍應(yīng)覆蓋所有的作業(yè)活動和設(shè)備、設(shè)施，包括：已成水利工程運行期間；常規(guī)和異?；顒?；事故及潛在的緊急情況；作業(yè)場

6、所的設(shè)備、設(shè)施、車輛、安全防護用品；所有進入作業(yè)場所的人員活動；人為因素、包括違反安全操作規(guī)程和安全生產(chǎn)規(guī)章制度；設(shè)備、管理、人員等變更；氣候、環(huán)境、地質(zhì)及自然災(zāi)害等。風(fēng)險評價準則現(xiàn)有的法律法規(guī)和標準的要求,法律法規(guī)可以參照法律法規(guī)獲取制度和法律法規(guī)符合性評價的要求;行業(yè)的設(shè)計規(guī)范、技術(shù)標準的要求;企業(yè)安全標準化的要求及其他安全管理標準、技術(shù)標準的要求;合同規(guī)定、相關(guān)方的要求;安全生產(chǎn)方針和目標;上級主管部門和顧客有關(guān)安全生產(chǎn)、環(huán)境保護、能源、資源使用等要求其它需要關(guān)注的要求。危險有害因素的辨識5.4.1各科、室站根據(jù)工作活動場所及其設(shè)施的特點，填寫作業(yè)活動清單。根據(jù)作業(yè)活動清單中列舉的作業(yè)崗

7、位和作業(yè)活動分析辨識所涉及到的危險有害因素。將辨識的危險有害因素填寫到危害辨識與風(fēng)險評價調(diào)查表中,危險源的辨識要考慮三種狀態(tài)（正常、異常、緊急狀態(tài)）和三種時態(tài)（過去、現(xiàn)在、將來）。以及參照GB6441-1996企業(yè)傷亡事故分類中分為的20類事故類別。在進行危害識別時，應(yīng)依據(jù)生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼（GB/T13861）的規(guī)定，對潛在的人的因素、物的因素、環(huán)境因素，管理因素等危害因素進行辨識，充分考慮危害的根源和性質(zhì)。如造成火災(zāi)和爆炸的因素；造成沖擊和撞擊、物體打擊、高處墜落、機械傷害的原因；造成中毒、窒息、觸電及輻射的因素；工作環(huán)境的化學(xué)性危害因素和物理性危害因素；人機工程因素等。危害

8、因素造成的事故類別及后果危害因素造成的事故類別，包括物體打擊、車輛傷害、機械傷害、起重傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災(zāi)、高處墜落、坍塌、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息、其它傷害。危害因素引發(fā)的后果，包括人身傷害、傷亡疾病、財產(chǎn)損失、停工、違法、工作環(huán)境破壞、社會影響、環(huán)境污染等。5.5風(fēng)險分級制水利工程運行管理風(fēng)險從風(fēng)險發(fā)生的可能性與損失嚴重性兩個方面進行評估，其結(jié)果從高到低分為5級。分級標準見表5.5.1表5.5.1風(fēng)險分級等級風(fēng)險名稱可能性風(fēng)險損失嚴重性1重大風(fēng)險不可能事故潛在的危險性很大，并難以控制，發(fā)生事故的可能性極大，一旦發(fā)生事故將會造成多人傷亡。2較大風(fēng)險可能性極少事故潛在的危險性較大

9、，較難控制，發(fā)生事故的頻率較高或可能性較大，容易發(fā)生重傷或多人傷害，會造成多人傷亡。3一般風(fēng)險偶爾雖然導(dǎo)致重大事故的可能性小，但經(jīng)常發(fā)生事故或未遂過失，潛伏有傷亡事故發(fā)生的風(fēng)險。4低風(fēng)險有可能具有一定的危險性，雖然重傷的可能性小，但是可能發(fā)生一般傷害事故的風(fēng)險。5可忽視風(fēng)險經(jīng)常危險性小，不會傷人的風(fēng)險。事故的后果與可能性的綜合評價結(jié)果可得出風(fēng)險級別見表5.5.2表5.5.2事故后果與可能性綜合評價結(jié)果后果極不可能輕微傷害5般傷害4嚴重傷害3可能性不可能可能4332215.6風(fēng)險辨識、評價和控制的步驟1、各科室、站詳細劃分作業(yè)活動；編制作業(yè)活動表，其內(nèi)容包括作業(yè)區(qū)域、設(shè)備、人員和流程，并收集有關(guān)

10、信息。2、辨識與各項作業(yè)活動有關(guān)的主要危害。3、在假定現(xiàn)有的或計劃的控制措施有效的情況下，對與各項危害有關(guān)的風(fēng)險的程度做出主觀評價，并給出風(fēng)險的分級。4、制定并保存辨識工作場所存在的各種物理及化學(xué)危害因素和生產(chǎn)過程的危險、生產(chǎn)使用的設(shè)備及技木的安全信息資料。5、進行工作場所危險評價，包括事故隱患的辨識，災(zāi)難性事故引發(fā)因素的辨識，估計事故影響范圍，對職工安全和健康的影響。6、根據(jù)評價結(jié)果確定風(fēng)險級，并編制計劃以控制評價中發(fā)現(xiàn)的需要重視的任何風(fēng)險，尤其是不可承受的風(fēng)險。7、建立一套管理體制或控制措施落實工作場所危險評價結(jié)果，包括事故預(yù)防、減緩以及應(yīng)急措施和救援預(yù)案。8、針對已修正的控制措施，重新評

11、價風(fēng)險，并檢查風(fēng)險是否不可承受。9、修訂完善并向職工下發(fā)、培訓(xùn)、實施安全技術(shù)操作規(guī)程包括每個操作階段的程序、操作極限值、安全措施；10、利用事故分析會，認真分析導(dǎo)致或已導(dǎo)致生產(chǎn)現(xiàn)場事故和未遂事故的毎一事件，并對發(fā)現(xiàn)的問題制定改進措施，確保事件的危險程度和控制措施被每個職工充分理解。風(fēng)險管理基本流程風(fēng)險評價結(jié)合本單位情況，本著風(fēng)險評價的實用性和易操作性的原則，采用LEC評價法和直接判定法。- - -5.7.1LEC評價法：D=LECD危險性分值L發(fā)生事故的可能性大小E暴露于危險環(huán)境的頻繁程度C發(fā)生事故產(chǎn)生的后果表5.7.1可能性（L）基準值序號事故發(fā)生的可能性分值人員傷亡、火災(zāi)、設(shè)備損壞、生產(chǎn)中

12、斷、環(huán)境污染1如果危害時間發(fā)生，即產(chǎn)生最可能和預(yù)期的結(jié)果（100%）頻率：完全會被預(yù)料到102十分可能（50%）持續(xù)相當(dāng)可能63可能（25%）經(jīng)常不經(jīng)常，但可能。34很少的可能性，曾經(jīng)發(fā)生過偶然完全意外，極少可能。15相當(dāng)少但卻有可能，多年沒發(fā)生過很難可以設(shè)想，但高度不可能。0.56百萬分之一的可能性，盡管暴露了許多年，但從未發(fā)生過罕見不可能0.1表5.7.2暴露率（E）基準值序號人員暴露于危險環(huán)境中的頻繁程度分值人員傷亡、火災(zāi)、設(shè)備損壞、生產(chǎn)中斷、環(huán)境污染1持續(xù)（每天許多次）連續(xù)暴露于潛在危險環(huán)境102經(jīng)常（大概每天一次）逐日在工作時間內(nèi)暴露63有時（從每周一次到每月一次）每周一次或偶然的暴

13、露34偶爾（從每月一次到每年一次）每月暴露一次25很少（據(jù)說曾經(jīng)發(fā)生過）沒幾年出現(xiàn)在潛在危險環(huán)境16特別少（沒發(fā)生過，但有發(fā)生的可能性）非常罕見的暴露0.5表5.7.3后果（C）基準值序號事故可能造成后果的嚴重程度分值1人員傷亡造成死亡N3人；或重傷10人。100設(shè)備損壞造成設(shè)備或財產(chǎn)損失1000萬元。生產(chǎn)中斷造成較大以上電力安全事故。環(huán)境污染造成大范圍環(huán)墳破壞；造成人員死亡、環(huán)墳恢復(fù)困難；嚴重違反國家環(huán)墳保護法律法規(guī)。職業(yè)健康損害造成39例無法復(fù)原的嚴重職業(yè)??；造成9例以上很難治愈的職業(yè)病。2人員傷亡造成12人死亡；或重傷39人。40設(shè)備損壞造成設(shè)備或財產(chǎn)損失在100萬元到1000萬元之間。

14、生產(chǎn)中斷造成一般電力安全事故且中斷安全記錄。環(huán)境污染造成較大范圍的環(huán)境破壞；影響后果可導(dǎo)致急性疾病或重大傷殘，居民需要撤離；政府要求整頓。職業(yè)健康損害造成12例無法復(fù)原的嚴重職業(yè)??；造成39例以上很難治愈的職業(yè)病。3人員傷亡造成重傷12人。15設(shè)備損壞造成設(shè)備或財產(chǎn)損失在50萬元到100萬元之間。生產(chǎn)中斷造成內(nèi)部統(tǒng)計事故。環(huán)境污染影響到周邊居民及生態(tài)環(huán)境，引起居民抗爭。職業(yè)健康損害造成12例無法復(fù)原的嚴重職業(yè)??；造成9例以上與職業(yè)有關(guān)的職業(yè)病。4人員傷亡造成輕傷3人以上。7設(shè)備損壞造成設(shè)備或財產(chǎn)損失在10萬元到50萬元之間。生產(chǎn)中斷造成設(shè)備一類故障。環(huán)境污染對周邊居民及環(huán)境有些影響，引起居民抱

15、怨、投訴。職業(yè)健康損害造成12例可治愈職業(yè)病；造成39例與職業(yè)有關(guān)的疾病。5人員傷亡造成輕傷12人。3設(shè)備損壞造成設(shè)備或財產(chǎn)損失在2萬元到10萬元之間。生產(chǎn)中斷造成設(shè)備二類故障。環(huán)境污染輕度影響到周邊居民及小范圍（現(xiàn)場）生態(tài)環(huán)境。職業(yè)健康損害造成12例與職業(yè)病有關(guān)的疾病；造成39例有影響健康的事件。6人員傷亡可能造成人員的輕微傷害（如小的割傷、挫傷、撞傷等）。1設(shè)備損壞造成設(shè)備或財產(chǎn)損失在2萬元以下。生產(chǎn)中斷造成設(shè)備異常。環(huán)境污染對現(xiàn)場景觀有輕微影響。職業(yè)健康損害可能造成12例有健康影響的事件。表5.7.4風(fēng)險等級（D=LEC）標準序號風(fēng)險等級判定條件1重大風(fēng)險D3202較大風(fēng)險160SD32

16、03般風(fēng)險70D1604低風(fēng)險20D205.7.2直接判定法。對以下情況可直接判定為較高級別的風(fēng)險：不符合職業(yè)健康安全法律法規(guī)和標準；相關(guān)方有合理抱怨或要求；曾經(jīng)發(fā)生過事故，至今仍未采取防范、控制措施的；直接觀察到可能導(dǎo)致危險的錯誤，且無適當(dāng)控制措施的。風(fēng)險控制制度1、風(fēng)險控制措施原則。應(yīng)優(yōu)先選擇消除風(fēng)險的措施，其次是降低風(fēng)險（如采用技術(shù)和管理措施或增設(shè)安全監(jiān)控、報警、連鎖、防護或隔離措施），再次昰控制風(fēng)險（如個體防護、標準化作業(yè)和安全教育，以及應(yīng)急預(yù)案、監(jiān)測檢查等措施）。2、重大危險源的確定。當(dāng)發(fā)生以下情況時可確定為重大危險源：違反法律法規(guī)和其他要求；風(fēng)險評價定為1級、2級風(fēng)險的危險源。表5

17、.8.1風(fēng)險控制措施表風(fēng)險級別風(fēng)險名稱控制措施5可以接受的風(fēng)險不需采取措施且不必保留文件記錄4低風(fēng)險可保持現(xiàn)有控制措施，即不需要另外的控制措施，但應(yīng)考慮投資效果更佳的解決方案或不增加額外成本的改進措施，需要需要監(jiān)測來確?？刂拼胧┑靡跃S持。3般風(fēng)險應(yīng)努力采取措施降低風(fēng)險，但應(yīng)仔細測定開限定預(yù)防成本，應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)實施風(fēng)險減少措施，如條件不具備,可考慮長遠措施和當(dāng)前簡易控制措施。在中度風(fēng)險與嚴重傷害后果相關(guān)的場合，必須進一步評價，更準確地確定傷害的可能性，確定是否需要改進控制措施，是否需要制定目標和管理方案。2較大風(fēng)險直至風(fēng)險降低后才能開始工作。為降低風(fēng)險時必須配給大量的資源，當(dāng)風(fēng)險涉及正在進行中

18、的工作時，就應(yīng)采取應(yīng)急措施，應(yīng)制定目標和管理方案。1重大風(fēng)險只有當(dāng)風(fēng)險已降低時，才能開始或繼續(xù)工作。若即便經(jīng)無限的資源投入也不能降低風(fēng)險，就必須禁止工作。風(fēng)險控制措施計劃應(yīng)在實施前予以評審，應(yīng)著重以下內(nèi)容：計劃的控制措施是否能夠是風(fēng)險降低到可容許水平；是否產(chǎn)生新的危險源；是否已選定了投資效果最佳的解決方案；受影響的人員如何評價計劃的預(yù)防措施的必要性和可行性；- #- -計劃的控制措施是否會被應(yīng)用于實際工作中。6.管理制度1、通過風(fēng)險評價工作確定的危險源（點），造冊登記、繪制一覽圖上墻、任何部門和個人無權(quán)擅自撤消已確定的危險源（點）或者放棄管理。2、對所有危險源（點）必須懸掛警示牌并保持警示牌完整無損，因工作需要調(diào)整危險源（點）負責(zé)人，應(yīng)在警示牌上及時更正。3、各級管理者要按危險源（點）的管理要求實施管理監(jiān)督工作。在危險源（點）工作人員應(yīng)嚴格執(zhí)行安全風(fēng)險控制措施。4、各類危險源應(yīng)列為各級安全檢查的重點，發(fā)現(xiàn)問題及時解決，暫時不能解決的應(yīng)及時采取臨時措施，并向上級管理部門反映情況