公共政策分析考試重點(diǎn)

1、 1 公共政策的本質(zhì) （一）對(duì)社會(huì)利益的權(quán)威性分配 公共政策的本質(zhì)政府對(duì)社會(huì)利益實(shí)行的權(quán)威性分配。 （二）利益分配的基礎(chǔ)及其動(dòng)態(tài) 性1、利益分配的基礎(chǔ) 利益選擇、利益整合2、利益分配的動(dòng)態(tài)過程（1）利益選擇 制定什么樣的政策， 政府首先是選擇利益， 選擇那些與社會(huì)整體利益一致的方面， 也選擇那 些與政府自身最大利益相一致的方面。（2）利益整合 利益整合建立在利益選擇的基礎(chǔ)之上。（3）利益分配 公共政策的最大特點(diǎn)之一，就是要保護(hù)絕大多數(shù)人的利益。（4）利益落實(shí)在利益分配之后， 政府要關(guān)心的是： 這些利益群體是不是能夠按照政策規(guī)定的目標(biāo)， 獲得應(yīng) 有的利益。2 公共政策的主要功能（大概知道有哪些功

2、能）1 、導(dǎo)向功能（1）既包括行為的引導(dǎo)也包括觀念的引導(dǎo)（2）公共政策發(fā)揮導(dǎo)向作用的途徑：一是借助于目標(biāo)要素，規(guī)范行為方式二是借助于價(jià)值要素、規(guī)范行為方向（3）公共政策發(fā)揮導(dǎo)向功能的方式分為直接導(dǎo)向與間接導(dǎo)向（4）從作用的結(jié)果來衡量，可以有正向的導(dǎo)向，也可以有反向的導(dǎo)向2 、調(diào)控功能（1）政策的調(diào)控作用主要體現(xiàn)在調(diào)控社會(huì)各種利益關(guān)系，特別是物質(zhì)利益關(guān)系。（2）公眾的利益矛盾經(jīng)常會(huì)涉及到以下幾方面的問題（3）公共政策發(fā)揮調(diào)控作用的類型 直接作用與間接作用兩大類（4）公共政策的調(diào)控功能還常常表現(xiàn)出其特有的傾斜性3 、分配功能（1）一般地說，政府的公共政策所體現(xiàn)的分配原則主要有三種在不同的社會(huì)經(jīng)濟(jì)、

3、政治條件下，政府制定的權(quán)威性的分配原則是不一樣的，從政府的 公共政策中獲得好處的公眾群體也是不一樣的。（2）能從公共政策中獲益的社會(huì)公眾通常有幾類社會(huì)問題的解決途徑（書 41 頁(yè)）（一）作為非正式組織的社區(qū)1、非正式組織和正式組織2、社區(qū)的特征 ?有一定的地理區(qū)域 ?有一定數(shù)量的人口?居民之間有共同的意識(shí)和利益 ?有較密切的社會(huì)交往。（二）三個(gè)正式組織 1、政府第一部門（1）他是現(xiàn)代社會(huì)中公共物品（服務(wù)）的主要提供者。（2）它由各種正式的公共機(jī)構(gòu)（或組織）組成。（3）它在提供物品（或服務(wù)）時(shí)一般不以營(yíng)利為目的。（4）它通過全面的行使強(qiáng)制力來達(dá)到自己的目標(biāo)。2、市場(chǎng)第二部門（1）它是現(xiàn)代社會(huì)中私

4、人物品（和服務(wù)）的主要提供者。（2）它由各種正式的私人組織（企業(yè)）組成（3）市場(chǎng)中的私人組織提供物品的主要目的是為了獲得最大利潤(rùn)。（4）分散決策和基于互利的自主交易是市場(chǎng)提供物品的主要模式。3 、第三部門（1）定義第一種是給出法律上的定義 第二種是依據(jù)組織的資金來源加以定義 第三種是依據(jù)組織的“結(jié)構(gòu)與運(yùn)作”定義（2）特征-它們不代表政府或國(guó)家的立場(chǎng)，而是來自民間的訴求，即非政府性；-它們把提供公益和公共服務(wù)當(dāng)作主要目標(biāo)，而不以獲取利潤(rùn)當(dāng)作追求，即非營(yíng)利性；-它們擁有自己的組織機(jī)制和管理機(jī)制和獨(dú)立的經(jīng)濟(jì)來源，無論在政治上、管理上，還是在財(cái)政上，都在相當(dāng)程度上獨(dú)立于政府，即獨(dú)立性；-它們的成員參加

5、組織完全出自自愿而不是迫于無奈，即自愿性公共政策主體包括（利益集團(tuán)和思想庫(kù)是重點(diǎn)） （一）官方?jīng)Q策者1、立法機(jī)關(guān)（1）政策制定主體（2）政策監(jiān)督主體2、行政機(jī)關(guān)（1）政策執(zhí)行主體（2）政策制定主體（3）政策監(jiān)督主體3、司法機(jī)關(guān)（二）非官方?jīng)Q策者 1、政黨 2、利益集團(tuán)3、思想庫(kù) 4、大眾傳播媒介 5、公民利益集團(tuán)（1）利益集團(tuán)是指以實(shí)現(xiàn)某種特定利益為目的而組成的社會(huì)團(tuán)體。（2）利益集團(tuán)影響政策過程的渠道和方式多種多樣，主要有：游說。即利益集團(tuán)直接向議員、政府官員陳述其觀點(diǎn)和意見，以影響決策。 訴訟。即利益集團(tuán)通過問法院提起訴訟方式以維護(hù)自己的利益。開展宣傳?？棺h示威游行。（3）利益集團(tuán)在政策過

6、程中作用的特點(diǎn)是 利益集團(tuán)一般是不能直接進(jìn)行政策制定與執(zhí)行的“第二圈的政策制定者”。思想庫(kù)（1）思想庫(kù)是現(xiàn)代政策研究組織的別稱，是由各種專家、學(xué)者和社會(huì)賢達(dá)構(gòu)成的跨學(xué)科、 綜合性的政策研究組織。（2） 在公共決策中的主要作用是：第一，咨詢參謀機(jī)構(gòu)第二，認(rèn)知機(jī)構(gòu)第三，評(píng)估機(jī)構(gòu) 第四，人才交流、儲(chǔ)備機(jī)構(gòu)第五，宣傳機(jī)構(gòu)（3）思想庫(kù)區(qū)分為以下類型：第一，官方思想庫(kù)，第二，半官方思想庫(kù)第三，民間思想庫(kù)第四，國(guó)際思想庫(kù)公共政策問題的類型 （一）羅威對(duì)政策問題的分類（重點(diǎn)）1、管制型問題管制型問題是政府等管制者設(shè)定明確一致的管制標(biāo)準(zhǔn)與管制規(guī)則，對(duì)標(biāo)的團(tuán)體從事某種 活動(dòng)或處理不同利益的行為加以限制所引發(fā)的政策

7、問題。2、分配型問題 分配型問題是把物品和服務(wù)、成本和義務(wù)分配給社會(huì)中特定群體而引發(fā)的政策問題。3、再分配型問題 在分配型問題是政府將某一標(biāo)的團(tuán)體的利益或義務(wù)，轉(zhuǎn)移給另一標(biāo)的團(tuán)體享受或承擔(dān)所引發(fā)的問題。（二）鄧恩的分類（看看）1、在結(jié)構(gòu)優(yōu)良的問題2、結(jié)構(gòu)適度問題3、結(jié)構(gòu)不良問題（三）其他分類（看看）1、從政策問題發(fā)生領(lǐng)域的不同2、從作用范圍看政策問題的論證（看一級(jí)論證和二級(jí)論證，大致區(qū)別，給特點(diǎn)知道哪一項(xiàng)）1、小論證政策問題的小論證是政策問題論證的最低層次，專門小組獨(dú)立、具體論證 2、功能論證具體組織、綜合分析3、二級(jí)論證政府決策機(jī)構(gòu)的論證4、一級(jí)論證最高級(jí)的論證，對(duì)政策問題是否進(jìn)入政策議程的

8、最終決定 （1）小論證反映在特定的項(xiàng)目之中；功能論證反映在具體規(guī)劃之上；二級(jí)論證反映在政府 機(jī)構(gòu)進(jìn)行規(guī)劃時(shí)；以及論證反映在最高層確定是否要做某件事。（2） 政策問題的分級(jí)論證，其次序并不是刻板的。而且， 不同層級(jí)的論證可能要反復(fù)多次。（3） 政策問題的分級(jí)論證，其次序并不是刻板的。而且， 不同層級(jí)的論證可能要反復(fù)多次。 政策議程的含義與類型 （一）含義政策議程，通常是有關(guān)社會(huì)問題受到政府及公共組織的高度重視并被正式納入其政策討 論和被確定為應(yīng)予以解決的政策問題的過程 . （二）類型 1、系統(tǒng)議程 （1）系統(tǒng)議程又稱為公眾議程，是指某個(gè)社會(huì)問題已經(jīng)引起社會(huì)公眾和社會(huì)團(tuán)體的普遍關(guān) 注，他們向政府部

9、門提出政策訴求，要求采取措施加以解決的這樣一種政策議程。（ 2）成為系統(tǒng)議程的三個(gè)條件：第一，該問題必須具有一定的影響廣度和深度，引起公眾的關(guān)注； 第二，多數(shù)公眾認(rèn)為必須對(duì)該問題采取行動(dòng)； 第三，公眾普遍認(rèn)為，該問題屬于政府管轄范圍內(nèi)的事務(wù)。2、正式議程 （1）正式議程，又稱政府議程，是指某些社會(huì)問題已經(jīng)引起決策者的深切關(guān)注，他們感到 有必要對(duì)之采取一定的行動(dòng)，并把這些社會(huì)問題列入政策范圍這樣一種政策議程。（ 2）政 府議程的實(shí)質(zhì)是政府有關(guān)部門對(duì)問題進(jìn)行分析和研究的階段。（3）政府議程的類型新項(xiàng)目 &舊項(xiàng)目四種階段性類型3、兩種議程的區(qū)別（1）本質(zhì)上的差異性 系統(tǒng)議程：抽象、模糊、問題的發(fā)生或

10、提出階段 政府議程：具體、問題認(rèn)定的最后階段（2）政策問題提出的過程（3）并非所有進(jìn)入公眾議程的問題必然進(jìn)入政府議程。（4）并非所有進(jìn)入政府議程的問題都必然經(jīng)過公眾議程。4、實(shí)質(zhì)性議程和象征性議程（1）實(shí)質(zhì)性議程是指認(rèn)定那些影響深遠(yuǎn)和潛在意義重大的政策問題的議程。 （2）象征性議程則指一些政策問題雖然屬象征性的，但也引起社會(huì)和決策者政治上的關(guān)注 的議程。社會(huì)問題進(jìn)入政策議程的途徑（重點(diǎn)細(xì)看） （一）社會(huì)中部分團(tuán)體或者個(gè)體主動(dòng)，政府只是 有限關(guān)注1、政府基本不知道這些問題的存在。2、政府知道問題的存在，但沒有權(quán)力去處理。3、政府知道問題的存在，也有權(quán)力處理，但無能力辦理。4、政府知道問題的存在，

11、也有權(quán)力和能力辦理，但還不能馬上列入政府的議事日程。（二）政府主動(dòng)介入發(fā)現(xiàn)和解決問題，而社會(huì)中的團(tuán)體或個(gè)人則相對(duì)消極1、某些帶有全局性和長(zhǎng)遠(yuǎn)性的問題2、政府會(huì)對(duì)關(guān)系到政權(quán)穩(wěn)定的問題積極關(guān)注3、關(guān)注那些關(guān)系到社會(huì)公正與穩(wěn)定的問題4、政府是從自身利益的需求出發(fā)來主動(dòng)發(fā)現(xiàn)問題（三）政府與社會(huì)團(tuán)體、個(gè)人都積極主動(dòng)地提出問題1、政府希望解決的問題與公眾要求解決的問題完全一致或基本一致。2、政府希望解決的問題與公眾要求解決的問題完全相反或基本相反。3、政府希望解決的問題與公眾要求解決的問題，既有共同的一面，又存在著差異的一面。（四）政府和社會(huì)雙方都消極1、某個(gè)問題在過去某個(gè)時(shí)刻曾經(jīng)是引起政府和社會(huì)強(qiáng)烈關(guān)注

12、的問題2、某種從外部的、比較的觀點(diǎn)上形成的問題 公共政策議程建立的模型 （一）外在創(chuàng)始型1、政策訴求由政府系統(tǒng)以外的公民個(gè)人或團(tuán)體提出2、適用的情境包括： 第一，政策問題的察覺和提出者是執(zhí)政黨和政府系統(tǒng)以外的個(gè)人或社會(huì)團(tuán)體； 第二，它表達(dá)或提出了某個(gè)要求；第三，企圖把使該問題獲得公眾議程的地位；第四，給決策以足夠的影響力， 使問題能夠進(jìn)入政府議程。 3 、該模型通常在民主和平等的 社會(huì)中比較常見。4、該模型的創(chuàng)建并不意味著政府會(huì)不折不扣地按創(chuàng)始者的意愿做最后的決定。（二） 政治動(dòng)員型 1、具有權(quán)威的政治領(lǐng)導(dǎo)人主動(dòng)提出其政策意向，并使其進(jìn)入政府議程。2、政策已被決定，之所以還要建立政策議程，是為

13、了尋求社會(huì)大眾的理解和支持。3、該模型通常出現(xiàn)在不太民主的社會(huì)中。（三）內(nèi)在創(chuàng)始型1、政府系統(tǒng)內(nèi)部的人員或部門為解決純粹的內(nèi)部事務(wù)而提出的政策問題。2、問題擴(kuò)散的對(duì)象僅限于“體制內(nèi)”的相關(guān)團(tuán)體和人員。 政策方案規(guī)劃的原則（大概看看） （一）緊扣政策目標(biāo)1、政策方案的設(shè)計(jì)必須時(shí)刻以有關(guān)政策目標(biāo)為核心，與目標(biāo)保持一致。2、設(shè)計(jì)方案不僅要進(jìn)口暫時(shí)的、直接的政策目標(biāo)，還要注意符合一些長(zhǎng)期的、間接的或更 重要的目標(biāo)。（二）信息準(zhǔn)確充分1、在制定政策方案之前必須獲取足夠的有用信息。2、信息不充分或失真是政策失誤的根源之一。（三）規(guī)劃多重方案1、設(shè)計(jì)的方案的數(shù)量一般至少不低于兩個(gè)。2、意義：（1）可以盡可能

14、多的備選方案中進(jìn)行優(yōu)中選優(yōu)（2）能為此后修正、調(diào)整和更新政策方案提供便利條件（3）在現(xiàn)實(shí)方案設(shè)計(jì)中，并非是方案越多越好。（四）方案彼此獨(dú)立1、多重方案彼此要相對(duì)獨(dú)立，互不隸屬。2、 方案彼此獨(dú)立，就容易真正產(chǎn)生多種方案供評(píng)估和選擇。（五）方案切實(shí)可行1、要求確定政策目標(biāo)時(shí)必須考慮到客觀條件的約束。2、要求政策方案必須考慮到政策執(zhí)行者的主觀條件的約束。3、要求政策方案必須考慮到政策調(diào)適對(duì)象及社會(huì)公眾等的主觀因素的約束。4、要求政策方案從目標(biāo)設(shè)立、資源投入到運(yùn)行環(huán)節(jié)，都要有充分的可行性論證（六）方案 積極創(chuàng)新1、要求政策規(guī)劃者積極面對(duì)全新的問題。2、要求政策規(guī)劃者在對(duì)待那些具有漸進(jìn)意義的一般規(guī)劃和

15、例行規(guī)劃時(shí)，具有一定的超前意 識(shí)，積極考慮原先政策基礎(chǔ)上的創(chuàng)新。公共政策制定流程 （一）公共政策制定的宏觀流程1、政策的制定看作是一個(gè)政策信息、政策資源、政策行為的輸入加工與政策產(chǎn)品的輸出和反饋的過程。2、在政策制定的宏觀流程中，權(quán)力控制與方案選擇發(fā)生著互動(dòng)，從而形成一道道審查、過 濾的關(guān)卡。（二）公共政策制定的微觀流程（重點(diǎn)）診斷問題確立目標(biāo)擬定方案優(yōu)選方案采納方案 政策合法化診斯問翌確立目標(biāo)擬定方案優(yōu)選方案采納方案政策合法化44政策制定的微觀流程 IIJ B1J* t6形成（大概）1交換2、說服3、 強(qiáng)制公共政策合法化的概念與作用（一）什么是政策合法化1所謂的政策合法化，是指法定主體為使政

16、策方案獲得合法地位而依照法定權(quán)限和程序所 實(shí)施的一系列審查、通過、批準(zhǔn)、簽署和頒布政策的行為過程2、政策合法化的內(nèi)涵第一，所有的政策，都有其合法化的過程。第二，政策合法化是一個(gè)有目的的活動(dòng)。第三，政策合法化是法定主體依照法定權(quán)限所實(shí)施的活動(dòng)。第四，政策合法化是主體依照法定程序所實(shí)施的一系列行為過程。（二）政策合法化的地位與作用第一，政策合法化是政策制定過程的重要階段，又是政策執(zhí)行的前提和基礎(chǔ)。第二，政策合法化是決策民主化、科學(xué)化和法制化的具體體現(xiàn)。第三，政策合法化是依法治國(guó)的需要。公共政策法律化 （一）公共政策法律化的含義政策法律化，又稱政策立法，即有權(quán)的國(guó)家機(jī)關(guān)將經(jīng)過實(shí)踐檢驗(yàn)的、成熟的、穩(wěn)定

17、的、在較長(zhǎng)時(shí)期內(nèi)調(diào)整和規(guī)范社會(huì)關(guān)系的政策上升為國(guó)家法律，使這些政策獲得人人必須遵守的法律效力及國(guó)家強(qiáng)制力的保障。政策執(zhí)行的模型 （一）浴盆模型（1）讓步和妥協(xié)（ 2）環(huán)境因素（ 3）雙向的信息交流過程（ 4）反饋（四）政策執(zhí)行循環(huán)模型（五）政策執(zhí)行系統(tǒng)模型（六）政策執(zhí)行綜合模型 行的實(shí)施階段 1、政策宣傳2、政策試驗(yàn)?必要性?步驟3、政策全面推廣?自上而下和自下而上相結(jié)合?由局部試點(diǎn)到整體性推進(jìn)?把握重點(diǎn)和解決難點(diǎn)相結(jié)合公共政策執(zhí)行的總結(jié)階段 1、政策執(zhí)行監(jiān)測(cè)2、政策執(zhí)行再?zèng)Q策?政策執(zhí)行再?zèng)Q策的主要依據(jù)?政策執(zhí)行再?zèng)Q策的分類?再?zèng)Q策的作用和意義 政策執(zhí)行的基本手段（次重點(diǎn)） （一）行政手段（二

18、）法律手段（三）經(jīng)濟(jì)手段（四）思想誘導(dǎo)手段公共政策評(píng)估的含義 1、評(píng)估與評(píng)價(jià)2、公共政策評(píng)估?針對(duì)政策方案?針對(duì)政策效果?針對(duì)政策整個(gè)過程 什么是政策效果（1）區(qū)別政策輸出與政策效果（ 2）政策效果不等同于政策預(yù)定目標(biāo)公共政策評(píng)估的類型（次重點(diǎn)）正式評(píng)估1、正式評(píng)估?專門的評(píng)估組織機(jī)構(gòu)和人員?評(píng)估方法比較規(guī)范?具有一定的客觀性 2 、非正式評(píng)估?沒有嚴(yán)格要求和規(guī)范?有失客觀公正（二）內(nèi)部評(píng)估和外部評(píng)估 1、內(nèi)部評(píng)估（1）由政策運(yùn)行機(jī)構(gòu)和人員自身進(jìn)行17 公共政策執(zhí)）正式評(píng)估和非?易掌握信息?缺乏公正性（2）由政府專職評(píng)估組織和人員進(jìn)行?專業(yè)技術(shù)、經(jīng)費(fèi)時(shí)間?機(jī)構(gòu)利益2、外部評(píng)估（1）受委托進(jìn)行的

19、評(píng)估?優(yōu)勢(shì)：專業(yè)、較公正?缺點(diǎn)：迎合委托人意愿（2） 不受委托進(jìn)行的評(píng)估（三）預(yù)評(píng)估、過程評(píng)估和結(jié)果評(píng)估1、預(yù)評(píng)估2、過程評(píng)估（1）目的?決策者?政策執(zhí)行者（2）兩方面問題3、結(jié)果評(píng)估?政策輸出評(píng)估&政策效果評(píng)估?指導(dǎo)下一次政策的制定和執(zhí)行公共政策評(píng)估的影響因素（重點(diǎn)）1、公共政策目標(biāo)的多元性?目標(biāo)不能量化?多重目標(biāo)?目標(biāo)可能發(fā)生變更?目標(biāo)表述含糊2、政策效果的不確定性?效果的多樣性和影響的廣泛性?影響政策的因素難以確定3、政策資源的混合和政策行為的重疊?政策資源的混合：成本難以核定?政策行為的重疊不同的政策效果混雜4、政策行動(dòng)與環(huán)境改變之間的因果關(guān)系不易確定?其他因素對(duì)實(shí)際社會(huì)情況改變的影響

20、5、評(píng)估信息和評(píng)估經(jīng)費(fèi)缺乏6、有關(guān)機(jī)構(gòu)和人員的抵制?有關(guān)機(jī)構(gòu)和人員的態(tài)度取決于其對(duì)政策評(píng)估價(jià)值判斷傾向的認(rèn)同程度公共政策評(píng)估的方法（前后對(duì)比，成本一效益是重點(diǎn)）1、成本一效益分析法 2、前后對(duì)比法3.對(duì)象評(píng)定法4.專家判斷法5 .自評(píng)法乙方案甲方案E效益人 八E4 E3 -堿本曲線效益值-成本值引比0X0-fill-后對(duì)比分析政策執(zhí)行前政策執(zhí)行后-A2A2-丸1=政策效果A1 EJ3時(shí)間肚投射-實(shí)施后對(duì)比分析政策執(zhí)行前政策執(zhí)行后A21一人1 1f1=*ft0210111ft圖4時(shí)間罪有-無竹政策對(duì)比分析政策執(zhí)行前政策執(zhí)行后“ A:有政策B:無政策 一-亠A2血w)-砂B1)二政策效果F*4v十

21、一1V_ _ - -1B21 _一- _ 一 |B1八八V1時(shí)間(4) “控制對(duì)象一實(shí)驗(yàn)對(duì)象”對(duì)比分析柱控制現(xiàn)象-實(shí)驗(yàn)現(xiàn)象澤對(duì)比分?jǐn)?25 公共政策終止的對(duì)象 1、功能 2、組織 3、政策 4、計(jì)劃 26 導(dǎo)致公共政策終止的主要因素 （重點(diǎn)）1、決策者的價(jià)值取向 2、政策環(huán)境 3、政策資源 27 公共政策終止的方式 1、政策廢止 2、政 策替代 3、政策合并 4、政策分解 5、政策縮減 6、政策的法律化28 公共政策終止的障礙 （一）相關(guān)者的心理抵觸?政策受益者 ?政策制定者 ?政策執(zhí)行者（二）現(xiàn)存機(jī)構(gòu)的持續(xù)性?機(jī)構(gòu)的慣性 ?機(jī)構(gòu)的生命力 ?機(jī)構(gòu)的動(dòng)態(tài)適應(yīng)性（三）行政機(jī)關(guān)的聯(lián)盟 ?執(zhí)行某項(xiàng)政策而獲既