案例研究法及其相關(guān)學術(shù)規(guī)范(共7頁)

1、案例(n l)研究法探析摘 要：案例研究法是社會科學研究中廣泛使用的一種研究方法。本文(bnwn)對國內(nèi)外學者有關(guān)案例研究的主要觀點進行了比較系統(tǒng)的梳理，對案例(n l)研究法這一研究工具及其在學術(shù)研究中應(yīng)當注意的技術(shù)規(guī)范進行了較為系統(tǒng)的評述。關(guān)鍵詞：案例研究；案例研究設(shè)計；案例研究規(guī)范案例研究是社會科學研究中廣泛使用的一種研究方法，迄今為止，這種研究方法已經(jīng)得到社會學、人類學(包括民族學)、教育學、政治學以及公共管理等學科研究者的認可并且被運用到特定問題的研究之中。然而，究竟什么是規(guī)范的案例研究，國內(nèi)外學者有不同的理解。那么，如何定義案例研究法？怎樣確定案例研究法的適用范圍？案例研究設(shè)計中有

2、哪些規(guī)范性要求？這是一些需要從理論上厘清的基礎(chǔ)性問題。一、案例研究的概念（一）案例研究的定義盡管案例研究法在社會科學研究領(lǐng)域被廣泛應(yīng)用，但如何界定案例研究法的定義，國內(nèi)外學者在眾多有關(guān)社會科學研究方法著作的論述中并沒有形成一致的看法。對案例研究法的界定有以下幾種主要觀點：美國社會科學家德爾伯特 C 米勒和內(nèi)爾 J 薩爾金德在研究設(shè)計與社會測量導引一書中對西方社會科學研究中對案例研究法的主要觀點進行了綜述，他們指出：盡管文化共享群體或具體的個人會被視為一個個案，但是定性研究中的個案研究法不那么關(guān)注群體的模式，而更在乎對一個過程、事件或行動的深度描述。有人認為個案只是研究對象( Stake,199

3、5年)，也有人認為它是一種研究方法( Merriam, 1988年) 。只不過這兩種觀點都認為個案研究是通過在多種信息來源和豐富的背景中收集深入、詳細的資料, 對一個或多個個案進行歷時性的探討。 美籍華人學者應(yīng)國瑞( Robert K. Yin)是案例研究法理論探討和建構(gòu)方面有突出影響的學者，他對案例研究有過如下的一些看法：首先，案例研究定義的核心精神在于其研究的范圍：案例研究是一種實證研究，它在不脫離現(xiàn)實生活環(huán)境的情況下研究當前正在進行的現(xiàn)象；待研究的現(xiàn)象與其所處環(huán)境背景之間的界限并不十分明顯。案例研究法處理有待研究的變量比數(shù)據(jù)點還要多的特殊情況，所以，需要通過多種渠道收集資料，并且把所有數(shù)

4、據(jù)資料匯合在一起進行交叉分析，因此，需要事先提出理論假設(shè)，以指導資料收集及資料分析，減少研究工作量，避免走彎路。案例研究既不是資料收集技術(shù)，又不僅限于設(shè)計研究方案本身，而是一種全面的、綜合性的研究思路。案例研究是探索難以從所處情景中分離出來的現(xiàn)象時所采用的研究方法。西方學者中還有很多人對案例研究提出過自己的定義。比較有代表性的觀點主要包括：阿德爾曼( Adelman)：案例研究是對一組研究方法的籠統(tǒng)術(shù)語，這些方法著力于對一個事件進行研究。尼斯貝特( Nisbet)：案例研究是一種對一個特殊事件進行系統(tǒng)研究的方法。貝納德( Bernard)：案例研究是用來闡述和支持命題和規(guī)則的方法，而不是歸納出

5、新的假說。蕭( Shaw)：案例研究方法強調(diào)從總的場景或所有因素的組合，描述現(xiàn)象發(fā)生的事件過程或事件后果，在大環(huán)境下對個體行為的研究與分析進而形成假說。吉( Gee)：作為一種研究方法，案例研究似乎首先用于描述當代事件，并從中得出歸納性的普遍結(jié)論。在國內(nèi)社會科學(shhukxu)研究中，越來越多的學者使用(shyng)案例研究法進行學術(shù)研究，產(chǎn)生了許多(xdu)優(yōu)秀的研究成果。同時，中國的社會科學研究者也給案例研究下過定義，其中，以風笑天教授的定義最具代表性。風笑天認為：個案研究即對一個個人、一件事件、一個社會集團， 或一個社區(qū)所進行的深入全面的研究。另外一位著名學者孫立平教授近年來提出了“過

6、程事件分析策略”。他認為，面對社會生活的隱秘現(xiàn)象，在研究中我們發(fā)現(xiàn)，有一種方法可以將這種隱秘現(xiàn)象的“微妙性”連根拔起，這就是觀察人們的社會行動，特別是由他們的行動所形成的事件與過程。甚至也可以說，這種微妙性也正是隱藏在人們的社會行動、特別是事件的過程之中。綜合中外學者對案例研究法的定義，筆者認為，案例研究是社會科學以及其他科學研究中的一種獨立的研究方法，是定性研究的一個重要組成部分，這種研究方法綜合運用多種收集數(shù)據(jù)和資料的技術(shù)與手段，通過對特定社會單元( 個人、團體組織、社區(qū)等)中發(fā)生的重要事件或行為的背景、過程的深入挖掘和細致描述，呈現(xiàn)事物的真實面貌和豐富背景，從而在此基礎(chǔ)上進行分析、解釋、

7、判斷、評價或者預(yù)測。（二）案例研究的主要類型對案例研究的類型可以根據(jù)不同的標準進行分類。根據(jù)研究中使用案例的數(shù)量，可以分為單一案例研究和多案例研究；根據(jù)研究中案例引入的不同功能，可以分為探索性案例研究、描述性案例研究和解釋性案例研究。單一案例研究是運用一個案例(個案)進行研究，多案例研究是應(yīng)用兩個以上的案例進行研究。在這兩種大類的案例研究中，各自包括探索性案例研究、描述性案例研究和解釋性案例研究。單一案例研究和多案例研究最主要的區(qū)別在于研究中使用案例的數(shù)量差別, 而不存在本質(zhì)上的差別。因此，研究者在什么情況下使用單一案例研究還是多案例研究，主要取決于研究者獲取案例素材的能力、時間、精力以及經(jīng)費

8、支持，還有就是研究團隊的規(guī)模。如果這些條件相對比較欠缺，可以采用單一案例研究; 如果這些條件相對優(yōu)越, 則可以采用多案例研究。當然，從實際經(jīng)驗來看，也有相反的選擇：如果條件相對優(yōu)越，也可以采用單一案例研究，即深入持久地挖掘一個案例，通過一個案例把問題研究透徹，也可以通過案例的多樣性和豐富性增強研究基礎(chǔ)。探索性案例研究是在未確定研究問題和研究假設(shè)之前，憑借研究者的直覺線索到現(xiàn)場了解情況、收集資料形成案例，然后再根據(jù)這樣的案例來確定研究問題和理論假設(shè)。由于這樣的研究往往不是最終的案例研究，而且有可能被其他研究方法所替代，因此，探索性案例研究被一些學者看作是其他類型的案例研究或其他方法研究的前奏，而

9、不是一種獨立的研究方法。 描述性案例研究是通過對一個人物、團體組織、社區(qū)的生命歷程、焦點事件以及過程進行深度描述，以堅實的經(jīng)驗事實為支撐，形成主要的理論觀點或者檢驗理論假設(shè)。描述性案例研究幾乎使用于對個人、團體組織和社區(qū)等研究對象的研究。解釋性案例(n l)研究旨在通過特定的案例，對事物(shw)背后的因果關(guān)系進行分析和解釋。在解釋性案例(n l)研究中，案例中所包含的一些事實被作為自變量，另外一些事實被作為因變量，通過對案例背景的研究，尋找不同變量之間的相關(guān)性或因果關(guān)系。上述分析表明，作為一種定性研究工具，案例研究可以應(yīng)用于許多領(lǐng)域，案例研究可以使我們增進對于個人、組織、機構(gòu)、社會、政治以及

10、其他相關(guān)領(lǐng)域的了解。當然，同其他研究方法相比，案例研究法既有自己的長處，也有它的不足。（三）案例研究的適用領(lǐng)域為了有助于人們加深對案例研究的理解，消除人們對案例研究的傳統(tǒng)誤解，應(yīng)國瑞教授仔細區(qū)分了不同研究方法之間的特點，比較了不同研究方法的適用條件。表1 不同研究方法的適用領(lǐng)域研究方法研究問題的類型是否需要對研究過程進行控制研究焦點是否集中在當前問題實驗法怎么樣、為什么需要是調(diào)查法什么人、什么事、在哪里、有多少不需要是檔案分析法什么人、什么事、在哪里、有多少不需要是/否歷史分析法怎么樣、為什么不需要否案例研究法怎么樣、為什么不需要是資料來源：參考Yin案例研究：設(shè)計與方法從上表可以看出，案例研

11、究同其他研究方法相比，其實有很多相似之處，其研究問題的類型同實驗研究法、歷史研究法相同，同調(diào)查法、檔案分析法和歷史分析法一樣，都不需要對研究過程進行控制，同實驗法、調(diào)查法一樣，都是將研究焦點集中于當前問題。因此，從客觀上來說，一種特定研究方法( 研究工具)的選擇，主要同課題研究的實際需要以及研究者的研究旨趣有關(guān)，而同某種方法本身的優(yōu)劣無關(guān)。（四）案例研究設(shè)計的評價標準1. 建構(gòu)效度對所要研究的概念形成一套正確的、可操作性的測量。包括在資料收集階段采用多元的證據(jù)來源，撰寫完報告草案后要求證據(jù)的主要提供者進行檢查核實等。2. 內(nèi)在效度（僅用于解釋性案例研究，不能用于描述性和探索性案例研究）從各種紛

12、亂的假象中找出因果聯(lián)系，X導致了Y；研究者根據(jù)訪談等推論出自己的結(jié)論，推導是否正確？有沒有另外的可能性？論證過程是否無懈可擊？在證據(jù)分析階段進行模式匹配、嘗試進行某種解釋、分析與之相對立的競爭性解釋、使用邏輯模型。3. 外在效度案例研究的成果是否可以歸納成理論，并推廣到其他案例中。包括在研究設(shè)計階段用理論指導單案例研究，通過重復(fù)、復(fù)制的方法進行多案例研究。4. 信度表明案例研究的每一步驟都具有可重復(fù)性，如果重復(fù)這一研究，就能得到相同的結(jié)果。在資料收集階段(jidun)采用案例研究草案，建立案例研究數(shù)據(jù)庫。二、案例(n l)研究設(shè)計研究設(shè)計(shj)是用實證材料把需要研究的問題和最終結(jié)論連接起來

13、的邏輯順序。研究設(shè)計是一種進行論證的邏輯模式。關(guān)于案例研究設(shè)計模式，其實還沒有形成統(tǒng)一的規(guī)范。不管什么類型的案例研究，研究設(shè)計應(yīng)當有一個相對規(guī)范的設(shè)計模式。案例研究的規(guī)范化步驟包括案例研究設(shè)計、數(shù)據(jù)收集、數(shù)據(jù)分析和撰寫研究報告。（一）研究設(shè)計1.明確研究問題：聚焦的問題必須明確，用“怎么樣”和“為什么”的問題來表示，幫助確定研究對象和數(shù)據(jù)收集的范圍。2.預(yù)設(shè)構(gòu)念（適合解釋性研究）：研究開始前根據(jù)研究問題和相關(guān)理論預(yù)設(shè)一些構(gòu)念，并將其體現(xiàn)在訪談草案或問卷中，一旦被證明是重要的，則有其堅實的經(jīng)驗基礎(chǔ)。3.說明相關(guān)理論（適合探索性研究）：盡可能了解相關(guān)的完整理論，以便更合理地收集數(shù)據(jù)、分析歸納，最后

14、的研究結(jié)論要和這些理論進行比較。4.基于理論的預(yù)測（適合解釋性研究）：當進行解釋性案例研究時，事先從現(xiàn)有理論中演繹、預(yù)設(shè)一些研究假設(shè)，然后用多案例驗證。5.多案例設(shè)計：使用多個案例，或者一個單案例中嵌套幾個小案例。6.明確的分析單元：明確研究要聚焦的主要對象，分析單元可以是具體的，如個人、組織、產(chǎn)業(yè)等；也可以是抽象的，如決策、過程等。7.多案例的可復(fù)制邏輯：多案例的選擇不同于統(tǒng)計研究的抽樣法則，與多元實驗中的復(fù)制法類似，被選案例要么能產(chǎn)生相同的結(jié)論（逐項復(fù)制）；要么能由于可預(yù)知的原因產(chǎn)生與前一個研究不同的結(jié)果（差別復(fù)制）。8.試點研究：正式收集資料前，可以對其中一個研究對象進行試點研究，給研究

15、程序和內(nèi)容提供經(jīng)驗。9.基于團隊的研究：由多人組成的研究團隊，有助于提高結(jié)論的信度，并且集體的智慧更有可能產(chǎn)生新發(fā)現(xiàn)。（二）數(shù)據(jù)收集1. 數(shù)據(jù)收集程序：論文中要報告說明數(shù)據(jù)收集程序。2. 多種收集方法：盡可能使用多種資源，包括文獻、檔案、面對面訪談、直接觀察、參與性觀察、實物證據(jù)等。3. 定性加定量數(shù)據(jù)：定量數(shù)據(jù)（問卷）也需要盡量收集，可以幫助避免被繁雜的定性數(shù)據(jù)所迷惑。4. 證據(jù)三角形：強調(diào)對同一現(xiàn)象采用多種手段進行研究，通過多種數(shù)據(jù)的匯聚和相互驗證來確認新的發(fā)現(xiàn)，避免偏見。巴頓（Patton,2002）討論了四種類型的證據(jù)三角形：不同的證據(jù)來源（資料三角形）、不同的評估分析人員（研究者三角

16、形）、同一資料的不同維度（理論三角形）和各種不同的方法（方法論的三角形）。5. 案例研究草案：盡可能詳細的研究報告大綱，包括(boku)案例研究問題、工作內(nèi)容、研究程序、工作原則和最后撰寫報告時要遵循的一些原則。6. 案例研究數(shù)據(jù)庫：采集到的各種資料如各種記錄、研究過程中獲得的文獻、圖表資料、每階段對數(shù)據(jù)的分析、描述等應(yīng)及時整理(zhngl)并建立數(shù)據(jù)庫。（三）數(shù)據(jù)分析1. 數(shù)據(jù)處理過程(guchng)：在論文報告中進行說明。2. 實地記錄、對原始數(shù)據(jù)編碼、數(shù)據(jù)展示。3. 數(shù)據(jù)之間的邏輯關(guān)系：如何由最初的研究目標和研究問題，經(jīng)歷方法論步驟和具有明確參照關(guān)系的各種證據(jù)，到最后當初結(jié)論的“證據(jù)鏈條

17、”。4. 時間序列分析：對不同時間段收集的數(shù)據(jù)可以采用此方法分析。5. 案例之間的模式匹配：進行多案例分析時，建立一些分類或維度來分析案例之間的不同和相同之處，或?qū)咐齼蓛膳鋵?，列出它們之間的相同和不同點。6. 引用原始數(shù)據(jù)：充分引用案例數(shù)據(jù)庫中的相關(guān)部分，如訪談原話、定量數(shù)據(jù)、文獻、觀察記錄等，增加研究結(jié)論的可信度。7. 比較現(xiàn)有結(jié)論：將自己的研究結(jié)論與研究之初、研究過程中發(fā)現(xiàn)的相關(guān)理論進行比較，找出相同和不同，以及原因，來印證研究發(fā)現(xiàn)和理論貢獻。四種主要策略依據(jù)理論觀點進行案例描述整合質(zhì)性資料和量化資料檢驗與之相反的競爭性解釋五種分析技術(shù)模式匹配建構(gòu)性解釋時序分析邏輯模型跨案例聚類分析（四

18、）撰寫報告1. 案例研究報告要以讀者需求為導向。2. 合理安排寫作結(jié)構(gòu)（線性分析、比較、時間順序、理論建構(gòu)、倒置式及混合結(jié)構(gòu)）。3. 遵循一定的程序，讓參與者和熟悉這個領(lǐng)域的人審閱報告。一個好的案例研究具備以下特征：案例研究必須有價值；必須“完整”；考慮不同的觀點；有重要的證據(jù)；以吸引讀者的方式編寫案例研究報告。三、案例研究的優(yōu)勢及局限（一）案例研究的優(yōu)勢案例研究不僅對現(xiàn)象進行詳實的描述，更對現(xiàn)象背后的原因進行了深入(shnr)的分析，它既回答“怎么樣”和“為什么”的問題，也有助于研究者把握事件的來龍去脈(li lng q mi)和本質(zhì)。案例研究來源于實踐，沒有(mi yu)經(jīng)過理論的抽象與精

19、簡，是對客觀事實全面而真實的反映，將案例研究作為一項科學研究的起點能夠切實增加實證的有效性。案例研究包含真實情境中的各種要素及特殊現(xiàn)象、突發(fā)現(xiàn)象，研究者在進行案例研究的過程中可能會發(fā)現(xiàn)一些前人沒有覺察到的原因、現(xiàn)象或者結(jié)果等變量，這往往會成為案例研究中隱含的、有待檢驗的假設(shè)，成為以后研究的基礎(chǔ)。（二）案例研究的缺點在外部效度方面，由于案例研究非常耗費時間和人力，所以采用該方法進行一項研究時，通常不會出現(xiàn)大量的案例，而是應(yīng)用小樣本研究。然而，當一個以小群體為樣本得出的研究結(jié)論被應(yīng)用于其他群體，或者較大的群體時，其有效程度是難以測量并令人信服的。因此，案例研究法的外部效度大大下降。在內(nèi)部效度上，案

20、例可以說是一個真實的故事，其中包含的信息極其豐富，這對研究者把握重要情況，提煉變量的能力提出了更高的要求。Yin(1994)認為案例研究的歸納不是統(tǒng)計性的，而是分析性的，這必定使歸納帶有一定的隨意性和主觀性。由此，案例研究法的內(nèi)部效度會被提出質(zhì)疑。在案例研究中現(xiàn)象和環(huán)境的邊界不十分明確的時候也會增加研究的困難。在信度問題上，如果研究者采用多案例進行研究，案例間可能會是異質(zhì)的，造成難以對案例進行歸納，這是信度上的不足?？茖W研究的方法大致可以分為定性和定量兩大類?？茖W研究方法的演化反映了人類對客觀與主觀世界認識的深化。在認識事物的初級階段，我們比較多使用定性的方法，得到對事物的一般的、總體的了解。

21、隨著對事物認識的深入，我們比較多地采用精細的、定量的研究方法,達到對事物的深入認識。管理現(xiàn)象是一種復(fù)雜的、綜合性的研究對象，我們要根據(jù)研究課題的特點選用合適的方法進行研究，唯有如此，才能使我們達到對事物的有效認識。此外，在人類認識事物的過程中，案例研究的方法在不斷地發(fā)展和改進，因為唯有好的研究工具才能使我們有效地認識不斷出現(xiàn)的新事物和解決不斷出現(xiàn)的復(fù)雜問題。參考文獻:1 Robert K.Yin.案例研究：設(shè)計與方法M. 周海濤等譯.2版.重慶:重慶大學出版社.20102 Robert K.Yin.案例研究方法的應(yīng)用M. 周海濤等譯.2版.重慶:重慶大學出版社.20123 陳春花,劉禎.案例研究的基本方法對經(jīng)典文獻的綜述J.管理案例研究與評論,2010,4:17