“超wto”義務及其對wto法律制度的影響-中國入世議定書

1、.：.；“超WTO義務及其對WTO法律制度的影響中國入世議定書評析譯文下法學論文秦婭翻譯：李輝 三對WTO體制的負面影響 雖然超WTO義務具有上述積極作用，但它們也能夠對WTO法律體制產生嚴重的影響。超WTO義務是以區(qū)別待遇的方式施加給中國或要求中國承當的沒有任何其他成員被要求承當此類義務。挑出一個WTO成員要求其接受區(qū)別待遇的作法有悖于WTO非歧視的根本原那么。130即使這種超WTO義務本身并未違反WTO各協定中詳細的非歧視條款，131它們也導致了一種將WTO成員劃分為不同等級的局面。對中國的這種區(qū)別待遇假設可以有符合WTO體制的理由支持的話，其正當性是可以成立的。132然而，議定書中并沒有

2、提供這樣的理由。133 更重要的是，制定針對個別國家的特殊規(guī)那么對WTO法治存在著潛在的危害性，而對于WTO體制的有效運轉而言，WTO法治正愈來愈顯示出它的重要性。 1WTO法治的概念(TheConceptofWTORuleofLaw) 烏拉圭回合談判的結果促成了世界貿易體制從強權型和外交導向朝規(guī)那么型和原那么導向的轉變。134一個建立在規(guī)那么根底之上的體制需求的是法律之治，而非權益之治。雖然在GATT體制下也存在著某些法治的元素，但只需在WTO成立之后,法治才成為世界貿易體制不可或缺的準那么。 WTO體制的許多方面都表達著法治的概念，而WTO體制的規(guī)那么的一致性和新的爭端處理機制能夠是這一以

3、規(guī)那么為根底的體制的最突出的特征。目前，WTO爭端處理機制以其強迫性的管轄權、爭端處理結果的約束力以及上訴機構的設置而成為WTO法治的主要保證。然而，僅僅一個良好的司法機制并缺乏以保證法治的實現。好像其他任何法律體制一樣，WTO法律體制必需具備法治的某些根本要素，以確保其有效的運轉。這些根本要素至少應包括：1普遍性法律必需被普遍適用，而非針對社會中的某一特定成員；2透明性法律必需公示并易于了解；3明確性法律必需相對清楚明確；4一致性法律必需在整體上一致一致；5可實施性法律必需可以被遵行；6可執(zhí)行性法律必需被實施執(zhí)行。雖然人們對WTO法治的內涵能夠有不同的了解，但WTO法治需具備上述根本要素應該

4、是無可爭議的。 2對WTO法治的損害：破壞了WTO規(guī)那么的一致性 法治的一個根本要求是法律必需被普遍適用，而非針對社會中的某個特定成員，這一要求表達在WTO規(guī)那么的一致性上，也是烏拉圭回合的主要成就之一。而中國議定書制定了一套僅僅針對一個特定成員的規(guī)那么，由此也破壞了WTO規(guī)那么的一致性。假設這一作法在今后的參與實際例如像俄羅斯、烏克蘭這樣的主要轉型經濟國家的參與實際中繼續(xù)下去,WTO將會再次變成一個零散破碎的規(guī)那么體系，并蒙受這樣一個體系曾給其前身GATT帶來的種種弊病。 這里應該闡明，針對一個特定成員的規(guī)那么與針對某些不確定的成員的規(guī)那么之間存在著重要區(qū)別。后者的例子包括對開展中國家成員的

5、區(qū)別待遇某些特殊規(guī)那么僅適用于具有開展中國家資歷的成員以及諸邊貿易協定其規(guī)那么僅適用于接受該等協定的成員。在這些情況下特殊的規(guī)那么并非針對某個特定的WTO成員，相反，它們普遍地適用于任何滿足了一定先決條件的成員，因此與法治的根本理念并不沖突。 3針對特定成員制定規(guī)那么的其他危害 中國的特殊義務是中國與WTO成員之間多年談判的結果。在這一過程中，中國的規(guī)那么義務顯然是被當作與市場準入類似的義務來處置的：它們都是針對特定國家的情況經過“討價討價的談判過程來確定的。因此，在中國的參與實際中，WTO規(guī)那么義務和市場準入義務之間的區(qū)別變得模糊了。 以“討價討價的方式來談判僅適用于特定成員的規(guī)那么會對WT

6、O法治產生危害性的后果。參與談判中討價討價的過程必然以權益為主導，從而產生滿足大國特殊利益的參與國的義務。然而，與市場準入義務不同，根據特殊利益集團要求制定的參與成員的規(guī)那么義務影響WTO法。這些與WTO原那么或許一致或許不一致的規(guī)那么義務能夠弱化而非加強WTO多邊紀律規(guī)范。此外，一切針對參與成員的特殊規(guī)那么都將成為的組成部分，因此，為保證WTO法的一致性與完好性，在制定針對個別成員的規(guī)那么時必需格外的謹慎小心。然而，當這些規(guī)那么是以“特例adhoc方式在雙邊和多邊的討價討價中制定時，謹慎和小心就很難存在。如下文所示，針對特定國家制定規(guī)那么的作法導致了與WTO法治根本要求不符的中國超WTO義務

7、的產生。 1缺乏明確性與一致性的特殊規(guī)那么 以“特例adhoc方式在參與談判中制定行為規(guī)那么很難保證造法所需求的謹慎與小心。因此，議定書中那些旨在改動或擴展現有WTO規(guī)那么的條款中存在著許多模糊不清、前后不一及缺漏之處就不令人詫異了。在超WTO條款中也出現了這種問題。例如，議定書中列出了各種有關投資的條款，卻沒有廓清它們與GATT、GATS和TRIMs之間的關系。140這與TRIMs構成了鮮明的對照該協定明確地界定了它在GATT體系內的位置。141另外一個例子是任務組報告第18段有關“平等待遇的條款，這一條款要求中國無條件地向一切在中國境內的本國與外國企業(yè)和個人提供“一樣待遇。該條款不僅在方式

8、上與WTO各協定的國民待遇條款不一致，也與任務組報告的其他內容相沖突。142類似的例子還包括議定書關于司法審查的條款，該條款不是簡單地確認中國將遵守GATT、GATS和中現有的司法審查條款，而是就行政決議的司法審查規(guī)定了一個普遍適用的規(guī)范，無論所涉及的行政決議是關于貨物貿易、效力貿易還是知識產權。其結果是，我們不能確定對中國而言議定書能否已使這三個協定中的司法審查條款之間的差別失去意義。143 2難以被遵守和執(zhí)行的特殊規(guī)那么 由于超WTO義務是在針對特定成員的根底上談判達成的，因此就會出現一種傾向，即談判中一味力爭獲得能夠獲得的最為嚴厲的義務，而不會適當顧其實踐適用的能夠性。要求中國在實施后9

9、0天內提供各級政府公布的一切有關貿易的法律法規(guī)、措施的翻譯文本就是這樣的一個例子。144由于前文述及的緣由，中國沒能履行、而且能夠在今后也很難履行這一特殊義務。制定這種難以被遵守實施的規(guī)那么只會降低WTO法的有效性。 3不透明、不易被了解的特殊規(guī)那么 在任務組報告里，有140多段包含了中國對特殊規(guī)那么義務的承諾被納入議定書。這些承諾分布在長達72頁的任務組報告的諸多條款中，其結果是使公眾很難確認和跟蹤中國承當的全部特殊義務。這種公布方式沿襲了GATT時代的作法。這種作法固然為制定針對參與國的義務提供了很大的靈敏性，但卻有損于WTO規(guī)那么的一致性和透明度。中國任務組報告規(guī)定并公布了數量空前的特殊

10、義務規(guī)那么只是凸顯了這一問題的存在。 如前所述，與市場準入義務不同，WTO規(guī)那么義務的修正并非易事。145一旦被制定之后，除非經過所規(guī)定的嚴厲的修正程序，針對特定成員的規(guī)那么是不能改動的。146因此，即使這種特殊規(guī)那么有諸多的不當之處，它們也很能夠會在WTO體制內永久地保管下去。 4對爭端處理機制的潛在壓力 作為的一個組成部分，中國議定書能夠會對WTO爭端處理機制提出一種特殊的挑戰(zhàn)。在未來涉及議定書條款的爭端處理過程中，WTO專家組和上訴機構必需按照曾經確立的條約解釋原那么對議定書的條款進展解釋，且此種解釋必需與之下一切其他可適用的條款堅持協調一致。147由于“立法中的缺陷，以及缺乏對議定書特

11、殊規(guī)那么的制定理由的明確闡釋，這一義務的完成能夠會非常困難。 議定書對爭端處理程序能夠產生的潛在壓力可以用以下的例子闡明。如前所述，議定書將WTO法擴展至有關投資的新的領域這一領域中目前尚不存在的法律框架，但卻沒有闡明議定書投資條款與現有的WTO諸協定、特別是與GATT、GATS和TRIMs之間的關系。由此就產生了一些重要的條約解釋問題，例如能否將GATT第20條和第21條中的例外規(guī)定適用于議定書中的投資條款。在WTO對這些條款沒有作出官方解釋的情況下，148議定書在WTO法中制造的空白只得由爭端處理實際來填補。雖然任何的司法判決都會在某種程度上發(fā)揚給法律“補白gapfilling的作用，但D

12、SU中明確規(guī)定，WTO爭端處理程序不得添加或減少WTO成員在各協定下既定的權益和義務。149現已有人對以下這種傾向發(fā)出警告：即依賴爭端處理的判決來對WTO規(guī)那么進展補充，或發(fā)明能夠將WTO帶進全新領域的新規(guī)范。150不幸的是，當專家組和上訴機構須判決涉及議定書特殊條款的爭端時，他們能夠不得不這樣做。 議定書中有關投資的條款及相關的國民待遇條款顯然完全是中國與WTO成員中主要投資國之間談判的產物，它們既不是多邊貿易協定所要求的，也不是中國作為WTO成員履行其普通義務所必需的。雖然這些承諾有助于推進中國外資政策的自在化進程，但制定這種僅適用于中國的特殊投資規(guī)那么已給WTO法造出破綻。填補這些破綻將

13、迫使專家組和上訴機構在司法判決中制造新的法那么，而這并非爭端處理機制本應具有的職能。 四結論與建議 中國議定書是第一個為單個成員規(guī)定了一套特殊行為規(guī)那么的WTO法律文件，這套特殊規(guī)那么中有些背叛了WTO有關貿易救援措施的紀律，有些那么擴展了現有的WTO規(guī)那么義務。后一類特殊規(guī)那么，即所謂“超WTO規(guī)那么，所規(guī)定的義務超出了現有的多邊貿易協定的要求。中國議定書中一切的特殊規(guī)那么都已成為的組成部分。 雖然這套獨特的規(guī)那么是對WTO法的一項重要開展，但議定書卻對制定這套規(guī)那么的理由和目的完全沉默。就超WTO義務而言，中國之所以被施加這類義務的緣由明顯在于中國在世界貿易中的重要性。然而，這一未被說出的

14、“理由卻對WTO法律體制提出了一個根本性的問題：即WTO能否應該根據某個成員經濟的重要程度而對其制定附加的行為規(guī)那么？ 超WTO義務規(guī)那么對世界貿易體制可同時兼有積極和消極的影響。一方面，這種“超WTO規(guī)那么要求中國在貿易體制的管理法治型義務和外資政策自在化關于投資和外國投資者國民待遇的義務方面接受更為嚴厲的義務，從而加強了WTO的紀律和約束。更重要的是，它們要求中國堅持市場經濟導向的實際市場經濟義務，以保證中國的經濟體制與WTO體制相契合。但另一方面，對一個特定成員課以“附加規(guī)那么的做法也損害了WTO法治。對一個以規(guī)那么為根底的世界貿易體制來說，“WTO法治這一概念正變得日益重要。中國特殊規(guī)

15、那么的制定不僅突破了WTO行為規(guī)那么的一致性而這種一致性正是烏拉圭回合以來多邊貿易體制在法治化進程中的一項艱苦開展，而且還能夠給WTO爭端機制帶來不利的影響。議定書中針對單個成員的特殊adhoc規(guī)那么使WTO法出現了破綻并破壞了其規(guī)那么體系的一致性，這一問題能夠需求專家組和上訴機構經過“造法(rulemaking)裁定來處理。但按照WTO的根本文件，這樣一種造法的職能并不是爭端處理機制所應該具有的，而議定書對制定特殊規(guī)那么理由的沉默那么更添加理處理這一問題的難度。 鑒此，問題最終在于WTO能否應該以損害其法律體系的完好性為代價去制定針對個別特定成員的“附加規(guī)那么。151對這一問題的回答取決于人

16、們對WTO未來開展方向的態(tài)度。針對個別參與成員制定特殊規(guī)那么的作法屬于GATT時代的遺產，它在引導參與國行為方面能夠非常有效。但是，以為世界貿易的行為規(guī)那么可以在針對特定成員的根底上來談判確定的觀念是與一個以規(guī)那么為導向的WTO體制格格不入的。對于那些以為世界貿易體制應該回到GATT時代的那種更為靈敏、較少規(guī)那么導向的老路上去的人們來說，152可以針對個別成員談判制定義務規(guī)那么的情況是令人稱心的。然而，假設人們置信，世界貿易體制的出路在于法律之治而非權益之治，那么堅持WTO法律體制的一致完好性的意義將遠遠超越施加給特定成員的附加規(guī)那么所能夠帶來的額外的貿易利益相對規(guī)范的WTO規(guī)那么所能帶來的利

17、益而言。 假設加強WTO法治符合世界貿易的長久利益，那麼就應該對現行的WTO參與方式進展改革。153思索到如今還有幾十個國家包括俄羅斯、烏克蘭這樣的主要轉型經濟國家仍在等待參與WTO，這一改革該當從如今就開場著手進展。 目前，超WTO規(guī)那么或其他特殊行為規(guī)那么之所以可以針對個別參與成員制定，是由于第12條沒有對懇求參與國與WTO之間可談判決議的參與條件的范圍進展任何限制。第12條的有關內容根本上照搬了GATT第33條的表述，而這一條文已被證明是WTO體制中的一個破綻。在這條規(guī)定之下，只需那些在談判中占主導位置的貿易大國們要求參與國承當特殊規(guī)那么義務，WTO的行為規(guī)那么就可以針對該參與成員而改動

18、。如要填補這一破綻，就有必要對第12條進展修訂。但由于修訂程序非常嚴厲，且懇求參與方在WTO中沒有發(fā)言權，修訂第12條必將非常困難。154 在未對第12條進展正式修訂的情況下，WTO可思索對參與實際規(guī)定某些行動指南。155有關“超WTO義務的行動指南可參考以下建議制定： 1原那么上，不應對任何參與成員施加超WTO義務。詳細而言，參與成員不應被要求承當比多邊貿易協定屆時規(guī)定的義務更嚴厲的規(guī)那么性承諾。 2假設由于參與國的某些特殊情況需求背叛上述原那么，那么應該在參與議定書或相關的任務組報告中明確論述這種背叛的理由。此外，議定書應該廓清這些“附加義務與相關的多邊貿易協定中的規(guī)范規(guī)那么之間的關系。提

19、供明確的理由不僅可為專家組和上訴機構在涉及“附加規(guī)那么解釋的爭端處理活動中提供指點，也將有助于更好地實施這些“附加規(guī)那么。 3假設參與成員自愿在多邊貿易協定規(guī)范之外的新的領域中承當義務例如有關投資措施的普遍承諾，此類義務應以“單邊承諾的方式在議定書中單列出來。由于這種單邊承諾的性質與諸邊貿易協定中的義務類似，因此在WTO法律框架內應以類似于對待諸邊貿易協定的方式來對待這種承諾。鑒于DSU對諸邊貿易協定的適用取決于贊同參與這些協定的成員的決議，DSU如何適用于參與成員的單邊承諾該當尊重受約束的參與成員的志愿。156 4在程序上，一切包含了參與成員特殊義務的條款應以一種集中、系統(tǒng)的方式進展公布，而

20、不是讓它們散列在任務組報告的諸多條文當中。例如，可思索將參與成員的一切承諾集中附錄于參與議定書之后。這樣一種程序上的簡單變卦可大大提高WTO特殊規(guī)那么的透明度，有助于公眾對這些規(guī)那么的了解，從而提高WTO規(guī)那么制定的質量。 制定僅對個別成員適用的行為準那么是GATT時期遺留下來的做法，其在本質上是與WTO的法治精神格格不入的。中國承當的超WTO義務所涉范圍之廣、數量之多在WTO框架內固然是獨一無二的，中國政府顯然是出于其本身政策的思索而接受了這些義務。然而，中國的入世實際使一個根本以規(guī)那么為導向的WTO體制與一個以權益為導向的參與機制之間的矛盾凸顯出來。在世界貿易體制曾經向一個新的國際法治的時

21、代邁進的時候，它的參與機制卻還停留在GATT時期樂于針對個別國家制定“特殊adhoc規(guī)那么的階段，而這一機制既沒有明確的原那么進展指點，也沒有完善的程序來加以保證，這種內部的不一致必然會妨礙WTO體制的有效運轉。因此，在今后的參與實際中再行制定針對個別成員的行為規(guī)那么之前，WTO的成員們應該對中國議定書所提出的問題及其對世貿制度的影響進展仔細的反思。 1WTO,，WT/L/432(10November2001)，。 2WTO，WT/MIN(01)3(10November2001)(“WPR),。 3WTO各協定的文本可查閱。 4附件4所列的諸邊貿易協定除外，這些協定僅對那些接受的成員適用。參見

22、第11條第3款。 5參見GATT第2條第1款和GATS第2條第1款。 6第2條第2款。 7參見第10條。 8WTO各協定的修正程序“能夠至少與GATT的修正程序一樣困難大部分復制了GATT時期的程序。在GATT下，締約方已認識到修正實踐是不能夠的。JohnH.Jackson,TheJurisprudenceofGATTandtheWTO:Insightsontreatylawandeconomicrelations(CambridgeUniversityPress,2000),p185. 9GATT和GATS都允許成員在三年之后修正或撤銷減讓表中的任何一項減讓或承諾，條件是在受影響成員的懇求下

23、，修正方應與之進展旨在達成任何必要的補償性調整協議的談判，以維持互利承諾的總體程度，使其不低于在此類談判之前減讓表中規(guī)定的對貿易的有利程度。參見GATT第28條第1款和GATS第21條。此外，根據GATT第28條第4款特殊情況、第28條第5款保管重新談判的權益，第18條第7款開展中國家和第24條第6款關稅同盟和自在貿易區(qū)導致的補償性重新談判，對貨物貿易的關稅約束程度可在任何時候重新談判。在新一輪的多邊貿易談判中也可對特定的市場準入義務進展修正. 10參見Ernst-UlrichPetersmann,InternationalTradeLawandtheGATT/WTODisputeSettle

24、mentSystem1948-1996:AnIntroduction,inErnst-UlrichPetersmann(ed),InternationalTradeLawandtheGATT/WTODisputeSettlementSystem(1997).pp.10-15. 11參見JohnH.Jackson，TheWorldTradingSystem:LawandPolicyofInternationalEconomicRelations,(1997),pp.39-41. 12按照GATT第33條，一個符合條件的政府可“按該政府與締約方全體議定的條件參與關貿總協定。.大多數的參與議定書內容

25、大體一樣，也有一些包含著特殊的條款。例如，波蘭、羅馬尼亞和匈牙利的參與議定書都規(guī)定了有關中央方案經濟的特殊條款。參見BasicInstrumentsandSelectedDocuments(“BISD),15S/46,18S/5and20S/3.瑞士、菲律賓、泰國、埃及和哥斯達黎加等國的參與議定書中都規(guī)定了特殊的保管。參見GATT,AnalyticalIndex,GuidetoGATTLawAndPractice,6thedn(Geneva:GATT,1994)(以后簡稱為“AnalyticalIndex),第33條，第948頁。 13東京回合制定了9個協議或“守那么，它們作為單獨的條約體系只

26、對那些簽署并接受的成員具有約束力。正如Jackson評論道的那樣，“旨在擴展與論述GATT各種規(guī)那么的副守那么或獨立的附屬性條約的開展，給世界貿易體制增添了技術上、法律上和管理上的困難.這些守那么與GATT之間關系的復雜性將“使那些缺乏處置GATT問題的政府專家的國家遭到損害，“引起GATT締約方之間的法律爭端，并且“還會構成一種觀念，即富國可以為了他們的利益控制和支配GATT體制。參見Jackson，TheWorldTradingSystem:LawandPolicyofInternationalEconomicRelations,(1997),at71-72. 14第16條第5款規(guī)定：“不

27、得對本協定的任何條款提出保管。對多邊貿易協定任何條款的保管應僅以這些協定規(guī)定的程度為限。 15GATT1947的條款在修訂之后被納入到GATT1994當中，同時被納入的還有各GATT參與議定書，但明確排除了以及參與議定書中的“祖父條款。參見GATT1994第1條。 16WTO秘書處察看到：“或許第12條最引人注目的地方是其過于簡短。它沒有對議定的條件作出任何闡明，使這一問題留待WTO成員與懇求參與方之間的談判來明確；也沒有對談判這些條件的程序作出任何規(guī)定，使此程序由每一參與任務組來協商達成。在這一點上，它與GATT1947第33條的對應條款非常類似。WTO秘書處，TechnicalNoteon

28、theAccessionProcess,WT/ACC/7/Rev2,1November2000(以下簡稱為“SecretariatNote),p.8. 17WTO秘書處在與WTO成員協商的根底上制定出了一套在參與談判中應遵照的程序性規(guī)那么。參見SecretariatNote，pp.2,8-9.雖然這一程序規(guī)那么并無法律上的約束力，但它可以作為WTO參與任務的一個操作指南，并有助于提高參與進程的一致性。 18這16個國家地域是厄瓜多爾、蒙古、保加利亞、巴拿馬、吉爾吉斯斯坦、拉脫維亞、愛沙尼亞、約旦、格魯吉亞、克羅地亞、阿爾巴尼亞、阿曼、立陶宛、摩爾多瓦、中國和中國臺北。1995年以來的WTO參與

29、信息可查閱/english/thewto-e/acc-c/completeacc-e.htm. 19參見SecretariatNote，Annex2,pp.71-72，此附錄收錄了當時已締結的12個參與議定書的共有條款，其中第1部分第2條是并入條款。在SecretariatNote作出之后締結的4個議定書中都包含了與此前12個議定書一樣的并入條款。參見WT/ACC/LTU/54(Lithuania),WT/ACC/MOL/40(Moldova),WT/L/432(China),andWT/L/433(ChineseTaipei). 20參見SecretariatNote，Annex3，pp.7

30、5-,此處重申了12個國家參與時的承諾；立陶宛、摩爾多瓦和中國臺北的參與議定書參見注19；立陶宛、摩爾多瓦、中國臺北的參與任務組報告可分別查閱WT/ACC/LTU/52、WT/ACC/MOL/37、WT/MIN(01)/4。 21參見SecretariatNote,pp.22,73-74.這一分類建立在對先于中國參與的12個國家包括10個轉型經濟國家的參與議定書分析的根底之上。 22同上,p.6. 2315個參與成員不包括中國中，有14個承諾參與或就此啟動談判。其中10個成員還參與了。參見SecretariatNote，pp.122-124,126-127、立陶宛參與任務組報告第140、157

31、條，摩爾多瓦參與任務組報告第150、153條和中國臺北參與任務組報告第166、223條。 24一切10個轉型經濟國家不包括中國以及中國臺北作出了這一承諾。參見SecretariatNote，pp.75-78,以及立陶宛第19條、摩爾多瓦第30條、和中國臺北第155條參與議定書。 25參見SecretariatNote,pp.6-7(概括了在1996年12月和1998年5月舉行的新加坡及日內瓦部長級會議中成員們對參與條件的評論)。 26同上。 27任務組報告共有343段。參見任務組報告第342段(列出納入議定書的143個段落)以及議定書第1條第2款將第342段納入議定書。 28這些部分包括：貿易

32、制度的實施第2條；非歧視第3條；特殊貿易安排第4條；貿易權第5條；國營貿易第6條；非關稅措施第7條；進出口答應程序第8條；價錢控制第9條；補貼第10條；對進出口產品征收的稅費第11條；農業(yè)第12條；技術性貿易壁壘第13條；衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施(第14條)；確定補貼和傾銷時的價錢可比性第15條；特定產品過渡性保證機制第16條；WTO成員的保管第17條；以及過渡性審議機制第18條。 29例如，議定書第11條要求中國保證國家主管機關或地方各級主管機關實施或管理的海關規(guī)費或費用“應符合GATT1994。第13條第2款要求中國自參與時起“使一切技術法規(guī)、規(guī)范、和合格評定程序符合。 30例如，中國承諾自參與

33、時取消一切的出口補貼，由此放棄了根據SCMAgreement第27條第2款b項本應享有的權益，這一條款允許開展中國家成員延遲至2003年1月1日取消出口補貼，參見議定書第10條第3款。此外，中國承諾不征引SCM協定的27條第8款、27條第9款、和27條第13款，這些條款給與開展中國家成員某些特殊待遇，參見任務組報告第171172段，這些內容被納入到議定書當中。 31參見議定書第10條第2款確定補貼“專向性的規(guī)范，第15條傾銷與補貼，第16條特定產品的保證機制；以及被納入的任務組報告第242段紡織產品的過渡性保證機制。 32有關反傾銷的特殊條款將在中國參與15年后到期;特定產品的保證將于參與后1

34、2年到期,紡織品過渡性保證機制將于2021年1月1日到期。同上注。 33我們并不清楚參與議定書中的這些條款對相關的WTO條款的解釋會產生何種法律影響。關于參與任務組報告對相關WTO條款的解釋的意義,參見MichaelLennard,NavigatingbytheStars:InterpretingtheWTOAgreements,5J.I.E.L.17(2002)26. 34中國在2001年已是全球貨物貿易的第六大進口及出口國,僅次于美國、德國、日本、法國、和英國。如將歐盟作為一個單位，中國的進出口那么位居世界第四。在2001年的全球商業(yè)效力貿易中,中國是第12大出口國和第10大進口國.資料來

35、源:WTOStatics:InternationalTradeStatics2002,. 35參見任務組報告第339、341段，此部分內容是關于中國參與(“GPA)的意向及有關在參與前應采取的旨在符合GPA的步驟與措施。在入世后中國已獲得GPA的察看員資歷。并參見任務組報告第20段有關中國就民用航空器貿易作出的有限承諾。以上這些條款都已納入到議定書當中。 36MeinhardHilf,Power,RulesandPrinciplesWhichOrientationforWTO/GATTlaw?,4J.I.E.L.(2001)111,at119,作者指出，廣義上的透明度至少可在以下三個不同的體系

36、中得到表達：WTO成員的國內法律體制、WTO機構采取的程序以及WTO爭端處理過程。 37參見GATT第10條；GATS第3條；第63條；TBT第2、10條；SPS第7條及附件B;SCM第7部分；第12條；第6條。 38參見議定書第2條(c)款，以及任務組報告第324336段，其中331334段及336段被納入議定書。此外，議定書第6條第1款要求中國保證國營貿易企業(yè)的進口采購程序完全透明。 39參見議定書第2條(C)項和任務組報告第334段。 40參見第2條第9款。 41參見附件B,第5部分。 42議定書第2條(C)項第2款。 43GATS第3條第4款。 44第63條第3款。 45議定書第2條(

37、C)項第3款。 46問題的一個主要根源在于中國的規(guī)那么制定權益的分散性。在中央一級有超越20個的政府機構擁有制定法律、法規(guī)和規(guī)章的權益，包括全國人民代表大會及其常務委員會，國務院的各部委及其他有關部門。在地方一級，省人大及其常委會以及省政府有權公布地方性法規(guī)和規(guī)章。參見任務組報告第66段有關中國的立法機構的簡介。 47截至本文寫作之時，我們并不清楚能否曾經有某個政府機構被授權擔任翻譯事項，也不明確WTO成員可從何種渠道系統(tǒng)而及時地獲得此類譯文。 48根據美國貿易代表最近的一項報告，中國在履行翻譯義務方面曾經滯后，“其主要緣由是在過去一年里公布了數量驚人的法律和規(guī)章。UnitedStatesTr

38、adeRepresentative,，2002ReporttoCongressonChinasWTOCompliance(11December2002),p.48,。 49參見GATT第10條，GATS第6條以及第41條。此外，ADAgreement)和SCMAgreement)要求成員提供時機對有關反傾銷及反補貼稅的行政決議進展司法審查。參見ADAgreement，第13條及SCMAgreement，第23條。 50參見GATS第6條第2款b項；GATT第10條第3款c項；第41條第5款。 51GATT第10條第3款(b)項規(guī)定審查庭“應獨立于受委托擔任行政實施的機構，它們的決議應由此類機構

39、執(zhí)行，并應適用于此類機構的做法，除非進口商在規(guī)定的上訴時間內向上級法院或法庭提出上訴；但是如有充分理由以為該決議與既定法律原那么或現實不一致，那么該機構的中央管理機構可采取步驟在另一訴訟程序中審查此事項。 52參見第41條第4款。 53例如，第41條第3款“對一案件是非曲直的判決，最好采取書面方式并闡明理由。著重號為作者所加 54同前注50。 55原那么上，假設議定書的條款與多邊貿易協定中的條款有沖突,應以議定書為準,其緣由在于,根據第12條，多邊貿易協定對中國的適用是以議定書中的條件為根底的。然而，我們不能確定，當議定書就同一事項作出了與現有的WTO條款不同卻又較為籠統(tǒng)的規(guī)定時，特殊原那么能

40、否應該適用。參見Lennard前注33引書，第7072頁，該部分內容分析了特殊原那么lexspecialis)在WTO爭端處理裁定中的運用。 56例如，GATS第1條“本協定適用于各成員影響效力貿易的措施就本協定而言，成員的措施指：中央、地域或地方政府和主管機關所采取的措施；以及由中央、地域或地方政府和主管機關授權行使權益的非政府機構所采取的措施；第1條規(guī)定“由一成員領土內的任何公共機構提供的財政資助屬于該協定所調整的政府補貼的范疇。 57GATT第10條第2款(a)項。 58GATT第24條第12款和GATS第1條第3款a項。 59參見J.Jackson,W.DaveyandA.Sykes,

41、LegalProblemsofInternationalEconomicRelations:Cases,MaterialsandText,4thedn(West,2002),p.242. 60Ibid.并參見AnalyticalIndex,第24條,771-774頁。 61參見前注21。在不包括中國的15個參與成員中，有10個承諾取消或廢止地方各級政府采取的與不一致的措施，以保證在全部關稅領土內的一致實施。參見前注16，SecretariatNote，第8082頁，以及前注20，立陶宛第29段、摩爾多瓦第48段、中國臺北第15段參與任務組報告。 62參見第27條“締約方不得征引其國內法作為不履

42、行條約的理由。,8IntlLegalMaterials(1969),679. 63參見第14條，規(guī)定：“對于一成員領土內地域或地方政府或主管機關采取的影響其遵守的措施，可征引由詳述和適用的GATT1994第22條和第23條的規(guī)定。如爭端處理機構裁定GATT1994的一項規(guī)定未得到遵守，那么負有責任的成員應采取其所能采取的合理措施保證其遵守。如遇無法保證遵守的情況，那么適用有關補償和中止減讓或其他義務的規(guī)定。 64議定書第2條A項第3款。 65任務組報告第70段。此段被納入到議定書當中。 66議定書第2條A項第2款 67議定書第2條A項第4款 68任務組報告第75段。此段被納入到議定書當中。 6

43、9參見第2條。 70參見附件，第1條。 71參見GATS第16條第1款、第17條第1款。 72參見第1、3條。 73參見第3條第1款。 74議定書包括任務組報告中被納入的部分包含了以下的國民待遇條款：第2條B項第3款特殊經濟區(qū)的企業(yè)；第3條非歧視；第5條貿易權；第7條第2款非關稅措施；第8條第2款進出口答應程序；第11條第4款對進出口產品征收的稅費；第13條第4款(a)項技術性貿易壁壘；任務組報告第18、19段普通性的國民待遇承諾，第22、23段全面遵守和執(zhí)行在國內產品和進口產品之間的非歧視原那么，以及廢止或修正與GATT第3條不一致的立法的承諾。 75例如，議定書第2條B款第3項確認在對特殊

44、經濟區(qū)內的企業(yè)提供優(yōu)惠安排時，WTO關于非歧視和國民待遇的規(guī)定應得到全面遵守；第7條第2款實施非關稅措施應嚴厲遵守GATT第3條；第13條第4款a項保證對進口產品和國產品適用一樣的技術規(guī)范；任務組報告第22、23段全面遵守和執(zhí)行在國內產品和進口產品之間的非歧視原那么。 76議定書并沒有給出“外國投資企業(yè)foreign-fundedenterprise一詞的定義。根據中國法律，在外商投資企業(yè)FIEs可采取的方式當中，中外合資企業(yè)、中外協作運營企業(yè)注冊為有限責任公司的、外商獨資企業(yè)、外商控股公司或外商投資股份是中國法人。有關外商投資企業(yè)的普通規(guī)定可查閱中國外經貿部網站. 77參見本文第部分F節(jié)。

45、78議定書第5條第1款。按照議定書的規(guī)定，議定書附件2A中所列的產品不適用此貿易權，而是繼續(xù)維持其國營貿易體制。 79議定書第5條第2款。 80議定書第8條第2款。 81對比之下，國內零售和零售效力那么被列入中國效力貿易承諾減讓表當中，參見議定書附件9，4，分銷效力：B零售效力及C零售效力。 82作為一個國民待遇條款，此條款的表述方式極不尋常。除了沒有限定其適用范圍外，這一條款運用了“一樣待遇sametreatment一詞，而非“不低于的待遇(treatmentnolessthan)的格式?！耙粯哟鲆?guī)范提出了一個問題：中國政府給予外國人的待遇能否可以比本國國民所享有的待遇更為優(yōu)惠。這一問題不

46、會在WTO各協定的國民待遇條款下產生。 83實踐上，任務組報告第17段載明，中國代表強調中國對非歧視原那么所作承諾的重要性，但又指出，“對包括外商投資企業(yè)在內的中國企業(yè)包括在中國的外國企業(yè)和個人給予非歧視性待遇的任何承諾，均需遵守議定書草案的其他規(guī)定，特別是不得損害中國在GATS、中國的詳細承諾減讓表或涉及與外貿有關的投資措施的承諾項下的權益。然而，第17段并未被納入到議定書當中，因此不具有法律約束力。 84耐人尋味的是，中國自20世紀八十年代以來已締結了70多個雙邊投資協定，其中只需少數幾個包含了國民待遇條款。有關中國締結的雙邊投資協定的內容可查閱ICSID,BilateralInvestm

47、entTreaties,China,/icsid. 85參見附件。 86議定書第7條第3款規(guī)定：“自參與時起，中國應遵守，但不援用第5條的規(guī)定。中國應取消并停頓執(zhí)行經過法律、法規(guī)或其他措施實施的貿易平衡要求和外匯平衡要求、當地含量要求和出口實績要求。此外，中國將不執(zhí)行設置此類要求的合同條款。第5條為開展中國家在完全地符合協定要求之前提供了一個5年的過渡期。 87任務組報告中還包含了一些中國允許外資進入汽車工業(yè)的承諾，并被納入議定書。參見任務組報告，第204208段。顯然，由于這些關于投資的承諾不適宜放在現有的WTO有關市場準入義務的框架之內附錄于GATT和GATS之后的貨物與效力承諾減讓表，議

48、定書將它們以一種“特例adhoc的方式規(guī)定在任務組報告當中。 88對這樣一種不再局限于對貨物貿易有影響的廣泛的投資承諾，能否可以象TRIMs那樣適用GATT中的例外條款如GATT第20和21條，尚不明確。TRIMs第3條規(guī)定：“GATT1994項下的一切例外均應酌情適用于本協定的規(guī)定。對比之下，議定書第7條第3款只是簡單地聲明，這一范圍廣泛的投資義務不得損害議定書中的有關規(guī)定。缺乏對中國的投資承諾與現有的WTO協定，特別是GATT,GATS和TRIMs，之間關系的明確界定，將會在未來的有關這些承諾范圍的爭端中產生條約解釋的問題。參見下文第部分，D，4。 89有關烏拉圭回合中在GATT框架內進展

49、投資守那么談判的努力，以及經濟協作與開展組織(OECD)倡導的多邊投資協定MAI談判情況的引見與分析，參見MichaelJ.TrebilcockandRobertHowse,TheRegulationofInternationalTrade,2ndedn(London:Routledge,1999),pp.351-353,357-365.有關多哈回合投資談判的議程，參見WTO,TradeandInvestment,theDohaMandate,. 90SeeTrebilcockandHowse,ibid,at352. 91GATT時期，一些前非市場經濟經濟國家NMEs(南斯拉夫、波蘭、羅馬尼亞

50、和匈牙利)的參與閱歷被普遍以為是不勝利的。有關GATT與中央方案經濟國家的歷史回想，參見AlexanderPolouektov,Non-MaketEconomyIssuesintheWTOAnti-dumpinglawandAccessionNegotiation-RevivalofaTwo-tierMembership?36J.W.T.1(2002),5-12.并參見Jackson前注11引書，第325332頁，對非市場經濟經濟國家納入GATT體制的情況引見。 92參見前注18。 93有關前非市場經濟經濟國家參與時的市場經濟承諾的概括，可參考Polouektov前注91引書,第26-28頁.

51、 94雖然私有企業(yè)是市場經濟的標志,WTO體制并未直接關注貿易者的一切制方式。相反,WTO關注的是那些被政府授予壟斷或專營權的企業(yè)的行為，無論該等企業(yè)歸政府一切還是私人一切。參見:GATT第17條國營貿易企業(yè)和GATS第8條壟斷和專營效力提供者。并參見WillMartinandChristianBack,“TheImportanceofStateTradinginChinaTradeRegime,inFrederickM.Abbott(ed),ChinaintheWorldTradingSystem:DefingthePrinciplesofEngagement,(TheHague:Kluwe

52、rLawInternational,1998),p.156(“在GATT下重要的不是一切制，而是產生非競爭行為的專營權，citingB.HoekmanandM.Kostecki,ThePoliticalEconamyoftheWorldTradingSystem:fromGATTtoWTO(Oxford:OxfordUniversityPress,1995). 95例如，從法律上講,確認當前成員國內一切貨物的價錢都由市場決議與成員承諾將由市場決議一切貨物的價錢兩者之間存在著重要區(qū)別，前者僅是對一種經濟現狀的保證,并不含有繼續(xù)堅持這一現狀的義務. 96除了議定書第9條之外,任務組報告在第5064

53、段涉及到了價錢政策問題，其中第60、62和64段被納入議定書。任務組報告中的有關義務包括：公布實行國家定價的貨物和效力的清單及其變卦情況；價錢控制將不被用于向國內產業(yè)或效力提供者提供維護的目的；以與WTO相一致的方式實施價錢控制。 .97議定書沒有給出“國有及國家投資企業(yè)的定義。 98任務組報告第46段，此段被納入議定書。此外，中國在任務組報告第47段納入議定書中確認，有關國有和國家投資企業(yè)用于商業(yè)銷售的貨物和效力的采購的法律法規(guī)將不被視為與政府采購有關的法律法規(guī)，因此，此類購買或銷售須遵守GATT第3條和GATS第2條、第16條及第17條。 99參見任務組報告第80段，指出擁有進出口貨物權益

54、的企業(yè)共有35000家中資企業(yè)，雖然外商投資企業(yè)擁有貿易權，但僅限于根據企業(yè)的運營范圍供消費目的的進口和供出口。 100附件2A列出了實行國營貿易的貨物清單。附件2A1列出了7類84種貨物，包括糧食、植物油、食糖、煙草、廢品油、化肥和棉花，這些貨物的進口實施國營貿易。附件2A2列出了134種農產品和商品，如茶、大米、金屬、煤炭、原油、絲和棉花，這些貨物的出口實行國營貿易。 101參見本文第部分，D，2。. 102參見任務組報告第83、84、86段。 103議定書第5條第1款。 104議定書第6條第1、2款。 105參見任務組報告第208217段，其中第210、212、213、215、217段被

55、納入到議定書當中，這些條款中包含了有關對石油產品和絲實行國營貿易的內容。 106Seepara.A(i)ofTPRM. 107參見第6條第4款 108SeeWTO,TradePolicyRevievws，. 109這16個下屬機構是：貨物貿易理事會、與貿易有關的知識產權理事會、效力貿易理事會、國際收支限制委員會、市場準入委員會、農業(yè)委員會、衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施委員會、技術性貿易壁壘委員會、補貼與反補貼措施委員會、反傾銷措施委員會、海關估價委員會、原產地規(guī)那么委員會、進口答應程序委員會、反貿易有關的投資措施委員會、保證措施委員會和金融效力委員會。 110按照目前的貿易政策審議機制，中國應該每四年被

56、審議一次，但是在十年的過渡性審議期內對中國的貿易政策審議被暫時取代了。議定書沒有對過渡性審議機制與貿易政策審議機制之間的關系作出闡明。 111假設這種建議屬于第9條第1款中總理事會的“決議的話，它們應該具有與總理事會的其他決議一樣的法律效能。參見第9條第1款。 112Para.A(i)ofTPRM. 113參見DSU第1條第1款及附錄1“本體諒的適用協定。 114雖然在過渡性審議過程中，“中國也可提出與議定書第17條下其他WTO成員的保管有關的問題，而且總理事會也可在這些方面提出建議，但過渡性審議機制條款中只是有關中國義務的內容屬于命令性條款。參見議定書第18條第1、2款。 115議定書第18

57、條第3款明確規(guī)定：“根據本條審議問題不得損害包括中國在內的任何WTO成員在或任何諸邊貿易協定項下的權益和義務，并不得排除或構成要求磋商或援用獲本議定書中其他規(guī)定的先決條件。 116對中國規(guī)定過渡性審議“主要是由于美國的堅持，美國要求WTO可以對中國履行義務的情況進展監(jiān)視。BNA,WTOReporter,10December2002,ContentiousWTOChinaReviewSaidLikelytoEndwithWhimper,notBang,availableatbna. 117參見BNA,WTOReporter，ibid,回想一年來中國與其他WTO成員就審議程序的不同方面的問題所發(fā)生

58、的爭論。并參見BNA,WTOReporter,26September2002,WTO:ChinasRefusaltoAnsweQuadQueriesShutsDownComplianceReviewSession,availableatbna指出中國回絕就美國、歐盟、日本和加拿大提出的問題向市場準入委員會提供書面回答，理由是這種書面回答并不是議定書所要求的，以為過渡性審議給其人員缺乏的主管機關呵斥了繁重的負擔，并將資源從其他更為重要的貿易事項上轉移出來。 118SeeBNA,WTORepeter,11December2002,InFirstTransitinalReviewforChina,W

59、TOOffersPraiseforEfforts,NoConclus0ins,availableatbna. 119WTO上訴機構報告，歐共體關于某些計算機元件的關稅分類案，WTO/DS62,67and68/AB/R(adopted22June1998),para.109“雖然每一減讓表代表的只是一個成員作出的關稅承諾，但它卻代表了全部成員的共同協定著重號為原文一切。 120議定書第1條第2款。 121參見DSU的第3條第8款。 122DSU的第3條第7款提示成員在訴諸爭端處理機制之前，應思索采取這一措施能否會有效果。 123任務組報告第9段在討論中國能否應享用開展中國家在WTO所享有的全部特

60、殊待遇時闡明：“一些任務成員指出，由于中國經濟的宏大規(guī)模、快速增長和過渡性質，在確定中國援用開展中國家可運用的過渡期和中其他特殊規(guī)定的需求方面，應采取務虛的方式。這里，“中國經濟的宏大規(guī)模、快速增長和過渡性質被用來作為中國不應充分享有給予開展中國家的特殊待遇的理由這種待遇根本上以降低WTO約束的方式表達出來，但不是作為應對中國施加更為嚴厲的WTO義務的理由而提出的。 124同前注34。 125有關對轉型經濟成員在反傾銷領域遭到的于其他WTO成員的不公平待遇的評論，參見Polouektov前注91引書。 126參見前注93及前注94。 127該當留意到，議定書使得中國能否開展和堅持市場經濟不再僅