新編公司章程.課件

1、第三章 公司章程本章結(jié)構(gòu)公司章程的概念公司章程的性質(zhì)公司章程的特征公司章程的作用公司章程的模式公司章程的內(nèi)容公司章程的修改公司章程的效力越權(quán)原則及其修正知識(shí)點(diǎn)公司章程的概念公司章程的性質(zhì)公司章程的特征公司章程的作用公司章程的模式公司章程的內(nèi)容公司章程的修改公司章程的效力越權(quán)原則及其修正一、概念 是公司必須具備的書面法律文件，是對(duì)公司、股東、公司經(jīng)營(yíng)管理人員具有約束力的、調(diào)整公司組織關(guān)系和行為的基本準(zhǔn)則,被稱為公司憲法。 二、性質(zhì)：契約說和自治法說契約說：制定是基于發(fā)起人的共同意思，且制定后即對(duì)發(fā)起人產(chǎn)生約束力。自治法說：不僅約束章程的制定者或者公司的發(fā)起人，而且也當(dāng)然約束公司機(jī)關(guān)及新加入公司的

2、股東，因此，具有自治法的性質(zhì)。我國(guó)通說學(xué)術(shù)界和實(shí)務(wù)界的通說認(rèn)為公司章程是公司自治性質(zhì)的根本規(guī)則。三、特征法定性自治性公開性1、法定性設(shè)置的法定性內(nèi)容的法定性效力的法定性修改的法定性登記的法定性2、自治性是發(fā)起人意思一致的產(chǎn)物，是合同自由在公司法領(lǐng)域的體現(xiàn)公司的各個(gè)環(huán)節(jié)和制度，浸透著發(fā)起人（股東）的自由意志，都是在其意志下存在和運(yùn)營(yíng)的。公司具有獨(dú)立的人格，有必要、有權(quán)利制定基本和各項(xiàng)具體規(guī)章制度，以保持公司和公司經(jīng)營(yíng)的穩(wěn)定和發(fā)展。3、公開性公司章程需要登記，面向社會(huì)公開股東可以查詢，公司應(yīng)當(dāng)置備于公司公司公開發(fā)行證券的，必須披露四、作用全面規(guī)范公司的組織和經(jīng)營(yíng)活動(dòng)相關(guān)主體權(quán)利與義務(wù)的基本文件對(duì)內(nèi)

3、（股東）對(duì)外（第三人）表彰公司信用是公司對(duì)政府的書面保證 上市公司章程指引第十條本公司章程自生效之日起，即成為規(guī)范公司的組織與行為、公司與股東、股東與股東之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的具有法律約束力的文件，對(duì)公司、股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具有法律約束力的文件。依據(jù)本章程，股東可以起訴股東，股東可以起訴公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員，股東可以起訴公司，公司可以起訴股東、董事、監(jiān)事、經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員。五、模式大陸法：?jiǎn)我荒Ｊ剑▎蝹€(gè)法律文件）英美法：復(fù)合模式（兩個(gè)法律文件）英美法的復(fù)合模式英國(guó)分別由 Memorandum of Association 和Articles of Associa

4、tion 組成，前者翻譯為“組織大綱”、“組織簡(jiǎn)章”、“組織章程大綱”等，后者翻譯為“組織細(xì)則”、“組織章程”、“組織章程細(xì)則”等。美國(guó)在分別由公司組織章程Articles of Incorporation 和章程細(xì)則（議事規(guī)則）Bylaws 組成。上述英美法的前一個(gè)法律文件列出公司名稱、住所、營(yíng)業(yè)范圍、注冊(cè)資本、公司性質(zhì)、股東等，用以指導(dǎo)公司與外部的關(guān)系，被稱為公司的外在憲章。后一個(gè)法律文件記載公司內(nèi)部運(yùn)作的各項(xiàng)細(xì)則，主要規(guī)定公司與股東的關(guān)系，因此被稱為公司的內(nèi)部憲章，同時(shí)也被視為公司與股東以及股東之間的契約。六、章程內(nèi)容依據(jù)其效力不同，可分為：絕對(duì)必要記載事項(xiàng)相對(duì)必要記載事項(xiàng)任意記載事項(xiàng)絕

5、對(duì)必要記載事項(xiàng)，指法律列舉必須記載相對(duì)必要記載事項(xiàng)，指為法律所列舉，但不強(qiáng)制記載的事項(xiàng)。 從德、法、日的規(guī)定看，一般將發(fā)起人的特別利益、設(shè)立費(fèi)用、發(fā)起人的報(bào)酬、公司期限、分公司的設(shè)立等列為相對(duì)事項(xiàng)。任意記載事項(xiàng)：法律未列舉，當(dāng)事人可以自由設(shè)立，但必須符合： 不違反法律的強(qiáng)行性規(guī)定 遵守公共秩序和善良風(fēng)俗 符合公司法原則和精神 符合公平正義原則 有限公司章程應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)（中國(guó)法）公司名稱和住所；公司經(jīng)營(yíng)范圍；公司注冊(cè)資本；股東的姓名或者名稱；股東的權(quán)利和義務(wù)；股東的出資方式和出資額；股東轉(zhuǎn)讓出資的條件； 公司的機(jī)構(gòu)及其產(chǎn)生辦法、職權(quán)、議事規(guī)則；公司的法定代表人；公司的解散事由與清算辦法；股東認(rèn)

6、為需要規(guī)定的其他事項(xiàng)。股份公司章程應(yīng)當(dāng)記載的事項(xiàng)（中國(guó)法）公司名稱和住所；公司經(jīng)營(yíng)范圍；公司設(shè)立方式；公司股份總數(shù)、每股金額和注冊(cè)資本；發(fā)起人的姓名或者名稱、認(rèn)購(gòu)的股份數(shù)；股東的權(quán)利和義務(wù)；董事會(huì)的組成、職權(quán)、任期和議事規(guī)則；公司法定代表人；監(jiān)事會(huì)的組成、職權(quán)、任期和議事規(guī)則； 公司利潤(rùn)分配辦法； 公司的解散事由與清算辦法； 公司的通知和公告辦法； 股東大會(huì)認(rèn)為需要規(guī)定的其他事項(xiàng)。我國(guó)目前存在的嚴(yán)重問題行政主管機(jī)關(guān)提供標(biāo)準(zhǔn)文本，限制或禁止當(dāng)事人記載任何任意記載事項(xiàng)。公司法應(yīng)是當(dāng)事人意思自治與國(guó)家監(jiān)管的結(jié)合，上述錯(cuò)誤做法，粗暴地侵犯了當(dāng)事人的締約自由。嚴(yán)重制約了公司治理的展開，不利于當(dāng)事人權(quán)利的

7、保護(hù)。 充分暴露出主管機(jī)關(guān)的專橫與無知，行政權(quán)力泛濫無涯。實(shí)例：中國(guó)銀行章程七、章程的修改1、修改公司章程的權(quán)限專屬于公司股東（大）會(huì)2、修改公司章程須以特別決議為之，即2/3以上（含本數(shù)）表決權(quán)通過。3、公司變更章程須辦理相應(yīng)的變更登記，否則對(duì)外不得對(duì)抗善意第三人。中國(guó)法的規(guī)定1、有限責(zé)任公司 須經(jīng)代表23以上表決權(quán)的股東（全體股東）通過2、股份有限公司 須經(jīng)出席股東大會(huì)的股東（到場(chǎng)的和委托的表決權(quán)）所持表決權(quán)的23以上通過。八、章程的效力1、時(shí)間效力2、內(nèi)部效力3、外部效力1、時(shí)間效力（1）生效時(shí)間A：對(duì)內(nèi)，即對(duì)公司、股東、董事、監(jiān)事、經(jīng)理（包括發(fā)起人）的效力，自全體發(fā)起人簽章后生效；變更

8、章程自股東（大）會(huì)決議通過后生效。B：對(duì)外，以公司成立時(shí)間或變更登記后為效力產(chǎn)生時(shí)間。 （2）失效時(shí)間 以公司最后終結(jié)為準(zhǔn)2、內(nèi)部效力（1）對(duì)公司的效力 應(yīng)當(dāng)在章程所規(guī)定的經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，否則構(gòu)成越權(quán)。（2）對(duì)股東的效力A：股東權(quán)利的保護(hù)與控制B：股東義務(wù)（3）對(duì)董事、監(jiān)事、經(jīng)理的效力A：是公司高級(jí)管理人員權(quán)利的來源。B：是對(duì)高級(jí)管理人員權(quán)利的制約，必須在法律和章程規(guī)定的范圍內(nèi)行使職權(quán)。C：行為違反公司章程，若給公司或股東造成損害，應(yīng)賠償。3、外部效力傳統(tǒng)觀點(diǎn)認(rèn)為因章程是公開的，因此，具有公示、公信效力，推定通知效力。英國(guó)法已經(jīng)放棄了推定通知效力我國(guó)主流觀點(diǎn)仍然是傳統(tǒng)觀點(diǎn)但有的學(xué)者已經(jīng)

9、開始認(rèn)為章程是內(nèi)部規(guī)則，不具有對(duì)世效力，但在諸如擔(dān)保等具體問題上具有對(duì)抗效力。九 越權(quán)原則及其修正1、含義Ultra Vires，又稱公司越權(quán)無效原則或公司能力外原則。指公司作為一種營(yíng)利性的法人組織,必須以公司章程為基礎(chǔ)，公司超越章程規(guī)定營(yíng)業(yè)范圍以外的活動(dòng)為越權(quán),在法律上無效。交易相對(duì)方不得請(qǐng)求法院強(qiáng)制執(zhí)行，公司的股東大會(huì)也不得事后追認(rèn)。2、確立發(fā)源于英國(guó)的AshburyRailCarriageCo.V.Riche案，1875年英國(guó)上院對(duì)該案做出判決，確定了越權(quán)無效原則（UltraVires）,界定了其概念（beyondthepower）。RolledSteelProductsLtd.vsBr

10、itishSteelCorpRVSecretaryofStatefortheEnviromentexpSpathHolmeLtd.1等案件中得到進(jìn)一步的運(yùn)用。繼英國(guó)之后,這一原則被英美法系其他國(guó)家立法和實(shí)踐所沿用,并對(duì)大陸法系國(guó)家立法產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響。從歷史背景來看，越權(quán)原則是早期公司特許論的產(chǎn)物，即公司章程所載明的目的范圍也就是政府許可的范圍，公司只享有在此范圍內(nèi)從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的自由，超越經(jīng)營(yíng)范圍是法律所不允許的，而法律本身所不允許的事項(xiàng)不得經(jīng)股東大會(huì)批準(zhǔn)而變成合法的。3、轉(zhuǎn)變隨著公司從特許設(shè)立時(shí)期進(jìn)入自由設(shè)立時(shí)期，依據(jù)公司法進(jìn)行注冊(cè)登記公司即告成立，公司的經(jīng)營(yíng)范圍也已不限于特定行業(yè)或產(chǎn)業(yè)，設(shè)立公

11、司從事商事交易行為已經(jīng)不再被視為特權(quán)，此時(shí)再堅(jiān)持嚴(yán)格的越權(quán)行為原則就很難適應(yīng)商事交易的確定性和便捷性要求，而且會(huì)導(dǎo)致不公正的后果。4、危害損害了善意對(duì)方當(dāng)事人的正當(dāng)利益。破壞交易安全，越權(quán)原則釀造了不公平的交易秩序，為公司逃避法律責(zé)任提供了最好的借口。也不利于公司及其股東。交易本身風(fēng)險(xiǎn)與利潤(rùn)并存，每一次交易機(jī)會(huì)對(duì)公司來說都是一次拓展自己業(yè)務(wù)和壯大自己實(shí)力的機(jī)遇。從個(gè)人的角度看，妨害了個(gè)人自由交易的權(quán)利。從市場(chǎng)來看，妨害了自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行和效率。5、立法轉(zhuǎn)變英國(guó)分別在1985年，1989年的公司法修改中對(duì)這一原則進(jìn)行了修改,其108條規(guī)定，公司章程對(duì)公司目的事業(yè)的任何限制，都不足以影響公司具體

12、行為的有效性，法官已經(jīng)不接受公司以“越權(quán)”為由不履行合同義務(wù)所做的抗辯。歐共體指令（68/151/EEC）要求成員國(guó)修改國(guó)內(nèi)法做出修改，不得僅僅以越權(quán)為由而使公司不受制自身行為。加拿大在1975年,澳大利亞在1983年也都修改公司法,表明公司具有相當(dāng)于自然人的權(quán)利能力。美國(guó)在對(duì)不得越權(quán)原則的改革上走的更遠(yuǎn),1984示范商事公司法已經(jīng)不再對(duì)經(jīng)營(yíng)目的條款提出限制，公司甚至不必在公司章程中加入任何經(jīng)營(yíng)目的的內(nèi)容，法律默示認(rèn)定，公司有權(quán)利從事法律不禁止的任何活動(dòng)。我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)在2019年11月對(duì)其“公司法”進(jìn)行修訂過程中，刪去了有關(guān)對(duì)超越經(jīng)營(yíng)范圍之行為的罰則。6、我國(guó)的規(guī)定最高人民法院關(guān)于適用中華人民

13、共和國(guó)合同法若干問題的解釋（一） 第十條：當(dāng)事人超越經(jīng)營(yíng)范圍訂立合同，人民法院不因此認(rèn)定合同無效。但違反國(guó)家限制經(jīng)營(yíng)、特許經(jīng)營(yíng)以及法律、行政法規(guī)禁止經(jīng)營(yíng)規(guī)定的除外。合同法第五十條法人或者其他組織的法定代表人、負(fù)責(zé)人超越權(quán)限訂立的合同，除相對(duì)人知道或者應(yīng)當(dāng)知道其超越權(quán)限的以外，該代表行為有效。7、應(yīng)對(duì)方法（1）一般性條款（GeneralClauses）一般性條款僅僅宣布公司的宗旨是“從事一切合法商事行為”，對(duì)公司的權(quán)力并不具體列明而只做概括性、一般性的陳述。我國(guó)香港、美國(guó)均允許上述做法。（2）多目的性條款（MultiplePurposesClauses）指公司在其組織章程中列入兩個(gè)以上公司正在從

14、事或?qū)⒁獜氖碌慕?jīng)營(yíng)活動(dòng)項(xiàng)目，作為公司進(jìn)行活動(dòng)的依據(jù)。這種條款一方面給予公司交易以很大的自由，避免目的性條款過于單一而陷入越權(quán)無效問題之中另一方面又為公司開展新的交易提供方便，克服了公司在情勢(shì)有異時(shí)不得不修改章程帶來的麻煩。（3）“混合性”條款（MinglingClauses）指在涉及公司越權(quán)糾紛時(shí)，律師可以援用經(jīng)常出現(xiàn)在公司組建大綱中的一項(xiàng)“混合”條款。這一條款允許公司從事那些對(duì)公司來說似乎與特定的宗旨有關(guān)而且能很方便地從事的業(yè)務(wù)。目前爭(zhēng)議很大。8、越權(quán)行為的防止（1）公司股東的阻卻請(qǐng)求權(quán)董事及其他高級(jí)管理人員在對(duì)外代表公司從事活動(dòng)時(shí)超越公司組織章程或違反公司法的規(guī)定，公司的股東有請(qǐng)求董事或其他高級(jí)管理人員停止其越權(quán)行為或違法行為的權(quán)利這就是英美法上的阻卻命令制度。在日本則稱為股東的停止請(qǐng)求權(quán)：因董事實(shí)施公司目的范圍以外的行為或其它違反法律或章程的行為，致公司有產(chǎn)生不可回復(fù)損失之虞時(shí)，自實(shí)施該行為六個(gè)月前連續(xù)持有股份的股東，為了