火力發(fā)電企業(yè)安全風(fēng)險控制指導(dǎo)手冊

1、xx集團(tuán)公司火力發(fā)電企業(yè)安全風(fēng)險控制指導(dǎo)手冊 附件xx集團(tuán)公司火力發(fā)電企業(yè)安全風(fēng)險控制指導(dǎo)手冊（2014版）編制和使用說明xx集團(tuán)公司自組建以來，以科學(xué)發(fā)展觀統(tǒng)領(lǐng)全局，堅持科學(xué)發(fā)展、安全發(fā)展的理念，不斷夯實安全生產(chǎn)基礎(chǔ)，創(chuàng)新安全管理理念和方法，在快速發(fā)展過程中，有效控制了安全風(fēng)險，保持了平穩(wěn)的安全生產(chǎn)局面。隨著集團(tuán)公司的快速多元化發(fā)展，新產(chǎn)業(yè)、新技術(shù)、新工藝、新材料、新裝備帶來的安全風(fēng)險增多，原有管理人才、技術(shù)人才被不斷稀釋，同時國家對安全生產(chǎn)也提出了更高的標(biāo)準(zhǔn)和要求，公司系統(tǒng)肩負(fù)的社會責(zé)任越來越重，企業(yè)安全生產(chǎn)管理的難度不斷加大，安全生產(chǎn)管理工作面臨更加嚴(yán)峻的考驗。集團(tuán)公司認(rèn)真分析和思考安全

2、生產(chǎn)現(xiàn)狀和面臨的嚴(yán)峻形勢，提出了創(chuàng)建本質(zhì)安全型企業(yè)的目標(biāo)，并在2011年安全生產(chǎn)1號文中明確提出集團(tuán)公司以“人員無傷害、系統(tǒng)無缺陷、管理無漏洞、設(shè)備無障礙、風(fēng)險可控制，實現(xiàn)人機(jī)環(huán)境和諧統(tǒng)一”，作為創(chuàng)建本質(zhì)安全型企業(yè)的基本要求。為了準(zhǔn)確理解和把握創(chuàng)建本質(zhì)安全型企業(yè)的精神實質(zhì)，首先要理解和掌握幾個概念：第一，安全是一個相對的概念，是指把生產(chǎn)經(jīng)營過程中已知的風(fēng)險控制在人們可接受的范圍內(nèi)。第二，危險源是導(dǎo)致事故發(fā)生的根源，是具有可能意外釋放的能量或危險有害物質(zhì)的生產(chǎn)裝置、設(shè)施或場所。第三，風(fēng)險是危險源固有的屬性,是指發(fā)生不期望后果的可能性；風(fēng)險度一般來講，是指事件發(fā)生的可能性和損失的乘積。第四，安全風(fēng)

3、險是由于危險源的客觀存在而客觀存在的，安全風(fēng)險是不可消除的（可替代），所以對安全風(fēng)險只能管控，不可以消除。第五，事故隱患是由于我們對引發(fā)危險源釋放能量或危險有害物質(zhì)的管控條件管控缺少或失效而引發(fā)，事故隱患是引發(fā)事故的直接條件，任何事故的發(fā)生都是有規(guī)律的，對事故隱患的管控就是要對危險源的控制條件進(jìn)行管控。第六，本質(zhì)安全是工程術(shù)語，一是指設(shè)備本身具有安全性，即使是在設(shè)備發(fā)生故障的情況下，也不會造成事故；二是設(shè)備本身具有的防護(hù)性能，能夠防范人員的誤操作。第七，本質(zhì)安全型企業(yè)是管理的概念，就是要把安全風(fēng)險長期、穩(wěn)定地控制在可接受的范圍內(nèi)。第八，標(biāo)準(zhǔn)化管理是把行之有效的風(fēng)險管控措施強(qiáng)制性執(zhí)行的手段。第九

4、，體系化管理是將安全風(fēng)險管控的措施和要求進(jìn)行系統(tǒng)化集成，并做到持續(xù)改進(jìn)。風(fēng)險管理是預(yù)期管理，需要系統(tǒng)化、集成化的對管理過程進(jìn)行綜合判斷和評價，通過趨勢分析來判斷危險源管控措施的落實水平，從而揭示企業(yè)安全風(fēng)險管控水平。集團(tuán)公司充分調(diào)研、論證國際和國內(nèi)已經(jīng)建立和成熟運行的安全生產(chǎn)管理體系，結(jié)合對現(xiàn)代安全管理理論的認(rèn)識和方法的把握，依托集團(tuán)公司現(xiàn)有的安全生產(chǎn)管理體制和機(jī)制，按照體系化管理的模式，以風(fēng)險管控為重點，以標(biāo)準(zhǔn)化管理為核心，對集團(tuán)公司組建以來行之有效的安全生產(chǎn)管理理念、方法進(jìn)行全面總結(jié)、提煉和升華，建立了具有大唐特色的本質(zhì)安全生產(chǎn)管理體系，實現(xiàn)安全風(fēng)險管控措施和要求的系統(tǒng)化集成。安全風(fēng)險管控

5、體系是對風(fēng)險預(yù)期的管理，是對危險源引發(fā)危險事故的條件進(jìn)行管控。實現(xiàn)本質(zhì)安全的根本途徑就是不斷完善以安全風(fēng)險管控為重點的安全生產(chǎn)管理體系，將生產(chǎn)過程中的安全風(fēng)險穩(wěn)定地控制在可接受的范圍內(nèi)，實現(xiàn)安全生產(chǎn)的長治久安。安全生產(chǎn)的過程就是不斷探索和駕馭客觀規(guī)律的過程。本質(zhì)安全是企業(yè)安全生產(chǎn)追求的最高境界，是一項復(fù)雜的系統(tǒng)工程，不能一蹴而就，需要循序漸進(jìn)、持續(xù)改進(jìn)。目前，集團(tuán)公司本質(zhì)安全管理體系遵循“管理制度化、制度標(biāo)準(zhǔn)化、標(biāo)準(zhǔn)流程化、流程軌道化、信息實時化”的原則，把發(fā)電廠安全生產(chǎn)管理的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、管理標(biāo)準(zhǔn)、工作標(biāo)準(zhǔn)，以及領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任、技術(shù)責(zé)任、現(xiàn)場管理責(zé)任、監(jiān)督責(zé)任，轉(zhuǎn)化為可執(zhí)行、可監(jiān)測、可預(yù)警的管理要素，

6、并按照管理要素屬性進(jìn)行分類，劃分為管理、人員、設(shè)備、環(huán)境四個管理單元，按照“目標(biāo)明確、標(biāo)準(zhǔn)完善、流程清晰、偏差控制、業(yè)績評價、持續(xù)改進(jìn)”的要求對管理要素進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化管理，每個管理要素均設(shè)置目標(biāo)、指標(biāo)、流程與節(jié)點、相關(guān)文件等部分。目標(biāo)是要素要達(dá)到的管理目的和標(biāo)準(zhǔn)，解決了我們“想明白”的問題；指標(biāo)是要素實現(xiàn)管理目標(biāo)的量化評價工具，解決了我們“說明白”的問題；流程是由若干節(jié)點組成，節(jié)點是要素管理要控制的重點環(huán)節(jié)，解決了我們“做明白”的問題。綜合各要素管理，按照體系化管理的思路，我們建立了本質(zhì)安全型發(fā)電企業(yè)管理體系規(guī)范（2011版）（以下簡稱體系規(guī)范），構(gòu)建了本質(zhì)安全管理體系的基本框架。按照規(guī)范管理、目

7、標(biāo)引導(dǎo)、指標(biāo)評價、流程和節(jié)點控制的思路，結(jié)合國家安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和集團(tuán)公司相關(guān)規(guī)章制度、標(biāo)準(zhǔn)和要求，對管理要素的控制節(jié)點提出重點控制內(nèi)容和要求，在體系規(guī)范的基本框架上充實內(nèi)容形成本質(zhì)安全型發(fā)電企業(yè)安全風(fēng)險要素管控重點要求（2011版）（以下簡稱重點要求）。按照體系化思想和風(fēng)險控制的管理思路，對各管理要素控制節(jié)點的管控重點要求細(xì)化風(fēng)險控制措施，建立風(fēng)險管控效果評估標(biāo)準(zhǔn)，最終形成本質(zhì)安全型火力（水力、風(fēng)力）發(fā)電企業(yè)安全風(fēng)險評估手冊（2011版）（以下簡稱評估手冊），規(guī)范了集團(tuán)公司各發(fā)電企業(yè)創(chuàng)建本質(zhì)安全型企業(yè)工作。2011年9月國家電力監(jiān)管委員會和國家安全監(jiān)督管理總局根據(jù)國務(wù)院23號文等文件

8、精神，印發(fā)了“深入開展電力安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化達(dá)標(biāo)工作的指導(dǎo)意見”，國家電力監(jiān)管委員會隨后印發(fā)電力安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化達(dá)標(biāo)評價管理辦法（試行）和發(fā)電企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化達(dá)標(biāo)與評級標(biāo)準(zhǔn)等相關(guān)文件。集團(tuán)公司為了實現(xiàn)評估手冊（2011版）與發(fā)電企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化達(dá)標(biāo)與評級標(biāo)準(zhǔn)的有效整合，實現(xiàn)“一次查評、得出兩個分?jǐn)?shù)，出兩份報告、達(dá)到兩個目的”，同時為了使本質(zhì)安全型發(fā)電企業(yè)風(fēng)險管控體系更加規(guī)范，管理要素的流程和節(jié)點控制措施更加具體和可操作，評估標(biāo)準(zhǔn)和結(jié)果更加準(zhǔn)確、合理，并突出風(fēng)險日常管控的理念，結(jié)合三年的探索實踐，組織專家對原體系規(guī)范、重點要求、評估手冊和發(fā)電企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化達(dá)標(biāo)與評級標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行修訂和整合，形成本質(zhì)

9、安全型發(fā)電企業(yè)管理體系規(guī)范（2014版）（以下簡稱體系規(guī)范2014版）、本質(zhì)安全型發(fā)電企業(yè)安全風(fēng)險要素管控重點要求（2014版）（以下簡稱重點要求2014版）和本質(zhì)安全型火力發(fā)電企業(yè)安全風(fēng)險控制指導(dǎo)手冊（2014版）（以下簡稱指導(dǎo)手冊2014版）。目前，集團(tuán)公司本質(zhì)安全管理體系包含體系規(guī)范2014版、重點要求2014版、指導(dǎo)手冊2014版和相關(guān)管理辦法等。體系規(guī)范2014版將發(fā)電企業(yè)安全風(fēng)險劃分為管理、人員、設(shè)備和環(huán)境四個單元。遵循源頭管理、過程控制、應(yīng)急處置和持續(xù)改進(jìn)的原則，指導(dǎo)手冊2014版對企業(yè)安全生產(chǎn)各要素管理的流程和節(jié)點提出控制要求和檢查、評估標(biāo)準(zhǔn)，指導(dǎo)發(fā)電企業(yè)建立和完善安全生產(chǎn)管理

10、體系，規(guī)范安全生產(chǎn)管理秩序，落實安全生產(chǎn)責(zé)任。同時通過對各管理要素管理過程痕跡的檢查，檢驗各管理要素的管理過程是否按照規(guī)范的體系在正常運行，各項風(fēng)險管控措施是否按照要求落實到位，實現(xiàn)綜合分析和判斷各管理要素的安全風(fēng)險以及企業(yè)系統(tǒng)風(fēng)險度的目的，關(guān)注失分項，發(fā)現(xiàn)安全生產(chǎn)管理的短板，并持續(xù)改進(jìn)，努力實現(xiàn)本質(zhì)安全型企業(yè)。指導(dǎo)手冊2014版對安全風(fēng)險的評估仍然采用風(fēng)險度得分率的方法確定，但對企業(yè)風(fēng)險度的計算方法進(jìn)行了調(diào)整。原來企業(yè)風(fēng)險度是采用（1單元實際得分單元標(biāo)準(zhǔn)分值）100%的計算方法，本次調(diào)整后企業(yè)風(fēng)險度采用單元風(fēng)險度得分率的算數(shù)平均值進(jìn)行計算，即企業(yè)風(fēng)險度得分率=（單元風(fēng)險度得分率單元數(shù)量）。調(diào)

11、整后的企業(yè)風(fēng)險度計算方法，使每個單元的風(fēng)險度在企業(yè)風(fēng)險度中同為25%的比重，消除了原來企業(yè)風(fēng)險度計算方法因設(shè)備單元總分較高、權(quán)重較大而對企業(yè)風(fēng)險度權(quán)重過大的影響，平衡了四個單元的風(fēng)險度權(quán)重，體現(xiàn)了集成化的管理思路。各管理要素仍然采用專家賦值法，確定標(biāo)準(zhǔn)分，通過對管理要素控制節(jié)點的風(fēng)險管控效果進(jìn)行評估，根據(jù)對安全風(fēng)險的影響程度進(jìn)行分檔扣分，來綜合判斷該管理要素的風(fēng)險度。通過計算各單元的總得分率來確定單元的風(fēng)險度。通過計算各單元風(fēng)險度的算數(shù)平均值來確定企業(yè)的風(fēng)險度。計算方法如下：單元風(fēng)險度得分率=（1單元實際得分單元標(biāo)準(zhǔn)分值）100%企業(yè)風(fēng)險度得分率=單元風(fēng)險度得分率單元數(shù)量在管控手冊2014版使

12、用過程中要把握以下原則和方法：一、要理清“安全性評價”、“本質(zhì)安全風(fēng)險管控效果評估”和“標(biāo)準(zhǔn)化達(dá)標(biāo)”三者的關(guān)系（一）概念區(qū)別1、“安全性評價”是基于對以往安全事故的統(tǒng)計分析和認(rèn)知程度，結(jié)合現(xiàn)代安全管理要求，以重點反措為主線，進(jìn)行的安全生產(chǎn)管理基礎(chǔ)工作評價，側(cè)重于現(xiàn)狀，同時也進(jìn)行趨勢分析，但沒有將問題歸結(jié)到管理要素和控制節(jié)點中。2、“本質(zhì)安全風(fēng)險管控效果評估”重在體系建立，通過發(fā)現(xiàn)現(xiàn)場問題，反映體系運行效果，從而揭示風(fēng)險管控水平。體系中既有形而上的目標(biāo)和流程，也有形而下的可測量可驗證的指標(biāo)與評估標(biāo)準(zhǔn)，是安全生產(chǎn)管理工作導(dǎo)則。本質(zhì)安全風(fēng)險評估通過對風(fēng)險控制重點工作管理過程和痕跡的驗證來判定管理要素

13、危險源引發(fā)事故的條件是否得到有效和全面的控制，是對危險源控制措施的完整性和有效性進(jìn)行的評價?！氨举|(zhì)安全風(fēng)險管控效果評估”最大的特點就是通過對管理過程痕跡的檢查，來檢驗安全生產(chǎn)管理體系運行是否正常，檢驗風(fēng)險管控措施落實情況。3、“標(biāo)準(zhǔn)化達(dá)標(biāo)”是基于對電力行業(yè)多年來安全生產(chǎn)管理經(jīng)驗和思路的基礎(chǔ)上建立的安全管理機(jī)制，管理的基礎(chǔ)是國家發(fā)布的各項管理制度、規(guī)程和標(biāo)準(zhǔn)，安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范及達(dá)標(biāo)是行業(yè)對發(fā)電企業(yè)在安全管理工作的最低要求。（二）判斷方法區(qū)別1、“安全性評價”是過去反措等管理經(jīng)驗的總結(jié)和提煉的評價方法，安全評價是從正面得分情況進(jìn)行評價，對管理工作的體現(xiàn)沒有從更高的高度揭示問題，對管理問題的總結(jié)和

14、概括不夠完整和全面。2、“本質(zhì)安全風(fēng)險管控效果評估”是基于對危險源的控制進(jìn)行的評估，用體系化的思想正面指導(dǎo)如何防控風(fēng)險，查找控制風(fēng)險的漏洞，提高風(fēng)險防控水平，從源頭上防控安全風(fēng)險；本質(zhì)安全風(fēng)險管控效果評估是聚焦在扣分項目上，更具提醒性；3、“標(biāo)準(zhǔn)化達(dá)標(biāo)”是通過對企業(yè)現(xiàn)有安全管理體系與國家相關(guān)要求的符合程度進(jìn)行的評價，只是對相關(guān)管理要求是否貫徹落實的評判，也是從正面得分情況進(jìn)行評價。 （三）關(guān)聯(lián)性這三者都是針對問題偏差對基礎(chǔ)管理進(jìn)行評價?！氨举|(zhì)安全風(fēng)險管控效果評估”是在“安全性評價”量的積累基礎(chǔ)上，運用現(xiàn)代安全管理理論和體系化管理的模式和方法進(jìn)行的管理創(chuàng)新，是一個質(zhì)的飛躍。二、把握本質(zhì)安全風(fēng)險管

15、控效果評估計分原則（一）指導(dǎo)手冊2014版中管控效果評估要求的規(guī)章制度和文件等，不一定要有專門的規(guī)章制度或文件，只要企業(yè)規(guī)章制度中有相應(yīng)內(nèi)容的體現(xiàn)就可以。（二）按指導(dǎo)手冊2014版相應(yīng)評估項目進(jìn)行評估，評分計入“本質(zhì)安全風(fēng)險管控效果評估標(biāo)準(zhǔn)得分”，同時結(jié)合查評情況和“電力安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化達(dá)標(biāo)評估標(biāo)準(zhǔn)”相關(guān)查評內(nèi)容（在指導(dǎo)手冊2014版中序號欄中序號用小括號括住項目）進(jìn)行綜合判斷打分，記入“標(biāo)準(zhǔn)化達(dá)標(biāo)查評項目”得分欄。“本質(zhì)安全風(fēng)險評估得分”與“標(biāo)準(zhǔn)化達(dá)標(biāo)查評得分”分別統(tǒng)計，互不影響。通過一次查評，得出兩項查評得分，形成兩份查評報告，在評估企業(yè)風(fēng)險管控體系的同時，檢查和驗證標(biāo)準(zhǔn)化達(dá)標(biāo)工作，提出相應(yīng)

16、達(dá)標(biāo)評級需求。三、評估問題中出現(xiàn)原有設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)與現(xiàn)在國家法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和要求不符時，按如下原則執(zhí)行：（一）國家明令必須淘汰的設(shè)備、設(shè)施和系統(tǒng)必須盡快完成改造升級；（二）國家最新法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和要求中有強(qiáng)制規(guī)定的項目必須按新要求進(jìn)行整改；（三）其他設(shè)備、設(shè)施和系統(tǒng)問題以消除缺陷為主。通過消除缺陷，滿足原設(shè)備、設(shè)施和系統(tǒng)設(shè)計安全水平；（四）通過消缺仍不能滿足安全生產(chǎn)要求或系統(tǒng)存在嚴(yán)重威脅安全生產(chǎn)的問題，則必須按現(xiàn)有標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行整改；（五）現(xiàn)有設(shè)備、設(shè)施基本滿足原設(shè)計安全水平，按現(xiàn)有標(biāo)準(zhǔn)改進(jìn)后安全水平可顯著提高，如費用不多，工作量不大，應(yīng)按現(xiàn)有標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行改進(jìn)。四、對評估專家的要求（一）認(rèn)真學(xué)習(xí)體系規(guī)范、

17、重點要求和指導(dǎo)手冊內(nèi)容，理解安全風(fēng)險控制體系化管理的思想，熟悉風(fēng)險控制重點內(nèi)容和管控效果評估標(biāo)準(zhǔn)。按照各管理要素的流程、節(jié)點控制是否符合體系正常運行的思路來判斷和分析該管理要素存在的問題和風(fēng)險，查找影響安全生產(chǎn)的共性和趨勢性問題，分析可能存在的安全風(fēng)險，提出有針對性的建議和意見。（二）按評估單元和要素情況配備專業(yè)的評估人員。評估人員要具有良好的技術(shù)素質(zhì)和職業(yè)精神，理解和掌握國家和集團(tuán)公司相關(guān)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和制度，工作要嚴(yán)肅、認(rèn)真、負(fù)責(zé)，每個評估問題的提出都要認(rèn)真對照相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和制度，言之有理、言之有據(jù)，用數(shù)據(jù)和事實說話，不能大而化之，也不能把個人認(rèn)識當(dāng)作標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行判斷，集團(tuán)公司將不定期組織開展風(fēng)

18、險評估專家培訓(xùn)和取證工作。請各單位將執(zhí)行過程中的問題及時反饋集團(tuán)公司安全生產(chǎn)部。目 錄 TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc353124165 1 HYPERLINK l _Toc353124166 管理單元 PAGEREF _Toc353124166 h 1 HYPERLINK l _Toc353124167 1.1 HYPERLINK l _Toc353124168 方針 PAGEREF _Toc353124168 h 1 HYPERLINK l _Toc353124169 1.2 HYPERLINK l _Toc353124170 目標(biāo) PAGEREF _To

19、c353124170 h 1 HYPERLINK l _Toc353124171 1.3 HYPERLINK l _Toc353124172 安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu) PAGEREF _Toc353124172 h 3 HYPERLINK l _Toc353124173 1.4 HYPERLINK l _Toc353124174 法律、法規(guī)和其他要求 PAGEREF _Toc353124174 h 6 HYPERLINK l _Toc353124175 1.5 HYPERLINK l _Toc353124176 文件與記錄 PAGEREF _Toc353124176 h 8 HYPERLINK l _

20、Toc353124177 1.6 HYPERLINK l _Toc353124178 安全生產(chǎn)費用管理 PAGEREF _Toc353124178 h 10 HYPERLINK l _Toc353124179 1.7 HYPERLINK l _Toc353124180 安全生產(chǎn)會議 PAGEREF _Toc353124180 h 12 HYPERLINK l _Toc353124181 1.8 HYPERLINK l _Toc353124182 安全生產(chǎn)信息管理 PAGEREF _Toc353124182 h 13 HYPERLINK l _Toc353124183 1.9 HYPERLINK

21、 l _Toc353124184 生產(chǎn)資料準(zhǔn)備 PAGEREF _Toc353124184 h 14 HYPERLINK l _Toc353124185 1.10 HYPERLINK l _Toc353124186 承包商管理 PAGEREF _Toc353124186 h 15 HYPERLINK l _Toc353124187 1.11 HYPERLINK l _Toc353124188 供應(yīng)商管理 PAGEREF _Toc353124188 h 19 HYPERLINK l _Toc353124189 1.12 HYPERLINK l _Toc353124190 外部市場管理 PAGER

22、EF _Toc353124190 h 21 HYPERLINK l _Toc353124191 1.13 HYPERLINK l _Toc353124192 兩措管理 PAGEREF _Toc353124192 h 24 HYPERLINK l _Toc353124193 1.14 HYPERLINK l _Toc353124194 安全檢查與評價 PAGEREF _Toc353124194 h 25 HYPERLINK l _Toc353124195 1.15 HYPERLINK l _Toc353124196 重大危險源管理 PAGEREF _Toc353124196 h 27 HYPER

23、LINK l _Toc353124197 1.16 HYPERLINK l _Toc353124198 應(yīng)急管理 PAGEREF _Toc353124198 h 30 HYPERLINK l _Toc353124199 1.17 HYPERLINK l _Toc353124200 事故事件管理 PAGEREF _Toc353124200 h 35 HYPERLINK l _Toc353124201 1.18 HYPERLINK l _Toc353124202 審核與糾正管理 PAGEREF _Toc353124202 h 37 HYPERLINK l _Toc353124203 2 HYPER

24、LINK l _Toc353124204 人員單元 PAGEREF _Toc353124204 h 41 HYPERLINK l _Toc353124205 2.1 HYPERLINK l _Toc353124206 安全生產(chǎn)責(zé)任制 PAGEREF _Toc353124206 h 41 HYPERLINK l _Toc353124207 2.2 HYPERLINK l _Toc353124208 生產(chǎn)人員準(zhǔn)備 PAGEREF _Toc353124208 h 44 HYPERLINK l _Toc353124209 2.3 HYPERLINK l _Toc353124210 培訓(xùn)與能力 PAGE

25、REF _Toc353124210 h 46 HYPERLINK l _Toc353124211 2.4 HYPERLINK l _Toc353124212 安全工器具與勞動防護(hù)用品 PAGEREF _Toc353124212 h 52 HYPERLINK l _Toc353124213 2.5 HYPERLINK l _Toc353124214 人員準(zhǔn)入 PAGEREF _Toc353124214 h 56 HYPERLINK l _Toc353124215 2.6 HYPERLINK l _Toc353124216 生產(chǎn)任務(wù)管理 PAGEREF _Toc353124216 h 60 HYP

26、ERLINK l _Toc353124217 2.7 HYPERLINK l _Toc353124218 兩票管理 PAGEREF _Toc353124218 h 62 HYPERLINK l _Toc353124219 2.8 HYPERLINK l _Toc353124220 三講一落實 PAGEREF _Toc353124220 h 65 HYPERLINK l _Toc353124221 2.9 HYPERLINK l _Toc353124222 班組管理 PAGEREF _Toc353124222 h 70 HYPERLINK l _Toc353124223 2.10 HYPERLI

27、NK l _Toc353124224 安全文化 PAGEREF _Toc353124224 h 75 HYPERLINK l _Toc353124225 3 HYPERLINK l _Toc353124226 設(shè)備單元 PAGEREF _Toc353124226 h 80 HYPERLINK l _Toc353124227 3.1 HYPERLINK l _Toc353124228 規(guī)劃設(shè)計 PAGEREF _Toc353124228 h 80 HYPERLINK l _Toc353124229 3.2 HYPERLINK l _Toc353124230 工程建設(shè) PAGEREF _Toc35

28、3124230 h 83 HYPERLINK l _Toc353124231 3.3 HYPERLINK l _Toc353124232 試運調(diào)試 PAGEREF _Toc353124232 h 85 HYPERLINK l _Toc353124233 3.4 HYPERLINK l _Toc353124234 生產(chǎn)物資準(zhǔn)備 PAGEREF _Toc353124234 h 88 HYPERLINK l _Toc353124235 3.5 HYPERLINK l _Toc353124236 信息網(wǎng)絡(luò)安全 PAGEREF _Toc353124236 h 89 HYPERLINK l _Toc353

29、124237 3.6 HYPERLINK l _Toc353124238 設(shè)備工況與狀況 PAGEREF _Toc353124238 h 93 HYPERLINK l _Toc353124239 3.7 HYPERLINK l _Toc353124240 交接班制 PAGEREF _Toc353124240 h 328 HYPERLINK l _Toc353124241 3.8 HYPERLINK l _Toc353124242 巡回檢查制 PAGEREF _Toc353124242 h 329 HYPERLINK l _Toc353124243 3.9 HYPERLINK l _Toc353

30、124244 設(shè)備定期輪換與試驗制 PAGEREF _Toc353124244 h 330 HYPERLINK l _Toc353124245 3.10 HYPERLINK l _Toc353124246 點檢 PAGEREF _Toc353124246 h 332 HYPERLINK l _Toc353124247 3.11 HYPERLINK l _Toc353124248 缺陷管理 PAGEREF _Toc353124248 h 335 HYPERLINK l _Toc353124249 3.12 HYPERLINK l _Toc353124250 設(shè)備檢修 PAGEREF _Toc35

31、3124250 h 337 HYPERLINK l _Toc353124251 3.13 HYPERLINK l _Toc353124252 技術(shù)改造 PAGEREF _Toc353124252 h 345 HYPERLINK l _Toc353124253 3.14 HYPERLINK l _Toc353124254 可靠性管理 PAGEREF _Toc353124254 h 348 HYPERLINK l _Toc353124255 3.15 HYPERLINK l _Toc353124256 節(jié)能管理 PAGEREF _Toc353124256 h 350 HYPERLINK l _To

32、c353124257 3.16 HYPERLINK l _Toc353124258 環(huán)境保護(hù) PAGEREF _Toc353124258 h 351 HYPERLINK l _Toc353124259 3.17 HYPERLINK l _Toc353124260 技術(shù)監(jiān)控 PAGEREF _Toc353124260 h 355 HYPERLINK l _Toc353124261 3.18 HYPERLINK l _Toc353124262 技術(shù)資料 PAGEREF _Toc353124262 h 357 HYPERLINK l _Toc353124263 3.19 HYPERLINK l _T

33、oc353124264 科技進(jìn)步 PAGEREF _Toc353124264 h 359 HYPERLINK l _Toc353124265 3.20 HYPERLINK l _Toc353124266 實驗室 PAGEREF _Toc353124266 h 361 HYPERLINK l _Toc353124267 3.21 HYPERLINK l _Toc353124268 特種設(shè)備 PAGEREF _Toc353124268 h 361 HYPERLINK l _Toc353124269 3.22 HYPERLINK l _Toc353124270 備品配件 PAGEREF _Toc35

34、3124270 h 365 HYPERLINK l _Toc353124271 3.23 HYPERLINK l _Toc353124272 燃料 PAGEREF _Toc353124272 h 367 HYPERLINK l _Toc353124273 4 HYPERLINK l _Toc353124274 環(huán)境單元 PAGEREF _Toc353124274 h 371 HYPERLINK l _Toc353124275 4.1 HYPERLINK l _Toc353124276 職業(yè)健康 PAGEREF _Toc353124276 h 372 HYPERLINK l _Toc353124

35、277 4.2 HYPERLINK l _Toc353124278 安全設(shè)施 PAGEREF _Toc353124278 h 382 HYPERLINK l _Toc353124279 4.3 HYPERLINK l _Toc353124280 6S管理 PAGEREF _Toc353124280 h 388 HYPERLINK l _Toc353124281 4.4 HYPERLINK l _Toc353124282 消防管理 PAGEREF _Toc353124282 h 389 HYPERLINK l _Toc353124283 4.5 HYPERLINK l _Toc353124284

36、 交通安全 PAGEREF _Toc353124284 h 396 HYPERLINK l _Toc353124285 4.6 HYPERLINK l _Toc353124286 治安保衛(wèi) PAGEREF _Toc353124286 h 403 HYPERLINK l _Toc353124287 4.7 HYPERLINK l _Toc353124288 ?；?PAGEREF _Toc353124288 h 410 HYPERLINK l _Toc353124289 4.8 HYPERLINK l _Toc353124290 防災(zāi)減災(zāi)管理 PAGEREF _Toc353124290 h 41

37、5 HYPERLINK l _Toc353174437 附錄一：安全風(fēng)險檢查表 PAGEREF _Toc353174437 h 422 HYPERLINK l _Toc353174438 安全風(fēng)險檢查表01：電氣安全用具 PAGEREF _Toc353174438 h 422 HYPERLINK l _Toc353174439 安全風(fēng)險檢查表02：手持電動工具 PAGEREF _Toc353174439 h 423 HYPERLINK l _Toc353174440 安全風(fēng)險檢查表03：移動式電動機(jī)具 PAGEREF _Toc353174440 h 425 HYPERLINK l _Toc35

38、3174441 安全風(fēng)險檢查表04：動力、照明配電箱 PAGEREF _Toc353174441 h 426 HYPERLINK l _Toc353174442 安全風(fēng)險檢查表05：低壓臨時電源線路 PAGEREF _Toc353174442 h 427 HYPERLINK l _Toc353174443 安全風(fēng)險檢查表06：安全帶 PAGEREF _Toc353174443 h 428 HYPERLINK l _Toc353174444 安全風(fēng)險檢查表07：腳扣及升降板 PAGEREF _Toc353174444 h 429 HYPERLINK l _Toc353174445 安全風(fēng)險檢查表

39、08：腳手架 PAGEREF _Toc353174445 h 430 HYPERLINK l _Toc353174446 安全風(fēng)險檢查表09：腳手架組件及安全網(wǎng) PAGEREF _Toc353174446 h 432 HYPERLINK l _Toc353174447 安全風(fēng)險檢查表10：移動梯臺（含梯子、高凳） PAGEREF _Toc353174447 h 433 HYPERLINK l _Toc353174448 安全風(fēng)險檢查表11：電梯 PAGEREF _Toc353174448 h 435 HYPERLINK l _Toc353174449 安全風(fēng)險檢查表12：橋式、門式起重機(jī) PA

40、GEREF _Toc353174449 h 436 HYPERLINK l _Toc353174450 安全風(fēng)險檢查表13：自行式起重機(jī) PAGEREF _Toc353174450 h 437 HYPERLINK l _Toc353174451 安全風(fēng)險檢查表14：各式電動葫蘆、電動卷揚機(jī)、垂直升降機(jī) PAGEREF _Toc353174451 h 438 HYPERLINK l _Toc353174452 安全風(fēng)險檢查表15：起重機(jī)械吊鉤 PAGEREF _Toc353174452 h 439 HYPERLINK l _Toc353174453 安全風(fēng)險檢查表16：起重機(jī)械鋼絲繩 PAGER

41、EF _Toc353174453 h 440 HYPERLINK l _Toc353174454 安全風(fēng)險檢查表17：起重機(jī)械滑輪及卷筒 PAGEREF _Toc353174454 h 442 HYPERLINK l _Toc353174455 安全風(fēng)險檢查表18：手動小型起重設(shè)備 PAGEREF _Toc353174455 h 444 HYPERLINK l _Toc353174456 安全風(fēng)險檢查表19：交、直流電焊機(jī) PAGEREF _Toc353174456 h 446 HYPERLINK l _Toc353174457 安全風(fēng)險檢查表20：鉆床 PAGEREF _Toc3531744

42、57 h 447 HYPERLINK l _Toc353174458 安全風(fēng)險檢查表21：砂輪機(jī) PAGEREF _Toc353174458 h 448 HYPERLINK l _Toc353174459 安全風(fēng)險檢查表22：沖、剪、壓機(jī)械 PAGEREF _Toc353174459 h 449 HYPERLINK l _Toc353174460 安全風(fēng)險檢查表23：金屬切削機(jī)床 PAGEREF _Toc353174460 h 450 HYPERLINK l _Toc353174461 安全風(fēng)險檢查表24：主要木工機(jī)械 PAGEREF _Toc353174461 h 451 HYPERLINK

43、 l _Toc353174462 安全風(fēng)險檢查表25：工業(yè)鍋爐 PAGEREF _Toc353174462 h 452 HYPERLINK l _Toc353174463 安全風(fēng)險檢查表26：壓力容器 PAGEREF _Toc353174463 h 453 HYPERLINK l _Toc353174464 安全風(fēng)險檢查表27：小型空氣壓縮機(jī) PAGEREF _Toc353174464 h 454 HYPERLINK l _Toc353174465 安全風(fēng)險檢查表28：勞動保護(hù)及個體防護(hù)用品 PAGEREF _Toc353174465 h 455 HYPERLINK l _Toc3531744

44、66 安全風(fēng)險檢查表29：安全帽 PAGEREF _Toc353174466 h 456 HYPERLINK l _Toc353174467 安全風(fēng)險檢查表30：各類機(jī)動車輛 PAGEREF _Toc353174467 h 457 HYPERLINK l _Toc353174468 安全風(fēng)險檢查表31：高壓氣瓶 PAGEREF _Toc353174468 h 458 HYPERLINK l _Toc353174469 安全風(fēng)險檢查表32：氧氣、氫氣、乙炔物理、化學(xué)特性 PAGEREF _Toc353174469 h 460 HYPERLINK l _Toc353174470 安全風(fēng)險檢查表33

45、：六氟化硫、氨氣物理、化學(xué)特性 PAGEREF _Toc353174470 h 462 HYPERLINK l _Toc353174471 附錄二： HYPERLINK l _Toc353174472 發(fā)現(xiàn)主要問題、整改建議及分項評估結(jié)果 PAGEREF _Toc353174472 h 464 HYPERLINK l _Toc353174473 附錄三： HYPERLINK l _Toc353174474 發(fā)現(xiàn)主要問題整改措施計劃 PAGEREF _Toc353174474 h 465 HYPERLINK l _Toc353174475 附錄四：xx集團(tuán)公司風(fēng)險管控體系標(biāo)準(zhǔn)依據(jù)467一、管理單

46、元序號控制節(jié)點標(biāo)準(zhǔn)分風(fēng)險控制重點管控效果評估評估依據(jù)頻次1管理單元20001.1方針502次/年1.1.1制定25依據(jù)xx集團(tuán)公司安全生產(chǎn)工作規(guī)定要求，結(jié)合企業(yè)生產(chǎn)實際，制定本企業(yè)方針1.未制定本企業(yè)方針，不得分；2.方針未結(jié)合生產(chǎn)實際制定，扣標(biāo)準(zhǔn)分的50%；3.方針未體現(xiàn)“安全第一、預(yù)防為主、綜合治理”思想，不得分；4.沒有持續(xù)改進(jìn)安全工作思想，不得分；5.方針未體現(xiàn)企業(yè)發(fā)展方向，員工及社會和其他相關(guān)方需求，不得分1.1、1.21次/年1.1.2傳達(dá)與溝通251.方針制定或修訂后，以文件形式下發(fā)；2.所有員工應(yīng)熟悉和掌握安全生產(chǎn)方針；3.通過會議、網(wǎng)絡(luò)、簡報等形式進(jìn)行強(qiáng)化；4.向承包商、供應(yīng)

47、商及其他相關(guān)方傳遞1.方針制定或修訂后未以文件形式公布，不得分；2.抽查企業(yè)1%的員工，三分之一及以上未掌握，不得分，其他情況扣標(biāo)準(zhǔn)分的30%；3.未通過會議、網(wǎng)絡(luò)、簡報等形式進(jìn)行強(qiáng)化，扣標(biāo)準(zhǔn)分的30%；4.未將方針及時傳遞到企業(yè)員工和外協(xié)單位人員，扣標(biāo)準(zhǔn)分的50%1.1、1.2第1、2、4條：1次/年；第3條：1次/年1.2目標(biāo)80（5.1.1）目標(biāo)的制定101.電力企業(yè)應(yīng)制定明確的總體和年度安全生產(chǎn)目標(biāo)；2.安全生產(chǎn)目標(biāo)應(yīng)明確企業(yè)安全狀況在人員、設(shè)備、作業(yè)環(huán)境、管理等方面的各項安全指標(biāo)；3.安全指標(biāo)應(yīng)科學(xué)、合理，包括：不發(fā)生人身重傷及以上人身事故、不發(fā)生一般及以上各類電力安全事故；4.安全

48、生產(chǎn)目標(biāo)應(yīng)經(jīng)企業(yè)主要負(fù)責(zé)人審批，以文件形式下達(dá)1.未制定總體和年度安全生產(chǎn)目標(biāo)、未經(jīng)企業(yè)主要負(fù)責(zé)人審批，不得分；2.指標(biāo)不全面、內(nèi)容有缺失，扣2分；3.指標(biāo)不明確，不易于員工獲取并貫徹落實，扣2分；4.未以正式方式下達(dá)，扣2分*1.2.1設(shè)定20每年制定企業(yè)的安全生產(chǎn)目標(biāo)1.未制定安全生產(chǎn)目標(biāo)，不得分；2.各類指標(biāo)不低于上一年度水平，低于一項扣標(biāo)準(zhǔn)分的50%；3.安全生產(chǎn)目標(biāo)包含安全指標(biāo)、生產(chǎn)技術(shù)指標(biāo)、職業(yè)健康指標(biāo)，缺一類扣標(biāo)準(zhǔn)分的30%1.2、1.31次/年（5.1.2）目標(biāo)的控制與落實151.根據(jù)確定的安全生產(chǎn)目標(biāo)制定相應(yīng)的分級（廠級、部門、班組）目標(biāo)；2.基層單位或部門按照安全生產(chǎn)職責(zé)，

49、制定相應(yīng)的分級控制措施1.未制定相應(yīng)目標(biāo)和控制措施，不得分；2.控制措施不明確、不具體，未結(jié)合崗位特點，扣2分*1.2.2確認(rèn)401.目標(biāo)確認(rèn)和分解可量化、可考核；2.按層次逐級橫向分解到各部門（車間、值、項目部），縱向按照四級控制要求分為杜絕指標(biāo)和控制指標(biāo)，分解到各級、直至每個人；3. 新建、擴(kuò)建機(jī)組的“三同時”必須獲得政府備案文件1.目標(biāo)沒有量化分解，不得分；目標(biāo)量化后，下級目標(biāo)低于上級目標(biāo)，發(fā)現(xiàn)一項扣標(biāo)準(zhǔn)分的10%；2.沒有按四級控制目標(biāo)逐級分解，不得分；3.未獲得政府頒發(fā)的驗收報告或批復(fù)文件者，不得分1.1、1.2、1.41次/年（5.1.3）目標(biāo)的監(jiān)督與考核151.制定安全生產(chǎn)目標(biāo)考

50、核辦法；2.定期對安全生產(chǎn)目標(biāo)實施計劃的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督、檢查與糾偏；3.對安全生產(chǎn)目標(biāo)完成情況進(jìn)行評估與考核1.未實現(xiàn)安全生產(chǎn)目標(biāo)，不得分；2.未制定目標(biāo)考核辦法，扣2分；3.未對安全生產(chǎn)目標(biāo)完成情況進(jìn)行檢查評估，未按辦法對目標(biāo)執(zhí)行情況考核，扣2分 *1.2.3實施與監(jiān)測201.逐級簽訂安全生產(chǎn)目標(biāo)責(zé)任狀；各級制定實現(xiàn)安全目標(biāo)的保證措施，經(jīng)行政正職審核，并逐級上報備案；2.車間、班組、員工制定相應(yīng)的安全目標(biāo)和措施；員工（含項目部人員）按要求填寫員工安全承諾書，承諾書應(yīng)明確崗位安全目標(biāo)，制定保證目標(biāo)實現(xiàn)的措施應(yīng)結(jié)合崗位實際；3.按月對目標(biāo)（指標(biāo)）和相應(yīng)工作計劃及完成情況進(jìn)行監(jiān)測、分析,發(fā)現(xiàn)偏差

51、及時采取改進(jìn)措施1.企業(yè)沒有逐級簽訂安全責(zé)任狀、沒有制定實現(xiàn)目標(biāo)的保證措施,不得分； 2.企業(yè)、車間、班組各級未制定保證措施或保證措施不具體、可操作性不強(qiáng)，每份措施扣標(biāo)準(zhǔn)分的20%50%；保證措施有一份措施未經(jīng)行政正職審核，扣標(biāo)準(zhǔn)分的20%；落實有差距，考核不夠嚴(yán)格扣標(biāo)準(zhǔn)分的30%50%；發(fā)生人身重傷和設(shè)備一類障礙以上事故，不得分；3.隨機(jī)抽查、詢問10名員工，應(yīng)熟悉相應(yīng)的安全目標(biāo)以及控制措施，1人不熟悉扣標(biāo)準(zhǔn)分的20%，三人以上不熟悉不得分；4.生產(chǎn)崗位人員未填寫員工安全承諾書，發(fā)現(xiàn)一人扣標(biāo)準(zhǔn)分的10%；員工安全承諾書中沒有結(jié)合本崗位制定目標(biāo)保證措施，一人扣標(biāo)準(zhǔn)分10%；5.沒有按月對目標(biāo)或

52、指標(biāo)進(jìn)行分析和糾偏，不得分1.2第1、2條：1次/年；第3條：1次/月1.3安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)80（5.2.1）安全生產(chǎn)委員會101.成立以主要負(fù)責(zé)人為領(lǐng)導(dǎo)的安全生產(chǎn)委員會，明確機(jī)構(gòu)的組成和職責(zé)，建立健全工作制度和例會制度；2.企業(yè)主要負(fù)責(zé)人應(yīng)定期組織召開安全生產(chǎn)委員會會議，總結(jié)分析本單位的安全生產(chǎn)情況，部署安全生產(chǎn)工作，研究解決安全生產(chǎn)工作中的重大問題，決策企業(yè)安全生產(chǎn)的重大事項1.未成立企業(yè)安全生產(chǎn)委員會并建立相關(guān)制度，不得分；2.未按規(guī)定召開會議或會議記錄不完整，扣2分/次；3.重大、重要安全事項未經(jīng)安委會研究確定，扣3分 *1.3.1管理制度301.建立和完善企業(yè)安全生產(chǎn)機(jī)構(gòu)和管理人員的

53、管理制度；2.機(jī)構(gòu)設(shè)置、人員配置符合集團(tuán)公司的制度要求；3.企業(yè)制定發(fā)承包工程安全管理制度，明確發(fā)包方和承包方的職責(zé)、權(quán)利和義務(wù)1.沒有制定管理制度，不得分；2.安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)、人員配置不符合集團(tuán)公司要求，扣標(biāo)準(zhǔn)分的50%；3.未制定本企業(yè)的發(fā)承包工程管理制度的，不得分；制度和內(nèi)容不符合集團(tuán)公司規(guī)定要求的，職責(zé)不明確的扣標(biāo)準(zhǔn)分的20%50%1.2、1.5、1.6第1條：1次/年；第2條：1次/月（5.2.2）安全生產(chǎn)保障體系101.建立由生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)和有關(guān)單位主要負(fù)責(zé)人組成的安全生產(chǎn)保障體系。貫徹“管生產(chǎn)必須管安全”的原則；2.企業(yè)、部門（車間）主要負(fù)責(zé)人應(yīng)每月組織召開安全生產(chǎn)分析會議,形成

54、會議記錄并予以公布；3.落實安全生產(chǎn)保障體系職責(zé)，保障安全生產(chǎn)所需的人員、物資、費用等需要1.未按要求建立安全生產(chǎn)保障體系，不得分；2.未每月召開安全分析例會，扣2分/次；會議記錄不完整或沒有公布，扣1分/次；未分析安全生產(chǎn)存在的問題，扣1分/次；未針對問題制定改進(jìn)措施扣1分；未布置安全生產(chǎn)工作和明確完成時間、負(fù)責(zé)人，扣1分；上次布置的工作未閉環(huán)扣1分；3.安全保障體系不健全、不符合要求，職責(zé)未有效落實，每項扣1分 *1.3.2機(jī)構(gòu)設(shè)置301.企業(yè)安全管理機(jī)構(gòu)設(shè)置、人員配置符合集團(tuán)公司相關(guān)要求；2.將與企業(yè)存在資產(chǎn)或管理關(guān)系的多種經(jīng)營、租賃經(jīng)營等納入企業(yè)的統(tǒng)一管理范疇；3.對外委項目部實施“大

55、監(jiān)督一體化”管理；4.承包方隊伍安全管理機(jī)構(gòu)或安全管理人員應(yīng)符合要求；5.企業(yè)三級安全監(jiān)督網(wǎng)絡(luò)健全1.沒有建立安全保證體系和安全生產(chǎn)監(jiān)督體系或責(zé)任分工不明確，不得分； 2.沒有將企業(yè)經(jīng)營實體納入到本企業(yè)安全一體化管理中，不得分；3.項目部安監(jiān)人員未實現(xiàn)合署辦公、發(fā)生外委隊伍人員違章造成的不安全事件，不得分；外委隊伍疏于管理，存在一般問題扣標(biāo)準(zhǔn)分3050%；4.承包方隊伍安全管理機(jī)構(gòu)或安全管理人員不符合要求不得分；5.沒有設(shè)置獨立的安全監(jiān)督機(jī)構(gòu)、沒有建立企業(yè)三級安全監(jiān)督網(wǎng)，不得分；6.安全監(jiān)督機(jī)構(gòu)不是由行政正職主管，或安全監(jiān)督部門正職的任免未經(jīng)上級同意，不得分1.5、1.21次/年（5.2.3）

56、安全生產(chǎn)監(jiān)督體系201.設(shè)置安全生產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，配備滿足安全生產(chǎn)要求的各級安全監(jiān)督人員和所需的設(shè)施器材；2.企業(yè)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)安全監(jiān)督隊伍建設(shè)，鼓勵和支持安全生產(chǎn)監(jiān)督管理人員取得注冊安全工程師資質(zhì)；3.建立安全生產(chǎn)監(jiān)督體系，健全安全生產(chǎn)監(jiān)督網(wǎng)絡(luò)，每月召開安全生產(chǎn)監(jiān)督網(wǎng)絡(luò)會議，并做好會議記錄；4.安全生產(chǎn)監(jiān)督網(wǎng)絡(luò)要嚴(yán)格履行安全生產(chǎn)職責(zé)，布置、督促、落實企業(yè)的安全生產(chǎn)工作，檢查安全生產(chǎn)工作開展情況，糾正違反安全生產(chǎn)規(guī)章制度的行為，嚴(yán)格安全生產(chǎn)考核，安全監(jiān)督工作記錄完整1.未按要求設(shè)置安全生產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，不得分；2.安全監(jiān)督網(wǎng)絡(luò)不健全，安全監(jiān)督人員數(shù)量、素質(zhì)及配備的設(shè)施器材不滿足本單位安全監(jiān)督需要的，

57、扣5分。安監(jiān)人員中沒有注冊安全工程師的，扣3分；3.未按時召開會議或會議記錄不完整，扣2分/次；4.安全監(jiān)督人員對關(guān)鍵工作、危險工作、重點工作未進(jìn)行現(xiàn)場監(jiān)督的，扣3分；5.現(xiàn)場監(jiān)督無記錄，發(fā)現(xiàn)違章現(xiàn)象未制止并跟蹤整改的，扣2分/次 *1.3.3崗位人員配置201.集控運行、點檢員、繼電保護(hù)、熱控等崗位的人員配置滿足崗位定員標(biāo)準(zhǔn)；2.企業(yè)安全監(jiān)督、集控運行、點檢員、煤化驗、及脫硫、脫硝、特殊工種等崗位人員按規(guī)定持證上崗1.每缺少一人扣標(biāo)準(zhǔn)分的10%；2.未持證上崗，一人扣標(biāo)準(zhǔn)分的10%1.2、1.71次/年1.4法律、法規(guī)和其他要求110（5.4.1）法律法規(guī)與標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范151.建立識別和獲取適用

58、的安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的制度，明確主管部門，確定獲取的渠道、方式，及時識別和獲取適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范；2.企業(yè)職能部門應(yīng)及時識別和獲取本部門適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，并跟蹤、掌握有關(guān)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的修訂情況，及時提供給企業(yè)內(nèi)負(fù)責(zé)識別和獲取適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)的主管部門匯總；3.企業(yè)應(yīng)將適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范及其他要求及時傳達(dá)給從業(yè)人員；4.企業(yè)應(yīng)遵守安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，并將相關(guān)要求及時轉(zhuǎn)化為本單位（企業(yè)）規(guī)章制度，貫徹到日常安全管理工作中1.未明確識別主管部門的，扣5分；2.未建立相關(guān)制度，扣5分；3.未根據(jù)識別和獲取的法律法規(guī)及時完善本企業(yè)規(guī)

59、章制度和規(guī)程的，扣1分/項；4.未將識別和獲取的法律法規(guī)對相關(guān)人員進(jìn)行教育培訓(xùn)的，扣1分/項*1.4.1管理制度351.建立識別適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的制度；2.明確主管部門，確定獲取國家法律、法規(guī)，省、部委及地方法規(guī)，行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)獲取的渠道、方式和頻次1.未制定識別本企業(yè)適用的法律、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范制度，不得分；2.未明確主管部門，確定相關(guān)的獲取渠道、方式和頻次，不得分1.8、1.21次/年（5.4.2）規(guī)章制度15建立健全符合國家法律法規(guī)、國家及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)要求的各項規(guī)章制度（包括但不僅限于附錄A），并發(fā)放到相關(guān)工作崗位，規(guī)范從業(yè)人員的生產(chǎn)作業(yè)行為1.規(guī)章制度不全，扣2分/項；2.相關(guān)崗位的規(guī)章

60、制度配置不全，扣1分/處 *1.4.2識別與獲取301.建立適用于企業(yè)相關(guān)的法律法規(guī)清單，清單按規(guī)定程序和方式進(jìn)行公布；2.依據(jù)清單所列法律、法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)等制定、更新相關(guān)管理制度；3.法律法規(guī)、規(guī)程或標(biāo)準(zhǔn)變化后及時更新清單1.每年年初公布本企業(yè)正在執(zhí)行的有效法律法規(guī)制度清單，不公布不得分；沒有經(jīng)過組織審核、簽署審核意見，扣標(biāo)準(zhǔn)分的60%；2.清單所列相關(guān)制度，有一項不對應(yīng)，扣標(biāo)準(zhǔn)分的30%；3.每半年更新變化后的清單，沒有及時更新不得分1.8第1、2條：1次/年；第3條：1次/半年(5.4.3)安全生產(chǎn)規(guī)程101.企業(yè)應(yīng)配備國家及電力行業(yè)有關(guān)安全生產(chǎn)規(guī)程；2.企業(yè)應(yīng)編制運行規(guī)程、檢修規(guī)程、設(shè)