2中國石化安全風險評價指導意見

1、中國石化安全風險評估指導意見1總則 1. 1為落實中國石化生產(chǎn)安全風險分級管控和隱患排查治理雙重 預防機制管理規(guī)定風險識別和風險評價的相關要求，規(guī)范運用安全 風險矩陣和風險評估工具，開展安全風險的識別、分析和評價，建立 安全風險清單，特制定本指導意見。2各單位應按照自下而上開展全業(yè)務、全流程的安全風險識別、 分析和評價，逐級建立基層單位、二級單位、企業(yè)和集團公司四個層 級的安全風險清單。2中國石化安全風險矩陣1中國石化安全風險矩陣（見附件1）是安全風險等級量化的評估 工具，規(guī)定了中國石化安全風險管理準則和各級風險的最低安全要求。2在開展風險分析和風險評價的過程中，應統(tǒng)一運用中國石化安 全風險矩

2、陣，評估風險的等級，確定風險值。3運用中國石化安全風險矩陣評估最終風險等級時，應考慮已采 取的有效安全措施，評估剩余風險等級。3安全風險評估工具選擇1各級單位應根據(jù)專業(yè)力量、分析對象的特點、后果發(fā)生的嚴重性與可能性以及風險清單的管控級別， 選擇不同的風險評估工具。推 薦的風險評估工具見附件2。2為規(guī)范風險評估的可靠性數(shù)據(jù)、模型、工具和風險標準，企業(yè) 應利用中國石化安全風險評估管理平臺（PHAMS開展HAZO盼析、 保護層頻率量化分析（HALOPA、安全儀表完整，性等級評估（SIL）、 風險等級評估、風險管控行動模型（Bow- tie ）分析。4安全風險清單建立流程和評估要求1識別風險時應包括以

3、下內(nèi)容：1. 1識別發(fā)生的原因；1. 2可能導致的后果；4. 1. 3針對該風險已采取的安全保護措施（包括工程措施和管理措 施）；4. 1. 4存在的缺陷或?qū)е嘛L險升級的隱患等。4. 2識別評估的安全風險滿足以下條件之一，原則上應列入各級風 險清單（清單建立流程見附件 3）4. 2. 1按照ALARP原則（最低合理可行）確定為需進一步降低的一般風險；4. 2. 2后果等級為F、G的風險4. 2. 3較大風險（橙色區(qū)）和重大風險（紅色區(qū)）。4. 3基層單位4. 3. 1基層單位主要負責辨識潛在的危險源和風險（也稱為潛在的 風險事件），建立安全風險清單，并上報二級單位。4. 3. 2基層單位應對識

4、別出的風險初步評估風險等級（定性）4. 4二級單位4. 4. 1二級單位負責指導基層單位開展風險識別，管理審核基層單位上報的風險，并結合二級單位識別的風險，建立二級單位安全風險清單，并上報企業(yè)。4. 4. 2列入二級單位安全風險清單中的每個風險，應確定風險等級 和風險值。4. 4. 3滿足以下條件之一的風險，應對后果的發(fā)生頻率進行量化評 估：4. 4. 3. 1后果嚴重性等級為D級及以上。4. 4. 3. 2可能性等級A 7級（即發(fā)生頻率 10- 1次/年）。4. 4. 4頻率量化評估方法可采用保護層頻率量化方法（HALOAP、故障樹分析或其他頻率量化方法等。4. 5企業(yè)5. 1企業(yè)各管理部門

5、應按照專業(yè)分類負責對二級單位上報的風險進行管理審核，并結合分管業(yè)務范圍內(nèi)識別的安全風險， 確定列入企 業(yè)層級的安全風險、風險等級和風險值，形成各管理部門的初始安全 風險清單。5. 2企業(yè)安全部門應當組織生產(chǎn)、工藝、設備、工程等相關專業(yè) 管理人員，審核各管理部門的風險清單，匯總形成企業(yè)的風險清單。4.5.3企業(yè)安全部門應將企業(yè)的風險清單分解落實到相關管理部門， 各管理部門要結合風險分解情況完善形成部門的風險清單。5重大風險清單建議和評估要求1企業(yè)重大風險1. 1企業(yè)安全部門應組織各管理部門從企業(yè)安全風險清單中推薦 企業(yè)重大安全風險，報企業(yè) HSS森員會審核。滿足以下條件之一的可列入企業(yè)重大安全風

6、險1. 1. 1風險值A 40的重大風險。1. 1. 2后果嚴重性等級為E、F、G的較大風險。1. 1. 3企業(yè)重點關注后果嚴重性等級為 F、G的一般風險。1. 2企業(yè)ESSE委員會負責審核企業(yè)重大安全風險，確定風險管 控責任人。1. 3企業(yè)重大安全風險應進一步開展以下評估工作：1. 3. 1涉及危險化學品泄漏、火災爆炸，且后果嚴重性等級為E、 F、G的風險，應開展后果影響分析(OEA,對安全影響進行量化評 估。評估可采用工程化模型方法或計算流體動力學方法( OFD。1. 3. 2每個風險應采用風險管控行動模型(Bow- tie )進行分 析，識別風險控制措施，明確關鍵行動和任務。1. 3.

7、3形成企業(yè)重大安全風險專項評估報告。1. 4滿足風險值A 40且后果嚴重性等級為E、F、G的企業(yè)重大安 全風險可推薦為集團公司重大安全風險。2集團公司2. 1安全監(jiān)管局應當會同各事業(yè)部和專業(yè)公司對企業(yè)推薦上報的 重大風險進行審核，并結合專業(yè)板塊識別的系統(tǒng)安全風險和集團公司 重點關注的后果嚴重性等級為 F、G的一般和較大風險，確定集團公 司重大安全風險、管控指導的領導和管理責任部門，報集團公司HSSE 委員會。2. 2集團公司HSSE委員會負責審核確認集團公司重大安全風險清單。2. 3集團公司重大安全風險應進一步開展以下工作2. 3. 1青島安全工程研究院負責定量風險評估（QRA,進一步 量化后

8、果嚴重性和發(fā)生頻率、評估風險等級，確定個體風險和社會風 險。2. 3. 2相關企業(yè)應在事業(yè)部的指導下，進一步細化措施，完善 應急預案并組織演練。6風險措施及風險值確定1風險措施制定要求6. 1. 1列入風險清單的風險應當制定風險降低的管控措施。6. 1. 2風險管控措施應當按照工程技術措施、管理措施、個體防護 和應急響應的順序確定。6. 1. 3各級風險至少滿足中國石化安全風險矩陣中規(guī)定的最低安全 要求。危險化學品生產(chǎn)、儲存裝置（設施）還應當滿足國家或地區(qū)個 體風險和社會風險標準。6. 2風險值計算6. 2. 1識別對象整體風險值計算。2. 1. 1風險識別對象可以為一個裝置、單元、設施、作業(yè)活動 或工程。2. 1. 2識別對象只有單一風險，其風險等級和風險值即為本對 象的風險大小。識別對象涉及多個風險時，其整體風險大小可采用頻 率累積法計算，具體計算方法見附件 6。2. 2總風險值計算。風