科技項(xiàng)目過程管理中的風(fēng)險(xiǎn)因素及預(yù)控制策略

1、科技項(xiàng)目過程管理中的風(fēng)險(xiǎn)因素及預(yù)控制 策略作者：王添名來源：江蘇科技信息2018年第31期摘要：文章主要從科技項(xiàng)目管理特征分析角度出發(fā)，闡述科技項(xiàng)目過程管理風(fēng)險(xiǎn)控制的影 響因素，從不同方向?qū)ζ溥M(jìn)行詳細(xì)論述，最后敘述了科技項(xiàng)目過程管理風(fēng)險(xiǎn)控制策略探究，從 不同角度對其進(jìn)行詳細(xì)分析，從而為科技項(xiàng)目管理中的風(fēng)險(xiǎn)控制和意識研究提供參考。關(guān)鍵詞：科技項(xiàng)目；風(fēng)險(xiǎn)控制；管理力度中圖分類號：C93文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A0引言科技項(xiàng)目在實(shí)施過程中要加強(qiáng)管理力度，認(rèn)真分析其中存在的風(fēng)險(xiǎn)因素，并有效落實(shí)科技 項(xiàng)目存在的不確定性，有效降低科技項(xiàng)目管理的復(fù)雜程度，提升整個(gè)項(xiàng)目管理效果，促進(jìn)科技 項(xiàng)目管理風(fēng)險(xiǎn)控制水平提升，為科技

2、項(xiàng)目管理提供有效保障。1科技項(xiàng)目管理特征1.1科技項(xiàng)目管理創(chuàng)新性特征科技項(xiàng)目由于自身所屬行業(yè)及歸屬類別的特殊性，與其他項(xiàng)目相比具有創(chuàng)新性特征。而在 人們?nèi)粘９ぷ魃町?dāng)中，創(chuàng)新性是一種實(shí)踐性、新穎性、獨(dú)創(chuàng)性、探索性的活動方式，其中包 括以下幾方面，首先是科技項(xiàng)目實(shí)施過程中的創(chuàng)新性，以及科技項(xiàng)目可交付成果階段的創(chuàng)新性， 其次是針對科技項(xiàng)目管理的創(chuàng)新性。1.2科技項(xiàng)目管理的不確定性和高風(fēng)險(xiǎn)性特征科技項(xiàng)目管理自身存在一定不確定性和高風(fēng)險(xiǎn)性，但從客觀角度來分析，科技項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)存 在于整個(gè)項(xiàng)目實(shí)施全階段，其主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面。（1）科技項(xiàng)目自身具有一定可變性， 作為一種創(chuàng)新與創(chuàng)造活動，在開發(fā)科技項(xiàng)目時(shí)，

3、部分項(xiàng)目會因?yàn)槭艿窖芯織l件和研究方向影響， 導(dǎo)致整個(gè)項(xiàng)目在經(jīng)歷過一定的實(shí)施期后與預(yù)期目標(biāo)存在差異性，使得整個(gè)項(xiàng)目進(jìn)展不一定能按 申請書當(dāng)初的預(yù)期計(jì)劃發(fā)展，嚴(yán)重時(shí)會導(dǎo)致科技項(xiàng)目的研究和執(zhí)行夭折。同時(shí)，科技項(xiàng)目只有 在實(shí)際研究過程中才會凸顯和面臨各種各樣的問題，例如研究方向的不合適會使得整個(gè)研究內(nèi) 容需要重新調(diào)整，或者研究中途因?yàn)橥饨缫蛩貙?dǎo)致研究中止或執(zhí)行不下去等，以上問題在科技 項(xiàng)目研發(fā)過程中時(shí)有發(fā)生。所以，難以準(zhǔn)確把控整個(gè)科技項(xiàng)目質(zhì)量，在成本預(yù)算和時(shí)間進(jìn)度方 面容易受到各種因素影響，很多未知因素會存在于研究過程之中，導(dǎo)致研究結(jié)果難以達(dá)到預(yù)期 要求和結(jié)果。（2）科技項(xiàng)目開發(fā)技術(shù)存在不確定性，主要

4、指技術(shù)開發(fā)自身因素，依照相關(guān)資料 顯示，很多科技項(xiàng)目在實(shí)施過程中由于技術(shù)不成熟等因素，使得整個(gè)項(xiàng)目舉步維艱，該結(jié)論已 經(jīng)被很多研究學(xué)者的親身經(jīng)歷所證實(shí)。因此，在實(shí)施科技項(xiàng)目時(shí)如果應(yīng)用一項(xiàng)尚未成熟的科學(xué) 技術(shù)，不僅會增加科技項(xiàng)目的研究難度和工作量，嚴(yán)重時(shí)會導(dǎo)致科技項(xiàng)目失敗概率的上升，雖 然說科學(xué)允許失敗，但是現(xiàn)在的科研經(jīng)費(fèi)大多是國家財(cái)政經(jīng)費(fèi)的支持，應(yīng)盡量避免和減少國家 財(cái)政經(jīng)費(fèi)的損失。同時(shí)，很多先進(jìn)的科學(xué)技術(shù)被開發(fā)以后，如果不確定該技術(shù)是否適合科研項(xiàng) 目開發(fā)，有可能會影響到最后的開發(fā)效果，所以，很多先進(jìn)科學(xué)技術(shù)在實(shí)際運(yùn)作過程中的可行 性并不確定】1。1.3科技管理項(xiàng)目的明確指向性特征在實(shí)施科技項(xiàng)

5、目管理過程中，要明確具體的管理內(nèi)容，要有針對性的實(shí)施，并能夠以寬泛 的標(biāo)準(zhǔn)來對其進(jìn)行管理。從科技項(xiàng)目管理整個(gè)管理流程來分析，其明確性特征會落實(shí)到每一個(gè) 環(huán)節(jié)與步驟，首先是科技項(xiàng)目論證管理的針對性，其次是科技項(xiàng)目立項(xiàng)管理的針對性，最后是 科技項(xiàng)目實(shí)施管理的針對性，從而在具體落實(shí)過程中能夠依照具體的技術(shù)問題來進(jìn)行解決和完 善，同時(shí)包括整個(gè)行業(yè)存在的關(guān)鍵性問題和共性問題，以指向性特征為導(dǎo)向來有效落實(shí)科技項(xiàng) 目管理的具體措施，從而在實(shí)施科技項(xiàng)目管理過程中能夠保障其達(dá)到預(yù)期的社會效益和經(jīng)濟(jì)效 益目標(biāo)，為整個(gè)科技項(xiàng)目實(shí)施提供有效的保障。2科技項(xiàng)目管理風(fēng)險(xiǎn)控制的影響因素2.1信息不對稱對科技項(xiàng)目管理產(chǎn)生的影

6、響依照實(shí)際情況來分析，大部分科技項(xiàng)目是由政府牽頭來完成，并將其落實(shí)到企業(yè)或科技機(jī) 構(gòu)當(dāng)中，因此，在實(shí)施過程中會存在社會分工上的差異性，由于各方主體在獲取相關(guān)信息時(shí)的 途徑存在巨大差異，導(dǎo)致非常容易出現(xiàn)信息不對稱現(xiàn)象。而科技項(xiàng)目在實(shí)施之前首先要對其可 行性進(jìn)行精確論證，而信息不對稱問題便會徹底暴露出來。首先，科技項(xiàng)目在前期招標(biāo)過程中 會存在信息不真實(shí)的問題，而指導(dǎo)項(xiàng)目立項(xiàng)并實(shí)施時(shí)，對相關(guān)信息的明確性要求并不高，導(dǎo)致 該環(huán)節(jié)難以將信息不良問題暴露出來，但是整個(gè)項(xiàng)目一旦開始實(shí)施，所有存在的信息不對稱問 題便會暴露無遺，致使整個(gè)科技項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)被擴(kuò)大，嚴(yán)重時(shí)會導(dǎo)致項(xiàng)目失敗，而科技項(xiàng)目實(shí)施和 管理主體方一般

7、會將失敗原因歸結(jié)到客觀因素方面，規(guī)避自身責(zé)任，最終使得整個(gè)科技項(xiàng)目風(fēng) 險(xiǎn)控制難以有效解決。2.2 科技項(xiàng)目實(shí)施過程存在的風(fēng)險(xiǎn)因素科技項(xiàng)目一定立項(xiàng)便要開始實(shí)施，但是依照實(shí)際情況來分析，大部分機(jī)構(gòu)比較重視科技項(xiàng) 目立項(xiàng)事宜，在后期管理以及驗(yàn)收階段的關(guān)注度不高，即“重立項(xiàng)、輕實(shí)施”，影響整個(gè)科技 項(xiàng)目實(shí)施效果。同時(shí)在項(xiàng)目實(shí)際實(shí)施過程中由于從業(yè)人員之間缺乏有效的溝通，對科技項(xiàng)目實(shí) 際進(jìn)展難以有效掌控，對其中存在的問題了解較少，由于科技項(xiàng)目對整體技術(shù)水平要求比較高， 涉及不同專業(yè)學(xué)科知識，要通過不同機(jī)構(gòu)和部門共同協(xié)作才能順利完成，但是依照相關(guān)資料顯 示，很多科技項(xiàng)目在管理過程中存在諸多風(fēng)險(xiǎn)，比如在實(shí)施時(shí)

8、沒有依照實(shí)際要求來完成任務(wù)， 或整個(gè)科技項(xiàng)目缺少合作協(xié)議，導(dǎo)致項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)缺乏有效管理。2.3科技項(xiàng)目實(shí)施過程中存在的節(jié)點(diǎn)、時(shí)間風(fēng)險(xiǎn)因素因?yàn)榭萍柬?xiàng)目實(shí)施存在的不同因素風(fēng)險(xiǎn)，導(dǎo)致科技項(xiàng)目在申報(bào)和具體實(shí)施過程由于時(shí)間誤 差導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)的出現(xiàn)?？萍柬?xiàng)目總體實(shí)施步驟與環(huán)節(jié)比較復(fù)雜，需要高度化集中。不同項(xiàng)目在具 體實(shí)施時(shí)的部門存在巨大差異，尤其是在各個(gè)環(huán)節(jié)時(shí)間點(diǎn)上差異更大，其中包括申請、立項(xiàng)、 管理、驗(yàn)收等，使得整個(gè)工程進(jìn)度差異化比較大，同時(shí)在具體管理過程中由于存在交叉情況， 導(dǎo)致科技項(xiàng)目存在的風(fēng)險(xiǎn)更為明顯，一旦不能將關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)和時(shí)間點(diǎn)進(jìn)行有效提升，不僅會影響 整個(gè)科技項(xiàng)目有效實(shí)施，也難以保障科技項(xiàng)目在規(guī)定時(shí)間內(nèi)

9、完成，致使項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)得不到有效控 制。2.4科技項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)管理風(fēng)險(xiǎn)因素要想保障科技工作順利實(shí)施，不僅需要大量科技經(jīng)費(fèi)給予支持，同時(shí)要根據(jù)項(xiàng)目實(shí)施的具 體情況來科學(xué)化管理經(jīng)費(fèi)預(yù)算，從而為整個(gè)項(xiàng)目的實(shí)施效果提供有效保障。由于科技經(jīng)費(fèi)在管 理過程中執(zhí)行預(yù)算編制管理，因此專業(yè)性要求比較高，依照實(shí)際情況來分析，很多高新技術(shù)企 業(yè)的財(cái)務(wù)部門和科技管理部門并沒有進(jìn)行有效融合，而是各自獨(dú)立實(shí)施項(xiàng)目及經(jīng)費(fèi)管理，同時(shí)， 科技項(xiàng)目研究人員在實(shí)施預(yù)算編制時(shí)，一味重視預(yù)算編制是否合理，導(dǎo)致存在嚴(yán)重的形式化問 題，預(yù)算規(guī)定與實(shí)際執(zhí)行會存在較大差距，再者，很多科技從業(yè)人員在項(xiàng)目執(zhí)行過程中缺乏完 善的經(jīng)費(fèi)管理觀念，對經(jīng)費(fèi)使用及后

10、期管理缺乏經(jīng)驗(yàn)，甚至出現(xiàn)隨意調(diào)整項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)額度現(xiàn)象， 在專款核算、?？顚Ｓ?、經(jīng)費(fèi)支出與目標(biāo)是否相關(guān)及規(guī)范開銷等方面存在問題，給項(xiàng)目的經(jīng)費(fèi) 管理帶來一定風(fēng)險(xiǎn)2。3科技項(xiàng)目管理管理風(fēng)險(xiǎn)控制策略3.1科技項(xiàng)目各管理部門的溝通與交流首先，項(xiàng)目實(shí)施人員與主管部門需要通過不同級別科技管理部門作為紐帶來實(shí)施溝通與交 流，因此，在科技項(xiàng)目管理過程中，要想降低過程管理風(fēng)險(xiǎn)程度，從業(yè)科技管理人員需要對整 個(gè)科技項(xiàng)目管理進(jìn)度與實(shí)施狀態(tài)進(jìn)行充分的了解和掌握，并且要依照整個(gè)管理流程和需求搭建 專業(yè)化渠道，保障科技項(xiàng)目管理實(shí)施過程中能夠精確獲取有效信息，并為信息反饋提供渠道。 其次，科技項(xiàng)目管理部門及從業(yè)人員要及時(shí)獲取上級

11、發(fā)布的最新信息及政策，并對國家科技戰(zhàn) 略布局及需求進(jìn)行充分了解，尤其是和科技項(xiàng)目實(shí)施與管理相關(guān)的辦法與政策，要進(jìn)行針對性 區(qū)別。在項(xiàng)目實(shí)施團(tuán)隊(duì)內(nèi)部要加強(qiáng)不同部門和科技人員之間的溝通與交流，積極主動去了解不 同部門之間的實(shí)施進(jìn)度與變化，獲取科研人員的基本訴求和需求，及時(shí)匯報(bào)和推薦科技項(xiàng)目獲 取的成果及突破，及時(shí)反饋科技項(xiàng)目實(shí)施過程中存在的問題，從而為上級管理部門在科技項(xiàng)目 管理方面提供有效的科學(xué)依據(jù)，不斷完善管理辦法和制度，降低科技項(xiàng)目管理過程中存在的風(fēng) 險(xiǎn)。最后，科技項(xiàng)目管理部門在具體實(shí)施過程中，需要豐富的管理經(jīng)驗(yàn)和完善的管理方案，在 傳遞信息過程中能夠保持準(zhǔn)確、快速以及及時(shí)的狀態(tài)。同時(shí)，要根

12、據(jù)項(xiàng)目管理需求和目的，及 時(shí)補(bǔ)充和歸納科技項(xiàng)目管理信息，從而在傳遞信息過程中能夠?qū)⒅攸c(diǎn)信息標(biāo)注，讓信息接收人 員能夠快速獲取有效信息和信息重點(diǎn)，并對相關(guān)信息內(nèi)涵及背景進(jìn)行充分了解，明確項(xiàng)目管理 后期的步驟及實(shí)施流程，從而達(dá)到節(jié)省科技人員精力和時(shí)間的目的，保障科技項(xiàng)目能夠按照預(yù) 期方案高效順利完成。3.2加大科技項(xiàng)目過程管理力度作為一項(xiàng)系統(tǒng)化、高集成的管理項(xiàng)目，科技項(xiàng)目在實(shí)施管理過程需要加大項(xiàng)目管理節(jié)點(diǎn)控 制力度，從而為最終管理效果提供有效保障?？萍柬?xiàng)目在申請時(shí)需要對項(xiàng)目研究方向的支持與 培訓(xùn)狀態(tài)進(jìn)行確定，從而保障整個(gè)項(xiàng)目具備一定的市場競爭力，同時(shí)，針對具有重要研究意義 的項(xiàng)目要及時(shí)向國家部門進(jìn)

13、行報(bào)備和推薦。其次，在科技項(xiàng)目具體申報(bào)時(shí)，要準(zhǔn)確整合優(yōu)勢資 源、資質(zhì)優(yōu)秀團(tuán)隊(duì)以及有效凝練科學(xué)問題，在科技項(xiàng)目設(shè)計(jì)和方案論證時(shí)期，充分發(fā)揮倫理委 員會和科技單位學(xué)術(shù)委員會作用，同時(shí)要合理安排各項(xiàng)科技項(xiàng)目任務(wù)，并將其分解為各項(xiàng)分支 任務(wù)和課題，便于后期管理與規(guī)劃。在科技項(xiàng)目申報(bào)及評審時(shí)期，要依照項(xiàng)目需求舉辦答辯， 并邀請行業(yè)專家來進(jìn)行綜合評估，等到科技項(xiàng)目正式立項(xiàng)后配合各級管理部門做好預(yù)算書、任 務(wù)書及合同書等填報(bào)，做好課題及項(xiàng)目指導(dǎo)等工作，對機(jī)構(gòu)實(shí)行的協(xié)議和合同書進(jìn)行規(guī)范，明 確其自身責(zé)任和義務(wù)，同時(shí)要加強(qiáng)不同部門之間在項(xiàng)目實(shí)施過程中的溝通與聯(lián)系工作，依照項(xiàng) 目進(jìn)度和出現(xiàn)的問題情況定期召開協(xié)調(diào)會

14、議，并依照方案計(jì)劃來落實(shí)各項(xiàng)管理服務(wù)工作，一旦 發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目實(shí)施過程中存在的問題，要及時(shí)向上級匯報(bào)，并依照規(guī)范要求提出解決方案。最后， 在項(xiàng)目驗(yàn)收時(shí)期要對科技項(xiàng)目成果產(chǎn)出進(jìn)行系統(tǒng)化梳理，并對項(xiàng)目審計(jì)即結(jié)題驗(yàn)收工作進(jìn)行組 織與安排，從而保障最終結(jié)果的有效化，及時(shí)落實(shí)推廣轉(zhuǎn)化工作，為宣傳奠定基礎(chǔ)。綜合來說， 要針對項(xiàng)目不同階段構(gòu)建提醒和節(jié)點(diǎn)管理流程，及時(shí)安排和落實(shí)常規(guī)化任務(wù)，從而為整個(gè)項(xiàng)目 的管理提供有效保障。3.3 加強(qiáng)科技項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)預(yù)算與管理力度首先，要確?？萍柬?xiàng)目順利實(shí)施，科學(xué)規(guī)劃并合理使用經(jīng)費(fèi)預(yù)算，項(xiàng)目實(shí)施方案起到關(guān)鍵 性作用，對此要緊密聯(lián)合項(xiàng)目的科技人員、財(cái)務(wù)人員以及管理人員，保障在經(jīng)費(fèi)管理過

15、程中能 夠積極發(fā)揮各部門優(yōu)勢，并依照國家規(guī)定和政策力求來嚴(yán)格執(zhí)行，依照科技項(xiàng)目實(shí)際需求建立 專業(yè)化管理小組，并依照全程跟蹤管理模式來落實(shí)科技項(xiàng)目管理任務(wù)，保障科技經(jīng)費(fèi)管理和科 技項(xiàng)目管理的有效融合，在綜合控制與跟蹤管理?xiàng)l件下保障經(jīng)費(fèi)消耗與科技進(jìn)度相匹配，并保 障科技項(xiàng)目在實(shí)施過程中能夠依照前期預(yù)算方案來使用，從而實(shí)現(xiàn)管理有法、行之有序、放而 有度、投而有效的目的。其次，在實(shí)施預(yù)算科技經(jīng)費(fèi)編制過程中，要依照整個(gè)科技項(xiàng)目前期市 場調(diào)研、環(huán)境假設(shè)、歷史數(shù)據(jù)來進(jìn)行預(yù)算規(guī)劃，具體管理過程中要依照法律法規(guī)和國家相關(guān)經(jīng) 費(fèi)管理辦法來確定經(jīng)費(fèi)使用比例的科學(xué)性和可行性。在科技經(jīng)費(fèi)具體使用時(shí)，要遵循專項(xiàng)專用、 專

16、款核算的原則，根據(jù)成本核算機(jī)制來對管理經(jīng)費(fèi)和人員費(fèi)用實(shí)施規(guī)范，積極提升科技經(jīng)費(fèi)預(yù) 算監(jiān)控的信息化，及時(shí)把握經(jīng)費(fèi)使用情況，防止出現(xiàn)經(jīng)費(fèi)結(jié)余過大或嚴(yán)重超支等現(xiàn)象。最后， 要依照項(xiàng)目實(shí)施的條件、環(huán)境及其他因素的變化情況對預(yù)算進(jìn)行及時(shí)調(diào)整，做好經(jīng)費(fèi)使用的進(jìn) 度管理，避免出現(xiàn)超額支出等情況。同時(shí)，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人做好和財(cái)務(wù)管理人員的溝通，財(cái)務(wù)管理 人員要完成好經(jīng)費(fèi)把關(guān)和監(jiān)督實(shí)施的任務(wù)，定期審查經(jīng)費(fèi)撥款和支出情況，防止出現(xiàn)違規(guī)操作 情況。要積極應(yīng)用驗(yàn)收審計(jì)制度，以規(guī)范化標(biāo)準(zhǔn)和要求來對經(jīng)費(fèi)使用進(jìn)行規(guī)范并起到引導(dǎo)作用， 依照經(jīng)費(fèi)管理經(jīng)驗(yàn)及時(shí)發(fā)現(xiàn)經(jīng)費(fèi)使用過程中存在的問題，有效降低科技項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)管理存在的風(fēng) 險(xiǎn)，為整個(gè)科

17、技項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)管理提供有效保障。3.4加強(qiáng)科技管理人員管理與服務(wù)質(zhì)量水平項(xiàng)目在具體實(shí)施過程中，作為項(xiàng)目管理的主體，科技管理人員能否發(fā)揮最高管理水平，提 升管理服務(wù)質(zhì)量，對于科技項(xiàng)管理質(zhì)量來說至關(guān)重要。隨著社會經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，科研環(huán)境朝 著復(fù)雜化、多元化方向發(fā)展，要積極發(fā)揮管理人員的靈活性，加強(qiáng)自身業(yè)務(wù)素質(zhì)提升，熟知各 項(xiàng)管理步驟，實(shí)時(shí)了解和掌握國家科技戰(zhàn)略規(guī)劃和政策要求，積極獲取最新的科技經(jīng)費(fèi)管理方 法和項(xiàng)目管理模式，積極發(fā)揮自身紐帶作用，做好科技項(xiàng)目實(shí)施部門和管理部門之間的溝通與 交流工作，為科技人員提供準(zhǔn)確的指導(dǎo)意見，依照新時(shí)期環(huán)境下科技項(xiàng)目要求來提升自身責(zé)任 意識和服務(wù)意識，加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提高職

18、業(yè)素養(yǎng)，樹立正確管理觀念，從而在科技項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理過 程中能夠積極發(fā)揮自身引導(dǎo)和協(xié)調(diào)作用，為整個(gè)科技項(xiàng)目管理提供有效保障。3.5激發(fā)依托單位自身作用，促進(jìn)科技項(xiàng)目順利實(shí)施首先，國家項(xiàng)目組織部門和相關(guān)專業(yè)機(jī)構(gòu)要有效落實(shí)科技項(xiàng)目管理辦法，并從法制角度和 制度方向?qū)萍柬?xiàng)目管理部門或?qū)I(yè)機(jī)構(gòu)的作用與地位進(jìn)行明確確定，例如國家自然科學(xué)基金 委員會、國家科技部等相關(guān)單位將依托單位自身作用進(jìn)行明確，在具體實(shí)施過程中，依托單位 主要發(fā)揮配合管理、保障服務(wù)、監(jiān)督管理、審查核實(shí)以及組織協(xié)調(diào)等作用，其中重點(diǎn)工作在于 對單位內(nèi)部各項(xiàng)事宜進(jìn)行協(xié)調(diào)，其中包括資產(chǎn)管理、后勤保障、審計(jì)、人事、財(cái)務(wù)以及科技等， 從而促進(jìn)整個(gè)管理體系的高效運(yùn)作與協(xié)調(diào)發(fā)展，并依照實(shí)際要求設(shè)