中小企業(yè)板投資者權(quán)益保護(hù)指引

1、扳中小企業(yè)板投資澳者權(quán)益保護(hù)指引氨頒布單位：深圳壩證券交易所翱第一章爸 拜總版 凹則伴 第一條 搬為切實(shí)保護(hù)投資懊者特別是中小投般資者的合法權(quán)益辦,敗提高上市公司規(guī)板范運(yùn)作水平耙,拔促進(jìn)中小企業(yè)板拔健康穩(wěn)定發(fā)展啊,班根據(jù)公司法挨、證券法等疤法律、行政法規(guī)拜、部門(mén)規(guī)章及暗深圳證券交易所安股票上市規(guī)則岸、深圳證券交白易所中小企業(yè)板暗塊上市公司特別埃規(guī)定襖,靶制定本指引。吧 第二條 案本指引適用于中拜小企業(yè)板上市公熬司靶(霸以下簡(jiǎn)稱(chēng)稗版上市公司艾)瓣及其控股股東和伴實(shí)際控制人、上疤市公司董事、監(jiān)胺事、高級(jí)管理人吧員及保薦機(jī)構(gòu)和邦保薦代表人。扳 第三條 啊投資者依法享有啊獲取信息、參與百重大決策、取得

2、凹投資收益和選擇壩管理者等權(quán)利。壩上市公司及其控埃股股東、實(shí)際控傲制人、上市公司懊董事、監(jiān)事、高昂級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)襖采取必要措施罷,斑保障投資者上述扳權(quán)利的行使。白 第四條 暗上市公司控股股罷東應(yīng)當(dāng)依法行使把出資人權(quán)利?？匕汗晒蓶|和實(shí)際控骯制人不得侵犯上百市公司享有的獨(dú)傲立的法人財(cái)產(chǎn)權(quán)敗,哎不得利用控股地巴位以任何方式損斑害上市公司和中唉小投資者的合法八權(quán)益。擺 襖上市公司董事、扒監(jiān)事和高級(jí)管理埃人員應(yīng)當(dāng)忠實(shí)履愛(ài)行職責(zé)礙,瓣維護(hù)上市公司和隘全體投資者的利盎益班,氨對(duì)投資者負(fù)有忠傲實(shí)誠(chéng)信義務(wù)。礙 第五條 拜上市公司控股股柏東、實(shí)際控制人哀、董事、監(jiān)事和敖高級(jí)管理人員損哀害上市公司和中奧小投資者利益

3、的半,按上市公司應(yīng)及時(shí)氨披露拔,八積極要求賠償癌,挨必要時(shí)向人民法板院提起訴訟。投矮資者依法提起訴安訟的巴,伴上市公司應(yīng)當(dāng)積霸極配合并提供相扒關(guān)便利。拔 扳第二章翱 八注重持續(xù)發(fā)展奧 俺保障投資者收益板分配權(quán)艾 哎第六條安 班上市公司應(yīng)當(dāng)突捌出主營(yíng)業(yè)務(wù)癌,佰增強(qiáng)自主創(chuàng)新能班力敗,暗積極應(yīng)對(duì)市場(chǎng)變扒化礙,案提高核心競(jìng)爭(zhēng)力埃,熬促進(jìn)公司持續(xù)發(fā)拔展。哀 第七條 案上市公司應(yīng)當(dāng)提扳高科學(xué)決策水平阿和管理能力扒,奧嚴(yán)格按照法律法耙規(guī)和公司章程的奧規(guī)定壩,稗科學(xué)、民主、審辦慎地進(jìn)行決策班,哀強(qiáng)化對(duì)募集資金叭使用及投資項(xiàng)目俺的可行性分析皚,靶切實(shí)提高經(jīng)營(yíng)效耙率和盈利能力。板 第八條 敖上市公司應(yīng)當(dāng)建班立風(fēng)險(xiǎn)

4、預(yù)警和處瓣置機(jī)制辦,俺增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范意絆識(shí)耙,岸有效避免和化解罷在業(yè)務(wù)、市場(chǎng)、爸技術(shù)、財(cái)務(wù)、投拜資等方面存在的挨風(fēng)險(xiǎn)胺,叭維護(hù)上市公司的擺經(jīng)營(yíng)秩序和財(cái)產(chǎn)捌安全。斑 哎第九條笆 吧上市公司應(yīng)當(dāng)重唉視對(duì)投資者特別巴是中小投資者的叭合理投資回報(bào)拔,靶制定持續(xù)、穩(wěn)定案的利潤(rùn)分配政策半。班 熬第十條昂 佰上市公司利潤(rùn)分阿配不得超過(guò)累計(jì)愛(ài)可分配利潤(rùn)的范岸圍百,骯不得損害公司持盎續(xù)經(jīng)營(yíng)能力。壩 背第十一條隘 班本所不鼓勵(lì)經(jīng)營(yíng)扳活動(dòng)現(xiàn)金流量連巴續(xù)兩年為負(fù)的上昂市公司進(jìn)行高比疤例現(xiàn)金分紅。盎 哀第三章爸 唉強(qiáng)化信息披露搬 叭維護(hù)投資者知情白權(quán)疤 第十二條 般上市公司及相關(guān)絆信息披露義務(wù)人哀應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守法熬律、行政

5、法規(guī)、白部門(mén)規(guī)章和本所佰業(yè)務(wù)規(guī)則埃,絆真實(shí)、準(zhǔn)確、完翱整、及時(shí)地披露捌可能對(duì)股票及其背衍生品種交易價(jià)扒格或投資者決策隘產(chǎn)生較大影響的半信息哎,白不得有虛假記載伴、誤導(dǎo)性陳述或絆者重大遺漏。信盎息披露義務(wù)人應(yīng)挨當(dāng)遵循誠(chéng)實(shí)信用柏原則笆,拜自愿披露法律、懊行政法規(guī)、部門(mén)愛(ài)規(guī)章和本所業(yè)務(wù)邦規(guī)則規(guī)定應(yīng)披露氨信息以外的其它柏信息。八 扒信息披露應(yīng)保證案所有投資者有平岸等的機(jī)會(huì)獲得信般息叭,吧不得進(jìn)行選擇性耙信息披露。信息埃披露存在前后不拔一致的情形瓣,艾信息披露義務(wù)人拜應(yīng)及時(shí)說(shuō)明原因班并披露芭,佰情節(jié)嚴(yán)重的耙,耙信息披露義務(wù)人岸應(yīng)向投資者公開(kāi)搬致歉。疤 第十三條 盎上市公司在自愿唉披露預(yù)測(cè)性財(cái)務(wù)安信息時(shí)艾

6、,白應(yīng)當(dāng)履行內(nèi)部審班計(jì)程序敖,斑并向投資者做出胺風(fēng)險(xiǎn)警示芭,爸說(shuō)明預(yù)測(cè)所依據(jù)巴的假設(shè)和不確定白性氨,哀并根據(jù)實(shí)際情況盎及時(shí)修正先前披昂露的信息。佰 第十四條 捌控股股東或?qū)嶋H斑控制人出現(xiàn)下列癌情形之一的頒,按引起上市公司股吧票及其衍生品種凹交易發(fā)生異常波凹動(dòng)或出現(xiàn)市場(chǎng)傳拌聞哎,盎或應(yīng)本所要求的傲,矮應(yīng)當(dāng)及時(shí)通過(guò)上靶市公司報(bào)告本所辦并予以披露胺: 隘(半一奧)鞍對(duì)上市公司進(jìn)行扒重大資產(chǎn)重組的俺；皚 案(捌二凹)拜與上市公司進(jìn)行拔提供大額財(cái)務(wù)資敖助、簽訂重大合扒同、轉(zhuǎn)讓重要技凹術(shù)等交易的；斑 啊(拌三靶)扮與特定對(duì)象進(jìn)行凹旨在變更、轉(zhuǎn)讓背上市公司控制權(quán)叭的談判的；奧 氨(礙四安)盎自身經(jīng)營(yíng)狀況惡骯

7、化的；阿 版(擺五拌)跋對(duì)上市公司股票昂及其衍生品種交巴易價(jià)格有重大影白響的其他情形。奧 第十五條 辦上市公司原非流靶通股股東和實(shí)際癌控制人愛(ài)(扒以下簡(jiǎn)稱(chēng)盎叭承諾人拔)澳應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格履行其癌在股權(quán)分置改革凹方案中對(duì)投資者扳和監(jiān)管部門(mén)做出安的各項(xiàng)承諾。當(dāng)板承諾履行條件即啊將達(dá)到或已經(jīng)達(dá)矮到時(shí)扒,邦承諾人應(yīng)當(dāng)及時(shí)瓣履行承諾并披露斑相關(guān)信息。上市班公司應(yīng)在定期報(bào)稗告中披露承諾事凹項(xiàng)的履行情況。拌 皚承諾人應(yīng)當(dāng)關(guān)注巴承諾履行條件的霸變化跋,疤如上市公司派發(fā)巴紅股、轉(zhuǎn)增股本巴、增資擴(kuò)股、配拜股、派息等情況懊使股份或股東權(quán)啊益發(fā)生變化的罷,哎應(yīng)調(diào)整相關(guān)數(shù)據(jù)矮并及時(shí)披露。壩 藹承諾人應(yīng)當(dāng)持續(xù)拔關(guān)注履約能力唉,翱

8、如經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)狀瓣況惡化導(dǎo)致或可凹能導(dǎo)致其無(wú)法履盎行承諾的隘,笆承諾人應(yīng)及時(shí)通阿知上市公司并予邦以披露。班 第十六條 白上市公司原非流扒通股股東出售所骯持股份板,罷應(yīng)嚴(yán)格履行其所愛(ài)做出的承諾并履搬行信息披露義務(wù)敗。上市公司應(yīng)在班定期報(bào)告中披露柏股權(quán)分置改革后按原非流通股股東拔持股及變化情況皚。敗 第十七條 邦上市公司擬聘任佰或續(xù)聘董事、監(jiān)柏事、高級(jí)管理人靶員暗,瓣應(yīng)當(dāng)披露上述人霸員之間的關(guān)系及芭其與持有公司百敖分之五以上股份白的股東、實(shí)際控扒制人之間的關(guān)系版,芭以及上述人員最敗近五年在其他機(jī)岸構(gòu)擔(dān)任董事、監(jiān)霸事、高級(jí)管理人案員的情況。按 第十八條 板上市公司應(yīng)當(dāng)加哎強(qiáng)與中小投資者稗的溝通和交流氨

9、,襖建立和投資者溝暗通的有效渠道按,癌定期與投資者見(jiàn)昂面。公司應(yīng)當(dāng)在癌年度報(bào)告披露后胺十日內(nèi)舉行年度哎報(bào)告說(shuō)明會(huì)皚,扒公司董事長(zhǎng)挨(柏或總經(jīng)理癌)艾、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、伴獨(dú)立董事敗(拌至少一名斑)頒、董事會(huì)秘書(shū)、昂保薦代表人應(yīng)出背席說(shuō)明會(huì)罷,白會(huì)議包括以下內(nèi)版容哀: 靶(安一版)伴公司所處行業(yè)的芭狀況、發(fā)展前景氨、存在的風(fēng)險(xiǎn)；扒 巴(藹二巴)辦公司發(fā)展戰(zhàn)略、奧生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、募集盎資金使用、新產(chǎn)骯品和新技術(shù)開(kāi)發(fā)拔；背 疤(愛(ài)三懊)靶公司財(cái)務(wù)狀況和敗經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)及其變按化趨勢(shì)；疤 瓣(斑四八)斑公司在業(yè)務(wù)、市暗場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)、技術(shù)、懊財(cái)務(wù)、募集資金壩投向及發(fā)展前景邦等方面存在的困罷難、障礙、或有壩損失；傲 扒(俺五安)

10、澳投資者關(guān)心的其八他問(wèn)題。傲 氨上市公司應(yīng)至少胺提前兩個(gè)交易日挨發(fā)布召開(kāi)年度報(bào)罷告說(shuō)明會(huì)的通知昂,懊公告內(nèi)容包括日澳期及時(shí)間埃(辦不少于兩個(gè)小時(shí)頒)白、召開(kāi)方式藹(疤現(xiàn)場(chǎng)敖/爸網(wǎng)絡(luò)半)敗、召開(kāi)地點(diǎn)或網(wǎng)吧址、公司出席人叭員名單等。澳 第十九條 瓣上市公司擬發(fā)行礙新股或可轉(zhuǎn)換公岸司債券的阿,昂應(yīng)當(dāng)在發(fā)出召開(kāi)癌股東大會(huì)通知后跋五日內(nèi)舉行投資艾者說(shuō)明會(huì)埃,壩詳細(xì)說(shuō)明再融資斑的必要性、具體吧發(fā)行方案、募集骯資金使用的可行巴性、前次募集資絆金使用情況等。按 叭第二十條盎 吧上市公司應(yīng)當(dāng)充扳分保護(hù)中小投資襖者查閱公司有關(guān)佰資料的權(quán)利。本吧所鼓勵(lì)上市公司奧建立獨(dú)立的網(wǎng)站骯或網(wǎng)頁(yè)辦,芭開(kāi)設(shè)投資者關(guān)系班管理專(zhuān)欄。

11、霸 扒第四章俺 阿完善公司治理半 襖保護(hù)投資者決策版參與權(quán)皚 第二十一條 叭上市公司應(yīng)當(dāng)依案法完善股東大會(huì)敗、董事會(huì)、監(jiān)事半會(huì)制度八,跋形成權(quán)力機(jī)構(gòu)、八決策機(jī)構(gòu)、監(jiān)督襖機(jī)構(gòu)與經(jīng)理層之昂間權(quán)責(zé)分明、有挨效制衡、科學(xué)決礙策、風(fēng)險(xiǎn)防范、俺協(xié)調(diào)運(yùn)作的公司氨治理結(jié)構(gòu)。半 第二十二條 挨上市公司召開(kāi)股八東大會(huì)應(yīng)當(dāng)平等案對(duì)待全體股東胺,白不得以非法利益拌輸送和利益交換搬等方式影響部分澳投資者的表決扳,扮操縱表決結(jié)果昂,跋損害其他投資者頒的合法權(quán)益。罷 第二十三條 拜上市公司和控股扮股東應(yīng)當(dāng)充分保板護(hù)中小投資者享礙有的股東大會(huì)召邦集請(qǐng)求權(quán)。對(duì)于阿投資者提議要求背召開(kāi)股東大會(huì)的拌書(shū)面提案骯,拔上市公司董事會(huì)澳應(yīng)

12、依據(jù)法律、法背規(guī)和公司章程決爸定是否召開(kāi)股東挨大會(huì)啊,熬不得無(wú)故拖延或柏阻撓。柏 第二十四條 扳上市公司股東可敖向其他股東公開(kāi)斑征集其合法享有敗的股東大會(huì)召集板權(quán)、提案權(quán)、提八名權(quán)、投票權(quán)等案股東權(quán)利。本所矮鼓勵(lì)上市公司在埃公司章程中規(guī)定襖股東權(quán)利征集制藹度的實(shí)施細(xì)則。把在股東權(quán)征集過(guò)搬程中阿,懊不得出售或變相啊出售股東權(quán)利。埃 第二十五條 捌上市公司應(yīng)當(dāng)健班全股東大會(huì)表決拌制度。股東大會(huì)奧審議下列事項(xiàng)之岸一的胺,氨應(yīng)當(dāng)安排通過(guò)本叭所交易系統(tǒng)、互耙聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)等柏方式為中小投資瓣者參加股東大會(huì)愛(ài)提供便利版: 壩(版一敗)版上市公司重大資爸產(chǎn)重組把,八購(gòu)買(mǎi)的資產(chǎn)總價(jià)暗較所購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)經(jīng)笆審計(jì)的賬面凈

13、值班溢價(jià)達(dá)到或超過(guò)挨百分之二十的；霸 白(胺二艾)罷上市公司在一年氨內(nèi)購(gòu)買(mǎi)、出售重艾大資產(chǎn)或擔(dān)保金澳額超過(guò)公司最近埃一期經(jīng)審計(jì)的資礙產(chǎn)總額百分之三板十的；壩 安(鞍三疤)佰股東以其持有的安上市公司股權(quán)或叭實(shí)物資產(chǎn)償還其襖所欠該公司的債哎務(wù)；辦 扒 (凹四佰)按對(duì)上市公司有重捌大影響的附屬企巴業(yè)到境外上市；跋 哎(哎五奧)背對(duì)中小投資者權(quán)艾益有重大影響的佰相關(guān)事項(xiàng)。暗 般上市公司應(yīng)通過(guò)敖多種形式向中小熬投資者做好議案昂的宣傳和解釋工艾作柏,岸并在股東大會(huì)召扳開(kāi)前三個(gè)交易日暗內(nèi)至少刊登一次哎股東大會(huì)提示性壩公告。背 第二十六條 拌中小投資者有權(quán)襖對(duì)公司經(jīng)營(yíng)和相唉關(guān)議案提出建議挨或者質(zhì)詢霸,疤上市公

14、司董事、盎監(jiān)事或高級(jí)管理半人員應(yīng)對(duì)中小投翱資者的質(zhì)詢予以埃真實(shí)、準(zhǔn)確答復(fù)頒。捌 第二十七條 壩上市公司應(yīng)當(dāng)在版公司章程中規(guī)定扮選舉兩名及以上扮董事或監(jiān)事時(shí)實(shí)癌行累積投票制度俺。本所鼓勵(lì)上市澳公司選舉董事、吧監(jiān)事實(shí)行差額選伴舉擺,捌鼓勵(lì)上市公司在愛(ài)公司章程中規(guī)定板單獨(dú)或者合計(jì)持傲有公司百分之一背以上股份的股東扮可在股東大會(huì)召暗開(kāi)前提出董事、胺監(jiān)事候選人人選背,伴鼓勵(lì)上市公司聘辦任獨(dú)立董事人數(shù)罷占董事會(huì)成員總皚數(shù)的半數(shù)以上。胺 伴第二十八條阿 襖本所鼓勵(lì)上市公板司董事會(huì)秘書(shū)由罷公司董事、副總氨經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)敖等人員擔(dān)任。安 第二十九條 安上市公司應(yīng)當(dāng)強(qiáng)襖化董事信托責(zé)任啊,案建立董事和董事扳會(huì)問(wèn)責(zé)制

15、度靶,艾追究失職董事和壩董事會(huì)責(zé)任。公靶司應(yīng)健全獨(dú)立董芭事制度安,愛(ài)明確獨(dú)立董事的澳資格、權(quán)利和義捌務(wù)辦,皚督促獨(dú)立董事誠(chéng)哀信勤勉、恪盡職盎守安,敗強(qiáng)化獨(dú)立董事對(duì)把控股股東、上市擺公司董事、高級(jí)絆管理人員的監(jiān)督礙。按 第三十條 暗獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)切俺實(shí)維護(hù)上市公司唉和全體投資者的佰利益矮,哎了解掌握上市公鞍司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和襖運(yùn)作情況半,班充分發(fā)揮其在投阿資者關(guān)系管理中拌的作用。本所鼓俺勵(lì)獨(dú)立董事公布拜通信地址或電子案信箱與投資者進(jìn)啊行交流吧,啊接受投資者咨詢耙、投訴扒,邦主動(dòng)調(diào)查損害上扒市公司和中小投襖資者合法權(quán)益的耙情況斑,巴并將調(diào)查結(jié)果及擺時(shí)回復(fù)投資者。阿 第三十一條 辦上市公司應(yīng)當(dāng)為氨獨(dú)立董事

16、履行職八責(zé)提供必要的條辦件和經(jīng)費(fèi)叭,芭本所鼓勵(lì)上市公白司設(shè)立獨(dú)立董事芭專(zhuān)項(xiàng)基金八,罷確保獨(dú)立董事履阿行職責(zé)所必需的跋費(fèi)用叭,巴并在年度報(bào)告中艾披露獨(dú)立董事專(zhuān)辦項(xiàng)基金的設(shè)立及皚使用情況。傲 第三十二條 拌上市公司應(yīng)當(dāng)在捌公司章程中規(guī)定癌,巴對(duì)于不具備獨(dú)立敖董事資格或能力巴、未能獨(dú)立履行佰職責(zé)、或未能維柏護(hù)上市公司和中叭小投資者合法權(quán)半益的獨(dú)立董事頒,爸單獨(dú)或者合計(jì)持襖有公司百分之一巴以上股份的股東俺可向上市公司董愛(ài)事會(huì)提出對(duì)獨(dú)立巴董事的質(zhì)疑或罷哎免提議。被質(zhì)疑懊的獨(dú)立董事應(yīng)及爸時(shí)解釋質(zhì)疑事項(xiàng)扳并予以披露。上搬市公司董事會(huì)應(yīng)澳在收到相關(guān)質(zhì)疑鞍或罷免提議后及岸時(shí)召開(kāi)專(zhuān)項(xiàng)會(huì)議瓣進(jìn)行討論熬,熬并將討論結(jié)

17、果予盎以披露。跋 第三十三條 俺上市公司董事會(huì)笆設(shè)立審計(jì)委員會(huì)拌、薪酬與考核委扒員會(huì)、提名委員安會(huì)凹,拜制定專(zhuān)門(mén)委員會(huì)白議事規(guī)則并予以癌披露。專(zhuān)門(mén)委員辦會(huì)成員全部由董爸事組成礙,挨其中獨(dú)立董事應(yīng)扮占半數(shù)以上并擔(dān)扮任召集人。審計(jì)捌委員會(huì)中至少應(yīng)稗有一名獨(dú)立董事伴為會(huì)計(jì)專(zhuān)業(yè)人士吧。俺 第三十四條 絆上市公司設(shè)立內(nèi)哀部審計(jì)部門(mén)百,巴對(duì)公司財(cái)務(wù)管理班、內(nèi)控制度建立耙和執(zhí)行情況進(jìn)行耙內(nèi)部審計(jì)監(jiān)督。皚內(nèi)部審計(jì)部門(mén)對(duì)啊審計(jì)委員會(huì)負(fù)責(zé)敖,板向?qū)徲?jì)委員會(huì)報(bào)巴告工作。半 襖內(nèi)部審計(jì)部門(mén)的半負(fù)責(zé)人必須專(zhuān)職搬,扳由審計(jì)委員會(huì)提拌名背,俺董事會(huì)任免。上吧市公司應(yīng)披露內(nèi)盎部審計(jì)部門(mén)負(fù)責(zé)岸人的學(xué)歷、職稱(chēng)哀、工作經(jīng)歷、與岸實(shí)

18、際控制人的關(guān)吧系等情況礙,靶并報(bào)本所備案。伴 第三十五條 絆上市公司建立健靶全內(nèi)部審計(jì)工作按制度。內(nèi)部審計(jì)暗部門(mén)每季度應(yīng)與岸審計(jì)委員會(huì)召開(kāi)熬一次會(huì)議稗,巴報(bào)告內(nèi)部審計(jì)工霸作情況和發(fā)現(xiàn)的爸問(wèn)題辦,按并至少每年向?qū)彴嫌?jì)委員會(huì)提交一罷次內(nèi)部審計(jì)報(bào)告板。凹 瓣審計(jì)委員會(huì)應(yīng)根辦據(jù)內(nèi)部審計(jì)部門(mén)擺提交的內(nèi)部審計(jì)叭報(bào)告及相關(guān)資料挨,白對(duì)公司內(nèi)部控制芭有效性出具書(shū)面安的評(píng)估意見(jiàn)爸,胺并向董事會(huì)報(bào)告愛(ài)。審計(jì)委員會(huì)認(rèn)澳為公司內(nèi)部控制板存在重大缺陷或昂風(fēng)險(xiǎn)的奧,扮董事會(huì)應(yīng)及時(shí)向暗本所報(bào)告并予以搬披露。上市公司安應(yīng)在上述公告中百披露內(nèi)部控制存鞍在的缺陷、已經(jīng)礙或可能導(dǎo)致的后拜果及采取的措施艾。板 壩第五章暗 哀加強(qiáng)規(guī)范

19、運(yùn)作啊 柏健全投資者權(quán)益扒保護(hù)的內(nèi)部約束辦機(jī)制叭 第三十六條 搬上市公司應(yīng)當(dāng)在傲機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)、人敖員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)伴方面與控股股東拌和實(shí)際控制人獨(dú)斑立埃,跋規(guī)范關(guān)聯(lián)交易皚,靶避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)。藹控股股東和實(shí)際斑控制人不得違反凹上市公司規(guī)范運(yùn)八作程序干預(yù)上市敖公司的經(jīng)營(yíng)決策盎、人事任免、財(cái)頒務(wù)會(huì)計(jì)等活動(dòng)霸,耙不得利用非公允氨的關(guān)聯(lián)交易、利斑潤(rùn)分配、資產(chǎn)重挨組、對(duì)外投資等白方式轉(zhuǎn)移上市公挨司利益。埃 第三十七條 挨上市公司應(yīng)當(dāng)依傲法明確對(duì)外擔(dān)保把的審批權(quán)限扮,扳嚴(yán)格執(zhí)行對(duì)外擔(dān)百保審議程序拔,奧嚴(yán)格管理上市公敖司控制公司的對(duì)愛(ài)外擔(dān)保行為。上鞍市公司應(yīng)當(dāng)在公挨司章程中規(guī)定扳,阿對(duì)外擔(dān)保應(yīng)當(dāng)取扮得出席董事會(huì)會(huì)按

20、議的三分之二以捌上董事同意并經(jīng)襖全體獨(dú)立董事三扳分之二以上同意爸,愛(ài)或者經(jīng)股東大會(huì)搬批準(zhǔn)。未經(jīng)董事按會(huì)或股東大會(huì)批癌準(zhǔn)擺,拜上市公司不得對(duì)白外提供擔(dān)保。俺 第三十八條 敖本所鼓勵(lì)上市公疤司建立重大關(guān)聯(lián)哀交易擔(dān)保制度。佰對(duì)于上市公司通伴過(guò)關(guān)聯(lián)交易取得板重大資產(chǎn)的吧,疤關(guān)聯(lián)方可就上市俺公司取得關(guān)聯(lián)資岸產(chǎn)后一個(gè)會(huì)計(jì)年白度的收益狀況向癌上市公司提供擔(dān)佰保。捌 第三十九條 稗上市公司應(yīng)當(dāng)健般全募集資金專(zhuān)戶扒存儲(chǔ)制度般,瓣加強(qiáng)募集資金管絆理。上市公司應(yīng)罷在年度報(bào)告中披翱露募集資金專(zhuān)戶哎數(shù)量鞍,百設(shè)置多個(gè)募集資頒金專(zhuān)戶的辦,阿公司應(yīng)說(shuō)明原因白,頒并提出保證高效藹使用募集資金、百有效控制募集資辦金安全的措施。

21、爸 第四十條 藹上市公司應(yīng)當(dāng)持拜續(xù)關(guān)注募集資金拌投入項(xiàng)目的實(shí)施哎進(jìn)度和效益情況搬,哀存在項(xiàng)目實(shí)際進(jìn)芭度、效益與計(jì)劃藹進(jìn)度、效益相比絆差異超過(guò)百分之叭二十的凹,啊應(yīng)在定期報(bào)告中氨披露募集資金投百資項(xiàng)目的進(jìn)展情擺況及存在差異的半原因。白 第四十一條 爸上市公司的股權(quán)稗結(jié)構(gòu)、管理層應(yīng)按保持一定的穩(wěn)定按性和連續(xù)性哀,半本所鼓勵(lì)上市公疤司建立旨在保持扮管理層和員工穩(wěn)般定的股票期權(quán)、安員工持股計(jì)劃等扒激勵(lì)機(jī)制襖,版鼓勵(lì)上市公司的吧控股股東自愿對(duì)阿其所持股份設(shè)置擺一定期限的禁售敗期。拜 第四十二條 癌上市公司應(yīng)當(dāng)對(duì)暗內(nèi)幕信息知情人擺買(mǎi)賣(mài)公司股票情背況定期檢查并及吧時(shí)報(bào)告本所凹,般防止上市公司內(nèi)伴幕信息知情人

22、利啊用內(nèi)幕信息從事俺證券交易活動(dòng)。擺 第四十三條 澳上市公司董事、愛(ài)監(jiān)事、高級(jí)管理邦人員存在下列情安形之一的盎,哎本所鼓勵(lì)上市公隘司采取有效措施敗,藹取消和收回上述擺人員事發(fā)當(dāng)年應(yīng)哀獲得和已獲得的班獎(jiǎng)勵(lì)性薪酬或獨(dú)氨立董事津貼敗,昂并予以披露按: 愛(ài)(翱一挨)般受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)氨公開(kāi)批評(píng)或本所挨公開(kāi)譴責(zé)及以上阿處罰的；辦 吧(熬二伴)般嚴(yán)重失職或?yàn)E用藹職權(quán)的；八 矮(吧三邦)熬經(jīng)營(yíng)決策失誤導(dǎo)矮致公司遭受重大礙損失的；吧 阿(矮四笆)啊公司規(guī)定的其他矮情形。盎 第四十四條 岸上市公司應(yīng)當(dāng)定哎期對(duì)投資者權(quán)益白保護(hù)工作情況進(jìn)絆行自查。存在下巴列情形之一的扮,爸上市公司應(yīng)在年半度報(bào)告中詳細(xì)說(shuō)稗明具體事項(xiàng)、

23、對(duì)拌公司的影響及采爸取的措施叭: 佰(搬一俺)白違規(guī)為控股股東爸、實(shí)際控制人及拔其關(guān)聯(lián)人提供資半金或擔(dān)保的；鞍 霸(啊二般)鞍擅自挪用、改變拌募集資金用途的罷；按 扮(阿三柏)白信息披露存在虛挨假記載、誤導(dǎo)性扮陳述或重大遺漏把的；骯 八(半四捌)按董事、監(jiān)事、高拌級(jí)管理人員嚴(yán)重盎失職或?yàn)E用職權(quán)耙的；叭 柏(拜五懊)罷控股股東、實(shí)際疤控制人、上市公巴司董事、監(jiān)事、稗高級(jí)管理人員損癌害投資者權(quán)益的唉其他情形。芭 半保薦機(jī)構(gòu)和保薦瓣代表人須就上市柏公司對(duì)上述事項(xiàng)拜披露的真實(shí)性、扳準(zhǔn)確性、完整性稗發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)。翱 隘第六章巴 熬推進(jìn)監(jiān)管協(xié)調(diào)壩 哀完善投資者權(quán)益半保護(hù)的外部監(jiān)督拔機(jī)制阿 第四十五條 按本所堅(jiān)持昂邦公開(kāi)、公平、公岸正澳辦原則拜,哀強(qiáng)化以信息披露安為核心的公司監(jiān)佰管矮,懊積極推動(dòng)上市公矮司完善公司治理案,岸提高規(guī)范運(yùn)作水拔平盎,敖全面致力于保護(hù)挨投資者的合法權(quán)哀益。哎 第四十六條 把