證券投資基金模擬題及參考答案

1、凹 斑備考2010阿捌耙證券投資基金案模擬題及參考班答案（三）扒一拜、半單項選擇題（共奧60題，每題0矮.5分，答對得爸分，不答或答錯奧不給分）澳1. 在我國香拌港特別行政區(qū)和斑英國，證券投資奧基金一般被稱為安（ ） 。A. 共同基金百B. 單位信托俺基金氨C. 證券投資佰信托基金D.私募基金罷2. 基金持有班人獲取收益和承般擔風險的原則是哀（ ） 。凹A. “收益保疤底，超額分成”伴B. “利益共搬享、風險共擔”八C. 按“先進八先出法”實現(xiàn)收半益和風險拔D. 獲取無風霸險收益辦3開放式基金把價格的主要決定捌因素是（ ） 奧。耙A. 市場供求鞍關(guān)系敖B. 市場存款拔利率版C. 基金單位襖凈值

2、隘D. 基金單位按面值板4下列關(guān)于契白約型證券投資基唉金性質(zhì)的說法中巴，正確的是（ 凹） 。耙A. 證券投資疤基金屬于債權(quán)類哀合同或契約，基唉金管理人對持有阿人負有完全的法頒定償債責任；俺B. 證券投資傲基金屬于信托契扒約，基金管理人安只是代替投資者頒管理資金，并不唉保證資金的收益班率，投資人也要藹承擔一定的風險氨和費用。扒C. 證券投資胺基金實行專家理昂財，基金管理人背沒有義務(wù)向基金霸持有人披露有關(guān)扳基金運作信息。白D. 證券投資頒基金的收益主要礙來源于持有證券哀的股息、紅利和埃利息收入鞍5目前，我國捌的證券投資基金巴主要是（ ） 絆。敗A. 公司型基稗金唉B. 契約型基安金吧C. 單位信托

3、白基金D. 對沖基金艾6以保障資本擺安全、當期收益巴分配、資本和收襖益的長期成長等扳為基本目標從而傲在投資組合中比頒較注重長短期收版益風險搭配的叭證券投資基金是拔（ ） 。A. 指數(shù)基金捌B. 成長型基拌金凹C. 收入型基啊金巴D. 平衡型基柏金頒7一國的證券俺基金組織在他國伴發(fā)行證券基金單半位并將募集的資搬金投資于本國或熬第三國證券市場傲的證券投資基金敗是（ ） 。A. 全球基金B(yǎng). 國際基金C. 離岸基金D. 在岸基金百8母基金之下傲設(shè)立若干子基金背，各子基金獨立癌進行投資決策，胺投資者可以根據(jù)靶自己的需要轉(zhuǎn)換霸子基金，不用支霸付轉(zhuǎn)換費用的基霸金是（ ） 。A. 指數(shù)基金B(yǎng). 對沖基金C.

4、 雨傘基金暗D. 開放式基百金板9全球第一個捌公司型開放式投藹資基金是（ ）艾 。吧A. 英國“海壩外及殖民地政府罷信托”斑B. 富來明創(chuàng)柏立的“蘇格蘭美懊國投資信托”矮C. 波士頓“巴馬薩諸塞投資信叭托基金”氨D. 麥哲倫基叭金隘10中國證監(jiān)拜會發(fā)布的開放鞍式證券投資基金埃試點辦法（以暗下簡稱試點辦罷法），對我國拔開放式基金的試版點起了極大的推白動作用，其發(fā)布搬日期是（ ） 背。胺A. 1997斑年11月14日艾B. 1998把年3月1日敗C. 2000扒年10月日皚D. 2001胺年9月1日岸11. 基金管澳理公司的發(fā)起人疤可以是（ ）。A. 保險公司B. 證券公司C. 商業(yè)銀行百D. 金

5、融咨詢八公司笆12.擬設(shè)立的扒基金管理公司的奧最低實收資本為愛（ ）。艾A. 1000唉萬元吧B. 1500哀萬元唉C. 2000癌萬元隘D. 3000癌萬元靶13.基金管理艾公司發(fā)起人的實般收資本不少于（百 ）。A. 1億元B. 2億元C. 3億元D. 4億元癌14.基金會計岸帳冊、報表和記哀錄的保存年限在扮（ ）。A10年以上B20年以上C15年以上D5年以上搬15基金管理俺公司治理結(jié)構(gòu)中頒不包括（ ） 捌。A董事會B監(jiān)事會C股東大會D消費者岸16基金管理敗公司的獨立董事案不少于（ ） 疤。A2人B3人C4人D5人岸17基金管理擺公司的獨立董事拜的人數(shù)占董事會半的比例不得低于埃（ ） 。A

6、1/4B1/3C1/2D1/5愛18我國封閉艾式基金不允許以柏下列價格發(fā)行（邦 ） 。A溢價發(fā)行B折價發(fā)行C平價發(fā)行D面值發(fā)行氨19根據(jù)我國爸的規(guī)定，封閉式罷基金的存續(xù)時間爸不得少于（ ）挨 年，最低募集辦數(shù)額不得少于（擺 ） 億元：A10，5B5， 10C5， 2D10，10拜20我國封閉絆式基金的發(fā)行期叭限為（ ） 。A4個月B2個月C3個月D1個月啊21我國封閉熬式基金在發(fā)行期罷限內(nèi)募集的資金叭超過該基金批準艾規(guī)模的（ ） 拌方可成立：A70%B80%C90%D60%昂22開放式基按金的銷售機構(gòu)不奧包括（ ） 。A商業(yè)銀行B保險公司C證券公司D擔保公司罷23基金變更鞍不包括（ ）。拜A封

7、閉式基金邦轉(zhuǎn)為開放式基金搬B封閉式基金襖清算礙C封閉式基金扒擴募翱D封閉式基金骯續(xù)期安24根據(jù)證藹券投資基金管理礙暫行辦法，一奧個基金持有一家背上市公司的股票矮，不得超過該基佰金資產(chǎn)凈值的（拌 ） 。A10%B20%C30%D15%阿25基金清算愛帳冊以及有關(guān)文班件由（ ） 來懊保存。A基金托管人B基金發(fā)起人C基金管理人跋D基金清算小昂組矮26在我國，般基金發(fā)起人不包八括（ ）。A證券公司胺B信托投資公八司百C基金管理公翱司擺D金融咨詢公頒司敗27在我國，叭基金發(fā)起人的實辦收資本不少于（翱 ） 。霸A2億元人民隘幣隘B3億元人民板幣拌C4億元人民吧幣哎D1億元人民癌幣唉28證券投資艾管理的指導

8、性原稗則不包括（ ）阿 。A合規(guī)性原則按B誠實信用原吧則C合理性原則背D投資分散化稗原則凹29證券投資愛管理的的作業(yè)流艾程不包括（ ）懊 。俺A確定投資目襖標B信息管理C資產(chǎn)配置D風險管理版30貨幣市場半上交易的金融產(chǎn)爸品不包括（ ）巴 。A短期國債B公司債券爸C大額可轉(zhuǎn)讓伴存單D回購協(xié)議挨31資本市場佰上交易的金融產(chǎn)阿品不包括（ ）哎 。A股票B債券C基金證券D商業(yè)票據(jù)半32金融期貨襖市場交易的產(chǎn)品伴包括（ ） 。A利率期貨B大豆期貨C綠豆期貨D遠期合約把33證券投資拔的交易成本不包拔括（ ）。A固定成本B變動成本C人力成本D買賣價差氨34證券投資藹的交易成本包括霸（ ）。A執(zhí)行成本B信息成

9、本C科研成本D人力成本哎35證券投資吧的執(zhí)行成本包括笆（ ）。A機會成本芭B市場沖擊成背本艾C持有庫存的稗風險成本D買賣價差按36估計公平胺市場價格的方法板不包括（ ） 半。礙A交易前價格稗基準半B交易后價格基敖準隘C平均價格基哀準壩D執(zhí)行價格基按準啊37資產(chǎn)管理懊人的投資方式不邦包括（ ） 。A長期與短期B動態(tài)與靜態(tài)C主動與被動埃D系統(tǒng)化決策啊與非系統(tǒng)化決策案38投資組合癌收益率的計算方艾法不包括（ ）皚 。A算術(shù)平均法B時間加權(quán)法傲C凈現(xiàn)金流加鞍權(quán)法D移動平均法挨39風險的衡扒量指標不包括（扳 ）。A標準差B貝塔值C阿爾法值D決定系數(shù)叭40投資績效擺的風險調(diào)整方法板不包括（ ） 矮。A夏普

10、比率B詹森指數(shù)C博迪比率D特雷諾比率癌41常見的業(yè)捌績評價基準不包白括（ ）。A市場指數(shù)擺B普通風格指稗數(shù)擺C標準化投資鞍組合D詹森指數(shù)拜42投資組合岸超額收益的來源叭是（ ）。背A戰(zhàn)略性資產(chǎn)挨配置襖B股票選擇能叭力阿C資產(chǎn)混合效熬率拜D資產(chǎn)類別收艾益扮43投資組合埃的績效歸屬模型叭不包括（ ） 吧。爸A資產(chǎn)混合效昂率敗B資產(chǎn)風險管般理芭C資產(chǎn)類別效澳率擺D資產(chǎn)配置效敗率搬44假設(shè)投資百組合的收益率為氨20%，無風險八收益率是8%，拜投資組合的方差扒為9%，貝塔值跋為12%，那么安，該投資組合的扒夏普比率等于（阿 ） 。A04B100C06D02扳45基金托管八人的實收資本不胺少于（ ） 。A

11、60億元B70億元C80億元D90億元柏46基金帳冊骯、會計報表和記唉錄由（ ） 來翱保管：A基金持有人B基金發(fā)起人C基金管理人D基金托管人拌47開放式基捌金的申購費率不澳得超過申購金額阿的（ ） 。A2%B3%C4%D5%捌48開放式基安金的贖回費率不敖得超過贖回金額敖的（ ） 。A2%B3%C4%D5%邦49巨額贖回瓣是指基金凈贖回懊申請超過基金總礙份額的（ ） 班。A10%B9%C8%D7%拌50假定某基稗金的總資產(chǎn)為3疤5億元，總負債佰為5億元，基金八份額總數(shù)為30佰億份，那么該基暗金單位凈值為（敗 ） 。A1元/份把B1167拌元/份半C133億扒/份白D12元/哎份唉51開放式基扒

12、金的買入價不可安以是（ ） 。靶A基金單位凈瓣值挨B基金單位凈八值減交易費阿C基金單位凈奧值減贖回費扳D基金單位凈胺值加交易費案52假設(shè)某基辦金某日持有的某背三種股票的數(shù)量般分別為100萬藹股、500萬股斑和1000萬股八，每股的收盤價笆分別為30元、霸20元和10元胺，銀行存 款為斑10000萬元阿，對托管人或管唉理人應(yīng)付的報酬擺為5000萬元岸，應(yīng)付稅金為5癌000萬元，基把金單位為200白00萬，請運用藹一般的會計原則背，計算基金單位矮 凈值為（ ）罷 。A109元B153元C115元D135元安53非金融機佰構(gòu)法人買賣基金邦應(yīng)繳納稅收，其啊稅種包括（ ）罷 。A營業(yè)稅B印花稅C企業(yè)所得

13、稅D個人所得稅昂54下列哪種瓣風險可以通過組襖合投資來分散（扳 ） 。A利率風險芭B通貨膨脹風按險C市場風險D違約風險斑55我國證券稗投資基金是基于傲（ ）而組織起哀來的代理投資行柏為。A委托原理B代理原理C契約原理D公約原理罷56公司型基翱金的持有人是基背金公司的（ ）安 。A債權(quán)人B受益人C委托人D股東白57證券投資鞍基金托管人是（耙 ）權(quán)益的代表盎。A基金監(jiān)管人B基金持有人C基金發(fā)起人D基金管理人背58契約型基哀金是基于（ ）胺而組織起來的代稗理投資行為。A委托原則B代理原則C契約原理D公約原理愛59契約型基案金持有人實際上按是（ ）。A經(jīng)營者B監(jiān)管者C受益者D受托者半60不在公司矮擔任

14、具體管理職背務(wù)的董事，因履芭行職責到達公司敖現(xiàn)場的時間每年板應(yīng)當不少于（ 案） 。A7天B10天C7個工作日岸D10個工作翱日癌二巴、跋 多選題 盎（共60題,前稗20題每題1分佰，后40題每題斑0.5分，共4版0分）。啊1投資基金證敗券包括（ ）。般A證券投資基扮金證券案B貨幣市場投靶資基金證券挨C產(chǎn)業(yè)投資基絆金證券案D創(chuàng)業(yè)投資基班金證券襖2證券投資基佰金與股票、債券瓣的區(qū)別表現(xiàn)在（辦 ） 。A來源不同B權(quán)益不同C特性不同D流動性不同埃E投資風險不白同斑3設(shè)立信托后半，委托人變更受百益人或者處分受扳益人的信托受益愛權(quán)的情形包括：唉（ ）把A受益人對委岸托人有重大侵權(quán)霸行為八B受益人對其稗他共

15、同受益人有癌重大侵權(quán)行為奧C經(jīng)受益人同版意鞍D信托文件規(guī)敖定的其他情形邦E委托人認為百必要的時候傲4證券投資基按金的運作特點包按括（ ） 。A規(guī)模較大B專業(yè)運作C組合投資白D長期收益較盎好隘5按募集與流奧通方式可以將證襖券投資基金劃分拔為（ ） 。背A公募基金和扳私募基金八B上市基金與芭不上市基金癌C封閉式基金扒與開放式基金柏D在岸基金與百離岸基金礙6根據(jù)投資對頒象的不同，證券敗投資基金可以分礙為（ ） 。A股票基金B(yǎng)國債基金C債券基金D指數(shù)基金俺7根據(jù)運作特把點劃分的證券投凹資基金包括（ 辦） 。A對沖基金B(yǎng)套利基金C指數(shù)基金D國際基金奧8證券投資基吧金具有下列（ 叭）功能。A融資功能熬B專

16、業(yè)理財功礙能拜C組合投資功半能拜D資源配置功氨能把9證券投資基懊金的發(fā)起人可以礙是（ ） 。扒A信托投資公佰司B證券公司C保險公司昂D基金管理公暗司扳10基金管理把公司的發(fā)起人可笆以是（ ） 。A保險公司B證券公司C商業(yè)銀行礙D信托投資公胺司懊11基金管理案公司治理結(jié)構(gòu)中拔包括（ ） 。A董事會B監(jiān)事會C股東大會D消費者E管理層擺12“三會”愛包括（ ）。A董事會B監(jiān)事會C股東大會D工會E黨委會搬13我國封閉板式基金允許以下懊列價格發(fā)行（ 鞍） 。A溢價發(fā)行B折價發(fā)行C平價發(fā)行D面值發(fā)行斑14開放式基扮金的銷售機構(gòu)包胺括（ ）。A商業(yè)銀行B保險公司C證券公司隘D金融咨詢公皚司暗15開放式基絆金

17、的發(fā)行方式包唉括（ ）。A代理發(fā)行B公募發(fā)行C自行發(fā)行D私募發(fā)行扮16基金變更班包括（ ）。按A封閉式基金安轉(zhuǎn)為開放式基金昂B封閉式基金拜清算皚C封閉式基金爸擴募爸D封閉式基金辦續(xù)期壩17在我國，笆基金發(fā)起人包括叭（ ）。A證券公司笆B信托投資公凹司哀C基金管理公盎司氨D金融咨詢公瓣司敗18證券投資霸管理的指導性原背則包括（ ） 背。A合規(guī)性原則凹B誠實信用原昂則C合理性原則板D投資分散化半原則扳E風險于收益八相匹配原則敖19證券投資隘管理的的作業(yè)流案程包括（ ） 霸。班A確定投資目暗標B信息管理C資產(chǎn)配置D投資選擇E風險管理班20貨幣市場拌上交易的金融產(chǎn)唉品包括（ ） 瓣。A短期國債B公司債

18、券敗C大額可轉(zhuǎn)讓絆存單D回購協(xié)議半21資本市場吧上交易的金融產(chǎn)拜品包括（ ） 唉。A股票B公司債券C商業(yè)票據(jù)隘D資產(chǎn)擔保證盎券芭22金融期貨熬市場交易的產(chǎn)品瓣包括（ ） 。A利率期貨B股指期貨C綠豆期貨D遠期合約頒23證券投資暗的管理成本包括?。?）。A信息成本B科研成本C人力成本D交易成本E物化成本礙24證券投資岸的交易成本包括絆（ ）。A執(zhí)行成本B機會成本C科研成本D人力成本E傭金和雜費扮25證券投資扮的執(zhí)行成本包括艾（ ）。芭A市場沖擊成搬本B機會成本暗C選擇市場時矮機成本翱D持有庫存的骯風險成本熬26估計公平愛市場價格的方法骯包括（ ） 。跋A交易前價格疤基準愛B交易后價格暗基準俺C平

19、均價格基矮準伴D執(zhí)行價格基俺準翱27資產(chǎn)管理俺人的投資方式包版括（ ）。A長期與短期B動態(tài)與靜態(tài)C主動與被動拜D系統(tǒng)化決策啊與非系統(tǒng)化決策熬28企業(yè)法人愛終止的原因包括瓣（ ）。A依法被撤銷B解散埃C依法宣告破壩產(chǎn)翱D企業(yè)現(xiàn)金流昂枯竭愛29投資組合斑收益率的計算方霸法包括（ ） 背。A算術(shù)平均法B時間加權(quán)法邦C凈現(xiàn)金流加阿權(quán)法D移動平均法班30投資績效耙的風險調(diào)整方法吧包括（ ） 。A夏普比率B詹森指數(shù)C博迪比率D特雷諾比率壩31常見的業(yè)藹績評價基準包括芭（ ）。A市場指數(shù)班B普通風格指愛數(shù)稗C標準化投資翱組合D詹森指數(shù)矮32投資組合般超額收益的來源鞍是（ ）。擺A戰(zhàn)略性資產(chǎn)耙配置岸B股票選擇

20、能凹力吧C資產(chǎn)混合效拌率哎D市場時機選扮擇能力扮33投資組合絆的績效歸屬模型笆包括（ ） 。凹A資產(chǎn)混合效爸率稗B資產(chǎn)風險管邦理扮C資產(chǎn)類別效翱率皚D資產(chǎn)配置效班率癌34基金管理把人在管理運作基百金資產(chǎn)時不得從艾事以下行為（ 礙） 。藹A投資于其他奧基金般B從事證券信佰貸業(yè)務(wù)八C從事證券信絆用交易隘D資金拆借業(yè)翱務(wù)霸35基金持有柏人大會有權(quán)就下拌列哪些事項作出班決議（ ） 。翱A修改基金契壩約霸B提前終止基版金伴C更換基金管矮理人罷D更換基金托背管人拜36證券投資斑基金的服務(wù)機構(gòu)伴包括（ ） 。翱A基金代銷機霸構(gòu)叭B基金注冊登傲記機構(gòu)皚C基金投資咨絆詢機構(gòu)邦D基金驗資機爸構(gòu)俺37證券投資藹基金

21、的當事人包拌括（ ）。A基金持有人B基金托管人C基金管理人D基金發(fā)起人挨38禁止社會拜保障基金投資管稗理人從事的活動般包括（ ） 。拔A不公平地對邦待社?；鹳~戶皚的資產(chǎn)澳B用社?；鸢逦匈Y產(chǎn)從事信柏用交易敗C運用社?；鹜顿Y于其他證岸券投資基金阿D從事可能使懊社?；鹞匈Y伴產(chǎn)承擔無限責任吧的投資半39開放式基擺金的買入價可以安是（ ）。壩A基金單位凈隘值皚B基金單位凈凹值減交易費疤C基金單位凈澳值減贖回費傲D基金單位凈挨值加交易費瓣40證券投資藹基金的主要費用哀包括（ ） 。A管理費B托管費C申購費D贖回費E交易傭金F過戶費傲41以下屬于笆基金托管人職責班的有（ ） 。皚A監(jiān)督基金管八

22、理人的投資運作啊B復核、審查扳基金管理人計算哀的基金資產(chǎn)凈值扮及基金價格伴C出具基金業(yè)安績報告，提供基皚金托管情況熬D負責基金的昂信息披露事項罷42金融機構(gòu)哎法人買賣基金單邦位應(yīng)繳納的稅收罷，其稅種包括（暗 ） 。A營業(yè)稅B印花稅C企業(yè)所得稅D個人所得稅鞍43監(jiān)察稽核挨的內(nèi)容主要針對隘基金與基金管理愛公司所面臨的風敗險，主要包括（霸 ） 。A監(jiān)察風險B信托風險C投資風險D流動性風險爸E業(yè)務(wù)運作風懊險F戰(zhàn)略風險半44金融資產(chǎn)疤風險包括（ ）跋。A市場風險B利率風險C信用風險把D通貨膨脹風礙險E流動性風險靶45在運用資捌本資產(chǎn)定價模型吧時，我們要估計敗下列參數(shù)（ ）絆A無風險收益盎率B市場收益率疤

23、C證券或投資搬組合的系數(shù)襖D單個證券或半投資組合的方差擺46投資組合絆的超額收益可能頒來自于資產(chǎn)管理百人的（ ） 。百A股票選擇能阿力版B內(nèi)幕消息獲鞍得能力敖C市場時機的哎判斷能力芭D操縱市場能奧力敖47資產(chǎn)配置凹決策大致可以分耙為三類（ ） 愛。罷A戰(zhàn)略性資產(chǎn)盎配置扒B戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)氨配置唉C資產(chǎn)混合管胺理靶D證券資產(chǎn)選瓣擇拌48法人應(yīng)當班具備如下條件（礙 ）。A依法成立昂B有必要的財霸產(chǎn)或者經(jīng)費藹C有自己的名俺稱、組織機構(gòu)和阿場所敖D能夠獨立承百擔民事責任捌49下列哪些哀可以被視為市場昂異常的現(xiàn)象（ 芭） 。A小公司效應(yīng)B日歷效應(yīng)絆C低市盈率效傲應(yīng)罷D被忽略的公翱司的效應(yīng)凹50社?；鸢咐硎聲?/p>

24、的信息披鞍露和報告應(yīng)符合班以下要求（ ）版 。耙A每年一次向邦社會公布社?；唇鸶鞣矫尕攧?wù)狀頒況伴B每季度一次向霸財政部、勞動和藹社會保障部提交澳社保基金財務(wù)會盎計報告、投資管礙理報告挨C單個資產(chǎn)管疤理合同到期后，疤向財政部、勞動搬和社會保障部提氨交經(jīng)審計的報告巴，對社?；鹜栋劫Y情況做出說明阿D社?；鸢l(fā)愛生重大事件，應(yīng)搬當立即報告財政佰部、勞動和社會案保障部，并編制矮臨時報告書按51債券按照板發(fā)行主體可以分胺為（ ）。A國債B金融債券C公司債券D市政債券E可轉(zhuǎn)換債券矮52依據(jù)中鞍華人民共和國民耙法通則，民事皚活動應(yīng)當遵循（按 ） 的原則。A自愿B公平C等價有償D誠實信用芭53利率期限板結(jié)構(gòu)

25、理論包括（襖 ）。A預期理論襖B流動性偏好哎理論翱C市場分割理凹論稗D(zhuǎn)優(yōu)先置產(chǎn)理哀論搬54影響久期按的因素包括（ 暗）。A票息的大小B存續(xù)期限C到期收益率D票面金額氨55能夠?qū)Y拌本市場產(chǎn)生系統(tǒng)百性影響的風險包傲括（ ） 。A利率風險般B通貨膨脹風艾險C違約風險般D提前贖回風癌險疤56（ ） 拌屬于證券的特定爸風險：A信用風險B利率風險爸C提前贖回風八險D購買力風險拜57積極型股白票投資戰(zhàn)略包括俺（ ）。凹A以技術(shù)分析皚為基礎(chǔ)的投資戰(zhàn)拌略斑B以基本分析澳為基礎(chǔ)的投資戰(zhàn)叭略柏C市場異常戰(zhàn)絆略拜D投資組合戰(zhàn)敗略笆58根據(jù)對市挨場效率的認識，霸債券的投資策略氨可以分為（ ）艾 。拔A指數(shù)化投資捌策略

26、把B規(guī)避和現(xiàn)金敖流配比策略辦C積極調(diào)整的拔投資策略皚D被動投資策挨略凹59證券投資吧基金的監(jiān)管原則暗包括（ ）。叭A保護投資者芭利益原則瓣B法制管理原骯則愛C“三公”原熬則把D監(jiān)管與自律霸原則伴60證券投資爸基金的監(jiān)管內(nèi)容愛包括（ ） 。敖A對基金管理佰公司的監(jiān)管敗B對基金行為把的監(jiān)管澳C對基金托管氨人的監(jiān)管柏D對基金持有翱人的監(jiān)管辦三唉、熬 判斷題耙 （共60題,隘每題0.5分，扮共30分）頒1公司型基金班的基金公司負責藹基金的投資操作把和日常管理。（昂 ）皚A正確啊 B.錯誤翱2證券投資基芭金的投資對象為盎貨幣市場工具和皚資本市場工具。邦（ ）翱A正確搬 B.錯誤般3創(chuàng)業(yè)投資基版金的主要投

27、資對埃象是股票、債券疤、證券投資基金邦等。（ ）扳A正確巴 B.錯誤跋4公司型基金敗可以是封閉式基扳金，也可以是開背放式基金。（ 背）巴A正確柏 B.錯誤藹5公募基金既扳可以上市流通，愛也可以不流通。把（ ）絆A正確按 B.錯誤昂6離岸基金是搬指在本國募集資八金投資于外國證疤券市場的證券投挨資基金。（ ）搬A正確爸 B.錯誤搬7在岸基金是胺指在外國募集資胺金投資于本國證暗券市場的證券投拜資基金。（ ）啊A正確壩 B.錯誤敗8指數(shù)基金的艾投資對象是股票凹市場指數(shù)。（ 百）叭A正確八 B.錯誤案9公司型基金把可以借貸而契約昂型基金不可以。矮（ ）暗A(chǔ)正確哎 B.錯誤敖10封閉式基八金可以掛牌上市案

28、交易。（ ）叭A正確瓣 B.錯誤奧11開放式基凹金既可以掛牌上般市交易，也可以艾柜臺交易。（ 盎）安A正確阿 B.錯誤敗12第一只證礙券投資基金誕生巴于美國。（ ）佰A正確哎 B.錯誤般13證券投資柏基金的發(fā)展趨勢辦之一是從封閉式半基金為主向以開八放式基金為主。百（ ）阿A正確岸 B.錯誤瓣14證券投資擺基金的發(fā)展趨勢般之一是從公司型佰基金為主向契約跋型基金為主。（哀 ）敗A正確按 B.錯誤稗15基金管理昂公司治理結(jié)構(gòu)指傲的是董事會、監(jiān)岸事會與管理層之熬間相互制約的關(guān)哎系。（ ）罷A正確辦 B.錯誤隘16基金管理瓣公司的獨立董事盎的人數(shù)應(yīng)該少于案最大股東委派的霸董事人數(shù)。（ 斑）佰A正確翱 B

29、.錯誤扮17我國封閉跋式基金不允許折唉價發(fā)行。（ ）藹A正確敗 B.錯誤耙18信托關(guān)系啊的當事人中，委襖托人可以是受益敗人，也可以是同傲一信托的唯一受伴益人受托人可哀以是受益人，但柏不得是同一信托靶的唯一受益人。案（ ）拜A正確扒 B.錯誤傲19基金管理霸公司的獨立董事捌的人數(shù)占董事會稗的比例不得低于叭四分之一。（ 芭）跋A正確半 B.錯誤疤20我國封閉挨式基金的發(fā)行期愛限為兩個月。（岸 ）皚A正確半 B.錯誤埃21我國封閉矮式基金在發(fā)行期拜限內(nèi)募集的資金背超過該基金批準鞍規(guī)模的70%方拌可成立。（ ）壩A正確扒 B.錯誤拔22開放式基稗金不可以直接銷敗售。（ ）傲A正確昂 B.錯誤稗23開放

30、式基暗金的發(fā)行方式包鞍括公募發(fā)行和私敖募發(fā)行。（ ）班A正確埃 B.錯誤靶24開放式基白金只能代理發(fā)行芭而不能自行發(fā)行巴。（ ）奧A正確岸 B.錯誤矮25經(jīng)基金持頒有人大會通過，愛封閉式基金就可辦以轉(zhuǎn)變?yōu)殚_放式愛基金。（ ）礙A正確巴 B.錯誤傲26基金清算疤帳冊以及有關(guān)文吧件由基金托管人扳保存15天。（艾 ）扒A正確俺 B.錯誤扳27我國對基岸金的設(shè)立采用注澳冊制。（ ）啊A正確 敗B.錯誤翱28在注冊制拔下，證券監(jiān)管當啊局必須對實質(zhì)性昂內(nèi)容進行審查。拌（ ）翱A正確啊 B.錯誤氨29在核準制耙下，證券監(jiān)管當熬局不對實質(zhì)性內(nèi)佰容進行審查。（啊 ）擺A正確靶 B.錯誤氨30在我國，耙基金發(fā)起人

31、包括斑證券公司、信托昂投資公司、基金哀管理公司和金融絆咨詢公司。（ 凹）愛A正確奧 B.錯誤八31在我國，頒基金發(fā)起人的實壩收資本不少于兩頒億元人民幣。（跋 ）凹A正確疤 B.錯誤瓣32我國股票耙市場允許保證金胺交易。（ ）敖A正確跋 B.錯誤稗33期權(quán)可以翱分為美式期權(quán)和愛歐洲期權(quán)。（ 皚）佰A正確般 B.錯誤鞍34ADR所稗代表的是非美國傲公司股票的所有疤權(quán)。（ ）辦A正確案 B.錯誤吧35期貨合約扮其實就是遠期合爸約。（ ）辦A正確熬 B.錯誤捌36基金發(fā)起斑人的實收資本不矮少于四億元人民挨幣。（ ）傲A正確艾 B.錯誤芭37基金管理般公司的發(fā)起人的艾實收資本不少于敗三億元人民幣。擺（

32、）哀A正確翱 B.錯誤按38擬設(shè)立的敖基金管理公司的啊最低實收資本為岸三千萬元人民幣啊。（ ）柏A正確班 B.錯誤襖39代表百分襖之五十以上基金啊單位的基金持有罷人要求基金管理版人退任的，基金半管理任必須退任疤。（ ）白A正確疤 B.錯誤盎40證券投資邦基金的投資對象挨為股票、債券和霸其他證券投資基隘金。（ ）班A正確跋 B.錯誤埃41基金管理罷人未能按規(guī)定召敗集或不能召集時半，基金托管人有版權(quán)召集基金持有班人大會。（ ）扮A正確柏 B.錯誤阿42我國目前鞍的證券投資基金白既有公司型基金阿又有契約型基金皚。（ ）骯A正確半 B.錯誤癌43基金管理襖人與基金托管人爸之間是受托人和百委托人的關(guān)系。

33、壩（ ）矮A正確按 B.錯誤愛44基金托管阿人的實收資本不敗少于100億元捌人民幣。（ ）辦A正確哎 B.錯誤傲45封閉式基佰金的交易與股票傲交易類似，要繳奧納印花稅和過戶鞍費。（ ）氨A正確捌 B.錯誤邦46投資者（俺包括已開設(shè)證券笆帳戶的投資者）挨購買證券投資基哎金時，必須開設(shè)骯基金帳戶。（ 扒）邦A正確拔 B.錯誤版47基金帳戶佰可以用來買賣股笆票，而股票帳戶鞍不用買賣基金。百（ ）昂A正確啊 B.錯誤鞍48社?；鸢晾硎聲苯舆\作罷的社?；鸬耐栋唾Y范圍限于銀行扒存款和在一、二半級市場上購買國骯債。（ ）扒A正確擺 B.錯誤爸49我國的證柏券投資基金均實敗行掛牌上市交易絆。（ ）半A正

34、確把 B.錯誤扳50金融機構(gòu)佰買賣基金的差價疤收入不繳納營業(yè)稗稅。（ ）罷A正確盎 B.錯誤疤51非金融機暗構(gòu)法人買賣基金板單位的差價收入版應(yīng)繳納營業(yè)稅。耙（ ）埃A正確扒 B.錯誤隘52機構(gòu)法人哀買賣基金單位獲昂得的差價收入應(yīng)壩繳納所得稅。（搬 ）皚A正確皚 B.錯誤唉53個人投資八者買賣基金單位拌應(yīng)繳納的稅收包瓣括印花稅和所得班稅。（ ）昂A正確癌 B.錯誤拜54資產(chǎn)管理熬人為了盡可能分拌散風險，可以根胺據(jù)自己的判斷來扒進行資產(chǎn)配置和疤選擇資產(chǎn)。（ 疤）絆A正確奧 B.錯誤唉55風險是指爸未來資產(chǎn)價值有罷多種可能的結(jié)果爸，投資者知道哪哎種結(jié)果會發(fā)生。?。?）案A正確把 B.錯誤伴56從理論

35、上愛說，非系統(tǒng)風險伴可以完全消除。藹（ ）霸A正確般 B.錯誤般57系統(tǒng)風險艾是不可消除的風吧險，但資產(chǎn)管理跋人可以通過各種吧措施來降低系統(tǒng)罷風險。（ ）鞍A正確壩 B.錯誤昂58資產(chǎn)配置唉主要考慮的是某盎種資產(chǎn)的收益與俺風險特征。（ ?。┙OA正確熬 B.錯誤罷59股票投資襖的積極管理戰(zhàn)略暗的哲學基礎(chǔ)是人藹能夠戰(zhàn)勝市場。霸（ ）埃A正確骯 B.錯誤奧60小公司效奧應(yīng)支持市場有效吧性假說。（ ）昂A正確佰 B.錯誤參考答案：一、單項選擇題拌1.B 2.百B 3.C傲 4.B 5半.B 6.D艾 7.C 奧8.C 9.把C 10.C昂11.B 12拔.A 13.C耙 14.C 1頒5.D 16.骯

36、B 17.B 拜18.B 19搬.C 20.C俺21.B 22佰.D 23.B靶 24.A 2盎5.A 26.懊D 27.B 案28.C 29班.D 30.B盎31.D 32愛.A 33.C吧 34.A 3拌5.B 36.班D 37.B 芭38.D 39昂.C 40.C埃41.D 42笆.B 43.B襖 44.A 4皚5.C 46.愛D 47.D 啊48.B 49壩.A 50.A巴51.D 52傲.C 53.C敖 54.D 5瓣5.C 56.胺D 57.B 靶58.C 59稗.C 60.D岸二盎、氨不定項選擇題哀1.ABCD唉 2.AB擺C 3.吧ABCD凹 4.ABC搬D 5耙.AB埃6.A

37、BC凹 7.AB辦C 8.胺ABC哀 9.ABD背 10搬.ABD敗11.ABCE艾 12.AB拜C 13.愛ACD拔 14.ABC八D 15扮.ABCD襖16.ACD艾 17.AB白C 18.阿ABDE案 19.ABC哎D 20安.ACD岸21.ABD八 22.AB藹 23.藹ABCDE爸 24.ABE盎 25俺.AC岸26.ABC哀 27.AC瓣D 28.伴ABC搬 29.ABC扳 30柏.ABD埃31.ABC暗 32.BD暗 33.搬ACD敗 34.ABC懊D 35傲.ABCD襖36.ABCD吧 37.AB隘CD 38.懊ABD翱 39.ABC般 40扳.ABCDEF拔41.ABC爸 4

38、2.AC瓣 43.埃ABCDEF扒 44.ABC挨DE 45敗.ABC鞍46.AC拜 47.AB搬C 48.般ABCD礙 49.ABC傲D 50霸.ABCD搬51.ABCD扒 52.AB唉CD 53.般ABC暗 54.ABC敗 55百.AB傲56.ACD熬 57.AB扮C 58.懊ABC氨 59.ABC八D 60耙.ABC三、判斷題稗1.B 2半.A 3.板B 4.A阿 5.A 瓣6.B 7.白B 8.B案 9.B 1扒0.A跋11.B 1阿2.B 13.敗A 14.B柏 15.A 1襖6.B 17.啊A 18.A 版19.B 2昂0.B跋21.B 2藹2.B 23.皚B 24.B藹 25.B

39、 2般6.B 27.扒B 28.B 澳29.B 3邦0.B埃31.B 3靶2.B 33.胺A 34.A吧 35.B 3矮6.B 37.跋A 38.B 埃39.A 4藹0.B扮41.A 4斑2.B 43.拌B 44.B捌 45.B 4藹6.B 47.愛B 48.B 礙49.B 5骯0.B哎51.B 5稗2.A 53.爸B 54.B般 55.B 5熬6.A 57.奧B 58.B 瓣59.A 6按0.B相關(guān)鏈接： HYPERLINK /thread-433711-1-1.html 背2009年證券安從業(yè)資格考試精半品資料總索引（靶強烈推薦） HYPERLINK /thread-349906-1-1.html 隘2009年證券跋業(yè)從業(yè)人員資格跋考試大綱-參考霸法規(guī)目錄 HYPERLINK /thread-349903-1-1.html 唉2009年證券藹業(yè)從業(yè)人員資