證券從業(yè)資格考試考前押

1、邦證券交易 總1啊0套第8套一單選題昂01：（ ）是暗投資者后續(xù)進行癌買賣、轉讓、質熬押等流轉和處置背行為的前提。A：初始登記B：退出登記B：變更登記D：債券登記版02：上海證券瓣交易所按上市公罷司的送配公告，拜在股權登記日閉愛市后根據每個股岸東股票賬戶中的版持股量，按照（按）自動增加相應傲的股數。叭A：無償送股熬比例奧B：有償送股皚比例鞍B：有效送股爸比例絆D：約定送股瓣比例佰03：根據（ 翱），證券交易的笆方式有現(xiàn)貨交易熬、遠期交易和期百貨交易。暗A：交易的時扒間不同靶B：交易的期吧限不同霸B：交易合約爸的內容不同皚D：交易合約捌的簽訂與實際交骯割之間的關系班04：全國銀行隘間債券市場回購

2、拌交易數額最小為懊債券面額（ ）八，交易單位為債氨券面額（ ）。吧A：1萬元，耙1萬元昂B：10萬元吧，l0萬元懊B：10萬元柏，1萬元扳D：10元，巴l元敗05：中國證券罷監(jiān)督管理委員會半派出機構應當自佰收到融資融券申擺請書之日起（）罷個工作日內，向埃中國證券監(jiān)督管挨理委員會出具是班否同意申請人開邦展融資融券業(yè)務昂試點的書面意見叭。A：5B：8B：10D：15鞍06：在（），頒境外投資者可能氨將證券托管在境盎外托管機構，而矮交易委托證券公啊司進行，由于中拜國證券登記結算邦有限責任公司深巴圳分公司交收對胺手是證券公司，岸投資者賣出證券襖時，賣出證券需耙從境外托管機構啊劃付到證券公司皚，因此對證

3、券公拔司來說存在組織敗證券以備交收的把過程。案A：深圳A股白市場懊B：深圳B股瓣市場岸B：QDII啊基金市場D：期貨市場骯07：進行股權奧分置改革試點的瓣上市公司，在召板開臨時股東大會隘的通知中，須包奧括本次股東大會俺提供交易系統(tǒng)等叭網絡形式的投票斑平臺，以及公司捌為流通股股東提懊供不少于（）個澳交易日(含股東暗大會當日)的網般絡投票時間等內柏容。A：2B：5B：7D：10半08：從200八2年3月25日案開始，國債交易挨率先采用（ ）唉。A：全值交易B：凈價交易B：全價交易D：凈值交易澳09：證券持有白者在不造成資金伴損失的前提下，斑可以用證券換取氨現(xiàn)金。這表明了凹證券具有（）。A：期限性B

4、：安全性B：流動性D：收益性骯10：當（ ）敗以上的會員營業(yè)隘部因系統(tǒng)故障無扳法正常接入證券敖交易所交易系統(tǒng)按時，為證券交易八所無法正常開始版交易的情形。A：10B：20B：30D：40熬11：發(fā)行亞洲礙債券的主要目的翱是（）。搬A：利用國際扳市場資金來源的半廣泛性籌集資金捌B：適應資金拜全球化的趨勢芭B：改變亞洲辦地區(qū)過去過度依拔賴直接融資的格笆局耙D：改變亞洲扮地區(qū)過去過度依奧賴間接融資的格岸局扒12：（ ）用伴于存放客戶交存唉的、擔保證券公拌司因向客戶融資耙融券所生債權的暗資金。凹A：融券專用挨證券賬戶邦B：融資專用拜資金賬戶暗B：客戶信用暗交易擔保資金賬靶戶背D：客戶信用靶交易擔保證券

5、賬板戶澳13：對于日收隘盤價格漲跌幅偏安離值達到（）的辦各前3只證券（安深圳證券交易所爸為前5只證券）板，證券交易所分愛別公布相關證券百當日買入、賣出芭金額最大的5家皚會員營業(yè)部(深白圳證券交易所是艾營業(yè)部或交易單埃元)的名稱及其耙買入、賣出金額藹。A：5B：7B：9D：10叭14：BSB公安司以30元的市頒價發(fā)行了100隘0000股股票埃。該公司正在考癌慮以5元的價格拌發(fā)行20000翱0張權證，使得爸持有者以每股4胺0元的價格購買鞍。則BSB公司癌由權證的發(fā)行和耙執(zhí)行所集的資金霸分別為（）。邦A：3000霸000元;20安0000元壩B：5000凹00元;200辦000元瓣B：5000佰00

6、元;800翱0000元隘D：1000愛000元;80礙00000元班15：證券市場哎的穩(wěn)定性可以用扮（ ）來衡量。翱A：市場價格扳的波動性班B：市場指數八的波動性把B：市場指數艾的風險度拜D：市場價格耙的風險度爸16：對融資方叭違約的交易，融把券方應付國債義拌務自動解除，中霸國證券登記結算挨有限責任公司上矮海分公司對原凍按結的標的國債予澳以解凍，解凍國百債在（）日可用襖。A：RB：R+1B：R+2D：R+3拌17：（ ）將哎營銷重點放在某八一個或某幾個區(qū)版域，追求該地區(qū)啊的高市場占有率俺，這類策略為大埃多數地方性證券壩公司采用。半A：地區(qū)集中白策略皚B：品種集中埃策略昂B：客戶集中稗策略岸D：

7、時間集中皚策略跋18：交收的實扮質是依據（ ）唉結果實現(xiàn)證券與挨價款的收付，從霸而結束整個交易霸過程。A：登記B：結算B：清算D：交割按19：證券賬戶拔注冊資料的查詢扮需填寫（ ）。暗A：自然人翱證券賬戶注冊申扮請表疤B：合伙企按業(yè)等非法人組織岸證券賬戶注冊申柏請表傲B：機構證安券賬戶注冊申請爸表翱D：證券賬跋戶注冊資料查詢稗申請表啊20：證券公司拜從事資產管理業(yè)埃務應遵循的（）瓣原則是指證券公罷司應當按規(guī)定向把中國證券監(jiān)督管熬理委員會申請資扳產管理業(yè)務資格瓣，未取得資產管柏理業(yè)務資格的證皚券公司，不得從岸事資產管理業(yè)務罷。A：守法合規(guī)B：資格管理B：約定運作D：集中管理稗21：在上海證懊券交

8、易所B股的拔結算費為（ ）暗。矮A：成交金額哎的1敗B：成交面額罷的0.1艾B：成交金額邦的0.5氨D：成交面額班的5邦22：發(fā)生投資稗者巨額退出或出背現(xiàn)其他可能對集岸合資產管理計劃爸的持續(xù)運作產生昂重大影響的情形伴，應于有關事實疤發(fā)生之日起（）奧工作日內以書面捌形式將有關情況白報告深圳證券交奧易所。A：1個B：2個B：3個D：10個芭23：如有兩個俺以上申報價格符耙合集合競價確定氨成交價原則的，唉上海證券交易所霸取（ ）為成交隘價。A：中間價半B：可實現(xiàn)最安大成交量的價格邦B：使未成交背量最小的申報價岸格澳D：距前收盤按價最近的價位爸24：下列關于耙證券公司辦理資瓣產管理業(yè)務的表壩述錯誤的是

9、（ 敖）。扮A：證券公司矮辦理定向資產管吧理業(yè)務，接受單叭個客戶的資產凈胺值不得低于人民藹幣100萬元哀B：證券公司百辦理集合資產管啊理業(yè)務，可以接癌受證券形式的資隘產靶B：證券公司澳可以自有資金參斑與本公司設立的岸集合資產管理計佰劃矮D：參與集合芭資產管理計劃的唉客戶不得轉讓其襖所擁有的份額疤25：在上海證癌券交易所，無漲隘跌幅限制證券的扒大宗交易成交價柏格，由買賣雙方礙在前收盤價的上岸下（）或當日已拔成交的最高、最爸低價之間自行協(xié)敗商確定。A：5B：10B：15D：30爸26：在上海證白券交易所，每個霸交易日（ ），骯交易所交易主機霸對買賣雙方的成敗交申報進行成交爸確認。瓣A：9：25艾1

10、1：30懊B：9：30骯11：30芭B：15：0藹015：30頒D：13：0叭015：30捌27：在上海證拔券交易所大宗交絆易的意向申報中般，申報方數量不斑明確的，將視為隘至少愿以大宗交百易單筆買賣（ 笆）成交。瓣A：最低申報扒數量柏B：最高申報懊數量敖B：平均申報俺數量傲D：最初申報懊數量艾28：中國證券矮登記結算有限責按任公司上海分公伴司要求，將股份拜非交易過戶申請艾材料以（）方式絆寄送至公司經紀哀業(yè)務管理部門。盎公司經紀業(yè)務管挨理部門審核無誤澳后再傳真至中國啊證券登記結算有啊限責任公司。A：傳真B：特快專遞B：電話D：電報傲29：關于上海哀證券交易所B股安交易的交收，下壩列說法正確的是白

11、（ ）。襖A：結算公司案對境內、境外結背算參與人均實行耙逐項交收岸B：結算公司皚對境內、境外結跋算參與人均實行暗凈額交收癌B：結算公司懊對境內結算參與拌人的交易實行逐叭項交收（有托管稗銀行客戶交易除澳外），對境外結邦算參與人以及境氨內參與人涉及托翱管銀行客戶的的礙實行凈額交收懊D：結算公司百對境內結算參與瓣人的交易實行凈阿額交收（有托管挨銀行客戶交易除敗外），對境外結懊算參與人以及境笆內參與人涉及托芭管銀行客戶的交啊易實行逐項交收澳30：證券交易佰所對會員實施日扳常的監(jiān)管，要求耙會員按月編制庫安存證券報表，并胺與次月（ ）日班前報送證券交易昂所。A：3B：5B：7D：10捌31：證券公司稗選擇

12、客戶時，要瓣求客戶在申請開拔展融資融券業(yè)務瓣的證券公司所屬哎營業(yè)部開設普通半證券賬戶并從事板交易滿半年以上佰，而試點初期一把般都要求滿（）癌以上。A：6個月B：12個月B：15個月D：18個月隘32：在深圳證版券交易所，當（把 ）時，收盤價安為當日該證券最笆后一筆交易前1暗分鐘所有交易的按成交量加權平均壩價(含最后一筆芭交易)。暗A：通過集合按競價的方式產生盎B：當日有成熬交的罷B：當日無成版交背D：收盤集合皚競價不能產生收敖盤價或未進行收辦盤集合競價的挨33：退市風險挨警示制度是從（耙 ）開始實施的敖。搬A：2003斑年4月2日艾B：2003熬年4月3日捌B：2003笆年5月8日愛D：200

13、4吧年1月1日半34：（）指已阿發(fā)行的證券在證啊券交易所上市前拜，由中國證券登八記結算有限責任唉公司根據證券發(fā)班行人的申請維護按證券持有人名冊芭，并將證券記錄按到投資者證券賬藹戶中。A：初始登記B：退出登記B：變更登記D：債券登記按35：用（）方頒式付息的債券通氨常被稱為無息債疤券。A：單利B：貼現(xiàn)B：復利D：分期巴36：下列各項皚中，不屬于籌資胺者在確定債券期邦限時優(yōu)先考慮的傲因素是（）。A：償還能力瓣B：資金使用捌方向頒B：市場利率奧變化跋D：債券變現(xiàn)奧能力艾37：普通開放澳式基金份額屬于澳（）。A：上市證券皚B：非上市證唉券B：公司證券D：私募證券藹38：中國證券矮登記結算有限責唉任公司

14、的網絡投罷票系統(tǒng)基于（ 傲）。A：交易系統(tǒng)B：互聯(lián)網B：結算系統(tǒng)耙D：分公司系板統(tǒng)盎39：貼現(xiàn)債券扳通常在票面上（版），是一種折價頒發(fā)行的債券。盎A：不規(guī)定利背率B：規(guī)定利率B：標明折價扒D：不標明折爸價把40：所有合格氨投資者持有同一扳上市公司掛牌交把易A股數額，合搬計達到該公司總隘股本的（）及其白后每增加2時半，證券交易所于熬該交易日結束后俺通過交易所網站礙，公布合格投資絆者已持有該公司拔掛牌交易A股的半總數及其占公司般總股本的比例。A：5B：l0B：16D：20百41：公司生產矮經營活動受到嚴扮重影響且預計在八（ ）個月以內伴不能恢復正常的瓣，證券交易所對把其股票交易實行皚其他特別處理。

15、A：1B：2B：3D：4敖42：在訂單匹八配原則方面，我藹國采用（ ）。佰A：價格優(yōu)先安原則、時間優(yōu)先奧原則半B：經紀商優(yōu)艾先原則瓣B：按比例分愛配原則、數量優(yōu)哀先原則板D：客戶優(yōu)先吧原則、做市商優(yōu)佰先原則骯43：某國債面辦值為100元，熬票面利息為5擺，起息日是7月埃5日，交易日是頒l2月18日，伴則已計息天數是隘（ ）天。A：165B：166B：167D：168霸44：B股最先班在（）證券交易暗所上市。A：上海B：深圳B：香港D：紐約矮45：上海證券奧交易所規(guī)定（ 唉）的申報價格最百小變動單位為0擺.005元人民暗幣。A：權證交易百B：債券買斷靶式回購交易B：基金交易芭D：債券質押俺式回購

16、交易八46：關于買賣鞍深圳證券交易所礙無價格漲跌幅限搬制的證券，以下班說法不正確的有奧（ ）。哎A：股票上市啊首日開盤集合競懊價的有效競價范安圍為發(fā)行價的9癌00%以內，連芭續(xù)競價、收盤集扮合競價的有效競懊價范圍為最近成佰交價的上下10俺%辦B：債券上市稗首日開盤集合競巴價的有效競價范岸圍為發(fā)行價的上搬下30%，連續(xù)敗競價、收盤集合敗競價的有效競價愛范圍為最近成交吧價的上下10%敗B：債券非上傲市首日開盤集合岸競價的有效競價埃范圍為前收盤價昂的上下10%，埃連續(xù)競價、收盤罷集合競價的有效版競價范圍為最近懊成交價的上下1阿0%礙D：債券質押隘式回購非上市首拌日開盤集合競價扳的有效競價范圍巴為前收

17、盤價的上百下30%，連續(xù)般競價、收盤集合笆競價的有效競價版范圍為最近成交挨價的上下100藹%辦47：（ ）屬懊于中國證券登記耙結算有限責任公敖司的收入，由證哎券公司在而投資胺者清算交收時代叭為扣收。A：過戶費壩B：資本利得捌稅B：傭金D：印花稅敖48：集合資產癌管理計劃推廣期隘間，應當由（ 鞍）負責托管與集挨合資產管理計劃按推廣有關的全部礙賬戶和資金。A：托管銀行B：證券公司B：推廣機構襖D：結算托管哀部門搬49：委托指令扳根據（ ），有懊買進委托和賣出拔委托。扮A：委托時效爸限制耙B：買賣證券阿的方向伴B：委托價格壩限制按D：委托訂單挨的數量啊50：對于連續(xù)板3個交易日內日靶收盤價格漲跌幅拜

18、偏離值累計達到斑（）的，證券交哀易所分別公告該扮股票、封閉式基傲金交易異常波動案期間累計買入、搬賣出金額最大5礙家會員營業(yè)部(吧深圳證券交易所班是營業(yè)部或席位跋)的名稱及其累霸計買入、賣出金澳額。A：15B：17B：19D：20盎51：（ ）用懊于記錄證券公司扒持有的擬向客戶凹融出的證券和客擺戶歸還的證券，盎該賬戶不得用于白證券買賣。昂A：融券專用敗證券賬戶靶B：融資專用白資金賬戶啊B：客戶信用凹交易擔保資金賬礙戶懊D：客戶信用埃交易擔保證券賬斑戶稗52：證券公司八應當在每一月份辦結束后（ ）個爸工作日內，向證翱監(jiān)會、注冊地證澳監(jiān)會派出機構和跋證券交易所書面柏報告當月的相關襖情況。A：10B：

19、15B：20D：30啊53：對于（）敗達到15的前白3只證券(深圳鞍證券交易所為前骯5只證券），證半券交易所分別公阿布相關證券當日阿買入、賣出金額唉最大的5家會員挨營業(yè)部(深圳證埃券交易所是營業(yè)凹部或交易單元)爸的名稱及其買入背、賣出金額。般A：日收盤價昂格漲跌幅偏離值搬B：日價格振扒幅B：日換手率罷D：日成交金疤額哎54：按風險起皚因不同，經濟業(yè)襖務的風險不包括辦（ ）A：合規(guī)風險B：管理風險B：買賣風險D：技術風險班55：關于申報稗時間，上海證券罷交易所規(guī)定，每案個交易日（ ）疤的開盤集合競價胺階段，上海證券拌交易所交易主機熬不接受撤單申報敖。懊A：9：15百9：20襖B：9：20霸9：2

20、5八B：1霸4：5715胺：00盎D：13：0矮015：00把56：證券交易岸的（ ）原則要白求證券交易參與壩各方應依法及時敗、真實、準確、般完整地向社會發(fā)扒布自己的有關信哎息。A：公平B：公正B：公開D：安全爸57：自200爸8年6月1日起案實施的證券公跋司監(jiān)督管理條例跋規(guī)定，證券公扳司的證券自營賬版戶應當自開戶之襖日起（）個交易頒日內報證券交易拌所備案。A：1B：2B：3D：5版58：目前，E傲TF認購資金凍霸結期間利息按（壩 ）計算，在銀芭行按季結息后劃佰付給基金管理人愛。罷A：企業(yè)一年巴定期存款利率和挨實際凍結天數愛B：企業(yè)一年鞍定期存款利率和懊實際交易天數把B：企業(yè)活期笆存款利率和實

21、際阿凍結天數氨D：企業(yè)活期把存款利率和實際盎交易天數襖59：根據我國瓣證券交易所的相阿關規(guī)定，買賣、氨申購、贖回ET擺F的基金份額時靶應遵守（ ）。版A：當日申購瓣的基金份額，同熬日可以賣出和贖班回靶B：當日買入癌的基金份額，同唉日可以贖回和賣頒出奧B：當日贖回板的證券，同日可襖以賣出，但不得熬用于申購基金份邦額矮D：當日買入跋的證券，同日可板以用于申購基金奧份額，但不得賣般出白60：在沒有優(yōu)柏先股的條件下，隘每股的賬面價值靶等于（）。氨A：公司凈資敖產/發(fā)行在外的翱普通股數量哀B：公司總資邦產/發(fā)行在外的按普通股數量絆B：公司凈資半產/公司庫存股唉票數量按D：公司總資八產/公司庫存股擺票數量

22、二多選題靶01：我國證券百交易所規(guī)定，首愛個交易日不實行辦價格漲跌幅限制埃的情形包括（ 般）。靶A：首次公開昂上市發(fā)行的股票壩B：增發(fā)上市鞍的股票伴B：暫停上市敗后恢復上市的股矮票稗D：連續(xù)競價拜階段交易的股票敗02：關于證券傲公司辦理資產管哀理業(yè)務的一般規(guī)艾定，下列說法正擺確的有（ ）。把A：證券公司罷辦理定向資產管拔理業(yè)務，接受單背個客戶的資產凈藹值不得低于人民白幣l00萬元傲B：證券公司挨辦理集合資產管笆理業(yè)務，可以接阿受證券形式的資皚產背B：證券公司愛應當將集合資產盎管理計劃設定為罷均等份額傲D：參與集合奧資產管理計劃的伴客戶不得轉讓其襖所擁有的份額昂03：證券結算澳風險是證券登記安結

23、算機構在組織佰結算過程中所面叭臨的風險，根據癌成因，大致可以頒將證券結算風險背分為（ ）。A：信用風險骯B：流動性風氨險B：操作風險班D：法律風險盎和結算風險擺04：中國結算巴上海分公司計算稗對各證券公司的骯實際收付金額時扮應包括（ ）。A：印花稅B：證管費B：傭金翱D：交易經手挨費礙05：上海證券唉交易所和深圳證骯券交易所連續(xù)競吧價期間的即時行癌情內容包括（）叭。芭A：證券代碼俺及簡稱B：股價指數拜B：當日最高敗成交價和當日最奧低成交價搬D：當日累計翱成交數量和金額拌06：目前，具奧有結算代理人資罷格的金融機構主百要有（ ）。耙A：中國人民拔銀行凹B：全國性商按業(yè)銀行胺B：煙臺住房氨儲蓄銀行

24、鞍D：部分符合百條件的城市商業(yè)版銀行把07：上海證券疤交易所市場A股敖和B股送股日程吧安排不同的日期按有（ ）。凹A：T1日岸前B：T日B：T+3日D：T+6日疤08：對委托人扒撤銷的委托，證骯券營業(yè)部須及時瓣將凍結的（ ）八解凍。A：資金B(yǎng)：證券B：賬戶D：股東卡埃09：上海證券敗交易所接受大宗吧交易的時間是每凹個交易日（ ）挨。懊A：9：25拔1 1：30笆B：9：30伴1 1：30安B：13：O哀0l5：27板D：13：0扮015：30扳10：全國銀行胺間市場質押式回埃購中，（ ）共班同構成回購交易癌完整的回購合同邦。跋A：回購成交耙合同拌B：回購交易板合同癌B：債券回購百主協(xié)議艾D：債

25、券回購板協(xié)議跋11佰：融資融券業(yè)務岸是指在證券交易八所或者國務院批敖準的其他證券交半易場所進行的證凹券交易中，證券斑公司向客戶（）岸，并由客戶交存挨相應擔保物的經叭營活動。柏A：出借資金隘供其買入證券B：出借資金斑B：出借證券澳供其賣出D：出借證券案12：證券經紀礙業(yè)務風險主要包罷括（ ）。A：合規(guī)風險B：管理風險B：政策風險D：技術風險吧13：使用中國疤證券登記結算有愛限責任公司網絡耙投票系統(tǒng)進行投白票的具體流程包芭括（）。扒A：向結算公壩司提交網絡申請懊B：登錄中國愛證券登記結算有辦限責任公司網站頒注冊懊B：到身份驗礙證機構辦理身份霸驗證，激活用戶斑名暗D：使用用戶版名、密碼及附加半碼登錄

26、網站扳14：對有以下懊（ ）情況的客吧戶以及本公司的辦股東、關聯(lián)人，板證券公司不得向案其融資、融券。懊A：未按照要哎求提供有關情況愛B：在證券公藹司從事證券交易癌不足半年敗B：交易結算氨資金未納入第三斑方存管壩D：有重大違奧約記錄艾15：對于結算拜參與人信用風險扒的事前防范，昂證券登記結算管吧理辦法規(guī)定的隘措施有（ ）。敖A：建立結算傲參與人制度，設哀立結算參與人資板格門檻辦B：引入貨銀般對付機制岸B：建立結算阿參與人風險評估半體系隘D：對于持續(xù)吧或重大交收違約奧的結算參與人，板限制其凈買入額傲，或暫停、終止伴辦理其部分、全吧部結算業(yè)務凹16：清算包括隘（ ）。A：資金清算B：收益清算B：價格

27、清算D：證券清算熬17：以下關于八大宗交易系統(tǒng)專唉場業(yè)務，說法正扒確的有（ ）。礙A：于200爸8年5月推出啊B：由股份持敖有者發(fā)起出售需爸求，或股份購買絆者發(fā)起購買需求伴B：由證券交邦易所組織專場艾D：由中國證扒券登記結算有限襖責任公司完成結把算矮18：對于有價啊格漲跌幅限制的版股票、封閉式基班金競價交易出現(xiàn)版下列（）情形之罷一的，證券交易般所分別公布相關哀證券當日買入、叭賣出金額最大的癌5家會員營業(yè)部邦(深圳證券交易唉所是營業(yè)部或席癌位)的名稱及其板買入、賣出金額啊。白A：日收盤價背格漲跌幅偏離值絆達到5的各昂前3只股票(基啊金)按B：日價格振傲幅達到15的叭前3只股票(基把金)半B：日換

28、手率跋達到20的前礙3只股票(基金襖)伴D：日收盤價笆格漲跌幅偏離值扮達到7的各敖前3只股票(基挨金)壩19：無形席位奧申報方式的申報擺程序有（）。熬A：委托指令熬前置終端處癌理機和通信網絡唉交易所主機笆B：委托指令芭終端機拔交易所主機班B：委托指令礙電話通知場岸內員終端機阿交易所主機板D：委托指令敖交易所主機版20：違反證敖券公司監(jiān)督管理拜條例的規(guī)定，捌有下列（）情形埃之一的，責令改疤正，給予警告，笆沒收違法所得，搬并處以違法所得爸1倍以上5倍以頒下的罰款；沒有芭違法所得或者違叭法所得不足l0笆萬元的，處以1斑O萬元以上60襖萬元以下的罰款霸；情節(jié)嚴重的，跋撤銷相關業(yè)務許邦可。耙A：任何單位

29、靶和個人強令、指氨使、協(xié)助、接受瓣證券公司以證券叭經紀客戶的資產跋提供融資或者擔礙保俺B：證券公司邦、資產托管機構翱、證券登記結算絆機構違反規(guī)定動礙用客戶的交易結藹算資金和證券藹B：資產托管按機構、證券登記拜結算機構對違反哎規(guī)定動用客戶的唉資金和證券的申俺請、指令予以同敖意、執(zhí)行巴D：資產托管懊機構、證券登記安結算機構發(fā)現(xiàn)客愛戶資金和證券被伴違法動用而未向鞍國務院證券監(jiān)督藹管理機構報告奧21：下列關于阿ETF的說法正頒確的有（ ）。拌A：ETF代按表的是一攬子股哎票的投資組合壩B：追蹤的是胺理論的股價指數哎B：可以在證熬券交易所掛牌上拜市交易拜D：可以進行哎基金份額的申購熬和贖回俺22：證券公

30、司吧申請融資融券業(yè)柏務試點應當向中邦國證券監(jiān)督管理扒委員會提交相關案材料時如中國證澳券監(jiān)督管理委員懊會要求提交的其版他文件，視審核哀工作需要提交，八其中至少包括由熬其他機構提交的爸（）。罷A：證券公司辦住所地證監(jiān)局出敗具的監(jiān)管意見函埃B：中國證券稗業(yè)協(xié)會組織的試柏點實施方案專業(yè)昂評價意見佰B：地方證券癌業(yè)協(xié)會對證券公拜司的評審意見柏D：上海證券芭交易所、深圳證擺券交易所、中國辦證券登記結算有唉限責任公司組織矮的技術系統(tǒng)全網伴測試評估報告澳23：以下關于敖A股現(xiàn)金紅利派鞍發(fā)日程安排的說襖法，正確的有（啊 ）。皚A：T5日翱前為申請材料送扳交日八B：T2日巴前為中國證券登癌記結算有限責任啊公司上海

31、分公司盎核準答復日罷B：T1日佰前為向證券交易凹所提交公告申請澳日白D：T日為公笆告刊登日把24：轉讓撮合壩時，以集合競價拔確定轉讓價格，啊如果有兩個以上阿價位在有效競價靶范圍內能實現(xiàn)最凹大成交量的價位挨，則可以選取的癌價位有（）。捌A：高于該價搬位的買入申報全半部成交斑B：低于該價扳位的賣出申報全擺部成交昂B：與該價位骯相同的買方申報絆全部成交矮D：與該價位骯相同的賣方申報版全部成交拜25：以下關于敖定期交易的特點安，說法不正確的胺有（ ）。巴A：批量指令氨可以提供價格的伴穩(wěn)定性襖B：市場為投拔資者提供了交易案的即時性埃B：指令執(zhí)行奧和結算的成本相襖對比較低罷D：交易過程霸中可以提供更多敖的

32、市場價格信息翱26：資金的融八通一般有直接融笆資與間接融資兩礙種，直接融資是拜資金供求雙方直鞍接進行資金融通板的活動。下列各凹項中，屬于直接隘融資工具的有（斑）。A：股票B：定期存單B：儲蓄存單D：公司債券斑27：中央國債傲登記結算有限責埃任公司為中國人捌民銀行指定的辦佰理債券的（ ）擺的機構。A：交易B：登記B：托管D：結算啊28：根據深斑圳證券交易所交皚易規(guī)則的規(guī)定般，在深圳證券交邦易所進行的證券扳買賣符合以下（搬 ）條件的，可巴以采用大宗交易氨方式。矮A：國債及債捌券回購大宗交易白的單筆買賣申報挨數量應當不低于傲1萬手，或者交八易金額不低于l挨 000萬元人盎民幣唉B：債券單筆笆現(xiàn)貨交易

33、數量不瓣低于5 000懊張(以人民幣l笆00元面額為1艾張)或者交易金吧額不低于50萬骯元人民幣邦B：債券單筆八質押式回購交易搬數量不低于5 扳000張(以人捌民幣l00元面八額為l張)或者俺交易金額不低于般50萬元人民幣哀D：多只債券辦合計單向買入或爸賣出的交易金額搬不低于500萬疤元人民幣，且其捌中單只債券的交氨易數量不低于1把.5萬張頒29：以下需辦板理席位變更的原巴因有（ ）。A：公司更名把B：更換席位百使用單位扒B：公司股東癌變動按D：營業(yè)部遷柏址稗30：機構投資暗者在資金來源、岸投資目的等方面吧雖然不相同，但愛一般具有的特點靶有（）。胺A：投資資金耙來源分散而量小艾B：注重投資敗的

34、安全性巴B：收集和分靶析信息的能力強隘D：對市場影骯響力小扳31：交易商采班用匿名報價的，疤固定收益平臺只叭對外揭示其（ 笆）。A：報價價格B：數量瓣B：報價方名氨稱D：成交行情哀32：在全國銀拔行間市場質押式絆回購交易的結算哎過程中，回購雙巴方可以選擇的交耙收方式是（ ）骯。A：錢貨兩清B：見券付款B：券款對付D：見款付券扳33：在客戶融敗資融券期間，證擺券持有人的權益澳按（ ）的原則班處理。壩A：客戶融資安買入證券的權益安歸證券公司所有敖B：客戶融資百買入證券的權益阿歸客戶所有暗B：客戶融券頒賣出證券的權益懊歸客戶所有凹D：客戶融券八賣出證券的權益唉歸證券公司所有昂34：在證券經爸紀商與客

35、戶的委按托代理關系中，吧客戶是（ ）。A：授權人B：代理人B：委托人D：受托人昂35：辦理客戶叭交易結算資金第霸三方存管業(yè)務根骯據銀行的不同要唉求一般采取（ 氨）模式。疤A：三步式開胺戶氨B：二步式開辦戶B：代理客戶鞍D：一步式開胺戶擺36：證券公司頒經營融資融券業(yè)傲務，應當以自己骯的名義，在商業(yè)捌銀行分別開立（疤 ）。絆A：融券專用皚證券賬戶扒B：融資專用扮資金賬戶襖B：客戶信用澳交易擔保資金賬般戶罷D：信用交易凹資金交收賬戶翱37：在上海證跋券交易所大宗交敗易的意向申報中扮，無漲跌幅限制擺證券的大宗交易疤成交價格，由買氨賣雙方在（ ）皚之間自行協(xié)商確按定。皚A：前收盤價奧的上下30拌B：前

36、收盤價盎的上下20唉B：當日已成哀交的最高、最低瓣價唉D：當日已成叭交的平均價稗38：廣義的有骯價證券包括（）按。A：商業(yè)證券B：貨幣證券B：資本證券D：商品證券斑39：證券公司扒應通過（ ）來藹控制自營業(yè)務運敗作風險。百A：合理的預艾警機制俺B：嚴密的賬擺戶管理、嚴格的懊資金審批調度暗B：規(guī)范的交頒易操作挨D：完善的交霸易記錄保存制度艾等案40：根據交易疤合約的簽訂與實罷際交割之間的關佰系，證券交易的芭方式有（ ）。A：期貨交易B：現(xiàn)貨交易B：遠期交易D：即時交易三判斷題隘01：產品銷售襖的“適應性原拜則是指在了解客背戶的基礎上，將瓣適當的產品和服版務提供給適當的斑客戶。 （ ）熬02：分紅

37、派息盎的形式主要有現(xiàn)傲金股利和存款股班利兩種方式。 埃（ ）板03：除ETF昂、權證等新品種隘外，現(xiàn)行A股、拔基金、債券等品敗種證券交收過程百與上述流程不同絆，實際做法是根叭據成交記錄直接扮記增或記減投資挨者證券賬戶。（艾 ）扳04：債券質押扮式回購交易是指吧融資方在將債券辦質押給融券方融笆入資金的同時，般雙方約定在將來昂某一指定日期，耙由第三方按約定扮回購利率計算的按資金額向融券方鞍返回資金，融券般方向融資方返回巴原出質債券的融礙資行為。（ ）扮05：客戶一旦昂在風險提示書壩上簽名，就表爸明了其已閱讀并絆完全理解，且愿翱意承擔證券市場擺的各種風險。 矮（ ）捌06：一般來說藹，率先漲價的商絆

38、品、上游商品、拌熱銷商品股票的埃購買力風險較大扒，國家進行價格八控制的公用事業(yè)拜、基礎產業(yè)和下皚游產品等股票的癌購買力風險較小捌。（）罷07：標的證券背為股票的，該股笆票近3個月內日鞍均換手率不低于頒基準指數日均換叭手率的20，皚日均漲跌幅的平愛均值與基準指數艾漲跌幅的平均值半的偏離值不超過鞍4個百分點，且伴波動幅度不超過奧基準指數波動幅稗度的500以阿上。（ ）叭08：證券投資把基金是一種利益熬共享、風險共擔背的集合證券投資般方式。（ ）皚09：客戶用于擺一家證券交易所哀上市證券交易的暗信用證券賬戶只八能有2個。（ 爸）疤10：最低結算瓣備付金可用于完案成交收，也可以矮劃出。如果用于凹交收，

39、次日必須扒補足。（ ）八11：證監(jiān)會對埃上市公司股權分隘置改革實施一線搬監(jiān)管，協(xié)調指導柏上市公司股權分哎置改革業(yè)務，辦版理非流通股份可埃上市交易的相關扳手續(xù)。（）巴12：注冊資本伴不足l億元人民耙?guī)诺淖C券公司不襖可經營證券資產安管理業(yè)務。（ 芭）隘13：中小企業(yè)凹板指數以最新自吧由流通股本數為捌權重，即以扣除斑流通受限制的股耙份后的股本數量凹為權重，以基期八加權法計算;并挨以逐日連鎖計算霸的方法得出實時板指數的綜合指數稗。（）斑14：利率風險挨對普通股的影響班不像債券和優(yōu)先澳股那樣沒有回旋癌余地。（）把15：會計師事癌務所申請證券相扒關業(yè)務許可證時敖，應提交最近5案年的年度會計報巴表。（）骯1

40、6：債券回購安交易是指債券買辦賣雙方在成交后跋的某個時間約定隘于某時以某價格愛再進行反向交易艾的行為。（ ）襖17：買券還券暗是指客戶通過其扒信用證券賬戶申捌報買券，結算時百買入證券直接劃笆轉至證券公司融搬券專用證券賬戶芭的一種還券方式頒。 （）敖18：融資專用八資金賬戶用于存襖放證券公司擬向按客戶融出的資金氨及客戶歸還的資氨金。 （ ）奧19：普通股股佰東享有分配公司拔剩余資產的權利哀是無條件的。（耙）罷20：債券投資唉不能安全收回有疤兩種情況：一是盎債務人不履行債般務;二是流通市奧場風險。（）礙21：自營部門拔應建立交易操作罷記錄制度并設置敗交易臺賬，詳細敖記錄每日交易情板況，并定期與財吧

41、會部門對賬。 暗（ ）愛22：全國銀行八間債券市場債券疤回購業(yè)務是指以昂商業(yè)銀行等金融佰機構為主的機構跋投資者之間以詢敖價方式進行的債扮券交易行為。 霸（ ）唉23：在權證業(yè)百務中，標的證券按除權、除息，不艾會影響權證行權皚價格。 （ ）安24：證券公司阿可以自有資金參皚與本公司設立的疤集合資產管理計斑劃。 （ ）邦25：證券公司安設立集合資產管哎理計劃，辦理集澳合資產管理業(yè)務岸，設立限定性集藹合資產管理計劃阿的，凈資本不低版于人民幣3億元班。（ ）暗26：客戶交易捌結算資金第三方版存管是指證券公俺司將客戶的交易爸結算資金存放在疤指定的存管銀行澳，以每個客戶的埃名義單獨立戶管翱理。（）扳27：

42、對于無記襖名證券而言，完俺成了清算和交收爸，還有一個登記扮過戶的環(huán)節(jié)。完板成了登記過戶，傲證券交易過程才扳告結束。 （ 叭）矮28：集合資產皚管理計劃投資于拜會員自身、托管壩機構及與該會員岸、托管機構有關拜聯(lián)方關系的公司懊發(fā)行的證券，應佰于有關事實發(fā)生暗之日起2個工作骯日內以書面形式擺將有關情況報告隘深圳證券交易所半。（ ）拔29：交易所將跋轉托管申請數據霸發(fā)送給中國結算矮公司TA系統(tǒng)。礙T日日終，中國拔結算公司TA系皚統(tǒng)處理轉托管申白報。（ ）隘30：全國銀行靶間市場買斷式回案購期間，交易雙昂方不得換券、現(xiàn)鞍金交割和提前贖捌回。 （ ）版31：在同一交凹易日內只可進行背一次基金份額的半申購或

43、贖回申報班。（ ）柏32：在上海證拜券交易所進行債哀券回購交易集中按競價時，其申報挨單位為手，1 癌000元標準券耙為1手。 （ 板）按33：歐洲債券絆是在歐洲市場發(fā)拌行的債券的總稱藹。（）按34：集合資產班管理計劃展期、跋解散或終止的，八應于展期申請獲擺中國證券監(jiān)督管胺理委員會批準后骯或解散、終止后艾的5個工作日內敖以書面形式向深礙圳證券交易所報柏告。（ ）岸35：以交易系搬統(tǒng)生成的成交單耙、電報和電傳作疤為回購成交合同罷的，業(yè)務公章和阿法定代表人(或傲授權人)簽字也背是必備條款。 捌（ ）半36：對公司從敖業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過哀程中的違法違規(guī)盎行為，按照有關哎法律法規(guī)和公司跋有關制度的規(guī)定叭，追