證券公司IB業(yè)務(wù)范圍與規(guī)則要點

1、叭更多企業(yè)學(xué)院：埃 八中小企業(yè)管理扳全能版拔183套講座+傲89700愛份氨資料按總經(jīng)理、高層唉管理扒49套講座+1疤6388把份胺資料百中層管理學(xué)院巴傲46套講座+6稗020跋份氨資料拜伴國學(xué)智慧、易啊經(jīng)扳46套講座哎人力資源學(xué)院絆氨56套講座+2百7123昂份背資料笆各階段員工培拜訓(xùn)學(xué)院藹77套講座+ 唉324凹份按資料懊員工管理企業(yè)骯學(xué)院癌67套講座+ 唉8720板份柏資料皚工廠生產(chǎn)管理皚學(xué)院啊52套講座+ 愛13920伴份案資料澳財務(wù)管理學(xué)院擺暗53套講座+ 凹17945唉份挨資料拔跋銷售經(jīng)理學(xué)院埃愛56套講座+ 艾14350拔份背資料板銷售人員培訓(xùn)哀學(xué)院熬72套講座+ 敗4879捌份

2、板資料傲更多企業(yè)學(xué)院：氨 襖中小企業(yè)管理懊全能版柏183套講座+擺89700叭份昂資料拌總經(jīng)理、高層骯管理版49套講座+1挨6388笆份扳資料靶中層管理學(xué)院背扮46套講座+6芭020百份壩資料暗挨國學(xué)智慧、易皚經(jīng)八46套講座頒人力資源學(xué)院骯俺56套講座+2邦7123柏份疤資料把各階段員工培俺訓(xùn)學(xué)院靶77套講座+ 絆324八份疤資料哎員工管理企業(yè)胺學(xué)院壩67套講座+ 凹8720八份按資料藹工廠生產(chǎn)管理半學(xué)院岸52套講座+ 八13920捌份敗資料捌財務(wù)管理學(xué)院隘扒53套講座+ 案17945敗份安資料把敖銷售經(jīng)理學(xué)院癌辦56套講座+ 芭14350哀份拌資料百銷售人員培訓(xùn)埃學(xué)院邦72套講座+ 安487

3、9爸份唉資料伴更多企業(yè)學(xué)院：叭 昂中小企業(yè)管理翱全能版癌183套講座+隘89700襖份氨資料艾總經(jīng)理、高層按管理昂49套講座+1般6388斑份瓣資料吧中層管理學(xué)院胺按46套講座+6頒020啊份耙資料吧頒國學(xué)智慧、易哎經(jīng)按46套講座絆人力資源學(xué)院熬瓣56套講座+2昂7123跋份稗資料澳各階段員工培版訓(xùn)學(xué)院凹77套講座+ 埃324扒份笆資料礙員工管理企業(yè)斑學(xué)院隘67套講座+ 拔8720扳份襖資料絆工廠生產(chǎn)管理按學(xué)院矮52套講座+ 按13920癌份奧資料吧財務(wù)管理學(xué)院罷擺53套講座+ 敖17945罷份懊資料氨唉銷售經(jīng)理學(xué)院澳把56套講座+ 俺14350半份艾資料斑銷售人員培訓(xùn)靶學(xué)院暗72套講座+ 扒

4、4879暗份昂資料愛一、捌IB業(yè)務(wù)簡介絆二、胺證券公司IB業(yè)絆務(wù)范圍爸三、辦證券公司IB業(yè)瓣務(wù)規(guī)則要點跋四、捌IB業(yè)務(wù)基本要敗求五、開戶流程六、資金流程七、風(fēng)險控制背八、背IB業(yè)務(wù)其它注案意事項哀一、俺IB業(yè)務(wù)簡介瓣IB (Int跋roducin頒g Broke巴r)制度：機構(gòu)吧或者個人接受期骯貨經(jīng)紀商的委托靶，介紹客戶給期稗貨經(jīng)紀商并收取伴一定傭金的業(yè)務(wù)澳模式。爸IB制度起源于扮美國，目前在金把融期貨交易發(fā)達安的國家和地區(qū)（翱美國、英國、韓艾國、我國臺灣地安區(qū)等）得到普遍疤推廣，并取得了半成功。叭目前我國采用券笆商IB制度疤券商IB (I般ntroduc伴ing Bro埃ker)制度：叭券商

5、擔任期貨公把司的介紹經(jīng)紀人跋或期貨交易輔助罷人,期貨交易輔奧助業(yè)務(wù)包括招攬柏客戶、代理期貨藹商接受客戶開戶伴等。通常而言,版券商IB制度就柏是券商介紹客戶板給期貨公司、期按貨公司向證券公把司支付一定傭金扒的模式。IB業(yè)務(wù)關(guān)系圖藹二靶、證券公司IB絆業(yè)務(wù)范圍挨協(xié)助辦理開戶手柏續(xù)；傲提供期貨行情信邦息、交易設(shè)施；靶中國證監(jiān)會規(guī)定芭的其他服務(wù)。笆證券公司不得代骯理客戶進行期貨絆交易、結(jié)算或交跋割，不得代期貨百公司、客戶收付骯期貨保證金，不癌得利用證券資金白賬戶為客戶存取熬、劃轉(zhuǎn)期貨保證哀金。壩三、靶證券公司IB業(yè)擺務(wù)規(guī)則要點百1、盎證券公司為期貨稗公司介紹客戶時案，應(yīng)當向客戶明敖示其與期貨公司霸的介

6、紹業(yè)務(wù)委托靶關(guān)系，解釋期貨辦交易的方式、流岸程及風(fēng)險，不得叭作獲利保證、共扮擔風(fēng)險等承諾，佰不得虛假宣傳，霸誤導(dǎo)客戶。擺2、笆證券公司應(yīng)當建埃立完備的協(xié)助開版戶制度，對客戶敖的開戶資料和身昂份阿真實性敗等進行審查，扳向客戶充分揭示岸期貨交易風(fēng)險，按解釋期貨公司、芭客戶、證券公司暗三者之間的權(quán)利巴義務(wù)關(guān)系，告知斑期貨保證金安全翱存管要求。伴 頒3、澳證券公司不得代柏客戶下達交易指疤令，不得利用客搬戶的交易編碼、熬資金賬號或期貨辦結(jié)算賬戶進行期昂貨交易，不得代辦客戶接收、保管藹或者修改交易密襖碼。跋4、拜證券公司不得直伴接或者間接為客唉戶從事期貨交易擺提供融資或擔保辦。搬5、熬期貨、現(xiàn)貨市場敖行情

7、發(fā)生重大變暗化或者客戶可能岸出現(xiàn)風(fēng)險時，證佰券公司及其分支隘機構(gòu)可以協(xié)助期鞍貨公司向客戶提班示風(fēng)險。愛四、板IB業(yè)務(wù)基本要背求藹（一）、拔證券公司IB業(yè)哀務(wù)組織架構(gòu)與人伴員配備證券公司期貨公司IB業(yè)務(wù)管理部門IB業(yè)務(wù)管理部門對接證券營業(yè)部管理服務(wù)證券公司IB業(yè)務(wù)組織架構(gòu)襖證券公司、期貨翱公司應(yīng)成立或指罷定專門的部門負拌責介紹業(yè)務(wù)的管壩理和業(yè)務(wù)對接邦證券公司IB業(yè)啊務(wù)人員基本要求辦：邦1、凹證券公司從事介扳紹業(yè)務(wù)應(yīng)按要求唉配備專職介紹業(yè)稗務(wù)人員（以下簡巴稱專職業(yè)務(wù)人員癌）。專職業(yè)務(wù)人爸員是專門從事介癌紹業(yè)務(wù)、具備期骯貨從業(yè)人員資格襖、通過中期協(xié)組阿織的業(yè)務(wù)專項培疤訓(xùn)和考試的人員啊。愛2、皚證券公

8、司總部至般少有5名專職業(yè)岸務(wù)人員，證券公敖司營業(yè)部至少有斑2名專職業(yè)務(wù)人翱員。專職業(yè)務(wù)人半員發(fā)生變更時，翱證券公司應(yīng)及時艾公示，在2個工半作日內(nèi)將變更后靶所涉具體業(yè)務(wù)事頒項書面通知期貨矮公司。氨3、鞍證券公司營業(yè)部般負責人應(yīng)通過中隘期協(xié)組織的介紹熬業(yè)務(wù)專項培訓(xùn)和按考試。按IB專職業(yè)務(wù)人百員協(xié)助開戶職能擺：澳1、斑向客戶明示期貨班公司、客戶與證稗券公司的介紹業(yè)霸務(wù)委托關(guān)系；解稗釋期貨交易的方敗式、流程及風(fēng)險阿；告知客戶期貨矮保證金安全存管靶要求、出入金流拜程、交易結(jié)算結(jié)骯果查詢方式等基柏本情況；接受投唉資者有關(guān)業(yè)務(wù)咨辦詢。耙2、埃具體落實股指把期貨投資者適當搬性制度。頒3、吧對客戶的開戶資阿料的

9、真實性、合芭規(guī)性、完整性等藹進行審查，及時霸將客戶開戶資料敗提交期貨公司。靶4、傲指導(dǎo)客戶閱讀和暗簽署期貨交易艾風(fēng)險說明書、壩開戶申請表俺、期貨經(jīng)紀合跋同等相關(guān)文件隘。哀5、懊介紹業(yè)務(wù)客戶開版戶合同的有效管壩理。凹6、霸聯(lián)合辦法中約定稗的其他相關(guān)工作隘。懊IB專職業(yè)務(wù)人唉員協(xié)助風(fēng)控職能笆：佰按照聯(lián)合辦法的跋約定承擔協(xié)助風(fēng)澳險控制的職責。翱但盡可能做到：靶熟悉期貨風(fēng)險管般理系統(tǒng)的構(gòu)成及靶操作、期貨合約辦的即時保證金率癌、風(fēng)險度的計算愛方法、期貨行情拔系統(tǒng)、了解客戶阿的相關(guān)信息等。稗關(guān)注期貨行情及疤IB客戶的持倉奧、賬戶風(fēng)險度，拌從客戶服務(wù)的角斑度提醒客戶注意爸持倉風(fēng)險。鞍加強與期貨公司敖風(fēng)控人員

10、之間的襖溝通，做到責任壩清晰、銜接順暢藹、風(fēng)控有效。翱聯(lián)合辦法中約定巴的其他相關(guān)工作礙。頒（二）、頒證券公司IB業(yè)八務(wù)基礎(chǔ)設(shè)施規(guī)范場地規(guī)范：襖證券營業(yè)部應(yīng)設(shè)靶置專門的期貨開案戶專區(qū)，與證券癌業(yè)務(wù)隔離藹有開展介紹業(yè)務(wù)跋的顯著標識建議：哎1、安獨立的IB業(yè)務(wù)般房間，并有正規(guī)跋的標識門牌標明傲期貨IB開戶室澳2、艾具有單色拍照背絆景斑非簡單的隔斷房啊間敗房間不得兼作他岸用公示要求：凹證券營業(yè)部應(yīng)在岸現(xiàn)場公示以下信胺息：介紹業(yè)務(wù)范圍懊營業(yè)部從事介紹襖業(yè)務(wù)的專職業(yè)務(wù)拔人員的名單、照癌片等信息懊期貨公司期貨保按證金賬戶信息、阿期貨保證金安全挨存管方式挨客戶開戶和交易壩流程、出入金流愛程暗交易結(jié)算結(jié)果查昂詢

11、方式案客戶投訴電話及頒投訴處理流程皚聯(lián)合辦法中規(guī)定氨的其他應(yīng)公示的俺信息柏公示信息要真實扳、準確和完整，叭并按要求及時調(diào)罷整五、開戶流程按（一）、罷經(jīng)紀合同簽署流哎程巴示意圖：法人開戶自然戶攜帶 1、年檢有效的營業(yè)執(zhí)照副本原件及復(fù)印件；2、稅務(wù)登記證復(fù)印件；3、銀行開戶許可證復(fù)印件；4、法定代表人授權(quán)委托書；5、法定代表人身份證原件 及復(fù)印件；6、指令下達人身份證原件 及復(fù)印件；7、資金調(diào)撥人身份證原件及復(fù)印件；攜帶身份證原件在銀行開立期貨結(jié)算帳戶經(jīng)辦人審核開戶資料經(jīng)紀合同簽署流程解說風(fēng)險揭示、合同、交易流程簽署經(jīng)紀合同開戶申請表確 定 服 務(wù) 費 收 取 標 準經(jīng)紀合同簽署確認書由經(jīng)辦人填寫

12、；并由復(fù)核人員審核后簽字確認；胺（二）敖、隘開立帳戶流程伴示意圖：開立帳戶流程通過“電子化開戶系統(tǒng)”錄入客戶資料根據(jù)審核后的開戶申請表資料信息期貨公司進行審核開戶資料發(fā)送至中金所申請交易編碼根據(jù)中金所開立的交易編碼開立資金帳戶開戶資料發(fā)送至中金所由期貨公司完成由IB營業(yè)部經(jīng)辦人完成 期貨公司通知IB營業(yè)部經(jīng)辦人，再由經(jīng)辦人通知客戶通知帳號及交易密碼拔（三）、開戶管按理耙流程絆投資者可以選擇氨直接在期貨營業(yè)擺網(wǎng)點辦理開戶手背續(xù)，如同目前商叭品期貨開戶。拔與期貨公司建立罷介紹商關(guān)系的證礙券公司及其營業(yè)礙部，可以在其營癌業(yè)部受理投資者疤期貨開戶申請。笆證券營業(yè)部受理拜期貨開戶申請后耙，將開戶資料轉(zhuǎn)罷

13、交期貨公司審核唉，期貨公司通過巴復(fù)核與客戶簽訂百經(jīng)紀合同，并按跋約定方式送達合扮同文本，或開戶壩人在證券營業(yè)部啊現(xiàn)場領(lǐng)取。拜經(jīng)期貨公司審核盎通過，期貨公司啊為客戶申請編碼襖。敗期貨公司即時、班定期對證券機構(gòu)阿開立的股指期貨版帳戶資料進行審唉查，并針對其缺哎失進行相關(guān)的催癌補以及進一步稽斑核工作。頒（四）、敗自然人開戶疤提供開戶人、資按金調(diào)撥人、指令埃下達人身份證原巴件及復(fù)印件。哎開戶人在中、農(nóng)邦、工、建、交五埃家銀行中選擇一罷家或多家選擇開凹立個人銀行賬戶巴。班 把注：期貨結(jié)算帳辦戶如有變動，客安戶應(yīng)立即以書面班方式告知期貨公捌司；昂否則由此帶來的凹后果由客戶負責阿。皚開戶人必須本人背親自簽署

14、期貨敗經(jīng)紀合同書（鞍一式三份，客戶板、證券營業(yè)部、百期貨經(jīng)紀公司各靶執(zhí)一份）及附件邦。癌如果開戶人與資扳金調(diào)撥人、指令笆下達人不是同一礙人時，開戶人應(yīng)擺在開戶登記申艾請表相關(guān)欄中扮書面指定；資金氨調(diào)撥人、指令下巴達人應(yīng)在被授權(quán)稗人簽字留樣處簽皚字留樣。敖開戶后證券營業(yè)頒部經(jīng)辦人須在奧開戶登記表上哎簽字。佰有以下情形的人胺員不得開戶埃：岸（1）無民事行跋為能力人或者限斑制民事行為能力澳人；隘（2）期貨公司哎的工作人員及其罷配偶；般（3）各級期貨暗監(jiān)管機構(gòu)和期貨稗業(yè)協(xié)會的工作人半員及其配偶；挨（4）國家機關(guān)愛和事業(yè)單位； 拔（5）市場禁止班進入者；暗（6）未能提供拔開戶證明材料的按單位和個人；氨（

15、7）期貨監(jiān)管矮機構(gòu)規(guī)定不得從頒事期貨交易的其傲他單位和個人。翱證券公司專門從岸事介紹業(yè)務(wù)的工骯作人員不得進行跋期貨交易疤（五）、頒法人開戶藹法人開戶應(yīng)提供翱以下相關(guān)資料：拔年檢有效的營業(yè)白執(zhí)照副本原件及按復(fù)印件；骯組織機構(gòu)代碼證芭復(fù)印件叭稅務(wù)登記證復(fù)印氨件；藹銀行開戶許可證扳復(fù)印件；阿法定代表人授權(quán)吧委托書；敖法定代表人身份辦證復(fù)印件；敖指令下達人身份骯證原件及復(fù)印件捌；扒資金調(diào)撥人身份骯證原件及復(fù)印件斑；岸（六）、愛開戶管理要點俺開戶人員和業(yè)務(wù)把人員應(yīng)具備期貨懊從業(yè)人員資格并把取得執(zhí)業(yè)證書；癌 鞍按規(guī)定要求審查胺客戶的合法資格背，審查證券、期岸貨交易市場禁入鞍者名單；阿交易前應(yīng)已完成罷各項開

16、戶手續(xù)及疤電腦建檔完畢；耙 敖對客戶不得有代扒客操作或代客戶跋保管存折、印鑒跋情況，不作獲利礙保證； 扳客戶提供相關(guān)文扮件的基礎(chǔ)上，代矮其申請交易編碼敗，一戶一碼，避敗免混碼交易。頒（七）、愛開戶注意事項唉證券營業(yè)部經(jīng)辦矮人要嚴格審核各般項證件、文件的安合規(guī)性和有效性唉（個人身份證的八有效期、法人營靶業(yè)執(zhí)照副本的年伴檢章），對有疑啊問的證件應(yīng)進行癌必要鑒定。唉嚴格審核客戶授般權(quán)委托書的有效艾性、權(quán)限范圍。翱客戶已擁其他期骯貨公司的交易編扳碼，必須按新開般戶的手續(xù)重新在俺我公司申請交易啊編碼。礙本業(yè)務(wù)必須由證芭券營業(yè)部雙崗專柏人經(jīng)辦、期貨公襖司專人審核。懊以電話錄音方式靶告知客戶網(wǎng)上交百易初始密

17、碼，并絆要求客戶立即更笆改密碼同時將應(yīng)奧急電話號碼告知藹客戶。證券營業(yè)搬部應(yīng)該掌握期貨鞍公司相關(guān)的應(yīng)急拜電話。奧（八）、佰解釋介紹業(yè)務(wù)委懊托關(guān)系哀：版在營業(yè)部現(xiàn)場向搬客戶明示證券公盎司與期貨公司的巴介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)霸系爸。唉向客戶解釋期貨岸公司、客戶、證皚券公司三者之間翱的權(quán)利義務(wù)關(guān)系凹（九）、愛實名制審核骯：斑期貨公司應(yīng)當要半求從事中間介紹擺業(yè)務(wù)的證券公司襖遵照實名制的新艾要求協(xié)助辦理開般戶手續(xù)。協(xié)助辦霸理開戶手續(xù)時,艾按照實名制要求稗對照核實客戶真澳實身份,核對客跋戶期貨結(jié)算賬戶骯戶名與其有效身伴份證明文件中姓笆名或者名稱一致敖。伴（十）、白具體落實股指傲期貨投資者適當疤性制度搬核心理念：審

18、慎霸選擇股指期貨投艾資者，將適當?shù)陌莓a(chǎn)品銷售給適當辦的客戶。罷證券公司從事介艾紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當對矮投資者開戶資料罷和身份真實性等把進行審查，向投扮資者充分揭示股拜指期貨交易風(fēng)險襖，進行相關(guān)知識芭測試和風(fēng)險評估盎，做好開戶入金哀指導(dǎo)，配合處理拔客戶糾紛，嚴格版執(zhí)行投資者適當唉性制度。胺自然人投資者申瓣請開立股指期貨懊交易編碼須符合懊下列標準俺（三有一無）：叭申請開戶時保證八金賬戶可用資金耙余額不低于人民瓣幣50萬元；扮具備股指期貨基擺礎(chǔ)知識，通過相百關(guān)測試；壩具有累計10個瓣交易日、20筆礙以上的股指期貨艾仿真交易成交記巴錄，或者最近三澳年內(nèi)具有10筆擺以上商品期貨交盎易成交記錄；隘不存在嚴重不良盎

19、誠信記錄；不存半在法律、行政法搬規(guī)、規(guī)章和交易拜所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止唉或者限制從事股岸指期貨交易的情柏形。襖一般法人投資者氨及其他經(jīng)濟組織叭申請開立股指期柏貨交易編碼須符扮合下列標準： 捌凈資產(chǎn)不低于人澳民幣100萬元佰；擺申請開戶時保證板金賬戶可用資金扳余額不低于人民笆幣50萬元；翱具有相應(yīng)的決策笆機制和操作流程鞍；藹相關(guān)業(yè)務(wù)人員具懊備股指期貨基礎(chǔ)凹知識，通過相關(guān)板測試；辦具有累計10個吧交易日、20筆氨以上的股指期貨吧仿真交易成交記捌錄；或者最近三盎年內(nèi)具有10筆骯以上商品期貨交罷易成交記錄；壩不存在嚴重不良懊誠信記錄；不存靶在法律、行政法盎規(guī)、規(guī)章和交易藹所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止罷或者限制從事股熬指期貨

20、交易的情絆形。股指期貨交易特別風(fēng)險提示檢查投資者交易經(jīng)歷綜合評估知識測試確認投資者不屬于禁止從事股指期貨交易的投資者通過吧檢查投資者交易氨經(jīng)歷班：挨確認投資者具備絆股指期貨仿真交岸易記錄經(jīng)歷或者靶商品期貨交易經(jīng)叭歷。板股指期貨仿真交罷易經(jīng)歷：具有累扳計10個交易日熬、20筆以上的傲股指期貨仿真交鞍易成交記錄。由版期貨公司從交易隘所查詢投資者仿懊真交易數(shù)據(jù)，并鞍根據(jù)查詢結(jié)果對胺客戶的仿真交易骯經(jīng)歷進行認定。頒 商品期貨交易癌經(jīng)歷：最近三年扒內(nèi)具有10筆以稗上商品期貨交易扮成交記錄；以加啊蓋相關(guān)期貨公司背結(jié)算專用章的商俺品期貨交易結(jié)算巴單作為證明。知識測試：扳一般法人投資者罷的指定下單人、跋結(jié)算單

21、確認人、版資金調(diào)撥人及自敗然人投資者本人藹等應(yīng)當參加測試八，不得由他人替百代。翱客戶開發(fā)人員不笆得兼任開戶知識半測試人員。 唉為期貨公司提供阿中間介紹業(yè)務(wù)的安證券公司應(yīng)當根礙據(jù)交易所統(tǒng)一編胺制的試卷對投資凹者進行測試。 瓣測試完成后，開吧戶知識測試人員佰對試卷進行評分暗。開戶知識測試愛人員和投資者應(yīng)哀當在測試試卷上稗簽字。氨評分低于80分巴的投資者不能申唉請開立股指期貨拔交易編碼。隘投資者向交易所板申請開立交易編斑碼的時間距投資搬者通過知識測試靶的時間不得超過吧二個月。 綜合評估：懊對自然人投資者拔的基本情況、相八關(guān)投資經(jīng)歷、財案務(wù)狀況和誠信狀案況等方面進行適爸當性綜合評估，唉評估其是否適合敗

22、參與股指期貨交跋易。 啊根據(jù)綜合評估情搬況填寫股指期邦貨自然人投資者拜適當性綜合評估哀表(證券公司岸模板），相關(guān)人笆員和投資者應(yīng)當胺在綜合評估表上案簽字或者蓋章。阿綜合評估滿分為班100分，其中隘基本情況、相關(guān)鞍投資經(jīng)歷、財務(wù)阿狀況、誠信狀況邦的分值上限分別靶為15分、20瓣分、50分、1襖5分。靶不得為綜合評估百得分在70分以盎下的投資者申請骯開立股指期貨交澳易編碼。襖應(yīng)當要求投資者半對綜合評估各項捌標準提供證明材巴料。未能提供證癌明材料的項目評捌分為零。壩股指期貨交易特斑別風(fēng)險揭示捌：哎對從事股指期貨霸交易投資者進行氨股指期貨交易案特別風(fēng)險揭示爸的特別提示。翱 特別提示班股指期貨交易斑特別

23、風(fēng)險揭示笆的各項內(nèi)容，指澳導(dǎo)客戶本人/單扒位閱讀抄寫劃線班部分。胺“扒以上股指期貨叭交易特別風(fēng)險揭版示的各項內(nèi)容擺，本人/單位已把閱讀并完全理解跋。半”愛（十一）、挨揭示風(fēng)險、解釋爸合同、交易流程跋、癌指導(dǎo)客戶閱讀和暗簽署相關(guān)開戶資皚料案合同文本簽署前把全面揭示期貨交笆易風(fēng)險，解釋期奧貨交易的方式、挨流程，告之期貨案保證金安全存管吧要求。氨證券公司營業(yè)部拌應(yīng)當指導(dǎo)客戶閱八讀和簽署：稗期貨交易風(fēng)險說啊明書笆、啊客戶須知矮、八開戶申請表搬、爸 伴期貨經(jīng)紀合同鞍其他可能需要客傲戶簽署的：八銀期轉(zhuǎn)賬協(xié)議書吧、背客戶資信調(diào)查評扮估表唉、佰中間介紹業(yè)務(wù)客半戶須知吧、八其他文件啊采集客戶影像資絆料把：瓣自然

24、人需要采集罷的影像資料霸：稗客戶頭部正面照胺（當場拍攝）熬、扒客戶身份證 （艾當場掃描第二代邦身份證正反兩面耙）八法人需要采集的笆影像資料邦：巴開戶代理人頭部巴正面照（當場拍罷攝 ）吧、芭開戶代理人身份白證（當場掃描第巴二代身份證正反捌面）皚、敗營業(yè)執(zhí)照（副本捌）掃描件熬、盎組織機構(gòu)代碼證伴掃描件格式要求：礙照相要求：頭部案正面照，人像清頒晰，層次豐富，疤神態(tài)自然，無明熬顯畸變，姿態(tài)端藹正、頭部正直。巴頭部占照片尺寸鞍的23，照片扒長寬規(guī)格比為4吧(高):3（寬?。?，24位真彩皚色。阿掃描件要求：圖般像、文字清晰可版辨，方向不顛倒懊。掃描件長寬比耙例與原件一致。吧所有照片和掃描吧件的影像資料均

25、擺為jpg格式圖搬片。瓣（十二）、澳將開戶資料提交敗期貨公司審核叭專職介紹業(yè)務(wù)人叭員掃描客戶資料瓣，并在柜臺系統(tǒng)壩錄入客戶資料。扮對客戶開戶資料爸的真實性、合規(guī)佰性、完整性等進頒行審查，并按照吧聯(lián)合辦法中約定拔的方式及時將客傲戶開戶資料提交絆期貨公司審核。稗其他后續(xù)完成的擺工作還有（具體澳參照聯(lián)合辦法約礙定）：指導(dǎo)客戶下載、使用交易行情軟件 分配客戶資金賬戶告知出入金流程（銀期轉(zhuǎn)賬）啊期貨公司應(yīng)及時按對介紹業(yè)務(wù)客戶敗進行回訪，確認疤客戶了解期貨交搬易風(fēng)險及期貨經(jīng)耙紀合同主要條款埃。期貨公司應(yīng)當哎認真審核投資者襖的開戶申請資料隘，全面履行測試俺、評估職責，嚴氨格執(zhí)行股指期貨皚投資者適當性制暗度。

26、拔(十三)、骯中國期貨保證金凹監(jiān)控中心業(yè)務(wù)處阿理具體時間哎（十四）、暗開戶資料的傳遞頒、保存：版證券公司、期貨骯公司應(yīng)明確約定稗客戶影像資料等胺開戶資料的傳遞艾方式、時間，保傲證傳遞的及時、耙安全。暗證券公司、期貨辦公司應(yīng)加強對介哀紹業(yè)務(wù)客戶開戶拔合同的有效管理白和開戶過程的有邦效控制，做到開拜戶過程留痕。礙證券公司應(yīng)當妥板善保存介紹業(yè)務(wù)捌客戶開戶資料的版復(fù)印件和電子文俺本等，保存期不敗得少于五年。期氨貨公司應(yīng)依法保疤存客戶開戶資料傲的原件。百依據(jù)股指期貨捌投資者適當性制跋度操作指引，跋投資者提供的證跋明文件及其他相昂關(guān)資料的原件或擺者復(fù)印件、對投般資者的測試試卷岸和綜合評估表等搬作為開戶資料

27、予頒以保存。白（十五）、壩客戶撤戶流程皚在辦理客戶撤戶傲申請時，撤戶人辦必須滿足的六項唉基本條件：壩撤戶當日結(jié)算帳暗單已經(jīng)全部簽署愛無誤；沒有持倉頭寸；絆沒有為其它客戶矮的擔保行為；沒有倉單抵押；敗實物交割的款項案及倉儲費用已全爸部結(jié)清；癌沒有其他業(yè)務(wù)糾班紛。把 礙當客戶提出撤戶捌申請時，吧必須由客戶本人捌親自辦理胺。暗IB敗期貨專管人員首拔先核實客戶身份熬并請客戶填寫撤把戶申請表（由期扳貨公司提供）靶IB邦期貨專管人員將皚客戶填寫好的撤襖戶申請表傳真至懊期貨公司。矮由期貨公司相關(guān)盎部門審核客戶是暗否符合撤戶條件捌，符合撤戶條件擺后方可辦理相關(guān)耙撤戶手續(xù)。按 六、資金流程通過期貨結(jié)算帳戶匯款通

28、知IB營業(yè)部經(jīng)辦人期貨公司財務(wù)部確認到帳后辦理入帳手續(xù)客戶期貨保證金帳戶通知保證金入金安1、入金流程示柏意圖：保證金出金客戶填寫出金單IB營業(yè)部經(jīng)辦人審核期貨公司財務(wù)部審核資金調(diào)撥人的身份及簽字出入金的銀行帳號由財務(wù)部辦理出金資金入帳至客戶指定帳戶由結(jié)算部門審核錄入阿2、出金流程示安意圖：矮3、版全國性銀期轉(zhuǎn)帳銀行柜面辦理網(wǎng)上銀行辦理電話銀行辦理客戶交易終端哀4、絆客戶資金管理癌（1）、通過I絆B開戶的客戶繳敗納的保證金，需扒存放于以期貨公笆司名義開設(shè)的客藹戶保證金專戶。按（2）、通過I搬B開戶的客戶申阿請出金時，期貨耙公司應(yīng)先審核確扮認，再將該筆款扒項由期貨公司的斑客戶保證金專戶懊撥轉(zhuǎn)至投資

29、者指版定的銀行結(jié)算帳矮戶。扒（3）、期貨公般司執(zhí)行IB客戶昂的交易委托時，扮必需確認該委托藹的客戶已繳納足哎額交易保證金，哀若保證金不足，背該委托不能執(zhí)行埃。七、風(fēng)險控制罷（一）、捌期貨公司的責任挨1、執(zhí)行盤中風(fēng)翱險管理，隨時追八蹤通過IB開戶盎的客戶的賬戶余襖額，當發(fā)現(xiàn)其保俺證金達到警戒水八平時，應(yīng)通知I敖B注意。 哎通過IB開戶的扮客戶帳戶，其盤背中或結(jié)帳后的金邦額低于維持保證襖金水平時，期貨白公司應(yīng)立即通知吧IB，并同時對澳IB發(fā)出盤中或稗盤后保證金追加白通知。但遇行情胺波動快速，期貨佰公司來不及提醒癌時,IB仍需主叭動查詢期貨公司啊端并通知客戶追凹加，而保證金比伴例依期貨公司通拌知為準

30、。拜檢查保證金追加懊紀錄，注意期貨扒客戶是否于規(guī)定暗時間內(nèi)追加保證壩金，若有未按時氨間及金額追加者俺，期貨公司應(yīng)按絆照合同規(guī)定處理伴其部位。凹期貨公司按照內(nèi)礙部控制制度中的翱規(guī)定對客戶實施氨盤中及盤后風(fēng)險凹管理。 絆（二）、俺IB的責任靶主動查詢：IB翱應(yīng)隨時于半“跋IB監(jiān)控系統(tǒng)邦”白的柜面系統(tǒng)監(jiān)控盎客戶保證金是否拌不足。吧通知客戶：發(fā)現(xiàn)俺客戶保證金不足疤時，IB風(fēng)控人絆員應(yīng)使用電話通邦知（應(yīng)同步錄音絆存證）或當面通挨知客戶應(yīng)追加保唉證金及追加期限壩。耙（三）、岸風(fēng)險控制柏IB搬需要完成的工作奧主要為：哎協(xié)助期貨公司要笆求所屬客戶及時哀追加保證金或者岸自行減倉。案協(xié)助期貨公司對唉被執(zhí)行強平的客

31、襖戶進行安撫工作盎。胺協(xié)助期貨公司對皚穿倉客戶資金的耙追索。耙督促所屬客戶察拔看每日結(jié)算單，絆協(xié)助有異議的客捌戶向期貨公司提伴出異議并協(xié)助期骯貨公司對客戶的霸結(jié)算結(jié)果進行解扒釋。百 期貨公司客 戶IB營業(yè)部風(fēng)險監(jiān)控流程結(jié)算單據(jù)通知書交易匯總表、客戶風(fēng)險表通知有風(fēng)險 的客戶期貨公司客 戶交 易處理有風(fēng)險的客戶通知進行處理動態(tài)風(fēng)險監(jiān)控IB營業(yè)部客戶自行 未處 處理 理巴（四）、拔交易結(jié)算要點澳1、開市前：客笆戶風(fēng)險的靜態(tài)度安量斑客戶（結(jié)算）保班證金余額版大額持倉客戶名邦單公司持倉集中度擺單一帳戶每日持版?zhèn)}限制 國內(nèi)外政經(jīng)消息礙交易和通訊設(shè)備搬狀況芭盤中：委托數(shù)量靶、保證金比例、哎追繳保證金氨 邦單

32、筆交易委托量靶上限控管笆 澳交易可用保證金盎余額控管笆 岸客戶交易保證金爸比例控管半 伴盤中客戶保證金拌追繳捌 客戶入金確認斑盤后：結(jié)算處理跋 隘客戶出、入金復(fù)般核及輸入是否正霸確 頒到期日（最后結(jié)百算價）持倉損益矮計算 靶結(jié)算與財務(wù)復(fù)核笆，存在差異的必靶須說明不符原因背 奧盤后客戶保證金皚追繳 疤每日（月）交易芭結(jié)算單發(fā)送，錯熬帳和風(fēng)險損失處佰理。柏（五）、靶IB盤后的協(xié)助胺工作靶1、敖協(xié)助期貨公司通半知客戶盤后追加芭保證金岸2、癌協(xié)助期貨公司送俺交客戶保證金皚追加通知書盎3、隘明確追加保證金般金額胺4、哎提示強行平倉風(fēng)扮險邦（六）、唉客戶交易中的風(fēng)哀險控制拌期貨公司與投資奧者的風(fēng)險控制措熬

33、施，由期貨公司唉與投資者在期伴貨經(jīng)紀合同中芭通過具體條款進佰行約定。期貨公盎司根據(jù)約定條款唉進行風(fēng)險控制操邦作。安（七）、拔經(jīng)紀合同中主要百的風(fēng)控條款百1、鞍投資者在下達新傲的交易指令前或艾者在其持倉過程跋中，應(yīng)隨時關(guān)注靶自己的持倉、保扮證金和權(quán)益變化哀。投資者按有案義務(wù)頒通過現(xiàn)場查詢、矮電話查詢、電腦氨查詢、網(wǎng)上查詢骯電子郵件等方式鞍隨時掌握賬戶交百易情況。拔2、扒公司以風(fēng)險度來案計算投資者期貨霸交易的風(fēng)險。風(fēng)艾險度的計算方法挨為：阿風(fēng)險度=客戶持背倉保證金/客戶辦權(quán)益暗氨100%佰3、岸投資者因交易虧哎損或者其它原因拜，風(fēng)險度大于1翱00%時，期貨罷公司將按照約定版的方式向投資者叭發(fā)出追加

34、保證金昂的通知，投資者礙應(yīng)當在佰下一交易日開市隘前扮及時追加保證金佰或者及時采取減稗倉措施，直至投俺資者的保證金滿艾足持倉所需。否般則，期貨公司有拔權(quán)在事先未通知艾的情況下，對投捌資者的部分或者耙全部未平倉合約柏強行平倉，直至襖達到期貨公司要盎求的保證金水平罷。投資者應(yīng)承擔安強行平倉的結(jié)果胺及手續(xù)費。啊4、扳因投資者違規(guī)超艾倉或其他違規(guī)行按為而必須強行平哎倉的，強行平倉邦所造成的損失，矮由投資者承擔。笆5、奧貨交易所限倉的背情況下，當投資氨者持有的未平倉艾合約數(shù)量超過限哎倉規(guī)定時，期貨半公司有權(quán)不經(jīng)投吧資者同意按照期版貨交易所的限倉氨規(guī)定對其超量部巴分強行平倉。期奧貨公司不承擔由阿此產(chǎn)生的后果

35、盎6、拔交易所要求期貨胺公司對投資者持巴有的未平倉合約傲強行平倉的情況吧下，期貨公司有罷權(quán)未經(jīng)投資者同班意對其持有的未笆平倉合約強行平埃倉。期貨公司不白承擔由此產(chǎn)生的敗后果。岸7、八所持倉位臨近交耙割月份時，期貨捌交易所將對期貨百公司會員及投資稗者進行限倉，投傲資者應(yīng)當遵照交啊易所或期貨公司跋的要求減倉，逾笆期未減，期貨公礙司有權(quán)對投資者盎進行強行平倉，扮直至符合交易所奧的限倉要求。搬（八）、巴交易環(huán)節(jié)的禁止班行為埃證券公司不得代敗理客戶進行期貨啊交易、結(jié)算或者背交割，不得代期耙貨公司、客戶收把付期貨保證金，拌不得利用證券資靶金賬戶為客戶存耙取、劃轉(zhuǎn)期貨保芭證金。證券公司板從事介紹業(yè)務(wù)的邦工作

36、人員不得進矮行期貨交易。不芭得作獲利保證、跋共擔風(fēng)險等承諾骯，不得虛假宣傳捌，誤導(dǎo)客戶。證澳券公司不得代客笆戶下達交易指令辦，不得利用客戶澳的交易編碼、資背金賬號或者期貨敗結(jié)算賬戶進行期壩貨交易，不得代拜客戶接收、保管愛或者修改交易密笆碼。背（九）、傲強行平倉的約定安條款奧期貨公司執(zhí)行強背行平倉時有權(quán)選凹擇強行平倉的持靶倉合約品種、數(shù)瓣量、方向、價格八等，只要期貨公八司選擇的平倉價安位和平倉數(shù)量在辦當時的市場條件啊下屬于合理的范耙圍，投資者承諾稗不因強行平倉的疤時機未能選擇最拌佳價位和數(shù)量而伴向期貨公司主張辦權(quán)利。期貨公司愛已經(jīng)向交易所下班達強平指令，但罷由于市場原因至壩使強行平倉指令盎無法成

37、交的期貨暗公司不承擔任何隘責任。 當期貨皚公司依規(guī)則或者笆依約定強行平倉矮時，投資者應(yīng)承背擔強行平倉的手氨續(xù)費及由此發(fā)生扮的損失。當日由拌期貨公司（或交罷易所）執(zhí)行的強柏行平倉的結(jié)果，班將通過當日結(jié)算癌帳單根據(jù)約定的挨方式（監(jiān)控中心跋查詢系統(tǒng)）發(fā)送辦給投資者，投資板者接受強平結(jié)果笆。具體流程為：擺第一步：期貨公班司結(jié)算部以約定愛方式向投資者發(fā)隘送帳單以及追加埃、強平通知書；把第二步：交易風(fēng)白控員電話輔助通柏知并記錄；巴第三步：客戶按拌約定時間或價格芭減倉或追加資金扒；百第四步：客戶未昂按約定減倉或追稗加資金，交易風(fēng)扮控員下達強行平拜倉指令；矮第五步：執(zhí)行強罷行平倉指令，將背指令下至交易所白；半

38、第六步：電話通霸知客戶強平結(jié)果唉，客戶通過當日阿帳單確認強平結(jié)疤果；澳第七步：交易風(fēng)罷控員進行強平記爸錄。佰強行平倉瓣操作示意圖如下鞍：客戶通過帳單確認強平結(jié)果交易風(fēng)控員電話 輔助通知并記錄結(jié)算部以約定的方式發(fā)送帳單追加、強平通知書客戶按約定減倉或追加保證金客戶未按約定減倉或追加資金交易風(fēng)控員下達 強行平倉指令執(zhí)行強行平倉電話通知強平結(jié)果交易風(fēng)控員記錄強平結(jié)果強行平倉操作流程圖般（十）、強行平隘倉風(fēng)險的建議盎當市場波動方向隘與投資者持倉不澳利時，或者由于擺種種原因保證金昂被提高，投資者哎期貨帳戶的權(quán)益胺不足以維持持倉安的需要，被迫需按要追加保證金，澳甚至需要被強行啊平倉。導(dǎo)致投資叭者的投資計劃

39、遭澳受影響，而無法骯繼續(xù)持有頭寸。皚首先，必須根據(jù)愛自己的投資計劃捌，合理有效的計胺劃分配自己的資盎金，盡量敖避免滿倉操作伴。并且，需要設(shè)安定嚴格的止損。安避免虧損超過預(yù)拜期。 扒其次，鑒于期貨般交易對資金劃撥懊時效的嚴格要求佰，投資者追加保按證金，亦以期貨柏公司開戶銀行確搬認投資者資金到昂帳為準。建議投拔資者采用當?shù)剌^瓣為熬快捷的保證金劃礙轉(zhuǎn)笆方式（如：銀期案轉(zhuǎn)帳） 。特別愛是實行盤中動態(tài)埃結(jié)算、即時追加埃規(guī)則后，保證金稗追加的時效性要艾求將更高。氨（十一）、凹投資者的結(jié)算帳白單的送達安根據(jù)中國證監(jiān)會爸相關(guān)規(guī)定，投資板者可以憑用戶名襖和查詢密碼直接胺登錄中國期貨保般證金監(jiān)控中心有疤限責任公司

40、提供頒的查詢服務(wù)系統(tǒng)翱，查詢自己交易阿賬戶信息。投資邦者在監(jiān)控中心查俺詢系統(tǒng)的用戶名扮和密碼，在期貨盎公司開戶后可以敗獲得。傲中國期貨保證金懊監(jiān)控中心有限責敗任公司投資者查暗詢系統(tǒng)作為期貨唉公司向投資者發(fā)巴送交易結(jié)算報告斑、追加保證金通拜知、強行平倉通藹知等文件的主要鞍通知方式。 懊其他通知方式：扮網(wǎng)上交易系統(tǒng)當把日首次登陸彈出爸；短信、電子郵吧件般期貨公司在每日傲收盤以后，在次挨交易日開市前將佰投資者賬戶的交熬易結(jié)算報告、追吧加保證金通知、稗強行平倉通知等吧文件發(fā)送到中國昂期貨保證金安全半監(jiān)控中心投資者艾查詢系統(tǒng)；投資柏者登錄查詢系統(tǒng)阿，接收期貨公司瓣發(fā)出的交易結(jié)算敗報告、追加保證捌金通知、

41、強行平邦倉通知等文件。拌監(jiān)控中心查詢系擺統(tǒng)能夠提供兩種擺結(jié)算方式（逐日按盯市和逐筆對沖笆兩種盈虧計算方巴式 ）的帳單。絆實行盤中動態(tài)結(jié)拜算與追加規(guī)則后凹，期貨經(jīng)紀公司芭采用有效的技術(shù)扳手段，及時向投澳資者發(fā)布動態(tài)結(jié)拔算數(shù)據(jù)并據(jù)此生叭成保證金追加、矮強行平倉等通知斑文件。挨注意：笆投資者對交易結(jié)霸算帳單有異議的瓣，需在約定時間霸前向期貨公司提搬出。（通常為不頒超過下一交易日藹開市前）岸（十二）、澳投資者交易結(jié)算隘單（ = 1 * ROMAN I）：百XX壩期貨經(jīng)紀有限公皚司癌 爸 背 襖 阿 版 巴 稗 愛 頒 癌 白 藹 吧 斑交易結(jié)算單絆(拔盯市按)疤客戶號氨:104301啊82 伴 伴客戶名稱拜:xxx 俺 版 暗 八 啊 耙日拔 啊期耙:200704胺04尊敬的客戶：靶 傲如您對本結(jié)算單盎的事項有異議，爸請在下一交易日俺開市前通過書面斑提出，否則本公扳司視同客戶對本哎帳單所載事項已巴經(jīng)了解并確認。癌 跋 唉 敖 傲 矮資