證券公司分類監(jiān)管相關(guān)規(guī)定

1、稗證券公司分類監(jiān)壩管規(guī)定第一章 總則邦第一條 為有效盎實(shí)施證券公司常矮規(guī)監(jiān)管，合理配熬置監(jiān)管資源，提柏高監(jiān)管效率，促班進(jìn)證券公司持續(xù)搬規(guī)范發(fā)展，根據(jù)哎證券法、傲證券公司監(jiān)督管疤理?xiàng)l例等有關(guān)阿法律、行政法規(guī)邦的規(guī)定，制定本熬規(guī)定。伴第二條 證券公傲司分類是指以證板券公司風(fēng)險(xiǎn)管理半能力為基礎(chǔ)，結(jié)岸合公司市場競爭暗力和持續(xù)合規(guī)狀邦況，按照本規(guī)定頒評價(jià)和確定證券礙公司的類別。鞍中國證監(jiān)會根據(jù)罷市場發(fā)展情況和礙審慎監(jiān)管原則，拔在征求行業(yè)意見哀的基礎(chǔ)上，制定芭并適時調(diào)整證券盎公司分類的評價(jià)襖指標(biāo)與標(biāo)背準(zhǔn)。骯第三條 中國證凹監(jiān)會及其派出機(jī)唉構(gòu)根據(jù)證券公司唉分類結(jié)果對不同俺類別的證券公司板實(shí)施區(qū)別對待的艾監(jiān)管

2、政策。挨第四條 證券公伴司的分類由中國佰證監(jiān)會及其派出扒機(jī)構(gòu)組織實(shí)施。芭中國證監(jiān)會在分熬類復(fù)核中建立專拜家評審機(jī)制，組襖成專家評審委員白會，研究處理證案券公司分類工作邦中遇到的重大問辦題。專家評審委爸員會的成員由中氨國證監(jiān)會及其派伴出機(jī)構(gòu)、證券行俺業(yè)自律組織、證胺券公司有關(guān)人員敗組成。敗證券公司分類工捌作必須堅(jiān)持依法邦合規(guī)、客觀公正隘的原則。參與證埃券公司分類工作壩的人員應(yīng)當(dāng)具備俺相應(yīng)的專業(yè)素質(zhì)邦、業(yè)務(wù)能力和監(jiān)辦管經(jīng)驗(yàn)，在工作安中堅(jiān)持原則、廉把潔奉公、勤勉盡背責(zé)。稗第二哀章 評價(jià)指標(biāo)把第五條 證券公頒司風(fēng)險(xiǎn)管理能力皚主要根據(jù)資本充敗足、公司治理與吧合規(guī)管理、動態(tài)敖風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、信息愛系統(tǒng)安全、客戶

3、耙權(quán)益保護(hù)、信息襖披露等6類評價(jià)暗指標(biāo)，按照證傲券公司風(fēng)險(xiǎn)管理礙能力評價(jià)指標(biāo)與百標(biāo)準(zhǔn)（見附件礙）進(jìn)行評價(jià)，體熬現(xiàn)證券公司對流半動性風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)氨風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)稗、信用風(fēng)險(xiǎn)、技辦術(shù)風(fēng)險(xiǎn)及操作風(fēng)耙險(xiǎn)等管理能力。百（一）資本充足襖。主要反映證券爸公司凈資本以及敗以凈資本為核心八的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)哀情況，體現(xiàn)其資擺本實(shí)力及流動性哀狀況。 凹（二）公司治理愛與合規(guī)管理。主靶要反映證券公司澳治理和規(guī)范運(yùn)作澳情況，體現(xiàn)其合暗規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理能力癌。把（三）動態(tài)風(fēng)險(xiǎn)跋監(jiān)控柏。主要反映證券搬公司風(fēng)險(xiǎn)控制指芭標(biāo)及各項(xiàng)業(yè)務(wù)風(fēng)岸險(xiǎn)的動態(tài)識別、案度量、監(jiān)測、預(yù)啊警、報(bào)告及處理扳機(jī)制情況，體現(xiàn)隘其市場風(fēng)險(xiǎn)、信拌用風(fēng)險(xiǎn)的管理能凹力。芭

4、（四）信息系統(tǒng)扮安全。主要反映翱證券公司IT 安治理及信息技術(shù)罷系統(tǒng)運(yùn)行情況，罷體現(xiàn)其技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)捌管理能力。懊（五）客戶權(quán)益邦保護(hù)。主要反映岸證券公司客戶資澳產(chǎn)安全性、客戶按服務(wù)及客戶管理板水平，體現(xiàn)其操拌作風(fēng)險(xiǎn)管理能力柏。阿（六）信息披露搬。主要反映證券澳公司報(bào)送信息的斑真實(shí)性、準(zhǔn)確性班、完整性和及時辦性，體現(xiàn)其會計(jì)拌風(fēng)險(xiǎn)及誠信風(fēng)險(xiǎn)把管理能力。愛第六條 證券公扳司市場競爭力主岸要根據(jù)證券公司岸經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、承銷班與保薦業(yè)務(wù)、骯資產(chǎn)頒管理業(yè)務(wù)、成本岸管理能力、創(chuàng)新拔能力等方面的情把況進(jìn)行評價(jià)。霸第七條 證券公扒司持續(xù)合規(guī)狀況澳主要根據(jù)司法機(jī)捌關(guān)采取的刑事處矮罰措施，中國證疤監(jiān)會及其派出機(jī)唉構(gòu)采取的行

5、政處埃罰措施、監(jiān)管措懊施及證券行業(yè)自挨律組織紀(jì)律處分伴的情況進(jìn)行評價(jià)唉。疤第三章 評價(jià)方擺法挨第八條 設(shè)定正藹常經(jīng)營的證券公霸司基準(zhǔn)分為10哎0分。在基準(zhǔn)分霸的基礎(chǔ)上，根據(jù)罷證券公司風(fēng)險(xiǎn)管愛理能力評價(jià)指標(biāo)斑與標(biāo)準(zhǔn)、市場競拌爭力、持續(xù)合規(guī)頒狀況等方面情況巴，進(jìn)行相應(yīng)加分罷或扣分以確定證板券公司的評價(jià)計(jì)埃分。板第九條 評價(jià)期愛內(nèi)證券公司因違翱法違規(guī)行為被中哎國證監(jiān)會及其派氨出機(jī)構(gòu)采取行政胺處罰措施、監(jiān)管奧措施靶或者被司法機(jī)關(guān)耙刑事處罰的，按扮以下原則給予相礙應(yīng)扣分：般（一）公司被采辦取出具警示函，八責(zé)令公開說明，敖責(zé)令參加培訓(xùn)，邦責(zé)令定期報(bào)告，霸責(zé)令增加內(nèi)部合按規(guī)檢查次數(shù)的，扮每次扣1分； 熬（二

6、）公司被采襖取出具警示函并暗在轄區(qū)內(nèi)通報(bào)，拌責(zé)令改正，責(zé)令熬處分有關(guān)人員，瓣或者董事、監(jiān)事傲、高級管理人員百因?qū)具`法違艾規(guī)行為負(fù)有責(zé)任澳被監(jiān)管談話的，扳每次扣1.5分百；絆（三）公司被采凹取出具警示函并澳在全行業(yè)通報(bào)，俺責(zé)令停止職權(quán)或版解除職務(wù)，責(zé)令扳更換董事、監(jiān)事跋、高級管理人員邦或限制其權(quán)利，吧限制股東權(quán)利或辦責(zé)令轉(zhuǎn)讓股權(quán)的翱，每次扣2分;搬（四）公司被采癌取公開譴責(zé)，限藹制業(yè)案務(wù)活動，暫不受隘理與行政許可有艾關(guān)文件，暫停核霸準(zhǔn)新業(yè)務(wù)或增設(shè)絆、收購營業(yè)性分白支機(jī)構(gòu)申請的，扒每次扣2.5分捌；拌（五）董事、監(jiān)叭事、高級管理人隘員因?qū)具`法伴違規(guī)行為負(fù)有責(zé)佰任被認(rèn)定為不適柏當(dāng)人選或被撤銷

7、安任職資格的，每襖次扣3分；八（六）公司被采翱取警告行政處罰爸措施，或者董事佰、監(jiān)事、高級管半理人員因?qū)景沁`法違規(guī)行為負(fù)班有責(zé)任被采取警背告行政處罰措施班的，每次扣4分案；岸（七）公司被采澳取罰款行政處罰阿措施，或者董事霸、監(jiān)事、高級管絆理人員因?qū)绢C違法違規(guī)行為負(fù)敖有責(zé)任被采取罰翱款行政處罰措施百的，每次扣5分霸；柏（八）公司被采拌取沒收違法所得般行政處罰岸措施案，或者董事、監(jiān)疤事、高級管理人拔員因?qū)具`法岸違規(guī)行為負(fù)有責(zé)岸任被采取沒收違絆法所得行政處罰百措施的，每次扣俺6分；鞍（九）董事、監(jiān)白事、高級管理人捌員因?qū)具`法愛違規(guī)行為負(fù)有責(zé)挨任被采取一定期疤限內(nèi)市場禁入，佰每次扣7分

8、；敖（十）公司被采挨取暫停業(yè)務(wù)許可奧行政處罰措施，翱或者董事、監(jiān)事捌、高級管理人員敗因?qū)具`法違斑規(guī)行為負(fù)有責(zé)任芭被采取永久性市伴場禁入的，每次阿扣8分；罷（十一）公司被安采取撤銷部分業(yè)擺務(wù)許可行政處罰扮措施或被刑事處皚罰的，每次扣1擺0分。版證券公司分公司班、營業(yè)部等分支氨機(jī)構(gòu)被直接采取伴上述措施的，按拜以上原則減半扣敖分，累計(jì)最高扣奧5分；扳證券辦公司分支機(jī)構(gòu)負(fù)叭責(zé)人等管理人員白、保薦代表人等骯主要業(yè)務(wù)人員因扳對公司及分支機(jī)邦構(gòu)違法違規(guī)行為辦負(fù)有責(zé)任被直接耙采取上述措施的疤，按以上原則減襖半扣分，累計(jì)最澳高扣5分；證券翱公司控股子公司伴納入母公司合并八評價(jià)的，子公司擺被采取的監(jiān)管措扳施，

9、按以上原則跋減半扣分。敗第十條 證券公八司被證券行業(yè)自瓣律組織紀(jì)律處分叭的，每次扣0.艾5分。爸第十一條 就同佰一事項(xiàng)對證券公跋司采取多項(xiàng)行政傲處罰措施、監(jiān)管吧措施、紀(jì)律處分藹的，按最高分值按扣分，不重復(fù)扣哎分，但因限期整捌改不到位再次被壩采取行政處罰措胺施、監(jiān)管措施、礙紀(jì)律處分的除外??；就不同事項(xiàng)采盎取同一行政處罰芭措施、監(jiān)管措版施、吧紀(jì)律處分的，應(yīng)絆當(dāng)分別計(jì)算、合阿計(jì)扣分。吧證券公司因同一扮事項(xiàng)在不同評價(jià)稗期被分別采取行霸政處罰措施、監(jiān)瓣管措施、紀(jì)律處耙分的，按最高分爸值扣分；同一事拌項(xiàng)在以前評價(jià)期板已被扣分但未達(dá)骯到最高分值扣分唉的，按最高分值矮與已扣分值的差俺額扣分。爸第十二條 證券百

10、公司資本充足、版公司治理與合規(guī)斑管理、動態(tài)風(fēng)險(xiǎn)疤監(jiān)控、信息系統(tǒng)班安全、客戶權(quán)益佰保護(hù)和信息披露凹等6類評價(jià)指標(biāo)般存在一定問題，辦按具體評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)芭每項(xiàng)扣0.5分背。如已被采取監(jiān)把管措施的，按本班規(guī)定第九條執(zhí)行板，不重復(fù)扣分。敗第十三條 證券疤公司市場競爭力芭符合以下條件的胺，按以下原則給哀予相應(yīng)加分： 叭（一）證叭券公扳司上一年度代理柏買賣證券業(yè)務(wù)凈斑收入或營業(yè)部平邦均代理買賣證券壩業(yè)務(wù)凈收入位于罷行業(yè)前5名、前辦10名、前20把名的，分別加2案分、1分、0.按5分；扒（二）證券公司昂上一年度承銷與扮保薦業(yè)務(wù)、并購壩重組等財(cái)務(wù)顧問半業(yè)務(wù)凈收入或股笆票主承銷家數(shù)或吧債券主承銷家數(shù)澳位于行業(yè)前5名鞍

11、、前10名的，辦分別加2分、1佰分；壩（三）證券公司疤上一年度資產(chǎn)管背理業(yè)務(wù)凈收入位隘于行業(yè)前5名、邦前10名、前2吧0名的，分別加吧2分、1分、0昂.5分；盎（四）證券公司罷上一年度凈利潤隘為正且成本管理巴能力位于行業(yè)前暗5名、前10名矮、前20名的，安分別加2分、1鞍分、0.5分；挨（五）案證券伴公司創(chuàng)新成果評壩價(jià)期內(nèi)在行業(yè)推哎廣的，單項(xiàng)或累絆計(jì)最高可加5分搬。頒證券公司在評價(jià)伴期內(nèi)如因違法違笆規(guī)行為被采取本敗規(guī)定第九條第（巴六）至第（十一安）項(xiàng)措施的，不笆適用本條第（一瓣）至第（三）項(xiàng)哎加分。斑證券公司在評價(jià)罷期內(nèi)發(fā)生未履行艾上市保薦和持續(xù)懊保薦法定職責(zé)與案義務(wù)情形的，不搬適用本條第（二

12、伴）項(xiàng)加分。胺第十四條 證券骯公司符合以下條隘件的，按以下原礙則給予相應(yīng)加分斑：鞍（一）公司最近頒2個、3個評價(jià)岸期內(nèi)主要風(fēng)險(xiǎn)控耙制指標(biāo)持續(xù)達(dá)標(biāo)白的，分別加2分把、3分；哎（二）公司最近芭2個、3個評價(jià)捌期內(nèi)未被采取過埃本規(guī)定第九條第拔（六）至第（十白一）項(xiàng)措施的，般分別加2罷分、藹3分；骯（三）公司凈資爸本達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)扮5倍及以上的，邦每一倍數(shù)加0.拜1分，最高可加罷3分；隘（四）公司凈資礙本與負(fù)債的比例隘、凈資本與各項(xiàng)安風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之扮和的比例達(dá)到規(guī)敗定標(biāo)準(zhǔn)2倍及以盎上的，分別加0岸.5分；俺（五）凈資本收懊益率位于行業(yè)前拜5名、前10名背、中位數(shù)以上的擺，分別加2分、捌1分、0.5分岸。

13、暗第十五條 中國俺證監(jiān)會及其派出俺機(jī)構(gòu)可以根據(jù)證阿券公司在評價(jià)期按內(nèi)落實(shí)專項(xiàng)監(jiān)管襖工作情況，對證巴券公司的評價(jià)計(jì)百分進(jìn)行調(diào)整，每辦項(xiàng)最高可加或扣扮3分。搬第十六條 證券阿公司可以申請中百國證監(jiān)會認(rèn)可的挨機(jī)構(gòu)（以下簡稱般專業(yè)評價(jià)機(jī)構(gòu)）氨組織專家對其專拔業(yè)管理能扒力、絆信息技術(shù)系統(tǒng)的阿穩(wěn)定與安全、客耙戶服務(wù)與管理水熬平、投資者教育版等方面進(jìn)行專業(yè)敖評價(jià)；專業(yè)評價(jià)盎機(jī)構(gòu)可針對證券絆行業(yè)內(nèi)發(fā)生的重壩大事故、技術(shù)故案障、業(yè)務(wù)糾紛與隘客戶投訴等情況阿，對涉及的證券矮公司進(jìn)行專業(yè)評把價(jià)。證券公司專白業(yè)評價(jià)的標(biāo)準(zhǔn)和絆辦法另行制定。癌中國證監(jiān)會及其暗派出機(jī)構(gòu)可以根哎據(jù)證券公司專業(yè)岸評價(jià)結(jié)果，對證昂券公司評價(jià)計(jì)分

14、暗進(jìn)行調(diào)整，每項(xiàng)搬專業(yè)評價(jià)最高可稗加3分。癌經(jīng)專業(yè)評價(jià)機(jī)構(gòu)斑評定，證券公司凹發(fā)生的重大事故懊、技術(shù)故障、業(yè)案務(wù)糾紛、客戶投按訴是由于證券公挨司管理不善引起疤的，中國證監(jiān)會扒及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)暗采取相應(yīng)的監(jiān)管耙措施，進(jìn)行扣分吧。阿第四章 類別劃版分斑第十七條 中國爸證監(jiān)會根據(jù)證券暗公司評價(jià)計(jì)分的安高低，將證券公襖司分為A（AA埃A、AA、A）澳、B（BBB、敗BB、B）、C奧（CCC、CC疤、C）、D、E哀等5大類11個拔級別。笆被依法采取責(zé)令熬停業(yè)整頓、指定敗其他機(jī)構(gòu)托管、敖接管、行政重組暗等風(fēng)險(xiǎn)處置措施唉的證券公司，評拌價(jià)計(jì)分為0分，敖定為E類公司。絆評價(jià)計(jì)分低于6伴0分的證券公司氨，定為D類公

15、司敖。搬中國證監(jiān)會每年骯根據(jù)行業(yè)發(fā)展情頒況，結(jié)合以前年稗度分類結(jié)果，事隘先確定A、B、俺C三大類別公司敗的相對比例，并瓣根據(jù)評價(jià)計(jì)分的拌分布情況，具體伴確定各類別、各白級別公司的數(shù)量襖，其中B類BB拌級及以上公司的昂評價(jià)懊計(jì)分應(yīng)高于基準(zhǔn)奧分100分。?。ㄒ唬〢類公司搬風(fēng)險(xiǎn)管理能力在啊行業(yè)內(nèi)最高，能襖較好地控制新業(yè)藹務(wù)、新產(chǎn)品方面唉的風(fēng)險(xiǎn)；版（二）B類公司邦風(fēng)險(xiǎn)管理能力在芭行業(yè)內(nèi)較高，在熬市場變化中能較挨好地控制業(yè)務(wù)擴(kuò)白張的風(fēng)險(xiǎn)；扳（三）C類公司霸風(fēng)險(xiǎn)管理能力與耙其現(xiàn)有業(yè)務(wù)相匹埃配；藹（四）D類公司昂風(fēng)險(xiǎn)管理能力低啊，潛在風(fēng)險(xiǎn)可能阿超過公司可承受百范圍；稗（五）E類公司盎潛在風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)變笆為現(xiàn)實(shí)風(fēng)

16、險(xiǎn)，已背被采取風(fēng)險(xiǎn)處置藹措施。罷第十八條 證券百公司在評價(jià)期內(nèi)熬存在挪用客戶資凹產(chǎn)、違規(guī)委托理按財(cái)、財(cái)務(wù)信息虛隘假或股東虛假出暗資、抽逃出資等靶違法違規(guī)行為的吧，將公司類別下隘調(diào)3個級別；情佰節(jié)嚴(yán)重邦的，將公司類別靶直接認(rèn)定為D類頒。辦第十九條 證券白公司在自評時，背若不如實(shí)標(biāo)注存般在問題，存在遺拜漏、隱瞞等情況芭，將在應(yīng)扣分事襖項(xiàng)上加倍扣分；皚自評時存在隱瞞骯重大事項(xiàng)或者報(bào)板送、提供的信息挨和資料有虛假記柏載、誤導(dǎo)性陳述瓣或重大遺漏的，八將視情節(jié)輕重將胺公司類別下調(diào)1佰至3個級別。捌證券公司未在規(guī)胺定日期之前上報(bào)耙自評結(jié)果的，將唉公司類別下調(diào)1皚個級別；未在確扮定分類結(jié)果期限挨之前上報(bào)自評結(jié)

17、罷果的，將公司類版別直接認(rèn)定為D藹類。稗第五章 組織實(shí)岸施拌第二十條 證券案公司分類每年進(jìn)搬行一次，評價(jià)期哎為上一年度5月跋1日至本年度4般月30日，涉及拔的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、業(yè)盎務(wù)數(shù)骯據(jù)原則上以上一凹年度經(jīng)審計(jì)報(bào)表捌及中國證券業(yè)協(xié)傲?xí)嫉男畔榘臏?zhǔn)。 罷第二十一條 證奧券公司分類按照岸證券公司自評、拔派出機(jī)構(gòu)初審、叭中國證監(jiān)會復(fù)核疤的程序進(jìn)行。 板第二十二條 證皚券公司應(yīng)當(dāng)按照拜本規(guī)定的要求進(jìn)俺行自評。證券公霸司應(yīng)結(jié)合自身情拌況，對照評價(jià)指安標(biāo)與標(biāo)準(zhǔn)，如實(shí)霸反映存在的問題拜及被采取的監(jiān)管爸措施，經(jīng)公司主柏要負(fù)責(zé)人和合規(guī)捌負(fù)責(zé)人簽署確認(rèn)矮后，將自評結(jié)果俺上報(bào)公司住所地巴中國證監(jiān)會派出把機(jī)構(gòu)。熬第二十

18、三條 中哎國證監(jiān)會派出機(jī)哎構(gòu)在證券公司自敖評的基礎(chǔ)上，根頒據(jù)日常監(jiān)管掌握傲的情況，對證券吧公司自評結(jié)果進(jìn)芭行初審和評價(jià)計(jì)藹分，將初審結(jié)果瓣上報(bào)中國證監(jiān)會白。搬在初審過程中，頒中國證監(jiān)會派出敖機(jī)構(gòu)可以就有關(guān)扒問題進(jìn)行核查，靶并與證券公司核凹對情況，確認(rèn)事矮實(shí)。伴第二十四條 中巴國證監(jiān)會在派出耙機(jī)構(gòu)初審的基礎(chǔ)壩上進(jìn)行復(fù)核并確背定證券公司的類胺別，于每年7月氨15日之前將分氨類結(jié)果書面告知罷證券公司。礙證券公司對其分霸類結(jié)果有異議的班，在收到分類結(jié)白果書面通知之日搬起1個月內(nèi)可向笆中國證監(jiān)會提出跋書面申述。中國傲證監(jiān)會在收到申白述后1個月內(nèi)予耙以答復(fù)。班第二十五條 對疤于在自評時隱瞞擺事項(xiàng)或者報(bào)送、

19、哎提供的信息和資奧料有虛假記載、八誤導(dǎo)性陳述或重昂大遺漏的證券公奧司，中國證監(jiān)會唉派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對板公司主要負(fù)責(zé)人百視情節(jié)輕重采取鞍監(jiān)管談話礙等措施，并記入絆誠信檔案。氨第二十六條 中凹國證監(jiān)會派出機(jī)叭構(gòu)在日常監(jiān)管工芭作中，對證券公罷司發(fā)生的違規(guī)行扮為和異常情況應(yīng)鞍及時調(diào)查、迅速般采取適當(dāng)?shù)谋O(jiān)管斑措施并記入監(jiān)管罷檔案，在此基礎(chǔ)昂上對證券公司進(jìn)頒行客觀、公正的芭初審和評價(jià)計(jì)分霸。中國證監(jiān)會派爸出機(jī)構(gòu)對證券公俺司的違法違規(guī)行叭為是否及時、充半分采取相應(yīng)監(jiān)管扳措施，以及證券捌公司分類初審的瓣質(zhì)量，是落實(shí)轄襖區(qū)監(jiān)管責(zé)任制，霸考評中國證監(jiān)會版派出機(jī)構(gòu)證券公癌司監(jiān)管工作績效奧的重要依據(jù)。柏第二十七條 證氨券

20、公司狀況發(fā)生艾重大變化或者出爸現(xiàn)異常且足以導(dǎo)百致公司分類類別襖調(diào)整的，中國證埃監(jiān)會及其派出機(jī)瓣構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)奧情況及時對愛相關(guān)證券公司的把分類進(jìn)行動態(tài)調(diào)矮整；證券公司也拌可以向派出機(jī)構(gòu)板提出調(diào)整分類的艾申請，經(jīng)派出機(jī)皚構(gòu)初審后報(bào)中國昂證監(jiān)會復(fù)核確定拔。敗上述分類調(diào)整屬安于調(diào)高證券公司捌類別的，證券公絆司評價(jià)指標(biāo)應(yīng)當(dāng)奧持續(xù)6個月以上隘滿足與調(diào)高類別捌相應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)。版第六章 分類結(jié)暗果使用耙第二十八條 中斑國證監(jiān)會按照分?jǐn)[類監(jiān)管原則，對礙不同類別證券公敖司規(guī)定不同的風(fēng)鞍險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)骯和風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備熬計(jì)算比例，并在壩監(jiān)管資源分配、拜現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)拌場檢查頻率等方凹面區(qū)別對待。翱第二十九條 證耙券公司

21、分類結(jié)果翱將作為證券公司奧申請?jiān)黾訕I(yè)務(wù)種案類、新設(shè)營業(yè)網(wǎng)挨點(diǎn)、發(fā)行上市等八事項(xiàng)的審慎性條盎件。阿第三十條 證券敗公司分類結(jié)果將澳作為確定新業(yè)務(wù)敗、新產(chǎn)品試點(diǎn)范笆圍和推廣順序的矮依據(jù)。斑第三十一條 中阿國證券投資者保靶護(hù)基金公司根據(jù)翱證券公司分類結(jié)版果，確定不同級頒別的證券公司繳把納證券投資者保斑護(hù)基金的具體比礙例。傲第三十二條 證笆券公司分類結(jié)果敖主要供中國證監(jiān)氨會及其派出機(jī)構(gòu)擺使用，證券公司疤不得將分類結(jié)果稗用于廣告、宣傳傲、營銷等商業(yè)目柏的。第七章 附則矮第三十三條 證扳券公司控股的證挨券子公司，可以罷合并納入母公司翱分類評價(jià)，母子霸公司合并評價(jià)的艾，母公司的分類唉結(jié)果適用于子公奧司。搬第

22、三十四條 本敗規(guī)定下列用語的版含義：頒（一）主要風(fēng)險(xiǎn)案控制指標(biāo)，是敗指凈資本、凈資襖本/各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資艾本準(zhǔn)備之和、凈敖資本/凈資產(chǎn)、扮凈資本/負(fù)債、昂凈資產(chǎn)/負(fù)債等礙5項(xiàng)指標(biāo)。扳（二）成本管理霸能力，是指營業(yè)扮收入與營業(yè)支出盎的比例，用（營佰業(yè)收入投資收骯益公允價(jià)值變阿動收益）/營業(yè)襖支出進(jìn)行衡量。拜第三十五條 本愛規(guī)定自公布之日扮起施行。附件：阿證券公司風(fēng)險(xiǎn)管凹理能力評價(jià)指標(biāo)啊與標(biāo)準(zhǔn)版評價(jià)指標(biāo) 序號白 評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)搬1、資本充足 半1.01 凈資傲本絕對數(shù)指標(biāo)符吧合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)擺1.02 凈資暗本相對數(shù)指標(biāo)符挨合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)疤1.03 各項(xiàng)邦業(yè)務(wù)風(fēng)控指標(biāo)符暗合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)挨2、公司治理與阿合規(guī)管理 2.疤01

23、 股東會、安董事會、監(jiān)把事會有效運(yùn)作，搬公司股東資格及拔行為、公司董事鞍、監(jiān)事、高管人扮員資質(zhì)及任免變哀更符合監(jiān)管要求稗2.02 內(nèi)部挨組織架構(gòu)和業(yè)務(wù)拌管控制度健全有扳效邦2.03 內(nèi)部柏激勵約束機(jī)制和俺責(zé)任追究制度科背學(xué)合理并有效執(zhí)翱行鞍2.04 合規(guī)案管理組織體系和班保障措施健全有班效艾2.05 合規(guī)搬管理制度有效執(zhí)扒行，合規(guī)考核納班入員工績效考核背、合規(guī)文化建設(shè)壩融入經(jīng)營管理全扒過程壩2.06 合規(guī)拜總監(jiān)切實(shí)履行職班責(zé)，并按要求及斑時向證券監(jiān)管部拜門報(bào)告違法違規(guī)挨行為或合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)案隱患斑3、動態(tài)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)礙控 3.01 敖風(fēng)控組織體系獨(dú)昂立有效運(yùn)作奧3.02 風(fēng)控礙指標(biāo)動態(tài)監(jiān)控系敖統(tǒng)及各項(xiàng)業(yè)務(wù)靶風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制健挨全，能動態(tài)識別壩、度量、預(yù)警、啊報(bào)告及處理各類斑風(fēng)險(xiǎn)愛3.03 壓力胺