XXXX證券交易必做模擬題及答案講解

1、.：.；一、單項(xiàng)選擇題(此題型共60小題，每題0.5分，共30分。各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只需1項(xiàng)最符合標(biāo)題要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)，不選、錯(cuò)選均不得分 ) 1、深圳證券買賣所于( C )正式開(kāi)業(yè)。 A、1986年8月1日 B、1990年12月19日 C、1991年7月3日 D、1991年7月1日 2、遠(yuǎn)期買賣就是雙方商定在未來(lái)某時(shí)辰按照( A )進(jìn)展買賣。 A、如今確定的價(jià)錢 B、未來(lái)某一價(jià)錢 C、市價(jià) D、即時(shí)協(xié)議價(jià)錢 3、從內(nèi)容上看，權(quán)證具有( B )的性質(zhì)。 A、債務(wù) B、期權(quán) C、債務(wù)與期權(quán) D、買入期權(quán) 4、以下說(shuō)法正確的選項(xiàng)是( A )。 A、在延續(xù)買賣中，并非意味著

2、買賣一定是延續(xù)的，而是指在營(yíng)業(yè)時(shí)間里訂單匹配可以延續(xù)不斷地進(jìn)展。 B、延續(xù)買賣指令執(zhí)行和結(jié)算的本錢相對(duì)比較低 C、定期買賣可以提供更多的市場(chǎng)價(jià)錢信息 D、做市商的收入于經(jīng)紀(jì)傭金 5、普通的境外投資者可以投資在證券買賣所上市的( D )。 A、A股 B、債券 C、權(quán)證 D、B股 xamda考試就上考試大6、從積極的意義看，證券市場(chǎng)( A )為證券市場(chǎng)有效配置資源奠定了根底。 A、流動(dòng)性 B、穩(wěn)定性 C、有效性 D、公平性 7、中小企業(yè)板股票延續(xù)競(jìng)價(jià)期間有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下( A )。 A、3% B、5% C、10% D、30% 8、深圳證券買賣所債券上市首日開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)有效競(jìng)價(jià)范圍為發(fā)

3、行價(jià)的上下( D )。 A、3% B、5% C、10% D、30% 9、上海證券買賣所規(guī)定，債券質(zhì)押式回購(gòu)的最小變動(dòng)單位為( C )元。 A、0.01 B、0.001 C、0.005 D、0.05 10、證券公司未按照規(guī)定為客戶開(kāi)立賬戶的，責(zé)令矯正;情節(jié)嚴(yán)重的，處以( D )的罰款。 A、1倍以上5倍以下 B、1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下 C、5萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下 D、20萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下 11、以下不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)制止行為的有( B )。 A、挪用客戶買賣結(jié)算資金 來(lái)源：考試大的美女編輯們B、根據(jù)委托單內(nèi)容(能夠并非當(dāng)時(shí)最有利的委托價(jià)錢)向買賣所申報(bào) C、在同意的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外私下接受客戶委托

4、 D、接受客戶的全權(quán)委托 12、( B )是指買賣債券時(shí)，以不含有應(yīng)計(jì)利息的價(jià)錢申報(bào)并成交的買賣。 A、全價(jià)買賣 B、凈價(jià)買賣 C、差價(jià)買賣 D、市場(chǎng)價(jià)買賣 13、 在證券買賣所市場(chǎng)，投資者向經(jīng)紀(jì)商下達(dá)買進(jìn)或賣出證券的指令，稱為( A )。 A、委托 B、申報(bào) C、報(bào)盤(pán) D、撮合成交 14、非買賣過(guò)戶登記不包括( B )引起的變卦登記。 A、行政劃撥 B、司法凍結(jié) C、財(cái)富分割 D、股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓 15、股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓每筆委托股份數(shù)量應(yīng)為( D )以上。 A、100股 B、5000股 C、10000股 D、30000股 16、營(yíng)銷人員在開(kāi)發(fā)客戶的過(guò)程中，可與一部分客戶建立良好的關(guān)系，再經(jīng)過(guò)這些客戶

5、關(guān)系派生出新的客戶關(guān)系，建立新的客戶群。這種尋覓客戶的方法屬于( B )。 A、緣故法 B、引見(jiàn)法 C、陌生訪問(wèn)法 D、關(guān)系法 17、停牌及復(fù)牌的時(shí)間和方式由( A )決議。 A、證券買賣所 B、證券業(yè)協(xié)會(huì) C、中國(guó)結(jié)算公司 D、證監(jiān)會(huì) 18、無(wú)漲跌幅限制證券的大宗買賣成交價(jià)錢，由買賣雙方在前收盤(pán)價(jià)的上下( D )或當(dāng)日已成交的最高、最低價(jià)之間自行協(xié)商確定。 A、5% B、10% C、20% 來(lái)源：考試大D、30% 19、上海證券買賣所上市證券分紅派息時(shí)A股權(quán)益登記日為( C )。 A、T+1 B、T+2 C、T+3 D、T+6 20、某投資者當(dāng)日申報(bào)“債轉(zhuǎn)股100手，當(dāng)次轉(zhuǎn)股初始價(jià)錢為每股1

6、0元，那么，該投資者可轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司股票的股份數(shù)為( C )股。 A、100 B、1000 C、10000 D、10000021、關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的選項(xiàng)是( B )。 A、證券公司該當(dāng)參與證券業(yè)協(xié)會(huì)，成為證券業(yè)協(xié)會(huì)的會(huì)員 B、證券公司該當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年度終了之日起5個(gè)月內(nèi)，向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)送年度報(bào)告 C、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)有權(quán)對(duì)證券公司運(yùn)營(yíng)管理和財(cái)務(wù)情況進(jìn)展檢查 D、證券買賣所每年該當(dāng)對(duì)會(huì)員的財(cái)務(wù)情況、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度以及遵守國(guó)家有關(guān)法規(guī)和證券買賣所業(yè)務(wù)規(guī)那么等情況進(jìn)展抽樣或者全面檢查，并將檢查結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì) 22、以下關(guān)于訂單匹配過(guò)程中時(shí)間優(yōu)先原那么的陳說(shuō)，( B )是正確的

7、。 A、同一時(shí)點(diǎn)申報(bào)，按價(jià)錢大小順序決議優(yōu)先順序 B、同價(jià)位申報(bào)，按申報(bào)時(shí)序決議優(yōu)先順序 C、無(wú)論價(jià)位能否一樣，均按申報(bào)時(shí)序決議優(yōu)先順序 D、無(wú)論申報(bào)方式如何，均以證券經(jīng)紀(jì)商接到書(shū)面憑證的順序決議申報(bào)時(shí)序 23、開(kāi)放式基金場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)由( D )擔(dān)任校驗(yàn)。 A、證券買賣所 B、基金管理人 C、證券公司 D、中國(guó)結(jié)算公司 24、上海證券買賣所規(guī)定，申購(gòu)新股時(shí)最高不得超越( A )股 A、99999000 B、999999500 C、999999900 D、99999900 25、根據(jù)我國(guó)的規(guī)定，可轉(zhuǎn)債自發(fā)行之日起( B )后方可轉(zhuǎn)換為公司股票。 A、3個(gè)月 B、6個(gè)月 C、9個(gè)月 考試大中國(guó)教育考試

8、門(mén)戶網(wǎng)站(wwwE)D、12個(gè)月 26、按照中國(guó)證券協(xié)會(huì)發(fā)布的有關(guān)管理方法的規(guī)定，以下各項(xiàng)中，屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商主辦業(yè)務(wù)的是( B )。 A、向投資者提示股份轉(zhuǎn)讓風(fēng)險(xiǎn)，與投資者簽署股份轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書(shū)，授受投資者委托辦理股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù) B、發(fā)布關(guān)于引薦股份轉(zhuǎn)讓公司的分析報(bào)告 C、開(kāi)立非上市股份股份轉(zhuǎn)讓賬戶 D、受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股份確權(quán)事宜 27、上海證券買賣所按上市公司的配送公告，在股權(quán)登記日閉市后根據(jù)每個(gè)股東股票賬戶中的持股量，按照( A )自動(dòng)添加相應(yīng)的股數(shù)，并自動(dòng)為其開(kāi)立配股權(quán)證賬戶。 A、無(wú)償送股比例 B、有償送股比例 C、有效送股比例 D、商定送股比例 28、進(jìn)展股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投

9、票時(shí)，公司應(yīng)為流通股股東提供不少于( B )個(gè)買賣日的網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)間。 A、3 B、5 C、10 D、30 29、上海證券賬戶當(dāng)日開(kāi)戶，( B )即可用于買賣。 A、當(dāng)日 B、次一買賣日 C、第二個(gè)任務(wù)日 D、第二天 30、對(duì)于公司債券的大宗買賣，協(xié)議平臺(tái)的成交確認(rèn)時(shí)間為每個(gè)買賣日( C )。 A、9：3011：30、13：0015：00 B、9：1511：30、13：0015：00 C、9：151l：30、13：0015：30 D、9：301l：30、13：3015：00 31、證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)同經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相比，決策自主性是其業(yè)務(wù)特點(diǎn)之一，以下關(guān)于自營(yíng)業(yè)務(wù)決策自主性的說(shuō)法中，正確的選項(xiàng)是( D

10、)。 A、自營(yíng)業(yè)務(wù)的買賣收益具有自主性 B、自營(yíng)業(yè)務(wù)的買賣風(fēng)險(xiǎn)具有自主性 C、自營(yíng)業(yè)務(wù)買賣的稅費(fèi)具有自主性 D、自營(yíng)業(yè)務(wù)具有選擇買賣價(jià)錢的自主性 32、，證券運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)將自營(yíng)業(yè)務(wù)與其它業(yè)務(wù)不依法分開(kāi)所蒙受的最嚴(yán)峻處分是( D )。 A、警告 B、罰款 C、沒(méi)收非法所得 D、撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)答應(yīng) 33、柜臺(tái)自營(yíng)買賣是指證券公司在( D )以本人的名義與客戶之間進(jìn)展的證券自營(yíng)買賣。 A、銀行柜臺(tái) B、證券買賣所 C、證券買賣系統(tǒng) D、其營(yíng)業(yè)柜臺(tái) 34、證券公司開(kāi)展自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，由于管理不善、內(nèi)控不嚴(yán)而使自營(yíng)業(yè)務(wù)遭到損失的風(fēng)險(xiǎn)屬于( D )。 A、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn) B、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) C、管理風(fēng)險(xiǎn) D、運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn) 35、根

11、據(jù)證券買賣所對(duì)證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)管理的有關(guān)規(guī)定，會(huì)員應(yīng)( B )編制庫(kù)存證券報(bào)表。 A、按天 B、按月 C、按季 xamda考試就上考試大D、每半年 36、證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理方案的，該當(dāng)自中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具無(wú)異議意見(jiàn)或者做出同意決議之日( D )個(gè)月內(nèi)啟動(dòng)推行任務(wù)，并在( D )個(gè)任務(wù)日內(nèi)，完成設(shè)立任務(wù)并開(kāi)場(chǎng)投資運(yùn)作。 A、6;10 B、3;60 C、3;30 D、6;60 37、證券公司該當(dāng)擔(dān)任集合資產(chǎn)管理方案資產(chǎn)凈值估值等會(huì)計(jì)核算業(yè)務(wù)，并由( A )進(jìn)展復(fù)核。 A、托管機(jī)構(gòu) B、證券公司本人 C、推行機(jī)構(gòu) D、結(jié)算托管部門(mén) 38、證券公司、托管機(jī)構(gòu)該當(dāng)至少每( A )個(gè)月向客戶提供一次準(zhǔn)確

12、、完好的資產(chǎn)管理報(bào)告、資產(chǎn)托管報(bào)告。 A、3 B、6 C、12 D、15 39、證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其凈資本不得低于人民幣( B )元。 A、5000萬(wàn) B、2億 C、5億 D、10億 40、證券公司發(fā)現(xiàn)客戶委托資產(chǎn)涉嫌洗錢的，該當(dāng)( A )。 A、按照和相關(guān)規(guī)定履行報(bào)告義務(wù) B、直接沒(méi)收該資產(chǎn) C、清查其刑事責(zé)任 D、對(duì)其進(jìn)展罰款41、會(huì)員該當(dāng)在集合資產(chǎn)管理方案運(yùn)作期間向深圳證券買賣所履行的繼續(xù)報(bào)告義務(wù)不包括 ( A )。 A、每個(gè)買賣日上午10：00之前在深圳證券買賣所網(wǎng)站“會(huì)員之家網(wǎng)頁(yè)的“業(yè)務(wù)在線資產(chǎn)管理欄目下報(bào)備經(jīng)托管機(jī)構(gòu)復(fù)核的前一買賣日的集合資產(chǎn)管理方案資產(chǎn)凈值 B、發(fā)生投

13、資者巨額退出或出現(xiàn)其他能夠?qū)腺Y產(chǎn)管理方案的繼續(xù)運(yùn)作產(chǎn)生艱苦影響的情形，應(yīng)于有關(guān)現(xiàn)實(shí)發(fā)生之日起2個(gè)任務(wù)日內(nèi)以書(shū)面方式將有關(guān)情況報(bào)告深圳證券買賣所 C、每季度終了后的15個(gè)任務(wù)日內(nèi)以書(shū)面方式向深圳證券買賣所報(bào)送集合資產(chǎn)管理方案的管理報(bào)告和托管報(bào)告、集合資產(chǎn)管理方案的買賣監(jiān)控報(bào)告(如有) D、每個(gè)會(huì)計(jì)年度終了后4個(gè)月內(nèi)以書(shū)面方式向深圳證券買賣所報(bào)送集合資產(chǎn)管理方案的單項(xiàng)審計(jì)意見(jiàn) 42、以下( C )不屬于限定性集合資產(chǎn)管理方案的主要投資范圍。 A、國(guó)債 B、國(guó)家重點(diǎn)建立債券 C、股票型證券投資基金 D、在證券買賣所上市的企業(yè)債券 43、證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，該當(dāng)符合的條件不包括( C )。

14、A、經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的運(yùn)營(yíng)范圍 B、凈資本不低于人民幣2億元，且符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于運(yùn)營(yíng)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控目的的規(guī)定 C、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券業(yè)從業(yè)資歷，無(wú)不良行為記錄，其中，具有2年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)閱歷的人員不少于5人 D、具有良好的法人治理構(gòu)造、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行 44、證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，不得超越該證券( D )的lO%。 A、上市公司凈資產(chǎn) B、買賣總量 C、流通市值 D、發(fā)行總量 45、根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，關(guān)于客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的運(yùn)作，以下說(shuō)法中正確的有( C

15、)。 A、證券公司只能自行推行集合資產(chǎn)管理方案，不得委托其他證券公司或商業(yè)銀行代為推行 B、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，既可接受客戶貨幣方式的資產(chǎn)，也可接受客戶股票、債券及基金等證券方式的資產(chǎn) C、參與集合資產(chǎn)管理方案的客戶不得轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額 D、證券公司該當(dāng)自中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具無(wú)異議意見(jiàn)或者做出同意決議之日起30日內(nèi)，完成設(shè)立任務(wù)并開(kāi)場(chǎng)投資運(yùn)作 46、標(biāo)的證券為股票的，融資買入標(biāo)的股票的流通股本不少于( A )億股。 A、1 請(qǐng)?jiān)L問(wèn)考試大網(wǎng)站/B、2 C、5 D、8 47、融券賣出的申報(bào)價(jià)錢不得低于該證券的( C )。 A、收盤(pán)價(jià) B、前一日平均收盤(pán)價(jià) C、最新成交價(jià) D、凈值 48、買賣

16、所在每個(gè)買賣日開(kāi)市前，根據(jù)證券公司報(bào)送數(shù)據(jù)，向市場(chǎng)公布的信息不包括( C )。 A、前一買賣日融資買入額、融資余額 B、前一買賣日融券賣出量、融券余量等信息 C、融資融券業(yè)務(wù)盈虧情況 D、前一買賣日市場(chǎng)融資融券買賣總量信息 49、證券發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金紅利或利息時(shí)，登記結(jié)算公司按照證券公司( C )的實(shí)踐余額派發(fā)現(xiàn)金紅利或利息。 A、客戶信譽(yù)買賣擔(dān)保資金賬戶 B、客戶信譽(yù)買賣資金賬戶 C、客戶信譽(yù)買賣擔(dān)保證券賬戶 D、客戶信譽(yù)買賣證券賬戶 50、在融資融券業(yè)務(wù)中，ETF折算率最高不超越( D ) A、95% B、80% C、85% D、90%51、深圳證券買賣所債券回購(gòu)買賣的最小報(bào)價(jià)變動(dòng)為 ( A

17、 )元。 A、0.01 B、0.001 C、0.005 D、0.05 52、深圳證券買賣所國(guó)債回購(gòu)共有( B )個(gè)回購(gòu)種類。 A、9 B、11 C、13 D、15 53、全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)成交合同的內(nèi)容( D )。 A、由正回購(gòu)方?jīng)Q議 B、由中國(guó)人民銀行一致制定 C、由逆回購(gòu)方?jīng)Q議 D、由回購(gòu)雙方商定 54、全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)買賣數(shù)額最小為債券面額( B )。 A、萬(wàn)元 B、十萬(wàn)元 C、百萬(wàn)元 D、百元 55、債券買斷式回購(gòu)買賣也稱( B ) A、封鎖式回購(gòu) B、開(kāi)放式回購(gòu) C、一次性回購(gòu) D、雙向回購(gòu) 56、全國(guó)銀行間市場(chǎng)買斷式回購(gòu)的期限由買賣雙方確定，但最長(zhǎng)不得超越( B ) A

18、、63天 B、91天 C、182天 D、一年 57、( A )指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)付出證券但收不到對(duì)應(yīng)款項(xiàng)，或者付出款項(xiàng)但收不到對(duì)應(yīng)證券的風(fēng)險(xiǎn)。 來(lái)源：考試大的美女編輯們A、本金風(fēng)險(xiǎn) B、價(jià)差風(fēng)險(xiǎn) C、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn) D、操作風(fēng)險(xiǎn) 58、清算、交收與財(cái)富實(shí)踐轉(zhuǎn)移之間的關(guān)系正確的選項(xiàng)是( B )。 A、清算發(fā)生財(cái)富實(shí)踐轉(zhuǎn)移 B、交收發(fā)生財(cái)富實(shí)踐轉(zhuǎn)移 C、清算、交收均不發(fā)生財(cái)富實(shí)踐轉(zhuǎn)移 D、清算、交收均發(fā)生財(cái)富實(shí)踐轉(zhuǎn)移 59、在證券清算和價(jià)款清算中，可以合并計(jì)算的包括( B )。 A、同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類的證券 B、同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類的證券價(jià)款 C、不同清算期內(nèi)發(fā)生的一樣種類的證券 D、不

19、同清算期內(nèi)發(fā)生的一樣種類的證券價(jià)款 60、( C )可以有效躲避結(jié)算參與人交收違約帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，大大提高證券買賣的平安性。 A、分級(jí)結(jié)算原那么 B、凈額清算原那么 C、貨銀對(duì)付原那么 D、共同對(duì)手方制度二、不定項(xiàng)選擇題(此題型共40小題，每題1分,共40分。請(qǐng)將符合標(biāo)題要求的選項(xiàng)代碼填入括號(hào)內(nèi)，不選、漏選、錯(cuò)選均不得分。) 1、以下有關(guān)公平原那么的說(shuō)法正確的選項(xiàng)是( BC )。 A、該當(dāng)公正地對(duì)待證券買賣的各方 B、參與各方該當(dāng)獲得平等的時(shí)機(jī) C、資金數(shù)量不同的買賣主體應(yīng)享用公平的待遇 D、除證券公司外，各方處于平等的法律位置 2、根據(jù)買賣合約的簽署與實(shí)踐交割之間的關(guān)系，證券買賣的方式包括( A

20、BC ) A、現(xiàn)貨買賣 B、遠(yuǎn)期買賣 C、期貨買賣 D、信譽(yù)買賣 3、以下說(shuō)法不正確的選項(xiàng)是( ABD )。 A、證券投資主體只包括自然人 B、證券公司只需有限責(zé)任公司一種方式 C、證券公司可以是場(chǎng)外證券買賣的組織者，也可以是證券買賣的直接參與者 D、證券買賣所是不以營(yíng)利為目的的公司制法人 4、以下關(guān)于權(quán)證的說(shuō)法，正確的有( BC )。 A、權(quán)證的發(fā)行人只能是證券發(fā)行人 B、權(quán)證的詳細(xì)買賣方式與股票買賣類似 C、權(quán)證具有期權(quán)的性質(zhì)，也有買賣的價(jià)值 D、我國(guó)目前的權(quán)證既可在證券買賣所內(nèi)進(jìn)展買賣，也可在場(chǎng)外買賣市場(chǎng)買賣 5、以下說(shuō)法有誤的是( B )。 A、延續(xù)買賣系統(tǒng)為投資者提供了買賣的即時(shí)性

21、B、延續(xù)買賣系統(tǒng)使得指令執(zhí)行和結(jié)算的本錢相對(duì)比較低 C、延續(xù)買賣系統(tǒng)可在買賣過(guò)程中提供更多的市場(chǎng)價(jià)錢信息 D、在定期買賣系統(tǒng)中批量指令可以提供價(jià)錢的穩(wěn)定性 6、證券買賣所不得直接或者間接從事的事項(xiàng)有( ABC )。 A、以營(yíng)利為目的的業(yè)務(wù) B、新聞出版業(yè) C、發(fā)布對(duì)證券價(jià)錢進(jìn)展預(yù)測(cè)的文字和資料 D、安排證券上市 7、上海證券買賣所規(guī)定，接受會(huì)員競(jìng)價(jià)申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)買賣日( BCD )。 A、9：15-11：30 B、13：00-15：00 C、9：15-9：25 D、9：30-11：30 8、證券市場(chǎng)流動(dòng)性包含的要求有( BC )。 A、高效率 B、成交價(jià)錢 C、成交速度 D、低本錢 9、以下

22、關(guān)于計(jì)價(jià)單位的說(shuō)法，正確的有( ABCD )。 A、股票為“每股價(jià)錢 B、基金為“每份基金價(jià)錢 C、權(quán)證為“每份權(quán)證價(jià)錢 D、債券為“每百元面值債券的價(jià)錢 10、投資者具有以下( ABCD )情形之一的，買賣參與人不得為其申報(bào)撤銷指定買賣。 xamda考試就上考試大A、撤銷當(dāng)日有買賣行為的 B、撤銷前日有申報(bào)的 C、新股申購(gòu)未到期的 D、因回購(gòu)或其他事項(xiàng)未了結(jié)的 11、證券登記按性質(zhì)可以分為( ACD )。 A、初始登記 B、期滿登記 C、變卦登記 D、退出登記 12、深圳證券買賣所根據(jù)市場(chǎng)需求，接受的市價(jià)申報(bào)類型包括( ABD )。 A、對(duì)手方最優(yōu)價(jià)錢申報(bào) B、本方最優(yōu)價(jià)錢申報(bào) C、最優(yōu)5檔

23、即時(shí)成交剩余轉(zhuǎn)限價(jià)申報(bào) D、即時(shí)成交剩余撤銷申報(bào) 13、在配股繳款過(guò)程中，上海證券買賣所規(guī)定，證券公司不得向客戶收取(ABC )等買賣費(fèi)用。 A、傭金 B、過(guò)戶費(fèi) C、印花稅 D、手續(xù)費(fèi) 14、下面關(guān)于限價(jià)委托方式的特點(diǎn)表達(dá)正確的選項(xiàng)是(ABCD )。 A、證券可以以投資者預(yù)期的價(jià)錢或更有利的價(jià)錢成交 B、有利于投資者實(shí)現(xiàn)預(yù)期投資方案，謀求最大利益 C、成交速度慢，有時(shí)甚至無(wú)法成交 D、在證券價(jià)錢變動(dòng)較大時(shí)，投資者采用限價(jià)委托容易坐失良機(jī)，蒙受損失 15、購(gòu)買行為是客戶決策過(guò)程的最后階段，而客戶的購(gòu)買決策分為( ABD)。 A、認(rèn)知階段 B、情感階段 C、轉(zhuǎn)化階段 D、最終行為階段 16、初始

24、轉(zhuǎn)股價(jià)錢可因公司( ABCD )時(shí)進(jìn)展調(diào)整。 A、送紅股 B、增發(fā)新股 C、配股 D、降低轉(zhuǎn)股價(jià)錢 17、在開(kāi)放式基金開(kāi)放申購(gòu)、贖回后，投資者可以懇求辦理轉(zhuǎn)托管，但存在( BC )等情形不能懇求轉(zhuǎn)托管。 A、風(fēng)險(xiǎn)警示 B、質(zhì)押 C、凍結(jié) D、待處置 18、掛牌公司出現(xiàn)以下( AB )情形之一的，主辦報(bào)價(jià)券商應(yīng)終止其股份掛牌報(bào)價(jià)。 A、進(jìn)入破產(chǎn)清算程序 B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)其公開(kāi)發(fā)行股票懇求 C、證券管理監(jiān)視機(jī)構(gòu)贊同其終止股份掛牌報(bào)價(jià)的懇求 D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形 19、主辦券商的代辦業(yè)務(wù)包括( ABCD ) A、開(kāi)立非上市股份股份轉(zhuǎn)讓賬戶 B、受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜 C、根據(jù)協(xié)會(huì)

25、或相關(guān)主辦券商的要求，協(xié)助調(diào)查指定事項(xiàng) D、協(xié)會(huì)答應(yīng)的其他業(yè)務(wù) 20、證券公司懇求從事代辦股份轉(zhuǎn)讓效力業(yè)務(wù)，該當(dāng)符合( ABCD )條件。 A、有20家以上營(yíng)業(yè)部，并且規(guī)劃合理 B、經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意為綜合類證券公司或?qū)Ρ染C合類證券公司運(yùn)營(yíng)1年以上 C、最近2年內(nèi)不存在艱苦違法違規(guī)行為 D、具備符合代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)技術(shù)規(guī)范和規(guī)范的技術(shù)系統(tǒng) 21、以下關(guān)于我國(guó)新股上網(wǎng)競(jìng)價(jià)發(fā)行優(yōu)缺陷的表述，正確的選項(xiàng)是( AB )。 A、優(yōu)點(diǎn)是：市場(chǎng)性、延續(xù)性、經(jīng)濟(jì)性、高效性 B、缺陷是：發(fā)行價(jià)錢被大資金支配的能夠性較大 C、優(yōu)點(diǎn)是：減輕買賣系統(tǒng)的壓力、提高發(fā)行的勝利率 D、優(yōu)點(diǎn)是：股價(jià)穩(wěn)定 22、如股東大會(huì)審議的

26、事項(xiàng)涉及( ABCD )，除了要提早30天刊登公告，在公告中闡明能否要進(jìn)展網(wǎng)絡(luò)投票外，上市公司還應(yīng)在股權(quán)登記日后3日內(nèi)再次公告股東大會(huì)通知。 A、增發(fā)新股 B、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券 C、向原有股東配售股份 D、艱苦資產(chǎn)重組 23、以下關(guān)于證券買賣所對(duì)會(huì)員自營(yíng)業(yè)務(wù)虛施的日常監(jiān)視管理的說(shuō)法中，不正確的有( C )。 A、要求會(huì)員的自營(yíng)買賣業(yè)務(wù)必需運(yùn)用專門(mén)的股票賬戶和資金賬戶 B、檢查開(kāi)設(shè)自營(yíng)賬戶的會(huì)員能否具備規(guī)定的自營(yíng)資歷 C、要求會(huì)員按季編制庫(kù)存證券報(bào)表 D、對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)定詳細(xì)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案 24、自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相比具有的特點(diǎn)有(ABC )。 A、決策的自主性 B、收益的不

27、穩(wěn)定性 C、買賣的風(fēng)險(xiǎn)性 D、買賣過(guò)程的高效性 25、自營(yíng)業(yè)務(wù)中涉及( BCD )等方面的艱苦決策該當(dāng)經(jīng)過(guò)集體決策并采取書(shū)面方式，由相關(guān)人員簽字確認(rèn)后存檔。 A、自營(yíng)內(nèi)容 B、自營(yíng)規(guī)模 C、風(fēng)險(xiǎn)限額 D、資產(chǎn)配置 26、根據(jù)的規(guī)定，在集合資產(chǎn)管理方案中，客戶主要享有的權(quán)益有( ABC )。 A、除合同另有規(guī)定外，按投入資金占集合資產(chǎn)方案資產(chǎn)凈值的比例分享投資收益 B、根據(jù)集合資產(chǎn)管理合同的商定，參與和退出集合資產(chǎn)管理方案 C、知情的權(quán)益 D、聚集他人資金參與集合資產(chǎn)管理方案 27、有權(quán)對(duì)證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)展自律管理和行業(yè)指點(diǎn)的機(jī)構(gòu)是( ABCD )。 A、證券買賣所 B、證券登記結(jié)算機(jī)

28、構(gòu) C、期貨買賣所 D、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) 28、分管融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員不得兼管( BD )。 A、財(cái)務(wù)部門(mén) B、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部門(mén) C、計(jì)算機(jī)管理中心 D、業(yè)務(wù)稽核部門(mén) 29、客戶從事融券買賣的，可以選擇( CD )的方式，歸還向證券公司融入的證券。 A、以借還借 B、現(xiàn)金抵券 C、買券還券 D、直接還券 30、在客戶融資融券期間，關(guān)于其他權(quán)益處置的闡明正確的選項(xiàng)是( AD )。 A、證券發(fā)行人向原股東配售股份的，或者證券發(fā)行人增發(fā)新股以及發(fā)行權(quán)證、可轉(zhuǎn)債等證券時(shí)原股東有優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)的，登記結(jié)算公司按照證券公司客戶信譽(yù)買賣擔(dān)保證券賬戶的實(shí)踐余額設(shè)置配股權(quán)或優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)，并根據(jù)證券公司委托相應(yīng)維護(hù)客

29、戶信譽(yù)證券賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù) B、證券公司該當(dāng)根據(jù)客戶認(rèn)購(gòu)志愿和交納認(rèn)購(gòu)款情況，經(jīng)過(guò)買賣系統(tǒng)發(fā)出認(rèn)購(gòu)委托，相關(guān)認(rèn)購(gòu)委托該當(dāng)附有信譽(yù)買賣擔(dān)保證券賬戶信息 C、登記結(jié)算公司將認(rèn)購(gòu)證券記入證券公司客戶信譽(yù)證券賬戶，并根據(jù)證券公司委托相應(yīng)維護(hù)客戶信譽(yù)證券賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù) D、證券發(fā)行采取市值配售發(fā)行方式的，客戶信譽(yù)證券賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)納入其對(duì)應(yīng)市值的計(jì)算31、證券公司該當(dāng)在每一月份終了后10個(gè)任務(wù)日內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)、注冊(cè)地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券買賣所書(shū)面報(bào)告當(dāng)月的( ACD )。 A、融資融券業(yè)務(wù)客戶的開(kāi)戶數(shù)量 B、對(duì)全體客戶和前5名客戶的融資、融券余額 C、強(qiáng)迫平倉(cāng)的客戶數(shù)量、強(qiáng)迫平倉(cāng)的買賣金額 D、融資融券業(yè)務(wù)

30、盈虧情況 32、以下符合融資融券業(yè)務(wù)集中度控制范圍的有( AB )。 A、對(duì)單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超越凈資本的5% B、對(duì)單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超越凈資本的5% C、對(duì)單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超越凈資本的10% D、對(duì)單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超越凈資本的10% 33、以下關(guān)于全國(guó)銀行間市場(chǎng)債券質(zhì)押式回購(gòu)買賣的闡明正確的選項(xiàng)是( ABD )。 A、全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券回購(gòu)業(yè)務(wù)是指以商業(yè)銀行等金融機(jī)構(gòu)為主的機(jī)構(gòu)投資者之間以詢價(jià)方式進(jìn)展的債券買賣行為 B、規(guī)定，全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)的債券是指經(jīng)中國(guó)人民銀行同意、可用于在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)進(jìn)行買賣的政府債券、中央銀行債券和金融債券等記賬式債券

31、C、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司為中國(guó)人民銀行指定的辦理債券的登記、托管與結(jié)算的機(jī)構(gòu) D、中國(guó)人民銀行是全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)的主管部門(mén) 34、全國(guó)銀行間債券回購(gòu)參與者包括( BCD )。 A、中國(guó)人民銀行 B、在中國(guó)境內(nèi)具有法人資歷的商業(yè)銀行及其授權(quán)分支機(jī)構(gòu) C、在中國(guó)境內(nèi)具有法人資歷的非銀行金融機(jī)構(gòu)和非金融機(jī)構(gòu) D、經(jīng)中國(guó)人民銀行同意運(yùn)營(yíng)人民幣業(yè)務(wù)的外國(guó)銀行分行 35、上海證券買賣所國(guó)債買斷式回購(gòu)買賣的回購(gòu)期限有( ACD )。 A、7天 B、14天 C、28天 D、91天 36、凈額清算在清算價(jià)款和清算證券時(shí)的不同點(diǎn)是( AD )。 A、清算價(jià)款時(shí)，同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同類證券的買賣價(jià)款可以

32、合并計(jì)算 B、清算價(jià)款時(shí)，同一清算期內(nèi)發(fā)生的同類證券的買賣價(jià)款才可以合并計(jì)算 C、清算證券時(shí)，不同清算期內(nèi)同種證券也能合并計(jì)算 D、清算證券時(shí)，只需同一清算期內(nèi)且同種證券才干合并計(jì)算 37、以下關(guān)于共同對(duì)手方制度說(shuō)法正確的有( ABCD )。 A、普通將結(jié)算機(jī)構(gòu)作為共同交收對(duì)手方 B、共同對(duì)手方在結(jié)算過(guò)程中，同時(shí)作為一切買方的賣方和一切賣方的買方 C、假設(shè)買賣中的一方不能按商定條件履約交收，共同對(duì)手方要按照結(jié)算規(guī)那么向守約一方先行墊付其應(yīng)收的證券或資金 D、共同對(duì)手方的引入，使得買賣雙方無(wú)需擔(dān)憂買賣對(duì)手的信譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)，有利于加強(qiáng)投資自信心和活潑市場(chǎng)買賣 38、目前，我國(guó)證券清算、交收業(yè)務(wù)主要遵照的

33、原那么是( ABC )。 A、貨銀對(duì)付原那么 B、共同對(duì)手方制度 C、凈額清算原那么 D、會(huì)計(jì)日交收原那么 39、信譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)可以進(jìn)下細(xì)分為( AC )。 A、本金風(fēng)險(xiǎn) B、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn) C、價(jià)差風(fēng)險(xiǎn) D、操作風(fēng)險(xiǎn) 40、世界各國(guó)采取的證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)的防備措施包括( ABCD ) A、采取盯市制度、收取擔(dān)保品來(lái)防備價(jià)差風(fēng)險(xiǎn) B、妥善選擇結(jié)算銀行，防備結(jié)算銀行風(fēng)險(xiǎn) C、采用事前防備措施，強(qiáng)化結(jié)算參與人的資歷管理 D、提高快速處置風(fēng)險(xiǎn)的才干，防止系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生 三、判別題(此題型共60小題，每題0.5分，共30分。正確的用A表示，錯(cuò)誤的用B表示。) 1、上市開(kāi)放式基金除了申購(gòu)和贖回外，也可以在二級(jí)市場(chǎng)上

34、進(jìn)展買賣。( A ) 2、證券買賣所無(wú)論何種會(huì)員都不能提出終止會(huì)籍的懇求。( B ) 3、對(duì)于記名證券而言，完成了登記過(guò)戶，證券買賣過(guò)程才告終了。( A ) 4、證券買賣所對(duì)會(huì)員的證券買賣行為實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，重點(diǎn)監(jiān)控會(huì)員能夠影響證券買賣價(jià)錢或者證券買賣量的異常買賣行為。( A ) 5、上海證券買賣所固定收益平臺(tái)買賣中一級(jí)買賣商提供的雙邊報(bào)價(jià)，采用的是指令驅(qū)動(dòng)的機(jī)制。( B ) 6、上海證券賬戶當(dāng)日開(kāi)立，次一買賣日生效。( A ) 7、在深圳證券買賣所，同一證券公司的不同席位之間，當(dāng)日買入的證券可以轉(zhuǎn)托管。( A ) 8、市價(jià)申報(bào)只適用于有價(jià)錢漲跌幅限制證券延續(xù)競(jìng)價(jià)期間的買賣。( A ) 9、過(guò)戶

35、費(fèi)是委托買賣的股票、基金成交后買賣雙方為變卦股權(quán)登記所支付的費(fèi)用，屬于證券公司的收入。( B ) 10、集合總價(jià)中未能成交的委托，當(dāng)日不再進(jìn)入延續(xù)競(jìng)價(jià)。 ( B ) 11、無(wú)漲跌幅限制證券的大宗買賣成交價(jià)錢，由買賣雙方在前收盤(pán)價(jià)的上下10%或當(dāng)日已成交的最高、最低價(jià)之間自行協(xié)商確定。( B ) 12、在固定收益平臺(tái)進(jìn)展的固定收益證券現(xiàn)券買賣實(shí)行全價(jià)申報(bào)，申報(bào)價(jià)錢變動(dòng)單位為 0.00l元，申報(bào)數(shù)量單位為手(1手為1000元面值)。( B ) 13、規(guī)定，大宗買賣的成交申報(bào)須經(jīng)證券買賣所確認(rèn)。( A ) 14、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)因無(wú)須承當(dāng)證券價(jià)錢變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)，只提供中介效力，故無(wú)風(fēng)險(xiǎn)可言。( B ) 15、停牌

36、及復(fù)牌的時(shí)間和方式由證券買賣所決議。( A ) 16、深圳證券買賣所規(guī)定，集合資產(chǎn)管理方案收益權(quán)份額可經(jīng)過(guò)綜合協(xié)議平臺(tái)買賣。(B) 17、2021年5月，上海證券買賣所推出了大宗買賣系統(tǒng)專場(chǎng)業(yè)務(wù)。( A ) 18、證券登記是指證券登記結(jié)算公司受證券承銷人的委托，將其證券持有人的證券進(jìn)展注冊(cè)登記。( B ) 19、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，當(dāng)情況發(fā)生變化而不得不變卦委托指令時(shí)，經(jīng)紀(jì)商可先行變卦客戶委托指令，事后向客戶解釋闡明。( B ) 20、合格投資者該當(dāng)委托境內(nèi)商業(yè)銀行作為托管人托管資產(chǎn)，每個(gè)合格投資者可以分別在上海、深圳證券買賣所委托2個(gè)托管人。( B ) 21、營(yíng)銷人員不得經(jīng)辦客戶賬戶及客戶資金

37、存管業(yè)務(wù)。(A ) 22、上海證券買賣所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于買賣系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)，投資者經(jīng)過(guò)買賣系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)展投票。( B ) 23、采用累積投票制的議案，申報(bào)股數(shù)代表選舉票數(shù)。( A ) 24、封鎖式基金設(shè)立后規(guī)模不變，因此它可以像股票那樣在證券買賣所上市。( A ) 25、證券營(yíng)業(yè)部擔(dān)任人該當(dāng)至少每3年強(qiáng)迫離崗一次，強(qiáng)迫離崗時(shí)間該當(dāng)延續(xù)不少于10個(gè)任務(wù)日。( A ) 26、證券公司在代辦轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)中可以接受投資者的限價(jià)委托，但不得接受全權(quán)委托。( A ) 27、深圳證券買賣所規(guī)定，債券大宗買賣以及專項(xiàng)資產(chǎn)管理方案協(xié)議買賣實(shí)行次日回轉(zhuǎn)買賣。(B) 28、根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行的買賣規(guī)那么，證券買賣所證券買賣的

38、開(kāi)盤(pán)價(jià)為當(dāng)日該證券的第一筆成交價(jià)。( A ) 29、某投資者經(jīng)過(guò)上海證券買賣所買賣系統(tǒng)投票時(shí)，用含兩位小數(shù)的申報(bào)價(jià)錢代表該議案下的各個(gè)子議案，如2.01元代表議案二中子議案，2.02元代表議案二中子議案。依此類推。2.00元代表對(duì)議案二下全部子議案進(jìn)展表決。( A ) 30、目前我國(guó)證券公司的營(yíng)銷渠道根本上是直接銷售渠道，包括證券公司營(yíng)業(yè)部、網(wǎng)絡(luò)證券營(yíng)銷和證券公司內(nèi)部營(yíng)銷人員(A )31、證券公司該當(dāng)建立完備的協(xié)助開(kāi)戶制度，對(duì)客戶的開(kāi)戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)展審查，向客戶充分提示期貨買賣風(fēng)險(xiǎn)，解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權(quán)益義務(wù)關(guān)系，告知期貨保證金平安存管要求。證券公司可以代理客戶直接與期貨公司簽署期貨經(jīng)紀(jì)合同，辦理開(kāi)戶手續(xù)。( B ) 32、按照，證券經(jīng)紀(jì)人是指接受證券公司的委托，代理其從事客戶招徠和客戶效力等活動(dòng)的證券公司