資本市場(chǎng)部2021年合規(guī)測(cè)試附答案

1、資本市場(chǎng)部2021年合規(guī)測(cè)試基本信息：矩陣文本題 *姓名：_部門：_員工在職期間，通過合規(guī)系統(tǒng)完成的原申報(bào)信息發(fā)生變更的，應(yīng)在變更事項(xiàng)發(fā)生后的（ ）個(gè)工作日內(nèi)更新申報(bào)信息。 單選題 *13(正確答案)510員工入職后應(yīng)在開通 OA 賬戶后 （ ）個(gè)工作日內(nèi)通過合規(guī)系統(tǒng)完成股票賬戶、封閉式基金賬戶申報(bào)，持有股票或具有股權(quán)性質(zhì)證券的，還應(yīng)完成持倉(cāng)情況申報(bào)。 單選題 *3510(正確答案)15證券公司應(yīng)當(dāng)有效防范并妥善處理利益沖突，在涉及到公司與客戶之間的利益沖突時(shí)，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持（）原則 單選題 *客戶利益至上(正確答案)公司利益至上客戶和公司利益兼顧以上都不對(duì)證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則規(guī)定從業(yè)人員在執(zhí)

2、業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)維護(hù)客戶和其他相關(guān)方的合法利益，不包括（）。 單選題 *誠(chéng)實(shí)守信勤勉盡責(zé)維護(hù)個(gè)人形象(正確答案)維護(hù)行業(yè)聲譽(yù)（）對(duì)證券公司合規(guī)管理工作實(shí)施自律管理。 單選題 *中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)(正確答案)中國(guó)證監(jiān)會(huì)中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)上海證券交易所（）在執(zhí)業(yè)過程中充分關(guān)注執(zhí)業(yè)行為的合法合規(guī)性。 單選題 *證券公司全體工作人員，經(jīng)紀(jì)人除外證券公司經(jīng)紀(jì)人，其他員工除外證券公司合規(guī)總監(jiān)，其他高級(jí)管理人員除外證券公司全體工作人員(正確答案)下列為輕微違規(guī)失責(zé)的是（） 單選題 *委托無資質(zhì)第三方從事客戶招攬等違規(guī)展業(yè)活動(dòng)2次及以上將本人辦公電話、電腦、手機(jī)等可交易設(shè)備借給客戶用于交易(正確答案).發(fā)布不可公開宣傳的

3、產(chǎn)品或服務(wù)信息、承諾收益等違規(guī)營(yíng)銷活動(dòng)內(nèi)幕交易、利用未公開信息交易、操縱市場(chǎng)等重大違法行為公司工作人員入職前確有合法合規(guī)投資需求的或因股票停牌等原因暫無法清理的，應(yīng)當(dāng)將股票賬戶（），并通過合規(guī)系統(tǒng)申報(bào)股票賬戶及持股情況 單選題 *無需變動(dòng)開立在公司或轉(zhuǎn)入公司(正確答案)申請(qǐng)凍結(jié)轉(zhuǎn)讓合規(guī)日常懲戒可采取經(jīng)濟(jì)處罰或給予談話提醒、通報(bào)批評(píng)等處理，經(jīng)濟(jì)處罰金額為（）元 單選題 *500元1000元(正確答案)1500元2000元下面定為一般違規(guī)失責(zé)的是（） 單選題 *辦公電腦留存含客戶名稱、賬號(hào)等信息的配資協(xié)議(正確答案)代客理財(cái)2次及以上使用本人手機(jī)號(hào)碼替客戶注冊(cè)交易軟件擅自推介非公司發(fā)行或代銷的金融

4、產(chǎn)品證券公司合規(guī)管理實(shí)施指引中規(guī)定合規(guī)性專項(xiàng)考核占績(jī)效考核結(jié)果的比例不得低于：（）。 單選題 *5%10%15%(正確答案)20%為防范工作人員在職期間違規(guī)開立股票賬戶用于股票交易，公司各單位應(yīng)建立定期檢查機(jī)制，至少（）對(duì)本單位所有在職工作人員是否新開立股票賬戶及是否買賣股票等情況進(jìn)行檢查 單選題 *每周每月每季度(正確答案)每年非公開公司債券定價(jià)和配售等重要環(huán)節(jié)進(jìn)行決策時(shí)，參與決策的人數(shù)不得少于（）名 單選題 *123(正確答案)4公司工作人員遇到自身利益或相關(guān)方利益與客戶利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)主動(dòng)避免，并及時(shí)向（ ）報(bào)告；當(dāng)無法避免時(shí)，應(yīng)遵循客戶利益優(yōu)先的原則妥善處理，并及時(shí)向（

5、 ）報(bào)告；當(dāng)不同客戶之間發(fā)生利益沖突時(shí)，應(yīng)確?？蛻衾娴玫焦綄?duì)待。 單選題 *本單位合規(guī)管理人員，公司合規(guī)部門(正確答案)公司合規(guī)部門，本單位合規(guī)管理人員直屬上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)，合規(guī)總監(jiān)合規(guī)總監(jiān)，直屬上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)本單位合規(guī)管理人員對(duì)新入職工作人員開展合規(guī)談話，談話應(yīng)在工作人員入職后（ ）內(nèi)完成，談話內(nèi)容包括從業(yè)人員執(zhí)業(yè)的基本要求、從事崗位工作的合規(guī)管理要求等。 單選題 *一周一個(gè)月(正確答案)兩個(gè)月一個(gè)季度證券公司應(yīng)當(dāng)樹立并堅(jiān)守合規(guī)理念有（ ） *全員合規(guī)(正確答案)合規(guī)從管理層做起(正確答案)合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值(正確答案)合規(guī)與普通員工無關(guān)公司工作人員不得從事以下活動(dòng)：（ ） *從事內(nèi)幕交易或利用未公開信息交

6、易活動(dòng)，泄露內(nèi)幕信息或其他未公開信息，或明示、暗示他人從事內(nèi)幕交易或非公 開交易活動(dòng)；(正確答案)接受客戶全權(quán)委托，代客理財(cái)，代客操作等其他損害客戶利益的行為，以及違規(guī)向客戶做出投資不受損失或保證收益的承諾；(正確答案)編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導(dǎo)，擾亂證券市場(chǎng)；(正確答案)損害社會(huì)公共利益、公司或者他人的合法權(quán)益，以及違反規(guī)定向境外提供與證券業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的文件和資料；(正確答案)下列關(guān)于合規(guī)管理的一些說法，正確的是（ ） *證券公司的合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)覆蓋公司所有業(yè)務(wù)、各個(gè)部門和分支機(jī)構(gòu)、全體工作人員，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)(正確答案)證券公司應(yīng)當(dāng)樹立合規(guī)經(jīng)營(yíng)、全員合規(guī)

7、、合規(guī)從基層做起的理念，倡導(dǎo)和推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)，培育全體工作人員的合規(guī)意識(shí)。(正確答案)證券公司的董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和高級(jí)管理人員，各部門和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人以及全體工作人員，都應(yīng)當(dāng)對(duì)其行為的合規(guī)性負(fù)責(zé)，并在其職責(zé)范圍內(nèi)對(duì)公司合規(guī)管理的有效性承擔(dān)責(zé)任。(正確答案)證券公司要對(duì)公司合規(guī)管理的有效性進(jìn)行評(píng)估，及時(shí)解決合規(guī)管理中存在的問題。(正確答案)工作人員使用自有手機(jī)等設(shè)備下載使用APP，應(yīng)注意（ ） *工作人員下載并使用APP應(yīng)使用本人手機(jī)號(hào)碼注冊(cè)驗(yàn)證。(正確答案)工作人員自行使用APP僅限操作工作人員自有賬戶使用，不得利用APP從事接受客戶全權(quán)委托、利用客戶的名義或賬戶買賣股票或其他證券等活動(dòng)。(正

8、確答案)工作人員使用自有手機(jī)等設(shè)備下載使用APP的，應(yīng)注意做好設(shè)備的保管工作，不得將自有設(shè)備借給客戶使用。(正確答案)工作人員未開立自有資金賬戶的，可通過APP進(jìn)行開戶操作，但不得開立證券賬戶。(正確答案)工作人員所在單位或者其管理人員對(duì)其發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的，工作人員應(yīng) （ ）。 *及時(shí)向單位合規(guī)管理人員報(bào)告(正確答案)及時(shí)向公司合規(guī)部門報(bào)告(正確答案)必要時(shí)可直接向公司合規(guī)總監(jiān)報(bào)告(正確答案)公司合規(guī)總監(jiān)認(rèn)為有必要的，可向公司總經(jīng)理和董事長(zhǎng)報(bào)告(正確答案)合規(guī)咨詢可以取代合規(guī)審查和合規(guī)檢查 判斷題 *對(duì)錯(cuò)(正確答案)證券公司不得向合規(guī)總監(jiān)、合規(guī)部門及其他合規(guī)管理人員分配或施加業(yè)務(wù)考核指標(biāo)與任務(wù)。 判斷題 *對(duì)(正確答案)錯(cuò)證券公司在開展市場(chǎng)推廣活動(dòng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)以清晰、醒目的方式標(biāo)明相關(guān)材料為推廣材料，提示金融產(chǎn)品或金融服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)，明確產(chǎn)品或服務(wù)適合的對(duì)象。 判斷題 *對(duì)(正確答案)錯(cuò)宣傳產(chǎn)品時(shí)，