國家污染物排放標準實施評估工作指南

1、 PAGE 9 PAGE 8 國家污染物排放標準實施評估工作指南目的和適用范圍目的全面了解國家污染物排放標準執(zhí)行情況，掌握標準實施的環(huán)境效益、經(jīng)濟成本、達標技術(shù)和達標率，規(guī)范標準實施評估工作方法， 為修訂標準和完善環(huán)境管理、持續(xù)提升標準的科學性和可操作性提供依據(jù)。適用范圍本指南適用于指導國家污染物排放標準實施評估工作，地方污染物排放標準實施評估工作可參照執(zhí)行。工作原則完整性原則評估工作應覆蓋污染物排放標準的全部內(nèi)容，包括適用范圍、規(guī)范性引用文件、術(shù)語和定義、污染物項目和限值、基準排水量、基準排氣量（或基準氧含量）、污染物監(jiān)測要求、實施與監(jiān)督等。重點突出原則評估工作應重點關(guān)注標準制定過程中與標準

2、實施后管理部門、企業(yè)和公眾普遍反映的問題，重點評估標準執(zhí)行情況，分析標準實施的環(huán)境效益、經(jīng)濟成本、達標技術(shù)和達標率。客觀性原則標準制訂單位不能作為標準評估工作的主承擔單位。評估工作過程應公開、公正、公平，分析所用數(shù)據(jù)和資料客觀、有代表性， 分析方法科學合理，論據(jù)充分。廣泛參與原則評估工作應廣泛聽取環(huán)境保護管理部門、行業(yè)主管部門或行業(yè)協(xié)會、排污企業(yè)、污染治理公司以及行業(yè)專家等各方面的意見。工作過程標準實施評估工作大體分為三個階段。第一階段主要工作為收集有關(guān)文件和資料，篩選調(diào)研地區(qū)、企業(yè)以及現(xiàn)場監(jiān)測企業(yè)，編制調(diào)查問卷，確定收集監(jiān)測數(shù)據(jù)的內(nèi)容與渠道，明確評估內(nèi)容、評估重點、工作步驟與計劃，編制實施方

3、案（內(nèi)容要求見附 1）；第二階段主要工作為開展重點地區(qū)與企業(yè)調(diào)研，召開座談會、發(fā)放調(diào)查問卷、收集監(jiān)測數(shù)據(jù)，必要時對典型企業(yè)開展污染物排放現(xiàn)場監(jiān)測， 初步分析環(huán)境效益、經(jīng)濟成本、達標技術(shù)和達標率；第三階段主要工作為匯總、分析收集到的各種資料、數(shù)據(jù)，對有疑問的部分進行補充調(diào)研，完成標準實施評估報告的編制，給出結(jié)論及相應建議。標準實施評估工作技術(shù)路線如圖所示。標準實施評估工作技術(shù)路線圖工作內(nèi)容資料收集文獻資料收集收集標準正式文本及編制說明；收集行業(yè)最新和標準實施年所屬的五年發(fā)展規(guī)劃、當前和標準執(zhí)行年行業(yè)相關(guān)的產(chǎn)業(yè)政策、達標技術(shù)等；收集標準實施前后行業(yè)污染物排放數(shù)據(jù)；了解各省、自治區(qū)、直轄市實際執(zhí)行的

4、標準情況；發(fā)達國家（或地區(qū)）相關(guān)標準。監(jiān)測數(shù)據(jù)收集包括污染源普查數(shù)據(jù)、監(jiān)督性監(jiān)測數(shù)據(jù)、在線監(jiān)測數(shù)據(jù)、執(zhí)法檢查數(shù)據(jù)，以及建設項目竣工環(huán)境保護驗收監(jiān)測數(shù)據(jù)、企業(yè)自行監(jiān)測數(shù)據(jù)等。評估單位按不同來源數(shù)據(jù)的完整性、合理性和有效性， 并根據(jù)評估工作具體情況確定不同來源數(shù)據(jù)使用的優(yōu)先順序。調(diào)研走訪座談會與地方環(huán)境保護主管部門、行業(yè)主管部門或行業(yè)協(xié)會、企業(yè)代表等開展座談，重點了解：標準執(zhí)行的總體情況，標準執(zhí)行中遇到的困難；標準中污染物項目和限值設置是否合理，監(jiān)測和監(jiān)管能否滿足需求，具體修改建議；標準實施前后行業(yè)發(fā)展變化，包括行業(yè)污染治理技術(shù)的變化情況；企業(yè)污染物排放的實際情況，采取的治理技術(shù)，一次性投資和運維

5、費用等；未來 5 年行業(yè)發(fā)展的趨勢；標準實施后地方出臺的行業(yè)相關(guān)規(guī)劃、法規(guī)、標準、技術(shù)指南以及提標改造等管理文件。專家咨詢采取會議或信函征詢等方式，就相關(guān)問題咨詢行業(yè)、環(huán)保、污染治理技術(shù)、經(jīng)濟等方面的專家，如標準執(zhí)行的技術(shù)可達性、經(jīng)濟可行性、阻礙標準實施的原因與改進措施等。樣本篩選樣本篩選原則樣本篩選要符合代表性的原則，選擇的樣本能夠體現(xiàn)所在地區(qū)及所屬行業(yè)的特點。樣本篩選方法針對不同行業(yè)，對收集到的文獻與資料進行匯總分析，采取分區(qū)、分層、分類的方法篩選出重點區(qū)域和有代表性的典型企業(yè)，針對典型企業(yè)開展調(diào)研、現(xiàn)場監(jiān)測（如有必要）等工作。分區(qū)：按照環(huán)境管理水平和產(chǎn)業(yè)集中度劃分重點區(qū)域與非重點區(qū)域；分

6、層：按照企業(yè)的規(guī)?；蛘呶廴疚锱欧帕看笮。瑓^(qū)分大、中、小型企業(yè)；分類：按照不同工藝、污染治理技術(shù)、產(chǎn)品種類、燃料、原料等，區(qū)分不同類型的企業(yè)。調(diào)查問卷調(diào)查目的了解行業(yè)、企業(yè)的標準執(zhí)行及污染物排放有關(guān)情況，補充資料數(shù)據(jù)，為判斷標準實施情況和編制評估報告提供依據(jù)。問卷設計原則調(diào)查問卷的設計應遵循針對性、簡明性、便于統(tǒng)計的原則。調(diào)查方法可通過座談、企業(yè)調(diào)研等形式開展調(diào)查，也可結(jié)合執(zhí)法檢查、監(jiān)督性監(jiān)測等一并開展調(diào)查。問卷調(diào)查對象應覆蓋各區(qū)、各層、各類。一般情況下不少于行業(yè)企業(yè)總數(shù)的 10%或不少于 100 家企業(yè)，且每區(qū)、每層、每類至少選取 3 家企業(yè)，少于 3 家的企業(yè)全部作為問卷調(diào)查對象。調(diào)查表可結(jié)

7、合實地調(diào)研現(xiàn)場填寫，也可由環(huán)境保護部科技司協(xié)調(diào)，委托有關(guān)省、自治區(qū)、直轄市環(huán)境保護管理部門下發(fā)企業(yè)填寫。調(diào)查問卷內(nèi)容環(huán)境保護管理部門重點了解標準的執(zhí)行情況，包括標準實施后行業(yè)污染物排放量和環(huán)境質(zhì)量變化情況，影響標準執(zhí)行的主要原因，地方行業(yè)污染物排放標準制定情況，企業(yè)采取的主要污染治理技術(shù)，環(huán)境保護部門日常監(jiān)管中的監(jiān)測項目、管理措施，以及企業(yè)達標總體情況等。行業(yè)主管部門或行業(yè)協(xié)會重點了解相關(guān)產(chǎn)業(yè)政策制定與實施情況，以及標準實施后行業(yè)發(fā)展的總體變化情況，包括行業(yè)發(fā)展歷程及現(xiàn)狀、企業(yè)數(shù)量、分布、規(guī)模、產(chǎn)品產(chǎn)量、主要工藝、污染治理技術(shù)、達標治理投入及其占總投資的比例情況等。企業(yè)重點了解標準實施后企業(yè)的

8、生產(chǎn)規(guī)模、產(chǎn)品產(chǎn)量、工藝、污染物產(chǎn)生及排放情況、基準排水量和基準排氣量（或基準氧含量）、環(huán)保管理措施、污染治理技術(shù)及經(jīng)濟投入、運維成本、企業(yè)自行監(jiān)測數(shù)據(jù)等。評估單位可根據(jù)標準評估工作具體情況將上述內(nèi)容納入調(diào)查問卷。調(diào)查問卷設計應明確填報對象，數(shù)據(jù)項應明確計量單位，對于易產(chǎn)生歧義的填報項應給出解釋或舉例說明。國家污染物排放標準執(zhí)行情況調(diào)查表（見附 2）和典型企業(yè)污染物排放情況調(diào)查表（見附3）模板附后，供參考?，F(xiàn)場監(jiān)測現(xiàn)場監(jiān)測目的解決收集數(shù)據(jù)中污染物項目不全的問題，補充特定工藝路線、污染治理技術(shù)、產(chǎn)品種類、燃料、原料等的污染物排放數(shù)據(jù)；了解地方或國外相關(guān)污染物排放標準中增加的項目排放情況；剖析典型

9、企業(yè)，分析達標或不達標的原因?，F(xiàn)場監(jiān)測對象評估單位按照 4.5.1 現(xiàn)場監(jiān)測目的，結(jié)合 4.3.2 樣本篩選方法， 確定現(xiàn)場監(jiān)測的企業(yè)。若收集的數(shù)據(jù)可以滿足評估工作完整性原則， 則可以不開展現(xiàn)場監(jiān)測?，F(xiàn)場監(jiān)測要求依據(jù)標準及監(jiān)測技術(shù)規(guī)范開展現(xiàn)場監(jiān)測；現(xiàn)場監(jiān)測時，應按照建設項目竣工環(huán)境保護驗收監(jiān)測的相關(guān)規(guī)范要求，同步記錄生產(chǎn)工序?qū)纳a(chǎn)工況、原料、燃料中主要成分、污染治理措施等與污染物排放相關(guān)的信息，并復核監(jiān)測數(shù)據(jù)的有效性。 PAGE 18 PAGE 19 質(zhì)量控制數(shù)據(jù)資料數(shù)據(jù)篩選數(shù)據(jù)資料來源應為環(huán)境保護部、地方環(huán)境主管部門、環(huán)境監(jiān)測站等政府職能部門以及有資質(zhì)保障的相關(guān)企事業(yè)單位，評估單位應從數(shù)

10、據(jù)的完整性、代表性、準確性與可比性等角度進行分析篩選， 選取適合評估工作需要的數(shù)據(jù)資料。數(shù)據(jù)處理應保證所處理數(shù)據(jù)資料的完整性、合理性和有效性，并對原始數(shù)據(jù)、拷貝數(shù)據(jù)及數(shù)據(jù)分析結(jié)果進行校核，數(shù)據(jù)處理還應符合相應規(guī)范的要求。調(diào)查問卷問卷制定階段通過文獻回顧、專家咨詢等方式設計調(diào)查問卷，掌握需要調(diào)查的主要內(nèi)容，明確每一個指標的定義和解釋，對問卷中可能引起爭議的指標進行詮釋。調(diào)查實施階段對調(diào)查人員和問卷發(fā)放人員進行培訓，明確調(diào)查內(nèi)容及可能出現(xiàn)的問題，選取合理的調(diào)查方式，如座談、走訪、發(fā)放問卷等，建立核查制度，確保填寫內(nèi)容真實。問卷統(tǒng)計階段對原始信息、拷貝信息及分析結(jié)果進行校核，對與實際情況有明顯差異的

11、信息進行核查，統(tǒng)計有效問卷數(shù)量比例，并確保問卷信息的完整性、有效性?，F(xiàn)場監(jiān)測應委托具備資質(zhì)的監(jiān)測單位，在開展環(huán)境監(jiān)測工作時，環(huán)境監(jiān)測布點、采樣、現(xiàn)場測試、樣品制備、分析測試、數(shù)據(jù)評價和綜合報告、數(shù)據(jù)傳輸?shù)热^程均應實施質(zhì)量控制，保證監(jiān)測數(shù)據(jù)和信息的代表性、準確性、精密性、可比性和完整性，同時還應符合環(huán)境監(jiān)測質(zhì)量管理規(guī)定和環(huán)境監(jiān)測質(zhì)量管理技術(shù)導則等相關(guān)要求。評估重點達標情況分析標準執(zhí)行總體情況匯總分析各省、自治區(qū)、直轄市實際執(zhí)行標準（包括地方標準） 的情況，對比分析實際執(zhí)行標準和被評估標準規(guī)定的污染物項目及限值、環(huán)境管理要求等差異。達標情況分析達標率基于現(xiàn)有收集數(shù)據(jù)和典型企業(yè)現(xiàn)場監(jiān)測數(shù)據(jù)的統(tǒng)計分

12、析，給出被評估標準各單項因子的達標率和全因子達標率（要求所用數(shù)據(jù)來源統(tǒng)一）。單因子達標率指某一因子達標的樣本數(shù)占該因子樣本總數(shù)的百分比。全因子達標率指所有因子均達標的樣本數(shù)占樣本總數(shù)的百分比。達標率計算公式：達標率（%）=（達到標準的樣本數(shù)量樣本總數(shù)）100%對于執(zhí)行地方標準（或要求）的地區(qū)，還應給出該地區(qū)執(zhí)行地方標準（或要求）的達標率。原因分析針對被評估標準在執(zhí)行過程中達標和超標的情況，從技術(shù)、經(jīng)濟、企業(yè)內(nèi)部管理以及環(huán)境監(jiān)管等方面，分析其原因。原因分析應結(jié)合典型企業(yè)情況，給出具體的達標或超標原因。技術(shù)經(jīng)濟分析技術(shù)可達性分析列出該行業(yè)污染物達標排放采取的主要治理技術(shù)，分析不同技術(shù)的適用性和污染

13、治理效果，并給出相應的企業(yè)案例。結(jié)合典型污染治理技術(shù)的應用情況，對企業(yè)執(zhí)行標準過程中的達標情況、技術(shù)可達性進行說明。經(jīng)濟可行性分析針對典型企業(yè)做案例分析。費用測算企業(yè)執(zhí)行標準的費用，可分為增加的基建投資、運維成本和其他成本三個部分：基建投資包括污染物治理、收集、循環(huán)、處置及預防等的構(gòu)筑物或設備的安裝、改裝等的支出，還包括設備裝置安裝啟動的支出等，如購買環(huán)保設備、材料、場地整理、設計、采購、安裝等。污染控制設施一旦安裝，工業(yè)企業(yè)在該種削減水平下的資本投入將不會再發(fā)生改變，相當于“固定成本”。在費用效益分析中，該成本可隨設備使用壽命進行折現(xiàn)分析。運維成本通常指污染治理設施的原材料、藥劑、電力、維護

14、、人工、運輸及管理等支出費用。其他成本指由于企業(yè)實施標準所增加的其他投入，如企業(yè)技術(shù)改造帶來的成本增加。經(jīng)濟效益測算企業(yè)實施標準后回收利用及廢物資源化以及減少污染物排放少繳納的排污費（稅）帶來的收益，可抵扣成本?？尚行苑治鰧Φ湫推髽I(yè)的達標成本進行剖析，通過專家咨詢，確定企業(yè)或行業(yè)增加的成本可接受度的基線（即標準實施后，行業(yè)可接受的新增成本占總成本的比例）。環(huán)境效益評估評估標準實施后污染物排放量的變化情況?？梢苑治鋈袠I(yè)污染物排放量的變化，或典型地區(qū)該行業(yè)和典型企業(yè)污染物排放量的變化。如果行業(yè)擴張導致污染物排放量增加，則按標準實施前的控制要求測算擴張產(chǎn)能污染物排放量，說明若不實施該標準，全行業(yè)或

15、典型地區(qū)行業(yè)污染物排放量的增加值。社會效益評估被評估標準涉及排放惡臭氣體等擾民行業(yè)的，應開展社會效益評估。重點從污染事件是否減少、群眾投訴是否減少等方面開展評估。評估報告、結(jié)論與建議評估報告是評估工作的成果，應內(nèi)容全面、重點突出（具體內(nèi)容要求見附 1）。評估結(jié)論是對評估報告的總結(jié)，應清晰、明了、高度概括，與評估報告中各章節(jié)觀點統(tǒng)一；所提建議和措施應具體、明確，有針對性、建設性和前瞻性，充分考慮未來五年行業(yè)發(fā)展對標準和環(huán)境管理的要求，以及標準對行業(yè)的影響。附 1實施方案、評估報告的主要內(nèi)容評估工作需要提交評估實施方案和標準實施情況評估報告。一、評估實施方案評估實施方案主要包含以下內(nèi)容： 1.項目

16、背景回顧被評估標準的主要內(nèi)容、國內(nèi)外相關(guān)法規(guī)及標準情況，被評估標準制修訂背景及評估項目工作背景，給出被評估標準實施后行業(yè)發(fā)展總體狀況，環(huán)境管理政策法規(guī)的變化情況，以及治理技術(shù)發(fā)展情況。評估主要工作內(nèi)容詳細列出需要收集的資料及資料收集渠道、監(jiān)測數(shù)據(jù)的來源及分析方法、調(diào)研方案、企業(yè)現(xiàn)場監(jiān)測方案、樣本篩選的依據(jù)和初步結(jié)果、調(diào)查問卷的設計及調(diào)查方法等。評估重點及其方法說明評估的重點，以及完成評估重點工作的具體方法。4.評估的技術(shù)路線結(jié)合評估工作的內(nèi)容具體化。已取得的工作初步成果和工作基礎闡述前期的資料分析取得的初步評估結(jié)果，以及已開展或已有的工作基礎。預期成果和時間進度安排關(guān)鍵工作節(jié)點必須明確時間安排

17、。工作分工、經(jīng)費分配方案及人員安排。二、標準實施評估報告標準實施評估報告主要應包含以下內(nèi)容：項目背景介紹，回顧被評估標準的主要內(nèi)容，環(huán)境管理政策法規(guī)的變化情況，被評估標準制修訂背景及評估項目工作背景；概述項目開展情況及工作過程，簡要說明主要工作（如實施方案編制及其審查、調(diào)研、座談、收集數(shù)據(jù)等）的內(nèi)容和時間；國內(nèi)行業(yè)發(fā)展情況，簡要給出被評估標準實施后行業(yè)發(fā)展總體狀況，詳細說明行業(yè)技術(shù)發(fā)展現(xiàn)狀，分析行業(yè)污染特點，以及污染治理技術(shù)發(fā)展情況；標準評估實施的情況分析，包括被評估標準制修訂回顧性分析，給出被評估標準與替代標準、地方標準（或要求）、行業(yè)排放標準（如果有）等相關(guān)標準的對比分析，國外同類標準、法

18、規(guī)或技術(shù)政策對比和分析，地方對標準涉及企業(yè)的日常環(huán)境監(jiān)管情況；被評估標準達標情況及影響達標的原因分析，結(jié)合達標率， 按照單因子和全因子分析各層、各類的達標情況，并分析影響達標的原因；技術(shù)經(jīng)濟分析，包括達標技術(shù)路徑和典型企業(yè)達標情況；環(huán)境效益分析，詳細給出環(huán)境效益核算的方法；評估結(jié)論及建議;附表圖錄等；質(zhì)量控制。附 2國家污染物排放標準執(zhí)行情況調(diào)查表單位名 稱： 聯(lián) 系 人 ： 電 話 ：傳 真 ： 填報日 期：單位（蓋章）填 表 說 明本調(diào)查表旨在了解各省、自治區(qū)、直轄市執(zhí)行國家污染物排放標準的實際情況，為有針對性地修訂國家污染物排放標準提供可靠依據(jù)，應準確填寫排放標準實施過程中遇到的問題。所填數(shù)據(jù)不作為環(huán)境執(zhí)法和排污收費的