公司增資擴(kuò)股協(xié)議范本(風(fēng)險(xiǎn)提示版)

1、 PAGE 9公司增資擴(kuò)股協(xié)議范本甲 方： 乙 方： 丙 方：風(fēng)險(xiǎn)提示一：有限責(zé)任公司增資擴(kuò)股，需要訂立增資擴(kuò)股協(xié)議時(shí)，公司現(xiàn)有股東有權(quán)優(yōu)先按照實(shí)繳的出資比例認(rèn)繳出資，有約定的除外。所以在引進(jìn)新股東投資入股的情況下，需要老股東作出聲明放棄全部或部分優(yōu)先認(rèn)繳出資權(quán)利。如果沒有，現(xiàn)有股東提出異議，該協(xié)議將被認(rèn)定無效。鑒于：1、公司(以下簡稱公司)系在依法登記成立，注冊(cè)資金為萬元的有限責(zé)任公司，經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所（）年驗(yàn)字第號(hào)驗(yàn)資報(bào)告加以驗(yàn)證，公司的注冊(cè)資金已經(jīng)全部繳納完畢。公司愿意通過增資的方式引進(jìn)資金，擴(kuò)大經(jīng)營規(guī)模，其董事會(huì)在年月日（第屆次董事會(huì)）對(duì)本次增資形成了決議，該決議也于年月日經(jīng)公司的股東會(huì)

2、批準(zhǔn)并授權(quán)董事會(huì)具體負(fù)責(zé)本次增資事宜。風(fēng)險(xiǎn)提示二：有限責(zé)任公司股東會(huì)對(duì)增加公司資本作出決議，必須經(jīng)代表 2/3 以上由表決權(quán)的股東通過。股份有限公司增加資本也必須由股東大會(huì)作出決議。股東大會(huì)作出決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的 2/3 以上通過。違反上述條件和程序，將導(dǎo)致企業(yè)增資的無效或撤銷。2、公司的原股東及持股比例分別為：甲方，出資額元，占注冊(cè)資本%； 乙方，出資額元，占注冊(cè)資本%。3、丙方系在依法登記成立，注冊(cè)資金為人民幣萬元的有限責(zé)任公司（以下稱“丙方”或“新增股東”），有意向公司投資，并參與公司的經(jīng)營管理，且丙方股東會(huì)已通過向公司投資的決議。4、為了公司發(fā)展和增強(qiáng)公司實(shí)力需要，

3、公司原股東擬對(duì)公司進(jìn)行增資擴(kuò)股，并同意丙方向公司增資，擴(kuò)大公司注冊(cè)資本至人民幣萬元。5、公司原股東同意并且確認(rèn)放棄對(duì)新增注冊(cè)資本認(rèn)繳出資的優(yōu)先權(quán)。為此，本著平等互利的原則，經(jīng)過友好協(xié)商，各方就公司增資事宜達(dá)成如下協(xié)議條款： 第一條增資擴(kuò)股1、各方在此同意以本協(xié)議的條款及條件增資擴(kuò)股：根據(jù)公司股東會(huì)決議，決定將公司的注冊(cè)資本由人民幣萬元增加到萬元，其中新增注冊(cè)資本人民幣（依審計(jì)報(bào)告結(jié)論為準(zhǔn)）萬元。本次增資價(jià)格以公司經(jīng)審計(jì)評(píng)估確認(rèn)的現(xiàn)有凈資產(chǎn)為依據(jù)，協(xié)商確定。新增股東用現(xiàn)金認(rèn)購新增注冊(cè)資本，丙方認(rèn)購新增注冊(cè)資本萬元，認(rèn)購價(jià)為人民幣萬元。(認(rèn)購價(jià)以公司經(jīng)審計(jì)評(píng)估后的資產(chǎn)凈值作依據(jù),其中萬元作注冊(cè)資本

4、,所余部分為資本公積金。)風(fēng)險(xiǎn)提示三：為了保護(hù)投資人的權(quán)益，順利通過驗(yàn)資，公司應(yīng)當(dāng)開設(shè)驗(yàn)資專戶。驗(yàn)資的目的是驗(yàn)證公司注冊(cè)資本的變更事宜是否符合法定程序，注冊(cè)資本的增加是否真實(shí)，相關(guān)的會(huì)計(jì)處理是否正確。2、公司按照第 1 條增資擴(kuò)股后，注冊(cè)資本增加至人民幣萬元，各方的持股比例如下：甲方持有公司%的股份；乙方持有公司%的股份；丙方持有公司%的股份。3、出資時(shí)間丙方應(yīng)在本協(xié)議簽定之日起個(gè)工作日內(nèi)將本協(xié)議約定的認(rèn)購 總價(jià)一次性足額存入公司指定的銀行帳戶，逾期按應(yīng)付金額日萬分之向守約方支付違約金。逾期日后，守約方有權(quán)單方面解除本協(xié)議，并有權(quán)追究違約方的違約責(zé)任。風(fēng)險(xiǎn)提示四：股份有限公司通過增資擴(kuò)股引進(jìn)戰(zhàn)

5、略投資者時(shí)，必須考慮有可能出現(xiàn)的募股不足情況。解決的辦法之一是在招股說明書中說明，如果出現(xiàn)募股不足，將由現(xiàn)有股東兜底（當(dāng)然，前提條件是公司股東大會(huì)就此做出決議），這不但可以增加投資人認(rèn)購股份的信心，而且可以確保增資擴(kuò)股的成功。新增股東自出資股本金到帳之日即視為公司股東，享有認(rèn)購股份項(xiàng)下的全部股東權(quán)利、承擔(dān)股東義務(wù)。第二條增資的基本程序1、為保證增資符合有關(guān)法律、法規(guī)和政策的規(guī)定，以及本次增資順利進(jìn)行，本次增資按照如下順序進(jìn)行（其中第 1-6 項(xiàng)工作已完成）：公司召開董事會(huì)作出增資的決議以及提出增資基本方案；公司召開股東會(huì)對(duì)董事會(huì)的增資決議及增資基本方案進(jìn)行審 議并形成決議；公司委托會(huì)計(jì)師事務(wù)所

6、、資產(chǎn)評(píng)估師事務(wù)所對(duì)公司的資產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)和評(píng)估；公司就增資及增資基本方案向報(bào)批，并獲得批準(zhǔn)；同擬增資的新增股東進(jìn)行談判，必要時(shí)可采取招標(biāo)形式進(jìn)行；起草增資擴(kuò)股協(xié)議及相關(guān)法律文件，簽署有關(guān)法律文件；新增股東出資，并委托會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具驗(yàn)資報(bào)告；召開新的股東大會(huì)，選舉公司新的董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)，并修改公司章程；召開新一屆董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)，選舉公司董事長、監(jiān)事會(huì)主席、確定公司新的經(jīng)營班子；辦理工商變更登記手續(xù)。第三條公司原股東的陳述與保證1、公司原股東分別陳述與保證如下：其是按照中國法律注冊(cè)并合法存續(xù)的企業(yè)、事業(yè)法人；其簽署并履行本協(xié)議：A、在其公司（或單位）的權(quán)力和營業(yè)范圍之中；B、已采取必要的公司（或單

7、位）行為并取得適當(dāng)?shù)呐鷾?zhǔn)； C、不違反對(duì)其有約束力或有影響的法律或合同的限制。公司現(xiàn)有名稱、商譽(yù)、商標(biāo)等相關(guān)權(quán)益歸增資后的公司獨(dú)占排他所有；公司在其所擁有的任何財(cái)產(chǎn)上除向丙方書面告知（附件：審計(jì)報(bào)告）外未設(shè)置任何擔(dān)保權(quán)益（包括但不限于任何抵押權(quán)、質(zhì)押權(quán)、留置權(quán)以及其它擔(dān)保權(quán)等）或第三者權(quán)益；公司向丙方提交了截至年月日止的財(cái)務(wù)報(bào)表及所有必要的文件和資料（下稱“財(cái)務(wù)報(bào)表”）（詳見附件），原股東在此確認(rèn)該財(cái)務(wù)報(bào)表正確反映了公司至年月日止的財(cái)務(wù)狀況和其它狀況；財(cái)務(wù)報(bào)表已全部列明公司至年月日止的所有債務(wù)、欠款和欠稅，除此之外公司自年月日注冊(cè)成立以來，除正常經(jīng)營外，沒有產(chǎn)生其他任何債務(wù)、欠款和欠稅；公司沒

8、有從事或參與有可能導(dǎo)致公司現(xiàn)在和將來遭受吊銷營 業(yè)執(zhí)照、罰款或其它嚴(yán)重影響經(jīng)營的行政處罰或法律制裁的任何違反中國法律、法規(guī)的行為；公司未就任何與其有關(guān)的、已結(jié)束的、尚未結(jié)束的或可能將要開始的任何訴訟、仲裁、調(diào)查及行政程序?qū)Ρ竭M(jìn)行隱瞞或進(jìn)行虛假/錯(cuò)誤陳述。原股東負(fù)責(zé)完善公司在經(jīng)營、建設(shè)過程中與相關(guān)單位的租賃、協(xié)作等事項(xiàng)的法律關(guān)系，增資完成后上述各種法律關(guān)系由新公司繼承； 在公司存續(xù)期間，原股東有義務(wù)同有關(guān)單位協(xié)調(diào)和溝通以保證增資后的公司權(quán)益受到最大化保護(hù)；原股東有義務(wù)利用自身便捷條件，按照國家有關(guān)政策規(guī)定為公司獲取政策優(yōu)惠及政府補(bǔ)貼；公司增資后，嚴(yán)格按照現(xiàn)代法人治理結(jié)構(gòu)進(jìn)行經(jīng)營和管理， 建立現(xiàn)

9、代企業(yè)制度。本協(xié)議經(jīng)原股東簽署后即構(gòu)成對(duì)原股東合法、有效和有約束力的義務(wù)。2、除非獲得新增股東的書面同意，原股東承諾促使公司自本協(xié)議簽訂之日起至工商變更登記完成之日止的期間:確保公司的業(yè)務(wù)正常進(jìn)行并不會(huì)作出任何對(duì)公司存在重大影 響的行動(dòng)。公司將采取所有合理措施維護(hù)公司的商譽(yù)，不會(huì)做出任何可能損害公司的行為。公司不會(huì)簽訂任何超出其正常業(yè)務(wù)范圍或具有重大意義的協(xié)議或承諾。公司及原股東不得采取下列行動(dòng)：a、修改公司的章程，或者任何其它與公司的章程或業(yè)務(wù)運(yùn)作有關(guān)的文件或協(xié)議；b、非經(jīng)審批機(jī)關(guān)要求而更改其業(yè)務(wù)的性質(zhì)及范圍；c、出售、轉(zhuǎn)讓、出租、許可或處置任何公司業(yè)務(wù)、財(cái)產(chǎn)或資產(chǎn)的任何重要部份；d、與任何

10、人訂立任何勞動(dòng)或顧問合同，或?qū)θ魏喂蛦T或顧問的聘用條件作出任何修改；e、給予任何第三方任何擔(dān)保、抵押、賠償、保證或類似責(zé)任的安排； f、訂立任何貸款協(xié)議或修定任何借貸文件；g、購買、出租、收購任何資產(chǎn)的價(jià)格超過人民幣元（或其它等值貨幣）；h、訂立任何重大合同或給予重大承諾，支付任何管理費(fèi)或其它費(fèi)用超過人民幣元；i、與任何第三人訂立任何合作經(jīng)營、合伙經(jīng)營或利潤分配協(xié)議； j、分派及/或支付任何股息；k、出租或同意出租或以任何形式放棄公司擁有或使用的物業(yè)的全部或部份使用權(quán)或擁有權(quán)；l、進(jìn)行任何事項(xiàng)將不利于公司的財(cái)政狀況及業(yè)務(wù)發(fā)展。3、原股東保證采取一切必要的行動(dòng),協(xié)助公司完成本協(xié)議下所有審批及變更

11、登記手續(xù)。4、原股東承擔(dān)由于違反上述陳述和保證而產(chǎn)生的一切經(jīng)濟(jì)責(zé)任和法律責(zé)任，并對(duì)由于違反上述陳述與保證而給丙方造成的任何直接損失承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。第四條新增股東的陳述與保證1、新增股東陳述與保證如下：其是按照中國法律注冊(cè)并合法存續(xù)的企業(yè)法人；其簽署并履行本協(xié)議：a、在其公司權(quán)力和營業(yè)范圍之中；b、已采取必要的公司行為（包括但不限于為履行本協(xié)議項(xiàng)下的出資義務(wù)籌集足額的公司資本）并取得適當(dāng)?shù)呐鷾?zhǔn)；c、不違反對(duì)其有約束力或有影響的法律或合同的規(guī)定或限制。丙方在其所擁有的任何財(cái)產(chǎn)上除向公司書面告知（附件：審計(jì)報(bào)告）外未設(shè)置任何擔(dān)保權(quán)益（包括但不限于任何抵押權(quán)、質(zhì)押權(quán)、留置權(quán)以及其它擔(dān)保權(quán)等）或第三者

12、權(quán)益；丙方向公司提交了截至年月日止的財(cái)務(wù)報(bào)表及所有必要的文件和資料（下稱“財(cái)務(wù)報(bào)表”）（詳見附件），丙方在此確認(rèn)該財(cái)務(wù)報(bào)表正確反映了丙方至年月日止的財(cái)務(wù)狀況和其它狀況；財(cái)務(wù)報(bào)表已全部列明丙方至年月日止的所有債務(wù)、欠款和欠稅，除此之外丙方自年月日注冊(cè)成立以來，除正常經(jīng)營外，沒有產(chǎn)生其他任何債務(wù)、欠款和欠稅；丙方?jīng)]有從事或參與有可能導(dǎo)致其現(xiàn)在和將來遭受吊銷營業(yè) 執(zhí)照、罰款或其它嚴(yán)重影響其經(jīng)營的行政處罰或法律制裁的任何違反中國法律、法規(guī)的行為；丙方未就任何與其有關(guān)的、已結(jié)束的、尚未結(jié)束的或可能將要開始的任何訴訟、仲裁、調(diào)查及行政程序?qū)具M(jìn)行隱瞞或進(jìn)行虛假/錯(cuò)誤陳述。2、丙方承諾與保證如下：本協(xié)議經(jīng)

13、其簽署后即構(gòu)成對(duì)其合法、有效和有約束力的義務(wù)；有能力合理地滿足公司經(jīng)營發(fā)展的預(yù)期需求；公司增資并完成工商變更登記后后，嚴(yán)格按照現(xiàn)代法人治理結(jié)構(gòu)進(jìn)行經(jīng)營和管理，建立現(xiàn)代企業(yè)制度。3、新增股東承諾:4、新增股東將承擔(dān)由于違反上述陳述和保證而產(chǎn)生的一切經(jīng)濟(jì)責(zé)任和法律責(zé)任，并賠償由于違反該項(xiàng)陳述和保證而給公司及其原有股東各方造成的任何直接損失。第五條公司對(duì)新增股東的陳述與保證1、公司保證如下：公司是按中國法律注冊(cè)、合法存續(xù)并經(jīng)營的有限責(zé)任公司；公司在其所擁有的任何財(cái)產(chǎn)上除向新增股東書面告知（附件：驗(yàn)資報(bào)告、審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告，截止至前述告知文件出具日）外未設(shè)置任何擔(dān)保權(quán)益（包括但不限于任何抵押權(quán)、

14、質(zhì)押權(quán)、留置權(quán)以及其它擔(dān)保權(quán)等）或第三者權(quán)益；截止日后到本協(xié)議簽定前所發(fā)生的任何擔(dān)保權(quán)益或第三方權(quán)益，公司仍有義務(wù)書面告之新增股東。公司對(duì)用于公司業(yè)務(wù)經(jīng)營的資產(chǎn)與資源，均通過合法協(xié)議和其他合法行為取得，真實(shí)、有效、完整，不存在任何未向新增股東書面告知（附件：驗(yàn)資報(bào)告、審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告，截止至前述告知文件出具日）的法律障礙或法律瑕疵；截止日后到本協(xié)議簽定前所發(fā)生的任何法律障礙或法律瑕疵，公司仍有義務(wù)書面告之新增股東。公司向新增股東提交了截至年月日止的財(cái)務(wù)報(bào)表及所有必要的文件和資料（下稱“財(cái)務(wù)報(bào)表”）（詳見附件），公司及其股東茲在此確認(rèn)該財(cái)務(wù)報(bào)表正確反映了公司至年月日止的財(cái)務(wù)狀況和其它狀況；財(cái)務(wù)報(bào)表已全部列明公司至年月日止的所有債務(wù)、欠款和欠稅，且公司自年月日注冊(cè)成立至年月日止，沒有產(chǎn)生任何未向新股東各方書面告知的額外的債務(wù)、欠款和欠稅；公司沒有從事或參與使公司現(xiàn)在和將來有可能遭受吊銷營業(yè) 執(zhí)照、罰款或其它嚴(yán)重影響公司經(jīng)營的行政處罰或法律制裁的任何違反中國法律、法規(guī)的行為；公司