招商優(yōu)質成長股票型證券投資基金基金合同

1、. 招商基金管理 招商優(yōu)質生長股票基金LOF基金合同PAGE ：.；招商優(yōu)質生長股票型證券投資基金LOF基金合同基金管理人：招商基金管理基金托管人：中信實業(yè)銀行二五年十月目 錄 TOC o 1-3 h z HYPERLINK l _Toc98839025 一、前 言 PAGEREF _Toc98839025 h 1 HYPERLINK l _Toc98839026 二、釋 義 PAGEREF _Toc98839026 h 2 HYPERLINK l _Toc98839027 三、基金的根本情況 PAGEREF _Toc98839027 h 5 HYPERLINK l _Toc98839028

2、四、基金份額的出賣 PAGEREF _Toc98839028 h 5 HYPERLINK l _Toc98839029 五、基金備案 PAGEREF _Toc98839029 h 7 HYPERLINK l _Toc98839030 六、基金份額的申購、贖回 PAGEREF _Toc98839030 h 8 HYPERLINK l _Toc98839031 七、基金份額的轉換 PAGEREF _Toc98839031 h 13 HYPERLINK l _Toc98839032 八、基金份額的上市買賣 PAGEREF _Toc98839032 h 13 HYPERLINK l _Toc98839

3、033 九、基金合同當事人及權益義務 PAGEREF _Toc98839033 h 15 HYPERLINK l _Toc98839034 十、基金份額持有人大會 PAGEREF _Toc98839034 h 21 HYPERLINK l _Toc98839035 十一、基金管理人、基金托管人的改換條件與程序 PAGEREF _Toc98839035 h 27 HYPERLINK l _Toc98839036 十二、基金的托管 PAGEREF _Toc98839036 h 30 HYPERLINK l _Toc98839037 十三、基金份額的登記 PAGEREF _Toc98839037 h

4、 30 HYPERLINK l _Toc98839038 十四、基金的投資 PAGEREF _Toc98839038 h 31 HYPERLINK l _Toc98839039 十五、基金的財富 PAGEREF _Toc98839039 h 36 HYPERLINK l _Toc98839040 十六、基金資產的估值 PAGEREF _Toc98839040 h 37 HYPERLINK l _Toc98839041 十七、基金的費用與稅收 PAGEREF _Toc98839041 h 39 HYPERLINK l _Toc98839042 十八、基金的融資 PAGEREF _Toc98839

5、042 h 41 HYPERLINK l _Toc98839043 十九、基金份額的登記、轉托管和轉登記、非買賣過戶 PAGEREF _Toc98839043 h 41 HYPERLINK l _Toc98839044 二十、基金的收益與分配 PAGEREF _Toc98839044 h 43 HYPERLINK l _Toc98839045 二十一、基金的會計與審計 PAGEREF _Toc98839045 h 44 HYPERLINK l _Toc98839046 二十二、基金的信息披露 PAGEREF _Toc98839046 h 45 HYPERLINK l _Toc98839047

6、二十三、基金合同的變卦、終止與基金財富的清算 PAGEREF _Toc98839047 h 49 HYPERLINK l _Toc98839048 二十四、違約責任 PAGEREF _Toc98839048 h 50 HYPERLINK l _Toc98839049 二十五、爭議的處置 PAGEREF _Toc98839049 h 51 HYPERLINK l _Toc98839050 二十六、基金合同的效能 PAGEREF _Toc98839050 h 52 HYPERLINK l _Toc98839051 二十七、基金管理人和基金托管人簽章 PAGEREF _Toc98839051 h 5

7、23-3- PAGE 54一、前 言訂立以下簡稱“基金合同或“本基金合同的目的是維護基金投資者合法權益、明確本基金合同當事人的權益與義務、規(guī)范招商優(yōu)質生長股票型證券投資基金以下簡稱“本基金的運作。訂立本基金合同的根據是以下簡稱、以下簡稱、以下簡稱、以下簡稱、以下簡稱及其它有關規(guī)定。訂立本基金合同的原那么是平等自愿、老實信譽、充分維護投資者合法權益。本基金合同是規(guī)定本基金合同當事人之間根本權益義務的法律性文件。本基金合同的當事人包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人。其中，基金管理人和基金托管人自本基金合同簽署并生效之日起即成為本基金合同的當事人；基金投資者自根據本基金合同獲得基金份額時起即

8、成為基金份額持有人和本基金合同的當事人，其購買并持有基金份額的行為本身即闡明其對基金合同的成認和接受。本基金合同的當事人按照及其他有關法律法規(guī)的規(guī)定以及本基金合同享有權益并承當義務。本基金由基金管理人按照、本基金合同及其他有關法律法規(guī)的規(guī)定募集、出賣和管理，并經中國證券監(jiān)視管理委員會以下簡稱“中國證監(jiān)會審查核準。中國證監(jiān)會對本基金募集的核準，并不闡明其對本基金的價值和收益作出本質性判別或保證，也不闡明投資于本基金沒有風險?；鸸芾砣吮ＷC按照恪盡職守、老實信譽、謹慎勤勉的原那么管理和運用基金財富，但不保證投資于本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益。二、釋 義本基金合同中，除非文意另有

9、所指，以下詞語或簡稱具有如下含義：基金或本基金：指招商優(yōu)質生長股票型證券投資基金基金合同或本基金合同：指及對基金合同的任何修訂和補充招募闡明書：指及對招募闡明書的定期更新基金份額出賣公告：指托管協議：指及協議當事人對其做出的補充和修訂：指：指：指：指：指： 指中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)視管理委員會基金合同當事人：指受本基金合同約束，根據基金合同享用權益并承當義務的基金管理人、基金托管人和基金份額持有人基金管理人或本基金管理人：指招商基金管理基金托管人：指中信實業(yè)銀行基金份額持有人：指依法或根據本基金合同、招募闡明書獲得并持有本基金任何基金份額的投資者注冊登記人：指由基金管理人委托辦理基金登記、存

10、管、注冊、過戶、清算和結算業(yè)務的機構，本基金的注冊登記人是中國證券登記結算有限責任公司注冊登記系統(tǒng)：指中國證券登記結算有限責任公司開放式基金注冊登記系統(tǒng)證券登記結算系統(tǒng)： 指中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司證券登記結算系統(tǒng)ING：指本基金管理人的外方股東荷蘭投資管理公司的母公司荷蘭國際集團銷售機構：指招商基金管理及其他本基金的銷售代理人代銷機構或銷售代理人：指符合中國證監(jiān)會有關規(guī)定的條件并與基金管理人簽署了銷售代理協議辦理本基金銷售的代理機構基金投資者：指個人投資者和機構投資者個人投資者：指根據中華人民共和國有關法律法規(guī)可以投資于證券投資基金的自然人投資者機構投資者：指根據中華人民共和國

11、有關法律法規(guī)可以投資于證券投資基金的企業(yè)法人、社會團體、其他組織以及合格的境外機構投資者合格境外機構投資者：指符合規(guī)定條件，可投資于中國證券市場的境外投資者基金合同終止日：指本基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現后按照基金合同規(guī)定的程序并經中國證監(jiān)會同意終止基金合同的日期基金募集期：指自招募闡明書公告之日起到基金認購截止日的時間段，最長不超越3個月存續(xù)期：指基金合同生效并存續(xù)的不定期之期限開放日： 指銷售機構為投資者辦理基金申購、贖回等業(yè)務的任務日任務日：指上海證券買賣所、深圳證券買賣所正常買賣日T日：指申購、贖回或其他買賣的懇求確認日Tn日：指T日后不含T日第n個任務日銷售場所：指場外銷售場所

12、和場內買賣場所，分別簡稱場外和場內場外：指經過深圳證券買賣所外的銷售機構進展基金份額認購、申購和贖回的場所場內：指經過深圳證券買賣所內的會員單位進展基金份額認購、上市買賣的場所認購：指本基金在出賣募集期內投資者懇求購買本基金份額的行為申購：指基金合同生效后，基金存續(xù)期間內投資者向基金管理人提出懇求購買本基金份額的行為贖回：指基金合同生效后，基金存續(xù)期間持有本基金份額的投資者向基金管理人懇求賣出本基金份額的行為轉換：指基金份額持有人按基金管理人規(guī)定的條件懇求將其持有的某一基金包括本基金的基金份額轉為基金管理人管理的、由同一注冊登記機構辦理注冊登記的其他基金包括本基金的基金份額的行為出賣：指場外認

13、購和場內認購場外認購：指基金募集期內投資者經過場外銷售機構懇求購買本基金份額的行為場內認購：指基金募集期內投資者經過場內會員單位懇求購買本基金份額的行為日常買賣：指申購、贖回和上市買賣上市買賣：指基金存續(xù)期間投資者經過場內會員單位以集中競價的方式買賣基金份額的行為系統(tǒng)內轉托管：指持有人將持有的基金份額在注冊登記系統(tǒng)內不同銷售機構網點之間或證券登記結算系統(tǒng)內不同會員單位席位之間進展轉托管的行為跨系統(tǒng)轉登記：指持有人將持有的基金份額在注冊登記系統(tǒng)和證券登記結算系統(tǒng)間進展轉登記的行為元：指人民幣元基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、銀行存款利息及其他合法收入基金資產總值：指基

14、金購買的各類證券、銀行存款本息及其他投資等的價值總和基金資產凈值：指基金資產總值減去負債后的價值開放式基金賬戶：指注冊登記人給投資者開立的用于記錄投資者持有基金份額的賬戶，記錄在該賬戶下的基金份額登記在注冊登記人的注冊登記系統(tǒng)證券賬戶：指注冊登記人給投資者開立的用于記錄投資者持有證券的賬戶，包括人民幣普通股票賬戶和證券投資基金賬戶，記錄在該賬戶下的基金份額登記在注冊登記人的證券登記結算系統(tǒng)基金買賣賬戶： 指銷售機構為投資者開立的記錄投資者經過該銷售機構買賣本基金份額的變動及結余情況的賬戶更新的招募闡明書：指基金合同生效后，基金管理人每六個月對原招募闡明書進展的內容更新不可抗力：指基金合同當事人

15、無法預見、無法抑制、無法防止且在基金合同由基金托管人、基金管理人簽署并生效之日后發(fā)生的，使基金合同當事人無法全部或部分履行本協議的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然災禍、戰(zhàn)爭、騷亂、火災、政府征用、沒收、法律變化、突發(fā)停電或其他突發(fā)事件、證券買賣場所非正常暫?；蛲ｎD買賣等。指定媒體：指中國證監(jiān)會指定的用以進展信息披露的報紙和互聯網站，包括但不限于、上海證券買賣所網站及深圳證券買賣所網站。三、基金的根本情況一基金稱號：招商優(yōu)質生長股票型證券投資基金。二基金類別：股票型。三基金運作方式：契約型上市開放式基金。四投資目的：精選受害于中國經濟生長的優(yōu)秀企業(yè)，進展積極自動的投資管理，在控制風險的

16、前提下為基金份額持有人謀求長期、穩(wěn)定的資本增值。五風險收益特征：本基金屬于自動管理的股票型基金，精選價值被低估的具有優(yōu)質生長性的個股進展積極投資，屬于預期風險和預期收益相對較高的證券投資基金種類，本基金力爭在嚴厲控制風險的前提下謀務虛現基金資產長期穩(wěn)定增值。六存續(xù)期限：不定期。七基金份額面值：每份基金份額面值為人民幣1.00元。八 基金份額價錢：本基金場內基金份額買賣價錢按照買賣所買賣系統(tǒng)集中競價產生，場外基金份額申購贖回價錢按照基金份額凈值加減一定的手續(xù)費產生。四、基金份額的出賣基金份額的出賣時間、方式及對象1、出賣時間及期限：自招募闡明書公告之日起至基金合同生效之日，但最長不得超越3個月，

17、詳細出賣時間見基金份額出賣公告。2、出賣方式：本基金經過場內、場外兩種方式進展公開出賣。3、出賣對象：中華人民共和國境內的個人投資者、機構投資者法律、法規(guī)和有關規(guī)定制止購買者除外、合格境外投資者以及法律法規(guī)允許的其他投資者。4、最低募集總份額：2億份。5、最高募集目的：本基金不設最高募集目的。投資者認購原那么和持有限制1、基金份額的場內認購采用份額認購方式，場外認購采用金額認購方式。2、投資者認購基金份額采用全額繳款的認購方式。3、投資者在認購期內可以多次認購基金份額，已確認的認購不允許撤銷。4、場內認購限制：初次單筆最低認購份額為1000份，超越1000份的須為1000份的整數倍且最高不超越

18、99,999,000份基金份額。5、場外認購限制：基金管理人可以對單筆認購金額、初次認購金額、以及本基金認購期內的總體規(guī)模進展限制，詳細限制請參看招募闡明書。 投資者經過本基金代銷機構初次認購和追加認購的最低金額以基金管理人和代銷機構商定的為準。投資者經過本基金直銷網點最低認購金額由基金管理人制定和調整，詳細規(guī)定參見本基金招募闡明書和基金份額出賣公告。6、銷售機構對認購懇求的受理并不代表該懇求一定勝利，而僅代表銷售機構確實接受了認購懇求，懇求的勝利與否應以基金注冊登記人確實認結果為準。7、關于本基金份額的認購和持有限額，以及認購的詳細規(guī)定由基金管理人在招募闡明書或基金份額出賣公告中規(guī)定。認購費

19、用本基金的認購費用可選擇前端認購費用方式，也可選擇后端認購費用方式。前/后端認購費率均不高于認購總金額的5%。本基金詳細的認購費率和收費方式由基金管理人確定并在招募闡明書中列示。本基金的認購費用用于本基金的市場推行、銷售、注冊登記等募集期間發(fā)生的各項費用。初次募集期間認購資金利息的處置方式資金募集期產生的利息在募集期終了時歸入投資者認購金額中，折合成基金份額，歸投資者一切。其中利息的詳細金額，以本基金的注冊登記人計算并確認的結果為準。詳細規(guī)定參見本基金招募闡明書和基金份額出賣公告。募集期間的資金與費用 基金募集期間募集的資金該當存入專門賬戶，在基金募集行為終了前，任何人不得動用。 基金募集期間

20、的信息披露費、會計師費、律師費以及其他費用，不得從基金財富中列支。五、基金備案一基金備案條件 基金募集期限屆滿，具備以下條件的，基金管理人該當按照規(guī)定辦理基金驗資和備案手續(xù)： 1、基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元； 2、基金份額持有人的人數不少于200人。 二基金的驗資和備案 基金募集期限屆滿，本基金具備上述基金備案條件的，基金管理人該當自募集期限屆滿之日起10日內聘請法定驗資機構驗資，自收到驗資報告之日起10日內，向中國證監(jiān)會提交驗資報告，辦理基金備案手續(xù)。 三基金合同生效 自中國證監(jiān)會書面確認之日起，基金備案手續(xù)辦理終了，基金合同生效?；鸸芾砣嗽摦斣谑盏街袊C監(jiān)會確

21、認文件的次日經過至少一種證監(jiān)會指定的媒體予以公告。 四基金募集失敗 基金募集期限屆滿，未具備上述基金備案條件，或募集期內發(fā)生使基金無法設立的不可抗力，那么基金募集失敗，基金合同不生效。 本基金募集失敗時，基金管理人應以其固有財富承當全部募集費用，將已募集資金加計同期銀行活期存款利息在募集期終了后30日內退還給認購人。 五基金合同生效后的基金份額持有人數量和資產規(guī)模 基金合同生效后，如延續(xù)20個任務日基金份額持有人數量不滿200人或者基金資產凈值低于5000萬元，基金管理人該當及時向中國證監(jiān)會報告，闡明出現上述情況的緣由以及處理方案。 六、基金份額的申購、贖回申購和贖回是指投資者在基金合同生效后

22、，投資者場外向基金管理人購入或賣出基金份額的行為。一申購、贖回辦理的場所投資者該當經過銷售機構指定的營業(yè)場所或其他方式辦理基金的申購、贖回。本基金的銷售機構包括基金管理人和基金管理人委托的銷售代理人。二申購、贖回的開放日和辦理時間本基金的日常申購、贖回自基金合同生效后不超越三個月開場辦理，詳細業(yè)務辦理時間在申購、贖回開場的公告中規(guī)定。在確定申購開場、贖回開場的時間后，基金管理人應在申購、贖回開放日前3個任務日在至少一種中國證監(jiān)會指定的媒體上刊登公告。申購、贖回的開放日為證券買賣場所的買賣日，以上海、深圳證券買賣所為準，在開放日的詳細業(yè)務辦理時間由基金管理人在招募闡明書及招募闡明書更新中規(guī)定。假

23、設出現新的證券買賣場所或因買賣所買賣時間更改或實踐情況需求，基金管理人可對申購、贖回時間進展調整，但此項調整不應對投資者利益呵斥本質影響并應報中國證監(jiān)會備案，并在實施日3個任務日前在至少一種證監(jiān)會指定的媒體上刊登公告。三申購、贖回的原那么“未知價原那么，即申購、贖回價錢以懇求當日的基金份額凈值為基準進展計算。“金額申購、份額贖回原那么，即申購以金額懇求，贖回以份額懇求。當日的申購、贖回懇求可以在當日買賣時間終了前撤銷，在當日的買賣時間終了后不得撤銷。投資人在基金合同商定之外的日期和時間提出申購、贖回懇求的，其基金份額的申購、贖回價錢為下個基金份額申購、贖回開放日的價錢?；鸸芾砣丝筛鶕疬\作

24、的實踐情況更改上述原那么。基金管理人必需于新規(guī)那么開場實施日前3個任務日在至少一種中國證監(jiān)會指定的媒體上刊登公告。四申購、贖回的程序懇求方式：基金投資者須按銷售機構規(guī)定的手續(xù)，在開放日的業(yè)務辦理時間提出申購、贖回的懇求。投資者申購本基金，須按銷售機構規(guī)定的方式備足申購資金；投資者提交贖回懇求時，在銷售機構網點的賬戶中必需有足夠的基金份額，否那么所提交的贖回懇求無效而不予成交。申購、贖回確實認與通知： T日在規(guī)定時間之前提交的懇求，本基金注冊登記人在接受投資人懇求之日起3個任務日內為投資者對該買賣的有效性進展確認，投資者通?？稍谔峤粦┣笾掌?個任務日內到銷售網點或經過銷售機構規(guī)定的其他方式查詢

25、申購、贖回確實認情況。申購和贖回款項支付：基金投資者申購時，采用全額繳款方式，假設資金未在規(guī)定的時間內全額到賬那么申購無效，申購無效的申購款項將退回投資者。投資者贖回懇求成交后，基金管理人應經過注冊登記機構按規(guī)定向投資者支付贖回款項，贖回款項在自受理基金投資者有效贖回懇求之日起不超越7個任務日的時間內劃往贖回人銀行賬戶。在發(fā)生延期贖回的情形時，款項的支付方法參照基金合同的有關條款處置。五申購、贖回的限制基金管理人可以對投資者的申購、贖回進展金額或數量上的限制，有關規(guī)定參見招募闡明書或招募闡明書更新?；鸸芾砣诉€可根據有關法律規(guī)定和市場情況，調整有關申購金額、贖回數量的限制，基金管理人必需最遲在

26、調整前3個任務日在至少一種指定媒體上刊登公告。六申購、贖回的價錢、費用及其用途1、本基金的申購、贖回價錢以受理懇求當日的基金份額凈值為基準。 2、本基金的申購費用由申購人承當，贖回費用由贖回人承當。3、本基金的申購費用可選擇前端申購費用方式，也可選擇后端收費方式。4、本基金的前/后端申購費率最高不超越申購金額的5%，申購費用由申購人承當，申購費歸基金管理人及代銷機構一切，不列入基金財富，主要用于本基金的市場推行、銷售、注冊登記等各項費用?；疒H回費率最高不超越贖回金額的5%，贖回費用由贖回人承當，贖回費用在扣除相關的手續(xù)費后，余額不得低于贖回費總額的25，歸入基金財富，其他部分作為注冊登記等其

27、他必要的手續(xù)費。5、詳細的基金申購費率、贖回費率以及收費方式由基金管理人確定并在招募闡明書或招募闡明書更新中列示。基金管理人可按中國證監(jiān)會規(guī)定程序在基金合同商定的范圍內調整申購、贖回費率及收費方式，并在調整開場實施前提早3個任務日在至少一種指定媒體上公告。6、基金管理人可以在不違背法律法規(guī)規(guī)定及基金合同商定的情形下根據市場情況制定基金促銷方案，針對特定地域范圍、特定行業(yè)、特定職業(yè)的投資者以及以特定買賣方式(如網上買賣、買賣等)等定期或不定期地開展基金促銷活動。七申購、贖回的注冊登記基金注冊登記機構在收到基金投資者申購、贖回懇求之日起3個任務日內為投資者登記權益并辦理注冊登記手續(xù)?；鸸芾砣丝梢?/p>

28、在法律法規(guī)允許的范圍內，對上述注冊登記辦理時間進展調整，并最遲于開場實施前3個任務日在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告。八暫?；蚧亟^申購、暫停贖回的情形和處置、暫?；蚧亟^申購的情形和處置本基金發(fā)生以下情況時，基金管理人可暫?；蚧亟^接受基金投資人的申購懇求：不可抗力的緣由導致基金無法正常運作；證券買賣場所正常買賣時間非正常停市，導致無法計算當日的基金資產凈值；基金資產規(guī)模過大，使基金管理人無法找到適宜的投資種類，或能夠對基金業(yè)績產生負面影響，從而損害現有基金份額持有人的利益；當基金管理人以為某筆申購懇求會影響到其他基金份額持有人利益時，可回絕該筆申購懇求；法律、法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的

29、其它暫停申購情形。發(fā)生上述第1-3項、第5項暫停申購情形時，基金管理人該當立刻在指定媒體上刊登暫停申購公告。發(fā)生上述回絕申購情形時，申購款項將全額退還投資者?；鸸芾砣嘶亟^或暫停接受申購的方式包括：1回絕接受、暫停接受某筆或某數筆申購懇求；2回絕接受、暫停接受某個或某數個任務日的全部申購懇求；3按比例回絕接受、暫停接受某個或某數個任務日的申購懇求。、暫停贖回的情形和處置本基金發(fā)生以下情況時，基金管理人可暫停接受基金投資人的贖回懇求：不可抗力的緣由導致基金無法正常運作；證券買賣場所正常買賣時間非正常停市，導致當日基金資產凈值無法計算；因市場猛烈動搖或其它緣由而出現延續(xù)巨額贖回，導致本基金的現金支

30、付出現困難；法律、法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其它情形。發(fā)生上述情形時，基金管理人在當日向中國證監(jiān)會備案，已接受的懇求，基金管理人足額兌付；如暫時不能足額兌付，可兌付部分按單個賬戶已接受的贖回懇求量占本基金當日已接受贖回懇求總量的比例分配給贖回懇求人，未兌付部分由基金管理人按照發(fā)生的情況制定相應的處置方法在后續(xù)開放日予以兌付。投資者在懇求贖回時可選擇將當日未獲受理部分予以撤銷。3、基金暫停申購、贖回，基金管理人應立刻在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體上公告。暫停期間終了、基金重新開放時，基金管理人該當公告最新的基金份額凈值。假設發(fā)生暫停的時間為1日，基金管理人應于重新開放日在至少一種指定信息

31、披露媒體刊登基金重新開放申購、贖回的公告，并公告最新的基金份額凈值。假設發(fā)生暫停的時間超越1日但少于兩周，暫停終了基金重新開放申購贖回時，基金管理人應提早1個任務日在至少一種指定信息披露媒體刊登基金重新開放申購、贖回的公告，并在重新開放申購、贖回日公告最新的基金份額凈值。假設發(fā)生暫停的時間超越兩周，暫停期間，基金管理人應每兩周至少反復刊登暫停公告一次；暫停終了基金重新開放申購、贖回時，基金管理人應提早3個任務日在至少一種指定信息披露媒體延續(xù)刊登基金重新開放申購、贖回的公告，并在重新開放申購、贖回日公告最新的基金份額凈值。九巨額贖回的情形及處置方式1、巨額贖回的認定單個開放日中，本基金凈贖回懇求

32、贖回總份額加上基金轉出總份額扣除申購總份額及基金轉入總份額后的余額超越本基金上一日基金總份額的10時，即以為本基金發(fā)生了巨額贖回。2、巨額贖回的處置方式全額贖回：當基金管理人以為有才干兌付投資者的贖回懇求時，按正常贖回程序執(zhí)行。部分延期贖回：當基金管理人以為兌付投資者的贖回懇求有困難或以為兌付投資者的贖回懇求而進展的資產變現能夠對基金資產凈值呵斥較大動搖時，基金管理人在當日接受贖回比例不低于上一日基金總份額的10的前提下，對其他贖回懇求延期辦理。對于當日的贖回懇求，按單個賬戶贖回懇求量占贖回懇求總量的比例，確定當日受理的贖回份額；投資者未能贖回部分，除投資者在提交贖回懇求時明確作出不參與順延下

33、一個開放日贖回的表示外，自動轉為下一個開放日贖回處置，轉入下一個開放日的贖回懇求不享有優(yōu)先權。以此類推，直到全部贖回為止。巨額贖回的公告：當發(fā)生巨額贖回并延期支付時，基金管理人應經過指定媒體、基金管理人的公司網站或代銷機構的網點在3個買賣日內刊登公告，并闡明有關處置方法。假設本基金延續(xù)兩個開放日以上發(fā)生巨額贖回，如基金管理人以為有必要，可暫停接受本基金贖回懇求；曾經接受的贖回懇求可以延緩支付贖回款項，但不得超越正常支付時間20個任務日，并該當在指定媒體上進展公告。七、基金份額的轉換基金轉換是指基金份額持有人可按規(guī)定懇求將所持有的本基金份額轉換為本基金管理人所管理并在同一注冊登記人登記的其它開放

34、式基金份額。本基金與本基金管理人所管理的其他開放式基金之間的轉換業(yè)務的興辦和詳細情況請參見本基金管理人的相關公告。八、基金份額的上市買賣投資者除了可以經過場外申購、贖回本基金外，也可以場內買入、賣出本基金。一上市買賣的地點深圳證券買賣所。二上市買賣的時間本基金合同生效后三個月內開場在深圳證券買賣所上市買賣。在確定上市買賣的時間后，基金管理人最遲在上市前3個任務日在至少一種指定報刊和網站上刊登公告。三上市買賣的規(guī)那么1、本基金上市首日的開盤參考價為前一買賣日基金份額凈值；2、本基金實行價錢漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%，自上市首日起實行；3、本基金買入申報數量為100份或其整數倍；4、本基金申報

35、價錢最小變動單位為0.001元人民幣；5、本基金上市買賣遵照及的相關規(guī)定。四上市買賣的費用本基金上市買賣的費用對比封鎖式基金的有關規(guī)定辦理。五上市買賣的行情提示本基金在深圳買賣所掛牌買賣，買賣行情經過行情發(fā)布系統(tǒng)提示。行情發(fā)布系統(tǒng)同時提示基金前一買賣日的基金份額凈值。六上市買賣的注冊登記 投資者T日買入勝利后，注冊登記人在T日自動為投資者登記權益并辦理注冊登記手續(xù)，投資者自T+1 日含該日后有權賣出該部分基金； 投資者T日賣出勝利后，注冊登記人在T日自動為投資者辦理扣除權益的注冊登記手續(xù)。七上市買賣的停復牌本基金的停復牌按照的相關規(guī)定執(zhí)行。八暫停上市的情形和處置方式本基金上市后，發(fā)生以下情況之

36、一時，應暫停上市買賣：基金份額持有人數延續(xù)20個任務日低于1000人；基金總份額延續(xù)20個任務日低于2億份；違反國家有關法律、法規(guī)，被中國證監(jiān)會決議暫停上市；深圳證券買賣所以為須暫停上市的其他情況。發(fā)生上述暫停上市情形時，基金管理人在接到深圳證券買賣所通知后，應立刻在至少一種指定報刊和網站上刊登暫停上市公告。九恢復上市的公告暫停上市情形消除后，基金管理人可向深圳證券買賣所提出恢復上市懇求，經深圳證券買賣所核準后，可恢復本基金上市，并在至少一種指定報刊和網站上刊登恢復上市公告。十終止上市的情形和處置方式發(fā)生以下情況之一時，本基金應終止上市買賣：自暫停上市之日起半年內未能消除暫停上市緣由的；基金合

37、同終止；基金份額持有人大會決議終止上市；深圳證券買賣所以為須終止上市的其他情況。發(fā)生上述終止上市情形時，基金管理人在報經基金上市的證券買賣所同意后終止本基金的上市，并在至少一種指定報刊和網站上刊登終止上市公告。九、基金合同當事人及權益義務一基金管理人稱號：招商基金管理住所：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈28樓辦公地址：中國深圳市深南大道7088號招商銀行大廈28層法定代表人：牛冠興成立時間：2002年12月27日同意設立機關：中國證券監(jiān)視管理委員會同意設立文號： 中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字2002100號組織方式：有限責任公司注冊資本：1.6億元人民幣存續(xù)期間：50年二基金托管人稱號：中信實業(yè)

38、銀行住所：北京市東城區(qū)朝陽門北大街富華大廈C座辦公地址：北京市東城區(qū)朝陽門北大街富華大廈C座法定代表人：陳小憲成立時間：1987年4月7日同意設立機關及文號：中華人民共和國國務院辦公廳國辦函198714號同意設立機關及文號：中國人民銀行銀發(fā)1987100號基金托管業(yè)務同意文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字2004125號經濟性質：全民一切制注冊資本：人民幣1403215.8萬元存續(xù)期間：繼續(xù)運營三基金份額持有人基金投資者購買本基金的基金份額的行為即視為對本基金合同的成認和接受，基金投資者自獲得根據本基金合同出賣的基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當事人，直至其不再持有本基金的基金份額為止?；?/p>

39、金份額持有人作為當事人并不以在本基金合同上書面簽章為必要條件。基金份額持有人所持有的每份基金份額具有同等的合法權益。四基金管理人的權益和義務1、基金管理人的權益自基金合同生效之日起，基金管理人按照老實信譽、勤勉盡責的原那么，謹慎、有效管理和運用基金財富；根據本基金合同的規(guī)定，制定并公布有關基金募集、認購、申購、贖回、轉托管、非買賣過戶、凍結、質押、收益分配等方面的業(yè)務規(guī)那么；根據本基金合同的規(guī)定獲得基金管理費，收取或委托收取投資者認購費、申購費、贖回費及其他事先公告的合理費用以及法律法規(guī)規(guī)定的其他費用；根據本基金合同規(guī)定銷售基金份額；提議召開基金份額持有人大會；在基金托管人改換時，提名新的基金

40、托管人；根據本基金合同及有關法律規(guī)定監(jiān)視基金托管人，如以為基金托管人違反了國家有關法律法規(guī)或本基金合同的有關規(guī)定，并對基金財富或基金份額持有人利益呵斥艱苦損失的，應呈報中國證監(jiān)會，并有權提議召開基金份額持有人大會，由基金份額持有人大會表決改換基金托管人，或采取其它必要措施維護基金投資者的利益； 選擇、委托、改換基金份額代銷機構，對基金份額代銷機構行為進展必要的監(jiān)視和檢查；假設基金管理人以為基金份額代銷機構的作為或不作為違反了法律法規(guī)、本基金合同或基金代銷協議，基金管理人應行使法律法規(guī)、本基金合同或基金代銷協議賦予或規(guī)定的基金管理人的任何權益和救援措施，以維護基金財富的平安和基金投資者的利益；在

41、基金合同商定的范圍內，回絕或暫停受理申購贖回懇求；按照有關法律法規(guī)，代表基金行使因基金財富投資于證券而產生的股權或其他權益，代表基金份額持有人利益行使訴訟權益或者實施其它法律行為；根據本基金合同的規(guī)定，決議基金收益的分配方案；法律法規(guī)、本基金合同以及根據本基金合同制定的其他法律文件所規(guī)定的其他權益。2、基金管理人的義務遵守基金合同；自基金合同生效之日起，以老實信譽、勤勉盡責的原那么管理和運用基金財富； 配備足夠的具有專業(yè)資歷的人員進展基金投資分析、決策，以專業(yè)化的運營方式管理和運作基金財富；建立健全內部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務管理及人事管理等制度，保證所管理的基金財富和管理人的財富相互獨立，

42、對所管理的不同基金分別管理，分別記賬，分別進展證券投資；除根據、基金合同及其他有關規(guī)定外，不得為本人及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財富；依法接受基金托管人的監(jiān)視； 采取適當合理的措施使計算開放式基金份額認購、申購、贖回、轉換價錢的方法符合基金合同等法律文件的規(guī)定；嚴厲按照、基金合同及其他有關規(guī)定，進展基金會計核算并編制基金財務會計報告，編制中期和年度基金報告，履行信息披露及報告義務；確保向基金投資者提供的各項文件或資料在規(guī)定時間內發(fā)出；保證投資人可以按照基金合同規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關的公開資料，并得到有關資料的復印件；保守基金商業(yè)，不得泄露基金投資方案、投資意向等

43、。除、基金合同及其他有關規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應予嚴密，不得向他人泄露；設置相應的部門并配備足夠的專業(yè)人員辦理基金份額的認購、申購、贖回、轉換和其它業(yè)務或委托其它機構代理該項業(yè)務.按規(guī)定受理申購和贖回懇求，及時、足額支付贖回款項； 配備足夠的專業(yè)人員進展基金注冊登記或委托其它機構代理該項業(yè)務；按照規(guī)定計算并公告基金資產凈值及基金份額凈值，確定基金份額申購、贖回價錢；保管基金財富管理業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料15年以上;按照基金合同的商定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配基金收益；根據、基金合同及其他有關規(guī)定召集基金份額持有人大會或配合基金托管人、基金份額

44、持有人依法召集基金份額持有人大會； 組織并參與基金財富清算小組，參與基金財富的保管、清理、估價、變現和分配；因違反基金合同導致基金財富的損失或損害基金份額持有人合法權益，該當承當賠償責任，其賠償責任不因其退任而免除；基金托管人違反基金合同及托管協議呵斥基金財富損失時，應為基金份額持有人利益向基金托管人追償；以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權益或者實施其他法律行為；面臨解散、依法被撤銷、破產或者由接納人接納其資產時，及時報告中國證監(jiān)會并通知基金托管人；不謀求對上市公司的控股和直接納理；擔任為基金聘請注冊會計師和律師；不從事任何有損基金及本基金其他當事人利益的活動；法律法規(guī)及基金合

45、同規(guī)定的其他義務。五基金托管人的權益與義務1、基金托管人的權益依法保管基金財富；按照基金合同的商定獲得基金托管費；監(jiān)視基金管理人的投資運作；提議召開基金份額持有人大會；在基金管理人改換時，提名新的基金管理人；根據本基金合同及有關法律規(guī)定監(jiān)視基金管理人，如以為基金管理人違反了國家有關法律法規(guī)或本基金合同的有關規(guī)定，并對基金財富或基金份額持有人利益呵斥艱苦損失的，應呈報中國證監(jiān)會，并有權提議召開基金份額持有人大會，由基金份額持有人大會表決改換基金管理人，或采取必要措施維護基金投資人的利益；法律、法規(guī)、基金合同以及根據本基金合同制定的其他法律文件所規(guī)定的其他權益。2、基金托管人的義務遵守基金合同；以

46、老實信譽、勤勉盡責的原那么平安保管基金財富；設立專門的基金托管部，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格的熟習基金托管業(yè)務的專職人員，擔任基金財富托管事宜；除根據、基金合同及其他有關規(guī)定外，不得為本人及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財富； 建立健全內部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務管理及人事管理等制度，確?；鹭敻坏钠桨玻ＷC其托管的基金財富與基金托管人自有資產以及不同的基金財富相互獨立；對不同的基金分別設置賬戶，獨立核算，分賬管理，保證不同基金之間在賬戶設置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立；保管由基金管理人代表基金簽署的與基金有關的艱苦合同及有關憑證；按規(guī)定開設基金財富的資金賬戶

47、和證券賬戶,擔任基金投資于證券的清算交割，執(zhí)行基金管理人的投資指令，擔任基金名下的資金往來；保守基金商業(yè)。除、基金合同及其他有關規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應予嚴密，不得向他人泄露；復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值及基金份額凈值、認購、申購、贖回等的價錢；按規(guī)定出具基金業(yè)績和基金托管情況的報告，并報中國證監(jiān)會；按規(guī)定監(jiān)視基金管理人的投資運作；對基金財務會計報告、中期和年度基金報告出具意見，闡明基金管理人在各重要方面的運作能否嚴厲按照基金合同的規(guī)定進展；假設基金管理人有未執(zhí)行基金合同規(guī)定的行為，還該當闡明基金托管人能否采取了適當的措施；建立并保管基金份額持有人名冊；保管基金財富托管

48、業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料15年以上；按規(guī)定制造相關賬冊并與基金管理人核對；根據基金管理人的指令或有關規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項； 按照規(guī)定召集基金份額持有人大會或配合基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會； 因違反基金合同導致基金財富損失，應承當賠償責任，其賠償責任不因其退任而免除；基金管理人因違反基金合同呵斥基金財富損失時，應為基金份額持有人利益向基金管理人追償；參與基金清算小組，參與基金財富的保管、清理、估價、變現和分配；面臨解散、依法被撤銷、破產或者由接納人接納其資產時，及時報告中國證監(jiān)會和中國人民銀行，并通知基金管理人；不從事任何有損基金及本基金其

49、他當事人利益的活動；法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的其他義務。六基金份額持有人的權益與義務1、基金份額持有人的權益每份基金份額具有同等的合法權益分享基金財富收益；參與分配清算后的剩余基金財富；依法轉讓或者懇求贖回其持有的基金份額；按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會； 出席或者委托代理人出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會審議事項行使表決權；查閱或者復制公開披露的基金信息資料；監(jiān)視基金管理人的投資運作；對基金管理人、基金托管人、基金份額出賣機構損害其合法權益的行為依法提起訴訟；法律、法規(guī)、本基金合同以及根據本基金合同制定的其他法律文件規(guī)定的其他權益。2、基金份額持有人的義務遵守基金合同； 交納基

50、金認購、申購款項及規(guī)定的費用；在持有的基金份額范圍內，承當基金虧損或者基金合同終止的有限責任；不從事任何有損基金及基金份額持有人合法權益的活動；法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的其他義務。十、基金份額持有人大會一本基金份額持有人大會由基金份額持有人或基金份額持有人合法的授權代表共同組成?；鸬拿恳换鸱蓊~都擁有平等的投票權。二基金份額持有人大會召開事由有以下情形之一的，應召開基金份額持有人大會：變卦基金合同，但本基金合同中另有商定的除外； 決議終止基金合同；改換基金管理人或者基金托管人；提高基金管理人、基金托管人的報酬規(guī)范；與其他基金合并；變卦基金類別或者轉換基金運作方式，變卦基金投資目的、范圍或戰(zhàn)略；

51、基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會；代表基金份額百分之十以上的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額持有人大會；按照中國證監(jiān)會的規(guī)定，對基金合同當事人權益、義務產生艱苦影響的事項，須召開基金份額持有人大會；中國證監(jiān)會規(guī)定的其它情形以及法律法規(guī)、本基金合同規(guī)定的其它事項?？捎苫鸸芾砣撕突鹜泄苋斯餐瑓f商變卦本基金合同相關商定，而無須召開基金份額持有人大會的情形有：1、因相關法律法規(guī)發(fā)生變動必需對本基金合同進展變卦；2、基金合同的變卦不對基金合同當事人權益、義務產生艱苦影響；3、基金合同變卦事項對基金份額持有人利益無本質性不利影響的；4、調低基金管理人、基金托管人的報酬規(guī)范5、按

52、照法律法規(guī)規(guī)定和基金合同商定不需求召開基金份額持有人大會的其他情形。 三基金份額持有人大會的召集人和召集方式1、除法律法規(guī)或基金合同另有規(guī)定外，基金份額持有人大會由基金管理人召集；當基金管理人未能按照有關規(guī)定召集或不能召集時，由基金托管人召集；代表基金份額百分之十以上的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額百分之十以上的基金份額持有人有權自行召集。基金份額持有人大會的權益登記日、開會時間、地點由召集人選擇確定； 2、基金托管人以為有必要召開基金份額持有人大會的，該當向基金管理人提出書面提議。基金管理人該當自收到書面提議之日起十日內決

53、議能否召集，并書面告知基金托管人。 基金管理人決議召集的，該當自出具書面決議之日起六十日內召開；基金管理人決議不召集，基金托管人仍以為有必要召開的，基金托管人應自行召集。3、代表基金份額百分之十以上的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額持有人大會的，該當向基金管理人提出書面提議。基金管理人該當自收到書面提議之日起十日內決議能否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人?；鸸芾砣藳Q議召集的，該當自出具書面決議之日起六十日內召開；基金管理人決議不召集或在規(guī)定時間內未能作出書面回答，代表基金份額百分之十以上的基金份額持有人仍以為有必要召開的，該當向基金托管人提出書面提議?；鹜泄?/p>

54、人該當自收到書面提議之日起十日內決議能否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決議召集的，該當自出具書面決議之日起六十日內召開。假設基金托管人也決議不召集或在規(guī)定時間內未能作出書面回答，代表基金份額百分之十以上的基金份額持有人有權自行召集基金份額持有人大會，并該當至少提早三十日向中國證監(jiān)會備案。基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會的，基金管理人、基金托管人該當配合，不得妨礙、干擾。四基金份額持有人大會的通知召開基金份額持有人大會，召集人必需至少提早三十日在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體上公告通知。基金份額持有人大會通知至少應載明以下內容：會議召開的時

55、間、地點和方式；有權出席基金份額持有人大會的權益登記日；代理投票授權委托書的內容要求包括但不限于委托人身份、代理人身份、代理權限、代理有效期限等、送達時間和地點；出席會議者必需預備的文件和必需履行的手續(xù)；會議擬審議的主要事項和議事日程；會議的議事程序和表決方式；會務常設聯絡人姓名、；召集人需求通知的其他事項。采用通訊方式開會并進展表決的情況下，由會議召集人決議通訊方式和書面表決方式，并在會議通知中闡明本次基金份額持有人大會所采取的詳細通訊方式、委托的公證機關及其聯絡方式和聯絡人、書面表決意見的寄交、收取方式和截止時間。五基金份額持有人大會的召開方式 基金份額持有人大會可以采取現場方式召開，也可

56、以采取通訊等方式召開。基金份額持有人大會的召開方式由召集人確定，但改換基金管理人和基金托管人必需以現場開會方式召開基金份額持有人大會。 基金份額持有人大會該當有代表權益登記日基金總份額的百分之五十以上基金份額的持有人參與，方可召開。1、現場方式召開由基金份額持有人本人出席或由代理投票授權委托書委派代表出席并行使表決權?，F場開會時基金管理人和基金托管人的授權代表該當列席基金份額持有人大會。親身出席會議者應持有基金份額的憑證、受托出席會議者應出具的委托人持有基金份額的憑證以及委托人的代理投票授權委托書該當符合法律、法規(guī)、基金合同和會議通知的規(guī)定。假設出席會議的持有人代表的基金份額未到達權益登記日基

57、金總份額的百分之五十以上，或有其他情況未到達現場開會的條件，那么對同一議題可履行重新開會程序。重新開會依然必需到達上述一切相關條件，才干視為有效。2、通訊方式召開通訊方式開會應以書面方式進展表決。在符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：召集人按本基金合同的規(guī)定公告會議通知后，在兩個任務日內延續(xù)公布相關提示性公告；召集人在基金托管人假設基金托管人為召集人，那么為基金管理人和公證機關的監(jiān)視下按照會議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的書面表決意見；直接出具書面意見的基金份額持有人所提交的持有基金份額的憑證，以及受托代表他人出具書面意見的代理人所應出具的委托人持有基金份額的憑證和委托人的代理投票授權

58、委托書該當符合法律、法規(guī)、本基金合同和會議通知的規(guī)定；會議通知公布前已報中國證監(jiān)會備案。假設以通訊方式開會達不到上述通訊方式開會的條件，或者召集人收到的出具書面表決意見書的基金份額持有人所代表的基金份額未能到達權益登記日基金總份額的百分之五十以上，那么對同一議題可履行重新開會程序。重新開會依然必需到達上述一切相關條件，才干視為有效。六基金份額持有人大會的議事內容與程序1、議事內容議事內容為關系基金份額持有人利益的艱苦事項，如修正基金合同、決議終止基金合同、改換基金管理人、改換基金托管人、轉換基金運作方式、與其他基金合并、提高基金管理人或基金托管人報酬以及召集人以為需求提交基金份額持有人大會討論

59、的其它事項。基金份額持有人大會不得對未經公告的議事內容進展表決?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋?、單獨或合并持有權益登記日基金總份額百分之十以上的基金份額持有人可以在大會召集人發(fā)出會議通知前向大會召集人提交需由基金份額持有人大會審議表決的提案。召集人應按照以下原那么對提案進展關聯性：召集人擔任對提案進展審議，假設提案所涉及事項與基金有直接關系，并且不超出法律、法規(guī)和基金合同規(guī)定的基金份額持有人大會職權范圍的，那么可以提交大會審議；對于不符合上述要求的，不提交基金份額持有人大會審議。假設召集人決議不將基金份額持有人提案提交大會表決，該當在該次基金份額持有人大會上進展解釋和闡明。 程序性：召集人可以對基金份

60、額持有人的提案涉及的程序性問題作出決議。如將其提案進展分拆或合并表決，需征得原提案人贊同；原提案人不贊同變卦的，大會主持人可以就程序性問題提請基金份額持有人大會作出決議，并按照基金份額持有人大會決議的程序進展審議。單獨或合并持有權益登記日基金總份額百分之十以上的基金份額持有人提交基金份額持有人大會審議表決的提案，未獲得基金份額持有人大會審議經過，就同一提案再次提請基金份額持有人大會審議，需由單獨或合并持有權益登記日基金總份額百分之十五以上的基金份額持有人提交；基金管理人或基金托管人提交基金份額持有人大會審議表決的提案，未獲得基金份額持有人大會審議經過，就同一提案再次提請基金份額持有人大會審議，