公共經(jīng)濟(jì)學(xué)-浙江大學(xué)

1、第一講公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的性質(zhì)第一節(jié)公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的演進(jìn)一、公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的起源“盎格魯-薩克森傳統(tǒng)”公共經(jīng)濟(jì)學(xué)(PublicEconomics)是由公共財(cái)政學(xué)發(fā)展演變而來的。公共財(cái)政學(xué)的創(chuàng)立是由英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家亞當(dāng)斯密(AdamSmith)完成的。他在1776年出版的著作國富論中確立了公共財(cái)政學(xué)的理論框架。然而，亞當(dāng)斯密對(duì)于公共財(cái)政問題的分析，是圍繞著政府收支及其管理而展開的，并且側(cè)重于公共收入的分析而相對(duì)忽視公共支出的研究。這是與古典經(jīng)濟(jì)學(xué)派的主張即“廉價(jià)政府”的國家觀和“自由放任的經(jīng)濟(jì)觀相適應(yīng)的。這一傳統(tǒng)一直為大衛(wèi)李嘉圖(D.Ricardo)和約翰穆勒(J.S.Mill)等人所沿襲，后人稱之為“盎格魯-薩克

2、森傳統(tǒng)(TraditionofAnglo-Saxon)”。“斯堪的納維亞傳統(tǒng)”19世紀(jì)70年代發(fā)生的“邊際革命”對(duì)公共財(cái)政學(xué)產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響，促成了公共財(cái)政學(xué)逐漸向公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的演變。奧地利學(xué)者薩克斯(E.Sax)、意大利學(xué)者帕塔羅尼(M.Pantaleoni)、馬爾科(A.Marco)、馬佐拉(U.Mazzola)等人開始把“邊際革命”所產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)理論及分析方法運(yùn)用到公共財(cái)政學(xué)的研究之中，就公共需求的性質(zhì)與特征、公共產(chǎn)品的內(nèi)涵與外延等問題進(jìn)行了深入的探討。瑞典學(xué)者維克塞爾(Wicksell)于1896年出版了公共財(cái)政理論研究，獨(dú)有創(chuàng)見地把公共財(cái)政決策過程看成是一個(gè)集體的選擇過程；瑞典學(xué)者林達(dá)爾

3、(E.Lindahl)則在1919年出版的公正課稅論中提出了“自愿交易理論”，進(jìn)一步以私人經(jīng)濟(jì)運(yùn)行法則分析政府收支過程。由于這些學(xué)者大多以公共產(chǎn)品的有效供給為主題，因而更側(cè)重于公共支出的研究，后人便稱之為“斯堪的納維亞傳統(tǒng)(ScandinavianTradition)”。公共財(cái)政學(xué)向公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的演變?nèi)欢?，由于語言上的隔閡，直到1936年，意大利學(xué)者馬爾科的著作公共財(cái)政學(xué)基本原理在美國翻譯出版，英美學(xué)術(shù)界對(duì)此才有所了解。當(dāng)時(shí)正是凱恩斯主義逐漸興盛的時(shí)期，隨著政府對(duì)經(jīng)濟(jì)的廣泛干預(yù)，公共部門的活動(dòng)范圍逐漸擴(kuò)大，越來越多的經(jīng)濟(jì)學(xué)家把分析的基點(diǎn)落在通過公共經(jīng)濟(jì)活動(dòng)來彌補(bǔ)市場缺陷上，企圖使混合經(jīng)濟(jì)體系既能

4、保證自由和效率，又能體現(xiàn)公平和穩(wěn)定。正是在這樣的現(xiàn)實(shí)背景下，英美公共財(cái)政學(xué)才由“政府收支”向“公共經(jīng)濟(jì)”轉(zhuǎn)變。(提問：凱恩斯主義對(duì)公共部門范圍影響怎樣？)二、公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展120世紀(jì)60年代以來，公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究進(jìn)入熱潮1962年美國學(xué)者布坎南(J.Buchanan)與塔洛克(G.Tullock)合作出版贊成意見的運(yùn)算，這是公共選擇理論的經(jīng)典之作。1965年美國學(xué)者約翰森(L.Johansan)出版公共經(jīng)濟(jì)學(xué)和1966年馬斯格雷夫與皮考克(A.Peacock)合作編輯出版了公共財(cái)政經(jīng)典理論都對(duì)于推動(dòng)公共經(jīng)濟(jì)的研究起了很大的作用。同年，在美國還誕生了以“公共經(jīng)濟(jì)學(xué)”命名的學(xué)會(huì)和雜志。此后，很多

5、學(xué)者出版的公共部門經(jīng)濟(jì)學(xué)，進(jìn)一步闡述了公共經(jīng)濟(jì)的必要性和職能。1971年，美國學(xué)者尼斯卡寧(W.A.Niskanen)出版官僚主義與代議制政府，又對(duì)官僚供給公共產(chǎn)品的效率作了深入的分析。值得一提的是，在整個(gè)70年代，以布坎南為代表的美國學(xué)者在公共選擇理論的研究方面取得突破性的進(jìn)展，他們成功地運(yùn)用微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析方法研究政治決策過程，對(duì)隱含在公共支出和稅收水平背后的政治因素進(jìn)行了深刻的分析。2近年公共經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展80年代以來，高水平的公共經(jīng)濟(jì)學(xué)著作不斷涌現(xiàn)，如1980年阿特金森(A.B.Atkinson)和斯蒂格里茨(J.E.Stiglitz)出版的公共經(jīng)濟(jì)學(xué)教程，1984年鮑德威(Boadway

6、)和威德森(Wildasin)出版的公共部門經(jīng)濟(jì)學(xué)等。90年代以來，隨著經(jīng)濟(jì)博弈論和信息經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展，經(jīng)濟(jì)學(xué)家們從市場非均衡、信息不完全等角度重新審視政府與市場的關(guān)系，對(duì)公共支出制度和稅收制度的有效性作了深入的探討，從而出現(xiàn)了不少新著，其中包括1993年維克里(W.Vickrey)出版的公共經(jīng)濟(jì)學(xué)，1995年邁利斯(G.D.Myles)出版的公共經(jīng)濟(jì)學(xué)，1999年科奈利(Connolly)和孟羅(Munro)合作出版的公共部門經(jīng)濟(jì)學(xué)等，這些著作的出版使公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展越來越趨于成熟。從上述發(fā)展過程可以看出：經(jīng)濟(jì)時(shí)代和經(jīng)濟(jì)環(huán)境的深刻變化，要求從過去單純研究政府收支本身，轉(zhuǎn)變到從更廣泛、更深層的角

7、度研究政府經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，即運(yùn)用現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本原理和分析方法，研究公共部門如何為彌補(bǔ)市場缺陷從事各種經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。公共經(jīng)濟(jì)學(xué)就是為了適應(yīng)這種變化和要求而誕生的。第二節(jié)公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對(duì)象公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對(duì)象是公共部門為彌補(bǔ)市場缺陷，在正規(guī)和非正規(guī)制度約束下從事的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。一、公共經(jīng)濟(jì)以公共部門為主體公共部門(PublicSector)是指政府及其所屬部門之和。它由三個(gè)部分組成：(提問：公共部門是否等于政府部門)1.政府部門(GovernmentSector)政府部門是通過政治程序建立的,在特定區(qū)域內(nèi)行使立法權(quán)、司法權(quán)和行政權(quán)的實(shí)體。政府部門有廣義和狹義之分,廣義的政府部門是指國家政權(quán)機(jī)關(guān)的總和,包括國

8、家立法機(jī)關(guān)、國家司法機(jī)關(guān)、國家檢察機(jī)關(guān)、國家行政機(jī)關(guān)、國家軍事機(jī)關(guān)等；狹義的政府部門僅指國家行政機(jī)關(guān)。政府部門擁有憲法賦予的適用于全體公民的強(qiáng)制性權(quán)力,它的主要職責(zé)是向全體社會(huì)成員提供純公共產(chǎn)品，如法律、治安、秩序等，不直接從事產(chǎn)品的生產(chǎn)和銷售，所需經(jīng)費(fèi)完全依靠預(yù)算撥款。公共事業(yè)部門(PublicUtilitySector)公共事業(yè)部門即產(chǎn)權(quán)歸政府所有并依靠預(yù)算撥款維持其運(yùn)轉(zhuǎn)的單位總和，如公立的學(xué)校、醫(yī)院和研究所等。公共事業(yè)部門也提供一部分純公共產(chǎn)品，如義務(wù)教育、防疫等，但主要提供部分準(zhǔn)公共產(chǎn)品，如高等教育、公園、電影院等。公共企業(yè)部門(PublicEnterpriseSector)公共企業(yè)部

9、門即產(chǎn)權(quán)歸政府所有或受政府直接控制的企業(yè)總和，如政府所屬的供水、供電、供氣系統(tǒng)等。公共企業(yè)一般局限于壟斷行業(yè)，由政府官員或政府任命的代理人經(jīng)營，經(jīng)營目標(biāo)受政府控制和影響，其產(chǎn)品或服務(wù)價(jià)格也由政府制定。二、公共經(jīng)濟(jì)以彌補(bǔ)市場缺陷為目的“市場缺陷(MarketFailure)主要表現(xiàn)在以下幾方面：公共產(chǎn)品(PublicGoods)公共產(chǎn)品是指具有非競爭性和非排他性的商品和勞務(wù)，非競爭性表明必須免費(fèi)供給，非排他性表明無法把“免費(fèi)搭車者”(FreeRider)排除在外，這樣，以盈利為目的的私人部門就無法通過市場提供公共產(chǎn)品。案例1-2菜農(nóng)為什么讓大白菜爛在地里？(見教材案例分析)外部性(Externa

10、lity)外部性是指某個(gè)人或企業(yè)的經(jīng)濟(jì)行為影響了他人或其他企業(yè)，卻沒有為此付出代價(jià)或沒有獲得應(yīng)有的報(bào)酬。如果沒有付出應(yīng)有的代價(jià)，說明存在負(fù)外部性；如果沒有獲得應(yīng)有的報(bào)酬，說明存在正外部性。由于成本與收益的非對(duì)稱性，若由私人部門提供外部性產(chǎn)品，不是過多就是過少，兩者都是資源配置扭曲的表現(xiàn)。規(guī)模報(bào)酬遞增(IncreasingReturnstoScale)它是指某些行業(yè)(如供水、供電等)具有經(jīng)營規(guī)模越大，經(jīng)營效益越好的特點(diǎn)，也即這些行業(yè)具有平均成本遞減的特點(diǎn)，因而獨(dú)家經(jīng)營的經(jīng)濟(jì)效益將遠(yuǎn)勝于多家競爭，這就天然存在著競爭失效的可能性。風(fēng)險(xiǎn)和不確定性(RiskandUncertainties)完全競爭是以

11、消費(fèi)者和生產(chǎn)者都知道現(xiàn)在和未來產(chǎn)品與要素的價(jià)格為前提的，如果存在風(fēng)險(xiǎn)和不確定性，即不具有充分的信息或交易雙方信息不對(duì)稱，那么欺詐現(xiàn)象、產(chǎn)品積壓現(xiàn)象等隨之產(chǎn)生，說明競爭是不充分的，市場運(yùn)轉(zhuǎn)也是不完善的。優(yōu)值品(MeritGoods)個(gè)人偏好的合理性是資源有效配置的前提條件之一，然而在經(jīng)濟(jì)生活中可能出現(xiàn)這樣一種現(xiàn)象：某種商品或勞務(wù)給個(gè)人帶來了較大的利益，而消費(fèi)者只給予較低的評(píng)價(jià)，這種消費(fèi)者評(píng)價(jià)低于社會(huì)合理評(píng)價(jià)的商品或勞務(wù)便是優(yōu)值品，如基礎(chǔ)教育、嚴(yán)肅音樂等。優(yōu)值品存在供給不足的可能性。分配不公平(UnequalDistribution)即便資源配置已經(jīng)達(dá)到帕累托最優(yōu)狀態(tài)，市場所決定的收入分配狀況仍是

12、不公平的，因?yàn)槭杖攵嗌偈怯缮a(chǎn)要素決定的，而私有財(cái)產(chǎn)制度、家庭出身、歧視等因素會(huì)使個(gè)人擁有的生產(chǎn)要素存在很大差異，提供生產(chǎn)要素的機(jī)會(huì)也不均等,從而導(dǎo)致收入分配在起點(diǎn)、過程和結(jié)果上的不公平。失業(yè)與通貨膨脹(UnemploymentandInflation)依靠市場機(jī)制的自發(fā)運(yùn)行，時(shí)常會(huì)出現(xiàn)失業(yè)、通貨膨脹和經(jīng)濟(jì)失衡等問題。勞動(dòng)力是重要的經(jīng)濟(jì)資源，較高的失業(yè)率意味著經(jīng)濟(jì)資源未能得到充分利用。通貨膨脹會(huì)使價(jià)格不能充分反映邊際成本和邊際收益，從而影響消費(fèi)者和生產(chǎn)者作出理性的選擇。此外，通貨膨脹也會(huì)加劇收入分配不公平。三、公共經(jīng)濟(jì)受正規(guī)和非正規(guī)制度的約束(提問：公共部門為什么需要制度約束？)社會(huì)成員與公共

13、部門之間實(shí)質(zhì)上是“委托人”與“代理人”之間的關(guān)系。然而,在這種“委托-代理”關(guān)系中，公共部門在社會(huì)地位上它凌駕于其他市場主體之上；作為委托人的社會(huì)成員數(shù)目太多,缺乏有效的機(jī)制去監(jiān)督作為代理人的政府官員；政府官員在公共經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中往往以非市場的方式進(jìn)行決策。這些特點(diǎn)決定公共部門的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)有可能超越市場缺陷的范圍。為確保公共經(jīng)濟(jì)活動(dòng)恰好囿于彌補(bǔ)市場缺陷的范圍之內(nèi)，就必須構(gòu)建一種強(qiáng)有力的約束機(jī)制制度。制度有兩種形式：正規(guī)規(guī)則與非正規(guī)規(guī)則。正規(guī)制度：是約束人們行為的所有成文的條款和合約,公共經(jīng)濟(jì)活動(dòng)所受到的正規(guī)的制度約束,就是由議會(huì)頒布法律法規(guī),“規(guī)制”公共部門的經(jīng)濟(jì)行為。如果公共經(jīng)濟(jì)行為超越了法律授權(quán)

14、的范圍和程度,就視之為非法行為,公共部門必須承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任,其責(zé)任人受到法律的追究和制裁。議會(huì)作為公共權(quán)力的制衡器,還必須通過履行質(zhì)詢權(quán)、調(diào)查權(quán)、彈劾權(quán)等職權(quán),及時(shí)揭露公共部門的違法行為,制約公共權(quán)力的無限擴(kuò)張。非正規(guī)制度：是社會(huì)流傳下來的為人們普遍認(rèn)可的行為習(xí)俗。就是由社會(huì)公眾通過輿論督促公共部門合理、合法地從事公共經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。如果公共部門的壟斷性權(quán)力失去強(qiáng)有力的軟硬約束,就不可避免地產(chǎn)生公共經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的低效率、無效率甚至滋生種種腐敗現(xiàn)象。從各國的實(shí)踐結(jié)果看，只有受強(qiáng)有力的制度約束的公共經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，才能與私人經(jīng)濟(jì)活動(dòng)相輔相成，并行不悖。第三節(jié)公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的學(xué)科性質(zhì)公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對(duì)象決定了它的學(xué)科性

15、質(zhì)，即它是一門邊緣學(xué)科，與經(jīng)濟(jì)學(xué)、政治學(xué)、管理學(xué)、法學(xué)、統(tǒng)計(jì)學(xué)乃至心理學(xué)等都有關(guān)系。但是，它與經(jīng)濟(jì)學(xué)和政治學(xué)的關(guān)系最為密切，可以說是介乎經(jīng)濟(jì)學(xué)與政治學(xué)之間的一門學(xué)科。一、公共經(jīng)濟(jì)學(xué)與財(cái)政學(xué)筆者認(rèn)為,要回答這個(gè)問題,首先必須明確指向?qū)ο?也就是說,要看這里所說的“財(cái)政學(xué)”是指哪個(gè)含義的財(cái)政學(xué)。如前所述,財(cái)政學(xué)有兩個(gè)歷史淵源,即盎格魯-薩克遜傳統(tǒng)和斯堪的納維亞傳統(tǒng)。在20世紀(jì)40年代以前,由于斯堪的納維亞傳統(tǒng)鮮為人知,盎格魯-薩克遜傳統(tǒng)始終占據(jù)主導(dǎo)地位。公共部門經(jīng)濟(jì)學(xué)與這種含義的財(cái)政學(xué)相比,存在著很大的區(qū)別。但與40年代以后同時(shí)兼容盎格魯-薩克遜傳統(tǒng)和斯堪的納維亞傳統(tǒng)的財(cái)政學(xué)相比,實(shí)質(zhì)性的區(qū)別并不

16、明顯。這就是為什么公共部門經(jīng)濟(jì)學(xué)著作中財(cái)政學(xué)的烙印很明顯的原因,也是人們誤以為從“財(cái)政學(xué)”到“公共部門經(jīng)濟(jì)學(xué)”只不過是換了一個(gè)名稱而已的原因。公共部門經(jīng)濟(jì)學(xué)與盎格魯-薩克遜傳統(tǒng)的財(cái)政學(xué)（以下簡稱傳統(tǒng)財(cái)政學(xué)）的區(qū)別：研究范圍不同傳統(tǒng)財(cái)政學(xué)只研究政府部門本身。公共部門經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的主體范圍不僅包括政府部門,而且包括公共事業(yè)部門和公共企業(yè)部門。研究目的不同傳統(tǒng)財(cái)政學(xué)著眼于研究如何通過稅收和公債滿足國家對(duì)財(cái)政經(jīng)費(fèi)的需要。公共部門經(jīng)濟(jì)學(xué)著眼于研究如何彌補(bǔ)市場缺陷：公共產(chǎn)品的提供，外部效應(yīng)的矯正，收入分配的協(xié)調(diào)，失業(yè)與通貨膨脹問題的解決等。假設(shè)前提不同傳統(tǒng)財(cái)政學(xué)認(rèn)為,對(duì)于代表公共利益的國家,則是超凡入圣的“

17、機(jī)器”,且被一群除了追求公共利益之外別無所求的官吏所操縱,因而是完全可以信賴的。公共部門經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為,政府不是神的造物,而是由人所組成和操縱的,它沒有無所不能和正確無誤的天賦。每一個(gè)人,不論他處于什么地位,其本性都是自利的,都以追求個(gè)人利益最大化為動(dòng)機(jī)。立足基點(diǎn)不同傳統(tǒng)財(cái)政學(xué)以古典經(jīng)濟(jì)學(xué)為理論基礎(chǔ),強(qiáng)調(diào)國民財(cái)富的增長,且認(rèn)為政府的活動(dòng)不創(chuàng)造物質(zhì)財(cái)富,屬于非生產(chǎn)性勞動(dòng),征稅和借債會(huì)妨礙資本形成和財(cái)富增長,因而要盡量縮小收支規(guī)模。受這種理念的支配,就立足于財(cái)政收支本身進(jìn)行研究,而忽視分析財(cái)政收支的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。公共部門經(jīng)濟(jì)學(xué)以福利經(jīng)濟(jì)學(xué)為理論基礎(chǔ),在強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)增長的同時(shí),更強(qiáng)調(diào)資源配置的有效性和收入分配的

18、公平性。公共經(jīng)濟(jì)活動(dòng)必然影響資源的配置和收入的再分配，因而，福利經(jīng)濟(jì)學(xué)為公共部門經(jīng)濟(jì)學(xué)的規(guī)范性分析提供了理論依據(jù)?？梢哉f,效率和公平是貫穿公共部門經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的兩條基本準(zhǔn)則。從這個(gè)意義上說,公共部門經(jīng)濟(jì)學(xué)的興起,開創(chuàng)了就經(jīng)濟(jì)論財(cái)政的新局面二、公共經(jīng)濟(jì)學(xué)與經(jīng)濟(jì)學(xué)公共經(jīng)濟(jì)學(xué)與經(jīng)濟(jì)學(xué)的關(guān)系主要表現(xiàn)在以下兩點(diǎn)：（提問：經(jīng)濟(jì)學(xué)是研究什么的？其基本假定是什么？）1研究主題的一致都是研究資源配置。通常要回答生產(chǎn)什么、怎樣生產(chǎn)、為誰生產(chǎn)以及如何決策等問題。公共經(jīng)濟(jì)學(xué)也是研究資源配置的，因而同樣要回答上述幾個(gè)問題。比如，公共部門應(yīng)將多少資源用于國防，多少資源用于教育，這是“生產(chǎn)什么”的問題；哪些商品與勞務(wù)應(yīng)由公共

19、部門直接生產(chǎn)直接提供，哪些可由私人企業(yè)生產(chǎn)但由公共部門定價(jià)，這是“怎樣生產(chǎn)”的問題；哪些社會(huì)成員從公共產(chǎn)品中受益，哪些社會(huì)成員因納稅而作出犧牲，這是“為誰生產(chǎn)”的問題；公共產(chǎn)品決策的形成應(yīng)遵循什么樣的程序和方式，這是“如何決策”的問題。所以，公共經(jīng)濟(jì)學(xué)所要解決的實(shí)質(zhì)問題是，如何實(shí)現(xiàn)公共部門與私人部門之間以及公共部門內(nèi)部的最優(yōu)資源配置。2研究方法的一致公共經(jīng)濟(jì)學(xué)把理性“經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)延伸到公共資源配置過程之中，認(rèn)為政治領(lǐng)域的參與者和市場主體一樣，都以追求自身利益最大化為行為動(dòng)機(jī)。以此假設(shè)為基本前提，全面采用實(shí)證分析和規(guī)范分析等研究方法，借助于實(shí)證分析方法考察公共部門的活動(dòng)范圍及公共收支的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，

20、借助于規(guī)范分析方法以評(píng)估各種可供選擇的制度和政策。此外，公共經(jīng)濟(jì)學(xué)還采用數(shù)理經(jīng)濟(jì)學(xué)和計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法進(jìn)行定性或定量分析。私人經(jīng)濟(jì)學(xué)中的許多分析工具，如帕累托最優(yōu)條件、效用可能性曲線、生產(chǎn)可能性曲線、邊際技術(shù)替代率、邊際轉(zhuǎn)換率、消費(fèi)者剩余、生產(chǎn)者剩余、社會(huì)福利函數(shù)、無差異曲線等均被引入到公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究之中三、公共經(jīng)濟(jì)學(xué)與政治學(xué)（討論：政治如何影響公共部門的行為？）1活動(dòng)主體的一致政治活動(dòng)與公共經(jīng)濟(jì)活動(dòng)一樣都以公共部門為主體，所不同的只是政治學(xué)側(cè)重于從公共權(quán)力的形成和分享這個(gè)角度來研究公共部門的活動(dòng)，而公共經(jīng)濟(jì)學(xué)則側(cè)重于從資源配置角度來研究公共部門的活動(dòng)。因此，以公共部門為活動(dòng)主體就是公共經(jīng)濟(jì)學(xué)

21、與政治學(xué)的結(jié)合部。自19世紀(jì)末以來，各國公共支出占GNP之比大幅度增長，公共部門規(guī)模迅速擴(kuò)大，這一事實(shí)不僅引起了經(jīng)濟(jì)學(xué)家們的注意，也引起了政治學(xué)家們的關(guān)注。美國著名政治學(xué)家伊斯頓（D.Easton）曾提出一個(gè)震憾西方政治學(xué)界的政治定義：政治就是“社會(huì)利益的權(quán)威性分配”。這個(gè)定義表明,政治作為一種決策活動(dòng),其實(shí)質(zhì)是社會(huì)利益的分配,但這種分配是通過權(quán)力得以完成的,因而具有權(quán)威性。大部分政治學(xué)家都承認(rèn)社會(huì)利益的權(quán)威性分配正是通過公共部門進(jìn)行的，因?yàn)槿魏稳硕紩?huì)在既定的約束條件下爭取自身利益的最大化，政治決策過程正是面對(duì)各種利益沖突的壓力進(jìn)行權(quán)衡、妥協(xié)和平衡的過程。2活動(dòng)方式的一致政治學(xué)說、政治制度和政

22、治行為總是以不同方式和程度影響著公共經(jīng)濟(jì)理論和實(shí)踐，與私人部門相比較，公共部門配置資源的效率總是不盡如人意，個(gè)中緣由很復(fù)雜，其中一個(gè)重要的原因就在于，公共資源的配置常常按非市場的方式作出決策，效率低下是經(jīng)濟(jì)效率服從于政治需要的結(jié)果?？傊?，離開經(jīng)濟(jì)利益沖突去分析政治行為是不夠深刻的，反過來，離開政治決策方式去分析公共部門的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)也是不切實(shí)際的。案例1-3將PublicSectorEconomics譯成“政府經(jīng)濟(jì)學(xué)”錯(cuò)了嗎？（見教材案例分析）第二講公共部門職能第一節(jié)參與資源配置一、資源配置含義（提問：什么是資源配置？資源配置的目標(biāo)是什么？）資源配置：是指社會(huì)以何種方式來支配和使用有限的經(jīng)濟(jì)資源,

23、生產(chǎn)出更多的產(chǎn)品，以滿足社會(huì)成員的各種需要。資源配置問題是由資源的稀缺性與人們欲望的無限性這一矛盾所引發(fā)的。資源配置的目標(biāo)是高效率，經(jīng)濟(jì)學(xué)家們通常以帕累托最優(yōu)（ParetoOptimum）作為衡量資源配置高效率的標(biāo)準(zhǔn)。帕累托最優(yōu)是指資源配置應(yīng)達(dá)到這樣一種狀況，無論作任何改變都不可能使一部分人受益而沒有其他的人受損，也就是說，經(jīng)濟(jì)運(yùn)行所達(dá)到的效率已經(jīng)使一部分人處境改善必須以另一些人的處境惡化為代價(jià)。帕累托最優(yōu)只有在完全競爭市場條件下才能實(shí)現(xiàn)。然而,現(xiàn)實(shí)生活中的市場體系都不是完全競爭的。也就是說,單靠市場機(jī)制的作用,難以使資源配置達(dá)到帕累托最優(yōu)狀態(tài)。所以,公共部門參與資源配置是由市場缺陷的存在所決

24、定的。二、公共部門參與資源配置主要有三個(gè)理由：1私人部門不愿提供公共產(chǎn)品私人產(chǎn)品是具有競爭性和排他性的產(chǎn)品或勞務(wù),競爭性意味著新增一個(gè)消費(fèi)者的邊際成本大于零,因而供給者必須以收費(fèi)的方式來供給；排他性意味著供給者在技術(shù)上很容易把“免費(fèi)搭車者”排除在外。這兩個(gè)特征使私人部門供給私人產(chǎn)品的成本得到補(bǔ)償,而且還可能盈利。然而,公共產(chǎn)品具有非競爭性和非排他性這樣兩個(gè)基本特征,非競爭性意味著新增一個(gè)消費(fèi)者的邊際成本等于零；非排他性則意味著供給者在技術(shù)上很難把“免費(fèi)搭車者”排除在外。很顯然,如果私人部門供給公共產(chǎn)品,那么供給成本就無法得到補(bǔ)償,更談不上盈利了。可見,公共產(chǎn)品的本質(zhì)特征決定私人部門不愿提供公共

25、產(chǎn)品。但公共產(chǎn)品又是社會(huì)成員所需要的、不可或缺的，因而只能由公共部門來提供。2私人部門不愿矯正外部效應(yīng)在有外部效應(yīng)的領(lǐng)域市場就處于低效狀態(tài)。外部效應(yīng)的存在使得作為資源配置信號(hào)的市場價(jià)格不能真實(shí)地反映社會(huì)邊際成本和社會(huì)邊際收益。在追求利潤最大化的動(dòng)機(jī)支配下,生產(chǎn)者只考慮私人的成本和收益。而僅僅以私人邊際成本或私人邊際收益為基礎(chǔ)形成的價(jià)格,是一種扭曲的價(jià)格。這是因?yàn)?如果存在負(fù)外部效應(yīng),說明產(chǎn)品的私人邊際成本小于社會(huì)邊際成本，這時(shí)會(huì)使產(chǎn)量過多；如果存在正外部效應(yīng),說明產(chǎn)品的私人邊際收益小于社會(huì)邊際收益，這時(shí)會(huì)使產(chǎn)量不足。無論產(chǎn)量過多還是不足,都是資源配置低效率的表現(xiàn)。既然生產(chǎn)者自已不愿使外部效應(yīng)內(nèi)

26、在化,那么,外部效應(yīng)的矯正也必須依賴于公共部門。3規(guī)模報(bào)酬遞增所導(dǎo)致的壟斷規(guī)模報(bào)酬遞增是指某一行業(yè)或產(chǎn)品的凈收益超過其生產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)張程度。規(guī)模報(bào)酬遞增必將導(dǎo)致壟斷。這是因?yàn)?在規(guī)模報(bào)酬遞增條件下,越來越大的生產(chǎn)規(guī)模會(huì)產(chǎn)生越來越高的收益率和回報(bào)率,大企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營規(guī)模大,在競爭中處于明顯有利的地位,從而以較低的市場價(jià)格不斷地排擠中小企業(yè),由此會(huì)形成壟斷局面。如果由企業(yè)自主定價(jià),必然形成壟斷價(jià)格,這種壟斷價(jià)格形成以后就會(huì)引起資源配置的低效率。案例2-1110警察該不該為居民代買早點(diǎn)？三、公共部門參與資源配置的方式1通過預(yù)算撥款直接提供國防、外交、治安等純公共產(chǎn)品，或通過發(fā)放補(bǔ)貼與私人部門共同提供優(yōu)值

27、品和混合產(chǎn)品（準(zhǔn)公共產(chǎn)品）。2開征矯正性稅收實(shí)現(xiàn)外部邊際成本內(nèi)在化，或者發(fā)放矯正性補(bǔ)貼實(shí)現(xiàn)外部邊際收益內(nèi)在化。3在基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)、基礎(chǔ)設(shè)施、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)等領(lǐng)域安排公共投資，或?qū)ψ匀粔艛囝I(lǐng)域的企業(yè)實(shí)行政府規(guī)制。第二節(jié)協(xié)調(diào)收入分配一、收入分配含義（討論：什么是公平？鼓勵(lì)學(xué)生自由發(fā)言）什么是公平（Equity）呢？對(duì)這一問題的回答歷來都是見仁見智，因?yàn)楣讲粏问且粋€(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的概念,它也是一個(gè)倫理學(xué)的概念，每一種理解都涉及到價(jià)值判斷，即道義上的是非標(biāo)準(zhǔn)問題。1一種觀點(diǎn)認(rèn)為,公平與否關(guān)鍵在于競爭的規(guī)則。在統(tǒng)一的競爭規(guī)則條件下,每個(gè)人所得到的收入份額與其對(duì)生產(chǎn)的貢獻(xiàn)大小相一致,這種收入分配就是公平的。2另一種觀點(diǎn)

28、認(rèn)為,不僅競爭規(guī)則要統(tǒng)一,競爭的起點(diǎn)也要相同。每個(gè)人參與競爭的起點(diǎn)相同,就意味著每個(gè)人提供生產(chǎn)要素的機(jī)會(huì)是均等的。競爭起點(diǎn)相同,競爭規(guī)則統(tǒng)一,這樣的條件下形成的收入分配就是公平的。3還有一種觀點(diǎn)認(rèn)為,公平與否關(guān)鍵在于收入分配的結(jié)果。它強(qiáng)調(diào)各社會(huì)成員之間擁有收入份額的相對(duì)關(guān)系,貧富差距過大就是不公平,貧富差距較小就是公平。在經(jīng)濟(jì)學(xué)中,具有代表性的收入分配公平論主要有兩種：功利主義和羅爾斯主義。這兩種觀點(diǎn)都屬于結(jié)果公平論。功利主義(Utilitarianism)的觀點(diǎn)認(rèn)為，社會(huì)福利水平就是社會(huì)總效用，等于所有社會(huì)成員的效用之和,追求分配公平就是追求每個(gè)社會(huì)成員效用之和的最大化。羅爾斯主義(Rawl

29、sism)的觀點(diǎn)認(rèn)為,社會(huì)福利水平不是所有社會(huì)成員效用的簡單加總，追求分配公平就是要改善社會(huì)上處境最糟的那些人的福利水平，使他們的效用最大化。公共部門經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，收入分配結(jié)果的公平化不等于平均化，它允許存在一定的收入差距，只是強(qiáng)調(diào)收入差距應(yīng)控制在與效率相適應(yīng)的水平上。收入的差距通常借助于洛倫茲曲線(LorenzCurve)和基尼系數(shù)(GiniCoefficient)來衡量，如圖2.1所示。圖2.1洛倫茲曲線與基尼系數(shù)在圖2.1中，縱、橫軸分別表示收入百分比和人口百分比，直線OE是絕對(duì)平等線，折線OFE是絕對(duì)不平等線，曲線OE便為洛倫茲曲線。直線OE與曲線OE所圍成的陰影部分面積與三角形OEF的

30、面積之比，即A/(A+B),就是基尼系數(shù)。如果每個(gè)人的收入完全相同，說明絕對(duì)平均分配，此時(shí)基尼系數(shù)為0如果所有的收入集中于某一個(gè)人，說明收入分配絕對(duì)不公平，此時(shí)基尼系數(shù)為1。一般情況下，基尼系數(shù)介于0和1之間，數(shù)值越小，表明收入分配越公平；反之，則越不公平。二、公共部門為何參與協(xié)調(diào)收入分配(提問：為什么市場經(jīng)濟(jì)必然產(chǎn)生收入分配不公平？)市場機(jī)制所決定的收入分配是一種初次分配，初次分配的結(jié)果不能體現(xiàn)公平。1每個(gè)社會(huì)成員擁有的生產(chǎn)要素?cái)?shù)量和質(zhì)量往往不相同。這是由私有財(cái)產(chǎn)制度、遺產(chǎn)繼承制度、家庭出身背景、身體發(fā)育狀況及受教育程度等多種因素所決定的。這些因素的存在意味著收入分配的起點(diǎn)并不相同，即便分配

31、過程是合理的，分配結(jié)果也難以公平。2每個(gè)社會(huì)成員提供生產(chǎn)要素的機(jī)會(huì)也不相同。這是由歧視等因素所決定的。兩個(gè)勞動(dòng)者的天賦、智商、學(xué)歷、才能、身體素質(zhì)等條件可能十分接近，卻有可能因?yàn)槟挲g、性別、容貌、信仰等方面的歧視而面臨極不相同的就業(yè)機(jī)會(huì)，由此也會(huì)形成較大的收入差距，這種收入分配結(jié)果當(dāng)然也是不公平的。三、公共部門協(xié)調(diào)收入分配的手段1征收累進(jìn)的個(gè)人所得稅、高稅率的消費(fèi)稅和遺產(chǎn)稅，分別從收入的取得、使用和轉(zhuǎn)移等不同環(huán)節(jié),降低高收入者的過高收入水平。2安排社會(huì)保險(xiǎn)支出、社會(huì)救濟(jì)支出和社會(huì)福利支出，提高低收入者的過低收入水平。3增加公共投資,創(chuàng)造更多的受教育機(jī)會(huì)和就業(yè)機(jī)會(huì)；頒布勞動(dòng)者權(quán)益保護(hù)法等法規(guī)以反

32、對(duì)歧視；扶持工會(huì)等對(duì)抗壟斷的組織。第三節(jié)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定一、經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定含義(提問：什么是經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定？是不是僅僅是物價(jià)穩(wěn)定？)經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定：是指公共部門運(yùn)用宏觀經(jīng)濟(jì)政策有意識(shí)地干預(yù)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行，盡可能地實(shí)現(xiàn)充分就業(yè)和物價(jià)穩(wěn)定基礎(chǔ)上的經(jīng)濟(jì)增長。經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定(EconomicStabilization)就是伴隨較低失業(yè)水平和較低通貨膨脹水平的經(jīng)濟(jì)增長。也就是說,在充分就業(yè)和物價(jià)穩(wěn)定這兩個(gè)目標(biāo)同時(shí)實(shí)現(xiàn)條件下的經(jīng)濟(jì)增長就是經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定。充分就業(yè)(FullEmployment)是指在既定的工資水平和工作條件下，所有想要工作的人都沒有多大困難便能找到一份職業(yè)的經(jīng)濟(jì)狀況。實(shí)現(xiàn)充分就業(yè),主要是要消滅非自愿性失業(yè)。物價(jià)穩(wěn)定(PriceS

33、tabilization)是指整體物價(jià)水平不出現(xiàn)持續(xù)而顯著的上漲。物價(jià)穩(wěn)定并不意味著物價(jià)漲幅為零，只是使物價(jià)漲幅處于社會(huì)可以容忍的范圍內(nèi)。穩(wěn)定與效率和公平之間存在密切的關(guān)系。從穩(wěn)定與效率的關(guān)系來看,非自愿性失業(yè)的存在,會(huì)使產(chǎn)量減少,表明資源沒有得到充分的利用；嚴(yán)重的通貨膨脹會(huì)使價(jià)格受到扭曲,從而可能導(dǎo)致資源配置失誤。從穩(wěn)定與公平的關(guān)系來看,高失業(yè)率的存在,使低收入者大量增加,貧富分化日趨嚴(yán)重；高通貨膨脹率會(huì)導(dǎo)致收入和財(cái)富的再分配,而這種再分配往往是不公平的。穩(wěn)定還包含了增長的含義，這里所說的穩(wěn)定是指有經(jīng)濟(jì)增長的穩(wěn)定。二、公共部門為什么要促進(jìn)經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定現(xiàn)實(shí)生活中，充分就業(yè)和物價(jià)穩(wěn)定這兩個(gè)目標(biāo)很難同

34、時(shí)實(shí)現(xiàn),常見的現(xiàn)象總是：或者高通脹低失業(yè),或者低通脹高失業(yè)。英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家菲律普斯(A.W.Phillips)曾經(jīng)根據(jù)經(jīng)驗(yàn)統(tǒng)計(jì)資料，提出了表示通貨膨脹率與失業(yè)率之間交替關(guān)系的曲線，即菲律普斯曲線(PhillipsCurve)。如圖2.2所示，縱、橫軸分別表示通貨膨脹率和失業(yè)率，曲線L就是菲律普斯曲線。圖2.2菲律普斯曲線從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度看，在失業(yè)和通貨膨脹的背后,存在一個(gè)市場缺陷,即依靠市場機(jī)制自身的調(diào)節(jié),必然會(huì)使宏觀經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行呈周期性波動(dòng)狀態(tài)。所謂周期性經(jīng)濟(jì)波動(dòng),就是指經(jīng)濟(jì)增長過程中,繁榮階段與蕭條階段交替出現(xiàn)。所以,市場經(jīng)濟(jì)不能自發(fā)地實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定。三、公共部門可以采取多種手段促進(jìn)經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定在眾多的

35、手段中，財(cái)政政策的地位舉足輕重。財(cái)政政策包括擴(kuò)張性財(cái)政政策(ExpansionaryFiscalPolicy)和緊縮性財(cái)政政策(RestrictiveFiscalPolicy)兩種類型，前者是指在經(jīng)濟(jì)蕭條時(shí)，減少收入增加支出,以消除通貨緊縮缺口；后者是指在經(jīng)濟(jì)繁榮時(shí),增加收入減少支出，以消除通貨膨脹缺口。公共部門還可啟動(dòng)貨幣政策促進(jìn)經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定，但是兩大政策必須密切配合才能達(dá)到滿意的效果。案例2-3政府預(yù)算的年中調(diào)整意味著什么？(見教材案例分析)第三講公共產(chǎn)品的供給第一節(jié)公共產(chǎn)品的特征與供給主體一、公共產(chǎn)品的特征公共產(chǎn)品的基本特征與私人產(chǎn)品相比較，純粹的公共產(chǎn)品具有以下兩個(gè)基本特征：非競爭性和非排

36、他性。非競爭性(Non-Rivalness)非競爭性即某人對(duì)公共產(chǎn)品的消費(fèi)不排斥和妨礙他人同時(shí)享用，也不會(huì)因此減少他人消費(fèi)該種公共產(chǎn)品的數(shù)量或質(zhì)量。這就是說，對(duì)于既定的公共產(chǎn)品產(chǎn)出水平，消費(fèi)者人數(shù)的增加所引起的邊際成本等于零。比如海上燈塔是典型的公共產(chǎn)品，增加一艘船經(jīng)過暗礁時(shí)的邊際成本為零，但再造一座燈塔的邊際成本大于零。非排他性(Non-Excludability)非排他性即在技術(shù)上無法將那些不愿意為消費(fèi)行為付款的人(即“免費(fèi)搭車者”)排除在某種公共產(chǎn)品的受益范圍之外；或者在技術(shù)上雖然可以排他，但排他的成本很高，以致于在經(jīng)濟(jì)上不可行。同時(shí)，任何人也不能用拒絕付款的辦法，將與其消費(fèi)偏好不一致的

37、公共產(chǎn)品排除在他的消費(fèi)范圍之外。比如國防就具有這樣的性質(zhì)，不可能排斥任何一位公民從國防安全中受益。(提示：公共產(chǎn)品基本特征的相對(duì)性。)2.混合產(chǎn)品(MixedGoods)在現(xiàn)實(shí)生活中,同時(shí)具備非競爭性和非排他性的純公共產(chǎn)品并不多見,更為普遍的是介于私人產(chǎn)品與公共產(chǎn)品之間的混合產(chǎn)品?；旌袭a(chǎn)品(MixedGoods),又稱準(zhǔn)公共產(chǎn)品(Quasi-PublicGoods),是指既有私人產(chǎn)品性質(zhì)又有公共產(chǎn)品性質(zhì)的商品或勞務(wù)。混合產(chǎn)品包括兩類。具有非競爭性和排他性的商品或勞務(wù),如公園、橋梁、學(xué)校、醫(yī)院、有線電視等。這類產(chǎn)品可以將“免費(fèi)搭車者”排除在受益范圍之外,因而其收益可以定價(jià),供給成本也有望得到補(bǔ)償

38、,從這一點(diǎn)看具有私人產(chǎn)品性質(zhì)；然而,對(duì)于受益范圍之內(nèi)的消費(fèi)者而言,在未出現(xiàn)擁擠現(xiàn)象之前,大家可以同時(shí)享用互不影響,從這一點(diǎn)看又具有公共產(chǎn)品性質(zhì)。具有競爭性和非排他性的商品或勞務(wù),在現(xiàn)實(shí)生活中也是存在的,如公共草原,隨著消費(fèi)者人數(shù)的增加會(huì)出現(xiàn)擁擠現(xiàn)象,每個(gè)消費(fèi)者的消費(fèi)會(huì)影響他人的消費(fèi)；但是不可能把“免費(fèi)搭車者”排除在受益范圍之外，或者成本太高。經(jīng)濟(jì)學(xué)中通常把這種情況歸結(jié)為公共資源(PublicResource)o3注意點(diǎn)一是公共產(chǎn)品可能屬于最終消費(fèi)品,也可能具有中間投入品性質(zhì)。比如天氣預(yù)報(bào)作為公共產(chǎn)品,不僅是人們生活所必須的,而且是農(nóng)業(yè)、交通運(yùn)輸業(yè)等所必備的生產(chǎn)要素。二是從物理特征看,公共產(chǎn)品可

39、以是有形產(chǎn)品,也可能是無形產(chǎn)品。比如制度安排、產(chǎn)權(quán)保護(hù)、法治秩序等與道路、綠化等相比較,可能屬于無形公共產(chǎn)品。二、公共產(chǎn)品的供給主體的確定1市場不可能提供公共產(chǎn)品(提問：公共產(chǎn)品的哪些特征決定市場不能提供公共產(chǎn)品？)公共產(chǎn)品的非競爭性和非排他性特征,決定了競爭性的市場不可能提供公共產(chǎn)品。因?yàn)?一方面,非競爭性使新增一個(gè)消費(fèi)者的邊際成本等于零,這就意味著,如果按邊際成本定價(jià),公共產(chǎn)品必須免費(fèi)供給。這樣,私人部門供給公共產(chǎn)品的成本無法補(bǔ)償；另一方面,非排他性使公共產(chǎn)品無法從技術(shù)上排他,“免費(fèi)搭車”問題不可避免。這樣,私人部門供給公共產(chǎn)品的成本就不可能通過市場得到補(bǔ)償。當(dāng)然,如果讓私人部門提供公共產(chǎn)

40、品,并不意味著供給量肯定等于零。因?yàn)楝F(xiàn)實(shí)生活中有不少人以追求道義為目的,愿意提供一點(diǎn)公共產(chǎn)品。比如,某家庭可能從行走方便出發(fā),將自家門口的一段泥濘小道鋪成水泥路面,盡管這段路面會(huì)給過往行人也帶來好處。這種公共產(chǎn)品雖然由私人部門提供,但不是依靠市場機(jī)制而是依靠“道德機(jī)制”得以實(shí)現(xiàn),其結(jié)果必然是產(chǎn)量的嚴(yán)重不足,不可能滿足資源有效配置的要求。如圖3.1所示。圖3.1公共產(chǎn)品私人提供的低效率在圖3.1中，縱、橫軸分別為公共產(chǎn)品和私人產(chǎn)品的數(shù)量，AB為生產(chǎn)可能性邊界，II、12和13是社會(huì)無差異曲線，E點(diǎn)表示兩類產(chǎn)品的組合所表示的社會(huì)福利達(dá)到最大化。若由私人部門提供，兩類產(chǎn)品的組合只能在C點(diǎn)，這樣就會(huì)造

41、成效率損失，無差異曲線I1和I3之間社會(huì)福利水平的差額就是損失的數(shù)量。2公共部門提供。（提問：公共部門靠什么來補(bǔ)償提供公共產(chǎn)品的成本？）從上面的分析看,私人部門不愿充分供給公共產(chǎn)品,主要的困難在于供給成本無法補(bǔ)償。公共部門的性質(zhì)決定它可以解決這個(gè)困難,一方面,公共部門追求社會(huì)目標(biāo),為全體社會(huì)成員提供共同消費(fèi)的服務(wù),本來就是社會(huì)目標(biāo)的應(yīng)有之義；另一方面,公共部門的核心是政府部門,政府部門擁有向社會(huì)成員征稅的權(quán)力,稅收是確保公共產(chǎn)品供給成本得到補(bǔ)償?shù)淖詈猛緩?。表面?公共產(chǎn)品免費(fèi)享用,事實(shí)上也是以納稅為代價(jià)的。公共產(chǎn)品由公共部門來提供并不表明這些公共產(chǎn)品必須由公共部門來生產(chǎn)，即公共提供（Publi

42、cProvision）不等于公共生產(chǎn)（PublicProduction）。公共提供無非是強(qiáng)調(diào)這種產(chǎn)品要通過預(yù)算程序來供給，消費(fèi)者通?？梢悦赓M(fèi)獲得。但是產(chǎn)品的生產(chǎn)可由公共部門來承擔(dān)，也可以由私人部門來承擔(dān)。公共部門提供公共產(chǎn)品也未必能使社會(huì)福利達(dá)到最大化，這就是所謂公共部門供給公共產(chǎn)品的低效率。低效率包括配置低效率和X-無效率。配置低效率是指處于公共產(chǎn)品供給者地位的官僚，為追求其自身利益最大化，有意創(chuàng)造“引致需求”（CausedDemand），這種引致需求使公共產(chǎn)品供給過多。比如，官僚為追求聲望、編審費(fèi)及稿酬，熱衷于興辦刊物并在系統(tǒng)內(nèi)外發(fā)行，這種做法實(shí)際上超出了廣大納稅人對(duì)公共產(chǎn)品的需求，從而造

43、成配置低效率。X-無效率是指機(jī)構(gòu)臃腫、人浮于事、辦事拖拉等現(xiàn)象，表明政府預(yù)算經(jīng)費(fèi)的一部分白白地被浪費(fèi)掉而沒有用于公共產(chǎn)品供給上，換言之，官僚沒有在生產(chǎn)可能性邊界上運(yùn)行，而是在該邊界內(nèi)的某一點(diǎn)上運(yùn)行。三、公共部門供給公共產(chǎn)品為什么效率較低（提問：公共部門提供公共產(chǎn)品是否就能讓納稅人滿意？為什么？）信息不充分要使公共產(chǎn)品有效供給，就必須擁有充分的信息，了解公共產(chǎn)品與私人產(chǎn)品之間的轉(zhuǎn)換關(guān)系（生產(chǎn)可能性邊界），了解社會(huì)公眾對(duì)公共產(chǎn)品與私人產(chǎn)品之間的偏好結(jié)構(gòu)（社會(huì)無差異曲線），而政府要充分掌握信息是很困難的。許多公共決策是在信息不完備的情況下作出的，因?yàn)闆Q策信息的搜集與整理都要耗費(fèi)成本，投票者與政治家所

44、擁有的信息都不充分。偏好加總困難消費(fèi)者往往對(duì)一攬子公共產(chǎn)品進(jìn)行一次性投票，不可能對(duì)每一種公共產(chǎn)品逐一投票；而且在大多數(shù)情況下是通過選舉出來的代表或議員間接地投票。公共部門難以將公共產(chǎn)品的個(gè)人偏好加總成集體偏好，也就是說，社會(huì)上并不存在作為公共政策目標(biāo)的那種公共利益。公共決策實(shí)際上只是各種個(gè)人利益發(fā)生沖突并相互妥協(xié)的過程。政治家和消費(fèi)者都有“近視”的弱點(diǎn)消費(fèi)者往往因難以預(yù)測將來只考慮眼前利益；政治家因任職期限的影響也有明顯的短期行為，他們會(huì)顯示政績或謀求連任，總是迎合投票者作出決策，結(jié)果，那種收益集中于當(dāng)前而成本發(fā)生在未來的決策，即便其成本大于收益，也容易被通過。缺乏有效的激勵(lì)和約束機(jī)制公共部門

45、處于壟斷地位而缺乏競爭，在沒有競爭對(duì)手的前提下，即使低效率運(yùn)作仍能生存，公共部門的運(yùn)作成本通過稅收得到補(bǔ)償，因此在決策時(shí)忽視成本收益分析，也沒有來自破產(chǎn)的威脅。反過來，如果節(jié)約成本、改進(jìn)效率,其收益又歸全體公民,不符合自身利益最大化原則。與此同時(shí),政治家和投票者缺少必要的信息有效地監(jiān)督公共機(jī)構(gòu)及其官員的活動(dòng)，因?yàn)樵诖蠖鄶?shù)情況下，后者比前者擁有更多的關(guān)于公共產(chǎn)品的信息，監(jiān)督者完全可能被被監(jiān)督者所操縱。案例3-1海上的燈塔為何必須由政府來提供？（后面見案例分析）第二節(jié)純公共產(chǎn)品的供給一、局部均衡分析：鮑溫模型從局部均衡角度看，一種產(chǎn)品的市場均衡產(chǎn)量和均衡價(jià)格由需求曲線和供給曲線所決定，其中需求曲線

46、以邊際收益為基礎(chǔ)，供給曲線以邊際成本為基礎(chǔ)。如果邊際收益等于邊際成本，那么帕累托最優(yōu)得以實(shí)現(xiàn)。由于公共產(chǎn)品與私人產(chǎn)品性質(zhì)不同，因而有必要在分析公共產(chǎn)品的局部均衡之前，先分析一下私人產(chǎn)品的局部均衡。私人產(chǎn)品的局部均衡假定全社會(huì)只有A和B兩個(gè)人。在圖3.2中，DA、DB線分別表示A和B對(duì)私人產(chǎn)品的需求。將不同價(jià)格水平下A、B兩人各自的需求量加總便可得到市場需求量。換言之，市場需求曲線DD是A、B兩人需求曲線的水平相加，即DD=DA+DB如果該產(chǎn)品的供給曲線為SS,則P0和Q0分別為均衡價(jià)格和均衡產(chǎn)量，DA、DB分別為A和B的消費(fèi)量，也即Q0=QA+QB。DD線之所以會(huì)在G點(diǎn)出現(xiàn)拐折，是因?yàn)楫?dāng)價(jià)格上

47、升為P1時(shí)，A的需求量為零，只有B的需求。在價(jià)格P1以上，DD=DB。公共產(chǎn)品的局部均衡公共產(chǎn)品的局部均衡與私人產(chǎn)品有很大區(qū)別，如圖3.3所示，DA、DB線分別表示A和B對(duì)某種公共產(chǎn)品的需求曲線，公共產(chǎn)品的市場需求曲線DD就是個(gè)人需求曲線的垂直相加，即Q0=QA+QB如果以公共產(chǎn)品邊際成本為基礎(chǔ)的供給曲線為SS,那么P0和Q0分別為均衡價(jià)格和均衡產(chǎn)量，且PO=PA+PB。由于消費(fèi)者的的與其所獲得的私人邊際收益相一致，因而消費(fèi)者付費(fèi)之和就等于私人邊際收益之和，也即為社會(huì)邊際收益，這樣，在E點(diǎn)實(shí)現(xiàn)了帕累托最優(yōu)，即MSB=MBi=MSCDD線之所以會(huì)在G點(diǎn)出現(xiàn)拐折，是因?yàn)楫?dāng)公共產(chǎn)品數(shù)量為Q1時(shí)，A不

48、愿意付費(fèi)，只有B肯付費(fèi)，因而在Q1數(shù)量以上，DD=DB。P/ssPoPbPA/7oQoQiQE3.3公共產(chǎn)品的局部公共產(chǎn)品的市場需求曲線為什么是把該種公共產(chǎn)品的個(gè)人需求曲線垂直相加呢？這是因?yàn)閷?duì)于私人產(chǎn)品而言，每個(gè)消費(fèi)者都要是既定價(jià)格的接受者，他所能調(diào)整的只是消費(fèi)的數(shù)量。但對(duì)于公共產(chǎn)品而言，每個(gè)消費(fèi)者所面對(duì)的消費(fèi)數(shù)量是相同的，但不同的消費(fèi)者愿意支付的價(jià)格是不一樣的，事實(shí)上就是愿意承擔(dān)的稅收不一樣。二、一般均衡分析：薩繆爾森模型局部均衡分析只適用于單一的公共產(chǎn)品，現(xiàn)實(shí)生活中人們既需求消費(fèi)公共產(chǎn)品又需求消費(fèi)私人產(chǎn)品，因此公共產(chǎn)品的有效供給應(yīng)擴(kuò)大到一般均衡分析。在只有私人產(chǎn)品的市場中，假定只有A、B

49、兩個(gè)消費(fèi)者，X、Y兩種產(chǎn)品，L、K兩種生產(chǎn)要素，那么產(chǎn)品有效供給的一般均衡條件是：兩個(gè)人消費(fèi)兩種產(chǎn)品的邊際替代率相等，即MRSAXY=MRSBXY；生產(chǎn)兩種產(chǎn)品的邊際技術(shù)替代率相等，即MRTSALK=MRTSBLK；生產(chǎn)兩種產(chǎn)品的邊際技術(shù)替代率等于它們?cè)谙M(fèi)中的邊際替代率，即MRTSLK=MRSXY。在存在公共產(chǎn)品的情況下，如圖3.4所示，圖（a）中AA曲線是個(gè)人A消費(fèi)的私人產(chǎn)品X和公共產(chǎn)品G的無差異曲線，圖（b）中的BB曲線是個(gè)人B消費(fèi)私人產(chǎn)品X和公共產(chǎn)品G的無差異曲線，圖（c）中的FF曲線是社會(huì)資源用于生產(chǎn)兩類產(chǎn)品X和G的生產(chǎn)可能性邊界。假設(shè)B的效用水平既定，把BB曲線下移到圖（c）中之后

50、得到B1B1線，它與FF曲線形成兩個(gè)交點(diǎn)P和Q,作垂直于橫軸的虛線，分別形成G1和G2點(diǎn)，這表明個(gè)人B可能消費(fèi)G1至G2單位的公共產(chǎn)品。由公共產(chǎn)品的特點(diǎn)可知，個(gè)人A與個(gè)人B一樣消費(fèi)G1至G2單位的公共產(chǎn)品。這樣一來，個(gè)人A可能消費(fèi)的私人產(chǎn)品數(shù)量也可以推算，它是由FF曲線所決定的消費(fèi)總量減去個(gè)人B的消費(fèi)量之差。據(jù)此便可從點(diǎn)G1和G2出發(fā)，在圖（a）中畫出個(gè)人A的消費(fèi)可能性曲線TT,它是當(dāng)個(gè)人B的消費(fèi)滿足之后，個(gè)人A可能消費(fèi)的私人產(chǎn)品X和公共產(chǎn)品G的不同組合，對(duì)應(yīng)于P和Q兩點(diǎn)，A可能消費(fèi)的丙類產(chǎn)品之組合分別是P和Q。如果TT曲線恰好與AA曲線相切，切點(diǎn)M代表個(gè)人A所能達(dá)到的最大效用水平。從M點(diǎn)作垂

51、線到圖（c），不難發(fā)現(xiàn)個(gè)人A消費(fèi)XA數(shù)量的私人產(chǎn)品和G數(shù)量的公共產(chǎn)品，個(gè)人B消費(fèi)XB數(shù)量的私人產(chǎn)品和G數(shù)量的公共產(chǎn)品。圖3.4公共產(chǎn)品的一般均衡若設(shè)TT線為f（XA,G），F(xiàn)F線為f（X，G），B1B1線為f（XB，G）,由于TT線為FF線下的縱向距離與B1B1線下的縱向距離相減而得，也即f（XA,G）=f（X，G）-f（XB,G）,對(duì)該式求導(dǎo)后可得這三條曲線的斜率，也就是說，TT曲線上任意一點(diǎn)的斜率等于FF曲線上對(duì)應(yīng)點(diǎn)的斜率減去BB曲線上對(duì)應(yīng)點(diǎn)的斜率。在M點(diǎn)，TT曲線的斜率等于AA曲線的斜率，而AA曲線的斜率正是個(gè)人A消費(fèi)X和G兩種產(chǎn)品的邊際替代率，即MRSA,同樣，BB曲線的斜率是個(gè)人B消

52、費(fèi)X和G兩種產(chǎn)品的邊際替代率，即MRSB；事實(shí)上，F(xiàn)F曲線的斜率是生產(chǎn)X與G兩類產(chǎn)品的邊際轉(zhuǎn)換率，即MRTS。所以，兩個(gè)消費(fèi)者的邊際替代率之和等于邊際轉(zhuǎn)換率，即MRSAXY+MRSBXY=MRT若由兩人社會(huì)擴(kuò)展到n人社會(huì)這一條件仍不會(huì)改變，即一般均衡條件為各社會(huì)成員消費(fèi)公共產(chǎn)品和私人產(chǎn)品的邊際替代率之和等于生產(chǎn)公共產(chǎn)品和私人產(chǎn)品的邊際轉(zhuǎn)換率。即：藝MRSi=MRT案例3-2村民的“道路權(quán)”怎樣保護(hù)？（見教材案例分析）第三節(jié)混合產(chǎn)品的供給一、混合產(chǎn)品的公共供給與私人供給（提問：混合產(chǎn)品由公共部門提供還是由私人部門提供的判別標(biāo)準(zhǔn)是什么？）混合產(chǎn)品究竟由公共部門提供還是由私人部門提供？這取決于哪一種

53、供給方式給社會(huì)帶來更多的凈收益。若以NB表示凈收益，TB表示總收益，TC表示總成本，那么混合產(chǎn)品的凈收益：NB=TB-TC?，F(xiàn)在以一座大橋?yàn)槔齺碚f明。假定有一座大橋，它既可以由公共部門提供也可以由私人部門提供，如果是公共部門提供,那么社會(huì)公眾可以“免費(fèi)”使用，其成本通過征收一般稅收（非“大橋通過稅”）的方式進(jìn)行補(bǔ)償；如果是私人部門提供,那么車輛和行人必須繳費(fèi)才能過橋，其成本通過征收使用費(fèi)的方式進(jìn)行補(bǔ)償。圖3.5中橫軸為交通流量，縱軸為價(jià)格即過橋費(fèi)，AB為該大橋的需求曲線，即邊際效用曲線,OQ為大橋的設(shè)計(jì)流量。從圖中可以看出，實(shí)際的交通流量為0B,沒有超過最大的交通設(shè)計(jì)流量0Q,說明該大橋即使免

54、費(fèi)使用也不會(huì)出現(xiàn)擁擠。倘若由公共部門提供，由于新增一個(gè)消費(fèi)者的邊際成本仍為零，邊際成本曲線與橫軸重疊，并且與AB線在B點(diǎn)相交，大橋的使用在B點(diǎn)實(shí)現(xiàn)均衡。這時(shí)，大橋給社會(huì)帶來的總收益TB可用消費(fèi)者剩余來表示，即三角形ABO的面積。那么，凈收益怎么樣呢？公共部門建設(shè)大橋是要消耗一定資源的，免費(fèi)供社會(huì)公眾使用，其建設(shè)成本只能通過征稅來彌補(bǔ)，而征稅本身也是有成本的即征管成本（AdministrativeCost），不僅如此，征稅還會(huì)迫使人們改變經(jīng)濟(jì)行為的選擇，從而給社會(huì)帶來一種福利損失，即稅收的效率損失（InefficiencyofTaxation）。這說明，在公共提供方式下，不能把總收益和凈收益等同

55、起來，若以CB表示建設(shè)成本，CG表示征稅成本，CE表示稅收的效率損失，那么公共提供的凈收益為：NBP=TB-(CB+CP+CF)(3.2)從(3.1)和(3.2)式不難看出，NBG和NBP的大小，實(shí)際上取決于CG與CP和CE與CF的對(duì)比。征稅成本CG主要取決于稅務(wù)行政效率，包括稅務(wù)機(jī)構(gòu)數(shù)量、稅務(wù)人員素質(zhì)、稅收征管條件等。收費(fèi)成本CP的大小主要取決于收費(fèi)的難易程度及效率高低。稅收的效率損失CE主要取決于稅種性質(zhì)和征稅方式。關(guān)于收費(fèi)的效率損失CF,如圖3.6所示。由于過橋要收費(fèi)，交通流量由OB縮減到OQ1，三角形面積CBQ1是由圖3.6收費(fèi)的效率損失由于三角形面積CBQ1=1/2(CQ1Q1B),

56、因而CF主要取決于兩個(gè)因素：一是收費(fèi)價(jià)格，即CQ1,因?yàn)镃Q1=OP。在建設(shè)成本既定的前提下，收費(fèi)價(jià)格的高低實(shí)際上是由收費(fèi)成本所決定的，收費(fèi)成本越高，收費(fèi)的效率損失越大；反之,則越小。二是AB曲線的需求彈性，因?yàn)镼1B的大小由AB曲線的需求彈性所決定。需求彈性越大，Q1B越大，在收費(fèi)價(jià)格不變的前提下,收費(fèi)的效率損失也越大；反之,則越小。由此不難看出，排他成本越大，替代性越強(qiáng)的混合產(chǎn)品越適合于由公共部門提供；反之，則應(yīng)由私人部門提供。二、混合產(chǎn)品的公私合作供給實(shí)際上，混合產(chǎn)品的公共供給與私人供給都不是理想的方式。因?yàn)楣补┙o可能導(dǎo)致過度使用，產(chǎn)生擁擠現(xiàn)象；而私人供給又容易產(chǎn)生收費(fèi)項(xiàng)目過多、收費(fèi)標(biāo)

57、準(zhǔn)過高等問題。理想的方式是由公共部門與私人部門合作供給。具體說來，主要有以下幾種形式：授權(quán)經(jīng)營。對(duì)于具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益的自然壟斷行業(yè)，政府部門通過公開招標(biāo)形式選擇私人企業(yè)，通過簽訂合同的方式委托中標(biāo)的私人企業(yè)去經(jīng)營，但政府部門對(duì)這一領(lǐng)域?qū)嵭姓?guī)制，一方面禁止其他企業(yè)自由進(jìn)入，另一方面又禁止中標(biāo)企業(yè)制定壟斷價(jià)格。政府參股。對(duì)于那些初始投資量較大的基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目，如道路、橋梁、高速公路、鐵路、港口、機(jī)場等，由政府通過控股和入股參與建設(shè)。政府補(bǔ)助。對(duì)于那些提供教育服務(wù)、衛(wèi)生服務(wù)的私人機(jī)構(gòu)及從事高新技術(shù)產(chǎn)品開發(fā)的私人企業(yè)，政府給予一定數(shù)量的補(bǔ)助。這是因?yàn)榻逃?wù)、衛(wèi)生服務(wù)、高新技術(shù)的開發(fā)都具有正外部效應(yīng)

58、。補(bǔ)助的方式包括補(bǔ)貼、貼息貸款、減免稅等。合作供給意味著通過收取使用費(fèi)和征稅這樣兩種方式補(bǔ)償供給成本。使用費(fèi)(UserCharge)是公共部門政府為部分社會(huì)成員提供特定設(shè)施時(shí)收取的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償，如過路費(fèi)、過橋費(fèi)、供水供電供氣費(fèi)等。使用費(fèi)與一般稅有區(qū)別,如使用費(fèi)的收取與特定設(shè)施的提供具有直接的聯(lián)系,總是?？顚Ｓ?而一般稅與獲得一般的公共服務(wù)相聯(lián)系；再如使用費(fèi)是自愿繳納的,使用者面對(duì)特定設(shè)施可以作出使用或者不使用的選擇,但稅收是強(qiáng)制的,人們對(duì)于公共產(chǎn)品沒有消費(fèi)選擇的自由；另外,使用費(fèi)遵循受益原則,受益多者多繳費(fèi),受益少者少繳費(fèi),不受益者不繳費(fèi)。一般稅主要遵循支付能力原則,能力強(qiáng)者多納稅,能力弱者少納稅

59、,無能力者不納稅第四講公共產(chǎn)品需求第一節(jié)公共產(chǎn)品偏好顯示一、政治市場中的參與者公共產(chǎn)品需求的決定是在政治市場上進(jìn)行的。政治市場(PoliticalMarket)是指人們參與政治活動(dòng)時(shí),與其他政治個(gè)體和政治組織發(fā)生關(guān)系的場所。政治市場上進(jìn)行“交易”的對(duì)象是公共產(chǎn)品，需求方是投票者(納稅人)，供給方是政治家及其任命的官員。經(jīng)濟(jì)學(xué)家們認(rèn)為,政治市場上的參與者與經(jīng)濟(jì)市場上的參與者一樣,都是理性的經(jīng)濟(jì)人。1投票者(Voter)投票者總是按規(guī)定的投票規(guī)則和程序，從備選方案中選擇能給自己帶來最大滿足程度同時(shí)稅收負(fù)擔(dān)又最小的方案。投票者參與公共產(chǎn)品的決策既理性又無知。理性是指他會(huì)對(duì)收益超過成本的方案投贊成票,

60、否則就投反對(duì)票或棄權(quán)票；無知是指他對(duì)那些備選方案往往缺乏必要的信息,也缺乏收集信息的動(dòng)力，因而主要依靠政治家和媒體免費(fèi)提供的信息進(jìn)行選擇。特殊利益集團(tuán)(SpecialInterestGroup)少數(shù)有共同經(jīng)濟(jì)利益的投票者會(huì)聯(lián)合起來從而形成特殊利益集團(tuán),不僅因?yàn)槁?lián)合起來耗費(fèi)較低而且聯(lián)合起來能左右公共決策,使有利于自己的方案順利通過。特殊利益集團(tuán)會(huì)與政治家、官員形成一個(gè)“鐵三角”,政治家批準(zhǔn)某一方案,官員實(shí)施某一方案,特殊利益集團(tuán)從中獲益。3政治家(Politician)政治家是通過選舉任職的處于政治權(quán)力頂峰地位的人,如總統(tǒng)、議長等。有的政治家追求某種政治信念,他們所提供的公共產(chǎn)品往往也是社會(huì)公眾