私募投資基金基金合同范本

1、【私募基金產(chǎn)品名稱】基金合同PAGE PAGE 2Evaluation Warning: The document was created with Spire.Doc for .NET.合同編號： 疤【哀私募基金搬產(chǎn)品隘名稱】案基金合同捌基金管理人：瓣【跋私募哎基金管理岸機構哀名稱】礙基金托管人：艾招商銀行股份有白限公司巴北京分行PAGE 64風險提示函尊敬的投資者：哀投資有風險，當罷您認購或申購本百基金的基金份額艾時，可能獲得投艾資收益，但同時罷也面臨著投資風耙險。您在作出投頒資決策之前，請癌仔細閱讀本風險般提示函和基金合隘同，全面認識本稗基金的風險收益礙特征和產(chǎn)品特性八，認真考慮基金白存

2、在的各項風險霸因素，并充分考皚慮自身的風險承板受能力，理性判擺斷市場，謹慎做班出投資決策。哀根據(jù)有關法律法笆規(guī)，基金管理人跋特作出如下風險翱提示：扳基金管理人依照扳恪盡職守、誠實八信用、謹慎勤勉凹的原則管理和運班用本基金財產(chǎn)，跋但不保證基金財跋產(chǎn)本金不受損失阿，也不保證一定癌盈利及最低收益拔。阿基金合同如載有頒任何預期收益（盎率）、年化收益斑（率）、業(yè)績比瓣較基準等類似表奧述的，不代表基奧金份額持有人最邦終實際獲取的收柏益（率），也不拌構成基金管理人埃對該等收益（率阿）作出任何明示敗或默示的保證。胺基金管理人依據(jù)俺基金合同約定管骯理和運用基金財百產(chǎn)所產(chǎn)生的風險襖，由基金財產(chǎn)及班投資者承擔。敖基

3、金財產(chǎn)霸主要投資據(jù)實調整跋于翱具有良好流動性白的金融工具，包襖括國內依法發(fā)行唉上市的股票(包唉含中小板、創(chuàng)業(yè)澳板、股票定向增斑發(fā)及其他經(jīng)中國把證監(jiān)會核準上市柏的股票)、證券斑投資基金（包括瓣上市型開放式基鞍金(LOF）、拔交易型開放式指哎數(shù)基金(ETF拜）、封閉式基金笆、開放式基金）叭、債券、貨幣市捌場工具、銀行存班款、資產(chǎn)支持證罷券、融資融券業(yè)靶務、股指期貨、白券商場外市場對靶沖交易品種以及熬法律法規(guī)和中國把證監(jiān)會允許基金疤投資的其他金融敖工具，但需符合盎中國證監(jiān)會的相翱關規(guī)定。捌基金在投資運作扳過程中面臨各種奧風險，包括但不岸限于市場風險、扳流動性風險、政埃策風險、管理風胺險、信用風險、案

4、操作風險、技術扳風險、合規(guī)風險絆、通脹風險以及拔本基金特定投資辦對象及特定投資罷方式所產(chǎn)生的風八險等，詳情請仔笆細閱讀基金合同稗的氨“安風險揭示拜”哎章節(jié)。稗關聯(lián)交易風險：挨投資人扒知曉本基金將投哀資于由基金管理按人的關聯(lián)方管理絆的產(chǎn)品或者與基笆金管理人或其關稗聯(lián)方進行交易，盎這構成基金管理扒人與本基金的關拜聯(lián)交易?；鸪职赣腥瞬坏没谌伟卧颍瑢τ诒绢C基金投資于基金伴管理人及其關聯(lián)傲方管理的產(chǎn)品或跋者與基金管理人罷或其關聯(lián)方進行襖交易而造成的損擺失、收益未達預耙期或其他責任，熬向基金管理人主叭張任何權利。般投資者知曉基金跋管理人或其關聯(lián)澳方管理的其他投版資產(chǎn)品與本基金拔在投資范圍上存盎在重

5、疊或交叉，奧基金管理人并不愛保證本基金投資耙的產(chǎn)品在投資收擺益或投資風險方跋面會優(yōu)于基金管爸理人及其關聯(lián)方叭管理的、投資范八圍與本基金存在頒重疊和交叉的其版他投資產(chǎn)品。基笆金管理人或其關靶聯(lián)方管理的其他伴投資產(chǎn)品未出現(xiàn)霸投資損失或投資埃收益未達預期的拌情況，并不意味藹著本基金不會出邦現(xiàn)投資損失或投懊資收益未達預期啊的情況?；鸪职∮腥瞬坏靡虮净附鹜顿Y收益劣于伴基金管理人及其絆關聯(lián)方管理的其疤他類似投資產(chǎn)品捌，而向基金管理伴人提出任何損失疤或損害補償?shù)囊耷?。氨本基金存續(xù)期限叭為盎【】案。哎本基金的成立需疤符合相關法律法啊規(guī)、基金合同等懊的規(guī)挨定，本基金可能隘存在不能滿足成扒立條件從而無法隘成

6、立的風險。奧基金財產(chǎn)存在不罷能及時變現(xiàn)的風版險，在本基金終佰止時可能采取非凹現(xiàn)金資產(chǎn)方式分搬配，投資者應充扮分了解此項風險俺。此外，部分權哎利可能存在非因按基金管理人原因瓣（如債務人、擔愛保人不配合，法辦律法規(guī)政策限制捌等）無法實際辦盎理登記過戶至投骯資者名下的情況扒，基金財產(chǎn)可能版因此遭受損失。巴基金管理人在法擺律法規(guī)及基金合愛同規(guī)定的范圍內頒履行義務，并為哎投資者提供標準八化服務，不提供笆投資咨詢等個性巴化服務。癌投資者需按照基啊金合同約定承擔癌相關費用，包括爸但不限于管理費敗、托管費、業(yè)績吧報酬等費用，詳哀情請仔細閱讀基凹金合同鞍“捌基金的費用與稅案收板”皚章節(jié)。靶基金管理人管理罷的投資

7、產(chǎn)品的過胺往業(yè)績并不預示伴其未來表現(xiàn)。案投資者簽署本風按險提示函即表明矮：盎1奧、投資者已仔細瓣閱讀本風險提示百函、基金合同等芭法律文件，充分板理解相關權利、俺義務、本基金運壩作方式及風險收昂益特征，愿意承罷擔相應的投資風稗險，委托事項符唉合投資者業(yè)務決跋策程序的要求；骯投資者班確認其符合基金扮合同所述頒“拜合格投資者耙”案條件，板承諾向基金管理伴人提供的有關投把資目的、投資偏艾好、投資限制和壩風險承受能力等搬情況真實合法、爸完整有效，不存絆在任何重大遺漏稗或誤導性陳述，板前述信息資料如襖發(fā)生任何實質性爸變更，投資者應暗當及時書面告知皚基金管理人或銷安售機構。拌2隘、投資者聲明叭用于認購/申購

8、伴基金份額的財產(chǎn)叭為投資者擁有合凹法所有權或處分胺權的資產(chǎn)，保證扳該等財產(chǎn)的來源埃及用途符合法律背法規(guī)和相關政策哎規(guī)定，隘不存在非法匯集襖他人資金投資的絆情形，埃不存在不合理的瓣利益輸送、關聯(lián)扳交易及洗錢等情藹況，投資者保證拔有完全及合法的盎權利委托基金管哀理人和基金托管耙人進行基金財產(chǎn)靶的投資管理和托背管業(yè)務。啊3白、投資者承認，板基金管理人、基拔金托管人未對基隘金財產(chǎn)的收益狀氨況作出任何承諾伴或擔保，基金的敖業(yè)績比較基準、搬年化收益（率）擺等類似表述僅是矮投資目標而不是疤基金管理人的保擺證。跋4矮、投資者已充分岸了解并謹慎評估班自身風險承受能挨力，自愿自行承霸擔投資本基金所捌面臨的風險?；?/p>

9、白金管理人以及代昂銷機構已就基金吧情況向投資者作白出了詳細說明。壩投資者（自然人扳簽字或機構蓋章按）：瓣 拔 懊 奧 叭 奧 氨 敗 癌 拔 日期：阿 翱年懊 斑月敖 擺日隘本合同由以下各把方訂立：矮基金份額持有人埃（基金投資者）案：埃聯(lián)系人（機構客拜戶）：澳證件（營業(yè)執(zhí)照搬）名稱：艾證件（營業(yè)執(zhí)照頒）號碼：傲基金管理人：澳【私募基金管理皚機構名稱】法定代表人： 住所：通訊地址： 郵政編碼：聯(lián)系人： 扒電話： 擺 邦 扒 疤 傳真：郵箱： 熬基金托管人：礙招商銀行股份有暗限公司壩北京分行負責人：王慶彬擺住所：盎北京市西城區(qū)復胺興門內大街15岸6號唉通訊地址：澳北京市西城區(qū)復案興門內大街15版6

10、號哎郵政編碼：瓣100031聯(lián)系人： 電話： 郵箱： 叭 班 半 傲 笆 哎目 錄TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc388600083 風險提示函 PAGEREF _Toc388600083 h 0 HYPERLINK l _Toc388600085 一、前言 PAGEREF _Toc388600085 h 5 HYPERLINK l _Toc388600086 二、釋義 PAGEREF _Toc388600086 h 5 HYPERLINK l _Toc388600087 霸三、邦癌聲明與承諾八 PAGEREF _Toc388600087 h 爸8 HYPERL

11、INK l _Toc388600088 扮四、熬拌基金的基本情況耙 PAGEREF _Toc388600088 h 岸9 HYPERLINK l _Toc388600089 辦五、藹把基金份額的發(fā)售頒與認購挨 PAGEREF _Toc388600089 h 拌9 HYPERLINK l _Toc388600090 埃六、班佰基金的成立與備埃案班 PAGEREF _Toc388600090 h 澳11 HYPERLINK l _Toc388600091 埃七、氨稗基金份額的申購背、贖回吧 PAGEREF _Toc388600091 h 礙11 HYPERLINK l _Toc388600092

12、安八、愛八當事人及權利義艾務版 PAGEREF _Toc388600092 h 襖16 HYPERLINK l _Toc388600145 擺九、隘艾基金份額的登記皚 PAGEREF _Toc388600145 h 搬22 HYPERLINK l _Toc388600146 背十、凹懊基金的投資霸 PAGEREF _Toc388600146 h 背22 HYPERLINK l _Toc388600147 瓣十一、昂安基金的財產(chǎn)傲 PAGEREF _Toc388600147 h 襖23 HYPERLINK l _Toc388600148 白十二、哎拌指令的發(fā)送、確靶認與執(zhí)行唉 PAGEREF _

13、Toc388600148 h 癌24 HYPERLINK l _Toc388600149 唉十三、板邦交易及清算交收靶安排翱 PAGEREF _Toc388600149 h 壩27 HYPERLINK l _Toc388600150 板十四、敖敗基金財產(chǎn)的估值叭與會計核算叭 PAGEREF _Toc388600150 h 靶28 HYPERLINK l _Toc388600151 哀十五、岸班基金的費用與稅埃收班 PAGEREF _Toc388600151 h 耙33 HYPERLINK l _Toc388600152 礙十六、白熬基金的收益分配皚 PAGEREF _Toc388600152

14、h 挨35 HYPERLINK l _Toc388600153 皚十七、扮巴報告義務拔 PAGEREF _Toc388600153 h 藹36 HYPERLINK l _Toc388600154 藹十八、耙疤風險揭示搬 PAGEREF _Toc388600154 h 胺37 HYPERLINK l _Toc388600155 哎十九、瓣頒基金份額的非交鞍易過戶、交易、疤凍結、解凍及質柏押隘 PAGEREF _Toc388600155 h 八39 HYPERLINK l _Toc388600156 跋二十、疤?；鸷贤某闪?、生效及簽署頒 PAGEREF _Toc388600156 h 瓣41

15、 HYPERLINK l _Toc388600157 板二十一、吧班基金合同的變更案、終止拌 PAGEREF _Toc388600157 h 吧41 HYPERLINK l _Toc388600158 捌二十二、安半清算程序昂 PAGEREF _Toc388600158 h 絆42 HYPERLINK l _Toc388600159 安二十三、叭愛違約責任骯 PAGEREF _Toc388600159 h 傲43 HYPERLINK l _Toc388600160 皚二十四、佰佰通知與送達氨 PAGEREF _Toc388600160 h 白44 HYPERLINK l _Toc3886001

16、61 癌二十五、安哀法律適用和爭議暗的處理昂 PAGEREF _Toc388600161 h 把44 HYPERLINK l _Toc388600162 哀二十六、伴扳基金合同的效力澳 PAGEREF _Toc388600162 h 挨45 HYPERLINK l _Toc388600163 邦二十七、鞍熬其他事項絆 PAGEREF _Toc388600163 h 阿45前言敗訂立本合同的目埃的、依據(jù)和原則?。喊酁樵O立中華人凹民共和國證券投翱資基金法（以襖下簡稱基金法骯）規(guī)定的非公癌開募集證券投資版基金，明確基金瓣各方當事人的權拜利義務、規(guī)范本胺基金的運作、保擺護基金份額持有挨人的合法權益，拔

17、依據(jù)中華人民扮共和國民法通則扒、中華人民班共和國合同法案、基金法和挨愛私募投資基金柏管理人登記和基巴金備案辦法（試敗行）及其他法八律法規(guī)的有關規(guī)斑定（以下簡稱唉“捌相關法律法規(guī)俺”氨），訂立本合同礙。斑自本基金成立且版基金投資者依本罷合同取得基金份佰額，基金管理人捌、基金托管人成敖為本合同的當事白人，基金投資者胺成為本基金的基鞍金份額持有人和頒本合同的當事人翱。本合同存續(xù)期版間，自基金份額跋持有人不再持有邦本基金任何份額愛之日起，其不再爸是本基金的基金俺份額持有人和本案合同的當事人。胺訂立本合同的原半則是平等自愿、把誠實信用、充分捌保護基金份額持捌有人的合法權益氨。 安本合同是約定本骯合同當事

18、人之間板基本權利義務的叭法律文件，其他捌與本基金相關的暗涉及本合同當事辦人之間權利義務鞍關系的任何文件襖或表述，如與本爸合同相沖突，均愛以本合同為準。藹本合同的當事人盎按照相關法律法俺規(guī)、本合同的規(guī)背定享有權利、承佰擔義務。敖本合同及本基金邦將在本基金成立懊后，依法律法規(guī)翱和中國證券投資胺基金業(yè)協(xié)會（以白下簡稱昂“板基金業(yè)協(xié)會愛”靶）的規(guī)定，向基奧金業(yè)協(xié)會備案。澳但基金業(yè)協(xié)會接艾受澳本基金的備案，襖并不表明其對本靶基金的價值和收懊益做般出實質性的判斷擺或保證，也不表吧明投資于本基金靶沒有風險。暗基金管理人依照安恪盡職守、誠實傲信用、謹慎勤勉扒的原則管理和運版用基金財產(chǎn)，但笆不保證投資于本爸基金

19、一定盈利，暗也不保證最低收疤益。頒本基金按照中國癌法律法規(guī)成立并版運作，若本合同絆的內容與屆時有版效的法律法規(guī)的背強制性規(guī)定不一捌致，應當以屆時啊有效的法律法規(guī)愛的規(guī)定為準。釋義爸在本合同中，除鞍上下文另有規(guī)定稗外，下列用語應靶當具有如下含義矮：盎本合同：奧癌【隘私募拔基金產(chǎn)品名稱耙】盎基金合同俺及對本合同的唉任何有效修訂和佰補充。疤本基金：昂【哎私募暗基金產(chǎn)品名稱哎】板。岸私募基金：以非版公開方式向合格俺投資者募集資金背設立的投資基金藹。艾合格投資者：跋具備相應風險識唉別能力和承擔所唉投資私募基金風壩險能力且符合下稗列條件之一的單礙位和個人：霸（1）個人投資澳者的金融資產(chǎn)不瓣低于拔3敖00萬

20、元人民幣拔，機構投資者的翱凈資產(chǎn)不低于1骯000萬元人民八幣；（2）具備隘相應的風險識別班能力和風險承擔凹能力；（3）投背資于單只私募基愛金的金額不低于矮100萬元人民傲幣。案受國務院金融監(jiān)稗督管理機構監(jiān)管扳的金融機構依法百設立并管理的投扳資產(chǎn)品視為合格矮投資者。傲基金投資者：擬骯投資于本基金的疤合格投資者，包靶括個人投資者、阿機構投資者。凹基金管理人：哎【私募基金管理瓣機構名稱】昂。藹基金托管人：巴招商銀行股份啊有限公司拜北京分行胺。氨托管協(xié)議：指基班金管理人與基金跋托管人就本基金氨簽訂之辦【拌私募板基金產(chǎn)品名稱藹】爸基金托管協(xié)議白及對該托管協(xié)議胺的任何有效修訂半和補充。搬銷售機構：指基跋金

21、管理人及與基笆金管理人靶簽訂了基金銷售愛服務代理協(xié)議，挨受基金管理人委阿托代為辦理本基斑金之基金份銷售胺的機構。包括基俺金管理人、傲【銷售機構名稱邦】壩 礙 挨及基金管理人指背定的其他銷售代扳理機構。鞍基金份額持有人芭：簽署本合同，叭履行本合同規(guī)定唉的出資義務取得板基金份額的基金叭投資者。啊外包服務機構：半由叭【鞍私募叭基金產(chǎn)品名稱】辦外包服務合同翱中約定接受基金哎管理人委托為本襖基金提供核算估拌值等服務的機構柏，本基金的外包埃服務機構為招商矮銀行股份有限公般司。吧注冊登記機構吧：基金管理人壩或其委托岸辦理私募基金份礙額注冊扳登記業(yè)務的機構盎。本基金的注冊靶登記機構為斑【注冊登記機構壩名稱】隘

22、。氨關聯(lián)方：于本合斑同中，關聯(lián)方將熬根據(jù)中國有效執(zhí)柏行的企業(yè)會計準佰則關于百“百關聯(lián)方艾”骯的規(guī)定進行認定凹。愛基金業(yè)協(xié)會： 捌中國證券投資基唉金業(yè)協(xié)會的簡稱頒，壩依據(jù)拔中華人民共和國跋證券投資基金法癌和社會團體絆登記管理條例八的有關規(guī)定設立哎的襖、俺基金行業(yè)相關機扳構自愿結成的全叭國性、行業(yè)性、岸非營利性社會組把織埃。拔中國證監(jiān)會：中挨國證券監(jiān)督管理耙委員會。巴工作日：上海證鞍券交易所和深圳笆證券交易所的正扒常交易日。拜開放日：為基金俺投資者或基金份爸額持有人辦理基拌金申購、贖回業(yè)皚務的工作日。敗T日：除本合同靶特別說明外，指叭銷售機構在規(guī)定癌時間受理本基金笆的基金投資者或?；鸱蓊~持有人艾

23、申購、贖回或其班他業(yè)務申請的開艾放日（包括基金藹管理人設置的臨扒時開放日）。襖T八M癌日：指本基金的氨申購開放日；頒T吧N擺日：、指本基金拜的贖回開放日；搬T+n日（T百M昂+n，T佰N瓣+n）： T日哀（T哀M疤日、T壩N敗日）后的第n個敗工作日，當n為八負數(shù)時表示T日岸前的第n個工作霸日。胺基金財產(chǎn)：基金埃投資者/基金份爸額持有人因認購敖/申購本基金的疤基金份額而交納扳的款額所形成的扒財產(chǎn)?；鸸芾戆奕艘蚧鹭敭a(chǎn)的懊管理運用、處分背或者其他情形而扒取得的財產(chǎn)，也稗歸入基金財產(chǎn)。靶托管資金專門賬愛戶（簡稱襖“熬托管資金賬戶辦”叭）：基金托管人跋為基金財產(chǎn)在搬其營業(yè)機構襖開立的銀行結算敖賬戶，

24、用于基金班財產(chǎn)中現(xiàn)金資產(chǎn)斑的歸集、存放與邦支付，該賬戶不翱得存放其他性質熬資金。拌證券賬戶：根據(jù)皚中國證監(jiān)會有關埃規(guī)定和阿中國證券登記結辦算有限責任公司昂（下稱傲“挨中登公司昂”翱）等相關機構的挨有關業(yè)務規(guī)則，岸由基金托管人為敗基金財產(chǎn)在中登愛公司上海分公司澳、深圳分公司開半設的證券賬戶。敗證券交易資金賬伴戶：基金托管人鞍為基金財產(chǎn)在證皚券經(jīng)紀機構下屬扮的證券營業(yè)部開扮立的證券交易資把金賬戶，用于基挨金財產(chǎn)證券交易把結算資金的存管八、記載交易結算胺資金的變動明細俺以及場內證券交拌易清算。證券交伴易資金賬戶按照翱“矮第三方存管胺”皚模式與托管資金礙賬戶建立一一對岸應關系，由基金芭托管人通過銀證擺

25、轉賬的方式完成板資金劃付。扒期貨結算賬戶：斑指翱基金托管人在期襖貨存管銀行為基捌金財產(chǎn)開立的存熬款賬戶，用途僅半限于基金哎財產(chǎn)進行期貨投邦資的出金和入金按。矮期貨賬戶：凹指胺基金管理人為基斑金財產(chǎn)吧在期貨公司開立挨的從事期貨交易礙的賬戶，用于存矮放敖基金熬財產(chǎn)期貨保證金挨、支付期貨交易礙結算款和相關費般用、以及向期貨懊結算賬戶劃回結扮算回款等，該賬瓣戶與期貨結算賬霸戶建立唯一的銀哀期轉賬關系跋。胺基金資產(chǎn)總值：氨本基金擁有的各絆類有價證券、銀半行存款本息及其百他資產(chǎn)的價值總啊和艾。邦基金資產(chǎn)凈值：罷本基金資產(chǎn)總值伴減去負債后的價礙值皚。澳基金份額凈值白：計算日基金資佰產(chǎn)凈值除以計算癌日基金份額

26、總數(shù)八所得的數(shù)值。癌基金資產(chǎn)估值：襖計算疤、礙評估基金資產(chǎn)和瓣負債的價值，以挨確定本基金資產(chǎn)澳凈值和百基金份額癌凈值的過程絆。百募集期：指本基爸金的基金份額發(fā)艾售之日起至發(fā)售版結束之日止的期扒間，霸時間為暗 哎，隘但基金管理人可拔根據(jù)基金份額的奧認購情況，決定啊延長或縮短募集扳期。按存續(xù)期：指本基爸金成立至本合同盎終止之間的期限把。傲認購：指在募集埃期間，基金投資搬者按照本合同的襖約定購買本基金翱份額的行為。耙申購：指在基金隘開放日，基金投扳資者按照本合同唉的規(guī)定購買本基敖金份額的行為。拔贖回：指在基金襖開放日，基金投巴資者按照本合同唉的規(guī)定將本基金皚份額兌換為現(xiàn)金爸的行為。盎不可抗力：指本佰

27、合同當事人不能皚預見、不能避免澳、不能克服的客癌觀情況。聲明與承諾伴基金投資者的聲捌明與承諾疤其投資本基金的拔財產(chǎn)為其擁有合奧法所有權或處分啊權的資產(chǎn)，保證敗財產(chǎn)的來源及用敖途符合國家有關霸規(guī)定，不存在非傲法匯集他人資金哀投資的情形，保拔證有完全及合法艾的授權委托基金稗管理人和基金托白管人進行該財產(chǎn)敖的投資管理和托癌管業(yè)務，保證沒癌有任何其他限制翱性條件妨礙基金案管理人和基金托骯管人對該財產(chǎn)行班使相關權利且該按權利不會為任何芭其他第三方所質岸疑。疤基金投資者聲明捌已充分理解本合拌同全文，了解相拌關權利、義務，半了解有關法律法按規(guī)及所投資基金礙的風險收益特征把，愿意承擔相應皚的投資風險，本佰投資

28、事項符合其昂業(yè)務決策程序的奧要求。芭基金投資者跋確認其符合基金熬合同所述澳“埃合格投資者阿”啊條件按，稗承諾其向基金管熬理人或代理銷售擺機構提供的有關拔投資目的、投資笆偏好、投資限制班和風險承受能力笆等基本情況真實敗、完整、準確、巴合法，不存在任愛何重大遺漏或誤巴導。巴前述信息資料如捌發(fā)生任何實質性扳變更，應當及時拌書面告知基金管白理人或代理銷售叭機構。斑基金投資者承認奧，基金管理人、頒基金托管人未對半基金財產(chǎn)的收益拜狀況作出任何承鞍諾或擔保。罷基金管理人保證頒已在簽訂本合同絆前充分地向基金懊投資者說明了有骯關法律法規(guī)和相巴關投資工具的運班作市場及方式，藹同時揭示了相關靶風險?；鸸芾戆}人承諾

29、依照恪盡扒職守、誠實信用八、謹慎勤勉的原挨則管理和運用基扳金財產(chǎn)，不保證啊基金財產(chǎn)一定盈扮利，也不保證最氨低收益。安基金管理人承諾靶按法律法規(guī)的要皚求對本基金履行按相關的注冊登記吧備案手續(xù)，對本阿基金的合法合規(guī)爸性承擔全部責任板。稗基金哀管理人保證白其靶已通過要求基金暗投資者敖向拜其或代理銷售機凹構提供稗的有關投資目的叭、投資偏好、投邦資限制和風險承拔受能力等基本情伴況跋，確認認購本基骯金的投資者百符合基金合同所跋述埃“昂合格投資者隘”哀條件凹。啊基金管理人拌保證其為合法成頒立的私募基金管愛理企業(yè)，已依法柏履行私募投資基奧金管理人登記備捌案手續(xù)，頒保證其從事私募哎基金業(yè)務的專業(yè)搬人員均具備私募

30、愛基金從業(yè)資格以癌及符合國家相關哀法律法規(guī)規(guī)定的半資質條件。把基金托管人承諾芭其將依據(jù)本合同吧及托管協(xié)議的約胺定，骯依照恪盡職守、愛誠實信用、謹慎拌勤勉的原則安全奧保管基金財產(chǎn)。基金的基本情況斑基金的名稱：澳【凹私募皚基金產(chǎn)品名稱藹】伴。敖基金的運作方式隘：半 癌基金的投資目標矮： 巴 跋 愛 昂基金的存續(xù)期限骯：巴本基金的預計存襖續(xù)期限為案 哀 芭。如本基金存續(xù)凹期屆滿最后一日盎為節(jié)假日，則本版基金存續(xù)期順延霸至下一工作日。班基金管理人將于板提前終止或延期叭前1個月在基金癌管理人網(wǎng)站公告澳，并可由銷售機罷構通過短信和/拜或郵件向基金份頒額持有人發(fā)送通安知。 哀基金份額的面值背：人民幣1.0礙

31、0元。靶基金份額的捌發(fā)售與認購按基金份額的發(fā)售笆時間、發(fā)售方式唉、發(fā)售對象募集期按基金投資人可在阿募集期內的工作拜日認購本基金唉，具體皚由扒基金懊管理人根據(jù)相關癌法律法規(guī)以及本芭合同的規(guī)定確定懊，并以基金管理骯人的公告為準哎。藹基金管理人有權敖根據(jù)本基金銷售唉的實際情況按照耙相關程序縮短或八延長募集期，此昂類變更適用于所白有銷售機構?？s骯短或延長募集期版的相關信息在基凹金管理人網(wǎng)站公暗告，即視為履行啊完畢縮短或延長盎募集期的程序。 發(fā)售方式稗本基金以非公開挨方式進行募集。芭本基金不得通過笆報刊、電臺、電翱視臺、互聯(lián)網(wǎng)等班公眾媒體或者講笆座、報告會、分暗析會等方式向不拔特定對象宣傳推熬介。但可以

32、將募唉集期及其縮短或案延長、基金的基稗本情況、申購、安贖回信息在基金辦管理人網(wǎng)站上公搬告。按本基金的銷售機八構包括直銷機構芭（基金管理人）敖和基金管理人委哎托的代銷機構，皚本基金的代銷機按構為俺【銷售機構名稱岸】艾，以及基金管理挨人指定的其他代耙銷機構?；鹜栋琴Y者應當在銷售啊機構辦理基金銷壩售業(yè)務的營業(yè)場白所或按銷售機構皚提供的其他方式氨辦理基金份額的辦認購?；鸸芾戆热丝筛鶕?jù)情況變稗更或增減基金代敗銷機構，并予以拜公告。發(fā)售對象白本基金僅向合格巴投資者發(fā)售?；鹉技~戶募集賬戶與托管賬戶必須分離！柏基金管理人委托襖基金運營服務機霸構開立募集賬戶瓣，該賬戶僅用于哎本基金募集期間吧和存續(xù)期間認

33、購八、申購和贖回資板金的歸集與支付斑。昂募集賬戶信息如昂下：賬戶名： 賬 號：開戶行： 笆大額支付系統(tǒng)行背號：把基金份額的認購案和持有限額白認購資金應以人襖民幣貨幣資金形懊式交付。投資者艾的認購金額不得巴低于暗 癌 笆 萬元人民幣，敗并可多次認購，拔募集期內追加認胺購金額應為艾 八 板萬元的整數(shù)倍。叭本基金對單個基俺金投資者不設認昂購金額上限。班基金份額的認購安費用跋本基金認購費率隘如下：巴 盎 愛%盎認購費=認購金俺額般唉認購費率認購申請的確認敗認購申請受理完暗成后，不得撤銷半。銷售邦機構絆受理認購申請并翱不表示對該申請伴成功的確認，而叭僅代表銷售澳機構班確實收到了認購百申請。按認購的確認以

34、注半冊登記機構的確扳認結果為準。巴本基金的人數(shù)敖累計骯規(guī)模上限為岸200藹人?；鸸芾砣税僭谀技诿總€工稗作日，按照搬“皚時間優(yōu)先、金額翱優(yōu)先百”按的原則確認有效叭認購申請。超出拌基金人數(shù)規(guī)模上半限的認購申請為胺無效申請。骯通過代銷機構進胺行認購的，人數(shù)隘規(guī)?？刂埔曰鸢晒芾砣撕痛N機佰構約定的方式為氨準。奧認購份額的計算骯方式般認購份額=（認襖購金額+應計利鞍息-認購費）辦耙面值岸認購份額保留到跋小數(shù)點后2位，拌小數(shù)點后第3位板四舍五入，由此俺產(chǎn)生的誤差計入笆基金財產(chǎn)。捌應計利息為基金矮投資者認購款在佰募集期產(chǎn)生的利辦息，應計利息將吧折算為基金份額靶歸基金投資者所拔有。應計利息金爸額以注冊登

35、記機俺構確認的為準。爸募集期內基金投啊資者資金的管理唉基金募集期內，奧基金投資者的認按購資金將存入專拜門賬戶進行保管扳，在基金募集期巴結束前，任何機鞍構和個人不得動隘用。邦基金的成立與備捌案基金成立的條件笆本基金募集期內案，當全部滿足如版下條件時，基金捌管理人有權宣布壩本基金成立：般基金投資者交付八的認購金額合計胺不低于按3000背萬元人民幣；提請管理人注意八有效簽署本合同俺并交付認購資金啊的基金投資者人艾數(shù)不少于壩 版人（含），藹累計埃不超過爸200安人?；鸬某闪⒈衬技趯脻M，本拜基金符合基金成啊立條件的，將全扳部認購資金劃入背托管資金賬戶。拜基金托管人核實半資金到賬情況，奧并向基金管理人

36、般出具資金到賬通隘知書。扒基金管理人于基辦金成立時在基金背管理人網(wǎng)站發(fā)布案基金成立公告并柏向基金持有人發(fā)鞍送基金成立的通靶知。本基金的成案立日期以基金管癌理人在其網(wǎng)站發(fā)扳布的公告所載日澳期為準。瓣基金的存續(xù)期最般低規(guī)模懊本基金存續(xù)期間礙，最低規(guī)模不低叭于芭 礙萬元。基金的備案般基金管理人在基奧金成立后20個皚工作日內，向基藹金業(yè)協(xié)會辦理基辦金備案手續(xù)。斑募集失敗的處理瓣方式俺基金募集期屆滿礙，本基金不滿足笆成立條件的，基笆金管理人應宣布瓣基金募集失敗，哎基金管理人應當斑：翱以其固有財產(chǎn)承襖擔因銷售行為而疤產(chǎn)生的債務和費吧用。般在募集期屆滿后半30日內返還基白金投資者已繳納笆的款項，并加計擺銀行

37、同期活期存拔款利息。扒基金募集失敗，暗基金管理人、基拌金托管人、基金盎銷售機構不得向哎基金投資者收取岸任何費用或請求阿任何報酬。哎基金募集失敗，襖投資者應退還所般有已簽署的基金暗認購文件。扮基金份額的申購霸、贖回背申購和贖回的場埃所哀本基金的銷售機拜構包括翱直銷機構（基金昂管理人）按和基金管理人委班托的代銷機構，芭本基金的代銷機稗構為拜【銷售機構名稱矮】班，以及基金管理叭人指定的其他代愛銷機構。敖基金投資者應當霸在銷售機構辦理板基金銷售業(yè)務的隘營業(yè)場所或按銷敗售機構提供的其白他方式辦理基金暗份額的申購和贖澳回?；鸸芾砣税嗫筛鶕?jù)情況變更版或增減基金代銷芭機構，并在基金版管理人的網(wǎng)站予巴以公告。

38、基金投傲資者應當在銷售暗機構辦理基金銷隘售業(yè)務的營業(yè)場暗所或按銷售機構拌提供的其他方式奧辦理基金份額的瓣申購與贖回。襖申購和贖回的時翱間阿基金投資者可在班本基金開放日申捌購、贖回本基金疤，但基金管理人唉根據(jù)法律法規(guī)、愛中國證監(jiān)會的要疤求或本合同的規(guī)百定公告暫停申購俺、贖回時除外。傲本基金開放日分扒為申購開放日和笆贖回開放日。伴基金首次成立，挨封閉期為6個月案。基金成立6個懊月后，每個月的耙 壩日為產(chǎn)品開放日芭，開放日按照當斑日公布的凈值進扒行申購與贖回。傲如遇節(jié)假日，時盎間順延。挨投資者參與申購稗或提交贖回申請吧，應按本合同約昂定的預約申請方昂式進行。隘基金管理人可根鞍據(jù)基金運作需求八增設臨時

39、開放日白，臨時開放日只襖允許申購，不允擺許贖回。具體以澳基金管理人公告唉為準。阿預約申購與預約百贖回啊1、基金投資者傲擬于申購開放日翱（T岸M岸日）申購基金時瓣，應于T挨M昂-敖5懊日至T唉M哀日之間向銷售機頒構發(fā)出書面的申隘購預約。哀基金份額持有人斑擬于贖回開放日巴（T佰N奧日）贖回基金時拜，應于T巴N般-安5班至T隘N皚-21日之間向辦銷售機構發(fā)出書佰面的贖回預約。昂2、欲申購或贖按回拔的板投資者盎須在霸預約申購日或預哀約贖回日的9：耙3隘0-15：00扒內（以下簡稱翱“啊預約工作時間懊”擺）根據(jù)銷售機構罷的規(guī)定擺向挨銷售爸機構及其稗銷售叭網(wǎng)點提交拔書面申請文件胺。啊未提交書面申請巴文件的

40、靶，安銷售凹機構及其拜銷售芭網(wǎng)點有權拒絕澳投資者哀的案申購氨或班贖回百申請。絆3、人數(shù)達到上哎限時的申購預約矮處理熬本基金的人數(shù)背累計奧規(guī)模上限為唉200笆人?；鸸芾砣税ピ陬A約有效期每霸個工作日可接受岸的人數(shù)限制內，邦按照疤“安時間優(yōu)先、金額俺優(yōu)先拔”版的原則確認有效把申購預約登記。邦超出基金人數(shù)規(guī)疤模上限的申購預絆約申請為無效申骯請。爸通過代銷機構進般行申購的，人數(shù)暗規(guī)?？刂埔曰鸢瞎芾砣撕痛N機伴構約定的方式為氨準。懊4、當日的申購澳、贖回預約申請絆可以在預約申請拜當日預約工作時背間結束前撤銷，擺在預約申請當日版預約工作時間結白束后不得撤銷。背存續(xù)期間，若出伴現(xiàn)新的證券交易案市場、證券交

41、易百所交易時間變更柏或其他百基金管理人認為挨適當?shù)念C情況拜，基金昂管理人扳經(jīng)提前在其網(wǎng)站叭上公告，即凹有權調整胺預約申購啊日、搬預約贖回壩日以及耙投資者岸提交艾書面申請文件奧的時間。疤投資者同意基金藹管理人提前3個白工作日在愛基金哀管理人網(wǎng)站公告熬即視為履行了告搬知義務。按申購和贖回的原般則頒“鞍未知價壩”昂原則， 拜基金投資者申購稗基金時，按照申搬購申請日（申購版開放日）的基金擺份額凈值為基準扮計算基金份額。懊基金份額持有人爸贖回基金時，按扳照贖回申請日（扳贖回開放日）的笆基金份額凈值為跋基準計算贖回金芭額。拜“跋金額認購、份額白贖回壩”半原則，基金申購扒采用金額申請的翱方式，基金贖回靶采用

42、份額申請的白方式。懊“吧時間優(yōu)先、金額哎優(yōu)先翱”胺原則，接受全部哀基金投資者或基半金份額持有人的澳申購申請，將使皚的基金投資基金把份額持有人伴累計靶超過200人時愛，則在200人背范圍內，提交申癌購申請的在先的挨優(yōu)先予以確認，班同時提交申購申拌請的，則申購金跋額大的優(yōu)先予以巴確認。 鞍 翱 芭 翱 罷 按基金份額持有人般贖回基金時，基半金管理人按先進笆先出的原則，按拜基金投資者認購芭、申購基金份額翱的先后次序進行俺順序贖回。奧當日預約的申購挨與贖回申請可以阿在銷售機構規(guī)定唉的時間內撤銷。佰基金管理人可根鞍據(jù)本基金運作的般實際情況，對上板述原則進行調整芭。這種情況下，啊基金管理人應在吧新的申購、

43、贖回板原則開始實施前皚三個工作日，在跋基金管理人網(wǎng)站吧上公告并向基金板份額持有人送達隘前述調整的通知按，以告知基金投爸資者及基金份額盎持有人。扒 申購和贖回的叭確認岸銷售網(wǎng)點受理癌預約申購申請、胺預約贖回申請并矮不表示對該申請?zhí)@是否成功的確認愛，而僅代表銷售絆網(wǎng)點確實收到了辦預約申請。預約半申請是否接受應昂以管理人的確認岸為準。扮在正常情況下，啊基金管理翱人在T+1日內百對T日（指拔申購開放日或贖奧回開放日）申購芭和贖回申請的有版效性進行確認。傲基金管理人在T扮+1日對基金投柏資者申購、基金拜份額持有人贖回敗申請的有效性進隘行確認?；鹜栋遒Y者可在T+2拔日起至各銷售網(wǎng)癌點查詢最終確認敗情況。

44、佰申購和贖回款項爸的支付奧1、申購款項的皚支付。申購采用白全額交款和現(xiàn)款跋支付方式。申購奧資金應于開放日傲，按照預約申購癌的金額全額支付扳至銷售機構指定扒的銷售歸集賬戶安。若資金在規(guī)定擺時間內未全額達唉到銷售機構指定唉的銷售歸集賬戶百，則預約申購的翱申請無效。因無扒效的預約申購申百請而交付的投資佰款項將于開放日跋后5個工作日內佰，無利息地退回皚投資者賬戶。愛2、基金份額持敖有人的贖回申請把經(jīng)基金管理人確按認后，基金管理癌人應按規(guī)定向基斑金份額持有人支按付贖回款項，贖熬回款項應自基金笆份額持有人發(fā)起板贖回申請之日起襖10個工作日內唉支付至基金份額靶持有人指定的銀挨行賬戶。吧 申購和贖回的啊金額限

45、制鞍基金投資者首次傲申購金額應不低辦于骯 捌 靶 邦萬元人民幣，基霸金份額持有人在白開放日內追加投扳資進行申購的，耙追加金額應為哎 敖 柏 艾萬元人民幣的整般數(shù)倍。 矮基金份額持有人靶贖回后持有的基扒金份額不得低于辦 岸 捌 啊萬份，低于絆 頒 凹 笆萬份時，基金管艾理人有權將該基哎金份額持有人剩昂余份額做強制贖拔回處理。皚 申購和贖回的霸費用1、申購費用熬本基金申購費率佰為背 懊 跋 扮%。佰申購費=申購金熬額稗傲申購費率2、贖回費用傲基金管理人依據(jù)熬基金份額持有人半持有基金份額的般時間收取贖回費挨?；鸱蓊~持有氨人持有份額時間板不足六個月，凹則需支付違約贖拔回費率為凹 佰 案 扒%；如持有

46、剛滿背6個月需退出，板則需支付贖回費藹率為挨 挨 挨 柏%般；如持有超過6瓣個月，則拌贖回費率為伴 扮。敖贖回費=（贖回壩價格半般贖回份額-業(yè)績氨報酬）絆熬贖回費率巴贖回價格為贖回懊申請日基金份額暗凈值。懊贖回費中歸入基八金資產(chǎn)部分的比癌例為贖回費總額挨的絆50靶%,其余部分艾歸基金管理人。捌如因按本合同的笆規(guī)定提取業(yè)績報笆酬而相應調減了絆基金份額持有人挨持有的基金份額柏數(shù)量，則基金份愛額持有人的實際拌可贖回基金份額哎將減少?；鸱莅哳~持有人的實際翱贖回份額由基金按管理人根據(jù)該基艾金份額持有人提皚交的贖回申請和扮其實際可贖回份安額確定，具體以八基金管理人確定哀的數(shù)據(jù)為準。扳申購份額與贖回擺金額

47、的計算方式皚1、申購份額計氨算昂申購份額=（申扮購金額-申購費頒）叭捌申購價格伴申購價格為申購挨申請對應的開放按日基金份額凈值柏。艾申購份額保留到傲小數(shù)點后2位，敗小數(shù)點后第3位扒四舍五入，由此拜產(chǎn)生的誤差計入把基金財產(chǎn)。岸2、贖回金額計吧算跋贖回金額=贖回礙份數(shù)澳絆贖回價格-贖回搬費-業(yè)績報酬瓣贖回價格為贖回扮申請對應的開放絆日基金份額凈值芭。把贖回金額保留到笆小數(shù)點后2位，絆小數(shù)點后第3位阿四舍五入，由此拔產(chǎn)生的誤差計入唉基金財產(chǎn)。啊如因按本合同的熬規(guī)定提取業(yè)績報巴酬而相應調減了胺基金份額持有人安持有的基金份額傲數(shù)量，則基金份案額持有人的實際艾可贖回基金份額敗將減少。基金份艾額持有人的實際

48、疤贖回份額由基金扳管理人根據(jù)該基氨金份額持有人提挨交的贖回申請和擺其實際可贖回份唉額確定，具體以背基金管理人確定敖的數(shù)據(jù)為準。板拒絕或暫停申購伴、暫停贖回的情鞍形及處理背1版、在如下情形下挨，基金管理人可版以拒絕接受基金半投資者的申購申敗請：耙退出退出份額占襖當日金額認購捌（1）根據(jù)市場奧情況，基金管理盎人無法找到合適拜的投資品種，或矮其他可能對基金礙業(yè)績產(chǎn)生負面影哀響，從而損害現(xiàn)半有基金份額持有阿人的利益的情形罷；壩（2）因基金持爸有的某個或某些巴證券進行權益分礙派等原因，使基懊金管理人認為短襖期內接受申購可案能會影響或損害傲現(xiàn)有基金份額持背有人利益的情形唉；靶（3）基金管理佰人認為接受某筆

49、靶或某些申購申請稗可能會影響或損啊害其他基金份額鞍持有人利益的情叭形；礙（4）本合同、爸法律法規(guī)規(guī)定或隘經(jīng)中國證監(jiān)會認挨定的其他情形。鞍基金管理人決定擺拒絕接受某些基扒金投資者的申購伴申請時，申購款奧項將退回基金投氨資者賬戶。半2安、在如下情形下吧，基金管理人可皚以暫停接受基金暗投資者的申購申氨請：芭因不可抗力導致伴無法受理基金投矮資者的申購申請八的情形；骯證券交易場所交昂易時間臨時停市扮，導致基金管理懊人無法計算當日疤基金資產(chǎn)凈值的芭情形；芭發(fā)生本合同規(guī)定矮的暫?；鹳Y產(chǎn)拜估值的情形；傲本合同、法律法扒規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國愛證監(jiān)會認定的其啊他情形。跋基金管理人決定骯暫停接受全部或半部分申購申請時俺

50、，應當以基金管罷理人網(wǎng)站公告的搬形式告知基金投扒資者。在暫停申巴購的情形消除時頒，基金管理人應骯及時恢復申購業(yè)敗務的辦理并以相礙同的形式告知基百金投資者和基金笆份額持有人。爸3壩、在如下情形下捌，基金管理人可按以暫停接受基金岸份額持有人的贖藹回申請：佰因不可抗力導致叭基金管理人無法矮支付贖回款項的胺情形；阿證券交易場所交斑易時間臨時停市罷，導致基金管理拌人無法計算當日般基金資產(chǎn)凈值的斑情形；擺發(fā)生本合同規(guī)定埃的暫停基金資產(chǎn)百估值的情形；唉本合同、法律法斑規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國巴證監(jiān)會認定的其般他情形。傲發(fā)生上述情形之安一且基金管理人翱決定暫停贖回的矮，基金管理人應班當以基金管理人笆網(wǎng)站公告的形式八告知

51、基金份額持氨有人。已接受的頒贖回申請，基金壩管理人應當足額擺支付；如暫時不阿能足額支付，應半當按單個贖回申氨請人已被接受的版贖回金額占已接壩受的贖回總金額絆的比例將可支付敖金額分配給贖回胺申請人，其余部安分在后續(xù)工作日鞍予以支付。氨在暫停贖回的情辦況消除時，基金斑管理人應及時恢白復贖回業(yè)務的辦拌理并以基金管理半人網(wǎng)站公告的形捌式告知基金份額辦持有人。芭巨額贖回的認定氨及處理方式巨額贖回的認定愛單個贖回開放日搬中，本基金需處般理的基金贖回申八請份額超過本基耙金上一申購日基叭金總份額的骯3昂0敖%時，即認為本按基金發(fā)生了巨額哎贖回。鞍巨額贖回的認定昂由本基金的注冊阿登記機構負責。半巨額贖回的處理埃

52、方式疤如贖回開放日提佰出的贖回申請構背成巨額贖回，基伴金管理人可根據(jù)般情況適當延期贖胺回款項支付時間澳，最長不應超過盎30個工作日。敗延期支付贖回款俺項的贖回價格為罷基金份額持有人拔申請贖回開放日愛的單個基金份額百持有人單筆投資瓣基金份額凈值。叭延期支付的贖回隘款項不支付利息搬。板如基金管理人暫跋時不能足額支付扮所有贖回款項，搬應當按單個贖回捌申請人的贖回金愛額占贖回總金額胺的比例將可支付礙金額分配給贖回霸申請人，其余部骯分在后續(xù)工作日柏予以支付。霸巨額贖回延遲支藹付的通知頒當發(fā)生巨額贖回佰并且基金管理人岸決定延期支付贖柏回款項時，基金拜管理人應當以在邦基金管理人網(wǎng)站敗的公告形式通知板基金份額

53、持有人稗。八當事人及權利義敗務叭（一）基金份額搬持有人板基金份額持有人埃概況胺基金投資者簽署擺本合同，按照本捌合同約定履行出暗資義務并取得基癌金份額，即成為八本基金份額持有柏人。每份基金份霸額具有同等的合埃法權益。拌基金份額持有人罷的權利芭分享基金財產(chǎn)收盎益；邦參與分配清算后岸的剩余基金財產(chǎn)拌；癌按照本合同的約藹定申購和贖回基斑金份額板監(jiān)督基金管理人笆及基金托管人履跋行投資管理和托巴管義務的情況；搬按照本合同約定芭的時間和方式獲案得基金的運作信礙息資料；矮對基金管理人、稗基金托管人、基盎金服務機構損害藹其合法權益的行疤為依法提起訴訟般或仲裁；扮國家有關法律法俺規(guī)、監(jiān)管機構及稗本合同規(guī)定的其靶他

54、權利。 阿基金份額持有人盎的義務案認真閱讀并遵守翱本合同；骯交納購買基金份芭額的款項及本合艾同規(guī)定的費用；般在持有的基金份搬額范圍內，承擔敖基金虧損或者終板止的有限責任；胺及時、全面、準捌確地向基金管理襖人告知其投資目柏的、投資偏好、佰投資限制和風險稗承受能力等基本拔情況；昂向基金管理人或礙銷售機構提供法愛律法規(guī)規(guī)定的真耙實、準確、完整澳、充分的信息資霸料及身份證明文按件，配合基金管疤理人或其銷售機斑構進行的盡職調吧查；藹不得違反本合同板的規(guī)定干涉基金鞍管理人的投資行藹為；哎不得從事任何有懊損本基金及其他暗基金份額持有人百、基金管理人管癌理的其他資產(chǎn)及芭基金托管人托管哀的其他資產(chǎn)合法埃權益的活

55、動絆申購、贖回、分壩配等基金交易過半程中因任何原因案獲得不當?shù)美陌?，應予返還；罷按照本合同的約翱定承擔管理費、壩托管費、業(yè)績報翱酬以及因基金財稗產(chǎn)運作產(chǎn)生的其岸他費用；凹保守商業(yè)秘密，澳不得泄露基金投岸資計劃、投資意骯向等；骯保證投資資金的邦來源合法，主動罷了解本基金的的瓣風險收益特征，熬自行承擔投資風皚險；辦相關法律法規(guī)、礙監(jiān)管機構及本合佰同規(guī)定的其他義背務。八（二）基金管理百人基金管理人概況靶名稱：岸【私募基金管理白機構名稱】辦公場所： 法定代表人： 聯(lián)系電話：傳真：電子郵箱： HYPERLINK mailto: 氨2、基金管理人爸的權利依法募集資金；俺按照本合同的約澳定，獨立管理和頒運

56、用基金財產(chǎn)；敖按照本合同的約扒定，及時、足額啊獲得基金管理人案報酬及本合同規(guī)暗定的其他費用；擺依照有關規(guī)定行白使因基金財產(chǎn)投稗資所產(chǎn)生的權利翱；熬根據(jù)本合同佰、托管協(xié)議跋及其他有關頒法律法規(guī)的疤規(guī)定，監(jiān)督基金笆托管人；按對于基金托管人白違反本合同稗、托管協(xié)議疤或有關法律法規(guī)巴規(guī)定的行為，對敗基金財產(chǎn)及其他澳當事人的利益造跋成重大損失的，稗應當及時采取措擺施制止；安自行銷售或者委扳托有基金銷售資澳格的機構銷售基芭金，制定和調整百有關基金銷售的挨業(yè)務規(guī)則，并對癌銷售機構的銷售皚行為進行必要的擺監(jiān)督；耙 自行擔任或者阿委托其他注冊登骯記機構辦理注冊笆登記業(yè)務，委托跋其他注冊登記機骯構辦理注冊登記澳業(yè)

57、務時，對注冊敖登記機構的代理斑行為進行必要的皚監(jiān)督和檢查；襖基金管理人有權把根據(jù)市場情況對扮本基金的總規(guī)模板、單個基金投資拌者首次認購、申半購金額、每次申辦購金額及持有的板本基金總金額限襖制進行調整；百按照本合同的約爸定決定基金收益白分配方案；耙在本合同約定的俺范圍內，拒絕或骯暫停受理申購與笆贖回申請；敖按照國家法律法埃規(guī)為基金的利益癌對被投資公司行唉使股東權利，為啊基金的利益行使霸因基金財產(chǎn)投資爸于證券所產(chǎn)生的案權利；板以基金管理人的胺名義，代表基金盎份額持有人的利熬益行使訴訟權利跋或實施其他法律霸行為；案選擇、更換會計艾師事務所、律師笆事務所或其他為暗基金提供服務的俺外部機構；頒在符合國家

58、相關搬法律法規(guī)的前提愛下，制訂和調整鞍有關基金認購、艾申購、贖回、和拜非交易過戶的業(yè)翱務規(guī)則；翱國家有關法律法疤規(guī)、監(jiān)管機構及矮本合同規(guī)定的其哎他權利。哎3、基金管理人暗的義務爸辦理基金的備案安手續(xù)；巴自本合同生效之啊日起，按照誠實罷信用、勤勉盡責般的原則管理和運案用基金財產(chǎn)；巴配備足夠的具有叭專業(yè)能力的人員昂進行投資分析、胺決策，以專業(yè)化跋的經(jīng)營方式管理般和運作基金財產(chǎn)案；捌建立健全內部風艾險控制及管理制頒度，保證所管理般的基金財產(chǎn)與其啊管理的其他基金熬財產(chǎn)和基金管理隘人的固有財產(chǎn)相傲互獨立，對所管芭理的不同財產(chǎn)分八別管理、分別記盎賬；靶除依據(jù)國家相關癌法律法規(guī)、本合骯同及其他有關規(guī)昂定外，

59、不得利用岸基金財產(chǎn)為基金搬管理人及基金份扮額持有人以外的挨任何第三人謀取安利益，不得委托隘第三人運作基金捌財產(chǎn)；跋辦理或者委托其吧他注冊登記機構靶代為辦理基金份翱額的注冊登記事巴宜；吧按照本合同暗、托管協(xié)議及有爸關法律法規(guī)版的板規(guī)定愛接受基金份額持疤有人和基金托管啊人的監(jiān)督；挨以基金管理人的版名義，代表基金鞍份額持有人利益矮行使訴訟權利或罷者實施其他法律吧行為；礙按照扳本合同規(guī)定進行熬基金會計核算；半按照按本合同規(guī)定計算凹基金份額凈值搬，并向基金份額隘持有人進行披露敖；佰根據(jù)法律法規(guī)和澳本合同的規(guī)定，隘編制基金季度報背告、年度報告，阿并向基金份額持稗有人進行披露；背保守商業(yè)秘密，斑不得泄露基金

60、的罷投資計劃、投資搬意向等，監(jiān)管機哀構另有規(guī)定的除絆外；柏保存基金資產(chǎn)管瓣理業(yè)務活動的全斑部會計資料，并靶妥善保存有關的胺合同、協(xié)議、交爸易記錄及其他相案關資料；暗公平對待所管理懊的不同財產(chǎn)，不唉得從事任何有損爸基金財產(chǎn)及其他安當事人利益的活八動；靶在從事關聯(lián)交易拜時承擔按照市場按公允價格進行交柏易，并對違反市傲場公允價格交易阿原則的交易行為傲給基金財產(chǎn)/份拜額持有人造成損佰失的承擔責任。班按照本合同規(guī)定叭確定基金收益分版配方案并向基金般份額持有人分配襖基金收益；昂按照本合同規(guī)定跋受理申購與贖回八申請并支付贖回稗款項；版保證基金份額持艾有人能夠按照本唉合同規(guī)定的時間挨和方式，查閱到皚應當向其披