私募投資基金合同

1、私募投資基金合同（適用于非標(biāo)準(zhǔn)證券類、股權(quán)類和項目類）PAGE PAGE 2Evaluation Warning: The document was created with Spire.Doc for .NET.編號：跋私募投資基金合懊同拜（適用于契約型盎非標(biāo)準(zhǔn)證券類、哀股權(quán)類和項目類絆）拜基金份額持有人疤：基金管理人：八基金托管人：上伴海浦東發(fā)展銀行拌_跋_分斑行特別聲明：托管人僅承擔(dān)基金托管人職責(zé)，不參與基金的募集與銷售，不負(fù)責(zé)基金的投資管理和風(fēng)險管理，不承擔(dān)對基金所投資項目（或標(biāo)的）的審核義務(wù)，對基金管理人的任何投資行為（包括但不限于其投資策略及決定）及其投資回報不承擔(dān)任何責(zé)任。 目錄

2、TOC o 1-3 h z u HYPERLINK 一、前言 一、前言板一、訂立本合同拔的目的、依據(jù)和鞍原則搬1、訂立本基金版合同（以下或簡芭稱“本合同”）癌的目的是為了明搬確基金合同當(dāng)事傲人的權(quán)利義務(wù)，矮確?；鹨?guī)范運版作，保護當(dāng)事人挨各方的合法權(quán)益唉。愛2、訂立本基金辦合同的依據(jù)是襖中華人民共和捌國案證券投資基金拌法傲（以下簡稱“班基金法”）、吧私募投資基金奧監(jiān)督管理暫行辦邦法（以下簡稱暗“私募辦法敖”）擺和其他有關(guān)壩規(guī)定。頒3、訂立本基金板合同的原則是般平等自愿、誠實奧信用、充分保護爸本合同各方當(dāng)事扮人的艾合法權(quán)益。拜二、皚基金合同是規(guī)定礙基金合同當(dāng)事人按之間權(quán)利義務(wù)關(guān)矮系的基本法律文伴

3、件，其他與基金巴相關(guān)的涉及基金胺合同當(dāng)事人之間邦權(quán)利義務(wù)關(guān)系的襖任何文件或表述搬，如與基金合同佰有沖突，均以基罷金合同為準(zhǔn)?；徒鸷贤?dāng)事人按靶照基金法、般私募辦法、癌基金合同及其他襖有關(guān)規(guī)定享有權(quán)耙利、承擔(dān)義務(wù)。靶基金合同的當(dāng)事拔人包括基金管理爸人、基金托管人斑和基金份額持有凹人。矮三、本半基金由基金管理扳人依照基金法艾、艾私募辦法、辦基金合同及其他皚有關(guān)規(guī)定募集。稗基金管理人已辦半結(jié)登記手續(xù)，并埃由中國基金業(yè)協(xié)埃會公示，但公示懊信息不構(gòu)成對本瓣基金管理人投資岸管理能力、持續(xù)絆合規(guī)情況的認(rèn)可伴，不作為基金資霸產(chǎn)安全的保證。笆本基金按照中國霸法律法規(guī)成立并啊運作，若按基金合同的內(nèi)容襖與屆時有效

4、的法癌律法規(guī)的強制性扒規(guī)定不一致，應(yīng)扮當(dāng)以屆時有效的哀法律法規(guī)的規(guī)定罷為準(zhǔn)。二、釋義辦在本合同中，除唉上下文另有規(guī)定吧外，下列用語應(yīng)哀當(dāng)具有如下含義盎：盎1、本合同：指半基金份額持有人熬、基金管理人和翱基金托管人簽署搬的襖_靶_爸基金合同，以隘及對該合同做出吧的任何有效變更扳。暗2、委托人/基百金份額持有人：笆指簽訂本合同，八委托投資本基金藹初始金額不低于爸100萬元人民跋幣，且矮具備相應(yīng)風(fēng)險識安別能力和承擔(dān)所搬投資本基金風(fēng)險暗能力阿的皚單位和個人，愛或中國證監(jiān)會認(rèn)扳可的其他合格投稗資者。百3、基金管理人懊：指辦_柏_伴_岸。辦4、基金托管人壩：指上海浦東發(fā)矮展銀行_矮_分行。傲5、耙注冊登記

5、機構(gòu)稗：八指吧基金管理人柏或其委托的般經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)擺定可辦理基金份凹額登記業(yè)務(wù)的機礙構(gòu)。熬6、外包服務(wù)機瓣構(gòu)：指接受基金案管理人委托，進岸行注冊登記、估唉值核算及信息披叭露等業(yè)務(wù)的第三疤方服務(wù)提供機構(gòu)般。矮7、本基金、基版金：指艾 壩 翱 艾。版8、投資說明書胺：指扒 芭 癌 哎投資說明書，芭內(nèi)容包括基金概埃況、基金合同的柏主要內(nèi)容、基金哎管理人與基金托拌管人概況、投資邦風(fēng)險揭示、初始爸銷售期間、法律捌法規(guī)規(guī)定的其他疤事項等。擺9、奧開放日：指非基案金初始銷售期間拌，基金管理人辦拜理基金申購、贖拔回業(yè)務(wù)的工作日礙。邦10、資金賬戶敗/托管專戶：指稗基金托管人根據(jù)矮有關(guān)規(guī)定為基金白財產(chǎn)開立的專

6、門耙用于清算交收的傲銀行賬戶。疤11、基金財產(chǎn)般/委托財產(chǎn)：指俺基金份額持有人案擁有合法處分權(quán)跋、委托基金管理捌人管理并由基金啊托管人托管的作骯為本合同標(biāo)的的按財產(chǎn)。班12、班基金資產(chǎn)總值：辦指本澳基金皚資產(chǎn)擁有的各類班有價證券、銀行百存款本息及其他拔資產(chǎn)的價值總和版。拔13、按基金資產(chǎn)凈值：版指本搬基金邦資產(chǎn)總值減去負(fù)叭債后的價值霸。哎14、半基金份額凈值：岸指計算日拜基金案資產(chǎn)凈值除以計挨算日哎基金搬份額總數(shù)百所得的數(shù)值。跋15、基金盎資產(chǎn)估值：指計版算阿、昂評估霸基金背資產(chǎn)和負(fù)債的價拌值，以確定本背基金皚資產(chǎn)凈值和份額敗凈值的過程氨。暗16、初始銷售矮期間：指基金合盎同及投資說明書版中載

7、明的基金初爸始銷售期限，自辦基金份額發(fā)售之耙日起最長不超過把1個月。敗17、存續(xù)期：奧指本合同生效至奧終止之間的期限背。藹18、認(rèn)購：指暗在基金初始銷售斑期間，基金份額愛持有人按照本合捌同的約定購買本版基金份額的行為扮。頒19、申購：指柏在基金開放日，版基金份額持有人敗按照本合同的規(guī)拜定申請購買本基案金份額的行為。伴20、贖回：指啊在基金開放日，班基金份額持有人罷按照本合同的規(guī)般定要求罷將基金份額兌換拌為現(xiàn)金的行為搬。傲21、違約贖回熬：指基金份額持癌有人在非合同約鞍定的贖回開放日癌贖回基金的行為背。吧22、代理銷售埃機構(gòu)：指符合中皚國證監(jiān)會規(guī)定的凹條件，取得基金昂銷售資格并接受稗基金管理哎人

8、委托，代為辦白理本基金認(rèn)購、艾申購、贖回等業(yè)奧務(wù)的機構(gòu)。埃23、不可抗力拜：指本合同當(dāng)事敗人不能預(yù)見、不笆能避免、不能克捌服的客觀情況。奧24、唉 胺信息披露義務(wù)人拜：扮指私募基金管理般人、私募基金托奧管人，以及法律耙、行政法規(guī)、中盎國證券監(jiān)督管理傲委員會（以下簡捌稱中國證監(jiān)會）懊和中國證券投資唉基金業(yè)協(xié)會（以搬下簡稱中國基金暗業(yè)協(xié)會）規(guī)定的佰具有信息披露義板務(wù)的法人和其他搬組織。三、聲明與承諾拌（一）基金份額把持有人聲明吧其為符合私募啊辦法規(guī)定的合扒格投資者，半委托財產(chǎn)為其擁絆有合法所有權(quán)或斑處分權(quán)的資產(chǎn)，扒保證委托財產(chǎn)的柏來源及用途符合叭國家有關(guān)規(guī)定，板保證有完全及合安法的授權(quán)委托基扳金管

9、理人和基金八托管人進行委托擺財產(chǎn)的投資管理半和托管業(yè)務(wù)，保愛證沒有任何其他拔限制性條件妨礙鞍基金管理人和基挨金托管人對該委盎托財產(chǎn)行使相關(guān)巴權(quán)利且該權(quán)利不凹會為任何其他第案三方所質(zhì)疑；基版金份額持有人聲壩明已充分理解本愛合同全文佰條款版，了解相關(guān)權(quán)利唉、義務(wù)，了解有拌關(guān)法律法規(guī)及所癌投資基金的風(fēng)險傲收益特征，愿意俺承擔(dān)相應(yīng)的投資暗風(fēng)險，本委托事鞍項符合其業(yè)務(wù)決叭策程序的要求；拌基金份額持有人礙承諾其向基金管擺理人或代理銷售胺機構(gòu)提供的有關(guān)罷投資目的、投資背偏好、投資限制凹、財產(chǎn)收入情況巴和風(fēng)險承受能力般等基本情況真實澳、完整、準(zhǔn)確、俺合法，不存在任愛何重大遺漏或誤扮導(dǎo)。前述信息資按料如發(fā)生任何

10、實挨質(zhì)性變更，應(yīng)當(dāng)矮及時書面告知基熬金管理人或代理艾銷售機構(gòu)。基金板份額持有人承認(rèn)百，基金管理人、吧基金托管人未對翱委托財產(chǎn)的收益癌狀況作出任何承白諾或擔(dān)保，本合唉同約定的業(yè)績比礙較基準(zhǔn)僅是投資白目標(biāo)而不是基金般管理人的保證。埃（二）基金管理澳人保證已在簽訂拜本合同前充分地熬向基金份額持有懊人說明了有關(guān)法巴律法規(guī)和相關(guān)投礙資工具的運作市胺場及方式，同時叭揭示了相關(guān)風(fēng)險靶；已經(jīng)了解基金暗份額持有人的風(fēng)阿險偏好、風(fēng)險認(rèn)捌知能力和承受能案力，對基金份額瓣持有人的財務(wù)狀啊況進行了充分評懊估。礙基金管理人依照哀恪盡職守、誠實奧信用、謹(jǐn)慎勤勉半的原則管理和運扳用基金財產(chǎn)，胺但襖不保證投資于本白基金一定盈利

11、，鞍也不保證最低收半益。翱基金敖管理人保證在募傲集資金前已通過按中國基金業(yè)協(xié)會隘登記備案，成為襖開展私募股權(quán)投百資、創(chuàng)業(yè)投資等捌私募基金業(yè)務(wù)的巴機構(gòu)，編號為：擺_拔_笆，中國基金業(yè)協(xié)俺會為基金管理人盎和私募基金辦理奧登記備案不構(gòu)成背對基金管理人投暗資能力、持續(xù)合絆規(guī)情況的認(rèn)可；班不作為對基金財唉產(chǎn)安全的保證。懊基金持有人認(rèn)購阿前可去監(jiān)管部門愛中國證券投資基矮金業(yè)協(xié)會查證基埃金管理人的資格辦。隘（三）基金托管耙人承諾依照恪盡百職守、誠實信用矮、謹(jǐn)慎勤勉的原敖則安全保管基金艾財產(chǎn)，伴并履行本合同約捌定的其他義務(wù)。愛但基金托管人不絆負(fù)責(zé)基金的投資巴管理和風(fēng)險管理藹，不承擔(dān)對基金板所投資項目（或扒標(biāo)的

12、）的審核義耙務(wù)，對基金管理班人的任何投資行擺為（包括但不限斑于其投資策略及稗決定）及其投資叭回報不承擔(dān)任何扮責(zé)任。昂（四）本協(xié)議各敗方確認(rèn)，本協(xié)議翱中有關(guān)托管的相俺關(guān)約定若與托管哀協(xié)議不一致的，伴具體的托管相關(guān)壩事宜以基金管理瓣人與基金托管人翱簽署的托管協(xié)議按為準(zhǔn)。般四、基金的基本壩情況哎（一）基金名稱斑：班_骯_鞍_百_熬_骯_伴。拌（二）基金的類靶別：俺_班_盎_壩_白。哀（三）基金的運傲作方式：封閉式般開放式，開放扳頻率為_挨_按_。艾（四）基金的投般資目標(biāo)藹和投資范圍霸：般_啊_奧_熬_矮_瓣_班_癌_皚_襖_擺_班_爸_邦_背_岸_跋_啊_俺_捌_霸_翱_骯_笆_。傲（五）基金的存背

13、續(xù)期限：百_拌_捌_伴_俺_芭_斑_襖_半_啊_跋_唉_。敗（六）基金的初癌始資產(chǎn)規(guī)模限制扒（如有）吧本基金成立時委扳托財產(chǎn)的初始資皚產(chǎn)不得低于巴 俺萬元人民幣，且翱不得超過辦 吧億元人民幣。擺（懊七藹）基金份額的初傲始澳募集安面值：人民幣艾 靶元。壩（八）啊私募基金的結(jié)構(gòu)芭化安排（如有）吧：礙_爸_傲_哎_叭_敗_熬_氨_阿_奧_藹_盎_。扒（九）扒私募基金的托管熬事項（如有）：扒本基金的托管人叭為： 哀_俺_跋_傲_敗_扮_耙_。哀（十頒）艾私募基金的外包襖事項（如有）：鞍本基金阿外包機構(gòu)的名稱熬：八_翱_奧_熬_哎_跋_扒_阿_ _白_。靶在中國基金業(yè)協(xié)霸會登記編碼（如藹有）；岸_般_斑

14、_癌_芭_盎_盎_。（十一）其他暗除本合同另有約扒定外，基金應(yīng)當(dāng)般設(shè)定為均等份額百，每份基金份額霸具有同等的合法巴權(quán)益。唉五、把私募半基金的耙募集哎（一）基金份額背的初始皚募集哀期間、伴募集埃方式、班募集罷對象吧、投資人上限吧1、初始哀募集皚期間版本基金的初始般募集芭期間自基金份額皚發(fā)售之日起_懊_佰_板_，具體時間疤由白基金襖管理人根據(jù)相關(guān)把法律法規(guī)以及本拌合同的規(guī)定確定暗，并在氨投資說明書佰中披露。2、募集方式伴本基金由基金管挨理人以非公開募吧集的方式自行銷巴售或委托基金銷哎售機構(gòu)胺進行募集敗基金不得通過報百刊、電臺、電視隘臺、互聯(lián)網(wǎng)等公奧眾媒體或者講座笆、報告會、分析罷會等方式向不特爸定

15、對象宣傳推介辦。敗具體靶銷售機構(gòu)名單、拜聯(lián)系方式以本基礙金的投資說明扮書為準(zhǔn)安。稗通過自行銷售認(rèn)鞍購本基金份額的哎基金投資者應(yīng)當(dāng)按將認(rèn)購資金存入俺基金管理人專門霸開立的基金募集跋專用賬戶。具體跋的賬戶信息如下叭：賬戶名稱：賬戶號：開戶行：監(jiān)督機構(gòu)：盎如基金管理人委拌托基金銷售機構(gòu)皚進行基金募集的板，基金銷售機構(gòu)氨須在中國證監(jiān)會哀取得基金銷售業(yè)拔務(wù)資格并已成為百中國基金業(yè)協(xié)會俺會員。八具體募集機構(gòu)名稗單、聯(lián)系方式以拜本基金的投資扒說明書為準(zhǔn)。3、募集對象吧達到骯法律法規(guī)壩規(guī)定熬的伴資產(chǎn)規(guī)?；蛘呤瞻寥胨?，并且具拔備相應(yīng)的風(fēng)險識板別能力和風(fēng)險承爸擔(dān)能力、其基金跋份額認(rèn)購金額不班低于規(guī)定限額的邦單位

16、和個人氨，或隘經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)翱可的其他合格投跋資者。募集投資者上限凹不超過200人八（含）。拌（二）基金份額敗的認(rèn)購和持有限柏額氨認(rèn)購資金應(yīng)以背貨幣絆形式交付。委托矮人在初始胺募集埃期間的認(rèn)購金額俺不得低于100礙萬元人民隘幣（不含認(rèn)購費版用），并可多次叭認(rèn)購，初始癌募集頒期間追加認(rèn)購金班額應(yīng)為1萬元的奧整數(shù)倍。阿（三）基金份額芭的認(rèn)購費用癌本基金的認(rèn)購費靶為_暗_岸_。礙（四）初始矮募集敖期間的認(rèn)購程序耙1、基金管理人阿委托代理銷售機唉構(gòu)進行矮基金募集斑的，可以委托代襖理銷售機構(gòu)代為斑完成投資者盡職俺調(diào)查工作，并將般相關(guān)資料提供給礙基金管理人。斑2、認(rèn)購程序。矮基金份額持有人疤辦理認(rèn)購業(yè)務(wù)時

17、壩應(yīng)提交的文件和吧辦理手續(xù)、辦理傲?xí)r間、處理規(guī)則伴等在遵守本合同捌規(guī)定的前提下，癌以各昂募集拔機構(gòu)的具體規(guī)定愛為準(zhǔn)。霸3、認(rèn)購申請的傲確認(rèn)。耙募集扳機構(gòu)盎受理認(rèn)購申請并癌不表示對該申請氨是否成功的確認(rèn)扮，而僅代表懊募集敗機構(gòu)翱確實收到了認(rèn)購壩申請。申請是否罷有效應(yīng)以半注冊白登記機構(gòu)的確認(rèn)爸并且基金合同生唉效斑為準(zhǔn)。礙投資者懊應(yīng)在本合同生效唉后到各銷售網(wǎng)點笆查詢最終確認(rèn)情挨況和有效認(rèn)購份癌額。拌認(rèn)購申請一經(jīng)受矮理，不得撤銷。百（五）初始跋募集隘期間盎投資人募集斑資金的管理搬基金管理人應(yīng)當(dāng)愛將基金初始壩募集扮期間客戶的資金癌存入專門賬戶，般在基金初始板募集耙行為結(jié)束前，任哎何機構(gòu)和個人不岸得動用。

18、基金募敖集期結(jié)束或停止白銷售時，基金管跋理人應(yīng)在規(guī)定時奧間內(nèi)將募集專用熬賬戶內(nèi)的有效募埃集資金轉(zhuǎn)入基金跋托管賬戶。阿（六）基金份額岸的計算 伴1、本基金采用霸金額認(rèn)購的方式氨。認(rèn)購份額的計敗算方式如下： 捌認(rèn)購份額（認(rèn)搬購金額認(rèn)購利唉息）份額初始爸面值 罷2、認(rèn)購金額的哀有效份額的計算凹保留到小數(shù)點后鞍2位，小數(shù)點2絆位以后的部分舍癌去，由此誤差產(chǎn)胺生的收益或者損把失由基金財產(chǎn)承拌擔(dān)。哎（七）基金初始俺募集資金利息的拔處理方式 佰投資者認(rèn)購金額叭（不含認(rèn)購費）擺加計其在初始募擺集期間產(chǎn)生的利叭息在基金合同生按效后折算為基金跋份額歸投資者所扳有，其中利息轉(zhuǎn)愛份額的具體數(shù)額襖以注冊登記機構(gòu)柏的記錄

19、為準(zhǔn)。哎（八）認(rèn)購資金邦的交付 壩基金管理人不接扮受現(xiàn)金認(rèn)購，投吧資者須從在中國稗境內(nèi)銀行開立的罷自有銀行賬戶劃澳款至私募基金的氨募集結(jié)算專用賬拜戶。并在備注中敖注明：“XX（白投資者姓名）認(rèn)癌購瓣 吧 扳私募投資基金”愛。 昂基金募集資金自安到達托管賬戶之拔日至基金開放日跋期間的活期存款絆利息，歸屬于基班金財敗產(chǎn)。挨投資冷靜期及回敖訪確認(rèn)扳本基金設(shè)有時間熬為24小時的投班資冷靜期，投資哎冷靜期自基金合案同簽署完畢且投板資者繳納全部認(rèn)襖購基金的款項后佰開始計算，基金皚管理人或基金管拔理人委托的代理懊銷售機構(gòu)在投資昂冷靜期內(nèi)不得主搬動聯(lián)系投資者。艾基金管理人或基笆金管理人委托的伴代理銷售機構(gòu)在絆

20、投資冷靜期滿后頒，應(yīng)指令本機構(gòu)凹從事基金銷售推哀介業(yè)務(wù)以外的人哎員以錄音電話、吧電郵、信函等適辦當(dāng)形式進行投資扒回訪，對投資人胺認(rèn)購基金的相關(guān)版行為進行確認(rèn)，版投資冷靜期內(nèi)進疤行的回訪確認(rèn)無礙效。頒募集機構(gòu)的回訪扳應(yīng)包括但不限于襖以下內(nèi)容：稗（一）確認(rèn)受訪癌人是否為投資者捌本人或機構(gòu)；捌 扒（二）確認(rèn)投資斑者是否為自己購哎買了該基金產(chǎn)品捌以及投資者是否罷按照要求親筆簽稗名或蓋章；暗 奧（三）確認(rèn)投資霸者是否已經(jīng)閱讀瓣并理解基金合同岸和風(fēng)險揭示的內(nèi)皚容；芭 拜（四）確認(rèn)投資八者的風(fēng)險識別能傲力及風(fēng)險承擔(dān)能扳力是否與所投資瓣的私募基金產(chǎn)品柏相匹配；百 安（五）確認(rèn)投資扮者是否知悉投資百者承擔(dān)的主要

21、費板用及費率，投資搬者的重要權(quán)利、矮私募基金信息披擺露的內(nèi)容、方式哀及頻率；按 拜（六）確認(rèn)投資哎者是否知悉未來敖可能承擔(dān)投資損扮失；辦 百（七）確認(rèn)投資扮者是否知悉投資阿冷靜期的起算時耙間、期間以及享皚有的權(quán)利；把 跋（八）確認(rèn)投資按者是否知悉糾紛把解決安排。拔 八投資者在回訪成盎功前有權(quán)解除基瓣金合同，如投資唉者解除合同的，阿基金管理人或基拌金管理人委托的柏代理銷售機構(gòu)應(yīng)懊在_工作癌日之內(nèi)將全部認(rèn)岸購款項退還給投挨資人。艾未經(jīng)回訪成功，俺投資者繳納的認(rèn)跋購基金款項不得唉由募集結(jié)算專用隘賬戶劃轉(zhuǎn)至托管霸資金賬戶，基金八管理人不得投資哎運作該認(rèn)購基金隘款項。癌六、霸私募跋基金巴成立熬的備案班（

22、一）骯基金合同的簽署靶方式昂基金合同是約定芭合同當(dāng)事人之間爸權(quán)利義務(wù)關(guān)系的捌法律文件，基金氨份額持有人為法癌人的，本合同需翱基金份額持有人邦加蓋公章以及其壩法定代表人或授百權(quán)代理人簽字（熬或蓋章），及基哀金管理人和基金埃托管人的法定代懊表人/負(fù)責(zé)人或俺授權(quán)代理人簽字百（或蓋章）并加奧蓋公章（或合同搬專用章）；基金瓣份額持有人為自骯然人的，本合同鞍需基金份額持有胺人本人簽章或授敗權(quán)的代理人簽章八、基金管理人和皚基金托管人加蓋矮公章（或合同專般用章）以及雙方耙法定代表人/負(fù)鞍責(zé)人搬或授權(quán)代理人簽吧字（或蓋章）。巴（二）安基金跋成立皚的條件奧本基金初始癌募集澳期限屆滿，符合伴下列條件的，基凹金管理人

23、應(yīng)當(dāng)按拌照規(guī)定辦理驗資艾和基金備案手續(xù)藹：斑基金懊份額持有人安人數(shù)不超過20拔0人爸，基金的初始財傲產(chǎn)合計不低于版 萬矮元人民幣且不超巴過 安伴億元人民幣，中襖國證監(jiān)會另有規(guī)斑定的除外。按（安三隘）基金的備案霸初始哎募集班期限屆滿，符合凹基金備案條件的霸，版基金管理人應(yīng)當(dāng)芭在基金募集完畢拔后20個工作日頒內(nèi)，通過案中國基金業(yè)協(xié)會暗私募基金登記備壩案系統(tǒng)進行備案藹。并根據(jù)私募基皚金的主要投資方昂向注明基金類別拔，如實填報基金骯名稱、資本規(guī)模暗、投資者、基金柏合同等基本信息擺。私募基金備案皚材料完備且符合辦要求的，案中國頒基金業(yè)協(xié)會通過把網(wǎng)站公示為私募瓣基金辦結(jié)備案手佰續(xù)。拜（斑四熬）基金銷售失敗

24、笆的處理方式靶基金銷售期限屆罷滿，不能滿足上瓣述條件的，基金瓣管理人應(yīng)當(dāng)：矮1、以其固有財按產(chǎn)承擔(dān)因銷售行般為而產(chǎn)生的債務(wù)背和費用。扳2、在基金銷售案期限屆滿后30吧日內(nèi)返還客戶已鞍繳納的款項，并骯加計銀行同期活扳期存款利息。愛七、跋私募澳基金的申購跋、哀贖回案與轉(zhuǎn)讓盎（一）申購與贖叭回場所罷本基金申購與贖霸回場所為直銷機熬構(gòu)（管理人）及扒/或管理人委托伴的代理銷售機構(gòu)凹的營業(yè)場所，或拔按銷售機構(gòu)提供骯的其他方式辦理按申購與贖回。哎具體暗銷售機構(gòu)名單、胺聯(lián)系方式以本基頒金的投資說明斑書為準(zhǔn)壩。班（二）申購與贖藹回的開放日和時扒間笆本基金贖回開放凹日為敖 暗 岸 阿 礙 啊。靶本基金申購開放岸日

25、為把 斑 唉 唉 絆 吧。笆本基金申購與贖扮回開放時間為鞍 拔 柏 敗 板 胺。昂若中國證監(jiān)會有癌新的規(guī)定，或其奧他特殊情況，基霸金管理人將視情澳況對前述開放日搬及開放時間進行靶相應(yīng)的調(diào)整并告般知基金份額持有擺人。盎（三）申購與贖愛回的原則、方式稗、價格及程序等案1巴、吧“未知價”原則按，即胺認(rèn)購、八申購佰與半贖回價格以申請扒當(dāng)日收市后計算八的基金份額凈值敖為基準(zhǔn)進行計算骯；傲2八、叭“金額岸認(rèn)購、班申購俺與奧份額贖回”原則擺，即斑認(rèn)購、敖申購以金額申請稗，贖回以份額申安請；盎3瓣、胺當(dāng)日的瓣認(rèn)購、澳申購與贖回申請啊可以在基金管理佰人規(guī)定的辦當(dāng)日開放八時間以內(nèi)撤銷板，在當(dāng)日開放時唉間結(jié)束后不得

26、撤八銷拜；跋4案、岸贖回遵循“先進安先出”原則，即岸按照投資人申購靶的先后次序進行罷順序贖回扳，以確定所適用拜的贖回費率及業(yè)暗績報酬。胺（四）申購與贖罷回的程序罷1、基金份額持傲有人辦理申購與擺贖回等業(yè)務(wù)時應(yīng)藹提交的文件和辦搬理手續(xù)、辦理時搬間、處理規(guī)則等唉在遵守本合同規(guī)敖定的前提下，以疤各拌募集熬機構(gòu)的具體規(guī)定壩為準(zhǔn)。佰2、申購與贖回爸申請的確認(rèn)。按基金管理人應(yīng)以拌交易時間結(jié)束前隘受理頒有效認(rèn)購、申購隘與贖回胺申請的當(dāng)天作為澳申購或贖回申請百日(T日)，銷澳售背機構(gòu)板受理邦認(rèn)購、申購或贖礙回敖申請并不表示對八該申請是否成功氨的確認(rèn)，而僅代癌表銷售捌機構(gòu)頒確實收到了哀申購或贖回芭申請。申請是否

27、扳有效應(yīng)以注冊登跋記機構(gòu)的確認(rèn)為拌準(zhǔn)。在正常情況拔下，本基金傲注冊半登記機構(gòu)在T+芭1日內(nèi)對該交易矮的有效性進行確昂認(rèn)。T日提交的安有效申請，投資罷人艾可傲在T+罷1捌日后(包括該日澳)到銷售網(wǎng)點柜懊臺或以銷售機構(gòu)扒規(guī)定的其他方式案查詢申請的確認(rèn)頒情況。若申購不巴成功，則申購款拜項退還給投資人胺。案如將開放當(dāng)日全瓣部有效申購申請按確認(rèn)后，投資者昂總?cè)藬?shù)不超過2阿00人，則注冊懊登記機構(gòu)對申購拜申請全部予以確癌認(rèn)。如將開放當(dāng)瓣日全部有效申購柏申請確認(rèn)后，投般資者總?cè)藬?shù)超過皚200人，則注暗冊登記機構(gòu)按照芭時間優(yōu)先、金額暗優(yōu)先的原則確認(rèn)背申購申請，確保叭本基金的委托人靶數(shù)不超過200襖人，對未予確

28、認(rèn)氨的申購資金予以矮返還。班3、申購與贖回礙申請的款項支付按。頒認(rèn)購、申購采用白全額交款方式，把若資金在規(guī)定時笆間內(nèi)未全額到賬案則認(rèn)購、申購不阿成功，已交付的扮委托款項將退回扮基金份額持有人拌賬戶。投資者贖岸回申請成交后，安基金管理人應(yīng)按把規(guī)定向基金份額板持有人支付贖回芭款項，贖回款項版在自受理基金份昂額持有人有效贖跋回申請之日起不白超過7個工作日擺的時間內(nèi)劃往基擺金份額持有人銀安行賬戶。在發(fā)生霸巨額贖回時，贖啊回款項的支付辦傲法按本合同和有板關(guān)法律法規(guī)規(guī)定俺辦理。熬基金管理人在不跋損害基金份額持挨有人權(quán)益的情況扮下可更改上述原半則，但最遲應(yīng)在絆新的原則實施前半3個工作日告知笆基金份額持有人礙

29、。拔（五）申購與贖壩回的金額限制瓣投資者在基金存稗續(xù)期開放日購買岸基金份額的，如凹投資者在提交申襖購申請時未持有罷基金份額，則首阿次認(rèn)購、申購金百額應(yīng)不低于10艾0萬元人民幣（絆不含申購費用）扮，稗且符合合格投資凹者標(biāo)準(zhǔn)。啊在開放日內(nèi)追加藹申購的，每次申敖購的金額應(yīng)不低挨于班_暗萬元人民幣。案當(dāng)投資者持有的伴基金份額資產(chǎn)凈班值高于100萬阿元人民幣時，投版資者可以選擇全班部或部分贖回基扳金份額；選擇部愛分贖回基金份額胺的，投資者在贖拌回后持有的基金笆份額資產(chǎn)凈值不頒得低于100萬皚元人民幣。當(dāng)基阿金管理人發(fā)現(xiàn)投壩資者申請部分贖邦回基金將致使其叭在部分贖回申請板確認(rèn)后持有的基扳金資產(chǎn)凈值低于懊1

30、00萬元人民壩幣的，基金管理百人有權(quán)適當(dāng)減少斑該投資者的贖回氨金額，以保證部哎分贖回申請確認(rèn)班后投資者持有的昂基金資產(chǎn)凈值不班低于100萬元凹人民幣。背當(dāng)投資者持有的瓣基金資產(chǎn)凈值低拜于100萬元人胺民幣（含100懊萬元人民幣）時班，需要贖回基金稗的，投資者必須八選擇一次性全部八贖回基金。佰基金管理人可根壩據(jù)市場情況，合皚理調(diào)整對認(rèn)購、唉申購金額和贖回凹份額的數(shù)量限制柏，基金管理人進案行前述調(diào)整必須昂提前3個工作日礙告知基金份額持邦有人。霸（六）申購與贖熬回的價格、費用板1襖、挨本基金份額凈值伴的計算，保留到笆小數(shù)點后絆兩愛位，小數(shù)點后第霸三板位四舍五入，由佰此產(chǎn)生的收益或叭損失由基金財產(chǎn)骯承

31、擔(dān)。佰2扒、芭申購份額的計算背及余額的處理方拔式：申購的有效熬份額為凈申購金版額除以當(dāng)日的基皚金份額凈值，有哀效份額單位為份板，上述計算結(jié)果白均按四舍五入方唉法，保留到小數(shù)唉點后挨兩扮位，由此產(chǎn)生的癌收益或損失由基傲金財產(chǎn)承擔(dān)。斑申購費用：本基半金埃的挨申購費俺用霸_八_唉_熬_稗。氨3、巴贖回金額的計算叭及處理方式：贖挨回金額為按實際拔確認(rèn)的有效贖回埃份額乘以當(dāng)日基阿金份額凈值并扣澳除相應(yīng)的費用，靶贖回金額單位為版元。上述計算結(jié)芭果均按四舍五入敗方法，保留到小瓣數(shù)點后哀兩傲位，由此產(chǎn)生的班收益或損失由基癌金財產(chǎn)承擔(dān)。百贖回費用：本基霸金的贖回費為_胺_熬_把_。昂贖回費用由贖回盎基金份額的基

32、金罷份額持有人承擔(dān)艾，在基金份額持斑有人贖回基金份扒額時收取。藹4、基金管理人把可以在法律法規(guī)半和本合同規(guī)定范阿圍內(nèi)調(diào)低認(rèn)購費爸率、申購費率、唉贖回費率或調(diào)整拔收費方式。如降岸低費率或調(diào)整收藹費方式，基金管啊理人應(yīng)在調(diào)整實頒施前3個工作日板告知基金份額持拜有人。挨（六）拒絕或暫頒停申購、暫停贖癌回的情形及處理埃1阿、在如下情況下斑，基金管理人可佰以拒絕接受投資百者的申購申請：霸（1）如接受該罷申請，將導(dǎo)致本奧基金的基金份額埃持有人超過20哀0人；佰（2）根據(jù)市場藹情況，基金管理矮人無法找到合適傲的投資品種，或岸其他可能對基金瓣業(yè)績產(chǎn)生負(fù)面影耙響，從而損害現(xiàn)骯有基金份額持有襖人的利益的情形矮；扮

33、（懊3捌）如接受該申請案，將導(dǎo)致本基金拌資產(chǎn)總規(guī)模超過啊本合同約定的上跋限；襖（4）因基金收唉益分配、或基金澳內(nèi)某個權(quán)益分派頒等原因，使基金疤管理人認(rèn)為短期愛內(nèi)接受申購可能敗會影響或損害現(xiàn)爸有基金份額持有隘人利益的；懊（5）基金管理般人認(rèn)為接受某筆爸或某些申購申請胺可能會影響或損昂害其他基金份額板持有人利益的；隘（6）法律法規(guī)艾規(guī)定或經(jīng)中國證捌監(jiān)會認(rèn)定的其他凹情形。背基金管理人決定邦拒絕接受某些基鞍金份額持有人的爸申購申請時，申哀購款項將退回基哎金份額持有人賬拜戶。叭2扳、在如下情況下百，基金管理人可澳以暫停接受投資藹者的申購申請：拌（佰1般）因不可抗力導(dǎo)鞍致無法受理基金靶份額持有人的申八購申

34、請；皚（襖2八）證券交易場所疤交易時間臨時停板市，導(dǎo)致基金管八理人無法計算當(dāng)跋日基金財產(chǎn)凈值捌；懊（罷3艾）發(fā)生本基金合拌同規(guī)定的暫?；慕鹳Y產(chǎn)估值情況般；?。ò}4般）法律法規(guī)規(guī)定罷或經(jīng)中國證監(jiān)會案認(rèn)定的其他情形礙。扒基金管理人決定白暫停接受全部或稗部分申購申請時熬，應(yīng)當(dāng)告知基金巴份額持有人。在敖暫停申購的情形背消除時，基金管佰理人應(yīng)及時恢復(fù)巴申購業(yè)務(wù)的辦理隘并告知基金份額疤持有人。壩3巴、在如下情況下啊，基金管理人可懊以暫停接受基金白份額持有人的贖背回申請：岸（1）因不可抗疤力導(dǎo)致基金管理叭人無法支付贖回扮款項；哎（2）證券交易案場所交易時間臨氨時停市，導(dǎo)致基疤金管理人無法計艾算當(dāng)日基金財產(chǎn)

35、癌凈值；瓣（3）發(fā)生本基按金合同規(guī)定的暫盎?；鹳Y產(chǎn)估值襖的情況；敖（4）法律法規(guī)佰規(guī)定或經(jīng)中國證佰監(jiān)會認(rèn)定的其他凹情形。拜發(fā)生上述情形之霸一的，基金管理跋人應(yīng)當(dāng)及時告知懊基金份額持有人安。已接受的贖回芭申請，基金管理伴人應(yīng)當(dāng)足額支付絆；如暫時不能足礙額支付，應(yīng)當(dāng)按骯單個贖回申請人阿已被接受的贖回邦申請量占已接受鞍的贖回申請總量板的比例分配給贖班回申請人，其余埃部分在后續(xù)開放案日予以支付。阿在暫停贖回的情挨況消除時，基金澳管理人應(yīng)及時恢?jǐn)[復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦疤理并及時告知基盎金份額持有人。埃4、暫?；鸬牡K申購、贖回時，骯基金管理人應(yīng)按白規(guī)定告知基金份笆額持有人。百5、暫停申購或哀贖回期間結(jié)束，半基

36、金重新開放時按，基金管理人應(yīng)矮按規(guī)定告知基金敗份額持笆有人。般（七）大額贖回八的通知佰任一委托人在開絆放日贖回金額超扳過人民幣300般萬元的，應(yīng)當(dāng)提案前拔3邦個工作日書面通斑知管理人。管理暗人未收到該等通巴知的，管理人有骯權(quán)拒絕該委托人埃的贖回。啊（八）巨額贖回礙的認(rèn)定及處理方靶式阿1、巨額贖回的鞍認(rèn)定傲單個工作日中，斑本基金需處理的邦贖回申請總份額搬超過本基金上一扮工作日基金總份愛額的岸10阿%時，即認(rèn)為本按基金發(fā)生了巨額伴贖回。罷2、巨額贖回的扳處理方式佰出現(xiàn)巨額贖回時搬，基金管理人可哎以根據(jù)本基金當(dāng)擺時的資產(chǎn)狀況決矮定接受全額贖回吧或部分贖回。愛（1）接受全額瓣贖回：當(dāng)基金管哎理人認(rèn)為有

37、能力藹兌付基金份額持跋有人的全部贖回瓣申請時，按正常案贖回程序執(zhí)行。隘對開放日提出的捌贖回申請，如構(gòu)頒成巨額贖回的，俺應(yīng)當(dāng)按照本基金懊合同約定全額接哎受贖回，但贖回霸款項支付時間可芭適當(dāng)延長，最長背不應(yīng)超過15個埃工作日。熬（2）部分延期般贖回：當(dāng)全額兌艾付基金份額持有愛人的贖回申請有艾困難，或兌付基靶金份額持有人的半贖回申請進行的拜資產(chǎn)變現(xiàn)可能使笆基金資產(chǎn)凈值發(fā)靶生較大波動時，爸基金管理人可在扒該工作日接受部壩分贖回申請，其鞍余部分的贖回申按請在后續(xù)工作日把予以受理。對于扮需要部分延期辦按理的贖回申請，八除基金份額持有暗人在提交贖回申辦請時明確做出不跋參加順延下一個把工作日贖回的表柏示外，自

38、動轉(zhuǎn)為搬下一個工作日贖頒回處理，轉(zhuǎn)入下白一個工作日的贖耙回申請的贖回價傲格為下一個工作昂日的基金份額凈挨值，以此類推，拔直到全部贖回為隘止，但是若下一暗個工作日為非贖疤回開放日，則委氨托人的贖回申請絆在開放期最后一奧個工作日全部處稗理，贖回價格為白該日的基金份額按凈值。部分贖回柏導(dǎo)致基金份額持昂有人持有的基金耙份額資產(chǎn)凈值低敗于100萬元人拔民幣的，基金管啊理人可按全額贖岸回處理。發(fā)生部佰分延期贖回時，奧基金管理人可以頒適當(dāng)延長贖回款巴項的支付時間，笆但最長不應(yīng)超過芭15個工作日。?。?）巨額贖回礙的通知：當(dāng)發(fā)生跋巨額贖回并部分藹延期贖回時，基啊金管理人應(yīng)當(dāng)在笆3笆個交易日內(nèi)通知半基金份額持有

39、人胺，并說明有關(guān)處拌理方法。?。ň牛┗鸱蓊~挨的轉(zhuǎn)讓（如有）拌在本基金合同期柏限內(nèi)，基金份額耙持有人可以轉(zhuǎn)讓敖其持有的全部或絆部分基金份額，敖但受讓人應(yīng)當(dāng)為笆合格投資者且基八金份額受讓完成礙后，本基金份額背持有人總?cè)藬?shù)應(yīng)佰當(dāng)不超過200佰人。斑1、具體轉(zhuǎn)讓方澳式和程序跋_邦_哎_氨_拜_疤_霸_柏_哀_白_壩_。跋2、壩私募基金管理人擺對扒轉(zhuǎn)讓靶后的基金份額矮按照中國基金業(yè)把協(xié)會要求進行熬重新擺份額登記。埃八、當(dāng)事人及權(quán)斑利義務(wù)把（一）基金份額澳持有人辦（投資者）阿1、基金份額持版有人斑（投資者）壩概況叭簽署本合同且合奧同正式生效的投敖資者即為本合同擺的基金份額持有哀人?；鸱蓊~持挨有人的詳細(xì)

40、情況拔在合同簽署頁列胺示。按2、基金份額持扒有人皚（投資者）澳的權(quán)利白（1）分享基金笆財產(chǎn)收益；班（2）參與分配巴清算后的剩余基啊金財產(chǎn)；頒（3）按照本合暗同的約定申購絆、艾贖回敗和轉(zhuǎn)讓扳基金敗份額艾；?。?）哀根據(jù)本合同的約壩定，參加或申請佰召集基金份額持把有人大會，行使啊相關(guān)職權(quán)霸（5）疤根據(jù)本合同及其襖他有關(guān)規(guī)定，監(jiān)拜督基金管理人及鞍基金托管人履行扮投資管理和托管拜義務(wù)的情況；艾（壩6埃）按照本合同約癌定的時間和方式柏獲得基金的按信息披露壩資料；挨（埃7叭）基金設(shè)定為均搬等份額，除基金扮合同另有約定外半，基金份額持有盎人持有的每份基暗金份額具有同等凹的合法權(quán)益；佰（8）因基金管擺理人、基

41、金托管安人違反法律法規(guī)稗或本合同的約定把導(dǎo)致合法權(quán)益受艾到損害的，有權(quán)暗得到賠償。盎（凹9擺）國家有關(guān)法律哀法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)敖及本合同規(guī)定的板其他權(quán)利。 白 艾3、基金份額持啊有人把（投資者）伴的義務(wù)昂（1）癌認(rèn)真閱讀并遵守霸本合同的約定，矮保證投資資金的叭來源及用途合法吧；稗（稗2耙）瓣接受合格投資者般確認(rèn)程序，如實擺填寫風(fēng)險識別能吧力和承擔(dān)能力調(diào)岸查問卷，如實承敗諾資產(chǎn)或者收入班情況，并對其真岸實性、準(zhǔn)確性和佰完整性負(fù)責(zé)，承吧諾為合格投資者藹；啊（3）認(rèn)真閱讀叭并簽署風(fēng)險揭示伴書奧；昂（4）按照本合傲同約定繳納基金瓣份額的認(rèn)購、申背購款項奧，承擔(dān)基金合同疤約定的管理費、爸托管費及其他相按關(guān)費

42、用；哀（癌5扮）芭按照基金合同約邦定承擔(dān)基金的投百資損失；霸（胺6埃）及時、全面、把準(zhǔn)確地向基金管伴理人告知其投資笆目的、投資偏好邦、投資限制和風(fēng)罷險承受能力等基版本情況；柏（稗7懊）向基金管理人傲或藹私募基金募集背機構(gòu)提供法律法跋規(guī)規(guī)定的信息資擺料及身份證明文俺件，配合基金管扳理人或其案募集襖機構(gòu)吧的盡職調(diào)查與反背洗錢工作拔；把（板8捌）不得違反本合頒同的規(guī)定干涉基搬金管理人的投資吧行為；挨（半9百）不得從事任何藹有損基金及其投叭資人、基金管理跋人管理的其他資骯產(chǎn)及基金托管人伴托管的其他資產(chǎn)鞍合法權(quán)益的活動笆；笆（捌1奧0邦）保守商業(yè)秘密跋，不得泄露基金矮投資計劃、投資藹意向等；氨（斑1八1

43、翱）申購、贖回、半分配等基金交易霸過程中因任何原叭因獲得不當(dāng)?shù)美@的，應(yīng)予返還；盎（百1皚2跋）保證其享有簽斑署包括本合同在挨內(nèi)的基金相關(guān)文捌件的權(quán)利，并就俺簽署行為已履行奧必要的批準(zhǔn)或授把權(quán)手續(xù)，且履行礙上述文件不會違氨反任何對其有約辦束力的法律法規(guī)吧、公司章程、合靶同協(xié)議的約定。頒（岸1啊3辦）國家有關(guān)法律霸法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)啊及本合同規(guī)定的癌其他義務(wù)。岸（二）基金管理班人案1、基金管理人埃概況名稱： 住所： 法定代表人： 設(shè)立日期： 安批準(zhǔn)設(shè)立機關(guān)及絆批準(zhǔn)設(shè)立文號：佰 組織形式：注冊資本： 存續(xù)期限：聯(lián)系人： 通訊地址： 聯(lián)系電話：艾2、基金管理人罷的權(quán)利邦（1）按照本合癌同的約定，獨立矮管

44、理和運用基金罷財產(chǎn)。稗（2）依照本合吧同的約定，及時愛、足額獲得基金邦管理人報酬。癌（3）依照有關(guān)扮規(guī)定行使因基金柏財產(chǎn)投資所產(chǎn)生奧的權(quán)利。百（4）根據(jù)本合佰同及其他有關(guān)規(guī)半定，監(jiān)督基金托斑管人；對于基金拔托管人違反本合擺同或有關(guān)法律法瓣規(guī)規(guī)定的行為，八對基金財產(chǎn)及其愛他當(dāng)事人的利益襖造成重大損失的懊，應(yīng)當(dāng)及時采取版措壩施制止，并報告半中國證監(jiān)會。邦（5）自行芭募集藹或者委托有基金扮銷售資格的機構(gòu)班募集阿基金，制定和調(diào)澳整有關(guān)基金銷售板的業(yè)務(wù)規(guī)則，并頒對銷售機構(gòu)的銷愛售行為進行必要白的監(jiān)督。 敗（6）自行擔(dān)任熬或者委托第三方案機構(gòu)進行注冊登笆記、估值核算及版信息披露等業(yè)務(wù)叭，但基金管理人半依法

45、應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的凹責(zé)任不因委托而擺免除。岸（7）基金管理俺人愛為保護投資者權(quán)盎益，可以在法律皚法規(guī)規(guī)定范圍內(nèi)傲，佰有權(quán)根據(jù)市場情白況對本基金的總班規(guī)模、單個基金凹份額持有人首次板申購金額、每次礙申購金額及持有壩的本基金總金額頒限制進行調(diào)整。版（按8巴）依據(jù)本合同及伴有關(guān)法律規(guī)定決凹定基金收益的分捌配方案；頒（懊9靶）依照法律法規(guī)搬為基金的利益對罷被投資公司行使澳股東權(quán)利，為基奧金的利益行使因吧基金財產(chǎn)投資于挨證券所產(chǎn)生的權(quán)案利；哎（10）以管理頒人的名義，代表背基金份額持有人巴的利益行使訴訟扒權(quán)利或?qū)嵤┢渌し尚袨?；唉?1）盎選擇、更換會計霸師事務(wù)所、律師笆事務(wù)所或其他為背基金提供服務(wù)的啊外部機

46、構(gòu)；礙（12）在符合芭國家相關(guān)法律法哀規(guī)的前提下，制扒訂和調(diào)整有關(guān)基搬金認(rèn)購、申購、藹贖回、和非交易埃過戶的業(yè)務(wù)規(guī)則扒；搬（澳13扒）國家有關(guān)法律哎法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)絆及本合同規(guī)定的絆其他權(quán)利。佰3、基金管理人藹的義務(wù)哀（1）背履行私募基金管爸理人登記和私募傲基金備案手續(xù)；瓣（盎2奧）自本合同生效傲之日起，按照誠按實信用、勤勉盡把責(zé)的原則頒履行受托人義務(wù)哎，疤管理和運用基金骯財產(chǎn)。壩（3）制作調(diào)查案問卷，對投資者扒的風(fēng)險識別能力疤和風(fēng)險承擔(dān)能力安進行評估，向符疤合法律法規(guī)規(guī)定靶的合格投資者非挨公開募集資金；岸（4）制作風(fēng)險矮揭示書，向投資擺者充分揭示相關(guān)隘風(fēng)險；拔（岸5瓣）配備足夠的具挨有專業(yè)能力

47、的人疤員進行投資分析唉、決策，以專業(yè)懊化的經(jīng)營方式管哀理和運作基金財扮產(chǎn)。壩（暗6安）建立健全內(nèi)部半風(fēng)險控制、監(jiān)察芭與稽核、財務(wù)管伴理及人事管理等挨制度，保證所管扳理的基金財產(chǎn)與挨其管理的基金財爸產(chǎn)、其他委托財按產(chǎn)和基金管理人氨的固有財產(chǎn)相互岸獨立，對所管理邦的不同財產(chǎn)分別瓣管理拜，按分別記賬罷、分別般投資。 頒（澳7哀）哎不得利用基金財瓣產(chǎn)或者職務(wù)之便懊，為本人或者投埃資者以外的人牟吧取利益，進行利把益輸送。芭（骯8瓣）氨自行擔(dān)任或者委凹托其他機構(gòu)擔(dān)任哎基金的基金份額扒登記機構(gòu)，委托熬其他基金份額登白記機構(gòu)辦理注冊八登記業(yè)務(wù)時，對傲基金份額登記機邦構(gòu)的行為進行必罷要的監(jiān)督。埃（辦9暗）按照本

48、合同的叭約定接受基金份稗額持有人和基金懊托管人的監(jiān)督。擺（10）胺按照基金合同約襖定及時向托管人凹提供非證券類資班產(chǎn)憑證或股權(quán)證般明(包括股東名案冊和工商部門出稗具并加蓋公章的昂權(quán)利證明文件)矮等重要文件（如邦有）礙。白（拜11疤）骯以基金管理人的疤名義，代表基金罷份額持有人利益頒行使訴訟權(quán)利或背者實施其他法律岸行為。霸（12）根據(jù)本敗合同約定，負(fù)責(zé)耙私募基金會計核笆算并編制基金財百務(wù)會計報告。板（氨13）按照本合巴同的約定計算并凹向基金份額持有傲人報告基金份額矮凈值。凹（擺14埃）八根據(jù)法律法規(guī)與頒基金合同的規(guī)定疤，對投資者進行安必要的信息披露鞍，揭示私募基金靶資產(chǎn)運作情況，熬包括=傲編制懊

49、并向基金份額持搬有人提供班基金業(yè)務(wù)季度及拔年度報告。叭（芭15）澳確定基金份額申礙購、贖回價格，白采取適當(dāng)、合理八的措施確定基金佰份額交易價格的熬計算方法符合法拜律法規(guī)的規(guī)定和愛基金合同的約定吧。奧（礙16藹）進行基金會計巴核算。暗（傲17隘）保守商業(yè)秘密芭，不得泄露基金礙的投資基金、投傲資意向等，隘法律法規(guī)斑另有規(guī)定的除外澳。拔（按18耙）保存基金業(yè)務(wù)骯活動的全部會計阿資料，并妥善保靶存有關(guān)的合同、邦協(xié)議、交易記錄板及其他相關(guān)資料矮，保存期限自私八募基金清算終止凹之日起不得少于百10年隘。拌（邦19熬）公平對待所管霸理的不同財產(chǎn)，扮不得從事任何有盎損基金財產(chǎn)及其芭他當(dāng)事人利益的隘活動。凹（2

50、0唉）皚按照本合同的約班定確定基金收益挨分配方案，及時捌向投資者分配收班益。艾（隘2埃1鞍）吧組織并參加基金敗財產(chǎn)清算小組，昂參與基金財產(chǎn)的版保管、清理、估拔價、變現(xiàn)和分配耙。八（拌2捌2跋）建立并保存投阿資者名冊。懊（班2搬3暗）面臨解散、依唉法被撤銷或者被擺依法宣告破產(chǎn)時靶，及時報告中國版基金業(yè)協(xié)會并通隘知私募基金托管八人和基金投資者搬。斑（挨24佰）國家有關(guān)法律骯法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)俺及本合同規(guī)定的翱其他義務(wù)。（三凹）基金托管人邦1、基金托管人壩概況扒名稱：上海浦東案發(fā)展銀行股份有奧限公司_澳_分行住址： 法定代表人： 聯(lián)系人：聯(lián)系電話：通訊地址：傳真：背2、基金托管人哎的權(quán)利斑（1）按照耙基

51、金敗合同的約定，及礙時、足額獲得基懊金托管費。板（2）斑依據(jù)法律法規(guī)規(guī)搬定和本合同約定礙，昂監(jiān)督基金管理人笆對基金財產(chǎn)的投哎資運作，對于基昂金管理人違反本疤合同或有關(guān)法律耙法規(guī)規(guī)定的行為芭，對基金財產(chǎn)及安其他當(dāng)事人的利把益造成重大損失吧的情形，有權(quán)報霸告暗中國基金業(yè)協(xié)會啊并采取必要措施吧。皚（3）按照瓣基金扳合同的約定，依斑法保管邦私募襖基金財產(chǎn)。搬（4）國家有關(guān)白法律法規(guī)、監(jiān)管俺機構(gòu)及本合同規(guī)翱定的其他權(quán)利。案3、基金托管人把的義務(wù)跋（1）安全保管藹基金財產(chǎn)。但對凹于已劃轉(zhuǎn)出托管瓣賬戶的基金資產(chǎn)阿，以及處于托管鞍銀行實際控制之吧外的基金資產(chǎn)不伴承擔(dān)保管責(zé)任。愛（2）設(shè)立專門稗的資產(chǎn)托管部門熬

52、，具有符合要求藹的營業(yè)場所，配奧備足夠的、合格阿的熟悉資產(chǎn)托管昂業(yè)務(wù)的專職人員扳，負(fù)責(zé)矮基金班財產(chǎn)托管事宜。凹（3）對所托管胺的不同基金財產(chǎn)壩分別設(shè)置賬戶，愛確?；鹭敭a(chǎn)的扮完整與獨立。瓣（4）除依據(jù)法岸律法規(guī)、本合同岸及其他有關(guān)規(guī)定礙外，不得為基金唉托管人及任何第爸三人謀取利益，背不得委托第三人壩托管基金財產(chǎn)。芭（5）按規(guī)定開礙立和注銷私募基岸金財產(chǎn)的托管資唉金賬戶、證券賬氨戶、期貨賬戶等白投資所需賬戶（搬私募基金管理人襖和私募基金托管叭人另有約定的，板可以按照約定履班行本項義務(wù)；如壩果基金合同約定盎不托管的，由私頒募基金管理人履襖行本項義務(wù)）。笆（芭6阿）根據(jù)本合同約絆定復(fù)核叭私募搬基金份

53、額凈值。耙（7）辦理與基霸金托管業(yè)務(wù)有關(guān)懊的信息披露事項伴。骯（8）根據(jù)相關(guān)絆法律法規(guī)和基金岸合同約定復(fù)核私按募基金管理人編阿制的私募基金定巴期報告，并定期礙出具書面意見。稗（岸9叭）按照本合同的昂約定，根據(jù)基金斑管理人爸或其授權(quán)人的資捌金劃撥奧指令，及時辦理氨清算、交割事宜笆。隘（拔10頒）按照法律法規(guī)八的規(guī)定，捌妥善哀保存本基金業(yè)務(wù)安活動有關(guān)的合同奧、協(xié)議、憑證等扒文件哀資料。壩（啊11爸）公平對待所托傲管的不同財產(chǎn)，捌不得從事任何有襖損基金財產(chǎn)及其搬他當(dāng)事人利益的按活動。矮（邦12擺）保守商業(yè)秘密唉。除法律法規(guī)、八本合同及其他有扮關(guān)規(guī)定另有要求擺外，不得向他人八泄露艾本基金的有關(guān)信扒息骯

54、。哀（傲13）根據(jù)相關(guān)俺法律法規(guī)要求的辦保存期限，保存扳私募基金投資業(yè)敗務(wù)活動的全部會隘計資料，并妥善吧保存有關(guān)的合同霸、交易記錄及其百他相關(guān)資料。佰（八14板）監(jiān)督基金管理擺人的投資運作，疤發(fā)現(xiàn)基金管理人敗的阿投資爸指令違反法律法笆規(guī)拜的疤規(guī)定耙及基金斑合同約定的，應(yīng)鞍當(dāng)拒絕執(zhí)行，立爸即通知基金管理稗人；發(fā)現(xiàn)基金管啊理人依據(jù)交易程唉序已經(jīng)生效的辦投資班指令違反法律法百規(guī)唉的稗規(guī)定柏及基金翱合同約定的，應(yīng)扒當(dāng)立即通知基金哀管理人。靶（15懊）芭按照私募基金合壩同約定制作相關(guān)霸賬冊并與基金管壩理人核對。半（扳16?。﹪矣嘘P(guān)法律啊法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)安及本合同規(guī)定的巴其他義務(wù)。暗九 基金份額扳持有人大

55、會及日扳常機構(gòu)胺基金份額持有人藹大會由基金份額翱持有人組成，基骯金份額持有人持絆有的每一基金份瓣額擁有平等的投矮票權(quán)?；鸱蓊~伴持有人大會設(shè)有稗日常機構(gòu)。（一）召開事由按1般、當(dāng)出現(xiàn)或需要罷決定下列事由之瓣一的，應(yīng)當(dāng)召開盎基金份額持有人唉大會（法律法規(guī)擺、基金合同和監(jiān)百管機構(gòu)另有規(guī)定隘的除外）：骯（艾1）哀延長本合同期限昂；邦（藹2愛）修改本合同的巴重要內(nèi)容或提前把終止本合同；扳（百3板）更換基金管理斑人；絆（敗4頒）更換基金托管白人；奧（巴5瓣）調(diào)整基金管理跋人、基金托管人耙的報酬標(biāo)準(zhǔn)；扮（扒6版）法律法規(guī)、本擺合同或監(jiān)管機構(gòu)岸規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)凹召開基金份額持八有人大會的事項按。按2靶、針對前

56、款所列盎事項，基金份額頒持有人以書面形拜式一致表示同意巴的骯,捌可以不召開基金藹份額持有人大會佰直接作出決議叭,柏并由全體基金份背額持有人在決議皚文件上簽名、蓋唉章。敖（二）日常機構(gòu)拔的設(shè)立唉1案、按照本合同的敖約定，基金份額昂持有人大會可以板設(shè)立日常機構(gòu)，阿行使下列職權(quán)：般（拌1爸）召集基金份額伴持有人大會；案（般2盎）提請更換基金辦管理人、基金托把管人；藹（百3稗）監(jiān)督基金管理百人的投資運作、哀基金托管人的托耙管活動；埃（昂4叭）提請調(diào)整基金耙管理人、基金托癌管人的報酬標(biāo)準(zhǔn)隘；壩（哀5百）本合同約定的愛其他職權(quán)。哀2埃、基金份額持有拜人大會日常機構(gòu)八應(yīng)當(dāng)由基金份額愛持有人大會選舉啊產(chǎn)生。基

57、金份額柏持有人大會日常拌機構(gòu)的人員構(gòu)成稗和更換程序應(yīng)由案本合同約定。叭（三）會議拌/靶日常機構(gòu)召集人阿及召集方式版1暗、除法律法規(guī)規(guī)安定或本合同另有捌約定外，基金份擺額持有人大會由邦日常機構(gòu)負(fù)責(zé)召吧集。敗2般、日常機構(gòu)未按俺規(guī)定召集或不能頒召集時，由基金芭管理人召集。絆3敗、基金份額持有埃人會議的召集人邦負(fù)責(zé)選擇確定開頒會時間、地點、白方式。奧（四）召開基金隘份額持有人大會昂的通知時間、通鞍知內(nèi)容、通知方扳式扒1白、召開基金份額骯持有人大會，召凹集人應(yīng)于會議召邦開前藹30氨日，通過跋信件、傳真、電癌子郵件等非公開壩方式向基金份額敗持有人通知相關(guān)半事項疤?；鸱蓊~持有芭人大會通知應(yīng)至胺少載明以下

58、內(nèi)容矮：爸（伴1扳）會議召開的時拜間、地點和會議扳形式；斑（爸2捌）會議擬審議的暗事項、議事程序板和表決方式；盎（隘3百）有權(quán)出席基金稗份額持有人大會哎的基金份額持有昂人的權(quán)益登記日背；矮（安4百）授權(quán)委托證明瓣的內(nèi)容要求（包柏括但不限于代理敗人身份，代理權(quán)鞍限和代理有效期跋限等）、送達時疤間和地點；壩（版5巴）會務(wù)常設(shè)聯(lián)系疤人姓名及聯(lián)系電暗話；叭（懊6啊）出席會議者必捌須準(zhǔn)備的文件和哎必須履行的手續(xù)擺；阿（暗7敗）召集人需要通暗知的其他事項。藹2擺、采取通訊開會叭方式并進行表決百的情況下，由會斑議召集人決定在霸會議通知中說明半本次基金份額持叭有人大會所采取搬的具體通訊方式挨、委托的公證機骯關(guān)

59、及其聯(lián)系方式拜和聯(lián)系人、書面礙表決意見寄交的版截止時間和收取邦方式。柏（五）基金份額癌持有人出席會議扳的方式暗基金份額持有人礙大會可通過現(xiàn)場斑開會或通訊開會伴等方式召開，會百議的召開方式由把會議召集人確定八。般1俺、現(xiàn)場開會。由耙基金份額持有人挨本人出席或以代澳理投票授權(quán)委托皚證明委派代表出拌席，現(xiàn)場開會時辦基金管理人和基稗金托管人的授權(quán)扳代表應(yīng)當(dāng)列席基稗金份額持有人大愛會，基金管理人盎或托管人不派代班表列席的，不影唉響表決效力?，F(xiàn)白場開會同時符合岸以下條件時，可稗以進行基金份額拔持有人大會議程岸：挨（捌1挨）親自出席會議叭者持有基金份額啊的憑證、受托出哀席會議者出具的唉委托人持有基金骯份額的

60、憑證及委霸托人的代理投票安授權(quán)委托證明符巴合法律法規(guī)、本翱合同和會議通知靶的規(guī)定，并且持版有基金份額的憑敗證與基金管理人疤持有的登記資料阿相符；罷（愛2澳）經(jīng)核對，匯總班到會者出示的在艾權(quán)益登記日持有哎基金份額的憑證胺顯示，有效的基辦金份額不少于本盎基金在權(quán)益登記翱日基金總份額的背1/2拔（含按1/2安）。霸參加基金份額持熬有人大會的基金扳份額持有人的基襖金份額低于上述把規(guī)定比例的，召板集人可以在原公芭告的基金份額持稗有人大會召開時敗間的三個月以后百、六個月以內(nèi)，頒就原定審議事項爸重新召集基金份拔額持有人大會。吧重新召集的基金案份額持有人大會罷，應(yīng)當(dāng)有代表扮1/3扳以上（含擺1/3按）基金份額