科創(chuàng)板上公司監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則2021年版

1、科創(chuàng)板上市公司監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則第一章總則第一條 為完善科創(chuàng)板上市公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）法人治理結(jié)構(gòu)， 促進(jìn) 公司規(guī)范運(yùn)作，維護(hù)公司、股東、債權(quán)人合法權(quán)益，規(guī)范公司監(jiān)事會(huì)的組織和行 為，確保公司監(jiān)事會(huì)能夠依法獨(dú)立行使職權(quán)， 根據(jù)中華人民共和國公司法（以 下簡(jiǎn)稱“公司法”）、中華人民共和國證券法、上市公司治理準(zhǔn)則、上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則等有關(guān)規(guī)定以及科創(chuàng)板上市公司章程 （以下簡(jiǎn)稱”公司章程”），制定科創(chuàng)板上市公司監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則（以 下簡(jiǎn)稱“本規(guī)則”）。第二條 監(jiān)事會(huì)為公司內(nèi)部常設(shè)監(jiān)督機(jī)構(gòu)， 對(duì)公司董事、總經(jīng)理和其他高級(jí) 管理人員及公司財(cái)務(wù)行使監(jiān)督和檢查職能，維護(hù)公司及股東的合法權(quán)益。監(jiān)事

2、會(huì) 對(duì)股東大會(huì)負(fù)責(zé)，向股東大會(huì)報(bào)告工作，并依法行使職權(quán)。第三條監(jiān)事會(huì)應(yīng)嚴(yán)格遵守公司法及其他法律、法規(guī)關(guān)于監(jiān)事會(huì)的各項(xiàng) 規(guī)定，認(rèn)真組織好監(jiān)事會(huì)工作，履行監(jiān)事會(huì)職責(zé)，維護(hù)公司利益，尤其要關(guān)注并 監(jiān)督股東的合法權(quán)益不受損害，對(duì)公司及全體股東負(fù)有誠信及勤勉義務(wù)。第二章監(jiān)事會(huì)的職權(quán)第四條 監(jiān)事會(huì)行使以下職權(quán)：（一）對(duì)董事會(huì)編制的公司定期報(bào)告進(jìn)行審核并提出書面審核意見；（二）檢查公司財(cái)務(wù)；（三）對(duì)董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)違反法律、 行政法規(guī)、公司章程或者股東大會(huì)決議的董事、高級(jí)管理人員提出罷免的建議；（四）當(dāng)董事、高級(jí)管理人員的行為損害公司的利益時(shí)，要求董事、高級(jí)1/ 7 管理人員

3、予以糾正；（五）提議召開臨時(shí)股東大會(huì)，在董事會(huì)不履行公司法規(guī)定的召集和主持股東大會(huì)職責(zé)時(shí)召集和主持股東大會(huì)；（六）向股東大會(huì)提出提案；（七）依照公司法的規(guī)定，對(duì)董事、高級(jí)管理人員提起訴訟；（八）發(fā)現(xiàn)公司經(jīng)營情況異常，可以進(jìn)行調(diào)查；必要時(shí)，可以聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師 事務(wù)所、律師事務(wù)所等專業(yè)機(jī)構(gòu)協(xié)助其工作，費(fèi)用由公司承擔(dān)。（九）公司章程規(guī)定的監(jiān)事會(huì)其他職權(quán)。第三章監(jiān)事會(huì)的召開與議事程序第五條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議分為定期會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議。第六條監(jiān)事會(huì)的召集和主持監(jiān)事會(huì)會(huì)議由監(jiān)事會(huì)主席負(fù)責(zé)召集和主持， 監(jiān)事會(huì)主席不能履行職務(wù)或者不 履行職務(wù)的，由半數(shù)以上監(jiān)事共同推舉一名監(jiān)事召集和主持監(jiān)事會(huì)會(huì)議。第七條會(huì)議召開監(jiān)事會(huì)每6個(gè)

4、月至少召開一次定期會(huì)議。監(jiān)事可以提議召開臨時(shí)監(jiān)事會(huì)會(huì)議。出現(xiàn)下列情況之一的，監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)在10日內(nèi)召開臨時(shí)會(huì)議：（一）任何監(jiān)事提議召開時(shí)；（二）股東大會(huì)、董事會(huì)會(huì)議通過了違反法律、法規(guī)、規(guī)章、監(jiān)管部門的各 種規(guī)定和要求、公司章程、公司股東大會(huì)決議和其他有關(guān)規(guī)定的決議時(shí)；（三）董事和高級(jí)管理人員的不當(dāng)行為可能給公司造成重大損害或者在市場(chǎng) 中造成惡劣影響時(shí)；（四）公司、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員被股東提起訴訟時(shí)；（五）公司、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員受到證券監(jiān)管部門處罰或者被證券 交易所公開譴責(zé)時(shí)；（六）證券監(jiān)管部門要求召開時(shí)；（七）公司章程規(guī)定的其他情形。2/ 7第八條 在發(fā)出召開監(jiān)事會(huì)定期會(huì)議的通知

5、之前， 應(yīng)當(dāng)向全體監(jiān)事征集會(huì)議 提案，并至少用2天的時(shí)間向公司員工征求意見。在征集提案和征求意見時(shí)，應(yīng) 當(dāng)說明監(jiān)事會(huì)重在對(duì)公司規(guī)范運(yùn)作和董事、高級(jí)管理人員職務(wù)行為的監(jiān)督而非公 司經(jīng)營管理的決策。第九條臨時(shí)會(huì)議提議程序監(jiān)事提議召開監(jiān)事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)向監(jiān)事會(huì)主席提交經(jīng)提議監(jiān)事簽字的 書面提議。書面提議中應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：（一）提議監(jiān)事的姓名；（二）提議理由或者提議所基于的客觀事由；（三）提議會(huì)議召開的時(shí)間或者時(shí)限、地點(diǎn)和方式；（四）明確和具體的提案；（五）提議監(jiān)事的聯(lián)系方式和提議日期等。在監(jiān)事會(huì)主席收到監(jiān)事的書面提議后 3日內(nèi)，應(yīng)當(dāng)發(fā)出召開監(jiān)事會(huì)臨時(shí)會(huì)議 的通知。逾期未發(fā)出會(huì)議通知的，提議監(jiān)事

6、應(yīng)當(dāng)及時(shí)向監(jiān)管部門報(bào)告。第十條 召開監(jiān)事會(huì)定期會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議，應(yīng)當(dāng)分別提前 10日和3日將書面 通知，通過直接送達(dá)、傳真、電子郵件或者其他方式，提交全體監(jiān)事。非直接送 達(dá)的，還應(yīng)當(dāng)通過電話進(jìn)行確認(rèn)并做相應(yīng)記錄。情況緊急，需要盡快召開監(jiān)事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的， 可以隨時(shí)通過口頭或者電話等 方式發(fā)出會(huì)議通知，但召集人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議上做出說明。第十一條 書面通知應(yīng)當(dāng)至少包括以下內(nèi)容：（一）會(huì)議的時(shí)間、地點(diǎn)；（二）事由及議題；（三）擬審議的事項(xiàng)（會(huì)議提案）；（四）會(huì)議召集人和主持人、臨時(shí)會(huì)議的提議人及其書面提議；（五）監(jiān)事表決所必需的會(huì)議材料；（六）監(jiān)事應(yīng)當(dāng)親自出席會(huì)議的要求；3/ 7（七）聯(lián)系人和聯(lián)系方式?？陬^

7、通知至少應(yīng)包括上述第（一）、（二）項(xiàng)內(nèi)容，以及情況緊急需要盡快召 開監(jiān)事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的說明。會(huì)議資料遲于通知發(fā)出的，公司應(yīng)給監(jiān)事以足夠的時(shí)間熟悉相關(guān)材料。第十二條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)經(jīng)半數(shù)以上的監(jiān)事出席方可舉行。 相關(guān)監(jiān)事拒不 出席或者怠于出席會(huì)議導(dǎo)致無法滿足會(huì)議召開的最低人數(shù)要求的， 其他監(jiān)事應(yīng)當(dāng) 及時(shí)向監(jiān)管部門報(bào)告。董事會(huì)秘書和證券事務(wù)代表應(yīng)當(dāng)列席監(jiān)事會(huì)會(huì)議。第十三條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議原則上應(yīng)由監(jiān)事本人出席， 因故不能出席的，可以書 面委托其他監(jiān)事代為出席，委托書中應(yīng)載明委托人的姓名、代理人的姓名、代理事項(xiàng)、授權(quán)范圍和有效期限，并由委托人簽名或蓋章，代為出席會(huì)議的監(jiān)事應(yīng)當(dāng) 在授權(quán)范圍內(nèi)行使監(jiān)事的權(quán)利。

8、第十四條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)以現(xiàn)場(chǎng)方式召開。緊急情況下，監(jiān)事會(huì)會(huì)議可以通訊方式進(jìn)行表決，但監(jiān)事會(huì)召集人 （會(huì)議主 持人）應(yīng)當(dāng)向與會(huì)監(jiān)事說明具體的緊急情況。 在通訊表決時(shí)，監(jiān)事應(yīng)當(dāng)將其對(duì)審 議事項(xiàng)的書面意見和投票意向在簽字確認(rèn)后傳真至監(jiān)事會(huì)指定機(jī)構(gòu)。 監(jiān)事不應(yīng)當(dāng) 只寫明投票意見而不表達(dá)其書面意見或者投票理由。第十五條 召開監(jiān)事會(huì)會(huì)議，可以視需要進(jìn)行全程錄音。第十六條 會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)提請(qǐng)與會(huì)監(jiān)事對(duì)各項(xiàng)提案發(fā)表明確的意見。會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)根據(jù)監(jiān)事的提議， 要求董事、高級(jí)管理人員、公司其他員工 或者相關(guān)中介機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)人員到會(huì)接受質(zhì)詢。第十七條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議的表決實(shí)行一人一票，以記名書面方式進(jìn)行。4/ 7監(jiān)事的表

9、決意向分為同意、反對(duì)和棄權(quán)。與會(huì)監(jiān)事應(yīng)當(dāng)從上述意向中選擇其 一，未做選擇或者同時(shí)選擇兩個(gè)以上意向的， 會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)要求該監(jiān)事重新選 擇，拒不選擇的，視為棄權(quán)；中途離開會(huì)場(chǎng)不回而未做選擇的，視為棄權(quán)。第十八條 監(jiān)事會(huì)形成決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體監(jiān)事半數(shù)以上同意。第十九條 與會(huì)監(jiān)事表決完成后，有關(guān)工作人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)收集監(jiān)事的表決票， 并進(jìn)行統(tǒng)計(jì)?，F(xiàn)場(chǎng)召開會(huì)議的，會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場(chǎng)宣布統(tǒng)計(jì)結(jié)果；其他情況下，會(huì)議主 持人應(yīng)當(dāng)要求董事會(huì)秘書在規(guī)定的表決時(shí)限結(jié)束后下一工作日之前，通知監(jiān)事表決結(jié)果。監(jiān)事在會(huì)議主持人宣布表決結(jié)果后或者規(guī)定的表決期限結(jié)束后進(jìn)行表決的， 其表決結(jié)果不予統(tǒng)計(jì)。第二十條監(jiān)事會(huì)應(yīng)對(duì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議作好記

10、錄，會(huì)議記錄主要內(nèi)容（一）會(huì)議屆次和召開的時(shí)間、地點(diǎn)、方式；（二）會(huì)議通知的發(fā)出情況；（三）會(huì)議召集人和主持人；（四）會(huì)議出席情況；（五）會(huì)議審議的提案、每位監(jiān)事對(duì)有關(guān)事項(xiàng)的發(fā)言要點(diǎn)和主要意見、對(duì)提案的表決意向；（六）每項(xiàng)提案的表決方式和表決結(jié)果（說明具體的同意、反對(duì)、棄權(quán)票數(shù)）；（七）與會(huì)監(jiān)事認(rèn)為應(yīng)當(dāng)記載的其他事項(xiàng)。對(duì)于通訊方式召開的監(jiān)事會(huì)會(huì)議，監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)參照上述規(guī)定，整理會(huì)議記錄。第二十一條 監(jiān)事簽字與會(huì)監(jiān)事應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)議記錄進(jìn)行簽字確認(rèn)。 監(jiān)事對(duì)會(huì)議記錄有不同意見的， 可 以在簽字時(shí)做出書面說明。必要時(shí)， 應(yīng)當(dāng)及時(shí)向監(jiān)管部門報(bào)告，也可以發(fā)表公開 聲明。5/ 7監(jiān)事既不按前款規(guī)定進(jìn)行簽字確認(rèn)，

11、又不對(duì)其不同意見做出書面說明或者向 監(jiān)管部門報(bào)告、發(fā)表公開聲明的，視為完全同意會(huì)議記錄的內(nèi)容。第二十二條 監(jiān)事應(yīng)當(dāng)督促有關(guān)人員落實(shí)監(jiān)事會(huì)決議。監(jiān)事會(huì)主席應(yīng)當(dāng)在 以后的監(jiān)事會(huì)會(huì)議上通報(bào)已經(jīng)形成的決議的執(zhí)行情況。第二十三條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議檔案，包括會(huì)議通知和會(huì)議材料、會(huì)議簽到簿、 會(huì)議錄音資料、表決票、經(jīng)與會(huì)監(jiān)事簽字確認(rèn)的會(huì)議記錄、決議公告等，由監(jiān)事 會(huì)主席指定專人負(fù)責(zé)保管。監(jiān)事會(huì)會(huì)議資料的保存期限為十年以上。第二十四條 監(jiān)事會(huì)決議公告事宜，由董事會(huì)秘書根據(jù)上海證券交易所及 公司關(guān)于信息披露有關(guān)規(guī)定辦理。第二十五條對(duì)需要保密的監(jiān)事會(huì)會(huì)議有關(guān)內(nèi)容，與會(huì)人員和其他知情人 員必須保守機(jī)密，違者公司有權(quán)依法追究其責(zé)任。第四章附則第二十六條 除非有特別說明，本規(guī)則所使用的術(shù)語與公司章程中該 等術(shù)語的含義相同。第二十七條 本規(guī)則未盡事宜，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文 件和公司章程的規(guī)定執(zhí)行。第二十八條 本規(guī)則與本規(guī)則生效后頒布的法律、行政法規(guī)、其他有關(guān)規(guī) 范性文件或公司章程的規(guī)