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文檔簡介

1、論瀆職行為及其類型摘要:瀆職行為,是刑法中瀆職罪的重要內容。從根本上說,瀆職犯罪是權力腐敗的一種極端表現形式,是一種權力的異化和變質現象,其本質就是對權力運行與責任的背離。對瀆職行為的類型加以研究,對于解決實際問題和理論困惑,具有一定的意義。關鍵詞:瀆職行為瀆職行為的類型瀆職行為,是刑法中瀆職罪的重要內容。由于法律規(guī)定的概括和司法實踐中問題的復雜,對于瀆職行為的類型,刑法學界和實務界有多種不同認識。對瀆職行為的類型加以研究,對于解決實際問題和理論困惑,具有一定的意義。一、瀆職行為的概念和本質本文所說的瀆職行為,是刑法意義上的瀆職罪的視野中來展開的,因此,要理解瀆職行為的概念,就要首先準確把握瀆

2、職罪的概念。按照關于瀆職罪概念的通說,瀆職罪是指國家機關工作人員在公務活動中濫用職權、玩忽職守、徇私舞弊,妨害國家管理活動,致使公共財產或者國家與人民的利益遭受重大損失的行為。1然而,當我們對法律規(guī)定和司法實踐中反映出來的問題加以研究就會發(fā)現,國家機關工作人員在公務活動中所表現出來的總體上是濫用職權、玩忽職守兩類行為,而徇私舞弊不是與濫用職權或者玩忽職守既并列又沒有交叉關系的獨立的行為方式,因此,瀆職罪,我們認為是國家機關工作人員在公務活動中濫用職權、玩忽職守,妨害國家管理活動,致使公共財產或者國家與人民的利益遭受重大損失的行為。從根本上說,瀆職犯罪是權力腐敗的一種極端表現形式,是那些以“公仆

3、”自居的國家官員對人民賦予的權力的嚴重玷污和褻瀆行為,是一種權力的異化和變質現象。瀆職犯罪的本質,就是對權力運行與責任的背離。2基于此,我們認為,瀆職行為,是指國家機關工作人員在公務活動中濫用職權、玩忽職守,妨害國家正常管理活動,致使公共財產或者國家與人民的利益遭受重大損失的行為刑法上規(guī)定瀆職罪,是為了保護國家機關的正?;顒樱约肮妼覚C關工作人員職務活動客觀公正性的信賴。國家機關的正常活動與公眾對國家機關工作人員職務活動客觀公正性的信賴密切關聯。國家機關的活動,是指各級國家機關執(zhí)行國家職能、貫徹國家的法律、法規(guī)與政策的活動。這種活動除了必須具有合法性之外,還必須具有客觀公正性,故國家機關

4、的正?;顒?,實際上是指合法、客觀公正地執(zhí)行國家機關職能的活動。國家機關的活動是由國家機關工作人員具體實施,所以,公眾信賴國家機關工作人員職務活動的客觀公正性,這種信賴又有利于國家機關工作人員客觀公正地從事職務活動。但國家機關工作人員所犯的瀆職罪,從內部侵犯了國家機關的正常活動,也侵犯了公眾對國家機關工作人員職務活動客觀公正性的依賴。正因為如此,一些國家的刑法將瀆職罪規(guī)定為侵犯國家法益的犯罪。3我們認為,刑法上的國家工作人員瀆職犯罪,根本特征是瀆職性。犯罪的發(fā)生,與主體所具有的權力和職務有著內在、必然的;在很多情況下,主體雖然是國家工作人員,也利用工作之便利進行了犯罪活動(如走私、偷稅、抗稅等)

5、,但并不屬于瀆職犯罪,因為犯罪的發(fā)生與其職權的內容沒有內在、必然的。誠然,瀆職行為作為一種社會現象,具有其自身屬性。在現階段,瀆職行為表現為一定范圍的權力蛻變現象,其外在表現是:權力官僚化和權力商品化。更進一步說,瀆職行為往往具有與經濟體制和社會結構雙重轉換時期特征相的特點。如伴隨新舊體制轉換,許多社會行為尚未通過法制形式得以嚴密規(guī)范,瀆職呈現出較強的易發(fā)性特點;伴隨改革的深化,瀆職往往借改革之名滋長蔓延,具有很大的迷惑性特點;伴隨市場經濟的建立,瀆職往往選擇經濟領域中供需矛盾突出的環(huán)節(jié)作為其鉆營舞弊的場所,帶有一定的聚集性特點;瀆職滋生、蔓延的領域及表現形式,會隨著客觀情況的發(fā)展變化而不斷轉

6、換和變化,具有多變性的特點等等。但無論瀆職表現為何種形式,其根本屬性,就是對公共權力的濫用,對公共信任的褻瀆,造成公共利益的損失。而這,也正是腐敗的特征,因此我們說,瀆職就是腐敗。4二、瀆職行為的類型(一)現有的瀆職行為類型的劃分標準瀆職行為的類型的科學、合理的界定是建立在對現有的分類標準的認知和合理評析的基礎之上,并結合司法實務認定瀆職行為的需要。在我國刑法理論界中,關于瀆職行為的類型的劃分標準和內容有不同的觀點。具體來說,瀆職犯罪現有的劃分標準和類型主要有以下幾方面:依照刑法對瀆職罪采取的立法形式和法條的性質進行分類根據此分類標準,瀆職可分為普通瀆職罪和特殊瀆職罪。所謂普通瀆職罪是指采取普

7、通法條形式規(guī)定的瀆職罪。此類瀆職罪僅包括刑法第7條規(guī)定的濫用職權罪和玩忽職守罪。所謂特殊瀆職罪是指采取特別法條形式規(guī)定的瀆職罪。此類瀆職罪包括我國刑法第8條至419條規(guī)定的具體的瀆職罪。5依照瀆職行為客觀表現的不同進行分類根據此分類標準,瀆職行為可分為濫用職權型瀆職行為、玩忽職守型瀆職行為和徇私舞弊型瀆職行為。一般說來,濫用職權型瀆職行為,是指國家機關工作人員違反職責處理公務或者超越職權,違法處理公務,致使公共財產、國家和人民利益遭受重大損失的行為。女口:濫用職權行為、故意泄漏國家秘密行為、民事、行政枉法裁判行為、執(zhí)行判決、裁定濫用職權行為、私放在押人員行為、濫用管理公司、證券職權行為、違法發(fā)

8、放林木采伐許可證行為、辦理偷越國(邊)境人員出入境證件行為、放行偷越國(邊)境人員行為、不解救被拐賣、綁架婦女、兒童行為、阻礙解救被拐賣、綁架的婦女、兒童行為和幫助犯罪行為分子逃避處罰行為。玩忽職守型瀆職行為,是指國家機關工作人員嚴重不負責任,不履行或不認真履行職責,致使公共財產、國家和人民利益遭受重大損失的行為。如:玩忽職守行為、過失泄漏國家秘密行為、執(zhí)行判決、裁定失職行為、失職致使在押人員脫逃行為、國家機關工作人員簽訂、履行合同失職被騙行為、傳染病防治失職行為、環(huán)境監(jiān)管失職行為、商檢失職行為、動植物檢疫失職行為、失職造成珍貴文物損毀、流失行為。徇私舞弊型瀆職行為,是指國家機關工作人員因徇私

9、情、私利,故意違背事實和法律,不客觀公正地履行職責,致使公共財產、國家和人民利益遭受重大損失的行為。其中,徇私行為和舞弊行為是犯罪行為不可分割的有機組成部分。有學者又將徇私舞弊型瀆職行為分為兩類:徇私舞弊濫用職權型瀆職行為和徇私舞弊玩忽職守型瀆職行為。6此類瀆職行為包括徇私枉法行為、徇私舞弊減刑、假釋、暫予監(jiān)外執(zhí)行行為、徇私舞弊不移交刑事案件行為、放縱走私行為、放縱制售偽劣商品犯行為、徇私舞弊不征、少征稅款行為、徇私舞弊發(fā)售發(fā)票折抵稅款、出口退稅行為、非法批準征用、占用土地行為、非法低價出讓國有土地使用權行為、違法提供出口退稅憑證行為、商檢徇私舞弊行為、動植物檢疫徇私舞弊行為和招收公務員、學生

10、徇私舞弊行為。依照犯罪主體進行分類根據我國刑法分則第九章的規(guī)定,瀆職罪的犯罪主體是國家機關工作人員,這體現了此類犯罪主體內涵的同一性的特征。同時,瀆職罪的犯罪主體又具有多樣性的特點。針對不同的具體的瀆職罪,犯罪主體具有不同的要求?;诖耍覈谭ɡ碚摻鐝臑^職犯罪主體的不同屬性出發(fā),對瀆職行為進行不同的分類。根據瀆職罪對犯罪主體的身份的要求進行分類,在刑法理論界多數采用二分法,即是根據瀆職犯罪主體的不同屬性將其分為普通瀆職行為和特殊瀆職行為。普通瀆職行為,即一般的國家機關工作人員都可以利用其職權實施的犯罪行為。包括濫用職權、玩忽職守、故意泄露國家秘密、過失泄露國家秘密、國家機關工作人員簽定、履行

11、合同失職被騙、非法批準征用、占用土地、非法低價出讓國有土地使用權、招收公務員、學生徇私舞弊和失職造成珍貴文物毀損、流失。所謂特殊瀆職行為,是指只有特殊身份的國家機關工作人員才能實施的瀆職行為,包括司法工作人員的瀆職行為和行政執(zhí)法人員的瀆職行為。依照主觀方面的罪過形式進行分類根據罪過形式的不同,瀆職行為可以分為故意的瀆職行為和過失的瀆職行為兩類。故意型瀆職行為是指犯罪主觀方面是故意的瀆職行為。女口:濫用職權、故意泄漏國家秘密、民事、行政枉法裁判、執(zhí)行判決、裁定濫用職權、私放在押人員、濫用管理公司、證券職權、違法發(fā)放林木采伐許可證、辦理偷越國(邊)境人員出入境證件、放行偷越國(邊)境人員、不解救被

12、拐賣、綁架婦女、兒童、阻礙解救被拐賣、綁架的婦女、兒童、幫助犯罪分子逃避處罰、徇私枉法、徇私舞弊減刑、假釋、暫予監(jiān)外執(zhí)行、徇私舞弊不移交刑事案件、放縱走私、放縱制售偽劣商品犯罪行為、徇私舞弊不征、少征稅款、徇私舞弊發(fā)售發(fā)票折抵稅款、出口退稅、非法批準征用、占用土地、非法低價出讓國有土地使用權、違法提供出口退稅憑證、商檢徇私舞弊、動植物檢疫徇私舞弊罪和招收公務員、學生徇私舞弊等。過失型瀆職行為是指犯罪主觀方面是過失的瀆職行為。具體包括:玩忽職守、過失泄漏國家秘密、執(zhí)行判決、裁定失職、失職致使在押人員脫逃、國家機關工作人員簽訂、履行合同失職被騙、傳染病防治失職、環(huán)境監(jiān)管失職、商檢失職、動植物檢疫失

13、職、失職造成珍貴文物損毀、流失等。(二)瀆職行為的類型的劃分標準及其分類1.瀆職行為的劃分標準在理論研究中以何種標準對瀆職行為進行分類關鍵取決于對瀆職行為進行研究的著眼點和主旨,運用的分類方法能揭示瀆職行為的實質,并能指導司法實踐中對瀆職行為的認定。權衡上述瀆職行為的各種分類標準的利弊,并結合本課題理論研究的主旨,認為瀆職行為的類型的分類標準是行為與權力、職責的關系。具體理由如下:第一、以行為與權力、職責的關系作為瀆職行為的劃分標準體現了瀆職罪的本質。如前所述,所謂瀆職罪是指國家機關工作人員在公務活動中濫用職權、玩忽職守,妨害國家管理活動,致使公共財產或者國家與人民的利益遭受重大損失的行為。因

14、此,對瀆職行為本質的理解必然涉及到對權力的理解和界定。所謂權力是指政治上的強制力量和職責范圍內的支配力量。7在國家和社會中,權力是一種具有強制性的影響他人的能力。權力具有權威性。權力的權威性來源于其公信力,具體說就是國家機關工作人員通過其行使職權的行為在整個社會形成的一種正面影響力,包括公民對國家機關工作人員的職務行為的客觀公正性的信任,對權力的自覺服從,以及對權力應有的依賴等。8因此,為了獲取權力的公信力,樹立權力的權威性,國家機關工作人員在行使職權行為時應恪盡職守,客觀公正地從事職務活動。然而,有些國家機關工作人員從私利出發(fā),不正確行使其職權或職責,濫用職權、玩忽職守,利用手中的權力謀取私

15、利,從而損害公民對國家機關工作人員職務活動的公正性的信賴,侵犯了權力的公信力和權威性,嚴重褻瀆了權力。因此,瀆職犯罪行為的本質就是行為對權力和職責的背離和褻瀆。為了有效地懲罰瀆職犯罪行為,我國刑法規(guī)定了具體的瀆職犯罪行為??傮w上說,瀆職犯罪行為就是濫用職權行為和玩忽職守行為。第二,以行為與權力、職責的關系為標準對瀆職行為進行分類,劃分后的瀆職行為的范圍是各自獨立。根據邏輯學的原理,按照某一標準對一事物進行分類,分類后的子項是并列的關系,不存在交叉關系。依照行為與權力、職責的關系可以將瀆職行為具體分為濫用職權行為和玩忽職守行為。由此可見,根據此分類標準所進行的瀆職罪的分類是并列的關系,不存在交叉

16、或重合關系。利用此分類標準是符合邏輯學原理的。第三,以行為與權力、職責的關系為標準對瀆職進行分類有利于具體瀆職犯罪行為的認定和預防、減少瀆職犯罪行為的發(fā)生。瀆職行為包括濫用職權行為和玩忽職守行為。這些行為方式的準確界定有利于正確地區(qū)分具體瀆職罪的罪與非罪、此罪與彼罪。另外,從行為與權力、職責的角度對瀆職罪進行分類可以揭示瀆職犯罪的本質是國家機關工作人員對權力與責任的背離和褻瀆。瀆職犯罪是權力腐敗的一種極端表現形式,是那些以“公仆”自居的國家官員對人民賦予的權力的嚴重玷污和褻瀆行為,是一種權力的異化和變質現象。通過此原因的分析,可以從對權力的背離和褻瀆的行為方式的角度闡明瀆職犯罪行為的社會危害性

17、,分析權力異化的原因,實施相應的社會預防機制和制度預防機制,保障權力有效運作的條件,從而有效地預防、減少瀆職犯罪行為。2.瀆職行為的類型的劃分根據瀆職行為劃分的上述標準,考慮到瀆職行為方式的不同,我們認為瀆職行為可以分為濫用職權型瀆職行為和玩忽職守型瀆職行為。一是濫用職權型瀆職行為濫用職權型瀆職行為是指國家機關工作人員超職權,違法決定、處理其無權決定、處理的事項,或者違反規(guī)定處理公務,致使公共財產、國家和人民利益遭受重大損失的犯罪行為。9濫用職權型瀆職罪有以下特點:行為的主觀方面是故意。濫用職權型瀆職行為是國家機關工作人員故意實施的違背職權的行為。濫用職權型的瀆職行為的主觀方面必須是故意,即行

18、為人明知自己濫用職權的行為會導致公共財產、國家和人民利益遭受重大損失的結果,希望或者放任這種結果發(fā)生的主觀心里狀態(tài)。我國刑法理論界對于濫用職權行為的行為罪過形式存有不同的觀點,有過失說、復合行為過失說和模糊行為過失說等主張,基于我國刑法將濫用職權型瀆職行為與玩忽職守型瀆職行為加以區(qū)分的角度可以看出,濫用職權型瀆職行為的罪過形式是故意。濫用職權型瀆職行為客觀上表現為違背法定職責的濫用職權的行為。所謂濫用職權是指行為人違反法律規(guī)定的權限和程序,以不當目的或者以不當方法行使本人職務范圍內的權力。從行為方式角度分析,徇私舞弊類型的瀆職行為不是一種與濫用職權型瀆職行為和玩忽職守型瀆職行為相并列的一種瀆職

19、行為類型,因此,將徇私舞弊型的瀆職行為分別歸于濫用職權型瀆職行為和玩忽職守型瀆職行為。鑒于此,濫用職權行為的客觀表現主要有兩種類型:一是超越職權,是指行為人擅自決定或處理其沒有決定或處理權限的事項;二是不正確行使職權,是指行為人違反的職責處理公務或者利用手中的權力隨意處理公務或者利用手中的權力以權謀私,假公濟私。不正確行使職權包括以不當方法、程序行使職權和以不當目的行使職權。二是玩忽職守型瀆職行為玩忽職守型瀆職行為是指國家機關工作人員嚴重不負責任,不履行或者不認真履行職責,致使公共財產、國家和人民利益遭受重大損失的瀆職行為。根據我國刑法的規(guī)定,具體地說,玩忽職守型瀆職行為具有以下幾個方面的特點:行為的主觀方面是過失根據我國刑法的相關規(guī)定,玩忽職守型瀆職行為的主觀方面是過失。就是指行為人應當預見自己玩忽職守的行為可能發(fā)生使公共財產、國家和人民利益遭受重大損失的危害結果,因為疏忽大意而沒有預見,或者已經預見而輕信能夠避免的主觀心理狀態(tài)。在國家的管理活動中,作為國家機關工作人員的行為人應恪盡職守,盡心盡責,在公務活動中行使職權時應履行必要的注意義務。然而,行為人違反職責的要求,玩忽職守,致使公共財產、國家和人民利益遭

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