華泰證券營(yíng)銷(xiāo)人員定級(jí)五套答案

1、.：.；華泰證券營(yíng)銷(xiāo)人員定級(jí)五套答案 您的得分:0, 很負(fù)疚您未經(jīng)過(guò)此次練習(xí)。 練習(xí)設(shè)置人:湯國(guó)瑋分?jǐn)?shù)設(shè)置： 按原試題分?jǐn)?shù)比例，將總分折算成分 單項(xiàng)選擇題1.按證券的募集方式分類(lèi)，有價(jià)證券可分為。1分已自動(dòng)評(píng)判A.股票、債券和其他證券B.公募證券和私募證券C.上市證券和非上市證券D.政府證券、政府機(jī)構(gòu)證券和公司證券 學(xué)員答案： 規(guī)范答案：B 學(xué)員得分：0分 2.比較以下證券投資基金，風(fēng)險(xiǎn)最大的基金是。1分已自動(dòng)評(píng)判A.股票基金B(yǎng).債券基金C.混合型基金D.衍生工具基金 學(xué)員答案： 規(guī)范答案：D 學(xué)員得分：0分 3.從根本上講，證券價(jià)錢(qián)的高低是由該證券所能提供的決議的。1分已自動(dòng)評(píng)判A.籌資功能

2、B.發(fā)行人承諾C.投資功能D.預(yù)期報(bào)酬率 學(xué)員答案： 規(guī)范答案：D 學(xué)員得分：0分 4.當(dāng)股票的市場(chǎng)價(jià)錢(qián)高于買(mǎi)入價(jià)錢(qián)時(shí)，股票持有者賣(mài)出股票就可以賺取差價(jià)收益。這種差價(jià)收益稱(chēng)為。1分已自動(dòng)評(píng)判A.股息B.紅利C.資本利得D.利息 學(xué)員答案： 規(guī)范答案：C 學(xué)員得分：0分 5.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)人員經(jīng)過(guò)營(yíng)銷(xiāo)渠道，采取多種促銷(xiāo)方式，與客戶建立關(guān)系并促成買(mǎi)賣(mài)的過(guò)程是。1分已自動(dòng)評(píng)判A.客戶招徠B.產(chǎn)品及效力銷(xiāo)售C.客戶效力D.客戶促成 學(xué)員答案： 規(guī)范答案：A 學(xué)員得分：0分 6.目前在我國(guó)A股賬戶不可用于買(mǎi)賣(mài)。1分已自動(dòng)評(píng)判A.A股B.B股C.債券D.權(quán)證 學(xué)員答案： 規(guī)范答案：B 學(xué)員得分：0分 7

3、.我國(guó)的中心旨在。1分已自動(dòng)評(píng)判A.維護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)次序和社會(huì)公共利益B.擴(kuò)展市場(chǎng)規(guī)模，為國(guó)民經(jīng)濟(jì)和國(guó)有企業(yè)改革效力C.打擊各種金融犯罪，保證國(guó)有資產(chǎn)和公共財(cái)富不受損害D.為證券市場(chǎng)融資功能和資源配置功能的發(fā)揚(yáng)提供法律保證，提高上市公司質(zhì)量 學(xué)員答案： 規(guī)范答案：A 學(xué)員得分：0分 8.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)中客戶招徠的保證是。1分已自動(dòng)評(píng)判A.客戶關(guān)系建立B.目的市場(chǎng)選擇C.客戶促成D.產(chǎn)品銷(xiāo)售 學(xué)員答案： 規(guī)范答案：A 學(xué)員得分：0分 9.華泰證券正式開(kāi)業(yè)日期為。1分已自動(dòng)評(píng)判A.6月1日B.5月26日C.9月10日D.10月1日 學(xué)員答案： 規(guī)范答案：B 學(xué)員得分：0分 1

4、0.目前全國(guó)證券從業(yè)資歷考試每年定期舉行幾次？1分已自動(dòng)評(píng)判A.1B.2C.3D.4 學(xué)員答案： 規(guī)范答案：D 學(xué)員得分：0分 11.以下關(guān)于期貨合約規(guī)范化作用的說(shuō)法，不正確的選項(xiàng)是。1分已自動(dòng)評(píng)判A.便利了期貨合約的延續(xù)買(mǎi)賣(mài)B.使期貨合約具有很強(qiáng)的市場(chǎng)流動(dòng)性C.添加了買(mǎi)賣(mài)本錢(qián)D.簡(jiǎn)化了買(mǎi)賣(mài)過(guò)程 學(xué)員答案： 規(guī)范答案：C 學(xué)員得分：0分 12.下述投資戰(zhàn)略中最不適宜中小投資者參與的是。1分已自動(dòng)評(píng)判A.長(zhǎng)期投資定投B.指數(shù)中短期趨勢(shì)買(mǎi)賣(mài)C.主題、行業(yè)、板塊輪動(dòng)投資D.利用申購(gòu)贖回進(jìn)展價(jià)差套利投資 學(xué)員答案： 規(guī)范答案：D 學(xué)員得分：0分 13.新股上市初期是指股票上市之日起_個(gè)買(mǎi)賣(mài)日。1分已自

5、動(dòng)評(píng)判A.7B.10C.14D.20 學(xué)員答案： 規(guī)范答案：B 學(xué)員得分：0分 14.在我國(guó)，是指中國(guó)結(jié)算公司為懇求人開(kāi)出的記載其證券持有及變卦的權(quán)益憑證。1分已自動(dòng)評(píng)判A.證券投資基金賬戶B.開(kāi)放式基金賬戶C.證券賬戶D.B股賬戶 學(xué)員答案： 規(guī)范答案：C 學(xué)員得分：0分 15.場(chǎng)外買(mǎi)賣(mài)市場(chǎng)的價(jià)錢(qián)決議主要方式為。1分已自動(dòng)評(píng)判A.公開(kāi)競(jìng)價(jià)B.集合競(jìng)價(jià)C.買(mǎi)賣(mài)雙方協(xié)商議價(jià)D.網(wǎng)上競(jìng)價(jià) 學(xué)員答案： 規(guī)范答案：C 學(xué)員得分：0分 16.證券市場(chǎng)監(jiān)管的原那么，不包括的原那么有。1分已自動(dòng)評(píng)判A.依法監(jiān)管原那么B.維護(hù)投資者利益原那么C.三公原那么D.以自律為主原那么 學(xué)員答案： 規(guī)范答案：D 學(xué)員得

6、分：0分 17.根據(jù)客戶的風(fēng)險(xiǎn)偏好，結(jié)合客戶資產(chǎn)情況，可將客戶類(lèi)型分為三種類(lèi)型，以下選項(xiàng)中不屬于上述三種類(lèi)型的是。1分已自動(dòng)評(píng)判A.風(fēng)險(xiǎn)偏好型B.積極型C.保守型D.穩(wěn)健型 學(xué)員答案： 規(guī)范答案：A 學(xué)員得分：0分 18.股利正式發(fā)放給股東的日期叫做。1分已自動(dòng)評(píng)判A.派發(fā)日B.股權(quán)登記日C.股利宣布日D.除息除權(quán)日 學(xué)員答案： 規(guī)范答案：A 學(xué)員得分：0分 19.實(shí)行客戶買(mǎi)賣(mài)結(jié)算資金第三方存控制度后，證券投資者結(jié)算資金的存取方式是。1分已自動(dòng)評(píng)判A.直接取現(xiàn)B.轉(zhuǎn)賬C.匯款D.劃款 學(xué)員答案： 規(guī)范答案：B 學(xué)員得分：0分 20.我國(guó)規(guī)定，證券市場(chǎng)內(nèi)幕信息不包括。1分已自動(dòng)評(píng)判A.公司已公開(kāi)

7、的資產(chǎn)重組的信息B.公司分配股利或者增資的方案C.公司股權(quán)構(gòu)造的艱苦變化D.公司債務(wù)擔(dān)保的艱苦變卦 學(xué)員答案： 規(guī)范答案：A 學(xué)員得分：0分 21.營(yíng)銷(xiāo)人員不得兼任客戶代理人，發(fā)現(xiàn)營(yíng)銷(xiāo)人員兼任客戶代理人，對(duì)該營(yíng)銷(xiāo)人員采取的處分為。1分已自動(dòng)評(píng)判A.警告處分B.記過(guò)處分C.解除合同D.經(jīng)濟(jì)處分 學(xué)員答案： 規(guī)范答案：A 學(xué)員得分：0分 22.營(yíng)銷(xiāo)人員應(yīng)每簽署一次合規(guī)執(zhí)業(yè)承諾書(shū)。1分已自動(dòng)評(píng)判A.月B.季度C.半年D.1年 學(xué)員答案： 規(guī)范答案：B 學(xué)員得分：0分 23.營(yíng)銷(xiāo)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，以下做法錯(cuò)誤的選項(xiàng)是。1分已自動(dòng)評(píng)判A.在法律法規(guī)允許范圍內(nèi)，采取有效措施對(duì)客戶的根本情況進(jìn)展必要的了解B

8、.對(duì)客戶的風(fēng)險(xiǎn)接受才干進(jìn)展初步判別，確認(rèn)客戶能否適宜進(jìn)展證券市場(chǎng)投資C.將所獲取的客戶信息告知第三方D.聽(tīng)取客戶的意見(jiàn)、建議并根據(jù)客戶合理意見(jiàn)予以改良 學(xué)員答案： 規(guī)范答案：C 學(xué)員得分：0分 24.在與客戶或同事交流時(shí)，不符合傾聽(tīng)的原那么的是。1分已自動(dòng)評(píng)判A.要順應(yīng)講話者風(fēng)格B.左耳進(jìn)，右耳出C.首先要了解對(duì)方D.鼓勵(lì)對(duì)方 學(xué)員答案： 規(guī)范答案：B 學(xué)員得分：0分 25.巨額贖回是指基金凈贖回懇求超越基金總份額的。1分已自動(dòng)評(píng)判A.10%B.9%C.8%D.7% 學(xué)員答案： 規(guī)范答案：A 學(xué)員得分：0分 26.潛在客戶積分是營(yíng)銷(xiāo)人員升降級(jí)的考核規(guī)范之一，經(jīng)過(guò)以下那種方式進(jìn)展核算。1分已自動(dòng)

9、評(píng)判A.經(jīng)過(guò)薪酬系統(tǒng)核算B.經(jīng)過(guò)營(yíng)銷(xiāo)人員任務(wù)平臺(tái)核算C.經(jīng)過(guò)CRM系統(tǒng)核算D.手工核算 學(xué)員答案： 規(guī)范答案：B 學(xué)員得分：0分 27.以下哪一項(xiàng)為哪一項(xiàng)證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的制止性行為。1分已自動(dòng)評(píng)判A.根據(jù)委托書(shū)載明的證券稱(chēng)號(hào)、買(mǎi)賣(mài)數(shù)量、出價(jià)方式、價(jià)錢(qián)幅度等，按照買(mǎi)賣(mài)規(guī)那么代理買(mǎi)賣(mài)證券，照實(shí)進(jìn)展買(mǎi)賣(mài)記錄B.買(mǎi)賣(mài)成交后，按照規(guī)定制造買(mǎi)賣(mài)成交報(bào)告單交付客戶C.證券買(mǎi)賣(mài)中確認(rèn)買(mǎi)賣(mài)行為及其買(mǎi)賣(mài)結(jié)果的對(duì)賬單必需真實(shí)，并由買(mǎi)賣(mài)經(jīng)辦人員以外的審核人員逐筆審核，保證賬面證券余額與實(shí)踐持有的證券相一致D.假借客戶的名義買(mǎi)賣(mài)證券 學(xué)員答案： 規(guī)范答案：D 學(xué)員得分：0分 28.營(yíng)銷(xiāo)人員將個(gè)人或銀行駐點(diǎn)的電

10、腦提供應(yīng)客戶用于證券買(mǎi)賣(mài)，未呵斥不良后果，對(duì)該營(yíng)銷(xiāo)人員采取的處分為。1分已自動(dòng)評(píng)判A.警告處分B.記過(guò)處分C.解除合同D.經(jīng)濟(jì)處分 學(xué)員答案： 規(guī)范答案：B 學(xué)員得分：0分 29.營(yíng)銷(xiāo)人員未經(jīng)公司答應(yīng)，私自設(shè)計(jì)名片、私制宣傳資料，未呵斥不良后果，給予該營(yíng)銷(xiāo)人員。1分已自動(dòng)評(píng)判A.警告處分B.記過(guò)處分C.解除合同D.經(jīng)濟(jì)處分 學(xué)員答案： 規(guī)范答案：B 學(xué)員得分：0分 30.營(yíng)銷(xiāo)人員甲某月開(kāi)發(fā)客戶的股基買(mǎi)賣(mài)傭金率為0.15%，那么當(dāng)月甲的傭金調(diào)整系數(shù)P1為備注：股基買(mǎi)賣(mài)傭金率=三個(gè)月內(nèi)開(kāi)發(fā)的客戶當(dāng)月的傭金額/當(dāng)月股基買(mǎi)賣(mài)量。1分已自動(dòng)評(píng)判A.1B.1.05C.1.1D.1.15 學(xué)員答案： 規(guī)范答

11、案：B 學(xué)員得分：0分 多項(xiàng)選擇題1.的適用對(duì)象包括。2分已自動(dòng)評(píng)判A.基金管理公司的管理人員和業(yè)務(wù)人員B.證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)的管理人員和業(yè)務(wù)人員C.商業(yè)銀行的高級(jí)管理人員D.保險(xiǎn)公司的從業(yè)人員 學(xué)員答案： 規(guī)范答案：A,B, 學(xué)員得分：0分 2.上海、深圳證券買(mǎi)賣(mài)所采取的股票成交價(jià)錢(qián)的決議方式有。2分已自動(dòng)評(píng)判A.集合競(jìng)價(jià)B.延續(xù)競(jìng)價(jià)C.逐節(jié)競(jìng)價(jià)D.上網(wǎng)競(jìng)價(jià) 學(xué)員答案： 規(guī)范答案：A,B, 學(xué)員得分：0分 3.以下屬于證券市場(chǎng)的是。2分已自動(dòng)評(píng)判A.收藏品市場(chǎng)B.黃金市場(chǎng)C.股票市場(chǎng)D.期貨市場(chǎng) 學(xué)員答案： 規(guī)范答案：C,D, 學(xué)員得分：0分 4.辦公區(qū)域衛(wèi)生管理，哪些行為是制止的。2分已自動(dòng)

12、評(píng)判A.隨地吐痰B.亂扔煙頭C.向窗外投擲雜物D.茶葉渣倒入洗手池內(nèi) 學(xué)員答案： 規(guī)范答案：A,B,C,D, 學(xué)員得分：0分 5.根據(jù)國(guó)家法律法規(guī)規(guī)定，以下人員不得買(mǎi)賣(mài)股票的有。2分已自動(dòng)評(píng)判A.證券買(mǎi)賣(mài)所的從業(yè)人員B.證券監(jiān)視管理機(jī)構(gòu)的任務(wù)人員C.證券公司的從業(yè)人員D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員 學(xué)員答案： 規(guī)范答案：A,B,C,D, 學(xué)員得分：0分 6.股東憑股票可以。2分已自動(dòng)評(píng)判A.獲取紅利B.直接支配處置公司財(cái)富C.獲取股息D.要求退股 學(xué)員答案： 規(guī)范答案：A,C, 學(xué)員得分：0分 7.關(guān)于開(kāi)立證券賬戶，以下說(shuō)法正確的有。2分已自動(dòng)評(píng)判A.自然人及普通機(jī)構(gòu)開(kāi)立證券賬戶可以經(jīng)過(guò)開(kāi)戶代

13、理機(jī)構(gòu)受理B.證券公司和基金管理公司等特殊法人開(kāi)立證券賬戶由中國(guó)結(jié)算公司直接受理C.上海證券賬戶當(dāng)日開(kāi)立次一買(mǎi)賣(mài)日生效D.深圳證券賬戶當(dāng)日開(kāi)立，當(dāng)日即可用于買(mǎi)賣(mài) 學(xué)員答案： 規(guī)范答案：A,B,C,D, 學(xué)員得分：0分 8.基金份額持有人與基金管理人之間的關(guān)系是。2分已自動(dòng)評(píng)判A.委托人、受害人與受托人B.附屬C.相互制衡D.一切者和運(yùn)營(yíng)者 學(xué)員答案： 規(guī)范答案：A,D, 學(xué)員得分：0分 9.境內(nèi)自然人委托他人代辦資金賬戶開(kāi)戶，應(yīng)該提供以下文件。2分已自動(dòng)評(píng)判A.代辦人提交經(jīng)公證的委托開(kāi)立資金賬戶代辦書(shū)B(niǎo).委托人有效身份證明及復(fù)印件C.委托人證券賬戶卡及復(fù)印件D.代辦人有效身份證明文件及復(fù)印件

14、學(xué)員答案： 規(guī)范答案：A,B,C,D, 學(xué)員得分：0分 10.我國(guó)規(guī)定，欺詐客戶行為是指以獲取非法利益為目的，違反證券管理法規(guī)，在證券活動(dòng)中從事欺詐客戶、虛偽陳說(shuō)等行為。2分已自動(dòng)評(píng)判A.回購(gòu)B.買(mǎi)賣(mài)C.發(fā)行D.買(mǎi)斷 學(xué)員答案： 規(guī)范答案：B,C, 學(xué)員得分：0分 11.以下關(guān)于制止內(nèi)幕買(mǎi)賣(mài)措施的描畫(huà)中，正確的有。2分已自動(dòng)評(píng)判A.在思想上提高認(rèn)識(shí)，自覺(jué)地不利用內(nèi)幕信息從事證券自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)B.為上市公司提供效力的人員與自營(yíng)業(yè)務(wù)決策人員分別C.嚴(yán)厲嚴(yán)密紀(jì)律，有時(shí)機(jī)獲取內(nèi)幕音訊的人員不泄露、不利用內(nèi)幕音訊D.加強(qiáng)員工內(nèi)部管理，嚴(yán)禁從業(yè)人員炒買(mǎi)炒賣(mài)股票 學(xué)員答案： 規(guī)范答案：A,B,C,D, 學(xué)員得分：

15、0分 12.影響股票價(jià)錢(qián)的要素之一是公司運(yùn)營(yíng)情況，分析公司運(yùn)營(yíng)情況的要素包括。2分已自動(dòng)評(píng)判A.公司治理程度與管理層質(zhì)量B.公司競(jìng)爭(zhēng)力C.財(cái)務(wù)情況D.公司改組或合并 學(xué)員答案： 規(guī)范答案：A,B,C,D, 學(xué)員得分：0分 13.證券營(yíng)業(yè)部接納客戶買(mǎi)賣(mài)證券委托，委托執(zhí)行采用的申報(bào)方式有。2分已自動(dòng)評(píng)判A.口頭申報(bào)B.由客戶或證券經(jīng)紀(jì)商營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)員直接申報(bào)C.電腦申報(bào)D.由證券經(jīng)紀(jì)商的場(chǎng)內(nèi)買(mǎi)賣(mài)員進(jìn)展申報(bào) 學(xué)員答案： 規(guī)范答案：B,D, 學(xué)員得分：0分 14.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)人員在招徠客戶或提供效力時(shí)，屬于有損害客戶利益或者擾亂市場(chǎng)次序的其他行為有。2分已自動(dòng)評(píng)判A.為客戶合規(guī)辦理證券認(rèn)購(gòu)、買(mǎi)賣(mài)等事

16、項(xiàng)B.與客戶有獲取不正當(dāng)利益的商定C.迎合客戶的違法違規(guī)要求D.為客戶的違法違規(guī)行為提供便利 學(xué)員答案： 規(guī)范答案：B,C,D, 學(xué)員得分：0分 15.編制規(guī)范話術(shù)的詳細(xì)程序是：。2分已自動(dòng)評(píng)判A.把大家每天遇到的客戶異議寫(xiě)下來(lái)，進(jìn)展分類(lèi)統(tǒng)計(jì)，按照每一異議出現(xiàn)的次數(shù)多少陳列出順序，出現(xiàn)頻率最高的異議排在前面B.以集體討論方式編制適當(dāng)?shù)膽?yīng)對(duì)語(yǔ)，并編寫(xiě)整理成文章，讓大家都要記熟C.由老客戶經(jīng)理扮演客戶，大家輪番練習(xí)規(guī)范應(yīng)對(duì)語(yǔ)，對(duì)練習(xí)過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的缺乏，經(jīng)過(guò)討論進(jìn)展修正和提高D.對(duì)修正正的應(yīng)對(duì)語(yǔ)進(jìn)展再練習(xí)，并最后定稿備用。最好是印成小冊(cè)子發(fā)給大家，以供隨時(shí)翻閱，到達(dá)運(yùn)用自若、脫口而出的程度 學(xué)員答案：

17、 規(guī)范答案：A,B,C,D, 學(xué)員得分：0分 16.當(dāng)日融資買(mǎi)入，經(jīng)過(guò)方式直接了結(jié)負(fù)債。2分已自動(dòng)評(píng)判A.直接還款B.買(mǎi)券還券C.直接還券D.賣(mài)券還款 學(xué)員答案： 規(guī)范答案：A,D, 學(xué)員得分：0分 17.關(guān)于營(yíng)銷(xiāo)人員入職根本條件說(shuō)法正確的選項(xiàng)是。2分已自動(dòng)評(píng)判A.中華人民共和國(guó)公民B.十八周歲以上，身體安康，原那么上不超越35周歲，具有完全民事行為才干C.經(jīng)過(guò)證券人員從業(yè)資歷考試，并具備協(xié)會(huì)規(guī)定的證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)條件D.原那么上要求須具備全日制大專(zhuān)以上學(xué)歷 學(xué)員答案： 規(guī)范答案：A,B,C,D, 學(xué)員得分：0分 18.經(jīng)紀(jì)人、客戶經(jīng)理、理財(cái)經(jīng)理可懇求組建團(tuán)隊(duì)并轉(zhuǎn)為管理類(lèi)團(tuán)隊(duì)經(jīng)理的條件正確的選

18、項(xiàng)是。2分已自動(dòng)評(píng)判A.引薦有效人力4名不含本人B.引薦營(yíng)銷(xiāo)人員含本人合計(jì)托管資產(chǎn)一類(lèi)地域1800 T1萬(wàn)元二、三類(lèi)地域1400 T1萬(wàn)元，四、五、六類(lèi)地域1200 T1萬(wàn)元C.客戶經(jīng)理、理財(cái)經(jīng)理系列轉(zhuǎn)為團(tuán)隊(duì)經(jīng)理，個(gè)人業(yè)績(jī)須滿足初等級(jí)客戶經(jīng)理的維持目的D.證券經(jīng)紀(jì)人系列轉(zhuǎn)為團(tuán)隊(duì)經(jīng)理，個(gè)人業(yè)績(jī)須滿足初等級(jí)客戶經(jīng)理的維持目的 學(xué)員答案： 規(guī)范答案：A,B,C, 學(xué)員得分：0分 19.投資組合的超額收益能夠于資產(chǎn)管理人的。2分已自動(dòng)評(píng)判A.股票選擇才干B.內(nèi)幕音訊獲得才干C.市場(chǎng)時(shí)機(jī)的判別才干D.支配市場(chǎng)才干 學(xué)員答案： 規(guī)范答案：A,C, 學(xué)員得分：0分 20.在與客戶或同事溝通中，良好的互動(dòng)是有

19、效溝通的前提。鼓勵(lì)對(duì)方多發(fā)言的常用語(yǔ)有。2分已自動(dòng)評(píng)判A.提問(wèn)B.后來(lái)呢C.可不是嘛！哈哈哈！對(duì)呀對(duì)呀！D.真不容易！太難得了！ 學(xué)員答案： 規(guī)范答案：A,B,C,D, 學(xué)員得分：0分 判別題1.個(gè)人開(kāi)立證券賬戶委托他人代辦的，需提供經(jīng)公證的委托代辦書(shū)、代辦人的有效身份證明文件及復(fù)印件。1分已自動(dòng)評(píng)判A. 正確B. 錯(cuò)誤 學(xué)員答案： 規(guī)范答案：A 學(xué)員得分：0分 2.公開(kāi)披露基金信息時(shí)，不得違規(guī)承諾收益或者承當(dāng)損失。1分已自動(dòng)評(píng)判A. 正確B. 錯(cuò)誤 學(xué)員答案： 規(guī)范答案：A 學(xué)員得分：0分 3.基金份額持有人是基金資產(chǎn)的實(shí)踐一切者。1分已自動(dòng)評(píng)判A. 正確B. 錯(cuò)誤 學(xué)員答案： 規(guī)范答案：A

20、 學(xué)員得分：0分 4.買(mǎi)賣(mài)所應(yīng)按照法定程序，在規(guī)定的期限內(nèi)安排已經(jīng)過(guò)核準(zhǔn)發(fā)行的股票上市。1分已自動(dòng)評(píng)判A. 正確B. 錯(cuò)誤 學(xué)員答案： 規(guī)范答案：A 學(xué)員得分：0分 5.我國(guó)現(xiàn)行制度規(guī)定，委托人在得到證券經(jīng)紀(jì)商贊同后可以恣意透支。1分已自動(dòng)評(píng)判A. 正確B. 錯(cuò)誤 學(xué)員答案： 規(guī)范答案：B 學(xué)員得分：0分 6.在深圳證券買(mǎi)賣(mài)所證券買(mǎi)賣(mài)的托控制度下，投資者在一家證券營(yíng)業(yè)部買(mǎi)入證券后，可以在其他任一家證券營(yíng)業(yè)部賣(mài)出該證券。1分已自動(dòng)評(píng)判A. 正確B. 錯(cuò)誤 學(xué)員答案： 規(guī)范答案：B 學(xué)員得分：0分 7.在證券買(mǎi)賣(mài)所的買(mǎi)賣(mài)中，投資者都是法人，個(gè)人投資者只能進(jìn)入證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)買(mǎi)賣(mài)證券。1分已自動(dòng)評(píng)判

21、A. 正確B. 錯(cuò)誤 學(xué)員答案： 規(guī)范答案：B 學(xué)員得分：0分 8.內(nèi)幕信息必需具備的兩個(gè)根本條件是具有價(jià)錢(qián)敏感性和尚未公開(kāi)。1分已自動(dòng)評(píng)判A. 正確B. 錯(cuò)誤 學(xué)員答案： 規(guī)范答案：A 學(xué)員得分：0分 9.企業(yè)文化是企業(yè)家的文化。1分已自動(dòng)評(píng)判A. 正確B. 錯(cuò)誤 學(xué)員答案： 規(guī)范答案：B 學(xué)員得分：0分 10.無(wú)基金銷(xiāo)售資歷營(yíng)銷(xiāo)人員不得進(jìn)展基金營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)。1分已自動(dòng)評(píng)判A. 正確B. 錯(cuò)誤 學(xué)員答案： 規(guī)范答案：A 學(xué)員得分：0分 11.業(yè)務(wù)類(lèi)營(yíng)銷(xiāo)人員奉獻(xiàn)度以下簡(jiǎn)稱(chēng)奉獻(xiàn)度是指業(yè)務(wù)類(lèi)營(yíng)銷(xiāo)人員發(fā)明的奉獻(xiàn)度凈創(chuàng)收與公司為該營(yíng)銷(xiāo)人員支付的根本人力本錢(qián)不含各種津貼的比例。1分已自動(dòng)評(píng)判A. 正確B.

22、錯(cuò)誤 學(xué)員答案： 規(guī)范答案：A 學(xué)員得分：0分 12.營(yíng)銷(xiāo)人員可根據(jù)業(yè)務(wù)開(kāi)展需求，自行印制名片。1分已自動(dòng)評(píng)判A. 正確B. 錯(cuò)誤 學(xué)員答案： 規(guī)范答案：B 學(xué)員得分：0分 13.營(yíng)銷(xiāo)人員名下客戶變卦套餐，營(yíng)銷(xiāo)人員可代其簽字確認(rèn)。1分已自動(dòng)評(píng)判A. 正確B. 錯(cuò)誤 學(xué)員答案： 規(guī)范答案：B 學(xué)員得分：0分 14.證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員可以代理委托人從事證券投資。1分已自動(dòng)評(píng)判A. 正確B. 錯(cuò)誤 學(xué)員答案： 規(guī)范答案：B 學(xué)員得分：0分 15.按我國(guó)現(xiàn)行制度規(guī)定，證券公司可接受超越漲跌限價(jià)的委托。1分已自動(dòng)評(píng)判A. 正確B. 錯(cuò)誤 學(xué)員答案： 規(guī)范答案：B 學(xué)員得分：0分 16.按證券發(fā)行

23、主體的不同，有價(jià)證券可分為股票、債券和其他證券三大類(lèi)。1分已自動(dòng)評(píng)判A. 正確B. 錯(cuò)誤 學(xué)員答案： 規(guī)范答案：B 學(xué)員得分：0分 17.對(duì)開(kāi)放式基金來(lái)說(shuō)，保管部分現(xiàn)金是必需的。1分已自動(dòng)評(píng)判A. 正確B. 錯(cuò)誤 學(xué)員答案： 規(guī)范答案：A 學(xué)員得分：0分 18.對(duì)于ETF，當(dāng)日贖回的證券，同日可以賣(mài)出，但不得用于申購(gòu)基金份額。1分已自動(dòng)評(píng)判A. 正確B. 錯(cuò)誤 學(xué)員答案： 規(guī)范答案：A 學(xué)員得分：0分 19.股票價(jià)錢(qián)指數(shù)是將計(jì)算期的股價(jià)與某一基期的股價(jià)或市值相比較的相對(duì)變化指數(shù)。1分已自動(dòng)評(píng)判A. 正確B. 錯(cuò)誤 學(xué)員答案： 規(guī)范答案：A 學(xué)員得分：0分 20.經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立只是確立了客戶與證

24、券經(jīng)紀(jì)商之間的代理關(guān)系，沒(méi)有構(gòu)本錢(qián)質(zhì)上的委托關(guān)系。1分已自動(dòng)評(píng)判A. 正確B. 錯(cuò)誤 學(xué)員答案： 規(guī)范答案：A 學(xué)員得分：0分 21.通常，基金規(guī)模越大，支付的管理費(fèi)率就越高。1分已自動(dòng)評(píng)判A. 正確B. 錯(cuò)誤 學(xué)員答案： 規(guī)范答案：B 學(xué)員得分：0分 22.有價(jià)證券的買(mǎi)賣(mài)在轉(zhuǎn)讓一定收益權(quán)的同時(shí)，也轉(zhuǎn)讓了特有的風(fēng)險(xiǎn)。1分已自動(dòng)評(píng)判A. 正確B. 錯(cuò)誤 學(xué)員答案： 規(guī)范答案：A 學(xué)員得分：0分 23.中小企業(yè)板塊股票作為一個(gè)整體，運(yùn)用與主板市場(chǎng)一樣的股票代碼。1分已自動(dòng)評(píng)判A. 正確B. 錯(cuò)誤 學(xué)員答案： 規(guī)范答案：B 學(xué)員得分：0分 24.授信額度是指投資者提出融資、融券額度懇求后，證券公司評(píng)

25、價(jià)投資者信譽(yù)賬戶中的擔(dān)保物價(jià)值，計(jì)算保證金可用余額，在滿足保證金比例的前提下授予投資者的可融資或融券的最大額度。1分已自動(dòng)評(píng)判A. 正確B. 錯(cuò)誤 學(xué)員答案： 規(guī)范答案：A 學(xué)員得分：0分 25.授信額度是指投資者提出融資、融券額度懇求后，證券公司評(píng)價(jià)投資者信譽(yù)賬戶中的擔(dān)保物價(jià)值，計(jì)算保證金可用余額，在滿足保證金比例的前提下授予投資者的可融資或融券的最大額度。1分已自動(dòng)評(píng)判A. 正確B. 錯(cuò)誤 學(xué)員答案： 規(guī)范答案：A 學(xué)員得分：0分 26.信譽(yù)證券賬戶可以買(mǎi)入或轉(zhuǎn)入除擔(dān)保物以及買(mǎi)賣(mài)所公布的標(biāo)的證券范圍以外的證券。1分已自動(dòng)評(píng)判A. 正確B. 錯(cuò)誤 學(xué)員答案： 規(guī)范答案：B 學(xué)員得分：0分 2

26、7.營(yíng)銷(xiāo)人員各系列之間轉(zhuǎn)換晉級(jí)時(shí)原那么上只能從上一個(gè)系列的初等級(jí)做起，降級(jí)時(shí)根據(jù)下一個(gè)系列的各級(jí)業(yè)績(jī)規(guī)范定級(jí)。1分已自動(dòng)評(píng)判A. 正確B. 錯(cuò)誤 學(xué)員答案： 規(guī)范答案：A 學(xué)員得分：0分 28.營(yíng)銷(xiāo)人員合同類(lèi)別轉(zhuǎn)回勞動(dòng)合同次數(shù)不能超越2次。1分已自動(dòng)評(píng)判A. 正確B. 錯(cuò)誤 學(xué)員答案： 規(guī)范答案：B 學(xué)員得分：0分 29.營(yíng)銷(xiāo)人員名下客戶和效力客戶資產(chǎn)、凈創(chuàng)收、效力凈創(chuàng)收及新增有效戶數(shù)和新增有效戶資產(chǎn)是營(yíng)銷(xiāo)人員業(yè)績(jī)薪酬計(jì)算的根底。1分已自動(dòng)評(píng)判A. 正確B. 錯(cuò)誤 學(xué)員答案： 規(guī)范答案：A 學(xué)員得分：0分 30.營(yíng)銷(xiāo)人員各系列之間的轉(zhuǎn)換降級(jí)條件是能維持本系列最低級(jí)別的維持規(guī)范或到期續(xù)簽奉獻(xiàn)度要

27、求。1分已自動(dòng)評(píng)判A. 正確B. 錯(cuò)誤 學(xué)員答案： 規(guī)范答案：B 學(xué)員得分：0分 窗體底端正在加載數(shù)據(jù),請(qǐng)稍候.窗體頂端營(yíng)銷(xiāo)人員定級(jí)公共在線練習(xí) 您的得分:18, 很負(fù)疚您未經(jīng)過(guò)此次練習(xí)。 練習(xí)設(shè)置人:湯國(guó)瑋分?jǐn)?shù)設(shè)置： 按原試題分?jǐn)?shù)比例，將總分折算成分 單項(xiàng)選擇題1.按基金的組織方式不同，基金可分為。1分已自動(dòng)評(píng)判A.開(kāi)放式基金和封鎖式基金B(yǎng).契約型基金和公司型基金C.債券基金、股票基金、貨幣市場(chǎng)基金等D.生長(zhǎng)型基金、收入型基金和平衡型基金 學(xué)員答案：B 規(guī)范答案：B 學(xué)員得分：1分 2.從根本上講，證券價(jià)錢(qián)的高低是由該證券所能提供的決議的。1分已自動(dòng)評(píng)判A.籌資功能B.發(fā)行人承諾C.投資功能

28、D.預(yù)期報(bào)酬率 學(xué)員答案：D 規(guī)范答案：D 學(xué)員得分：1分 3.從根本上講，證券價(jià)錢(qián)的高低是由該證券所能提供的決議的。1分已自動(dòng)評(píng)判A.籌資功能B.發(fā)行人承諾C.投資功能D.預(yù)期報(bào)酬率 學(xué)員答案：D 規(guī)范答案：D 學(xué)員得分：1分 4.證券市場(chǎng)分為發(fā)行市場(chǎng)和買(mǎi)賣(mài)市場(chǎng)的根據(jù)是不同。1分已自動(dòng)評(píng)判A.層次構(gòu)造B.種類(lèi)構(gòu)造C.買(mǎi)賣(mài)制度D.買(mǎi)賣(mài)所構(gòu)造 學(xué)員答案：A 規(guī)范答案：A 學(xué)員得分：1分 5.我國(guó)的中心旨在。1分已自動(dòng)評(píng)判A.維護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)次序和社會(huì)公共利益B.擴(kuò)展市場(chǎng)規(guī)模，為國(guó)民經(jīng)濟(jì)和國(guó)有企業(yè)改革效力C.打擊各種金融犯罪，保證國(guó)有資產(chǎn)和公共財(cái)富不受損害D.為證券市場(chǎng)融資功能和

29、資源配置功能的發(fā)揚(yáng)提供法律保證，提高上市公司質(zhì)量 學(xué)員答案：A 規(guī)范答案：A 學(xué)員得分：1分 6.2021年下發(fā)的中，目的“當(dāng)月新增有效戶有正確的選項(xiàng)是。1分已自動(dòng)評(píng)判A.是指當(dāng)月開(kāi)戶，且到達(dá)有效客戶規(guī)范的客戶賬戶。B.是指當(dāng)月開(kāi)戶，且到達(dá)有效客戶規(guī)范的客戶賬戶。假設(shè)開(kāi)戶當(dāng)月未到達(dá)有效戶規(guī)范，開(kāi)戶后三個(gè)月內(nèi)任一月份到達(dá)有效戶規(guī)范的，算作到達(dá)規(guī)范當(dāng)月的新增有效戶。C.是指當(dāng)月開(kāi)戶，且到達(dá)有效客戶規(guī)范的客戶賬戶。假設(shè)開(kāi)戶當(dāng)月未到達(dá)有效戶規(guī)范，開(kāi)戶后兩個(gè)月內(nèi)任一月份到達(dá)有效戶規(guī)范的，算作到達(dá)規(guī)范當(dāng)月的新增有效戶。D.是指當(dāng)月開(kāi)戶，且到達(dá)有效客戶規(guī)范的客戶賬戶。假設(shè)開(kāi)戶當(dāng)月未到達(dá)有效戶規(guī)范，開(kāi)戶后三個(gè)

30、月內(nèi)任一月份到達(dá)有效戶規(guī)范的，算作當(dāng)月的新增有效戶。 學(xué)員答案：B 規(guī)范答案：B 學(xué)員得分：1分 7.華泰證券正式開(kāi)業(yè)日期為。1分已自動(dòng)評(píng)判A.6月1日B.5月26日C.9月10日D.10月1日 學(xué)員答案：B 規(guī)范答案：B 學(xué)員得分：1分 8.截至2021年2月，華泰證券上市募集資金位居券商股IPO募集資金第。1分已自動(dòng)評(píng)判A.1B.2C.3D.4 學(xué)員答案：A 規(guī)范答案：A 學(xué)員得分：1分 9.目前全國(guó)證券從業(yè)資歷考試每年定期舉行幾次？1分已自動(dòng)評(píng)判A.1B.2C.3D.4 學(xué)員答案：D 規(guī)范答案：D 學(xué)員得分：1分 10.以下單位或者個(gè)人，期貨公司可以接受其委托進(jìn)展期貨買(mǎi)賣(mài)的是。1分已自動(dòng)

31、評(píng)判A.期貨公司的普通客戶B.證券期貨市場(chǎng)制止進(jìn)入者C.國(guó)家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位D.未能提供開(kāi)戶證明資料的單位 學(xué)員答案：A 規(guī)范答案：A 學(xué)員得分：1分 11.下述投資戰(zhàn)略中最不適宜中小投資者參與的是。1分已自動(dòng)評(píng)判A.長(zhǎng)期投資定投B.指數(shù)中短期趨勢(shì)買(mǎi)賣(mài)C.主題、行業(yè)、板塊輪動(dòng)投資D.利用申購(gòu)贖回進(jìn)展價(jià)差套利投資 學(xué)員答案：D 規(guī)范答案：D 學(xué)員得分：1分 12.新股上市初期是指股票上市之日起_個(gè)買(mǎi)賣(mài)日。1分已自動(dòng)評(píng)判A.7B.10C.14D.20 學(xué)員答案：B 規(guī)范答案：B 學(xué)員得分：1分 13.在我國(guó)，是指中國(guó)結(jié)算公司為懇求人開(kāi)出的記載其證券持有及變卦的權(quán)益憑證。1分已自動(dòng)評(píng)判A.證券投資基金

32、賬戶B.開(kāi)放式基金賬戶C.證券賬戶D.B股賬戶 學(xué)員答案：C 規(guī)范答案：C 學(xué)員得分：1分 14.在我國(guó)，為期貨公司提供中間引見(jiàn)業(yè)務(wù)的就是引見(jiàn)經(jīng)紀(jì)商。1分已自動(dòng)評(píng)判A.銀行B.保險(xiǎn)公司C.咨詢(xún)公司D.證券公司 學(xué)員答案：D 規(guī)范答案：D 學(xué)員得分：1分 15.封鎖式基金的封鎖期通常。1分已自動(dòng)評(píng)判A.通常在5年以上，普通為10年或15年B.通常在5年以上，普通為20年C.通常在10年以上，普通為15年D.通常在10年以上，普通為20年 學(xué)員答案：A 規(guī)范答案：A 學(xué)員得分：1分 16.證券市場(chǎng)監(jiān)管的原那么，不包括的原那么有。1分已自動(dòng)評(píng)判A.依法監(jiān)管原那么B.維護(hù)投資者利益原那么C.三公原那么

33、D.以自律為主原那么 學(xué)員答案：D 規(guī)范答案：D 學(xué)員得分：1分 17.根據(jù)客戶的風(fēng)險(xiǎn)偏好，結(jié)合客戶資產(chǎn)情況，可將客戶類(lèi)型分為三種類(lèi)型，以下選項(xiàng)中不屬于上述三種類(lèi)型的是。1分已自動(dòng)評(píng)判A.風(fēng)險(xiǎn)偏好型B.積極型C.保守型D.穩(wěn)健型 學(xué)員答案：A 規(guī)范答案：A 學(xué)員得分：1分 18.我國(guó)規(guī)定，證券市場(chǎng)內(nèi)幕信息不包括。1分已自動(dòng)評(píng)判A.公司已公開(kāi)的資產(chǎn)重組的信息B.公司分配股利或者增資的方案C.公司股權(quán)構(gòu)造的艱苦變化D.公司債務(wù)擔(dān)保的艱苦變卦 學(xué)員答案：A 規(guī)范答案：A 學(xué)員得分：1分 19.以下各項(xiàng)中，不屬于證券經(jīng)紀(jì)商與投資者簽署的內(nèi)容的是。1分已自動(dòng)評(píng)判A.雙方聲明及承諾、協(xié)議標(biāo)的B.證券經(jīng)紀(jì)商

34、內(nèi)幕信息披露原那么C.資金賬戶、買(mǎi)賣(mài)代理、網(wǎng)上委托、變卦和撤銷(xiāo)D.甲方授權(quán)代理人委托、甲乙雙方的責(zé)任及免賠條款、爭(zhēng)議的處理 學(xué)員答案： 規(guī)范答案：B 學(xué)員得分：0分 20.證券按照，可分為股票、債券和其他證券三大類(lèi)。1分已自動(dòng)評(píng)判A.所代表的權(quán)益性質(zhì)B.募集方式C.能否在買(mǎi)賣(mài)所掛牌買(mǎi)賣(mài)D.發(fā)行主體的不同 學(xué)員答案： 規(guī)范答案：A 學(xué)員得分：0分 21.僅限用于基金、國(guó)債及其他債券的認(rèn)購(gòu)及買(mǎi)賣(mài)。1分已自動(dòng)評(píng)判A.股票帳戶B.基金賬戶C.資金帳戶D.銀行帳戶 學(xué)員答案： 規(guī)范答案：B 學(xué)員得分：0分 22.公司根據(jù)營(yíng)銷(xiāo)人員對(duì)營(yíng)銷(xiāo)人員級(jí)別進(jìn)展調(diào)整。1分已自動(dòng)評(píng)判A.職級(jí)績(jī)效管理規(guī)范B.績(jī)效管理方法C

35、.營(yíng)銷(xiāo)人員根本管理制度D.營(yíng)銷(xiāo)人員日常管理方法 學(xué)員答案： 規(guī)范答案：A 學(xué)員得分：0分 23.營(yíng)銷(xiāo)人員應(yīng)每簽署一次合規(guī)執(zhí)業(yè)承諾書(shū)。1分已自動(dòng)評(píng)判A.月B.季度C.半年D.1年 學(xué)員答案： 規(guī)范答案：B 學(xué)員得分：0分 24.在與客戶或同事交流時(shí)，不符合傾聽(tīng)的原那么的是。1分已自動(dòng)評(píng)判A.要順應(yīng)講話者風(fēng)格B.左耳進(jìn)，右耳出C.首先要了解對(duì)方D.鼓勵(lì)對(duì)方 學(xué)員答案： 規(guī)范答案：B 學(xué)員得分：0分 25.基金管理費(fèi)通常是。1分已自動(dòng)評(píng)判A.從基金資產(chǎn)中提取B.按照每個(gè)估值月基金凈資產(chǎn)的一定比率逐月計(jì)提C.其費(fèi)率大小與基金規(guī)模成正比D.管理費(fèi)向投資者收取 學(xué)員答案： 規(guī)范答案：A 學(xué)員得分：0分 2

36、6.滬深300股指期貨合約的最小變動(dòng)價(jià)位是點(diǎn)。1分已自動(dòng)評(píng)判A.0.5B.0.4C.0.3D.0.2 學(xué)員答案： 規(guī)范答案：D 學(xué)員得分：0分 27.開(kāi)放式基金的募集期限自基金份額出賣(mài)之日起計(jì)算，不能超越。1分已自動(dòng)評(píng)判A.1個(gè)月B.2個(gè)月C.3個(gè)月D.6個(gè)月 學(xué)員答案： 規(guī)范答案：C 學(xué)員得分：0分 28.營(yíng)銷(xiāo)人員達(dá)不到續(xù)簽規(guī)范時(shí)的調(diào)整原那么有誤的是。1分已自動(dòng)評(píng)判A.理財(cái)經(jīng)理系列調(diào)整到客戶經(jīng)理系列或證券經(jīng)紀(jì)人系列B.客戶經(jīng)理系列調(diào)整到經(jīng)紀(jì)人系列C.營(yíng)銷(xiāo)經(jīng)理系列調(diào)整到團(tuán)隊(duì)經(jīng)理系列D.團(tuán)隊(duì)經(jīng)理系列調(diào)整到客戶經(jīng)理系列或證券經(jīng)紀(jì)人系列 學(xué)員答案： 規(guī)范答案：A 學(xué)員得分：0分 29.證券營(yíng)銷(xiāo)的直接

37、渠道是指。1分已自動(dòng)評(píng)判A.銀行B.營(yíng)業(yè)部C.信托公司D.電信運(yùn)營(yíng)商 學(xué)員答案： 規(guī)范答案：B 學(xué)員得分：0分 30.營(yíng)銷(xiāo)人員甲某月開(kāi)發(fā)客戶的股基買(mǎi)賣(mài)傭金率為0.15%，那么當(dāng)月甲的傭金調(diào)整系數(shù)P1為備注：股基買(mǎi)賣(mài)傭金率=三個(gè)月內(nèi)開(kāi)發(fā)的客戶當(dāng)月的傭金額/當(dāng)月股基買(mǎi)賣(mài)量。1分已自動(dòng)評(píng)判A.1B.1.05C.1.1D.1.15 學(xué)員答案： 規(guī)范答案：B 學(xué)員得分：0分 多項(xiàng)選擇題1.上海、深圳證券買(mǎi)賣(mài)所采取的股票成交價(jià)錢(qián)的決議方式有。2分已自動(dòng)評(píng)判A.集合競(jìng)價(jià)B.延續(xù)競(jìng)價(jià)C.逐節(jié)競(jìng)價(jià)D.上網(wǎng)競(jìng)價(jià) 學(xué)員答案： 規(guī)范答案：A,B, 學(xué)員得分：0分 2.從事以下任務(wù)的的人員不得從事?tīng)I(yíng)銷(xiāo)業(yè)務(wù)活動(dòng)。2分已自

38、動(dòng)評(píng)判A.技術(shù)B.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控C.合規(guī)管理D.客戶效力 學(xué)員答案： 規(guī)范答案：A,B,C, 學(xué)員得分：0分 3.基金銷(xiāo)售人員從事基金銷(xiāo)售活動(dòng)，不得有以下情形：。2分已自動(dòng)評(píng)判A.贊同他人以其本人或所在機(jī)構(gòu)的名義從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)B.承諾用基金資產(chǎn)進(jìn)展利益保送C.分布虛偽信息，擾亂市場(chǎng)次序D.向他人提供基金未公開(kāi)的信息 學(xué)員答案： 規(guī)范答案：A,B,C,D, 學(xué)員得分：0分 4.營(yíng)銷(xiāo)人員不得經(jīng)辦以下業(yè)務(wù)。2分已自動(dòng)評(píng)判A.客戶賬戶B.客戶資金存管C.客戶招徠D.客戶效力 學(xué)員答案： 規(guī)范答案：A,B, 學(xué)員得分：0分 5.根據(jù)的規(guī)定，以下尚未公開(kāi)的信息屬于內(nèi)幕信息。2分已自動(dòng)評(píng)判A.能夠?qū)ι鲜泄竟善?/p>

39、買(mǎi)賣(mài)價(jià)錢(qián)產(chǎn)生較大影響的艱苦事件B.公司股權(quán)構(gòu)造的艱苦變化C.公司債務(wù)擔(dān)保的艱苦變卦D.公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的行為能夠依法承當(dāng)艱苦損害賠償責(zé)任 學(xué)員答案： 規(guī)范答案：A,B,C,D, 學(xué)員得分：0分 6.關(guān)于開(kāi)立證券賬戶，以下說(shuō)法正確的有。2分已自動(dòng)評(píng)判A.自然人及普通機(jī)構(gòu)開(kāi)立證券賬戶可以經(jīng)過(guò)開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)受理B.證券公司和基金管理公司等特殊法人開(kāi)立證券賬戶由中國(guó)結(jié)算公司直接受理C.上海證券賬戶當(dāng)日開(kāi)立次一買(mǎi)賣(mài)日生效D.深圳證券賬戶當(dāng)日開(kāi)立，當(dāng)日即可用于買(mǎi)賣(mài) 學(xué)員答案： 規(guī)范答案：A,B,C,D, 學(xué)員得分：0分 7.基金份額持有人與基金管理人之間的關(guān)系是。2分已自動(dòng)評(píng)判A.委托人、受害

40、人與受托人B.附屬C.相互制衡D.一切者和運(yùn)營(yíng)者 學(xué)員答案： 規(guī)范答案：A,D, 學(xué)員得分：0分 8.境內(nèi)自然人委托他人代辦資金賬戶開(kāi)戶，應(yīng)該提供以下文件。2分已自動(dòng)評(píng)判A.代辦人提交經(jīng)公證的委托開(kāi)立資金賬戶代辦書(shū)B(niǎo).委托人有效身份證明及復(fù)印件C.委托人證券賬戶卡及復(fù)印件D.代辦人有效身份證明文件及復(fù)印件 學(xué)員答案： 規(guī)范答案：A,B,C,D, 學(xué)員得分：0分 9.以下關(guān)于制止內(nèi)幕買(mǎi)賣(mài)措施的描畫(huà)中，正確的有。2分已自動(dòng)評(píng)判A.在思想上提高認(rèn)識(shí)，自覺(jué)地不利用內(nèi)幕信息從事證券自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)B.為上市公司提供效力的人員與自營(yíng)業(yè)務(wù)決策人員分別C.嚴(yán)厲嚴(yán)密紀(jì)律，有時(shí)機(jī)獲取內(nèi)幕音訊的人員不泄露、不利用內(nèi)幕音訊D

41、.加強(qiáng)員工內(nèi)部管理，嚴(yán)禁從業(yè)人員炒買(mǎi)炒賣(mài)股票 學(xué)員答案： 規(guī)范答案：A,B,C,D, 學(xué)員得分：0分 10.以下哪些行為違反了證券買(mǎi)賣(mài)必需遵守的公開(kāi)原那么。2分已自動(dòng)評(píng)判A.上市的股份公司財(cái)務(wù)報(bào)表、運(yùn)營(yíng)情況等資料未及時(shí)向社會(huì)公開(kāi)B.上市的股份公司一些艱苦事項(xiàng)未及時(shí)向社會(huì)公布C.公正地處置證券買(mǎi)賣(mài)中的違法違規(guī)行為D.公正地辦理證券買(mǎi)賣(mài)中的各項(xiàng)手續(xù) 學(xué)員答案： 規(guī)范答案：A,B, 學(xué)員得分：0分 11.證券公司在向客戶融資、融券前，該當(dāng)辦理客戶征信，了解。2分已自動(dòng)評(píng)判A.根本資料B.投資閱歷以及誠(chéng)信記錄C.還款才干D.融資融券需求 學(xué)員答案： 規(guī)范答案：A,B,C,D, 學(xué)員得分：0分 12.證

42、券營(yíng)業(yè)部接納客戶買(mǎi)賣(mài)證券委托，委托執(zhí)行采用的申報(bào)方式有。2分已自動(dòng)評(píng)判A.口頭申報(bào)B.由客戶或證券經(jīng)紀(jì)商營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)員直接申報(bào)C.電腦申報(bào)D.由證券經(jīng)紀(jì)商的場(chǎng)內(nèi)買(mǎi)賣(mài)員進(jìn)展申報(bào) 學(xué)員答案： 規(guī)范答案：B,D, 學(xué)員得分：0分 13.當(dāng)日融資買(mǎi)入，經(jīng)過(guò)方式直接了結(jié)負(fù)債。2分已自動(dòng)評(píng)判A.直接還款B.買(mǎi)券還券C.直接還券D.賣(mài)券還款 學(xué)員答案： 規(guī)范答案：A,D, 學(xué)員得分：0分 14.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)人員在招徠客戶或提供效力時(shí)，屬于有損害客戶利益或者擾亂市場(chǎng)次序的其他行為有。2分已自動(dòng)評(píng)判A.為客戶合規(guī)辦理證券認(rèn)購(gòu)、買(mǎi)賣(mài)等事項(xiàng)B.與客戶有獲取不正當(dāng)利益的商定C.迎合客戶的違法違規(guī)要求D.為客戶的違法

43、違規(guī)行為提供便利 學(xué)員答案： 規(guī)范答案：B,C,D, 學(xué)員得分：0分 15.當(dāng)日融資買(mǎi)入，經(jīng)過(guò)方式直接了結(jié)負(fù)債。2分已自動(dòng)評(píng)判A.直接還款B.買(mǎi)券還券C.直接還券D.賣(mài)券還款 學(xué)員答案： 規(guī)范答案：A,D, 學(xué)員得分：0分 16.關(guān)于營(yíng)銷(xiāo)人員入職根本條件說(shuō)法正確的選項(xiàng)是。2分已自動(dòng)評(píng)判A.中華人民共和國(guó)公民B.十八周歲以上，身體安康，原那么上不超越35周歲，具有完全民事行為才干C.經(jīng)過(guò)證券人員從業(yè)資歷考試，并具備協(xié)會(huì)規(guī)定的證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)條件D.原那么上要求須具備全日制大專(zhuān)以上學(xué)歷 學(xué)員答案： 規(guī)范答案：A,B,C,D, 學(xué)員得分：0分 17.經(jīng)紀(jì)人、客戶經(jīng)理、理財(cái)經(jīng)理可懇求組建團(tuán)隊(duì)并轉(zhuǎn)為管理

44、類(lèi)團(tuán)隊(duì)經(jīng)理的條件正確的選項(xiàng)是。2分已自動(dòng)評(píng)判A.引薦有效人力4名不含本人B.引薦營(yíng)銷(xiāo)人員含本人合計(jì)托管資產(chǎn)一類(lèi)地域1800 T1萬(wàn)元二、三類(lèi)地域1400 T1萬(wàn)元，四、五、六類(lèi)地域1200 T1萬(wàn)元C.客戶經(jīng)理、理財(cái)經(jīng)理系列轉(zhuǎn)為團(tuán)隊(duì)經(jīng)理，個(gè)人業(yè)績(jī)須滿足初等級(jí)客戶經(jīng)理的維持目的D.證券經(jīng)紀(jì)人系列轉(zhuǎn)為團(tuán)隊(duì)經(jīng)理，個(gè)人業(yè)績(jī)須滿足初等級(jí)客戶經(jīng)理的維持目的 學(xué)員答案： 規(guī)范答案：A,B,C, 學(xué)員得分：0分 18.以下關(guān)于開(kāi)戶津貼的說(shuō)法中，正確的有。2分已自動(dòng)評(píng)判A.開(kāi)戶津貼為營(yíng)銷(xiāo)人員新開(kāi)發(fā)客戶的獎(jiǎng)金B(yǎng).開(kāi)戶津貼=開(kāi)戶津貼基數(shù) 開(kāi)戶津貼調(diào)理系數(shù)C.客戶月末到達(dá)毛傭金不低于10元或持有理財(cái)富品超越3萬(wàn)元的可

45、按一定規(guī)范計(jì)算開(kāi)戶津貼基數(shù)D.開(kāi)戶津貼調(diào)理系數(shù)根據(jù)當(dāng)月開(kāi)戶津貼發(fā)放戶數(shù)、當(dāng)月開(kāi)戶津貼發(fā)放客戶托管資產(chǎn)兩個(gè)目的取大確定 學(xué)員答案： 規(guī)范答案：A,B,C,D, 學(xué)員得分：0分 19.營(yíng)銷(xiāo)人員在營(yíng)銷(xiāo)和效力客戶活動(dòng)中的制止行為包括。2分已自動(dòng)評(píng)判A.向客戶提供投資建議，對(duì)證券價(jià)錢(qián)的漲跌或者市場(chǎng)走勢(shì)做出確定性的判別；B.本身或結(jié)合他人利用內(nèi)幕信息買(mǎi)賣(mài)證券或者支配證券市場(chǎng)；C.向客戶做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者保證其獲得最低收益的承諾；D.與客戶商定分享證券投資收益或分擔(dān)證券投資損失； 學(xué)員答案： 規(guī)范答案：A,B,C,D, 學(xué)員得分：0分 20.名下客戶效力關(guān)系的分配原那么上按照“誰(shuí)開(kāi)發(fā)，誰(shuí)效力的原

46、那么進(jìn)展。2分已自動(dòng)評(píng)判A.證券經(jīng)紀(jì)人系列B.客戶經(jīng)理系列C.理財(cái)經(jīng)理系列D.營(yíng)銷(xiāo)經(jīng)理系列 學(xué)員答案： 規(guī)范答案：B,C, 學(xué)員得分：0分 判別題1.我國(guó)規(guī)定，有限責(zé)任公司可以向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行股票。1分已自動(dòng)評(píng)判A. 正確B. 錯(cuò)誤 學(xué)員答案： 規(guī)范答案：B 學(xué)員得分：0分 2.我國(guó)現(xiàn)行制度規(guī)定，委托人在得到證券經(jīng)紀(jì)商贊同后可以恣意透支。1分已自動(dòng)評(píng)判A. 正確B. 錯(cuò)誤 學(xué)員答案： 規(guī)范答案：B 學(xué)員得分：0分 3.以網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行方式發(fā)行新股時(shí)，當(dāng)有效申購(gòu)總量大于該次股票發(fā)行數(shù)量時(shí)，由主承銷(xiāo)商擔(dān)任組織搖號(hào)抽簽，確定勝利申購(gòu)者。1分已自動(dòng)評(píng)判A. 正確B. 錯(cuò)誤 學(xué)員答案： 規(guī)范答案：A 學(xué)員得

47、分：0分 4.在股份公司盈利分配順序上，優(yōu)先股票排在普通股票之后。1分已自動(dòng)評(píng)判A. 正確B. 錯(cuò)誤 學(xué)員答案： 規(guī)范答案：B 學(xué)員得分：0分 5.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)之一。1分已自動(dòng)評(píng)判A. 正確B. 錯(cuò)誤 學(xué)員答案： 規(guī)范答案：A 學(xué)員得分：0分 6.內(nèi)幕信息必需具備的兩個(gè)根本條件是具有價(jià)錢(qián)敏感性和尚未公開(kāi)。1分已自動(dòng)評(píng)判A. 正確B. 錯(cuò)誤 學(xué)員答案： 規(guī)范答案：A 學(xué)員得分：0分 7.企業(yè)的組織方式分為股份和有限責(zé)任公司兩種。1分已自動(dòng)評(píng)判A. 正確B. 錯(cuò)誤 學(xué)員答案： 規(guī)范答案：B 學(xué)員得分：0分 8.贊揚(yáng)客戶有權(quán)了解贊揚(yáng)的處置進(jìn)程；可以放棄或者變卦贊揚(yáng)懇求。1分

48、已自動(dòng)評(píng)判A. 正確B. 錯(cuò)誤 學(xué)員答案： 規(guī)范答案：A 學(xué)員得分：0分 9.一名營(yíng)銷(xiāo)人員可同時(shí)接納多家證券公司委托進(jìn)展客戶營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)。1分已自動(dòng)評(píng)判A. 正確B. 錯(cuò)誤 學(xué)員答案： 規(guī)范答案：B 學(xué)員得分：0分 10.營(yíng)銷(xiāo)人員可根據(jù)業(yè)務(wù)開(kāi)展需求，自行印制名片。1分已自動(dòng)評(píng)判A. 正確B. 錯(cuò)誤 學(xué)員答案： 規(guī)范答案：B 學(xué)員得分：0分 11.營(yíng)銷(xiāo)人員名下客戶變卦套餐，營(yíng)銷(xiāo)人員可代其簽字確認(rèn)。1分已自動(dòng)評(píng)判A. 正確B. 錯(cuò)誤 學(xué)員答案： 規(guī)范答案：B 學(xué)員得分：0分 12.證券經(jīng)紀(jì)人辦理入職手續(xù)過(guò)程中，需拿到中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)同意的從業(yè)資歷證書(shū)方可開(kāi)場(chǎng)展業(yè)。1分已自動(dòng)評(píng)判A. 正確B. 錯(cuò)誤 學(xué)員

49、答案： 規(guī)范答案：A 學(xué)員得分：0分 13.中證500指數(shù)為小盤(pán)股指數(shù)。1分已自動(dòng)評(píng)判A. 正確B. 錯(cuò)誤 學(xué)員答案： 規(guī)范答案：A 學(xué)員得分：0分 14.紫金理財(cái)效力體系V3.0添加了對(duì)客戶財(cái)富周期的斷定。1分已自動(dòng)評(píng)判A. 正確B. 錯(cuò)誤 學(xué)員答案： 規(guī)范答案：A 學(xué)員得分：0分 15.就投資者買(mǎi)賣(mài)證券的根本途徑來(lái)說(shuō)，其中一條是投資者直接進(jìn)入買(mǎi)賣(mài)場(chǎng)所自行買(mǎi)賣(mài)證券。1分已自動(dòng)評(píng)判A. 正確B. 錯(cuò)誤 學(xué)員答案： 規(guī)范答案：A 學(xué)員得分：0分 16.客戶資產(chǎn)管理合同中證券公司不得向客戶承諾收益，但可承諾賠償投資損失。1分已自動(dòng)評(píng)判A. 正確B. 錯(cuò)誤 學(xué)員答案： 規(guī)范答案：B 學(xué)員得分：0分

50、17.上海證券買(mǎi)賣(mài)所和深圳證券買(mǎi)賣(mài)所每天都應(yīng)發(fā)布即時(shí)行情、證券指數(shù)等買(mǎi)賣(mài)信息。1分已自動(dòng)評(píng)判A. 正確B. 錯(cuò)誤 學(xué)員答案： 規(guī)范答案：B 學(xué)員得分：0分 18.我國(guó)對(duì)證券買(mǎi)賣(mài)中的內(nèi)幕信息、知情人員的范圍作了明確界定。1分已自動(dòng)評(píng)判A. 正確B. 錯(cuò)誤 學(xué)員答案： 規(guī)范答案：A 學(xué)員得分：0分 19.有價(jià)證券的買(mǎi)賣(mài)在轉(zhuǎn)讓一定收益權(quán)的同時(shí)，也轉(zhuǎn)讓了特有的風(fēng)險(xiǎn)。1分已自動(dòng)評(píng)判A. 正確B. 錯(cuò)誤 學(xué)員答案： 規(guī)范答案：A 學(xué)員得分：0分 20.證券公司作為期貨公司的引見(jiàn)經(jīng)紀(jì)商，可以為客戶提供協(xié)助開(kāi)戶、提供期貨行情信息及買(mǎi)賣(mài)設(shè)備、辦理期貨保證金等效力。1分已自動(dòng)評(píng)判A. 正確B. 錯(cuò)誤 學(xué)員答案：

51、規(guī)范答案：B 學(xué)員得分：0分 21.證券買(mǎi)賣(mài)所是證券買(mǎi)賣(mài)的主體。1分已自動(dòng)評(píng)判A. 正確B. 錯(cuò)誤 學(xué)員答案： 規(guī)范答案：B 學(xué)員得分：0分 22.中小企業(yè)板塊股票作為一個(gè)整體，運(yùn)用與主板市場(chǎng)一樣的股票代碼。1分已自動(dòng)評(píng)判A. 正確B. 錯(cuò)誤 學(xué)員答案： 規(guī)范答案：B 學(xué)員得分：0分 23.轉(zhuǎn)托管可以是一只證券或多只證券，也可以是一只證券的部分或全部。1分已自動(dòng)評(píng)判A. 正確B. 錯(cuò)誤 學(xué)員答案： 規(guī)范答案：A 學(xué)員得分：0分 24.開(kāi)放式基金的申購(gòu)、贖回價(jià)錢(qián)不直接受市場(chǎng)供求關(guān)系的影響。1分已自動(dòng)評(píng)判A. 正確B. 錯(cuò)誤 學(xué)員答案： 規(guī)范答案：A 學(xué)員得分：0分 25.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部擔(dān)任制定并修

52、訂營(yíng)銷(xiāo)人員績(jī)效考核方法，按照市場(chǎng)變化定期公布、維護(hù)考核目的，指點(diǎn)營(yíng)業(yè)部對(duì)營(yíng)銷(xiāo)人員實(shí)施績(jī)效管理。1分已自動(dòng)評(píng)判A. 正確B. 錯(cuò)誤 學(xué)員答案： 規(guī)范答案：A 學(xué)員得分：0分 26.如營(yíng)銷(xiāo)人員對(duì)績(jī)效結(jié)果產(chǎn)生疑義，可與營(yíng)業(yè)部營(yíng)銷(xiāo)總監(jiān)溝通，溝通未果可向營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理申訴。1分已自動(dòng)評(píng)判A. 正確B. 錯(cuò)誤 學(xué)員答案： 規(guī)范答案：A 學(xué)員得分：0分 27.信譽(yù)證券賬戶可以買(mǎi)入或轉(zhuǎn)入除擔(dān)保物以及買(mǎi)賣(mài)所公布的標(biāo)的證券范圍以外的證券。1分已自動(dòng)評(píng)判A. 正確B. 錯(cuò)誤 學(xué)員答案： 規(guī)范答案：B 學(xué)員得分：0分 28.營(yíng)銷(xiāo)人員名下客戶和效力客戶資產(chǎn)、凈創(chuàng)收、效力凈創(chuàng)收及新增有效戶數(shù)和新增有效戶資產(chǎn)是營(yíng)銷(xiāo)人員業(yè)績(jī)薪

53、酬計(jì)算的根底。1分已自動(dòng)評(píng)判A. 正確B. 錯(cuò)誤 學(xué)員答案： 規(guī)范答案：A 學(xué)員得分：0分 29.營(yíng)業(yè)部應(yīng)嚴(yán)厲遵照營(yíng)銷(xiāo)人員開(kāi)發(fā)客戶的約定及確認(rèn)流程，遵照營(yíng)銷(xiāo)人員效力客戶的相關(guān)流程，營(yíng)銷(xiāo)和效力任務(wù)的對(duì)應(yīng)文件應(yīng)留檔。1分已自動(dòng)評(píng)判A. 正確B. 錯(cuò)誤 學(xué)員答案： 規(guī)范答案：A 學(xué)員得分：0分 30.根本業(yè)績(jī)薪酬比例J的計(jì)算闡明中，根本業(yè)績(jī)薪酬比例J保底20%等同于根本業(yè)績(jī)薪酬比例J固定20%。1分已自動(dòng)評(píng)判A. 正確B. 錯(cuò)誤 學(xué)員答案： 規(guī)范答案：B 學(xué)員得分：0分 窗體底端正在加載數(shù)據(jù),請(qǐng)稍候.窗體頂端營(yíng)銷(xiāo)人員定級(jí)公共在線練習(xí) 您的得分:20, 很負(fù)疚您未經(jīng)過(guò)此次練習(xí)。 練習(xí)設(shè)置人:湯國(guó)瑋分?jǐn)?shù)

54、設(shè)置： 按原試題分?jǐn)?shù)比例，將總分折算成分 單項(xiàng)選擇題1.是指投資者開(kāi)立證券賬戶時(shí)所提供的資料必需真實(shí)有效，不得有虛偽隱匿。1分已自動(dòng)評(píng)判A.合法性B.同一性C.一致性D.真實(shí)性 學(xué)員答案：D 規(guī)范答案：D 學(xué)員得分：1分 2.按基金的組織方式不同，基金可分為。1分已自動(dòng)評(píng)判A.開(kāi)放式基金和封鎖式基金B(yǎng).契約型基金和公司型基金C.債券基金、股票基金、貨幣市場(chǎng)基金等D.生長(zhǎng)型基金、收入型基金和平衡型基金 學(xué)員答案：B 規(guī)范答案：B 學(xué)員得分：1分 3.按證券的募集方式分類(lèi)，有價(jià)證券可分為。1分已自動(dòng)評(píng)判A.股票、債券和其他證券B.公募證券和私募證券C.上市證券和非上市證券D.政府證券、政府機(jī)構(gòu)證券

55、和公司證券 學(xué)員答案：B 規(guī)范答案：B 學(xué)員得分：1分 4.采用方式，投資者和證券經(jīng)紀(jì)商面對(duì)面辦理委托手續(xù)，有利于加強(qiáng)雙方了解。1分已自動(dòng)評(píng)判A.柜臺(tái)委托B.委托C.自助委托D.網(wǎng)上委托 學(xué)員答案：A 規(guī)范答案：A 學(xué)員得分：1分 5.從根本上講，證券價(jià)錢(qián)的高低是由該證券所能提供的決議的。1分已自動(dòng)評(píng)判A.籌資功能B.發(fā)行人承諾C.投資功能D.預(yù)期報(bào)酬率 學(xué)員答案：D 規(guī)范答案：D 學(xué)員得分：1分 6.目前在我國(guó)A股賬戶不可用于買(mǎi)賣(mài)。1分已自動(dòng)評(píng)判A.A股B.B股C.債券D.權(quán)證 學(xué)員答案：B 規(guī)范答案：B 學(xué)員得分：1分 7.證券市場(chǎng)是指股票、債券、投資基金等。1分已自動(dòng)評(píng)判A.發(fā)行和買(mǎi)賣(mài)的

56、場(chǎng)所B.銷(xiāo)售的場(chǎng)所C.投資的場(chǎng)所D.轉(zhuǎn)讓的場(chǎng)所 學(xué)員答案：A 規(guī)范答案：A 學(xué)員得分：1分 8.證券業(yè)從業(yè)人員被贊揚(yáng)，經(jīng)核實(shí)后將作為記載于中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的誠(chéng)信信息記錄中。1分已自動(dòng)評(píng)判A.根本信息B.獎(jiǎng)勵(lì)信息C.警示信息D.處分處分信息 學(xué)員答案：A 規(guī)范答案：C 學(xué)員得分：0分 9.華泰證券年出資受讓南方基金管理公司股權(quán)，成為其第一大股東。1分已自動(dòng)評(píng)判A.2003B.2004C.2005D.以上都不對(duì) 學(xué)員答案：A 規(guī)范答案：A 學(xué)員得分：1分 10.華泰證券股份的前身為。1分已自動(dòng)評(píng)判A.紫金證券公司B.江蘇省南京證券公司C.江蘇省證券公司D.以上都不對(duì) 學(xué)員答案：C 規(guī)范答案：C 學(xué)員

57、得分：1分 11.投資者可以開(kāi)立的上海股票賬戶數(shù)是。1分已自動(dòng)評(píng)判A.4B.3C.2D.1 學(xué)員答案：D 規(guī)范答案：D 學(xué)員得分：1分 12.以下單位或者個(gè)人，期貨公司可以接受其委托進(jìn)展期貨買(mǎi)賣(mài)的是。1分已自動(dòng)評(píng)判A.期貨公司的普通客戶B.證券期貨市場(chǎng)制止進(jìn)入者C.國(guó)家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位D.未能提供開(kāi)戶證明資料的單位 學(xué)員答案：A 規(guī)范答案：A 學(xué)員得分：1分 13.以下關(guān)于期貨合約規(guī)范化作用的說(shuō)法，不正確的選項(xiàng)是。1分已自動(dòng)評(píng)判A.便利了期貨合約的延續(xù)買(mǎi)賣(mài)B.使期貨合約具有很強(qiáng)的市場(chǎng)流動(dòng)性C.添加了買(mǎi)賣(mài)本錢(qián)D.簡(jiǎn)化了買(mǎi)賣(mài)過(guò)程 學(xué)員答案：C 規(guī)范答案：C 學(xué)員得分：1分 14.在我國(guó)，是指中國(guó)結(jié)算

58、公司為懇求人開(kāi)出的記載其證券持有及變卦的權(quán)益憑證。1分已自動(dòng)評(píng)判A.證券投資基金賬戶B.開(kāi)放式基金賬戶C.證券賬戶D.B股賬戶 學(xué)員答案：C 規(guī)范答案：C 學(xué)員得分：1分 15.是指企業(yè)法人或具有法人資歷的事業(yè)單位和社會(huì)團(tuán)體以其依法可支配的資產(chǎn)投入公司構(gòu)成的股份。1分已自動(dòng)評(píng)判A.法人股B.國(guó)有股C.社會(huì)公眾股D.限售股 學(xué)員答案：A 規(guī)范答案：A 學(xué)員得分：1分 16.當(dāng)公司增資擴(kuò)股后，在短期內(nèi)添加了股票供應(yīng)，假設(shè)無(wú)相應(yīng)需求增長(zhǎng)，股價(jià)能夠因此而。1分已自動(dòng)評(píng)判A.下降B.添加C.不變D.無(wú)法斷定 學(xué)員答案：A 規(guī)范答案：A 學(xué)員得分：1分 17.股利正式發(fā)放給股東的日期叫做。1分已自動(dòng)評(píng)判A

59、.派發(fā)日B.股權(quán)登記日C.股利宣布日D.除息除權(quán)日 學(xué)員答案：D 規(guī)范答案：A 學(xué)員得分：0分 18.我國(guó)規(guī)定，證券市場(chǎng)內(nèi)幕信息不包括。1分已自動(dòng)評(píng)判A.公司已公開(kāi)的資產(chǎn)重組的信息B.公司分配股利或者增資的方案C.公司股權(quán)構(gòu)造的艱苦變化D.公司債務(wù)擔(dān)保的艱苦變卦 學(xué)員答案：A 規(guī)范答案：A 學(xué)員得分：1分 19.證券按照，可分為股票、債券和其他證券三大類(lèi)。1分已自動(dòng)評(píng)判A.所代表的權(quán)益性質(zhì)B.募集方式C.能否在買(mǎi)賣(mài)所掛牌買(mǎi)賣(mài)D.發(fā)行主體的不同 學(xué)員答案：A 規(guī)范答案：A 學(xué)員得分：1分 20.根據(jù)客戶的財(cái)富周期可將客戶劃分為。1分已自動(dòng)評(píng)判A.積累期B.穩(wěn)定期C.破費(fèi)期D.以上三者都是 學(xué)員答

60、案：D 規(guī)范答案：D 學(xué)員得分：1分 21.根據(jù)客戶的投資才干可將客戶劃分為。1分已自動(dòng)評(píng)判A.入門(mén)型B.進(jìn)階型C.準(zhǔn)專(zhuān)業(yè)型D.以上三者都是 學(xué)員答案：D 規(guī)范答案：D 學(xué)員得分：1分 22.公司根據(jù)營(yíng)銷(xiāo)人員對(duì)營(yíng)銷(xiāo)人員級(jí)別進(jìn)展調(diào)整。1分已自動(dòng)評(píng)判A.職級(jí)績(jī)效管理規(guī)范B.績(jī)效管理方法C.營(yíng)銷(xiāo)人員根本管理制度D.營(yíng)銷(xiāo)人員日常管理方法 學(xué)員答案：A 規(guī)范答案：A 學(xué)員得分：1分 23.以下哪一項(xiàng)為哪一項(xiàng)證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的制止性行為。1分已自動(dòng)評(píng)判A.根據(jù)委托書(shū)載明的證券稱(chēng)號(hào)、買(mǎi)賣(mài)數(shù)量、出價(jià)方式、價(jià)錢(qián)幅度等，按照買(mǎi)賣(mài)規(guī)那么代理買(mǎi)賣(mài)證券，照實(shí)進(jìn)展買(mǎi)賣(mài)記錄B.買(mǎi)賣(mài)成交后，按照規(guī)定制造買(mǎi)賣(mài)成交報(bào)告單