重慶警院司法制度和法律職業(yè)道德法考輔導(dǎo)講義第9章　公證員職業(yè)道德和職業(yè)責(zé)任

1、第9章公證員職業(yè)道德和職業(yè)責(zé)任第一節(jié)公證員職業(yè)道德的概念和依據(jù)一、公證員職業(yè)道德的概念和特征公證員職業(yè)道德，是指公證員在辦理公證事務(wù)、履行公證職責(zé)的過(guò)程中或者從事與之相關(guān)的活動(dòng)時(shí)所應(yīng)遵守的行為規(guī)范。公證員職業(yè)道德是凋節(jié)公證職業(yè)內(nèi)部公證員之間的關(guān)系以及公證職業(yè)與社會(huì)各方面關(guān)系的行為準(zhǔn)則，是評(píng)價(jià)公證員職業(yè)行為的善惡、榮辱的標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)公證員具有特殊的約束力。公證員職業(yè)道德具有以下特征：第一，公證員職業(yè)道德的主體是公證員和公證機(jī)構(gòu)。公證員是符合公證法規(guī)定的條件，在公證機(jī)構(gòu)從事公證業(yè)務(wù)的執(zhí)業(yè)人員。公證機(jī)構(gòu)是公證員的執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)，對(duì)公證員進(jìn)行監(jiān)督和管理，而且公證員承辦業(yè)務(wù)，由公證機(jī)構(gòu)統(tǒng)一收案，統(tǒng)一收費(fèi)，因此公證

2、員職業(yè)道德規(guī)范也適用于公證機(jī)構(gòu)，以約束其職業(yè)行為。第二，公證員職業(yè)道德規(guī)范的對(duì)象主要是公證員的執(zhí)業(yè)行為。公證員的根本職責(zé)是辦理公證事務(wù)，因此公證員職業(yè)道德約束的范圍主要是公證員的執(zhí)業(yè)行為。同時(shí)，由于公證員的一些非執(zhí)業(yè)活動(dòng)在一定程度上也影響著公證員的職業(yè)形象，因此一些與公證員的職業(yè)形象直接相關(guān)的執(zhí)業(yè)以外的活動(dòng)，也應(yīng)受到公證員職業(yè)道德的約束。第三，良好的公證員職業(yè)道德對(duì)維護(hù)法制尊嚴(yán)具有重要作用。公證員依法辦理公證事務(wù)，出具公證書(shū)，其行為本身就代表著公證員職業(yè)的形象，反映著公證員隊(duì)伍的素質(zhì)。因此，良好的公證員職業(yè)道德對(duì)于提高公民的法律意識(shí)，維護(hù)社會(huì)主義法制的尊嚴(yán)和權(quán)威有著十分重要的作用。二、公證員職

3、業(yè)道德的依據(jù)公證員職業(yè)道德的依據(jù)是2002年3月3日中國(guó)公證員協(xié)會(huì)三屆三次理事會(huì)通過(guò)的公證員職業(yè)道德基本準(zhǔn)則。該基本準(zhǔn)則除序言和附則外，共分為忠于事實(shí)、忠于法律，愛(ài)崗敬業(yè)、規(guī)范服務(wù)，加強(qiáng)修養(yǎng)、提高素質(zhì)，清正廉潔、同業(yè)互助四個(gè)部分，共31條，對(duì)我國(guó)公證員的職業(yè)道德作了具體明確的規(guī)定。第二節(jié)公證員職業(yè)道德的內(nèi)容一、忠于事實(shí)、忠于法律我國(guó)公證法第3條規(guī)定，公證機(jī)構(gòu)辦理公證，應(yīng)當(dāng)遵守法律，堅(jiān)持客觀公正的原則。這既是公證機(jī)構(gòu)辦理公證應(yīng)當(dāng)遵守的基本準(zhǔn)則，也是公證員進(jìn)行公證活動(dòng)的根本要求。為了實(shí)現(xiàn)客觀公正的根本要求，公證員必須忠于事實(shí)，忠于法律。具體要求是：1忠于憲法和法律，堅(jiān)持真實(shí)合法原則。公證員應(yīng)當(dāng)忠于

4、憲法和法律，堅(jiān)持以事實(shí)為根據(jù)，以法律為準(zhǔn)繩，按照真實(shí)合法的原則和法定的程序辦理公證事務(wù)；在履行職責(zé)時(shí)，應(yīng)當(dāng)恪守獨(dú)立、客觀、公正的原則，不受非客觀事實(shí)和法律之外因素的影響。2維護(hù)法律尊嚴(yán)，履行保密義務(wù)。公證員應(yīng)當(dāng)忠實(shí)地維護(hù)法律的尊嚴(yán)，切實(shí)保障法律的正確實(shí)施和公眾權(quán)利的平等實(shí)現(xiàn)；應(yīng)當(dāng)自覺(jué)履行保密的法定義務(wù)，不得利用知悉的秘密為自己或他人謀取利益。3積極采取措施糾正、制止違法違規(guī)行為。公證員作為法律工作者，在履行職責(zé)時(shí)，對(duì)發(fā)現(xiàn)的違法、違規(guī)或違反社會(huì)公德的行為，應(yīng)當(dāng)按照法律規(guī)定的權(quán)限，積極采取措施予以糾正、制止。如果對(duì)發(fā)現(xiàn)的違法、違規(guī)或違反社會(huì)公德的行為置若罔聞，聽(tīng)之任之，則不僅談不上忠于法律，而且是

5、對(duì)公證員身份的褻瀆。二、愛(ài)崗敬業(yè)、規(guī)范服務(wù)愛(ài)崗敬業(yè)、規(guī)范服務(wù)，這是公證員做好公證工作提高執(zhí)業(yè)水平，維護(hù)職業(yè)形象的基本要求。具體要求是：1珍愛(ài)公證事業(yè)。依法履行職責(zé)，努力提高公證效率。公證員應(yīng)當(dāng)珍愛(ài)公證事業(yè)，努力做到勤勉敬業(yè)、恪盡職守，為當(dāng)事人提供優(yōu)質(zhì)的法律服務(wù)。為此，首先，公證員應(yīng)當(dāng)依法履行職責(zé)，不得超越法律規(guī)定的權(quán)限辦理公證事務(wù)；其次，公證員應(yīng)當(dāng)不斷提高工作效率和工作質(zhì)量，杜絕疏忽大意、敷衍塞責(zé)和其他貽誤工作的行為。同時(shí)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的程序和期限辦理公證事務(wù)，及時(shí)受理、審查、出證，不得因個(gè)人原因和其他主觀因素拖延推諉；再次，公證員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)獨(dú)立思考、自主判斷、敢于堅(jiān)持正確的意見(jiàn)。2細(xì)致

6、耐心，平等、熱情地對(duì)待公證當(dāng)事人和參加人。公證員在履行職責(zé)時(shí)，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人、代理人和參加人的權(quán)利和義務(wù)，并就權(quán)利和義務(wù)的真實(shí)意思作出明確解釋，避免形式上的簡(jiǎn)單告知；應(yīng)當(dāng)平等、熱情地對(duì)待當(dāng)事人、代理人和參加人，并要充分注意到其民族、種族、國(guó)籍、宗教信仰、性別、年齡、健康狀況、職業(yè)的差別，避免言行不慎使對(duì)方產(chǎn)生誤解。3注重文明禮儀，維護(hù)公證員的職業(yè)形象。公證員應(yīng)當(dāng)注重禮儀，做到著裝規(guī)范、舉止文明，維護(hù)公證員的職業(yè)形象。其中，公證員現(xiàn)場(chǎng)宣讀公證詞時(shí)，應(yīng)當(dāng)做到語(yǔ)言規(guī)范、吐字清晰，避免使用可能引起他人反感的語(yǔ)言表達(dá)方式。4積極履行監(jiān)督義務(wù)。如果發(fā)現(xiàn)其他公證員有違法行為或已生效的公證文書(shū)存在問(wèn)題，公證員

7、應(yīng)當(dāng)及時(shí)向有關(guān)機(jī)關(guān)或部門反映，以使其違法行為或有問(wèn)題的公證書(shū)得到制止或糾正。三、加強(qiáng)修養(yǎng)、提高素質(zhì)公證員要切實(shí)履行公證職能，真正做好公證工作，進(jìn)而維護(hù)憲法和法律的尊嚴(yán)，保障當(dāng)事人的合法權(quán)益，除了遵紀(jì)守法，愛(ài)崗敬業(yè)、規(guī)范服務(wù)外，還必須注重加強(qiáng)個(gè)人修養(yǎng)，全面提高個(gè)人素質(zhì)。具體要求是：1具有良好的個(gè)人品質(zhì)和道德修養(yǎng)。公證員應(yīng)當(dāng)?shù)赖赂呱?、誠(chéng)實(shí)信用、謙虛謹(jǐn)慎，具有良好的個(gè)人修養(yǎng)和品行；應(yīng)當(dāng)具有忠于職守、不徇私情的理念和維護(hù)平等、弘揚(yáng)正義的良知，自覺(jué)維護(hù)社會(huì)正義和社會(huì)秩序。2具有良好的執(zhí)業(yè)品質(zhì)和專業(yè)技能。公證員應(yīng)當(dāng)不斷提高自身的道德素養(yǎng)和業(yè)務(wù)素質(zhì)，保證自己的執(zhí)業(yè)品質(zhì)和專業(yè)技能能夠滿足正確履行職責(zé)的需要。為

8、此，公證員有權(quán)利并有義務(wù)接受教育培訓(xùn)，應(yīng)當(dāng)勤勉進(jìn)取，努力鉆研，不斷提高執(zhí)業(yè)素質(zhì)和執(zhí)業(yè)水平；應(yīng)當(dāng)具有開(kāi)拓創(chuàng)新意識(shí)，有研究和探索前沿性學(xué)科、掌握和運(yùn)用先進(jìn)科學(xué)技術(shù)的積極性和自覺(jué)性。3嚴(yán)格自律，尊重同行，自覺(jué)維護(hù)公證職業(yè)的良好形象。在日常生活中，公證員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格自律，自覺(jué)約束自己的行為，努力成為遵守社會(huì)公德和倡導(dǎo)良好社會(huì)風(fēng)尚的楷模。同時(shí)，公證員應(yīng)當(dāng)尊重同行，自覺(jué)維護(hù)公證職業(yè)的良好形象。為此，公證員不得通過(guò)非正常程序或不恰當(dāng)場(chǎng)合，對(duì)其他公證員正在辦理的公證事項(xiàng)或處理結(jié)果發(fā)表不同意見(jiàn)；也不得在公眾場(chǎng)合或新聞媒體上，發(fā)表泄私憤、不負(fù)責(zé)任的有損公證嚴(yán)肅性和權(quán)威性的言論。四、清正廉潔、同業(yè)互助公證員是否清正廉潔

9、，直接關(guān)系到公證活動(dòng)的客觀、公正和公證機(jī)構(gòu)的形象；公證員之間能否互相尊重、合作互助，直接關(guān)系到公證事業(yè)的健康發(fā)展。因此，公證員應(yīng)當(dāng)做到清正廉潔，同業(yè)互助。具體要求是：1保持執(zhí)業(yè)的清正廉潔，妥善處理個(gè)人事務(wù)。公證員不得經(jīng)商和從事與公證員職務(wù)、身份不相符的活動(dòng)；不得接受當(dāng)事人及其代理人、利害關(guān)系人的答謝款待、饋贈(zèng)財(cái)物和其他利益。同時(shí)，公證員應(yīng)當(dāng)妥善處理個(gè)人事務(wù)，不得利用公證員的身份和職務(wù)為自己、家屬或他人謀取私人利益。2尊重同行，公平競(jìng)爭(zhēng)與同行保持良好的合作關(guān)系。公證員應(yīng)當(dāng)與同行保持良好的合作關(guān)系，公平競(jìng)爭(zhēng)，同業(yè)互助共謀發(fā)展。同時(shí)，公證員應(yīng)當(dāng)相互尊重，不得在任何場(chǎng)合損害其他同事的威信和名譽(yù)；不得利

10、用新聞媒體或其他手段炫耀自己，貶損他人，排斥同行，為自己招攬業(yè)務(wù)；也不得利用與行政機(jī)關(guān)、社會(huì)團(tuán)體、經(jīng)濟(jì)組織的特殊關(guān)系進(jìn)行業(yè)務(wù)壟斷，或進(jìn)行其他不正當(dāng)手段的競(jìng)爭(zhēng)。第三節(jié)公證職業(yè)責(zé)任一、公證職業(yè)責(zé)任的概念公證職業(yè)責(zé)任，是指公證機(jī)構(gòu)和公證員在公證活動(dòng)中，因違反有關(guān)公證的法律、法規(guī)和職業(yè)道德規(guī)范所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任，包括民事責(zé)任、行政責(zé)任、刑事責(zé)任和懲戒處分。公證職業(yè)責(zé)任是公證機(jī)構(gòu)和公證員實(shí)現(xiàn)其工作任務(wù)的重要保障。公證員作為從事公證業(yè)務(wù)的執(zhí)業(yè)人員，法律法規(guī)為保障其執(zhí)業(yè)提供了所需的法定權(quán)利，因此公證員必須履行相應(yīng)的法定義務(wù)，即遵紀(jì)守法，恪守職業(yè)道德，依法履行公證職責(zé)，保守執(zhí)業(yè)秘密等。從這個(gè)意義上講，公證員的法

11、律責(zé)任是一種受特定執(zhí)業(yè)范圍所決定的行業(yè)責(zé)任，是對(duì)公證職業(yè)的一種特殊的法律要求。公證職業(yè)責(zé)任是公證制度的重要組成部分，它的建立和實(shí)施對(duì)于督促公證員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中勤勉盡責(zé)、恪盡職守，維護(hù)國(guó)家利益和當(dāng)事人的合法權(quán)益，增強(qiáng)公證員執(zhí)業(yè)的自律意識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，樹(shù)立公證員良好的社會(huì)形象都具有十分重要的意義。二、公證員的懲戒(一)公證員的懲戒概述公證員懲戒，又稱公證員的紀(jì)律處分，是指公證員協(xié)會(huì)對(duì)公證員違反執(zhí)業(yè)紀(jì)律和職業(yè)道德規(guī)范的行為所給予的處分。公證員協(xié)會(huì)對(duì)會(huì)員的懲戒，是公證員協(xié)會(huì)行業(yè)管理職能的重要組成部分，對(duì)于維護(hù)公證執(zhí)業(yè)秩序，保證公證員依法執(zhí)業(yè)，樹(shù)立公證員的良好形象，促進(jìn)公證事業(yè)的健康發(fā)展，都具有十分重要的作

12、用。(二)公證員懲戒的種類和適用條件根據(jù)中國(guó)公證員協(xié)會(huì)常務(wù)理事會(huì)制定的公證員懲戒規(guī)則(試行)的規(guī)定，對(duì)公證員的懲戒有六種，即：警告、嚴(yán)重警告、罰款、記過(guò)、暫停會(huì)員資格、取消會(huì)員資格。其適用條件分別是：1公證員懲戒規(guī)則(試行)第12條規(guī)定，公證員有下列行為之一的，予以警告：(1)無(wú)正當(dāng)理由，不接受指定的公益性公證事項(xiàng)的；(2)無(wú)正當(dāng)理由，不按期出具公證書(shū)的；(3)在媒體上或者利用其他手段提供虛假信息，對(duì)本公證機(jī)構(gòu)或者本公證機(jī)構(gòu)的公證員進(jìn)行夸大、虛假宣傳，誤導(dǎo)當(dāng)事人、公眾或者社會(huì)輿論的；(4)違反規(guī)定減免公證收費(fèi)的；(5)在公證員名片上印有曾擔(dān)任過(guò)的行政職務(wù)、榮譽(yù)職務(wù)、專業(yè)技術(shù)職務(wù)或者其他頭銜的；

13、(6)采用不正當(dāng)方式壟斷公證業(yè)務(wù)的；(7)公證書(shū)經(jīng)常出現(xiàn)質(zhì)量問(wèn)題的；(8)其他損害公證行業(yè)利益的行為，但后果尚不嚴(yán)重的。2公證員懲戒規(guī)則(試行)第13條規(guī)定，公證員有下列行為之一的，予以嚴(yán)重警告：(1)刁難當(dāng)事人，服務(wù)態(tài)度惡劣，造成不良影響的；(2)對(duì)應(yīng)當(dāng)受理的公證事項(xiàng)，無(wú)故推諉不予受理的；(3)故意詆毀、貶損其他公證機(jī)構(gòu)或公證人員聲譽(yù)的；(4)利用非法手段誘使公證當(dāng)事人，干擾其他公證機(jī)構(gòu)或者公證人員正常的公證業(yè)務(wù)的；(5)給付公證當(dāng)事人回扣或者其他利益的；(6)違反回避規(guī)定的；(7)違反公證程序，降低受理、出證標(biāo)準(zhǔn)的；(8)違反職業(yè)道德和執(zhí)業(yè)紀(jì)律的；(9)一年內(nèi)連續(xù)出現(xiàn)2件以內(nèi)錯(cuò)誤公證文書(shū)的

14、；(10)受到警告懲戒后，6個(gè)月內(nèi)又有第12條所列行為的。3公證員懲戒規(guī)則(試行)第11條第3款規(guī)定，公證員有違反本規(guī)則第12條至第16條規(guī)定的，根據(jù)違反行業(yè)規(guī)范行為的性質(zhì)，可以并處50元至5000元的罰款。4公證員懲戒規(guī)則(試行)第14條規(guī)定，公證員有下列行為之一的，予以記過(guò)：(1)一年內(nèi)連續(xù)出現(xiàn)3件以上5件以下錯(cuò)誤公證文書(shū)的；(2)違反公證法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的；(3)違反公證管轄辦理公證的；(4)違反職業(yè)道德和執(zhí)業(yè)紀(jì)律，拒不改正的；(5)受到嚴(yán)重警告懲戒后，6個(gè)月內(nèi)又有第13條所列行為的；(6)其他損害公證行業(yè)利益的行為，后果較為嚴(yán)重的。5公證員懲戒規(guī)則(試行)第15條規(guī)定，公證員有下列行為之

15、一的，予以暫停公證員協(xié)會(huì)會(huì)員資格，并建議司法行政機(jī)關(guān)給予暫停執(zhí)業(yè)的行政處罰：(1)利用職務(wù)之便牟取或收受不當(dāng)利益的；(2)違反職業(yè)道德和執(zhí)業(yè)紀(jì)律，情節(jié)嚴(yán)重的；(3)一年內(nèi)連續(xù)出現(xiàn)6件以上錯(cuò)誤公證文書(shū)的；(4)受到記過(guò)懲戒后，6個(gè)月內(nèi)又有第14條所列行為的；(5)其他損害公證行業(yè)利益的行為，后果嚴(yán)重的。暫停會(huì)員資格期限為3個(gè)月至12個(gè)月。6公證員懲戒規(guī)則(試行)第16條規(guī)定，公證員有下列行為之一的，予以取消公證員協(xié)會(huì)會(huì)員資格，并建議司法行政機(jī)關(guān)給予吊銷執(zhí)業(yè)證的行政處罰：(1)泄露國(guó)家機(jī)密、商業(yè)秘密和個(gè)人隱私給國(guó)家或者公證當(dāng)事人造成重大損失或者產(chǎn)生惡劣社會(huì)影響的；(2)故意出具錯(cuò)誤公證書(shū)的；(3)

16、制作假公證書(shū)的；(4)受刑事處罰的，但非職務(wù)的過(guò)失犯罪除外；(5)違反公證法規(guī)、規(guī)章規(guī)定，后果嚴(yán)重的；(6)對(duì)投訴人、舉報(bào)人、證人等有關(guān)人員打擊報(bào)復(fù)的；(7)案發(fā)后訂立攻守同盟或隱匿、銷毀證據(jù)，阻撓調(diào)查的；(8)違反職業(yè)道德和執(zhí)業(yè)紀(jì)律，情節(jié)特別嚴(yán)重的；(9)受到暫停會(huì)員資格懲戒，恢復(fù)會(huì)員資格12個(gè)月內(nèi)，又有第15條所列行為的；(10)其他違法違紀(jì)或者損害公證行業(yè)利益的行為，后果特別嚴(yán)重的。公證員受到嚴(yán)重警告、記過(guò)懲戒的，當(dāng)年不得晉升職務(wù)、級(jí)別，不得參加外事考察活動(dòng)。受到暫停會(huì)員資格懲戒的，3年內(nèi)不得晉升職務(wù)、級(jí)別，不得參加各級(jí)公證員協(xié)會(huì)組織的外事及具有福利性質(zhì)的活動(dòng)。有辦理涉外公證業(yè)務(wù)資格的公

17、證員受到記過(guò)和暫停會(huì)員資格懲戒的，暫停辦理涉外公證業(yè)務(wù)。對(duì)于受到懲戒處理的公證員，將通過(guò)適當(dāng)?shù)姆绞接枰酝▓?bào)。(三)公證員懲戒的實(shí)施1懲戒機(jī)構(gòu)。中國(guó)公證員協(xié)會(huì)和省、自治區(qū)、直轄市公證員協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱省級(jí)公證員協(xié)會(huì))設(shè)立懲戒委員會(huì)，懲戒委員會(huì)是對(duì)公證員實(shí)施懲戒的專門機(jī)構(gòu)。懲戒委員會(huì)設(shè)主任委員1人、副主任委員2至3人，委員若干人。委員會(huì)由公證員協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)人、資深執(zhí)業(yè)公證員和其他法律專業(yè)人士組成。懲戒委員會(huì)主任委員、副主任委員由協(xié)會(huì)常務(wù)理事會(huì)選聘，其他委員由主任委員選聘。懲戒委員會(huì)的職責(zé)是：(1)受理投訴案件和有關(guān)部門移送的案件；(2)審查當(dāng)事人提交的有關(guān)證明材料；(3)對(duì)違規(guī)行為進(jìn)行調(diào)查核實(shí)；(4)制

18、作懲戒委員會(huì)會(huì)議記錄和懲戒決定書(shū)；(5)檢查懲戒決定的執(zhí)行情況。2懲戒管轄。懲戒案件一般由省級(jí)公證員協(xié)會(huì)的懲戒委員會(huì)受理，中國(guó)公證員協(xié)會(huì)懲戒委員會(huì)認(rèn)為影響較大、案情重大的案件也可以自行受理。3懲戒投訴及處理。中國(guó)公證員協(xié)會(huì)和省級(jí)公證員協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)向社會(huì)公布懲戒委員會(huì)的投訴電話及投訴方式，懲戒委員會(huì)應(yīng)當(dāng)指定專人負(fù)責(zé)受理。投訴人可以直接投訴，也可以委托他人投訴，受理投訴的懲戒委員會(huì)有權(quán)要求投訴人提出具體的事實(shí)和有關(guān)證據(jù)材料。司法行政機(jī)關(guān)建議給予懲戒的，懲戒委員會(huì)應(yīng)當(dāng)受理。對(duì)于投訴的案件，懲戒委員會(huì)應(yīng)當(dāng)填寫(xiě)登記表，進(jìn)行初步審查，按下列不同情況作出處理：(1)投訴材料事實(shí)不清的，通知投訴人補(bǔ)充材料。投訴人

19、無(wú)法補(bǔ)充的，可不予受理；(2)認(rèn)為違法、違紀(jì)的事實(shí)不存在，不予審理；(3)有違紀(jì)事實(shí)，但情節(jié)顯著輕微，依照規(guī)定不需要實(shí)施懲戒，應(yīng)予以結(jié)案，并通知投訴人或其代理人；對(duì)于需要批評(píng)教育的，將情況告知被投訴人所在的公證機(jī)構(gòu)；(4)認(rèn)為有違法、違紀(jì)的事實(shí)，應(yīng)當(dāng)予以審理。4懲戒調(diào)查。懲戒委員會(huì)受理后，應(yīng)當(dāng)在15日內(nèi)通知投訴人、被投訴人及其所在公證機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人，并告知被投訴人及其所在公證機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人到懲戒委員會(huì)說(shuō)明情況或者提供書(shū)面答辯材料。投訴人、被投訴人及有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)如實(shí)回答調(diào)查人員的詢問(wèn)，并協(xié)助調(diào)查，不得阻撓。調(diào)查應(yīng)當(dāng)制作筆錄，接受調(diào)查的人應(yīng)當(dāng)在調(diào)查筆錄上簽字或蓋章。調(diào)查終結(jié)，懲戒委員會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)調(diào)查結(jié)果進(jìn)行審

20、查，根據(jù)不同情況，分別作出如下決定：(1)舉證不足的，終止審理；(2)情節(jié)顯著輕微的，予以批評(píng)教育，不作懲戒處理；(3)投訴屬實(shí)的，予以懲戒處理；(4)應(yīng)當(dāng)由司法行政機(jī)關(guān)予以行政處罰的，書(shū)面建議司法行政機(jī)關(guān)予以行政處罰。對(duì)可能給予暫停會(huì)員資格或者取消會(huì)員資格的案件，懲戒委員會(huì)應(yīng)告知當(dāng)事人本人及其所在公證機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人有陳述、申辯的權(quán)利，當(dāng)事人放棄陳述或者申辯權(quán)利的，不影響作出決定。5懲戒決定的作出和送達(dá)。懲戒決定由3名以上單數(shù)懲戒委員會(huì)委員共同作出；給予記過(guò)以上懲戒的，由5名以上單數(shù)懲戒委員會(huì)委員共同作出。懲戒案件審理過(guò)程應(yīng)當(dāng)制作審理記錄，參與審理的委員應(yīng)當(dāng)在記錄上簽名。審理記錄應(yīng)當(dāng)存人懲戒卷宗。

21、懲戒決定采用懲戒決定書(shū)形式作出。決定書(shū)應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：(1)被懲戒人的姓名、性別、年齡、住所和其所在公證機(jī)構(gòu)；(2)有關(guān)的事實(shí)和證據(jù)；(3)懲戒決定；(4)不服懲戒決定申請(qǐng)復(fù)核的途徑和期限；(5)作出懲戒決定的公證員協(xié)會(huì)懲戒委員會(huì)名稱和作出決定的日期。懲戒決定書(shū)應(yīng)當(dāng)加蓋懲戒委員會(huì)印章。懲戒決定書(shū)應(yīng)當(dāng)在15日內(nèi)送達(dá)被懲戒人及其所在的公證機(jī)構(gòu)。懲戒決定應(yīng)當(dāng)報(bào)同級(jí)司法行政機(jī)關(guān)備案，省級(jí)公證員協(xié)會(huì)懲戒委員會(huì)作出的懲戒決定應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)公證員協(xié)會(huì)備案。除直接送達(dá)外，懲戒決定書(shū)可以委托被懲戒人所在公證機(jī)構(gòu)或所屬司法行政機(jī)關(guān)送達(dá)，也可以郵寄送達(dá)。6懲戒決定的復(fù)核。被懲戒的公證員對(duì)懲戒決定不服的，可以自收到?jīng)Q定

22、書(shū)10日內(nèi)，書(shū)面向作出懲戒決定的懲戒委員會(huì)申請(qǐng)復(fù)核。復(fù)核由懲戒委員會(huì)主任委員主持，由5名以上未參與作出該懲戒決定的委員集體作出復(fù)核決定，參與復(fù)核的委員人數(shù)應(yīng)當(dāng)為單數(shù)。復(fù)核決定應(yīng)當(dāng)于收到復(fù)核申請(qǐng)后2個(gè)月內(nèi)作出。復(fù)核所發(fā)生的費(fèi)用，經(jīng)復(fù)核后，維持懲戒決定的，由申請(qǐng)人承擔(dān)；撤銷或變更懲戒決定的，由作出決定的公證員協(xié)會(huì)承擔(dān)。對(duì)于中國(guó)公證員協(xié)會(huì)督辦的案件，省級(jí)公證員協(xié)會(huì)應(yīng)及時(shí)進(jìn)行調(diào)查核實(shí)，并在1個(gè)月內(nèi)將核實(shí)的情況和結(jié)果上報(bào)。對(duì)無(wú)故拖延不予辦理，且不向中國(guó)公證員協(xié)會(huì)報(bào)告的，中國(guó)公證員協(xié)會(huì)有權(quán)對(duì)其進(jìn)行通報(bào)批評(píng)。三、公證機(jī)構(gòu)和公證員的行政法律責(zé)任公證機(jī)構(gòu)和公證員的行政法律責(zé)任，是指公證機(jī)構(gòu)和公證員對(duì)其違反有關(guān)公

23、證管理的法律、法規(guī)和規(guī)章的行為所應(yīng)承擔(dān)的法律后果，具體表現(xiàn)為司法行政部門所給予的行政處罰。根據(jù)公證法的規(guī)定，對(duì)公證機(jī)構(gòu)的行政處罰分為警告、罰款、沒(méi)收違法所得、停業(yè)整頓四種；對(duì)公證員的行政處罰分為警告、罰款、停止執(zhí)業(yè)、沒(méi)收違法所得、吊銷執(zhí)業(yè)證書(shū)五種。公證法第41條規(guī)定，公證機(jī)構(gòu)及其公證員有下列行為之一的，由省、自治區(qū)、直轄市或者設(shè)區(qū)的市人民政府司法行政部門給予警告；情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)公證機(jī)構(gòu)處1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下罰款，對(duì)公證員處1000元以上5000元以下罰款，并可以給予3個(gè)月以上6個(gè)月以下停止執(zhí)業(yè)的處罰；有違法所得的，沒(méi)收違法所得!(1)以詆毀其他公證機(jī)構(gòu)、公證員或者支付回扣、傭金等不正當(dāng)手段爭(zhēng)攬

24、公證業(yè)務(wù)的；(2)違反規(guī)定的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)收取公證費(fèi)的；(3伺時(shí)在2個(gè)以上公證機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)的；(4)從事有報(bào)酬的其他職業(yè)的；(5)為本人及近親屬辦理公證或者辦理與本人及近親屬有利害關(guān)系的公證的。公證法第42條規(guī)定，公證機(jī)構(gòu)及其公證員有下列行為之一的，由省、自治區(qū)、直轄市或者設(shè)區(qū)的市人民政府司法行政部門對(duì)公證機(jī)構(gòu)給予警告，并處2萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰款，并可以給予1個(gè)月以上3個(gè)月以下停業(yè)整頓的處罰；對(duì)公證員給予警告，并處2000元以上1萬(wàn)元以下罰款，并可以給予3個(gè)月以上12個(gè)月以下停止執(zhí)業(yè)的處罰；有違法所得的，沒(méi)收違法所得；情節(jié)嚴(yán)重的，由省、自治區(qū)、直轄市人民政府司法行政部門吊銷公證員執(zhí)業(yè)證書(shū)；構(gòu)成犯罪的

25、，依法追究刑事責(zé)任：(1)私自出具公證書(shū)的；(2)為不真實(shí)、不合法的事項(xiàng)出具公證書(shū)的；(3)侵占、挪用公證費(fèi)或者侵占、盜竊公證專用物品的；(4)毀損、篡改公證文書(shū)或者公證檔案的；(5)泄露在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中知悉的國(guó)家秘密、商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私的；(6)依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)給予處罰的其他行為。因故意犯罪或者職務(wù)過(guò)失犯罪受刑事處罰的應(yīng)當(dāng)?shù)蹁N公證員執(zhí)業(yè)證書(shū)。四、公證機(jī)構(gòu)及其公證員的民事法律責(zé)任我國(guó)公證法第43條規(guī)定：“公證機(jī)構(gòu)及其公證員因過(guò)錯(cuò)給當(dāng)事人、公證事項(xiàng)的利害關(guān)系人造成損失的，由公證機(jī)構(gòu)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任；公證機(jī)構(gòu)賠償后，可以向有故意或者重大過(guò)失的公證員追償?！睋?jù)此，我國(guó)公證機(jī)構(gòu)及其公證員

26、的民事責(zé)任具有以下幾個(gè)特點(diǎn)：1承擔(dān)民事責(zé)任的主體是公證機(jī)構(gòu)及其公證員。我國(guó)公證機(jī)構(gòu)在辦理公證及其相關(guān)事務(wù)的過(guò)程中，具有一系列的法定義務(wù)，如審查核實(shí)義務(wù)，保守秘密義務(wù)，妥善保管公證材料義務(wù)，謹(jǐn)慎、公正辦理公證義務(wù)，遵守公證程序義務(wù)。如果公證機(jī)構(gòu)及其公證員因?yàn)樽约旱倪^(guò)錯(cuò)給當(dāng)事人、公證事項(xiàng)的利害關(guān)系人造成了損失，就應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任。2承擔(dān)民事責(zé)任的條件是公證機(jī)構(gòu)及其公證員的過(guò)錯(cuò)行為給當(dāng)事人、公證事項(xiàng)的利害關(guān)系人造成了損失。所謂過(guò)錯(cuò)行為，是指公證機(jī)構(gòu)及其公證員故意或者過(guò)失地實(shí)施的違反法律、法規(guī)或規(guī)章的行為。過(guò)錯(cuò)行為的方式，包括各種違法行為，可以是為不真實(shí)、不合法的事項(xiàng)出具公證書(shū)的行為，可以是違反

27、規(guī)定的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)收取公證費(fèi)的行為，也可以是泄露在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中知悉的國(guó)家秘密、商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私的行為。總之，只要公證機(jī)構(gòu)及其公證員的行為給當(dāng)事人、公證利害關(guān)系人造成了損失且在主觀上有故意或過(guò)失的，公證機(jī)構(gòu)就應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。需要指出的是，如果損害的結(jié)果是由于公證當(dāng)事人的過(guò)錯(cuò)造成的，公證機(jī)構(gòu)就不承擔(dān)賠償責(zé)任，而由當(dāng)事人自行承擔(dān)。例如，因?yàn)楣C當(dāng)事人提供虛假材料造成損失的，公證機(jī)構(gòu)便不承擔(dān)賠償責(zé)任。3承擔(dān)民事責(zé)任的方式是賠償損失。公證機(jī)構(gòu)及其公證員所承擔(dān)的民事責(zé)任僅限于賠償損失，而不包括停止侵害、排除妨害、消除危險(xiǎn)、賠禮道歉等其他民事責(zé)任方式。4承擔(dān)民事責(zé)任的順序是公證機(jī)構(gòu)在先，公證員在后。公證的民

28、事賠償責(zé)任發(fā)生后，應(yīng)由作為獨(dú)立的法人和公證員執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)的公證機(jī)構(gòu)首先賠償；公證機(jī)構(gòu)賠償后，可以向有故意或有重大過(guò)失的公證員追償。五、公證機(jī)構(gòu)及其公證員的刑事法律責(zé)任公證機(jī)構(gòu)及其公證員因職業(yè)行為構(gòu)成犯罪的，應(yīng)當(dāng)追究其刑事責(zé)任。根據(jù)公證法第42條的規(guī)定和刑法的有關(guān)規(guī)定，公證機(jī)構(gòu)或其公證員的職務(wù)行為，可能構(gòu)成以下犯罪：1職務(wù)侵占罪。我國(guó)刑法第271條第1款規(guī)定，公司、企業(yè)或者其他單位的人員，利用職務(wù)上的便利，將本單位財(cái)物非法占為己有，數(shù)額較大的，處5年以下有期徒刑或者拘役；數(shù)額巨大的，處5年以上有期徒刑，可以并處沒(méi)收財(cái)產(chǎn)。2挪用資金罪。我國(guó)刑法第272條第1款規(guī)定，公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員，利

29、用職務(wù)上的便利，挪用本單位資金歸個(gè)人使用或者借貸給他人，數(shù)額較大、超過(guò)3個(gè)月未歸還的，或者雖然未超過(guò)3個(gè)月，但數(shù)額較大、進(jìn)行營(yíng)利活動(dòng)的，或者進(jìn)行非法活動(dòng)的，處3年以下有期徒刑或者拘役；挪用本單位資金數(shù)額巨大的，或者數(shù)額較大不退還的，處3年以上10年以下有期徒刑。3泄露國(guó)家秘密罪。我國(guó)刑法第398條規(guī)定，國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員違反保守國(guó)家秘密法的規(guī)定，故意或者過(guò)失泄露國(guó)家秘密，情節(jié)嚴(yán)重的，處3年以下有期徒刑或者拘役；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處3年以上7年以下有期徒刑。非國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員犯前款罪的，依照前款的規(guī)定酌情處罰。4侵犯商業(yè)秘密罪。我國(guó)刑法第219條規(guī)定，有下列侵犯商業(yè)秘密行為之一，給商業(yè)秘密的權(quán)利人造成重大損失的，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或單處罰金；造成特別嚴(yán)重后果的，處3年以上7