樂考網(wǎng)-2020年證券從業(yè)資格考試《金融市場》押題卷

1、C、 1979 年-10 月 樂考網(wǎng) -2020 年證券從業(yè)資格考試金融市場押題卷第 1 題、按照我國現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定，所有境外投資者對單個上市公司 A 股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的()。10%l5%5%20%正確答案： D【專家解析】按照我國現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定，所有境外投資者對單個上市公司 A 股的持股比 例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的 20%。第 2 題、嚴格地說，證券是用來證明證券持有人有權(quán)取得相應(yīng)的 ()憑證。A、現(xiàn)金股利和股票股利B、投票權(quán)和表決權(quán)C、權(quán)益D、投資回報正確答案： C【專家解析】 證券是各類財產(chǎn)所有權(quán)或債權(quán)憑證的通稱， 是用來證明證券持有人有權(quán)依據(jù)券面

2、所載內(nèi)容取得相應(yīng)權(quán)益的憑證。第 3 題、下列屬于證券市場上重要的中介機構(gòu)的是()。A、會計師事務(wù)所B、證券公司C、資產(chǎn)評估事務(wù)所D、投資咨詢公司正確答案： B【專家解析】證券公司是證券市場上重要的中介機構(gòu)，它是證券市場投融資服務(wù)的提供者，為證券發(fā)行人和投資者提供專業(yè)化的中介服務(wù); 同時證券公司也是證券市場上重要的機構(gòu)投資者。 此外， 證券公司還通過資產(chǎn)管理方式， 為投資者提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)等。第 4 題、 根據(jù)我國現(xiàn)行證券交易傭金收取標準的規(guī)定， 證券經(jīng)紀商向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的()，也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費和證券交易所手續(xù)費等。0.2%0.3%0.5%

3、0.1%正確答案： B【專家解析】 根據(jù)我國現(xiàn)行證券交易傭金收取標準的規(guī)定， 證券經(jīng)紀商向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的0.3%，也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費和證券交易所手續(xù)費等。第 5 題、()是指債券發(fā)行人確認當(dāng)日登記在冊的債券所有權(quán)人或權(quán)益人享有相關(guān)債券權(quán)益的日期。A、登記日B、成交日C、清算日D、交割日正確答案：A【專家解析】登記日是指債券發(fā)行人確認當(dāng)日登記在冊的債券所有權(quán)人或權(quán)益人享有相關(guān)債券權(quán)益的日期。第 6 題、我國第一家信托投資公司成立于 () 。1949 年 5 月 1979 年-3月 D、 1984 年-11 月 正確答案： C【專家解析】 1979 年 10 月，

4、第一家信托投資公司 中國國際信托投資公司成立，揭開了信托業(yè)發(fā)展的序幕。第7題、嚴格地說，申購ETF需擁有對應(yīng)的足額()。A、股票B、組合證券及替代現(xiàn)金C、債券正確答案： B【專家解析】嚴格地說，申購ETF需擁有對應(yīng)的足額的組合證券及替代現(xiàn)金。第 8 題、()用于客戶融資融券交易的證券結(jié)算。A、信用交易證券交收賬戶B、融券專用證券賬戶C、客戶信用證券賬戶D、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶正確答案： A【專家解析】信用交易證券交收賬戶用于客戶融資融券交易的證券結(jié)算。第 9 題、下列選項中，屬于交易所交易的衍生工具的是() 。A、公司債券條款中包含的贖回條款B、公司債券條款中包含的返售條款C、公司債券條款

5、中包含的轉(zhuǎn)股條款D、在期貨交易所交易的期貨合約正確答案： D【專家解析】 交易所交易的衍生工具是指在有組織的交易所上市交易的衍生工具。 例如在股票交易所交易的股票期權(quán)產(chǎn)品， 在期貨交易所和專門的期權(quán)交易所交易的各類期貨合約、 期權(quán)合約等第 10題、充抵融資融券保證金的有價證券，在計算保證金金額時，應(yīng)當(dāng)以證券市值按一定折算率進行折算，其中國債折算率最高不超過()。70%80%90%95%正確答案： D【專家解析】國債折算率最高不超過95%。第 11 題、 ()是指從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)的人員為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預(yù)測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動。A、證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)B、證券自營

6、業(yè)務(wù)C、證券承銷業(yè)務(wù)D、證券投資咨詢業(yè)務(wù)正確答案： D【專家解析】根據(jù)我國證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法的規(guī)定，證券投資咨詢業(yè)務(wù)是指從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)及其咨詢?nèi)藛T為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、 預(yù)測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動。證券公司可以經(jīng)營證券投資咨詢業(yè)務(wù)。第 12題、()是證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的一線監(jiān)管機構(gòu)。A、證券公司B、證券交易所C、證券業(yè)協(xié)會D、中國證監(jiān)會正確答案： B【專家解析】證券交易所是證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的一線監(jiān)管機構(gòu)。第 13題、開放式基金所特有的風(fēng)險是()。A、市場風(fēng)險B、管理風(fēng)險C、技術(shù)風(fēng)險D、巨額贖回風(fēng)險正確答案： D【專家解析】 巨額贖回風(fēng)險是開放式基

7、金所特有的風(fēng)險。 若因市場劇烈波動或其他原因而連續(xù)出現(xiàn)巨額贖回，并導(dǎo)致基金管理人出現(xiàn)現(xiàn)金支付困難時，基金投資者申請贖回基金份額，可能會遇到部分順延贖回或暫停贖回等風(fēng)險。第 14題、依據(jù)中華人民共和國證券投資基金法，下列選項中，屬于基金管理人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)的是() 。A、出具基金業(yè)績報告，并提供詳細的基金托管情況B、負責(zé)辦理基金名下的資金往來C、安全保管基金的全部資產(chǎn)D、及時向基金份額持有人分配收益正確答案：D【專家解析】 中華人民共和國證券投資基金法規(guī)定，基金管理人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認定的其他機構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜;辦

8、理基金備案手續(xù) ;對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進行證券投資;按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益 ;進行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告;編制中期和年度基金報告 ;計算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回價格;辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項;召集基金份額持有人大會;保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料;以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實施其他法律行為; 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。第 15題、讓投資者充分理解()，是投資者教育和適當(dāng)性管理工作需要突出的重點之一。A、“買者自

9、負” 的原則，真正明白“股市有風(fēng)險，入市須謹慎”的警示B、產(chǎn)品的收益性C、股市的波動性D、以上都不對正確答案： A【專家解析】讓投資者充分理解 “買者自負 ”的原則，真正明白 “股市有風(fēng)險，入市須謹慎”的警示，是投資者教育和適當(dāng)性管理工作需要突出的重點之一。第 16題、按照規(guī)定，上海證券交易所交易主機對買賣雙方大宗交易的成交申報進行成交確認的時間為 () 。A、正常交易日15:00-15:15B、正常交易日14:57-15:00C、正常交易日13:00-15:00D、正常交易日15:00-15:30正確答案： D【專家解析】 每個交易日1500:1530:,上海證券交易所交易主機對買賣雙方大宗

10、交易的成交申報進行成交確認。第 17 題、證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，必須滿足最近()各項風(fēng)險控制指標持續(xù)符合規(guī)定。1 年2 年3 年A、 20%A、 20%D、 3 次4 年 正確答案： B【專家解析】財務(wù)狀況良好，最近2 年各項風(fēng)險控制指標持續(xù)符合規(guī)定。第 18題、上海證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過()進行的。A、結(jié)算銀行的資金清算系統(tǒng)B、證券公司柜臺交易系統(tǒng)C、證券交易所的交易系統(tǒng)D、中國證券登記結(jié)算公司的交易清算系統(tǒng)正確答案： D【專家解析】分紅派息主要通過中國結(jié)算公司的交易清算系統(tǒng)。第 19題、證券市場的穩(wěn)定性可以用市場指數(shù)的()來衡量。A、波動性B、風(fēng)險度C、有效性D、

11、穩(wěn)定性正確答案： B【專家解析】證券市場的穩(wěn)定性可以用市場指數(shù)的風(fēng)險度來衡量。第 20 題、對公司合規(guī)管理有效性的全面評估，每年不得少于()。2 次4 次1 次正確答案： C【專家解析】 對公司合規(guī)管理有效性的全面評估， 每年不得少于1 次。 中國證監(jiān)會把合規(guī)管理的有效性作為評價證券公司的重要指標， 并據(jù)此決定對其違規(guī)行為的懲處方式和力度， 以激勵和加強自我管理。第 21 題、根據(jù)我國現(xiàn)行的證券交易原則，證券交易所在日常交易中采用連續(xù)競價方式，下列表述中，哪一項是成交價格的確定原則 () 。A、賣出申報價格低于即時揭示的最高買入申報價格時，以中間價成交B、買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報

12、價格時，以中間價格成交C、次高買入申報與最低賣出申報價格相同，不成交D、最高買入申報與最低賣出申報價位相同，以該價格成交正確答案： D【專家解析】 賣出申報價格低于即時揭示的最高買入申報價格時， 以即時揭示的最高買入申報價格為成交價;買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時，以即時揭示的最低賣出申報價格為成交價。第 22 題、證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦和證券自營兩項業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣()。5 億元2 億元1 億元5000 萬元正確答案： A【專家解析】 證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、 證券自營、 證券資產(chǎn)管理其中的兩項及以上業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣 5 億元。第 23 題、

13、設(shè) A 公司權(quán)證的某日收盤價是5 元， A 司股票收盤價是20 元，行權(quán)比例為 1，次日 A 公司股票最多可以上漲10%，權(quán)證次日最高漲幅為()。第 29 題、()是整個證券市場的核心。第 29 題、()是整個證券市場的核心。第 26 題、 1985 年，我國第一家證券公司()通過批準。40%10%50%正確答案： D【專家解析】權(quán)證漲幅價格=權(quán)證前一日收盤價格+(標的證券當(dāng)日漲幅價格-標的證券前一日收盤價格)125%行權(quán)比例。次日A公司股票最多可以上漲10%,即2010%=2元，則權(quán)證次日最多可以上漲： 2125%1=2.5 元。則次日最高漲幅為： 2.55=50%。第 24 題、依照不同的

14、發(fā)行本位，國債可以分為 ()。A、流通國債與非流通國債B、實物國債與貨幣國債C、短期國債與中長期國債D、實物債券與貨幣債券正確答案： B【專家解析】依照不同的發(fā)行本位，國債可以分為實物國債和貨幣國債。第 25 題、回購交易通常在()交易中運用。A、遠期B、現(xiàn)貨C、債券D、股票正確答案： C【專家解析】 回購交易更多地具有短期融資的屬性。 從運作方式看， 它結(jié)合了現(xiàn)貨交易和遠期交易的特點，通常在債券交易中運用。A、深圳經(jīng)濟特區(qū)證券公司B、上海證券有限責(zé)任公司C、國泰君安證券股份有限公司D、長城證券有限責(zé)任公司正確答案： A【專家解析】 1985 年，我國第一家證券公司深圳經(jīng)濟特區(qū)證券公司通過批準

15、進入籌備。第 27 題、股票的市場價格總是圍繞其()波動。A、內(nèi)在價值B、清算價值C、票面價值D、外在價值正確答案： A【專家解析】 股票的內(nèi)在價值即理論價值， 也即股票未來收益的現(xiàn)值。 股票的內(nèi)在價值決定 股票的市場價格，股票的市場價格總是圍繞其內(nèi)在價值波動。第 28 題、()是指只有國家法律允許進行證券交易的自然人和法人才能開立證券賬戶。A、同一性B、真實性C、一致性D、合法性正確答案： D【專家解析】 考察開立證券賬戶的基本原則。 合法性是指只有國家法律允許進行證券交易的自然人和法人才能開立證券賬戶。第 35 題、 ()根據(jù)中國證監(jiān)會出具的批準決定到()開立集合資產(chǎn)管理計劃的證券賬戶。第

16、 35 題、 ()根據(jù)中國證監(jiān)會出具的批準決定到()開立集合資產(chǎn)管理計劃的證券賬戶。第 32 題、我國相關(guān)制度規(guī)定，證券從業(yè)人員可以買賣()。A、證券發(fā)行人B、證券交易所C、中國證監(jiān)會D、國務(wù)院正確答案： B【專家解析】 證券交易所是證券買賣雙方公開交易的場所， 是一個高度組織化、 集中進行證 券交易的市場，是整個證券市場的核心。第 30 題、()是我國證券公司開展經(jīng)紀業(yè)務(wù)的一線監(jiān)管機構(gòu)。A、中國人民銀行B、中國結(jié)算公司C、中國證監(jiān)會D、證券交易所正確答案： D【專家解析】證券交易所是我國證券公司開展經(jīng)紀業(yè)務(wù)的一線監(jiān)管機構(gòu)。第 31 題、如果發(fā)行的證券化產(chǎn)品屬于債券，發(fā)行前必須經(jīng)過()進行信用

17、評級。A、承銷人B、投資人C、信用增級機構(gòu)D、信用評級機構(gòu)正確答案： D【專家解析】 在資產(chǎn)證券化過程中， 如果發(fā)行的證券化產(chǎn)品屬于債券， 發(fā)行前必須經(jīng)過信用評級機構(gòu)進行信用評級。A、可轉(zhuǎn)換債券B、 A 股C、國債D、 B 股正確答案： C【專家解析】證券從業(yè)人員可以買賣經(jīng)批準發(fā)行的國債。第 33 題、證券公司應(yīng)當(dāng)在每一月份結(jié)束后() 內(nèi)，向中國證監(jiān)會、證券公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和證券交易所書面報告當(dāng)月融資融券業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)量。3 個工作日5 個工作日7 個工作日10 個工作日正確答案： C【專家解析】 證券公司應(yīng)當(dāng)在每一月份結(jié)束后7 個工作日內(nèi)， 向中國證監(jiān)會、 證券公司注冊地中國證

18、監(jiān)會派出機構(gòu)和證券交易所書面報告當(dāng)月融資融券業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)量。第 34 題、上海證券交易所于()正式開業(yè)。1990 年 7 月 1 日 1990 年 12 月 19 日 1991 年 12 月 19 日 1999 年 7 月 1 日 正確答案： B【專家解析】上海證券交易所于1990 年 12 月 19 日正式開業(yè)。第 38 題、我國上海證券交易所，目前債券現(xiàn)貨交易的價格最小變動單位為()。第 38 題、我國上海證券交易所，目前債券現(xiàn)貨交易的價格最小變動單位為()。A、托管機構(gòu)，證券登記結(jié)算機構(gòu)B、證券公司，代理證券登記結(jié)算機構(gòu)辦理證券賬戶的代理點C、托管機構(gòu)，代理證券登記結(jié)算機構(gòu)辦理證券賬

19、戶的代理點D、證券公司，證券登記結(jié)算機構(gòu)正確答案：A【專家解析】托管機構(gòu)根據(jù)中國證監(jiān)會出具的批準決定到證券登記結(jié)算機構(gòu)開立集合資產(chǎn)管理計劃的證券賬戶。第 36 題、按照現(xiàn)行規(guī)定，證券公司對客戶融資融券最長期限不超過()。1 個月3 個月6 個月1 年正確答案： C【專家解析】按照現(xiàn)行規(guī)定，證券公司對客戶融資融券最長期限不超過6 個月。第 37 題、我國證券公司的設(shè)立實行() 。A、報備制B、審批制C、注冊制D、備案制正確答案： B【專家解析】 我國證券公司的設(shè)立實行審批制， 由中國證監(jiān)會依法對證券公司的設(shè)立申請進行審查，決定是否批準設(shè)立。未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，任何單位和個人不得經(jīng)營證券業(yè)務(wù)。0.

20、001 元人民幣0.01 元人民幣0.005 元人民幣1 元人民幣 正確答案： B【專家解析】上海證券交易所債券現(xiàn)貨交易的價格最小變動單位為 0.01 元人民幣，深圳證券交易所為 0.001 元人民幣。第 39 題、證券公司在從事自營業(yè)務(wù)中可以 ()。A、內(nèi)幕交易B、操縱市場C、出借賬戶D、建立內(nèi)部報告制度正確答案： D【專家解析】證券自營業(yè)務(wù)應(yīng) “建立內(nèi)部報告制度” ，其他三項是禁止行為。第 40 題、財務(wù)風(fēng)險的特征不包括() 。A、客觀性B、不確定性C、全面性D、隱藏性正確答案： D【專家解析】財務(wù)風(fēng)險的主要特征表現(xiàn)在：(1)客觀性。即風(fēng)險處處存在，時時存在。也就是說， 財務(wù)風(fēng)險不以人的意

21、志為轉(zhuǎn)移，人們無法回避它， 也無法消除它，只能通過各種技術(shù)手段來應(yīng)對風(fēng)險，進而避免風(fēng)險。(2)全面性。即財務(wù)風(fēng)險存在于企業(yè)財務(wù)管理工作的各個環(huán)節(jié)，在資金籌集、資金運用、資金積累、分配等財務(wù)活動中均會產(chǎn)生財務(wù)風(fēng)險。(3)不確定性。即財務(wù)風(fēng)險在一定條件下、一定時期內(nèi)有可能發(fā)生，也有可能不發(fā)生。 (4)收益與損失共存性。即風(fēng)險與收益成正比，風(fēng)險越大收益越高，反之風(fēng)險越低收益也就越低。第51題、下列屬于根據(jù)利息支付方式不同，貨幣互換分類形式的是（）。I固定對固定I固定對浮動I浮動對固定I浮動對浮動 TOC o 1-5 h z I.I.II.I.II.I.II.I.I正確答案： C【專家解析】根據(jù)利息支

22、付方式不同，貨幣互換可分為三種形式： 固定對固定，即將一種貨幣的本金和固定利息與另一種貨幣的等價本金和固定利息進行交換; 固定對浮動，即將一種貨幣的本金和固定利息與另一種貨幣的等價本金和浮動利息進行交換; 浮動對浮動。即將一種貨幣的本金和浮動利息與另一種貨幣的等價本金和浮動利息進行交換。第52題、境外證券經(jīng)營機構(gòu)駐華代表處申請成為證券交易所特別會員條件，包括下列（）。I .承認交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則I其所屬境外證券經(jīng)營機構(gòu)具有從事國際證券業(yè)務(wù)的經(jīng)驗I依法設(shè)立且滿2年I代表處及其所屬境外證券經(jīng)營機構(gòu)最近1年無因重大違法違規(guī)行為受到處罰 TOC o 1-5 h z I.I.II.I.I . II.I

23、.II.I.I正確答案： C【專家解析】依法設(shè)立且滿1 年。第53題、下列關(guān)于債券與股票白說法中，正確的是（）。I債券和股票都屬于有價證券I債券和股票的收益率是相互影響的I債券通常有規(guī)定的票面利率，而股票的股息紅利不固定I債券和股票都是無期證券I . I . II . I . II . I . I . II . I . I正確答案： A【專家解析】 債券一般有規(guī)定的償還期， 期滿時債務(wù)人必須按時歸還本金， 因此債券是一種有期證券。 股票通常是無須償還的， 一旦投資入股，股東便不能從股份公司抽回本金， 因此股票是一種無期證券，或被稱為 “永久證券 ” 。但是，股票持有者可以通過市場轉(zhuǎn)讓收回投資資

24、金。故項錯誤。第54題、下列關(guān)于同業(yè)拆借的表述，正確的是（）。I同業(yè)拆借是指金融機構(gòu)之間以貨幣借貸方式進行短期資金融通的方式 I同業(yè)拆借的期限一般較短，最短的是隔夜拆借，最長的接近 一年I同業(yè)拆借是有形的交易市場 I同業(yè)拆借市場屬于銀行間市場，起源于存款準備金制度I . I . II . I . II . I . II . I . I正確答案： C【專家解析】 同業(yè)拆借市場并不是有形的交易市場， 而是一個由參與其中的金融機構(gòu)通過通信設(shè)備連接構(gòu)筑的無形市場。整個交易過程通過中央銀行的電子資金轉(zhuǎn)賬系統(tǒng)實現(xiàn)。第55題、以下關(guān)于貨銀對付交收制度的表述，正確的是（）。I貨銀對付制度可防范本金風(fēng)險I通過貨

25、銀對付，保證證券和資金的所有權(quán)同時進行實質(zhì)性交收I貨銀對付制度是乙手交錢、一手交貨”目前中國結(jié)算公司僅在基金、權(quán)證等品種中實行了貨銀對付制度I . I . II . I . II . I . II . I . I正確答案： D【專家解析】我國證券市場目前已經(jīng)在權(quán)證、ETF等一些創(chuàng)新品種實行了貨銀對付制度，但A 股、基金等老品種的貨銀對付制度還在推行中。第56題、下列關(guān)于限價委托的說法中，正確的有（）。I在限價委托買入中，證券經(jīng)紀商執(zhí)行委托指令時，可以以限價買進證券I在限價委托賣出中，證券經(jīng)紀商執(zhí)行委托指令時，可以以限價賣出證券I在限價委托買入中，證券經(jīng)紀商執(zhí)行委托指令時，可以低于限價買進證券I

26、在限價委托賣出中，證券經(jīng)紀商執(zhí)行委托指令時，可以高于限價賣出證券I . I . II . I . II . I . II . I . I . I正確答案： D【專家解析】 限價委托是指客戶要求證券經(jīng)紀商在執(zhí)行委托指令時， 必須按限定的價格或比限定價格更有利的價格買賣證券， 即必須以限價或低于限價買進證券， 以限價或高于限價賣 出證券。第57題、下列行為，可以將風(fēng)險轉(zhuǎn)移到其他主體的是（）。I投機套利I套期保值I購買保險I .分散投資A、I . IB、 I . I . IC、I . ID、 I . I . I正確答案： D【專家解析】風(fēng)險轉(zhuǎn)移有三種基本方法：購買保險、分散投資和套期保值。第58題、

27、下列選項中，屬于證券交易所理事會的職責(zé)的是（）。I執(zhí)行會員大會的決議 I選舉和罷免會員理事I制定、修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則I審定總經(jīng)理提出的工作計劃I . I . II . I . II . I . II . I . I 正確答案： C【專家解析】根據(jù)中華人民共和國證券法和證券交易所管理辦法的規(guī)定，證券交易所設(shè)理事會， 理事會是證券交易所的決策機構(gòu)， 其主要職責(zé)是： (1)執(zhí)行會員大會的決議。 (2)制定、修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則。(3)審定總經(jīng)理提出的工作計劃。(4)審定總經(jīng)理提出的財務(wù)預(yù)算、決算方案。 (5)審定對會員的接納。 (6)審定對會員的處分。(7)根據(jù)需要決定專門委員會的設(shè)置。(

28、8)會員大會授予的其他職責(zé)。第59題、關(guān)于最低結(jié)算備付金限額表述正確的是()。I最低備付可用于完成交收，但不能劃出I中國結(jié)算公司對結(jié)算參與人資金交收賬戶設(shè)定最低結(jié)算備付金限額I對于最低結(jié)算備付金比例，債券品種按15%計收，債券以外的其他證券品種按20%計收I結(jié)算參與人資金交收賬戶每日日終余額扣減凍結(jié)資金后，不得低于其最低結(jié)算備付金限額 TOC o 1-5 h z I.I.II.I.II.I.II.I.I正確答案： C【專家解析】 對于最低結(jié)算備付金比例， 債券品種按10%計收，債券以外的其他證券品種按20%計收。第60題、下列屬于企業(yè)盈利能力比率的是()。I資產(chǎn)收益率I凈資產(chǎn)收益率I存貨周轉(zhuǎn)率

29、I .銷售利潤率 TOC o 1-5 h z I.I.II.I.II.I.II.I.I正確答案： C【專家解析】評價企業(yè)盈利能力的比率有很多，其中最重要的有三種：銷售利潤率(ROS)、資產(chǎn)收益率(ROA)、凈資產(chǎn)收益率(ROE這三種比率都使用的是企業(yè)的年度凈利潤。（）。I場內(nèi)不掛牌分銷I場內(nèi)第 61 題、承銷商在承銷記賬式國債時，可以選擇的分銷方法有掛牌分銷I場外簽訂分銷合同I境外分銷A、I . IB、I . II . I . II . I . I正確答案： B【專家解析】 記賬式國債分銷是指在規(guī)定的分銷期內(nèi)， 國債承銷團成員將中標的全部或部分國債債權(quán)額度銷售給非國債承銷團成員的行為。 記賬式

30、國債采取場內(nèi)掛牌、 場外簽訂分銷合 同和試點商業(yè)銀行柜臺銷售的方式分銷。第62題、基金會計報表一般包括（）。I現(xiàn)金流量表I資產(chǎn)負債表I利潤表I凈值變動表 TOC o 1-5 h z I.I.II.I.II.I.II.I.I正確答案： B【專家解析】基金會計報表包括資產(chǎn)負債表、利潤表和凈值變動表等報表。第63題、下列有關(guān)T章程的表述，正確的是（）。I國際市場上的轉(zhuǎn)持服務(wù)提供商在2008年修訂了行業(yè)自律標準-T章程，規(guī)定了業(yè)績報告的規(guī)范，并被業(yè)界普遍接受I .TCharter作為綱領(lǐng)性文件，規(guī)定了轉(zhuǎn)持也五的基本原則， T-Standard 作為具體標準，對轉(zhuǎn)持業(yè)務(wù)的具體操作過程進行規(guī)范I .T章程

31、是為促進轉(zhuǎn)持管理業(yè)務(wù)健康發(fā)展，由轉(zhuǎn)持管理人自愿遵從的行為規(guī)范I .章程具備強制性，并且具備合同性質(zhì) TOC o 1-5 h z I.I.II.I.II.I.II . I . I正確答案： D 【專家解析】 T 章程不具備強制性，也不具備合同性質(zhì)，只是促進轉(zhuǎn)持管理業(yè)務(wù)健康發(fā)展，由轉(zhuǎn)持管理人自愿遵從的行為規(guī)范。第64題、我國的政策性金融機構(gòu)包括 （）。I國家開發(fā)銀行I中國進出口銀行I中國農(nóng)業(yè)銀行I . 中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行I . I . I . II . I . IC、I . ID、 I . I . I正確答案： D【專家解析】 我國的政策性金融機構(gòu)包括國家開發(fā)銀行、 中國進出口銀行和中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀

32、行。第65題、下列關(guān)于合格境外機構(gòu)投資者投資范圍的表述，不正確的是（）。I可以投資于在證券交易所交易或轉(zhuǎn)讓的股票、債券和權(quán)證I不得參與新股發(fā)行及可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行I不得參與股票增發(fā)和配股的申購I不得投資股指期貨 TOC o 1-5 h z I.I.II.I.II.I.II.I.I正確答案：A【專家解析】合格境外機構(gòu)投資者在經(jīng)批準的投資額度內(nèi)，可以投資于下列人民幣金融工具： 在證券交易所交易或轉(zhuǎn)讓的股票、債券和權(quán)證 ; 在銀行間債券市場交易的固定收益產(chǎn)品; 證券投資基金; 股指期貨 ; 中國證監(jiān)會允許的其他金融工具。 此外， 合格投資者可以參與新股發(fā)行、可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行、股票增發(fā)和配股的申購。第66題

33、、普通股票股東行使資產(chǎn)收益權(quán)有一定的法律上的限制，其一般原則包括（）。I股份公司只能用留存收益支付紅利I紅利的支付不能減少其注冊資本I紅利的支付可以適當(dāng)減少其注冊資本I公司在無力償債時不能支付紅利I . I . I TOC o 1-5 h z I.I.I. II.I.II.I.I正確答案： C【專家解析】 普通股票股東行使資產(chǎn)收益權(quán)有一定的限制條件， 其中在法律上的限制的一般原則包括： (1)股份公司只能用留存收益支付紅利。(2)紅利的支付不能減少其注冊資本。(3)公司在無力償債時不能支付紅利。第67題、()屬于基金資產(chǎn)承擔(dān)的費用。I基金份額持有人大會費用I基金管理費I基金發(fā)行費I基金托管費I

34、.I.II.I.II.I.II.I.I正確答案： C【專家解析】基金發(fā)行費不屬于基金資產(chǎn)承擔(dān)的費用。第68題、基金招募說明書說明了基金的()。I投資目標I銷售渠道I申購和贖回方式I收益分配方式A、I、IB、I、I、IC、I、I、ID、I、I、I、I正確答案： D該說明書旨在充分披露可能對基金招募說明書在初次發(fā)行后稱為公開說明書。 投資人做出投資判斷產(chǎn)生重大影響的一切信息。 包括管理人情況、 托管人情況、 基金銷售渠道、申購和贖回的方式及價格、費用種類及比率、基金的投資目標、基金的會計核算原則、收益分配方式等。第69題、可交換公司債券的擔(dān)保物是預(yù)備用于交換的股票及其孳息，其中孳息包括（）。I .

35、送股I分紅I派息I資本公積轉(zhuǎn)增股本 TOC o 1-5 h z I.I.II.I.II.I.I . II.I.I正確答案： C【專家解析】 預(yù)備用于交換的股票及其孳息（包括資本公積轉(zhuǎn)增股本、送股、 分紅、 派息等 ），是發(fā)行可交換公司債券的擔(dān)保物，用于對債券持有人交換股份和本期債券本息償付提供擔(dān)保。第70題、我國證券登記結(jié)算公司的證券結(jié)算風(fēng)險基金來源包括（）。I證券登記結(jié)算機構(gòu)收入I證券登記結(jié)算機構(gòu)收益I證券投資收益I結(jié)算參與人證券交易金額的一定比例 TOC o 1-5 h z I.I.II.I.I .I.I.II.I.I正確答案： C【專家解析】不包括證券投資收益。第71題、下列屬于貨幣市場

36、的是（）。I同業(yè)拆借市場I票據(jù)市場I回購市場I債券市場I . I . II . I . II . I . II . I . I . I 正確答案： A【專家解析】貨幣市場主要包括同業(yè)拆借市場、票據(jù)市場、回購市場和貨幣市場基金等，I項屬于資本市場。第 72 題、我國的上海證券交易所及深圳證券交易所對B 股實行回轉(zhuǎn)交易制度，下列說法不正確的是（）。I目前我國對B股的回轉(zhuǎn)交易制度規(guī)定和權(quán)證的相同I .B殳回轉(zhuǎn)交易是指投資者買入的B股經(jīng)確認成交后，在交收后全部或部分賣出I.B殳回轉(zhuǎn)交易是指投資者買入的B股經(jīng)確認成交后，在交收前全部或部分賣出I目前我國對B股實行交易日當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易I . I . I .

37、II . I . II . I . ID、I . I正確答案： C【專家解析】回轉(zhuǎn)交易是指投資者買入的證券，經(jīng)確認成交后，在交收前全部或部分賣出。債券和權(quán)證實行當(dāng)日起回轉(zhuǎn)交易， 而 B 股實行次交易日起回轉(zhuǎn)交易。 B 股與權(quán)證的回轉(zhuǎn)交易 制度明顯不同。第73題、下列關(guān)于中小非金融企業(yè)集合票據(jù)的說法中，正確的是 ）。（I任一企業(yè)單只票據(jù)注冊金額不超過10億元人民幣I任一企業(yè)集合票據(jù)募集資金額不超過1億元人民幣I中小非金融企業(yè)發(fā)行集合票據(jù)，應(yīng)在中國銀行間市場交易商協(xié)會注冊，一次注冊、一次發(fā)行I中小非金融企業(yè)發(fā)行的集合票據(jù)在債權(quán)債務(wù)登記日的次一工作日即可在銀行間債券市場流通轉(zhuǎn)讓I . I . II

38、. I . II . I . II . I . I正確答案： C【專家解析】根據(jù)銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具注冊規(guī)則， 任一企業(yè)集合票據(jù)募集資金額不超過2億元人民幣，單只集合票據(jù)注冊金額不超過10億元人民幣。故頂錯誤。()。I清算方式的變化I宏第 74 題、影響股票未來收益、引起股票內(nèi)在價值變化的因素包括觀經(jīng)濟政策的調(diào)整I供求關(guān)系的變化I經(jīng)濟形勢的變化A、 I . I . IB、I . II . I . II . I . I正確答案： D【專家解析】 經(jīng)濟形勢的變化、 宏觀經(jīng)濟政策的調(diào)整、 供求關(guān)系的變化等都會影響上市公司 未來的收益，引起內(nèi)在價值的變化。第75題、關(guān)于傭金，以下表述正

39、確的是()。I.A殳傭金標準的起點與 B股不同I傭金的收費標準因交易品種、交易場所的不同而有所差異I債券交易傭金由證券交易所指定I目前我國證券投資基金傭金實行固定制度 TOC o 1-5 h z I.III.I.II.I.II.I.I正確答案： D【專家解析】目前我國證券投資基金傭金實行最高上限向下浮動制度。第 76 題、在投資品種存在活躍市場的情況下，下列關(guān)于基金資產(chǎn)估值原則的描述中，正確的有()。I如果估值日有市價的，應(yīng)當(dāng)采用市價確定公允價值I如果估值日沒有市價的，但最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境沒有發(fā)生重大變化的，應(yīng)當(dāng)采用最近交易的市價確定公允價值I如果估值日沒有市價的， 且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)

40、生了重大變化的， 應(yīng)當(dāng)參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整最近交易的市價，確定公允價值I有充分證據(jù)表明最近交易的市價不能真實反映公允價值的， 應(yīng)對最近交易的市價進行調(diào)整， 以確定投資品種的公允價 值I . I . I .I . I . I . II . I . ID、I . I正確答案： B【專家解析】對存在活躍市場的投資品種，如估值日有市價的，應(yīng)采用市價確定公允價值。估值日無市價的， 但最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化的， 應(yīng)采用最近交易市價確定公允價值 ;估值日無市價且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化的，應(yīng)參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素， 調(diào)整最近交易市價， 確定公

41、允價值。 有充分證據(jù)表明最近交易市價不能真實反映公允價值的，應(yīng)對最近交易的市價進行調(diào)整，以確定投資品種的公允價值。第77題、債券的形式有很多，按券面形態(tài)分類，可以分為 （）。I實物債券I憑證式債券I記賬式債券I貼現(xiàn)債券 TOC o 1-5 h z I.I.II.I.I . II.I.II.I.I正確答案： A【專家解析】 按債券券面形態(tài)的不同， 可以將債券分為實物債券、 憑證式債券、 記賬式債券。第 78 題、金融衍生產(chǎn)品是指以杠桿或信用交易為特征，在傳統(tǒng)的金融產(chǎn)品的基礎(chǔ)上派生出來的具有新的價值的金融工具，它包括（）。I股票I互換I基金I遠期 TOC o 1-5 h z I.I.I. II.I

42、.IC、I . ID、I.I.I正確答案： C【專家解析】金融衍生產(chǎn)品是指以杠桿或信用交易為特征，在傳統(tǒng)的金融產(chǎn)品（如貨幣、債券、股票等）的基礎(chǔ)上派生出來的具有新的價值的金融工具（如期貨合同、期權(quán)合同、互換及遠期協(xié)議合同等） 。第79題、下列關(guān)于流通國債和非流通國債的說法中，正確的有（）。I流通國債可以自由轉(zhuǎn)讓，轉(zhuǎn)讓價格取決于市場利率 I流通國債的轉(zhuǎn)讓一般在證券市場上進行 I非流通國債不能自由轉(zhuǎn) 讓，通常必須記名 I非流通國債的發(fā)行對象有的是個人，有的是一些特殊的機構(gòu)I . I . IB、I . IC、I . ID、I . I正確答案： D【專家解析】 狽，流通國債的轉(zhuǎn)讓價格取決于對該國債的供

43、給與需求；頂，非流通國債不能自由轉(zhuǎn)讓，可以記名，也可以不記名。第80題、股票按股東享有權(quán)利J的不同，可以分為（）。I記名股票I普通股票I不記名股票I .優(yōu)先股票A、I . II . I . II . I . ID、I . I正確答案： D【專家解析】 按股東享有權(quán)利的不同， 股票可以分為普通股票和優(yōu)先股票。 普通股票是最基本、最常見的一種股票，其持有者享有股東的基本權(quán)利和義務(wù); 優(yōu)先股票是一種特殊股票，在其股東權(quán)利、義務(wù)中附加了某些特別條件。第81題、我國企業(yè)債券經(jīng)歷的階段包括 （）。I萌芽期I發(fā)展期I整頓期I再度發(fā)展期 TOC o 1-5 h z I.I.II.I.I. II.I.II .

44、I . I正確答案： B【專家解析】我國企業(yè)債券的發(fā)展大致經(jīng)歷了四個階段：(1)萌芽期。1984 1986 年是我國企業(yè)債券發(fā)行的萌芽期。(2)發(fā)展期。1987 1992 年是我國企業(yè)債券發(fā)行的第一個高潮期。(3)整頓期。 1993 1995年是我國企業(yè)債券發(fā)行的整頓期。 (4)再度發(fā)展期。從1996年起，我國企業(yè)債券的發(fā)行進入了再度發(fā)展期。第82題、下列屬于另類投資局限性的是()。I流動性較差，杠桿率偏高I不能夠分散風(fēng)險I .估值難度大，難以對資產(chǎn)價值進行準確評估I缺乏監(jiān)管和信息透明度 TOC o 1-5 h z I.I.II.I.II.I.II.I.I正確答案： B【專家解析】 另類投資的

45、局限性包括： 缺乏監(jiān)管和信息透明度; 流動性較差， 杠桿率偏高 ; 估值難度大，難以對資產(chǎn)價值進行準確評估。另類投資的優(yōu)點是： 提高收益 ; 分 散風(fēng)險。第83題、下列關(guān)于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的說法中，正確的是()。I經(jīng)紀業(yè)務(wù)中的委托單，性質(zhì)上相當(dāng)于委托合同I經(jīng)紀委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個環(huán)節(jié)I經(jīng)紀關(guān)系的建立表明已形成了實質(zhì)上的委托關(guān)系I經(jīng)紀關(guān)系的建立確立了投資者和證券公司直接的代理關(guān)系 TOC o 1-5 h z I.I.II.I.II.I.II.I.I . I正確答案： B【專家解析】 在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中， 經(jīng)紀委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個環(huán)節(jié)。 經(jīng)紀關(guān)系的建立只是確立了投資者和證券公

46、司直接的代理關(guān)系， 還沒有形成實質(zhì)上的委托關(guān)系。 當(dāng)投資者辦理了具體的委托手續(xù)，即投資者填寫了委托單或自助委托及證券公司受理了委托，兩者就建立了受法律保護和約束的委托關(guān)系。 經(jīng)紀業(yè)務(wù)中的委托單， 性質(zhì)上相當(dāng)于委托合同，不僅具有委托合同應(yīng)具備的主要內(nèi)容，而且明確了證券公司作為受托人的代理業(yè)務(wù)。B、 I . I . I第84題、交易型開放式指數(shù)基金的特征包括（）。I被動投資的指數(shù)型基金I獨特的實物申購、贖回機制I獨特的現(xiàn)金申購、贖回機制I實行一級市場與二級市場并存的交易制度A、I . IB、 I . I . IC、I . ID、 I . I . I正確答案： D【專家解析】交易型開放式指數(shù)基金（E

47、TF是以某一選定的指數(shù)所包含的成分證券為投資對象， 依據(jù)構(gòu)成指數(shù)的證券種類和比例， 采用完全復(fù)制或抽樣復(fù)制的方法進行被動投資的指數(shù)型基金。ETF最大的特點是實物申購、贖回機制。ETF實行一級市場和二級市場并存的交易制度。第85題、下列關(guān)于金融自由化作用的說法中，正確的是（）。I金融自由化使利率、匯率、股價的波動更加頻繁、劇烈，使投資者迫切需要可以回避市場風(fēng)險的工具I金融自由化促進了金融競爭I迫使銀行業(yè)的經(jīng)營方式以存、貸款業(yè)務(wù)為主I由于允許各金融機構(gòu)業(yè)務(wù)交叉、相互滲透，多元化的金融機構(gòu)紛紛出現(xiàn)，直接或迂回地奪走了銀行業(yè)很大一塊陣地I . I . II . I . II . I . II . I

48、. I . I正確答案： B【專家解析】 金融自由化使銀行業(yè)不得不尋找新的收益來源， 改變以存、 貸款業(yè)務(wù)為主的傳統(tǒng)經(jīng)營方式，把金融衍生工具視作未來的新增長點。故頂錯誤。第86題、下列屬于中國證券業(yè)協(xié)會自律管理職責(zé)的是（）。I組織證券業(yè)從業(yè)人員水平考試I .推動行業(yè)開展投資者教育，組織制作投資者教育產(chǎn)品，普及證券知識I組織開展證券業(yè)國際交流與合作I負責(zé)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、執(zhí)業(yè)注冊A、 I . I . II . I . II . I . I . I正確答案： A【專家解析】 根據(jù) 2011 年 6 月 24 日中國證券業(yè)協(xié)會第五次會員大會審議通過的 中國證券業(yè)協(xié)會章程，協(xié)會依據(jù)行業(yè)規(guī)范發(fā)展的

49、需要，行使下列自律管理職責(zé)：(1)推動行業(yè)誠信建設(shè)， 開展行業(yè)誠信評價，實施誠信引導(dǎo)與激勵， 開展行業(yè)誠信教育， 督促和檢查會員依法履行公告義務(wù)。 (2)組織證券業(yè)從業(yè)人員水平考試。 (3)推動行業(yè)開展投資者教育，組織制作投資者教育產(chǎn)品，普及證券知識。(4)推動會員信息化建設(shè)和信息安全保障能力的提高，經(jīng)政府有關(guān)部門批準，開展行業(yè)科學(xué)技術(shù)獎勵，組織制定行業(yè)技術(shù)標準和指引。(5)組織開展證券業(yè)國際交流與合作，代表第87題、下列關(guān)于金融期權(quán)的說法中，正確的是()。I期權(quán)的買方在支付了期權(quán)費后，就獲得了期權(quán)合約所賦予的權(quán)利I期權(quán)的買方可以選擇行使他所擁有的權(quán)利I期權(quán)的賣方在收取期權(quán)費后，就承擔(dān)著在規(guī)定

50、時間內(nèi)履行該期權(quán)合約的義務(wù)I當(dāng)期權(quán)的買方選擇行使權(quán)利時，期權(quán)的賣方可以有條件地履行合約規(guī)定的義務(wù) TOC o 1-5 h z I.I.II.I.II.I.II.I.I . I正確答案： A【專家解析】 期權(quán)的買方在支付了期權(quán)費后， 就獲得了期權(quán)合約所賦予的權(quán)利， 即在期權(quán)合約規(guī)定的時間內(nèi)， 以事先確定的價格向期權(quán)的賣方買進或賣出某種金融工具的權(quán)利， 但并沒有必須履行該期權(quán)合約的義務(wù)。期權(quán)的買方可以選擇行使他所擁有的權(quán)利 ;期權(quán)的賣方在收取期權(quán)費后， 就承擔(dān)著在規(guī)定時間內(nèi)履行該期權(quán)合約的義務(wù)。 即當(dāng)期權(quán)的買方選擇行使權(quán)利時，賣方必須無條件地履行合約規(guī)定的義務(wù)，而沒有選擇的權(quán)利。第88題、買斷式回

51、可選擇的結(jié)算方式包括()。I見款付券I券款對付I純?nèi)^戶I見券付款I(lǐng) . I . II . I . II . I . II . I . I 正確答案： C可選擇的結(jié)算方式為券款對付、 見券付款【專家解析】買斷式回購以凈價交易，全價結(jié)算，和見款付券三種方式。第89題、關(guān)于證券賬戶，下述說法正確的是（）。I證券賬戶是指中國結(jié)算公司為申請人開出的記載其證券持有及變更的權(quán)利憑證 I開立證券賬戶是投資者進行證券交易的先決條件 I中 國結(jié)算公司對證券賬戶實施統(tǒng)一管理 I投資者證券賬戶只能由中國結(jié)算公司上海分公司、 深 圳分公司負責(zé)開立 TOC o 1-5 h z I.I.II.I.II.I.II.I.I

52、. I正確答案： A【專家解析】投資者證券賬戶由中國結(jié)算公司上海分公司、深圳分公司及 “中國結(jié)算公司委托的開戶代理機構(gòu)”負責(zé)開立。第90題、某國有銀行通過公開發(fā)行股票融資的方式不屬于（）。I直接融資I間接融資I吸收投資I民間借款 TOC o 1-5 h z I.I.II.I.II.I.I . II.I.I正確答案： B【專家解析】直接融資亦稱 “直接金融 ”，是指沒有金融中介機構(gòu)介入的資金融通方式。上市公司通過公開發(fā)行股票融資的方式屬于直接融資。第91題、我國的企業(yè)債券和公司債券在（）方面有所不同。I發(fā)行方式以及發(fā)行的審核方式I .擔(dān)保要求I發(fā)行主體的范圍I發(fā)行定價方式I . I . I TO

53、C o 1-5 h z I.I.II.I.II.I.I. I正確答案： D【專家解析】 我國的公司債券和企業(yè)債券在以下方面有所不同：(1)發(fā)行主體的范圍不同。(2)發(fā)行方式以及發(fā)行的審核方式不同。(3)擔(dān)保要求不同。(4)發(fā)行定價方式不同。第 92 題、合格境外機構(gòu)投資者在經(jīng)批準的投資額度內(nèi)，可以投資于中國證監(jiān)會批準的人民幣金融工具的有()。I在證券交易所掛牌交易的股票I在證券交易所掛牌交易的債券I證券投資基金I在證券交易所掛牌交易的權(quán)證A、I . I TOC o 1-5 h z I.I.II.I.II.I.I. I正確答案： D【專家解析】按照合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法 ，合格境外機構(gòu)投資者在經(jīng)批準的投資額度內(nèi)，可以投資于中國證監(jiān)會批準的人民幣金融工具，具體包括：(1)在證券交易所掛牌交易的股票。(2)在證券交易所掛牌交易的債券。(3)證券投資基金。 (4)在證券交易所掛牌交易的權(quán)證以及中國證監(jiān)會允許的其他金融工具。第93題、下列關(guān)于證券公司分公司的敘述中，不正確的是()。I在性質(zhì)上屬于企業(yè)法人 I其法律責(zé)任由自身承擔(dān)I設(shè)立分公司，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準 I證券營業(yè)部屬于證券公司分公司 TOC o 1-5 h z I.I.II.I.II.I.I. II . I . I正確答案： B【專家解