關(guān)于期貨從業(yè)人員資格考試模擬試題與答案

1、 關(guān)于期貨從業(yè)人員資格考試模擬試題與答案關(guān)于期貨從業(yè)人員資格考試模擬試題與答案 1、哪些人不能成為經(jīng)紀(jì)公司的客戶？ 答：（1）無民事行為力量或限制民事行為力量的自然人； （2）期貨監(jiān)管部門、期貨交易所的工作人員； （3）本公司職工及其配偶、直系親屬； （4）期貨市場禁止進(jìn)入者； （5）金融機(jī)構(gòu)、事業(yè)單位和國家機(jī)關(guān) （6）未能供應(yīng)法定代表人簽署的批準(zhǔn)文件的國有企業(yè)或者國有資產(chǎn)占控股地位或者主導(dǎo)地位的企業(yè)； （7）單位托付開戶未能供應(yīng)托付授權(quán)文件的； （8）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他狀況。 2、期貨交易有那些基本制度？ 答：保證金制度、每日結(jié)算制度、漲跌停板制度、持倉限額制度、大戶報(bào)告制度、實(shí)物交割制度

2、強(qiáng)行平倉制度、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)備金制度、信息披露制度。 3、每日結(jié)算的含義是什么？ 答：期貨交易的結(jié)算，是由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行的。期貨交易所實(shí)行每日無負(fù)債結(jié)算制度，又稱“逐日盯市”，是指每日交易結(jié)束后，交易所按當(dāng)日結(jié)算價(jià)結(jié)算全部合約的盈虧、交易保證金及手續(xù)費(fèi)、稅金等費(fèi)用，對應(yīng)收應(yīng)收應(yīng)付的款項(xiàng)同時(shí)劃轉(zhuǎn)，相應(yīng)增加或削減會員結(jié)算預(yù)備金。 4、漲跌停板制度的含義及作用是什么？ 答：含義所謂漲跌停板制度，又稱每日價(jià)格最大波動(dòng)限制，即指期貨合約在一個(gè)交易日中的交易價(jià)格波動(dòng)不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，超過該漲跌停板的報(bào)價(jià)將被視為無效，不能成交。 作用制定漲跌停板制度，是由于每日結(jié)算制度只能將風(fēng)險(xiǎn)掌握在一個(gè)交易

3、日內(nèi)，假如在交易日之內(nèi)的期貨價(jià)格發(fā)生猛烈波動(dòng)，仍舊可能會造成會員和客戶的保證金帳戶大面積虧損甚至透支，期貨交易將難以擔(dān)保合約的履行并掌握風(fēng)險(xiǎn)。漲跌停板的實(shí)施，能夠有效的減緩、抑制一些突發(fā)性大事和過度投機(jī)行為對期貨價(jià)格的沖擊而造成的狂漲暴跌，減緩每一交易日的價(jià)格波動(dòng)，交易所、會員和客戶的損失也被掌握在相對較小的范圍內(nèi)。 5、強(qiáng)行平倉適用于哪些狀況？ 答：（1）會員交易保證金不足并未能在規(guī)定時(shí)限內(nèi)補(bǔ)足的； （2）持倉量超過其限倉規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的； （3）因違規(guī)受到交易所強(qiáng)行平倉懲罰的； （4）依據(jù)交易所的緊急措施應(yīng)予強(qiáng)行平倉的； （5）其他需要強(qiáng)行平倉的。 6、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)備金制度的含義及風(fēng)險(xiǎn)預(yù)備金的提取方法。 答：含義風(fēng)險(xiǎn)預(yù)備金是指期貨交易所從自己收取的會員交易手續(xù)費(fèi)中提取肯定比例的資金，作為確保交易所擔(dān)保履約的備付金制度。 提取方法是交易所按向會員收取的手續(xù)費(fèi)收入（含