期貨從業(yè)考試模擬試題

1、 期貨從業(yè)考試模擬試題期貨從業(yè)考試模擬試題 期貨從業(yè)考試怎么考？不妨先做一份期貨從業(yè)考試模擬試題練練手。以下是我整理的期貨從業(yè)考試模擬試題，歡迎閱讀。 一、單選題（本大題12小題每題1.0分，共12.0分。請(qǐng)從以下每一道考題下面?zhèn)溥x答案中選擇一個(gè)最佳答案，并在答題卡上將相應(yīng)題號(hào)的相應(yīng)字母所屬的方框涂黑。） 第1題 股指期貨投資者適當(dāng)性制度規(guī)定，自然人投資者申請(qǐng)開立股指期貨交易編碼時(shí)保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣( )萬元。 A 50 B 20 C 100 D 10 【正確答案】：A 【答案解析】 股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方法(試行)第四條第一款規(guī)定，期貨公司會(huì)員只能為符合下列標(biāo)準(zhǔn)的自然

2、人投資者申請(qǐng)開立股指期貨交易編碼：(一)申請(qǐng)開戶時(shí)保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元；(二)具備股指期貨基礎(chǔ)學(xué)問，通過相關(guān)測試；(三)具有累計(jì)10個(gè)交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄，或者最近3年內(nèi)具有10筆以上的商品期貨交易成交記錄；(四)不存在嚴(yán)峻不良誠信記錄；不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)章禁止或者限制從事股指期貨交易的情形。 第2題 期貨從業(yè)人員的下述做法中，不符合股指期貨投資者適當(dāng)性制度要求的是( )。 A 向投資者充分揭示股指期貨風(fēng)險(xiǎn) B 要求投資者簽署(股指期貨交易特殊風(fēng)險(xiǎn)揭示) C 與投資者共同完成股指期貨基礎(chǔ)學(xué)問測試，以使其滿意適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)要求 D

3、審慎評(píng)估投資者的誠信狀況和風(fēng)險(xiǎn)承受力量 【正確答案】：C 【答案解析】 C項(xiàng)，股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方法(試行)第十一條規(guī)定，期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)向投資者充分揭示股指期貨風(fēng)險(xiǎn)，全面客觀介紹股指期貨法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)章和產(chǎn)品特征，嚴(yán)格驗(yàn)證投資者資金、股指期貨仿真交易經(jīng)受和商品期貨交易經(jīng)受，測試投資者的股指期貨基礎(chǔ)學(xué)問，審慎評(píng)估投資者的誠信狀況和風(fēng)險(xiǎn)承受力量，仔細(xì)審核投資者開戶申請(qǐng)材料。 第3題 關(guān)于股指期貨投資者的義務(wù)，下列說法錯(cuò)誤的是( )。 A 投資者應(yīng)當(dāng)照實(shí)申報(bào)開戶材料，不得實(shí)行虛假申報(bào)等手段規(guī)避投資者適當(dāng)性制度要求 B 投資者應(yīng)當(dāng)遵守“買賣自負(fù)”的原則，擔(dān)當(dāng)股指期貨交易的履約責(zé)任 C 投

4、資者可以以不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)為由拒絕擔(dān)當(dāng)股指期貨交易履約責(zé)任 D 投資者應(yīng)當(dāng)通過正值途徑維護(hù)自身合法權(quán)益 【正確答案】：C 【答案解析】 C項(xiàng)，股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方法(試行)第十七條規(guī)定，投資者應(yīng)當(dāng)遵守“買賣自負(fù)”的原則，擔(dān)當(dāng)股指期貨交易的履約責(zé)任，不得以不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)為由拒絕擔(dān)當(dāng)股指期貨交易履約責(zé)任。 第4題 股指期貨投資者適當(dāng)性制度中的特別法人不包括( )。 A 外資企業(yè) B 合格境外機(jī)構(gòu)投資者 C 基金公司 D 證券公司 【正確答案】：A 【答案解析】 股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方法(試行)其次十三條規(guī)定，本方法所稱特別法人包括證券公司、基金公司、合格境外機(jī)構(gòu)投資

5、者，以及須經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)才能參加股指期貨交易的其他法人。 第5題 一般法人投資者在股指期貨投資者適當(dāng)性的詳細(xì)標(biāo)準(zhǔn)方面，與自然人投資者規(guī)定不同的是( )。 A 具有相應(yīng)的決策機(jī)制和操作流程 B 不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)章禁止或者限制從事股指期貨交易的的情形 C 不存在嚴(yán)峻不良誠信記錄 D 具備股指仿真交易成交記錄或者商品期貨交易成交記錄 【正確答案】：A 【答案解析】 股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方法(試行)第四條規(guī)定了期貨公司會(huì)員為自然人投資者申請(qǐng)開立股指期貨交易編碼時(shí)該投資者應(yīng)當(dāng)滿意的條件，第五條規(guī)定了期貨公司會(huì)員為一般法人投資者申請(qǐng)開立股指期貨交易編碼時(shí)法人投資

6、者應(yīng)當(dāng)滿意的條件。通過比較可知，A項(xiàng)屬于該方法對(duì)一般法人投資者的要求，對(duì)自然人投資者無此要求。 第6題 對(duì)股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方法(試行)負(fù)責(zé)解釋的機(jī)關(guān)是( ) A 期貨業(yè)協(xié)會(huì) B 期貨交易所 C 中國證監(jiān)會(huì) D 工商行政管理部門 【正確答案】：B 【答案解析】 參見股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方法(試行)其次十四條規(guī)定。 第7題 擔(dān)當(dāng)股指期貨交易的履約責(zé)任時(shí)應(yīng)當(dāng)遵循( )原則。 A 過錯(cuò)責(zé)任 B 強(qiáng)制交割 C 買賣自負(fù) D 公正 【正確答案】：C 【答案解析】 參見股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方法(試行)第十七條規(guī)定。 第8題 期貨公司工作人員對(duì)公司違反股指期貨投資者適當(dāng)性制度負(fù)有責(zé)

7、任的，中國金融期貨交易所可以實(shí)行的懲罰措施不包括( )。 A 通報(bào)批判 B 沒收違法所得的罰款 C 暫停從事本交易所期貨業(yè)務(wù) D 取消從事本交易所期貨業(yè)務(wù)資格 【正確答案】：B 【答案解析】 股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方法(試行)其次十二條規(guī)定，期貨公司會(huì)員工作人員對(duì)違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任的，交易所可以實(shí)行通報(bào)批判、公開責(zé)備、暫停從事交易所期貨業(yè)務(wù)和取消從事交易所期貨業(yè)務(wù)資格等處理措施；情節(jié)嚴(yán)峻的，交易所可以向中國證監(jiān)會(huì)、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)提出撤銷任職資格、取消從業(yè)資格等行政懲罰或者紀(jì)律處分建議。 第9題 投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方案及相關(guān)工作制度的備案機(jī)關(guān)是( )。 A 期貨業(yè)協(xié)會(huì) B 期貨交易所 C

8、中國證監(jiān)會(huì) D 工商行政管理部門 【正確答案】：B 【答案解析】 股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方法(試行)第十條規(guī)定，期貨公司會(huì)員開展股指期貨開戶業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)時(shí)將投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方案及相關(guān)工作制度報(bào)交易所備案。交易所無異議的，期貨公司會(huì)員才能為投資者申請(qǐng)開立股指期貨交易編碼。 第10題 一般法人投資者申請(qǐng)開立股指期貨交易賬戶時(shí)，保證金賬戶可用資金金額應(yīng)當(dāng)不低于人民幣( )萬元。 A 40 B 50 C 100 D 25 【正確答案】：B 【答案解析】 參見股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方法(試行)第五條第一款規(guī)定。 第11題 下列法人投資者中，不符合股指期貨投資者適當(dāng)性詳細(xì)標(biāo)準(zhǔn)的是( )。

9、A 甲投資者申請(qǐng)開戶時(shí)保證金賬戶可用資金余額為人民幣100萬元 B 乙投資者從事商品期貨交易10年，成交記錄超過100筆 C 丙投資者凈資產(chǎn)為人民幣100萬元 D 丁投資者進(jìn)行股指期貨仿真交易5個(gè)交易日，累計(jì)成交10筆 【正確答案】：D 【答案解析】 股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方法(試行)第五條第一款規(guī)定，期貨公司會(huì)員只能為符合下列標(biāo)準(zhǔn)的一般法人投資者申請(qǐng)開立股指期貨交易編碼：(一)凈資產(chǎn)不低于人民幣100萬元；(二)申請(qǐng)開戶時(shí)保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元；(三)具有相應(yīng)的決策機(jī)制和操作流程；(四)相關(guān)業(yè)務(wù)人員具備股指期貨基礎(chǔ)學(xué)問，通過相關(guān)測試； (五)具有累計(jì)10個(gè)交易日、2

10、0筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄；或者最近3年內(nèi)具有10筆以上的商品期貨交易成交記錄；(六)不存在嚴(yán)峻不良誠信記錄；不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)章禁止或者限制從事股指期貨交易的情形。 第12題 對(duì)存在或者可能存在違反投資者適當(dāng)性制度行為的期貨公司會(huì)員，交易所不能進(jìn)行的監(jiān)管措施是( )。 A 責(zé)令參與培訓(xùn) B 書面警示 C 責(zé)令處分責(zé)任人員 D 予以行政懲罰 【正確答案】：D 【答案解析】 股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方法(試行)其次十條規(guī)定，對(duì)存在或者可能存在違反投資者適當(dāng)性制度行為的期貨公司會(huì)員，交易所可以實(shí)行約見談話、責(zé)令參與培訓(xùn)、增加內(nèi)控合規(guī)自查次數(shù)、口頭警示、書面警示、責(zé)

11、令處分責(zé)任人員、限期說明狀況、專項(xiàng)調(diào)查和暫停受理或者辦理相關(guān)業(yè)務(wù)等監(jiān)管措施。 二、多選題（本大題12小題每題2.0分，共24.0分。請(qǐng)從以下每一道考題下面?zhèn)溥x答案中選擇兩個(gè)或兩個(gè)以上答案，并在答題卡上將相應(yīng)題號(hào)的相應(yīng)字母所屬的方框涂黑。） 第1題 期貨公司會(huì)員違反投資者適當(dāng)性制度情節(jié)嚴(yán)峻的，中金所可以向( )提出行政懲罰或者紀(jì)律處分建議。 A 中金所理事會(huì) B 中金所會(huì)員大會(huì) C 中國證監(jiān)會(huì) D 中國期貨業(yè)協(xié)會(huì) 【正確答案】：C,D 【答案解析】 股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方法(試行)其次十一條規(guī)定，期貨公司會(huì)員違反投資者適當(dāng)性制度的，交易所可以對(duì)其實(shí)行責(zé)令整改、談話提示、書面警示、通報(bào)批判

12、、公開責(zé)備、暫停受理申請(qǐng)開立新的交易編碼、暫停或者限制業(yè)務(wù)、調(diào)整或者取消會(huì)員資格等處理措施；情節(jié)嚴(yán)峻的，交易所可以向中國證監(jiān)會(huì)、中困期貨業(yè)協(xié)會(huì)提出行政懲罰或者紀(jì)律處分建議。 第2題 對(duì)存在或者可能存在違反投資者適當(dāng)性制度行為的期貨公司會(huì)員，交易所可以實(shí)行的措施有( )。 A 口頭警示 B 書面警示 C 約見談話 D 責(zé)令處分責(zé)任人員 【正確答案】：A,B,C,D 【答案解析】 股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方法(試行)其次十條規(guī)定，對(duì)存在或者可能存在違反投資者適當(dāng)性制度行為的期貨公司會(huì)員，交易所可以實(shí)行約見談話、責(zé)令參與培訓(xùn)、增加內(nèi)控合規(guī)自查次數(shù)、口頭警示、書面警示、責(zé)令處分責(zé)任人員、限期說明狀

13、況、專項(xiàng)調(diào)查和暫停受理或者辦理相關(guān)業(yè)務(wù)等監(jiān)管措施。 第3題 期貨公司違反股指期貨投資者適當(dāng)性制度的，交易所可以對(duì)其實(shí)行的處理措施包括( )。 A 責(zé)令整改 B 暫停受理申請(qǐng)開立新的交易編碼 C 暫?；蛘呦拗茦I(yè)務(wù) D 調(diào)整或者取消會(huì)員資格 【正確答案】：A,B,C,D 【答案解析】 股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方法(試行)其次十一條規(guī)定，期貨公司會(huì)員違反投資者適當(dāng)性制度的，交易所可以對(duì)其實(shí)行責(zé)令整改、談話提示、書面警示、通報(bào)批判、公開責(zé)備、暫停受理申請(qǐng)開立新的交易編碼、暫?；蛘呦拗茦I(yè)務(wù)、調(diào)整或者取消會(huì)員資格等處理措施；情節(jié)嚴(yán)峻的，交易所可以向中國證監(jiān)會(huì)、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)提出行政處 罰或者紀(jì)律處分建

14、議。 第4題 期貨公司會(huì)員工作人員對(duì)違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任的，交易所可以對(duì)其( )。 A 書面警示 B 行政懲罰 C 公開責(zé)備 D 通報(bào)批判 【正確答案】：C,D 【答案解析】 股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方法(試行)其次十二條規(guī)定，期貨公司會(huì)員工作人員對(duì)違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任的，交易所可以實(shí)行通報(bào)批判、公開責(zé)備、暫停從事交易所期貨業(yè)務(wù)和取消從事交易所期貨業(yè)務(wù)資格等處理措施；情節(jié)嚴(yán)峻的，交易所可以向中國證監(jiān)會(huì)、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)提出撤銷任職資格、取消從業(yè)資格等行政懲罰或者紀(jì)律處分建議。 第5題 期貨公司會(huì)員為客戶供應(yīng)的服務(wù)有( ) A 建立客戶資料檔案并在任何狀況下為客戶保密 B 為客戶供應(yīng)合理的投訴渠道 C

15、 與銀行建直立業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)章 D 督促客戶依法維護(hù)自身權(quán)益 【正確答案】：B,D 【答案解析】 A項(xiàng)，股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方法(試行)第十三條規(guī)定，期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)建立客戶資料檔案，除依法接受調(diào)查和檢查外，應(yīng)當(dāng)為客戶保密。C項(xiàng)，該方法第十五條規(guī)定，期貨公司會(huì)員托付具有中間介紹業(yè)務(wù)資格的證券公司幫助辦理開戶手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)與證券公司建立業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)章，落實(shí)投資者適當(dāng)性制度的相關(guān)要求，對(duì)證券公司相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行復(fù)核。 第6題 期貨公司會(huì)員的客戶管理和服務(wù)制度的核心是( )。 A 了解客戶 B 貼近客戶 C 分類管理 D 集中管理 【正確答案】：A,C 【答案解析】 股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方法(試

16、行)其次條規(guī)定，期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)依據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)有關(guān)規(guī)定和本方法要求，評(píng)估投資者的產(chǎn)品認(rèn)知水平和風(fēng)險(xiǎn)承受力量，選擇適當(dāng)?shù)耐顿Y者審慎參加股指期貨交易，嚴(yán)格執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度各項(xiàng)要求，建立以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度。 第7題 在期貨公司會(huì)員的客戶開發(fā)責(zé)任追究制度中，需要明確( )的責(zé)任。 A 高級(jí)管理人員 B 業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人 C 開戶經(jīng)辦人 D 客戶 【正確答案】：A,B,C 【答案解析】 股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方法(試行)第九條規(guī)定，期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)責(zé)任追究制度，明確高級(jí)管理人員、業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、營 業(yè)部負(fù)責(zé)人、復(fù)核評(píng)估人、開戶

17、經(jīng)辦人、客戶開發(fā)人員的責(zé)任。 第8題 期貨公司會(huì)員在開展股指期貨開戶業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)當(dāng)履行( )義務(wù)。 A 向投資者充分揭示股指期貨風(fēng)險(xiǎn) B 嚴(yán)格驗(yàn)證投資者資金 C 測試投資者的股指期貨基礎(chǔ)學(xué)問 D 介紹股指期貨法律法規(guī) 【正確答案】：A,B,C,D 【答案解析】 股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方法(試行)第十一條規(guī)定，期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)向投資者充分揭示股指期貨風(fēng)險(xiǎn)，全面客觀介紹股指期貨法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)章和產(chǎn)品特征，嚴(yán)格驗(yàn)征投資者資金、股指期貨仿真交易經(jīng)受和商品期貨交易經(jīng)受，測試投資者的股指期貨基礎(chǔ)學(xué)問，審慎評(píng)估投資者的誠信狀況和風(fēng)險(xiǎn)承受力量，仔細(xì)審核投資者開戶申請(qǐng)材料。 第9題 期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)以( )

18、為依據(jù)來制定本公司實(shí)施方案、建立相關(guān)工作制度。 A 中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定 B 股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方法(試行) C 交易所制定的投資者適當(dāng)性制度操作指引 D 中國銀監(jiān)會(huì)的規(guī)定 【正確答案】：A,B,C 【答案解析】 股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方法(試行)第八條規(guī)定，期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)依據(jù)中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定、本方法及交易所制定的投資者適當(dāng)性制度操作指引，制定本公司的實(shí)施方案，建立相關(guān)工作制度，完善內(nèi)部分工與業(yè)務(wù)流程。 第10題 根據(jù)中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)章，期貨公司在客戶糾紛處理過程中符合要求的做法有( )。 A 告知客戶投訴的途徑、方法和程序 B 為

19、客戶供應(yīng)合理的投訴渠道 C 暫停為投訴客戶供應(yīng)服務(wù) D 告知客戶投訴程序，禁止客戶越級(jí)控訴 【正確答案】：A,B 【答案解析】 股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方法(試行)第十四條規(guī)定，期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)為客戶供應(yīng)合理的投訴渠道，告知投訴的.方法和程序，妥當(dāng)處理糾紛，督促客戶依法維護(hù)自身權(quán)益。 第11題 根據(jù)股指期貨投資者適當(dāng)性制度的要求，期貨公司在打算為投資者申請(qǐng)開戶前應(yīng)當(dāng)對(duì)投資者的( )方面進(jìn)行綜合評(píng)估。 A 財(cái)務(wù)狀況 B 誠信狀況 C 年齡和學(xué)歷 D 相關(guān)投資經(jīng)受 【正確答案】：A,B,D 【答案解析】 股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方法(試行)第四條其次款規(guī)定，期貨公司會(huì)員除按上述標(biāo)準(zhǔn)對(duì)投資者

20、進(jìn)行審核外，還應(yīng)當(dāng)根據(jù)交易所制定的投資者適當(dāng)性制度 操作指引，對(duì)投資者的基本狀況、相關(guān)投資經(jīng)受、財(cái)務(wù)狀況和誠信狀況等進(jìn)行綜合評(píng)估，不得為綜合評(píng)估得分低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的投資者申請(qǐng)開立股指期貨交易編碼。 第12題 下列各項(xiàng)符合自然人投資者申請(qǐng)開立股指期貨交易條件的是( )。 A 申請(qǐng)開戶時(shí)保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元 B 具備股指期貨基礎(chǔ)學(xué)問，通過相關(guān)測試 C 具有累計(jì)10個(gè)交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄，或者最近3年內(nèi)具有10筆以上的商品期貨交易成交記錄 D 不存在嚴(yán)峻不良誠信記錄；不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)章禁止或者限制從事股指期貨交易的情形 【正確答案】

21、：A,B,C,D 【答案解析】 股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方法(試行)第四條第一款規(guī)定，期貨公司會(huì)員只能為符合下列標(biāo)準(zhǔn)的自然人投資者申請(qǐng)開立股指期貨交易編碼：(一)申請(qǐng)開戶時(shí)保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元；(二)具備股指期貨基礎(chǔ)學(xué)問，通過相關(guān)測試；(三)具有累計(jì)10個(gè)交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄，或者最近3年內(nèi)具有10筆以上的商品期貨交易成交記錄；(四)不存在嚴(yán)峻不良誠信記錄；不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)章禁止或者限制從事股指期貨交易的情形。 三、推斷題（本大題12小題每題1.0分，共12.0分。請(qǐng)對(duì)下列各題做出推斷，“”表示正確，“X”表示不正確。在

22、答題卡上將該題答案對(duì)應(yīng)的選項(xiàng)框涂黑。） 第1題 期貨從業(yè)人員不得幫助投資者實(shí)行虛報(bào)申報(bào)等手段規(guī)避股指期貨投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)要求。( ) 【正確答案】： 【答案解析】 股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方法(試行)第十六條規(guī)定，投資者應(yīng)當(dāng)照實(shí)申報(bào)開戶材料，不得實(shí)行虛假申報(bào)等手段規(guī)避投資者適當(dāng)性制度要求。 第2題 股指期貨投資者適當(dāng)性制度中所稱一般法人包括證券公司、基金公司、合格境外機(jī)構(gòu)投資者，以及須經(jīng)過監(jiān)管機(jī)構(gòu)或主管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)才能參加股指期貨交易的其他法人。( )。 【正確答案】： 【答案解析】 股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方法(試行)其次十三條規(guī)定，本方法所稱特別法人包括證券公司、基金公司、合格境外機(jī)構(gòu)

23、投資者，以及須經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)才能參加股指期貨交易的其他法人；一般法人系指特別法人以外的法人。 第3題 投資者應(yīng)當(dāng)依據(jù)投資者適當(dāng)性制度的要求，全面評(píng)估自身的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、產(chǎn)品認(rèn)知力量、風(fēng)險(xiǎn)掌握與承受力量，審慎打算是否參加股指期貨交易。( ) 【正確答案】： 【答案解析】 參見股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方法(試行)第三條規(guī)定。 第4題 期貨公司會(huì)員只能為獲得監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)從事股指期貨交易的特別法人投資者申請(qǐng)開立股指期貨交易編碼。( ) 【正確答案】： 【答案解析】 參見股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方法(試行)第六條規(guī)定。 第5題 交易所不得對(duì)投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整。( ) 【

24、正確答案】： 【答案解析】 股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方法(試行)第七條規(guī)定，交易所可以依據(jù)市場狀況對(duì)投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整。 第6題 期貨公司應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)責(zé)任追究制度，明確高級(jí)管理人員、業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人、復(fù)核評(píng)估人、開戶經(jīng)辦人、客戶開發(fā)人員的責(zé)任。( ) 【正確答案】： 【答案解析】 參見股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方法(試行)第九條規(guī)定。 第7題 期貨公司開展股指期貨開戶業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)時(shí)將投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方案及相關(guān)工作制度報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。( ) 【正確答案】： 【答案解析】 股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方法(試行)第十條規(guī)定，期貨公司會(huì)員開展股指期貨開戶業(yè)

25、務(wù)，應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)時(shí)將投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方案及相關(guān)工作制度報(bào)交易所備案。交易所無異議的，期貨公司會(huì)員才能為投資者申請(qǐng)開立股指期貨交易編碼。 第8題 期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)持續(xù)開展風(fēng)險(xiǎn)教育，加強(qiáng)客戶交易行為的合法合規(guī)性管理。( ) 【正確答案】： 【答案解析】 參見股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方法(試行)第十二條規(guī)定。 第9題 期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)為客戶保密，任何狀況下都不能將客戶資料檔案告知于他人或其他單位、組織。( ) 【正確答案】： 【答案解析】 股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方法(試行)第十三條規(guī)定，期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)建立客戶資料檔案，除依法接受調(diào)查和檢查外，應(yīng)當(dāng)為客戶保密。 第10題 期貨公司會(huì)員托付具有

26、中間介紹業(yè)務(wù)資格的證券公司辦助辦理開戶手續(xù)的，無須對(duì)其業(yè)務(wù)進(jìn)行復(fù)核。( ) 【正確答案】： 【答案解析】 股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方法(試行)第十五條規(guī)定，期貨公司會(huì)員托付具有中間介紹業(yè)務(wù)資格的證券公司幫助辦理開戶手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)與證券公司建立業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)章，落實(shí)投資者適當(dāng)性制度的相關(guān)要求，對(duì)證券公司相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行復(fù)核。 第11題 中國金融期貨交易所在檢查中認(rèn)為有必要進(jìn)行延長檢查的，應(yīng)當(dāng)提請(qǐng)期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行。( ) 【正確答案】： 【答案解析】 股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方法(試行)第十九條其次款規(guī)定，交易所在檢查中發(fā)覺從事中問介紹業(yè)務(wù)的證券公司存在違規(guī)行為的，進(jìn)行必要的延長檢查，并將有關(guān)違規(guī)狀況通報(bào)中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)。 第12題 期貨公司會(huì)員嚴(yán)峻違反投資者適當(dāng)性制度的，交