2022年證券理財顧問選拔大賽參賽協(xié)議

1、2022年證券理財顧問選拔大賽參賽協(xié)議甲方：乙方：甲方因業(yè)務(wù)發(fā)展需要，公開向社會選拔理財顧問，舉行選拔大賽，乙方自愿參加比賽，雙方達成以下協(xié)議：1、乙方必須是凡符合國家相關(guān)政策法規(guī)規(guī)定，具有完全民事行為能力，方可報名參加本比賽。乙方必須以本人合法、有效、真實的身份報名參加比賽；2、乙方同意甲方將參賽帳戶操作的情況通過媒體發(fā)布和評論，但不得透露客戶的真實姓名和帳戶號碼，乙方為個人保密之需可以設(shè)定別號、綽號、昵稱等作為參賽名稱，但是，所設(shè)定名稱不得有悖國家法律、社會公德和社會主流的審美取向；3、比賽期為一年，從_年_月_日起到_年_月_日止。報名時間為_年_月_日到_年_月_日止；4、比賽為實盤比

2、賽，參賽者以自有資金（現(xiàn)金和市值）參加比賽，分為三個級別，即_萬元（含_萬元）以上級別，_萬元（含_萬元）級別和_萬元（含_萬元）級別。報名參賽選手以報名當(dāng)日當(dāng)時的持倉清單為準(zhǔn)（含股票基金市值和現(xiàn)金）；5、乙方參賽資金帳號為_，截止_年_月_日，市值為_萬元；6、比賽遵照滬、深證券交易所交易規(guī)則進行。交易品種只限于滬、深證券交易所上市交易的a股、基金和國債；7、新股中簽所獲得收益不計入比賽收益率計算；8、交易傭金，a股現(xiàn)場交易為_%，a股網(wǎng)上交易為_%，基金為_%；9、為減少比賽的偶然現(xiàn)象，大賽要求年度獎獲得者換手率必須高于_倍，季度獎獲得者換手率必須高于_倍；10、比賽期間帳戶發(fā)生存取資金、

3、撤銷指定交易和轉(zhuǎn)托管，視為放棄比賽，如選手要繼續(xù)參加比賽，需要重新報名；但新股中簽存款不受本條款限制；11、比賽帳戶在報名期內(nèi)可以重新報名，重新報名視為新參加比賽；12、本比賽以收益率為評判標(biāo)準(zhǔn)，各級別年度第一名，且年收益率高于_%的選手，_證券將聘用為金牌理財顧問，其中_萬元以上組年薪為_萬元，_萬元組年薪為_萬元，_萬元組年薪為_萬元。收益率以百分數(shù)表示，精確到小數(shù)點后一位，如收益率相同，交易量大的獲勝；13、本比賽另設(shè)季度獎，各組每季度第一名且收益率為正值的獎金分別為_元、_元和_元；14、_對比賽規(guī)則有最終解釋權(quán)；15、如遇不可抵抗力，_有權(quán)終止比賽，雙方協(xié)議自動解除；16、本協(xié)議一式

4、兩份。甲方：_ 乙方：_年_月_日 _年_月_日2022年證券理財顧問選拔大賽參賽協(xié)議（二）甲方：_ 地址：_ 電話：_乙方：_ 地址：_ 電話：_第一章總則甲方是依法發(fā)行證券的證券發(fā)行人，或依法負責(zé)證券投資基金托管的基金托管人，乙方是根據(jù)證券法成立的法定登記機構(gòu)。依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)及乙方業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，甲乙雙方本著自愿、平等、誠實信用的原則，就證券登記業(yè)務(wù)及其他相關(guān)事宜訂立本協(xié)議，供雙方共同遵守。乙方提供的證券登記及相應(yīng)服務(wù)包括：股份登記、基金登記、債券登記、持有人名冊服務(wù)、高管人員及關(guān)聯(lián)企業(yè)買賣甲方上市流通證券查詢、發(fā)放現(xiàn)金紅利、兌付債券本息、退出登記等。甲方應(yīng)當(dāng)向乙方出具授權(quán)委托書，授權(quán)

5、董事會秘書或證券事務(wù)授權(quán)代表為甲方與乙方之間的指定聯(lián)絡(luò)人，負責(zé)全權(quán)辦理甲方與乙方之間的所有證券登記業(yè)務(wù)及其他相關(guān)事宜；在未正式聘任董事會秘書或證券事務(wù)代表前，甲方應(yīng)臨時指定人選代行指定聯(lián)絡(luò)人的職責(zé)。董事會秘書、證券事務(wù)代表、臨時指定人選或聯(lián)系方式發(fā)生變化，甲方應(yīng)在變化之日起五個工作日內(nèi)書面通知乙方。因甲方未及時通知乙方有關(guān)指定聯(lián)絡(luò)人變更情況而造成的損失，由甲方承擔(dān)。第二章雙方的權(quán)利和義務(wù)甲方有權(quán)按規(guī)定享有乙方提供的證券登記及相應(yīng)服務(wù)。甲方在申請證券登記及相應(yīng)服務(wù)時，應(yīng)遵守乙方的業(yè)務(wù)規(guī)則、業(yè)務(wù)指引等規(guī)范性文件，并按乙方規(guī)定的收費項目和收費標(biāo)準(zhǔn)按時、足額向乙方繳納相關(guān)費用（見附件）。如遇收費標(biāo)準(zhǔn)調(diào)

6、整，按調(diào)整后的標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。甲方保證送達乙方登記的證券數(shù)據(jù)和相關(guān)資料完整、真實、準(zhǔn)確、合法，并為此承擔(dān)相關(guān)責(zé)任。甲方確認乙方從證券交易所獲取的甲方通過證券交易所交易系統(tǒng)發(fā)行、增發(fā)、配售的證券數(shù)據(jù)為甲方有效送達的數(shù)據(jù)。除此之外，甲方向乙方有效送達證券數(shù)據(jù)的方式為經(jīng)甲方確認的書面和電子文件。乙方有權(quán)對業(yè)務(wù)規(guī)則、業(yè)務(wù)指引等規(guī)范性文件作出修改或補充，并毋須一一知會甲方；有權(quán)在辦理證券登記或提供服務(wù)時向甲方收取費用；有權(quán)在甲方違反本協(xié)議時不予提供證券登記及相關(guān)服務(wù)。乙方應(yīng)按規(guī)定根據(jù)甲方有效送達的證券數(shù)據(jù)和相關(guān)資料進行證券登記和提供相關(guān)服務(wù)，并保證甲方在乙方證券登記系統(tǒng)中登記的數(shù)據(jù)資料的準(zhǔn)確性、完整性。除司法

7、機關(guān)、證券主管部門、證券交易所及法律法規(guī)規(guī)定的其他有權(quán)部門依照國家有關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定及乙方業(yè)務(wù)規(guī)則要求查詢外，乙方不得向其他第三方提供有關(guān)甲方的登記數(shù)據(jù)資料。甲方應(yīng)依法妥善保管和使用乙方提供的登記數(shù)據(jù)資料，并承擔(dān)因不當(dāng)使用上述資料而引起的一切法律責(zé)任。第三章違約責(zé)任和爭議的解決甲乙雙方任何一方違反本協(xié)議而引起的經(jīng)濟糾紛及損失，由責(zé)任方負全部責(zé)任。甲方未按乙方規(guī)定使用乙方通信系統(tǒng)接收和發(fā)送相關(guān)數(shù)據(jù)，給乙方造成的損失，甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。因執(zhí)行本協(xié)議所發(fā)生的或與本協(xié)議有關(guān)的一切爭議，可以依次通過以下方式解決：（1）甲乙雙方協(xié)商解決；（2）提請證券監(jiān)督管理機關(guān)調(diào)解；（3）由仲裁機構(gòu)仲裁解決；（4）向法院提起訴訟；（5）其他合法的方式。爭議的仲裁機構(gòu)為乙方所在地仲裁機構(gòu)。在爭議解決過程中，除雙方有爭議的部分外，本協(xié)議應(yīng)繼續(xù)履行。第四章協(xié)議生效及其他因地震、臺風(fēng)、水災(zāi)、火災(zāi)、戰(zhàn)爭及其他不可抗力因素或乙方不可預(yù)測或無法控制的系統(tǒng)故障、設(shè)備故障、通信故障、停電等突發(fā)事故給甲方造成損失的，乙方不承擔(dān)責(zé)任。甲方終止在證券交易所上市后，未在乙方規(guī)定的時間內(nèi)辦理退出登記手續(xù)的，乙方可以公證送達甲方在乙方的登記數(shù)據(jù)資料，并視同甲方退出登記手續(xù)辦理完畢。本協(xié)議未盡事宜，甲乙雙方可簽訂補充協(xié)議。補充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。本協(xié)議自甲乙雙方簽字蓋章之日起生